（诉讼法学专业论文）刑事诉讼控辩平衡研究.pdf

中文摘要 在整个刑事诉讼一h 若相互对立的控诉与辩护双方对抗的能力旗鼓相当， 那么，控辩平衡就得以实现。这样，决定案件处理结果的是事实与法律，而不 是其他因素。 控辩平衡包涵三方面的内容：首先，控辩双方法律地位平等。不存在一方 优于另方的关系，二者与法官的关系是等距的，在法官面前是平等的。其次， 控辩双方权利义务相同或对等。意思是双方具有的权利和承担的义务要么内容 完全相同，要么内容虽不同但对等。最后，控辩双方攻防能力相当。控方每拥 有一种攻击能力，辩方就必然捌有对应的防：r 能力。 控辩- y 衡的价值至少应包涵这样l 个方面：其一，利于发现事实真相。控 辩平衡程度越高，控辩对抗就越是激烈，整个案件的事实将被全方位、多层次 地呈现在法官面前，也就越￥- - i 4 1 - - j 二法官对事实真相的发现。其二，能够维护人 的尊严。对于被迫诉人尊严的维护，不能仅仅看作是对社会一小部分人群的特 殊保护，而应该视为是对社会全体成员尊严的维护。因为每个人都可能卷入到 刑事诉讼过程之中。其三，体现程序公正。控辩平衡能充分体现程序的参与性、 中立性、列等性、理性、自治性、及时性和终结性。其四，控辩平衡能有效阻 i l 国家对个人的违法侵害。追求控辩平衡就是要将惩罚犯罪与保障人权紧密地 结合起来，二者兼顾，寻求一种综合的效果。 控辩失衡的原因主要在两个方面：一是国家本位主义思想观念。该观念反 映到刑事诉讼立法和司法实践中就是一味强调刑事诉讼惩罚犯罪的功能，忽视 甚至反对刑事诉讼法的人权保障功能。二是辩方对抗能力具有先天不足之处。 辩方是以个人力量来对抗控方所j h j 有的国家力量：收集证据能力明显不足；被 追诉人的陈述可以作为支持控方观点的重要证据：刑事追诉具有容易产生有罪 推定观念倾向的固有缺陷；强制措施| r | 勺采用使辩方的不利地位进一步恶化。 法官中立、对强制措施进行司法审查、非法证据排除、证据丌示、无罪推 定、律师辩护是保障控辩平衡重要的不可或缺的机制。要维护控辩平衡，需要 法官在控辩双方之问保持中立地位。强制措旅的采用使得辩方的防御能力受到 极大的 i i i l i 。由法官以司法权对侦查机关的强制措施采用权进行审查和控制， 是平衡控辩力量的强有力的举措。非法证据排除规则可以阻i l = 控诉方的违法取 证行为和保障被追诉方的合法权益。这在一定程度上增加控方耿证的难度，增 强辩方的防御能力。无罪推定原则在适用中又引申出疑罪从无、控方承担举证 责任和沉默权三条具体规则。沉默权是辩方对抗控方强迫其自证其罪的防御武 器。无罪推定原则还为犯罪嫌疑人、被告人在刑事诉讼中具有主体地位提供了 理论支持。刑事诉讼中的证据，绝大多数都是由控方收集的，掌握在控方手巾， 因此，进行证据开示，能提升辩方防御能力。控诉方都经过了专门的法律训练， 具有丰富的专业知识和诉讼技能，被追诉人则往往不懂法律，不具备专业的诉 讼技能，因此，山辩护律师介入刑事诉讼，卧助被追诉人对抗控方，能极大地 提升辩方的力量，缩小与控方的差距，促进控辩平衡的实现。 l = i = l 固刑事诉讼法9 6 修i f 案对加强控瓣平衡作出了很大的贡献。表现在无罪 推定原则的确立、律师介入刑事诉讼的时间由审判阶段提前到侦查阶段、将丌 庭审理前法官对案卷的实质审查转变为形式审查、改革原先的庭审方式增强控 辩双方的对抗性四个方而。 尽管如此，依然存在诸多问题，突出地表现为：公、检、法- - $ j l 关分工负 责、互相配合、五：相制约的原则，“重损害控辩平衡：检察院的法律监督者地位 使得控方位于辩方、审方之上，严重二| 二扰控辩平衡；诸如沉默权制度、非法证 据排除规则、司法审查原则、证据开示制度等诸多世界各法治发达国家认可的 诉讼制度或规则在9 6 刑诉法中没有确立，大大削弱了辩方的对抗力量。 在实现控辩平衡方面，我国刑事诉讼法的进一步完善，需要解决以下问题： 对刑事诉讼法第7 条、第3 7 条、第9 6 条、第1 2 8 条、第1 5 5 条等条文进行必 要的修正；废除检察机关审判j l f 督者地位，以普通的声明异议权代之：确立沉 默权制度、非法证据排除规则、司法审查原则和证据开示制度。 关键词：刑事诉讼；控辩平衡；内涵；价值；保障机制 a b s t r a c t d u r i n gt h ew h o l ec r i m i n a is u i t ，a na c c u s e r - d e f e n d a n tb a l a n c ei s r e a c h e dw h e n t h eo p p o s i n ga c c u s e ra n dd e f e n d a n th a v ec o m p a r a b l ea b i l i t yo f c o n f r o n t i n ge a c ho t h e r a sar e s u l t ，t h ef a c ta n dl a wd e t e m l i n et h ec o n s e q u e n c eo ft h el a w s u i tr a t h e rt h a n o t h e rf a c t o r s t h ec o n n o t a