（经济法学专业论文）隐性贸易壁垒的鉴别标准及中国的应对之道.pdf

六 卫 旧tr ac t a b s t r a c t 伪m p l i cat edl u t e m a t i o n a l 。 ， d e 化 n 。 改 目th e 加 t e r es ts con t es t 别 口 o n g cou n t ri es . t 七 . 如 州 朋icq uali tyofcom pet i t i o n ism axl 刃 口 u r n the s ta t e s ， 加 t e n 污 ts . t 七 e p u rs u 目of bcn efitsd e m 胡d eve rycou n tryofwi dgr as p thc 已 璧 姆 川 笼oft 口 d e ru l e . m 幼y yeals， expen e n ces fo r cei 0 tsofcou n t ryc o 山 e toa c o n ” ” o n u o d c 招 切 叮 d l n g:the p u 印 。 此w e 曲。 y th c 耐esand bet t e r usc ofit istorestri cto t h e rssotop ro t 。 改 。 u 眨 姆 iv cs ， w 如 m ore ben e 6 ts.r ul 璐哪 1 溉 目 留 6 if y o u 咪 wc从比 。 y will b ri n g yo。 目 v 朋怕 乡 ， ast o o is an d c 址 声 ， b u t 加t shac u esnor fette rs . no m anw a n ts tog a l n beo e 6 ts w ith 。 m e l a 目 歹 e ss io n and b nj t a l p il l a ge， q u o t e and n b t isa lson o t 比 a t sa t i s fi ed 0 川 y neu t r a l i tyw ayisthe bes t c b o ice. 0 加i oust y，r 以 ” s s ive l l a d e b a rriers w ina b rill i a o 1 即 a t becau s e ofits， 姆 幻 口 加 砂 y l a w 加l co毗 aiadd d i 鱿 ri m l n a t i o n ， 户 泊 p l c cou l d n ， t di s c n 刃 。 inateit 云 o mthe r eal l a bor env i r o n m e 成bygi enc 胡d sa fem e as u 溉 t 苗 5 15 re aily a th om y p r o bl em; the e 义 洛 y su 心 叩thc c o m m onc h ax a ct e risti csof， d m c 代 c e ssivct r 目e b 越 石 e r m e a s u rcs 丘 o mn u lncrouscxamp l c s w it h sol记i n 比 rr 这 t i o n al t m d e . the aut b o r b e li eves: o ul y tob u il d upa w hol c se t o f ru lestod is tingui s b 咖 r 以 笼 s s iv c t ra d e b a trierth e n can w e s t o p b i a 别 绍and p r ej u d i ee， 叨d gui 山咖 in l e rd a l i o 耐 c o m peu t i o n tod cvc lop con t in u o usl y to w 题 d th o d 七 ec t i o n offa 众 ” . 明 云优d o m andb e alt h . c h in a 助双 is a lota n e r a c o 改 洛to认 叮 d， b u t ai sol 以 拙a lotduc tothe t 侧 笼 s s iv e 。 ， d e b a r n e 岛 . t 七 e 传are m a n y tr adc 示川onina gricul tu 公 p t odu c t s ， s p s ， t b t，耐c o f o ri ginal ， 跳 介 guar d m e as u rcs， and g 戌 伟. c b n s i d e ri n g t b e a bov c 一 m e n t i o n ed 应. 心。 氏th c a u th o r s t u d i e d 众 e s s l v e t ra d e b 出 云 ers t h 0 r o u gh1 yb y co1 1 cctin g as mucbi n fo n n a t i o n aspos s i b l e ， 加 改 iu g th c exi s t ing p r o b l ezns ofc h i n a i d to in te m at ionail 即 胃 5 即d nat1 o n a 1 le gislati 0 n of0 t b c r cou n t ri e s ， m ak 加9 5 0 . e s u gge s t i on on t b e c o u ” te r mea s u r e s ofn 沈 沧 s s iv 。 