（经济法学专业论文）英国近代宪政视野下的财产权理论.pdf

英罔近代宪政视野下的财产牛义理论 摘要 英国近代宪政意义上的财产权观念具有典型价值并对后世影响深远，是现代 财产权思想和制度的理论源头。其中自然权利阶段的洛克、苏格兰启蒙运动中的 休谟和斯密、以及功利主义的边沁和密尔分别是这三个发展阶段的代表人物，这 五位思想家的相关著作成为该领域的经典文本。国内学界目前局限于对上述思想 家财产权理论的个别研究，未有系统梳理并廓清该时期财产权思想内在演变脉络 的成果。因此，探究英国近代自由主义财产权观念从确立到绝对神圣再到相对受 限的内在理路，对于理解和解决当前财产权问题上的理论分歧，促进当代中国财 产正义观念的重建和明确财产制度走向的价值取向具有重要意义。 洛克开创了近代自由主义财产权理论范式。近代英格兰政治转型中的洛克， 为解决重建政治权力正当性基础这一时代问题，敏锐地捕捉到了以个人主义为基 础的财产权利的历史时刻，确立了作为自然权利的财产权政治哲学基础的地位。 从此，财产权不再是一个与政制无关的单纯的民法问题，而是与捍卫个人自由密 切相关的宪政问题，赢得了近乎绝对和神圣的地位。 以休谟和斯密为代表的苏格兰启蒙思想弥合了洛克财产权理论中的理性裂 缝，完成了英国古典自由主义财产权和政治哲学的情感心理学的论证。休谟质疑 先验色彩的自然权利观和具有理性建构意味的社会契约论，他将财产权从洛克的 自然状态拉回到社会中，将其作为人为之德正义规则的核心来看待。而休谟关于 政府权威及其正当性的依据就建立在对以财产权为核心的正义规则的维护基础 上。从休谟人性论对英国革命的捍卫和彼得拉斯莱特对洛克政府论写 作时间的重新标定来看，是休谟而非洛克为“光荣革命”提供了理论上的正当性 论证。根据斯密的法理学讲义，财产权并非自然权利，而是和习俗相关、有赖 于特定的政制环境、在不同的社会和时代都各不相同的取得权利。但斯密的财产 权却和自然权利一样是完全的权利，他人有完全的义务不得破坏，政府的责任就 是保护这种权利。斯密认为财产权与政府的起源密切相关，由此突出经济自由维 度并明确政府职能的限度。 边沁和密尔的功利理论因主张激进民主和受限的财产权，使得自由财产与民 主宪政相分离。边沁用功利理论全面替代自然权利观和社会契约论，财产权在他 那旱成为法律权利确切地说是民法权利。在峄守财产安全价值的同时，边沁强调 财产权受到一定限制并倾向于更加平等的分配，其政治理论也因为主张激进民主 而与财产相分离，古典早期洛克与斯密著作中财产与自由之间的密切联系变得模 糊，财产的政治意义淡化了。作为边沁功利理论的继承和修正者，密尔试图平衡 他所处时代已经突显的自由与平等的内在冲突。虽声称坚持自由放任的原则，但 i i 博i j 学位论义 密尔对生产和分配规律的区分，为国家干预和社会主义打开了方便之门。由于同 情并向往社会主义，密尔彻底将财产权推下圣坛，古典的绝对神圣的财产权从此 让位于现代的相对受限的财产权。密尔的代议制政府理论从纯粹的民主政治转向 修正的民主政治，着重强调防范多数人的暴政，财产只具有手段的功能，其政治 意义更加模糊。 这一时期财产权观念的演变历程为理解和解决当前理论问题提供了如下启 示：第一，在近代社会转型中，财产权的确立和发达对于促进工商经济发展、宪 政体制形成以及个体自主精神培养至关重要；第二，财产权是人权，洛克等思想 家给出了经典的证明，而宪法上的财产权是公法上对抗公权力滥用的基本人权， 这体现了财产权捍卫自由和人格尊严的防御性；第三，财产权不仅仅是经济权利， 它还有政治性的一面，要认识到财产权作为经济与政治的交汇点的重要意义，因 为如此理解的财产权，才能消弭其在国际人权两公约中所存在的致命分歧，并真 正贯彻经济、社会、文化权利同公民和政治权利的互相依存和不可分割原则。 近代以来的中国与1 7 到1 9 世纪的西方在从传统社会向现代社会转型这个问 题上有一定的相似性。因此，借鉴英国经验，对当代中国而言首要的任务是重建 对财产的j 下义观念，明确宪法上财产权的人权属性。其次，财产权宪法保障规范的 价值取向也应该客观地反映近代( 绝对神圣) 和现代( 相对受限) 历史规律的要 求。最后，亟需深化产权改革，逐步解决财产权残缺问题。 关键词：宪政；财产权；自由主义；功利主义；自然权利；正义规则 i i i 英冈近代宪政视野下的财产权理论 a b s t r a c t t h ei d e ao fp r o p e r t yr i g h t si nt h es e n s eo fc o n s t i t u t i o n a l i s mi nm o d e r nb r i t a i n ， w h i c hh a sm o d e iv a l u ea n df a r r e a c h i n gi n f l u e n c et oi a t ea g e s ，i st h et h e o r e t i c a i s o u f c eo fc o n t e m p o r a r yp r o p e r t yr i g h t st h o u g h ta n ds y s t e m j o h nl o c k ei nt h es t a g e 0 fn a t u r a lr i g h t s ，d a v i dh u m ea n da d a ms m i t hi nt h es c o t t i s he n l i g h t e n m e n t ，j e r e m y b e n t h a ma n dj o h ns t u a r tm i l la su t i l i t a r i a na r et