t i o no ft h ea c c u s e r - d e f e n d a n tb a l a n c ei n c l u d e st h r e ep o i n t s f i r s t l y , b o t hs i d e sh a v et h ee q u a ll a ws t a t u sw i t h o u ta n yp r i o r i t yf o ro n es i d eo v e rt h eo t h e r b o t ha r ee q u a lb e f o r et h ej u d g ea n dr e l a t ee q u a l l yw i t ht h ej u d g e s e c o n d l y ，b o t h s i d e sh a v ee q u a lo rc o m p a r a b l er i g h t sa n dl i a b i l i t i e s ，w h i c hm e a n st h a t t h e i rr i g h t s a n dl i a b i l i t i e sa r ec o m p l e t e l ys a m eo rp e e rt op e e r l a s t l y , b o t hs i d e sh a v ee q u i v a l e n t c o m p e t i n ga b i l i t i e st oa c c u s ea n dd e f e n d t h ed e f e n d a n tm u s th a v et h er e l e v a n t d e f e n d i n ga b i l i t yt oe a c hk i n do fa c c u s i n ga b i l i t yo w n e db yt h ea c c u s e r t h ev a l u e so ft h ea c c u s e r d e f e n d a n tb a l a n c ea r ee l u c i d a t e dw i t ha tl e a s tt h e f o l l o w i n gf o u ri t e m s f i r s t l y , i ti sh e l p f u lt of i n dt h et r u t h t h eh i g h e rt h ee x t e n to f t h eb a l a n c ei s ，t h em o r ev i o l e n tt h er i v a l r yi s c o n s e q u e n t l y , t h ef a c to ft h ew h o l e c a s ew i l lb et o t a l l yp r e s e n t e dt ot h ej u d g es oa st om a k ei te a s i e rf o rt h ej u d g et o d i s c o v e rt h et r u t h s e c o n d ly ，i ti sa b l et os t a n do no n e sd i g n i t y t h ed i g n i t y p r o t e c t i o ni sn o tf o ro n l ys p e c i a lf e wp e o p l e ，b u tf o ra l lt h ep e o p l ei nt h es o c i e t ys i n c e e v e r y o n em a yi n v o l v eac r i m i n a ls u i t t h i r d l y , i tp r e s e n t st h ee q u i t yo ft h e p r o c e d u r e t h ea c c u s e r d e f e n d a n tb a l a n c ec a nf u l l yd i s p l a yp a r t i c i p a t i o n ，n e u t r a l i t y ， e q u i t y ，r a t i o n a l i t y , a u t o n o m y , t i m i n g ，a n df i n a l i t y o ft h ep r o c e d u r e f o u r t h l y , i t e f f i c i e n t l yp r e v e n t si l l e g a l e n c r o a c h m e n tt ot h ei n d i v i d u a lf r o mt h es t a t e t h e o b j e c t i v eo fs e e k i n gt h eb a l a n c ei s t oc o m b i n ep u n i s h i n gc r i m i n a la n dp r o t e c t