妞 目c b al 云 e rs . the aut b o r b o 户 留thatt b e artl c l c can o 丘 ers o m e r 。 口 跳 招 ive t ra d e b a 川临 th eor e t i c al s u p 卯rt tothe cons truct 泊 g of血 rele v 明t 】 c g als y s t e nzand peri b 以 in g oftb e rcle v a n t l 邻 山 l a t i on. 旋 y w o 戏 15 : wa y s 加d e b arners; new o . d e p m t 峨改 心 血. ; d is t in gu i s h 苗抚 石 o n ; 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人己经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明井表示谢意. 学位论文作者签名( 手写)月 么日 学位论文版权使用授权书 本 学 位 论 文 作 者 完 全了 解卫疆达堂有 关 保 留 、 使 用 学 位 论 文 的 规 定 ， 有 权保留并向国家 有关部门 或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和 借 阅 . 本 人 授 权通握达生可 以 将 学 位 论 文 的 全 部 或 部 分 内 容 编 入 有 关 数 据 库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 。 二 ， 。 二 _ ，_ _ _ _ 百 、 t ( 学 位 论 文 作 者 签 名 振叫 毛 “ 日 :呷 年 月 叨 学位论文作者毕业后去向: 工作单位: 通讯地址: 导师签名: 针 “ 、/ 签 字 日 期 州年 月 妙 电话: 邮编: 第一章引言 第一章引 言 自由贸易在国家之间创造财富。至少自 19 世纪初大卫 李嘉图 ( o a v i 廿 r i c ardo) 第一次明确阐 述t比 较优势理论 ( c o 口 p ara t i v eadv ant a g et h e o r y ) 之时，这一命题就已牢固建立起来。根据这个大概为当代经济学所普遍接受昨 理论，各国应该致力于其能够最有效地生产和提供货物及服务的专业化。通过- 生产和提供这类货物、服务，并以此交换其他的货物和服务，国家能对其所拥 有的各种生产要素进行最佳配置。贸易还通过国际进口 而促进新的增长，有些 进口 来的新货物或服务本身还具有鼓励改革和提高生产力的功用。经济和理论 均证明了比较优势的力量;国际贸易增加己成为自 第二次世界大战以来刺激世- 界经济蓬勃增长的一个关键因素。 贸易所带来的好处井不限于发达国家， 在发展中国家的生活标准普遍落后于 发达国家的生活标准的同时，一些发展中国家正在急起直追。的确，发展中国 家的贸易越是开放，其生活标准与发达国家的生活标准接近的速度就越快。举 例来说， 30 多年前韩国和加纳一样贫困; 而今天， 很大程度上由于贸易自由 化， 韩国 和葡萄牙一样富 有，人均国内 生产总值 ( gdp) 已 超过1 2 0 00美元。像尼加 拉瓜、波兰和新西兰这些差异很大的国家，也分别从贸易自由化中获得了巨大 的收益。 毋庸讳言， 至少在短时间内，自由贸易井不会使一个国家中每一个人的状况 都有改善。在那些比较优势在国外的产业中，自由贸易冲击到工人和企业的生 存和发展，因为对国家来说进口 货物比在国内生产更为廉价。而工人们由于只 拥有不可跨行业使用的技能，往往无法轻易改变自己的职业。企业也是一样， 一但将资本投入到特定的产业，资金必定难以流动。结果，那些缺乏比较优势 的工人和企业家们都会丧失一大部分的利益。他们的利益如果没有保障的话， 同样对国 家的安定团结是有不利影响的。也许有人会说，从长远来看，通过开 放国境而创造更高收入的工作机会，能使资本得到更高的回报，可对这些工人. 或企业来说，他们不会对预期前景全值对待。 这就是经济学上的“ 对配原则” 的人类心理特征理论，即使在未来收益打过折之后仍然大于某个眼前利益的情 况下，许多人也会拒绝为了未来收益而放弃眼前利益。由于实实在在的金钱损 失和人类心理特定模式的作用，受到自由贸易负面冲击的产业中的工人和企业 会想办法说服政府设立贸易保护屏障。政府也会根据国情实际给予支持和保护。 “ 因此，自由贸易与贸易保护是相辅相成不可分割的孪生姐妹一般，关替产生柑 互影响。 在第一次世界大战与第二次世界大战之间， 贸易保护主义盛行。 第二次世界 大战之后，各国尽管不断致力于降低贸易壁垒，但贸易保护主义的力t并无减 第一章引言 退的迹象.即使在 wto成立之后贸易保护主义并没有得到抑制，只不过换了一 副面孔，隐性贸易壁垒仍然在合法化的外衣下大搞贸易保护。