h er e s p e c t i v er e p r e s e n t a t i v e s0 fc h e t h r e e d e v e l o p m e n ts t a g e s t h ef i v et h i n k e r s w o r k sa r ec l a s s i c a lv e r s i o n so ft h e s e f i e l d s t h er e s e a r c h e so nt h ef i v e t h i n k e r s t h o u g h ta b o u tp r o p e r t yr i g h t si n t h e m a i n l a n d a c a d e m i cf i e l d sa r ec o n f i n e dt oi n d i v i d u a lp e r s o n a g e s a n dt h e r ei sn o a c h i e v e m e n to ns y s t e m a t i cu n d e r s t a n d i n ga n dm a k i n gt h ei n n e re v o l u t i o n a r yp r o c e s s o ft h ei d e ao fp r o p e r t yr i g h t si nt h i sp e r i o dc l e a r s o ，t h ei n q u i r yt oi n n e re v o l u t i o n a r y p r o c e s so ft h ei d e ao fp r o p e r t yr i g h t si nt h eh i s t o r yo fm o d e r nb r i t i s hl i b e r a l i s m f f o ma b s o l u t ea n ds a c r e dt or e l a t i v ea n dl i m i t e da f t e ri t se s t a b l i s h m e n th a si m p o r t a n t s i g n i f i c a n c e t h i sh a sg r e a tv a l u et 0u n d e r s t a n d i n ga n ds o l v i n gc u r r e n tt h e o r e t i c d i v e r g e n c e ，t op r o m o t i n gt h er e b u 订d i n go ft h ei d e ao fp f o p e r t yj u s t i c e ，a n dt om a k i n g t h ev a l u eo r i e n t a t i o no fp r o p e r t ys y s t e mc l e ar j o h nl o c k ec r e a t e dt h et h e o r e t i cn o r m a lf o r m u l a so fp r o p e r t yr i g h t si nt h e h i s t o r y o fm o d e r nl i b e r a l i s m i no r d e rt 0s o l v et h ep r o b l e mo fr e b u i l d i n gt h e j u s t i f i c a t o r yf b u n d a t i o no ft h ep o l i t i c a lp o w e ri nh i s t i m e s ，j o h nl o c k e ，at h e o r i s ti n e n g l a n dp o l i t i c a l t r a n s f o r m a t i o no fm o d e r nt i m e s ， a c u t e l ys e i z e dt h e h i s t o r i c a l m o m e n to f p r o p e r t yr i g h t sb a s e do ni n d i v i d u a l i s m ， e s t a b l i s h e dt h ef u n d a m e n t a l p o s i t i o no fp r o p e r t yr i g h t sa sn a t u f a lr i g h t si np o l i t i c a lp h i l o s o p h y s i n c et h e n ，t h e p r o b l e mo fp r o p e r t yr i g h t sw a sn ol o n g e rap u r ep r o b l e mo fc i v i ll a ww h i c hh a d n o t h i n gt od ow i t hp o l i t i c a ls y s t e m ，b u tac o n s t i t u t i o n a lp r o b l e mw h i c hw a sd e e p l y r e l a t e dt od e f e n d i n gi n d i v i d u a l l i b e r t y g r a d u a l l y ，p r o p e r t yr i g h t