i n g h u m a nr i g h t sw i t hac o m p r e h e n s i v ee f f e c to nb o t hs i d e s t h e r ea r et w or e a s o n st h a tr e s u l ti nt h eu n b a l a n c e ：t h es t a t ed e p a r t m e n t a l i s ma n d c o n g e n i t a ld e f i c i e n c yo ft h ed e f e n d i n ga b i l i t y t h ef o r m e rb l i n d l ye m p h a s i z et h e f u n c t i o no fp u n i s h i n gc r i m i n a l si nt h el e g i s l a t i o no f c r i m i n a ls u i ta n dj u d i c i a r y p r a c t i c e ，b u tn e g l e c to re v e no p p o s et h ef u n c t i o no fp r o t e c t i n gt h eh u m a nr i g h t s t h e 1 a t t e ri sd u et ot h eu n b a l a n c e dc o n f r o n t a t i o nb e t w e e nt h ei n d i v i d u a ld e f e n d a n ta n dt h e s t a t e p o w e r , o b v i o u sd e f i c i e n c yo fc o l l e c t i n ge v i d e n c e a l s o t h ed e f e n d a n t s s t a t e m e n tc a nb eu s e da si m p o r t a n te v i d e n c eo fs u p p o r t i n gt h ea c c u s e r ；c r i m i n a ls u i t h a st h ei n t r i n s i cd e f e c tw h i c hi s p r o n et ot h ep r e f e r e n c ef o rc r i m i n a l i t yp r o p o s i t i o n ； t h eu s a g eo f c o m p u l s i o na c t i o nw o r s e n st h ed e f e n d a n t ss t a t u s n e u t r a l i t yo ft h ej u d g e ，j u d i c i a lr e v i e wf o rc o m p u l s i o na c t i o n e x c l u s i o no f i l l e g a le v i d e n c e ，p u b l i c i t yo fe v i d e n c e ，i n n o c e n c ep r o p o s i t i o n ，a n dd e f e n s eo fa t t o r n e y a r ei n d i s p e n s a b l ea n di m p o r t a n tm e c h a n i s mt oe n s u r et h ea c c u s e r - d e f e n d a n tb a l a n c e t h en e u t r a l i t yo f t h e j u d g ei sr e q u i r e df o rk e e p i n gt h ea c c u s e r - d e f e n d a n tb a l a n c e t h e u s a g eo fc o m p u l s i o na c t i o ns e r i o u s l yw e a k e n st h ed e f e n d i n ga b i l i t yo ft h ed e f e n d a n t t h er e v i e wa n dc o n t r o l ，b yt h ej u d g eu s i n gt h ej u r i s d i c t i o n t ot h ec o m p u l s i o na c t i o n o fi n v e s t i g a t i o nd e p a r t m e n ti sap o w e r f u lm e a n so fb a l a n c i n ga c c u s e r - d e f e n d a n t s t r e n g t h t h ee x c l u s i o no fi l l e g a le v i d e n c ec a np r