所以， 应当对盯0 体制下的贸易保护主义的延续和发展十分替醒，即经济全球化成为主流和贸易 自由化成为法制的状态下贸易保护主义，这种贸易保护主义并不能明目张胆， 而必须披上 “ 合法化”的外衣，甚至能引用盯0 的规则，其保护手段更加隐蔽， 也更有效。如近年来一些国家频频使用的反倾销、技术壁垒、保障措施、环境 措施等，就是例证。 多哈回合在2006年7月24 日已经宣告无限期拖延了。 在经历了西雅图会议 和坎昆会议失败之后，多哈回合一再拖延停滞却仍告谈判未果。这说明，半个 多世纪的风雨洗礼各国虽希望从自由贸易中获取巨大的利益但更对或明或暗、 形态各异的贸易保护措施情有独钟。贸易保护主义在此消彼长中不断进化、膨 胀，并一度成为减损抵消自由贸易的巨大势力，甚至回退了自由化的进程。隐 性贸易壁垒己经取代了反倾销措施成为横亘于当今贸易自由 化前进中的最大羁 畔，也是贸易磨擦频发的主要根源之一。 第二章 隐性贸易壁垒的涵义、特点、主要成因及规制难点 第二章 隐性贸易壁垒的涵义、特点、主要成因及规制难点 2 . 1 隐性贸易壁垒的涵义辨析 为了 使读者明晰本文的研究对象及研究内 容， 在此有必要对“ 隐性贸易壁垒” 这个概念的涵义本身加以界定并针对理论和实务中 对隐性贸易壁垒常见的误读 加以纠正。因为这个概念目前被引用的频率很高，但引用者们似乎并不是在完 全准确和相同的意义下引用它，因而带来理解上的偏差。 隐性贸易壁垒，旨在非理非法地限制自由贸易， 假借劳工、 环境、 技术、安 全等措辞，行贸易保护之实。多以技术性贸易壁垒的形式存在，是非关税贸易 壁垒的范畴。与正当的贸易保护措施有本质的区别。其隐蔽、多样、易变的本 质特征极易附会正常的保护措施，在本国利益最大化的动机下被滥用而沦为一 种贸易歧视的手段。 目前理论与实务中对隐性贸易壁垒界定有两种主要的误读， :其一，将隐性 贸易壁垒认为是仅限于“ 进口国” 所采取的措施。 在当今国际市场普遍实行“ 限 入奖出”外贸政策的大环境下，虽然隐性贸易壁垒主要是由进口国所采取的措 施，但并不排除出口国采取此类措施的可能，特别是在国家安全的名义下。其 二，将隐性贸易壁垒只限定在 盯0的框架下，在现有的国际贸易法律制度中， 虽然 wto是目 前规制国际贸易关系最主要的法律制度，但不能排除和否认其他 多边或双边法律体制对国际贸易关系的影响作用:即使就 盯0体制本身而言， 其所规制的隐性贸易壁垒措施，目前也主要集中在货物贸易领域，只是向其它 领域有一个逐渐渗透的趋势。 所以， w t o 规制范围内的隐性贸易壁垒并不代表隐 性贸易壁垒的全部。 2 . 2晚性贸易壁垒的主要特点 隐性贸易壁垒在当今国际社会当中的影响是非常深远的， 就其与其它壁垒而 言，有其独有的特性。 1 、 广泛性 从领域看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及 环境保护等各个领域。以一般的货物贸易为例，从产品的角度看，隐性贸易壁 垒不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和 工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约也就越显著:从过 程的角度看，包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品 1肖 冰: “ 论技术性贾易壁垒国内法规制的涵义、共性吝势与难点. 成于刀 扣 5 年10月中国 长沙国际 经济法学会年会里学术研讨会论文集。 第二章 隐性贸易壁垒的涵义、特点、主要成因及规制难点 的生命周期:隐性贸易壁垒的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程 序、强制性或自 愿性措施等各个方面。 2 、隐蔽性和灵活性 隐性贸易壁垒与配额、 许可证等其它的非关税壁垒相比， 不仅回避了分配不 合理、歧视性分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应对和适 应，隐性贸易壁垒使用没有地域限制，国别限制， “ 一视同仁” 不存在配额问题， 而且以技术壁垒多以高新科技为基础，科技水平不高的发展中国家难以做出判 断。更何况将贸易保护的实现转移到人类健康保护上，有更大的隐蔽性和欺骗 性。由于某些隐性贸易壁垒具有不确定性和可塑性，因此， 在具体实施和操作 时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口产品 随心所欲刁难和抵制，从而具备了实施灵活性的特点。 3 、复杂性 隐性贸易壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性， 使其比配额、 许可证等 其它非关税壁垒形式更为复杂，而 wto允许各国根据自 身特点，如地理及消费 习惯等制定与别人不同的技术标准，因此，要证明技术标准是否妨碍正常的国 际贸易并不容易。 4 、差异性 各国采取的技术贸易壁垒措施经常变化， 且各国差异较大， 使发展中国家的 出口难以适应， 比如法国规定纯羊毛服装含量含毛率只需达到8 叽以上就算是纯 毛服装了:而比利时的规定含毛率必须达到97% ，德国则要求达到9 叽，才能称 为纯毛服装。由于这些技术贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上 其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性，结果不同的国家从不同角度有不同 的评定标准，难以形成统一的衡量标准，因此，极易沦为隐性贸易壁垒，引起 国与国之间的争议。2 2 . 3 隐性贸易壁垒的形成原因分析 随着全球化进程的不断深入， 隐性贸易壁垒有可能成为主要的国际贸易壁垒 的形式，因此有必要从理论角度对其形成机制进行分析，这对于更好的理解隐 性贸易壁垒本身及其对国际贸易的影响都有重要作用。 2 . 3 . 1各国技术性措施的差异. 各国所处的经济发展阶段、技术水平以及收入与消费水平上客观存在差异， 加之各国消费者对质量、安全、健康以及生活环境等方面有不同的价值判断， 韩可 卫 : “ 欧盟 技术 性资 易 壁垒的 主要 措施 及 借鉴 ” 田 现代 经济 探讨2 以 拓 ，(01) 夏 友 富、 俞 雄飞、 李 丽: “ j bj屏 阵 一 技术 性贸易 壁垒 发 展 趋势 及 其 对中 国 出口 资 易 的 影响即 周 国 际 资易 2 以 刀 ， ( 1 0) 3 喻 跃 梅: . 技术 性贸 易 璧 垒形 成 机制 分 析 【 月商 业研究乞 ” 5 刀 ) 第二章 隐性贸易壁垒的涵义、特点、主要成因及规制难点 技术法规与标准本身作为反映经济察赎与需求偏好的工具，各国之间必然存在 差异，而合格评定程序也可能因技术水平以及历史原因或习惯而不同。显然， 这种差异的存在有其客观合理性，是世界各国经济发展不平衡和社会文化客观 差异的必然反映。在这种情况下，不论此类规定或措施对自由贸易的阻碍有多 大，都只能给予尊重和保护。但同时，也正是因为这样的结论，披着合法外衣 的隐性贸易壁垒才有了巨大的伸展空间，一些国家或企业有针对性的制定某些 特殊的技术法规或标准，或使用特殊的检验与认证程序来限制或禁止外国商品 进入，这种人为的差异具有明显的贸易保护动机。一个著名的例子就是意大利 曾经实行的通心粉纯度法规，该法规禁止不是完全用硬质小麦生产的通心粉在 意大利使用 “ 通心粉标签” ，因为硬质小麦主要产于意大利南部，在欧洲其他地 方并不多，所以德国和英国的通心粉生产企业因无法满足这一法规不能进入愈 大利市场竞争。 无论国家间在技术措施上存在种种差异的具体原因如何， 这种差异会导致跨 境供应成本的增加;生产企业为满足进口国的技术要求而增加成本:又导致竟 争力相对于进口国企业下降。因此，技术性措施起到限制进口的作用，形成了 事实上的贸易壁垒。 2 . 3 . 2 政府干预 从市场失灵的角度出发， 认为政府适度的贸易政策干预能够纠正市场扭曲并 提高本国的福利水平，尽管学者认为在多数条件下贸易政策并不是纠正扭曲最 有效的方法，只是一种用外部手段治理内部扭曲的次佳选择。就技术贸易壁垒 而言，适度的贸易政策就是政府针对信息不对称、外部效应以及社会公共物品 供应不足等市场扭曲，制定适当的政策以达到纠正扭曲以及增进经济效率的作 用。根据公共物品的基本原理，单纯的市场机制本身不可能产生足够数量的社 会公共物品，而且市场上还普遍存在企业的免费搭车行为，因此其结果往往是 安全卫生、质量以及环境保护等社会公共物品供应不足，因此需要政府介入， 制定适当的法规与政策，强制性地实现社会公共物品供应。2 在国际贸易中，则 表现为通过制定技术性贸易壁垒限制那些不符合有关技术性贸易法规与标准要 求的外国商品进入来实现这一目 标，例如对进口小汽车制定的废气排放法规、 对进口食品实行卫生检疫等。但必须指出，政府对技术性贸易壁垒进行政策干 预，在客观地限制不符合要求的外国商品进入、保护本国市场进而增进本国经 济效率与福利的同时，也不可避免地产生了一个副产品，即可能会对国内 有关 产业构成贸易保护。 以 乔治施蒂格勒 (georse j . s tig ler) 为代表的一些学者认为，许多政府成 员既然是某些特殊利益集团的受益者，就有可能为这些利益集团服务， 那么政 仆o n 任 . i sch oe口b a u 瓜加比 八 以i o n aji 飞 洲 七. 面 p 州协 。 加 . of肠 瑰 器 1黯 监 盟 欲 票 编黯戳黑豁擂 黑毅 盆 佣口 b 仙风加 比 八 曰 石 朋目1 飞 洲 七. 面p 州协 。 加 . ofthe e . vi m n 吐 比 . 1 :此 0 .血u 加 9 5 .比放 : 1 的勺v 习 1 . n o ， 2 . 八 m e ti can j o u 门 alo f l o t emationall 月 侧 叭 全 油， 人 即口 : 朴目七 and 助v i m 咚 n 以刀 x 在 ) 丫肠洲o j 产.闭咖 j oum 目ofl . . . 目 如 . 目】 j . 第二章 隐性贸易壁垒的涵义、特点、主要成因及规制难点 府就会成为一个被特殊利益集团“ 俘获的政府” 。 公共选择理论认为，由于政府 是由与一般经济人一样追求个人利益最大化的官员和政治家组成，因此政府本 身也是一个具有独立利益的 “ 经济人” ，它必然要通过一定的政府干预行为追求 自 身利益最大化，比如寻求政治稳定、获取更高的财政性收入或其它政治收益 上的 最大化。 