e v e n tt h ea c c u s e r sa c t i o no f i l l e g a l l yc o l l e c t i n ge v i d e n c ea n dp r o t e c tt h ed e f e n d a n t sl e g a lr i g h t s t oac e r t a i n e x t e n t ，t h i si n c r e a s e st h ea c c u s e r sd i f f i c u l t yo fc o l l e c t i n ge v i d e n c ea n ds t r e n g t h e n s t h ed e f e n d a n t s a b i l i t yo fd e f e n d i n g f h er u l eo fi n n o c e n c ep r o p o s i t i o ni n t r o d u c e s t h r e ep a r t i c u l a rr u l e si n p r a c t i c e ：d e n y i n gt h ed e f e n d a n t ss u s p e c t e dc r i m i n a l i t y c r i m i n a l i t y , t h ea c c u s e rt a k i n gt h ee v i d e n c i n gr e s p o n s i b i l i t y , a n ds i l e n c er i g h to ft h e d e f e n d a n t t h es i l e n c er i g h ti sd e f e n d i n gw e a p o no ft h ed e f e n d a n tw h oi sf o r c e dt o a d m i th i sc r i m i n a l i t yh i m s e l ft h ei n n o c e n c ep r o p o s i t i o na l s op r o v i d e st h e o r e t i c a l s u p p o r tf o rt h ec r i m i n a ls u s p e c to rt h ed e f e n d a n tt oh a v et h ep r i n c i p a ls t a t u sd u r i n g t h ep r o c e s so fac r i m i n a ls u i t t h ee v i d e n c eo fc r i m i n a ls u i ti sm o s t l yc o l l e c t e da n d h e l db yt h ea c c u s e ra n d ，h e n c e ，t h ep u b l i c i t yo fe v i d e n c ec a ni n c r e a s ed e f e n d i n g a b i l i t yo ft h ed e f e n d a n t a f t e rp r o f e s s i o n a lt r a i n i n gt h ea c c u s e ra l w a y sh a sa b u n d a n t m a j o rk n o w l e d g ea n dl a v e s u i ts k i l l s ；o nt h ec o n t r a r y , t h ed e f e n d a n tn o r m a l l yk n o w s l e s sl a wk n o w l e d g ea n di ss h o r to fp r o f e s s i o n a ll a w s u i ts k i l l s t h e r e f o r e ，t h e c o u n s e li n v o l v i n gt h ec r i m i n a ls u i ta n da s s i s t i n gt h ed e f e n d a n tt oc o n f r o n tt h ea c c u s e r c a ng r e a t l yi n c r e a s et h ed e f e n d a n t sd e f e n d i n ga b i l i t y , r e d u c e st h ed i f f e r e n c eb e t w e e n t h ea c c u s e ra n dt h ed e f e n d a n t a n dt h u s b o o s t st or e a l i z et h ea c c u s e r d e t e n d a n t b a l a n c e t h ea m e n d m e n ta c t9 6o fc h i n e s ec r i m i n a ll a w s