2 由于政府决策对国内资源配置和各个利益集团的经济利益产生影响， 这必然 导致各个利益集团作为贸易政策的需求者通过种种利益诱惑、压力或游说去影 响政策形成，而政府作为贸易政策的供给者，一方面有可能受这种游说的影响， 另一方面其本身又有一定的偏好。因此，贸易政策作为一种 “ 商品” ，其均衡也 是由供求关系决定的。政府的政策形成过程本身能反映各种竞争性利益之间及 其与政府自身偏好的相互作用，作为结果的政策干预水平因此在经济中内生地 决定。 这也从另一个方面说明了为何以多边谈判为基础的技术性贸易壁垒政策协 调面临着重重困难。国际多边谈判必须保证各国政府在经济利益上达到某种平 衡，贸易谈判本质上就是各国政府达成政治一致的过程，各国内部以及各国之 间利益制约平衡的需要则更进一步使问题复杂化，这两方面因素共同决定了 各 国政策协调的过程必然是相当漫长的。 2 . 3 . 3 新贸易保护主义的兴起 自由贸易主义与贸易保护主义从来就是一对孪生姐妹。自由贸易政策主张， 国家消除对进出口贸易的限制和障碍，使商品自由进出口，在国内外市场上自 由竞争，有利于促进全世界范围内资源的合理配置，促进生产和就业，改善人 们的福利。贸易保护主义主张，国家广泛利用各种限制进口的措施保护本国产 业和市场免受外国商品的竟争，并鼓励本国商品的出口，有利于提高本国商品 和服务在国际市场上的竞争力，保护本国产业。， 对新贸易保护主义产生的时间， 各学者说法不一， 但一般认为新贸易保护主 义产生于20世纪70年代，这和当时的世界经济、政治背景分不开。心 70年代初 期以来，主要工业国家受到两次石油危机的影响，工业生产增长率呈下降趋势， 失业问题严重。低增长和高失业迫使这些国家纷纷放弃自由贸易转向贸易保护。 7 0 年代中期以来， 美国贸易逆差急剧上升， 成为新贸易保护主义的重要发源地。 区域经济集团化趋势加强，如欧共体、北美自由贸易区等区域性组织的出现， 对国际贸易产生两方面影响，一方面，在集团内部取消贸易壁垒，实行自由贸 易，另一方面，对外高筑贸易壁垒，限制集团外国家商品的进入，带有很浓的 贸易保护主义色彩。国内利益集团的贸易保护压力，也迫使政府采取保护国内 1 财贸 经济 2 以 ”年第3 期f 七 . n 沈 及 朴 目. e conolmcs. 2 郑 直 . 技 术 性 贸易 壁 垒与 机 电 产 品 出 口 研 究 【 d i 对 外 经 济 贸 易 大 学， 2 以 拓. 3 肖 又 贤: “ w l l 保 障 措 施 制度理 论与 争 端 解决 实 践 研 究“ 【 m l ， 法 律出 版 社2 以 ”年 4 冶 . 泪人f 缸 h “及r d ” n 丘h u 山 留 ， f 成 沈 升 . d e 仙 d 山 c 砒创ia lo 叮5 . 妞 : a g a j t 、 e 界， 1 . . of阮 腼 恤 朋. 劝 m口e 八 笼a. 叨 转. 第二章 隐性贸易壁垒的涵义、特点、主要成因及规制难点 产业的措施，达到维护社会稳定和保护国内经济的目的。另外，一些贸易大国 经常以贸易制裁、禁运等手段要挟别的国家，以达到政治或外交目的，使贸易 政策具有很强的政治色彩和保护色彩。 近年来， 新贸易保护主义出现了重新抬头的趋势。 由于亚洲金融危机的影响， 危机国家被迫采取措施扩大出口、促进经济复苏和发展，直接导致国际贸易竞 争加剧，亚洲国家的货币贬值也刺激了出口 增长，全国产品过剩，争夺国际市 场的竞争激烈， 世界 性的贸易保护程度加强。 但现实告诉我们， 盯0 成立后，贸 易保护主义并没有得到抑制，只不过换了一副面孔，仍然在合法化的外衣下大 搞贸易保护。2 所以， 应当对盯0 体制下的贸易保护主义的延续和发展，即经济 全球化成为主流和贸易自由化成为法制的状态下贸易保护主义，这种贸易保护 主义并不能明目 张胆，而必须披上 “ 合法化”的外衣，甚至能引用盯0 的规则， 其保护手段更加隐蔽，也更有效。如近年来一些国家频频使用的反倾销、技术 壁垒、保障措施、环境措施等，就是例证。 根据贸易自由 化经济理论，自由贸易能提高整个人类的福利。 但是，各国在 开放市场的同时，总是面临两难选择。对发达国家来说，有些传统产业，特别 是劳动密集型产业，在世界市场上逐渐失去了竞争优势，主要生产基地逐渐向 发展中国家转移，近年来出现了所谓 “ 产业空洞化”现象，为了控制失业率， 对这些传统产业的保护显得很必要。另外，对特定产业的保护也是出于政治需 要。对发展中国家而言，与发达国家之间的竞争是 “ 龟兔赛跑斤 ，平等的竞赛规 则不一定产生公平的竞赛结果。发展中国家保护民族工业是国家发展的根本， 尽管 盯0规定了 很多发展中国家的优惠待遇，但天下没有免费的午餐，接受贸 易自由 化总是要付出 代价的. 所以，如何在贸易自由化与民 族产业保护之师 卜 寻 求平衡，是发展中国家面临的难题。总的来说，自由贸易带来双魔的结果，适 当保护国内产业是各国政府的既定政策。 新贸易保护主义对国际贸易自由化的消极影响是显而易见的， 主要体现在以 下几个方面: ( 1 ) 、 阻碍了国际贸易的发展。 贸易保护主义的泛滥极大地恶化了国际经济 的贸易环境，各国间的贸易摩擦加大。导致国际贸易额的增长萎缩，最终会导 致全球经济恶化。 (2 、 加剧了贸易的不公平。 