u i tg r e a t l yc o n t r i b u t e st o r e i n f o r c et h ea c c u s e r - d e f e n d a n t b a l a n c e ，a ss h o w ni n f o u r a s p e c t s t h e y a r e e s t a b l i s h m e n to fi n n o c e n c ep r o p o s i t i o nr u l e ，t h es t a r t i n gt i m eo fl a w y e ri n v o l v i n g c r i m i n a ls u i tw h i c hi se a r l i e rf r o mj u d i c i a l p e r i o dt oi n v e s t i g a t i o np e r i o d ，f o r m a t r e v i e ws u b s t i t u t i n ge s s e n t i a lr e v i e w o ft h ej u d g et ot h ec a s eb e f o r et h ec o u r tt r i a l ，a n d r e f o r m i n gp r e v i o u s c o u r tt r i a lw i t hr e i n f o r c e m e n to ft h ea c c u s e r - d e f e n d a n t c o n f r o n t a t i o na b l i l t l e s t h e r es t i l la r em a n yp r o b l e m se x i s t i n ga sf o l l o w s t h ep r i n c i p l et h a tt h r e e d e p a r t m e n t so fp u b l i cs e c u r i t y ，p r o c u r a t o r ya n dc o u r to fj u s t i c ew o r ks e p a r a t e l y ， c o o p e r a t e ，a n dr e s t r i c te a c ho t h e rs e r i o u s l yw e a k e n st h ea c c u s e r - d e f e n d a n tb a l a n c e t h es u p e r v i s a ls t a t u so fp r o c u r a t o r yd e p a r t m e n tm a k e st h ea c c u s e rs t a n da b o v et h e d e f e n d a n ta n dt h ej u d g e ，w h i c hs e r i o u s l yd i s t u r b st h ea c c u s e r - d e f e n d a n tb a l a n c e m a n yr e c o g n i z e dl a w s u i ts y s t e m so rr u l e sb yt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，s u c ha st h e s i l e n c er i g h t ，t h ee x c l u s i o no fi l l e g a le v i d e n c e ，t h ej u d i c i a lr e v i e w , a n dt h ep u b l i c i t y o fe v i d e n c e ，a r el a c k e di nc r i m i n a ll a w9 6 ，w h i c hg r e a t l yw e a k e n st h ec o n f r o n t a t i o n a b i l i t yo ft h ed e f e n d a n t i ti s n e c e s s a r y t os o l v et h e f o l l o w i n gp r o b l e m s i no r d e rt or e a l i z et h e a c c u s e r - d e f e n d a n tb a l a n c ea n di m p r o v et h ec r i m i n a ll a wi nc h i n a ：a m e n d m e n tt o s o m ec l a u s e ss u c ha si t e m7 ，3 7 ，9 6 ，12 8 ，15 5e t c ；a b o l i s h m e n to ft h es u p e r v i s a l s t a t u so f p r o c u r a t o r yd e p a r t m e n tr e p l a c e db y t h ed i s s e n t r i g h t o fo r d i n a r y a n n o u n c e m e n t ；e s t a b l i s h m e n to ft h er u l e ss u c ha ss i l e n c er i g h t ，t h ee x c l u s i o no f i l l e g a le v i d e n c e ，t h ej u d i c i a lr e v i e w , a n dt h ep u b l i c i t yo fe v i d e n c e k e yw o r d s ：c r i m i n a ls u i t ；a c c u s e r d e f e n d a n tb a l a n c e ；c o n n o t a t i o n ； v a l u e m e c h a n i s mt oe n s u r et h ea c c u s e r _ d e f e n d a n tb a l a n c e 独创性声明 本人声酾所至交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得凌缁文学或其他教育机构 的学位或证书面使用过的材料与我一同工作的陶志对本研究所傲的任钶贡散均 已在论文中作了吠确昀说明并表示谢意。 学位论文作者签名签字日期：扣e 年月，笤日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解安 牧大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权傈留并向国家有关部门或祝构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权安徽炎争以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文 ( 保密的学位论文在解密后适用本授衩书) 学位论文作者签名：麦耸 签字日期：沙西年牛月曙日 学位论文作者毕业去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名 签字日期：年孕月6 龟 电话： 郝编： 住1 ，文 互 0 l 著 引言 多种诉讼权能的分工与制衡，是现代刑事诉讼活动的基本特征，也是诉讼 民主性和科学性的标志。控诉、辩护和审判，是刑事诉讼中的三种基本权能。 控诉，是刑事诉讼产生和存在的前提，没有控诉，就没有刑事诉讼。辩护，是 派生于控诉而又有相对独立性的权能，它与控诉相始终。没有辩护的刑事诉讼 是武断专横的诉讼。因此，正确认i t ! ： 并妥善协调刑事控诉与辩护之间的关系， 对于整个刑事诉讼具有重大的意义。 自从刑事诉讼产生以来，控辩关系就一直处在不断的发展变化之中。随着 人类文明的不断进步，诉讼制度，特别是刑事诉讼制度的文明程度、科学化程 度也在不断地得以提升，控辩平衡逐渐成为世界各国刑事诉讼普遍追求的目标。 世界各国的法学家、法律工作者都在积极探索控辩平衡点的最佳位罨。可以说， 既要最准确有效地惩罚犯罪又要最大限度地保障人权，刑事诉讼法到底该制定 哪些规则，才能使二者各自的价值最大化，是摆在每个法律人面前的永远的难 题。我国于1 9 7 9 年制定了刑事诉讼法典，该法典高度强调刑事诉讼法打击犯罪 的功能，忽视甚至无视人权保障。随着社会政治、经济、文化等各方面的发展 进步，加强人权保障的呼声越来越高，我国遂于1 9 9 6 年对刑事诉讼法典进行了 大规模的修订。该修正案体现了追求控辩平衡这一世界潮流，但与法律己十分 发达的国家相比仍然存在许多不足。近年来，刑事诉讼法的再修订又提上了议 事日程，且已经正式列入立法规划。笔者认为，在再修订中应当借鉴法治发达 国家的经验，吸收世界其他国家的通行做法，同时结合中国的实际，进一步加 强控辩平衡。需要说明的是，对于控辩平衡的研究，限于篇幅、本人能力等原 因，本文基本上是以公诉案件为视角来进行的，在辩护人方面，一般只考虑了 律师充当辩护人的情况。 控辩平衡的内涵 刑事诉讼控辩、卜衡研究 在现代刑事诉讼中，法官、检察官、被追诉人三方面分别承担着裁判、控 诉和辩护职能，控诉和辩护是相互对立的双方。控诉，是检察院认为被追诉人 的行为构成了犯罪，因而向法院提出控告，要求法官追究其刑事责任。当然， 在检察官代表检察院提起公诉之前，各种侦查人员为检察官起诉作准备的调查 耿证等活动也是广义上的控诉活动，毫无疑问应当被包涌在本文所论述的控诉 涵义之内。辩护，则是被追诉人( 往往通过辩护人) 为维护其合法权益，根据 事实和法律，反驳控诉，提出无罪、罪轻、免于刑事处罚、不负刑事责任等对 被追诉人有利的材料和意见。自刑事诉讼模式进入纠问式以后，刑事诉讼的发 展史实际上就是控辩力量对抗的发展史，是无比强大的控诉力量逐渐地、不断 地受到理性控制，而十分弱小的辩护力量逐步壮大的发展史。完全可以说，控 辩力量正一步一步地、逐渐地趋向均衡。若相互对立的控诉与辩护双方在整个 刑事诉讼过程中对抗的能力旗鼓相当，那么，控辩平衡就得以实现。这样，决 定案件处理结果的是事实与法律，而不是其他因素。