发达国家间的贸易纠纷是世界经济潜在的不稳 定因素，使他们所倡导的以规则为基础的多边贸易体制出现危机。发达国家打 着公平贸易的旗号，设立了许多新的国际贸易规则和标准，例如劳工标准、人 权、环境标准、技术标准，而发展中国家之间固有的不公平贸易更加失衡。所 以，受贸易保护主义危害最大的还是发展中国家。 ( 3 ) 、 严重侵蚀了wto的原则和规则。 盯0 倡导贸易自由 化， 制定了很多制 1 杨丹辉: . 断资易保护主义以 及对我国的形响介人民网 卿 .侧 沁 p l e. c o m 一 c ni g s /4 9 1 5 4 /4 贝551 4 2 3 9 7 0 7 . 卜 . m 】 品:“ 新贾易保护主义以狡国的应对措施”经济学家网 团 以 妇 . 1 压巧 加p 二 护 甲 分 以 方 xj.om 川 时 . . 叭 .山. 1 1 一p ? key . 0 二 1824 ，商务部:全球新贸易 保护主义成胁世界公平贸易 断浪财经 乞 毋 今 加 第二章 隐性贸易壁垒的涵义、特点、主要成因及规制难点 度以保证这一目 标的实现。但在国际贸易实践中，国家利益高于一切.为了 达 到本国的经济和政治目的，有实力的发达国家往往不惜违背 wto协定的规定， 强行推行贸易保护主义，而 盯0的制裁通常显得苍白无力。虽然 盯0授权受损 害的国家可以采取贸易报复措施，但贸易报复也是要以实力为后盾的，对于出 口依赖很强的发展中国家来说，贸易报复无异于拿鸡蛋跳石头。所以，即使在 盯0 体制下， 仍然存在经济霸权， 严重威胁到wto 体制存在的基础。试想， 如果 各国对 盯0体制的有效性和权威性失去信心，可能多边贸易体制崩溃的那天也 就到了。坎昆 会议和多哈回合的无果，更给多边贸易体制的前景蒙上的阴影， 更多的成员转而寻求区域贸易一体化。 2 . 4 隐性贸易壁垒国内法规制的难点 2 . 4 . 1对抗与协调两者之间平衡的艰难取舍 如前所述，当今各国及各地区之间的贸易争斗主要表现为 t bt 措施2 为主的 隐性贸易壁垒之间的对抗，而此类措施大多数又是以国内法规制面目出现的， 所以，国家及地区之间的贸易冲突、贸易保护与贸易自由之间的较量，自然而 然地表现为该领域内国内法规制与国际法规制之间、规制与反规制之间的对抗。 站在一个特定国家或地区的立场上，一方面，要想在激烈的贸易竞争中保 持相对优势并实现主权利益的最大化，对贸易伙伴之间进行规制对抗是必需的， 而且，只有 道高一尺，魔高一丈 才能保证立于不败之地:但另一方面，在事 实层面上，国际贸易市场是建立在双向对流和相互依赖基础之上的，一味对抗 只能招致报复性的回应限制了别人也限制了自己。与此同时，事实已经证明， 对抗格局一旦形成，即使只针对某一种产品展开，也将意味着是一场旷日持久 的战争。历史上美国与欧盟之间长达数十年之久的牛肉 荷尔蒙之战就是一个典 型例证，而近十年来围绕转基因产品而引发的多方贸易争端，笔者认为在短期 内是不会有平息的可能的。在法律层面上，包含 t bt 法律规制在内的所有法律 规制都有成本支出问题，而且，与一般的法律规制相比， t bt 法律规制的成本会 更加高昂，除常规支出之外，还要有其法律规制从形成到执行所必需的、相配 套的科学技术的支持，以及应付由此引发的长期贸易争端及其协调过程中产生 的不菲费用。由此，与贸易伙伴之间的规制协调也同样是必需的。 能够在理论上认识到协调与对抗同样必要和重要是一件容易的事情，而在 实践中恰如其分地确定特定时期的规制重点，并在两者之间建立起平衡与统一 t 商务部:全球新贸易 保护主义威胁世界公平贸易 新浪财经 岌 泊 今 加 z t b i . 价c 卜 ” 1 国日 目 俪 e rs to 子 洛 d 幻即 . 技 术 性贸 易 璧 垒 . 3 肖 冰: “ 论技术性贸易壁垒国内 法规制的涵义、 共性态势与 难点，级于公 刃 5 年10月中国( 长沙) 国 际经 济法学会年会登学术研讨会论文集。 第二章 隐性贸易壁垒的涵义、特点、主要成因及规制难点 机制却是相当困难的。其原因在于:首先，必须承认，对抗与协调天生就是一 对矛盾，有着截然不同的规制取向:其次，存在着太多影响规制决策的复杂因 素，比如瞬息万变的市场环境、千差万别的竞争对手和贸易伙伴、无比广泛的 产业、 产品范围以 及无法取舍的各种利益要求等等。其中任何一项内容及其变 化都会影响决策者的判断和选择;再次，即使决策者能够做出正确的判断和选 择，还必须取决于国内基础条件一 一 相应的技术水平和法律制度- 一 是否匹配 以及是否能够达到预设的规制程度。这一点对于发展中国家的制约尤为明显， 如果作为规制基础的技术和法律条件不具备的话，纵然有再美好的宏伟蓝图也 是力不从心，只好望洋兴叹:最后，也是最重要的，无论是对抗还是协调，或 者两者之间的平衡选择，都不是一国单方面能够完全控制与驾驭的。如前所述， 建立于双向 对流和相互依赖基础上的贸易规制， 不论是宏观定位的偏向， 还是 微观分寸的把握，在很大程度需要顾忌于竞争对手的动态。从这个意义上讲， t bt的国内法规制又具有很大的被动性。 2 . 4 . 2 主权利益最大化与格守国际法义务难以 两全 国家在现代国际社会中的角色是多重的，作为一个独立的利益主体， 追求 利益最大化几乎是一种本能的取向;与此同时，作为国际大家庭中的成员，遵 守国际法义务亦责无旁贷。