具体来说，控辩平衡包涵 以下三方面的内容： ( 一) 控辩双方法律地位平等 法律地位的平等，是指从立法上规定控辩双方在诉讼中的法律地位是平等 的，不存在一方优于另一方的关系，二者与法官的关系是等距的，在法官面前 是平等的。o 在封建社会，被追诉人只是被拷问的对象，是作为刑事诉讼的客体 出现的，与作为控诉方的政府官员相比，无任何权利可言，也就谈不上与之地 位平等。而自资产阶级思想家提出自由、平等、博爱等思想以来，尊重人权观 念逐渐深入人心，刑事诉讼中的被追诉人才逐渐被当人看待，其在诉讼中的主 体地位逐渐得到承认。被追诉人的主体地位的确立，使得控辩法律地位的平等 有了平台，而法律地位的平等就让控辩平衡具有了可能性。控辩双方在法律地 位上平等了，就意味着控方不能以国家利益代表者自居而凌驾于辩方之上，控 方只能根据法律的规定，有理有节地与辩方周旋，控方应当把自己置于与被追 诉人同一平台上。双方在法律地位上平等了，也就意味着被追诉方不必把自己 当作任追诉方摆布的对象，而应当积极参与诉讼过程，影响诉讼进程，采取合 。李玉华论控辩卜等对抗 j 政法论坛，2 0 0 4 ( 2 ) ：8 6 拎辩、r 衡的内涵 法的、适当的手段竭力维护自身的合法权益。 控辩法律地位为什么应当s f 等昵? 笔者认为卢梭的社会契约论和贝卡里亚 的无罪推定理论能够很好地解答这个问题。根据前者，我们可以得出两个结论， 其一，既然国家与个人之| 1 1 j 是一种平等的契约关系，那么代表国家追究犯罪的 国家机关与公民之间也是平等的：其二，既然国家的权力来源于公民个人，那 么作为国家权力一部分的国家追诉权、刑罚权也来源于公民个人，国家负有保 护全体公民的义务，同理，国家追诉机关、裁判机关也负有保护全体公民的义 务。”贝卡里亚在其名著论犯罪与刑罚中提出：在法官判决之前，一个人是 不能被称为罪犯的。只要还不能断定他已经侵犯了给予他保护的契约，社会就 不能取消对他的公共保护；如果犯罪是不肯定的，就不应折磨一个无辜者，因 为在法律看来他的罪行并没有得到证实。圆由此可以推断出，刑事被追诉人在 未被审判机关认定有罪前，仍然是社会契约保护下的普通公民，其与国家仍然 是平等的，是与其他普通公民同样的主体，不是任由国家机关摆布的客体。社 会契约论和无罪推定理论自诞生以来，就以其耀眼的光辉吸引着不断走向理性、 走向文明的人类，如今已被。为接受。根据这两个理论，在刑事诉讼中，被追 诉人与行使国家追诉权的控诉方应当拥有平等的法律地位。 ( 二) 控辩双方权利义务相同或对等 控辩平衡的第二项内涵为双方具有的权利( 力) 要么内容完全相同，要么 内容虽不同但对等；双方在刑事追诉过程中应当承担的义务也是要么内容完全 相同，要么内容虽不同但对等：一方具有某项权利，那么对方就具有相应的义 务。例如，控辩双方都可以调查收集证据，在庭审中都具有反驳对方观点的权 利，这些权利内容完全相同；对于法官作出的裁决，控方不服，有权通过上一 级检察院向上一级法院提出抗诉请求重新审判，而辩方不服，则可以直接向上 一级法院提出上诉请求重新审判，控辩双方的这种请求权内容并不完全相同， 但却足对等的；代表国家的刑事追诉机关有控诉的权力，而与之相对等的是被 追诉人对控诉有辩护的权利。在义务方面，检察官有遵守法庭秩序的义务，而 被告人及其辩护人应当遵守的法庭秩序与检察官完全相同；从事侦查、起诉的 “7 史屯橼程序正义与刑事i f 据法 m 北京：中国人民公安大学 | ；版社，2 0 0 3 ：2 6 2 。 意 儿卡坐亚论犯罪与刷罚 i 黄风译北京：中国大百科全书版_ f _ 1 1 ，1 9 9 3 ：3 1 刑事_ f 讼拄辩、卜撕例究 国家官员有客观公正的义务，不能以对被追诉人定罪量刑为唯一追求而不顾事 实真相，法律虽然没有赋予被追诉人客观公正的义务，但要求辩护人有不歪曲 法律的义务，有不伪造证抓、不毁灭证据的义务，当有罪判决被确定之后，被 追诉人有接受的义务，在这方面，控辩的义务内容不同，但依然具有对等性。 控辩双方方权利与另一方义务的对应性则是权利与义务的本性使然，如控方 捌有请求并执行对被追诉人采取强制措施的权力，被追诉人相应地就具有不逃 避刑事追诉的义务，被追诉人捌有不被迫自证其罪的权利，则追诉机关就具有 刁；刑讯逼供的义务。 控辩双方权利义务的棚同或对等就是控辩权利义务的平衡。而权利义务的 平衡只有在控辩双方法律地位平等的基础上才能得以实现。在封建社会，追诉 方占据主宰地位，被追诉方只是任山处霞的客体，双方的权利义务根本就没有 平衡的根基。当控辩双方法律地位被确认平等之后，权利义务的均衡分配有一 个发展过程。在这个过程中，控方的权力不断地受到限制，一些不当的权力逐 步被取消，而辩方的权利则基本上是不断的得以加强，一些正当的权利逐步被 确立起来。如今，在世界各国，控辩双方的权利义务都在趋于平衡，特别是在 美国、英国等法治发达国家，控辩权利义务的均衡程度已经很高了，以至于有 些学者开始呼吁要限制被迫诉方的权利了。 ( 三) 控辩双方攻防能力相当 刑事诉讼足因家针对个人发动的一场战争。不过这场战争应当是和平时代 的理性的战争，战争的理性体现在以下两个方面：其一，参与战争的除了对立 的双方之外，还有一个绝对权威的中立的第三方来维持秩序，监控着诉讼的进 程，并对最终的胜负作出裁决；其二，战争双方在战斗过程中必须遵守一系列 法定的规则，不能随心所欲地运用自身搠有的一切武器装备，只能运用法律事 先赋予的手段和方法来对抗。在这场战争中，控方是主动发起战争的，是攻击 方，辩方则是被动卷入战争的，是防守方。出于公平、公正的考虑，就应当使 控辩双方的攻防能力相当，这是控辩平衡的关键内涵。而控辩具有平等的法律 地位，具有相同或对等的权利义务，是控辩具有相当的攻防能力的必备前提。 攻防能力的相当，是指控方每拥有一种攻击能力，辩方就必然拥有对应的 拄辩、i 衡的内涵 防守能力。在刑事诉讼中则具体表现为控方的每一次追诉行动，辩方都具有救 济的渠道：被追诉方的每一个逃避义务行为，控方都具有相应手段来予以制止。 例如，控方为收集证据或防止被追诉人逃避审判，有权采取强制措施，借助国 家机器的力量来强行实现自己的目的，而被追诉人则具有对强制措施进行司法 审查的救济渠道；控方的控诉活动由拥有丰富的法律知以和追诉技能的侦查员、 检察官进行，那被追诉方的辩护活动就可以由捌有专门的法律知识和辩护技能 的律师来协助进行。 控辩双方在刑事诉讼中拥有相当的攻防能力，有些学者将其归结为平等武 装与平等保护。刑事诉讼无异于一场攻防竞技，只有控辩双方拥有均等的攻击 和防御手段，才有平等参与诉讼并最终赢得胜诉的机会和能力，因此，要实现 控辩双方的平等，首先需要在立法层面赋予控辩双方平等的诉讼权利和攻防手 段，这就是平等武装的内容。”平等武装一词，最早为欧洲人权委员会所使用。 该委员会在对o i l i e ra n d h o p f i n g e r v a u s t r i a 一案的裁决中认为，“委员会认为， 检察官与被告人( 在刑事诉讼中) 的程序平等一般可称为平等武装，这是公正 审判的一项内在要素。”。其后，1 9 7 2 年举行的第1 2 届国际刑法学大会上首次 以平等武装为题对在刑事诉讼中控辩双方诉讼地位的平衡问题进行了探讨。而 现在，平等武装一词已被广泛用来描述控辩双方之间对等的程序权利义务关系。 平等武装意味着刑事诉讼法应当为控辩双方提供对等的攻防手段，这就要求刑 事诉讼法赋予检察院和被告人对等的诉讼权利和义务。考虑到控辩双方在力量 上的现实差距，还必须在权利与义务的分配上适当地向被告人倾斜，赋予被告 人抵御控诉权侵犯并借以自保的一些特权。印控辩双方在被平等武装起来之后， 要使得两者相当的攻防能力真f 发挥同样的作用，还得依赖于法官对双方的平 等保护。平等保护包括以下含义：( 1 ) 法官应当给予控辩双方参与诉讼的同等 机会，尤其是控方不能在庭前获得单独接触、影向法院的机会。具体而言，应 禁止控方庭前向法院移送本案的证据和相关材料；( 2 ) 法官应当保障控辩双方 在棚同的时问内出示证据：控辩双方的证人在所有程序事项上应受法官的平等 对待；( 3 ) 法官对于控辩双方所出示的证掘和提供的意见，应当予以同等关注， ”谢惭、i - 刑事司法程序的一般理论 m l 海：复旦大学版社，2 0 0 3 ：4 9 “陈瑞卑刑事审判原理论 m 北京：北京大学版社，1 9 9 7 ：2 6 1 。谢佑r ，万毅理想与现实：控辩、卜等的宏跏考察 j 西南帅他人学学报( 人文社会科学) ，2 0 0 4 ( 3 ) ：6 1 型兰堡坠竺塑兰盟型! 壅 法官所制作的判决应当足在充分考虑控辩双方的意见的基础之上而形成的。 二、控辩平衡的价值 在刑事诉讼过程中，如果能够实现形式意义和实质意义的控辩平衡，则人 类的诉讼文明会进入一个崭新的阶段，整个人类文明也就因此又有了质的飞跃。 控辩平衡的价值是多方面的，笔者拟阐述其在以下几个方面的价值： ( ) 和j 于发现事实真相 如今的刑事诉讼早就不再是国家对涉嫌犯罪的人进行粗暴镇压的手段了， 而是设计成了一种国家与个人关于刑事责任的纠纷的解决机制。在这个过程中， 争斗的控辩双方都从自己的立场出发，各尽所能地提出证据，发表意见，争取 居中裁判的法官支持、采纳己方的观点。我国东汉时期的王充在论衡书案 中说：“两刀相割，利钝乃知；两论相辩，是非乃现。”。墨子也晚：“夫辩者， 将以明是非之分，审治乱之犯，明同异之处，察名实之理，处利害，决嫌疑”。 8 中国当代学者熊秋红则认为，审判的目的在于揭示曾经发生过的事情，对抗制 是达到这一目的的最好方式。美国联邦最高法院在司法判例中指出：“真相能 够透过双方对同一问题的强有力的陈述而发现。”。美国学者杰里科恩说：“到 目前为止，还没有设计出来考察有罪、无罪比现在的抗辩制度更好的制度。” 可以看出，古今中外都把控辩对抗作为发现事实真相的最佳机制。那么，是不 是只要具有了这种对抗机制就万事大吉了呢? 当然不是! 假若一方头戴盔甲， 手握利剑，而另一方手持渔网和渔叉，双方虽能争斗，但胜负在争斗之前就已 经确定，此般的对抗没有实质意义，无异于双方不发生对抗。因此，只有在双 方能力相当的情况下进行平等对抗，对抗机制才具有实质性的意义。在刑事诉 讼过程中，如果对立的控辩双方都详尽地陈述本方的观点和依据，同时还竭尽 全力地批驳对方的观点和依据，这样，整个案件的事实将被全方位、多层次地 。谢佑、f ，万毅理想j 现实：控辩、r 等的宏观考察 j 西南师范人学学撤( 人文社会科学) ，2 0 0 4 ( 3 ) ：6 2 。转0 自i i i 文晶刷事辩护学 m