能够两全其美自 然是最佳的选择，而且应当承认， 在大多数情况下两全是可能的。因为，遵守国际法义务与实现本国利益最大化 的目 标之间具有统一性，这也是各国自 愿接受其约束以及 国际法被遵守是一种 常态 的根本原因;但同样不能否认的是，在某些特定的情况下，两者之间也存 在着对立与冲突，无法兼顾，这就需要在两者之间加以衡量并做出艰难的选择。 按照形式逻辑，可能的选择只有两种:牺牲个体利益以保证国际法义务的 遵守或违背国际法规则以保全自 身利益。在国际法实践中，作出这两种选择中 的任何一种都是极为困难的。 前一种选择显然有损于主权国家基本的生存与发展需要，甚至使之逐渐丧 失在国际社会立足的独立基础。所以，作为一时一事的选择是可能的，但绝不 可能经常运用。 后一种选择在理论上是可行的，而且可以理直气壮。马基雅维利早就主张， 国家利益是至高无上的，为此可无视任何道德义务或所谓的国际法律义务。他 明确指出:夕 当遵守信义反而对自己不利的时候，或者原来使自己作出诺言的理 由现在不复存在的时候，一位英明的统治者绝不能够，也不应当遵守信义， 。美 国权威国际法学者的认识也是如此:， 一旦美国认为问题十分重要，以致明知自 己的某种行为可能不符合自己承担的国际义务，却仍然有意地违背有关的国际 性规范准则 ( i ntern ationa1n o rms)，那么，根据美国的宪法体制，美国政府 仍然享有如此行事的权力。这种权力能够成为事态发生严重错误时的重要抑制 力量。尸 1但是， 在现代国际法制社会中， 特别是各国在都大力标榜遵守国际法纪 1 这是j. 杰克逊教授于1 侧 衬年3 月乃 日以 美国对外贾易 代表署总颐问 的身 份，出席奋议院财政委员 会公 第二章 隐性贸易壁垒的涵义、特点、主要成因及规制难点 以及国际法规则的刚性约束越来越加强的情况下，明目张胆地宣称自己蓄意违 法显然不是明智之举，极易由此遭到其他国家的报复或国际组织的制裁，并有 损自己的国际形象。正因为如此，杰克逊教授在阐述上述美国权力的同时，也 坦言: 这种权力不宜轻易动用 。 于是，与逻辑思路不完全相同的第三种路径产生了:规避法律里 准确地说， 众多的 t bt 措施就是选择规避的一种产物。然而，虽然与其他贸易限制手段相 比， t bt措施具有规避的便利， 但也绝非轻而易举， 特别是在所试图规避的对象 是具有普遍约束效力的多边法律体制的时候，困难会更大。从通常的法律逻辑 来讲，能够有效地进行规避，以下两个条件是必不可少的:法律制度有漏洞可 钻;规避者具备钻空子的技艺和客观基础一技术的、法律的及经济条件。就前 者而言，经过多方利益主体长期反复的博弈，多边贸易法律体制不断成熟、健 全，规避所赖以利用的法律空间必定越来越小。gatt 及盯0体制的建立和发展 线索充分证明了这一点: g att47 第20条只规定了一般例外条款， 却没有对例外 条款的运用予以过多的约束，因而给各国利用技术性贸易壁垒措施来滥用例外 条款留下了较大的可操作余地;东京回合 技术性贸易壁垒守则“ 直接规范技术 性贸易壁垒措施，使对此种规避手段受到初步限制。但因为规范的角度比较单 一，内容也较为笼统，特别是在农产品领域的疏漏明显;wto 体制引入更系统、 具体的约束机制，在 t bt协定之外，又专门针对限制农产品贸易的一些特定 的技术性贸易壁垒措施一s ps措施制定了法纪，并与 农产品协定相互衔接， 有效地弥补了原有制度中的缺漏:与此同时，现行 盯0体制还充分发挥争端解 决机制的作用，对法律文本中可能存留的漏洞加以进一步地填补。就后者而言， 不难想见，表现为国内法规制形式的规避技艺，其形成与实施所可以仰仗的都 只是单一国家或地区的技术、法律和经济资源，与多边法律制度下来自多方面 的群体共同资源相比处于劣势的是大多数。换言之，世界上只有极少数集技术、 法律及经济资源优势于一身的国家和地区才具备在这方面一展身手的条件。 伪善的面具并不能遮掩住本质的歧视。 形形色色地隐性贸易 壁垒打着社会福 利之旗，行着贸易保护主义和单边主义之实。然而要将两者区别开来，着实不 易! 试想，某国既便是真正鉴于环境的考虑，规定国家在适用有关贸易措施方 面的差别待遇，是符合持续发展的宗旨和世界人民的共同利益的，但是，要使 此类措施切实发挥出效果，产生域外效力似乎就成为一种必需， 这就与 盯0的 基本原则构成了根本的冲突，极易招致其它国家的不满与抵制。可想而知，这 本就颇具争议的环境措施若再因标准的缺失，被别有用心的贸易保护主义者滥 听会发表证词的一部分， 找场 叮 0体制的效果及其对美国法律的各种彭响作用进行解释， 以此说明接受w】 d 体 制不 会 损坏美国主 权。 j o h n h j a c 匕 刀 n ， 下 留 “ mon y 吮fo 茂i h e 阮o a te f i n 幼 ccom m t t iee， m 明h 刀 ， 1 994 ， u 咧p roble lnsofln te m ati on 目 e 。 ) no 二 re la 血 ns ， 3 代 切 比 r 内 b l ishin g 。，l 995 ，p 30 5 . 转自 陈 安 : 世 纪 之 交 转绕经济主权的新 “ 攻防战， 国际经济法论从第四卷，法律出版社2 以 刃版 1同上 2 肖 冰: “ 论技术 性贾易 壁垒田内 法规 制的 涵义、 共性态势与 难点，级于双 扣 5 年10月中国( 长沙) 田际经 济法学会年会.学术研讨会论文集。 第二章 隐性贸易壁垒的涵义、特点、主要成因及规制难点 用而最终沦为一项隐性贸易壁垒的话则为祸尤烈。因此，只有在不过分干预各 国经济主权的前提下，尽量从程序规范的角度下手对两者进行区分，通过程序 正义来实现实体正义或许是一项有益的尝试。 第三章 鉴别隐性贸易壁垒的主要判断原则 第三章 鉴别隐性贸易壁垒的主要判断原则 3 . 1 透明度原则 美国大法官 切uisbrand i e s有句名言: “ 阳光是最好的防腐剂，电灯是最 有效的警察， 公开是现代社会及工业疾病的救生药。 ” 可见， 透明是消除和防范 绝大多数不公平现象最有效的手段。所以在隐性贸易壁垒的鉴别中也应当首推 透明度。但此处的透明度原则与 盯0的透明度原则的要求并不一样，它更倾向 于是一个程序规范，不仅要求贸易限制措施的披露是公开、及时、有效的，还 要求政府当局在贸易限制措施实施之前给出一个评论的机会，实施之后留有一 个申 辩的空间，并仍要以人们易于查询的某种方式公开此项措施的原文件。 首先，公平通知、及时披露信息，提供申辩机会等做法能大大降低公众理 解法规的难度，有助于进口商和外企准确把握此项限制措施的宗旨。( 尤其对外 企而言，由于对国内相关政府部门的行为方式不熟悉，在适用法律上有很大的 困难。 )同时也有利于相关行业对该措施实施后果做出合理的预期，以便及时调 整应对。其次，透明度的要求可以将处于分散状态的消费者集中起来表达自己 的意志，因为消费者通常从低成本的进口货中受益很大，国家树立贸易壁垒， 最终损害的将是本国消费者的权益。所以允许消费者在监管过程中表达自己的 看法，提出质疑和建议，也是保护消费者权益的重要体现。再者，透明度原则 只是一种程序上的要求，并不涉及实体内容，不会侵扰民族国家制定关于劳工、 环境、卫生、安全的主权权利。2 1 9 83 年美国诉日本限制皮革进口一案中， “ 日 本政府不公布配额数量和配额持有者名单”和 “ 通过国内行会办理数量限制许 可证”的做法就严重违背了透明度原则。， 3 . 2 科学根据原则 贸易保护措施的实施理由必须达到名正言顺、 以 理服人。 依照盯0 的精神一 - . 任何政府都能够进行它所认为正当的贸易保护，这是它行使主权权利的体现， 只是这种权利的行使必须要保证不被贸易保护主义的目 的所滥用，对国际贸易 产生不必要的阻碍。任何保护措施必须在人类、动物、植物的生命或健康所必 需的限 度内 实 施， 不在 情形相同 或相同的 成员之间构 成 任意或不合理的 歧视. 因 i l d. . r 幼 山 运 .。 七 口 护 . p 记 . m o . eyand h 0 w 阮b . 止 已 花 u “血( 睡1 % 7 ) ， p6 2 . 2 隐形贸易保护主义法理学 载自( 世界贸易宪法 】 0 卜 n o 期改m . 内 . 1 _ “ n 叹 萄. 若 张保生、 润运龙译 中国人民大学出 版杜 2 以 娜年7 月版 第1 叱、1 的、1 12页 ， 5 1 曰 e c 汤 田 旧 。 “ 试几。 节 自 们 d t . 山。 唱 . 汪 . io n a . d o w e 0 fe “ 笼 u x 旧 loum 目 of， 向 r l d 子 阁 山 j 7(3k 2 加 3 4 贸 易 与 健 康: 多 边 贸 易 体 制的 公 共 卫 生安 全视 角 李 辉 著载自 : 中 国 社 会 科 学 院 网 站 . 内 心 腼 洲厄以加 仍。 别 犯 3 7 3 5 0 . . 回 参考:o a r n 列， arl x x 伪 第三章 鉴别隐性贸易壁垒的主要判断原则 故而，贸易 保护措施的科学根据是非常重要的判断标准。 英国曾以 在中国出口 的观赏鱼中检出鲤鱼春病毒为由， 禁止进口中国的观赏 鱼。事实证明 这根本是无中生有。还有像法美两国曾对进口扇贝柱规定了其水 分与蛋白质的比例，对不符合其比例的扇贝柱将一律拒绝进口，却不管此比例， 会随季节的影响而变化。 再如， 欧盟利用cr法案限 制中国温州打火机， cr法案 以提高对消费者尤其是儿童保护的水平为宗旨， 这本无可厚非，但简单地将打 火机的安全标准直接与价格挂钩，就会因缺乏科学依据变得极端不合理。 笔者认为，作为隐性贸易壁垒鉴别标准的科学根据就应满足以下几点: 3 ， 2 . 1对稼性 对称性也即保护措施的目的要与其产生的结果相对称。 贸易限制措施只有在 被认为是一种自 我防卫的手段时才是允许的。借用刑法上 “ 防卫过当为非法” 的理念，贸易限制措施中目 的与结果的不对称也是应当 被禁止的。1 989年智利， 的水果出口在一些国家受阻，起因却只是因为发现了恐怖分子的一次破坏事件 导致的“ 两颗有毒葡萄” ，而这两颖有毒葡萄却使智利的水果出口几乎陷于停娇 状态。智利就此向以竹 发出呼吁，敦促成员方更好地协调每一成员方保护其消; 费者健康的权利与出口国对稳定的和不受限制的国际贸易的期望之间的关系， 以 避免此类措施由 于未经协商而过急实施，由 此产生非对称性的后果。 3 . 2 . 2因果关系 对因果关系的理解可分为两部分来看: 1 、 贸易措施与之前致害原因间的因 果关系。一般来说，正当的贸易保护是为了应对直接的损害，之前的致害原因 与实施贸易保护之间是直接因果关系，而隐性贸易壁垒与之前的