sa c q u i r e da l m o s t a b s o l u t ea n ds a c r e dp o s i t i o n s c o t t i s he n l i g h t e n m e n tt h o u g h t ，w h o s er e p r e s e n 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r o p e r t yr i g h t s ；l i b e r a l i s m ；u t j l i t a r j a n i s m ； n a t u r a lr i g h t s ；t h el a w so fj u s t i c e 博f 学位论文 插图索引 图3 1 斯密的权利体系5 5 i x 博i ：学位论文 1 1 选题背景和意义 第1 章导论 财产权问题是一个时代课题。财产权是不是人权? 财产权是什么意义上的人 权? 几乎整个2 0 世纪人们在这两个问题上都歧见众多。国际人权宪章1 7 的形成过 程就是这种分歧的体现。1 9 4 8 年1 2 月1 0 同联合国大会通过并颁布由经社理事会 人权委员会起草的世界人权宣言，第十七条规定：“( 一) 人人得有单独的财产 所有权以及与他人合有的所有权。( 二) 任何人的财产不得任意剥夺。”1 1j 然而， 当人权委员会此后又立即着手起草人权公约时，在应当起草一个单一的公约还是 两个分离的公约的问题上产生了意见分歧。尽管联合国大会1 9 5 0 年1 2 月4 日第 4 2 1 ( v ) 号决议强调所有人权的相互依存性并呼吁人权委员会通过一个单一公约， 但由于二战后在该问题上意识形态领域的对抗，联合国大会1 9 5 2 年1 月5 同第 5 4 3 ( 、，i ) 号决议推翻了前述决议。众所周知，此后形成的是分离的两公约，即经 济、社会和文化权利国际公约和公民权利和政治权利国际公约。世界人权 宣言所载人权几乎全部分别被包括在两个人权公约中，然而财产权在两公约中 均未规定。这个在公约起草过程中引起激烈争论堪成焦点的问题，因分歧太大而 找不到共同接受的条文草案，最后只能搁置和缺失。对财产权问题这种歧见和困 境的思考是本文研究的缘起。 财产权问题也是和中国现实关切度很高的一个难题。建国后不久，通过合作 化运动，除了个人有限的生活必需品得以保留外，私有财产在国家经济政治制度 层面被否定和取消；在道德上也就没有了任何正当性。1 9 7 8 年以来3 0 年的经济 体制改革虽取得了举世瞩目的成绩，但远未完成，被称为“部未完成的产权改 革史”。1 2 j 从多年艰难的国有企业改革到现今比较突出的社会热点问题，如农村土 地问题和城市拆迁问题等，无一不是“财产权残缺”( 经济学家哈罗德德姆塞茨 1 9 8 8 年提出的一个概念，指完整的所有权权利束罩有一部分被删除) 之累，因此 财产权问题堪称当代中国的戈迪亚斯之结。 1 。固阳：人权宪章，由世界人权宣言、绛济、社会和文化权利罔际公约和公民权利和政冶权利 国际公约以及两个任择议定书构成，足国阳i 利：会人权保护的核心法律文件。 。公几前2 2 3 年冬天，马j “哽哑历山人人帝进兵弧细哑。当他到达弧细弧的弗尼古弧城时，听说城卑 有个著名的颅吉：几百年前，弗尼占哑的戈迪眶斯 ：住j e ，| 乍 ：系j ，一个复杂的绳结，并宣告谁能解开它， 谁就会成为弧细弧i i 。自此以后，每年都有很多人来看戈迪斯打的结。各圜的武1 ：和i ：了都束试解这个 结，吖总足连绳义都找1 i 到，他们甚争f i 知道从何处着| ，人多数人只足看看i 町己，从没有一个人静下心 _ ) i 想方设法解开这个难解之结。哑历山人对这个颅苦非常感兴趣，命人带他去看这个神秘之结。幸好这个 结尚完好地保存“：朱皮特种脯掣。亚历山人仔细观察着这个结，许久许久，始终连绳头都找小着，弧历山 大小得f i 佩服戈迪弧斯l ：。这时，他突然想到：为什么小用自己的行动规则来解开这个绳结尼? ! 于是， 距历山火拔出剑来，对准绳结，狠狠地一剑把绳结劈成了两半，这个保留r 数百载的难解之结，就这样轻 易地彼解开r 。见b ! 垭； 丛：鲤：y 垒h q q ：q 巫q 坠蚯q n ! 垒q 2 q 2 21 q 垒里2 8 ：照地12 0 0 7 0 3 0 3 笔者无意也无力去做这 样的“人事”，阗为从束就没有救世主，也无人真能充当传说中劈开绳结的哑j 力山人人帝。我想要尽力去 1 英国近代宪政视野下的财产权理论 请允许我先交待一下本文探讨的是什么意义上的财产权概念。宽泛地讲，财 产权指一切具有财产价值的权利。作为一个法律概念，它并非指人与物的关系， 而是与物相关联的人与人之间的一种关系。财产权主要是一个英美法概念，对应 英文p r o p e r t yr i 曲t s ，1 3j 大陆法系与之相关的概念是物权。众所周知，传统财产 权概念的核心是所有权，近代宪法中的财产权概念，基本上指的就是财产所有权。 财产权在公法和私法上的定位是不同的，本文主要讨论的是公法上对抗国家的财 产权，而非私法上区分私人间财产利益的权利。 财产权问题是一个跨学科问题，至少涉及法学、经济学、政治哲学等领域。 本文着眼于政治哲学或宪政意义上的财产权理念，从制度层面上来讲，就是宪法 意义上的财产权而非民法意义上的财产权。近代民族国家形成以来，关于个人 权利和国家权力关系的思考成为政治学研究的中心。财产权的政治哲学意义在于， 人权是政治权力合法性的基础，而财产权由于是与每个人密切相关的权利一直被 认为是权利的象征和第一代人权的核心。因而按照约翰洛克的说法，政府的目 的是保护人民的生命、自由和地产，即广义的财产权。制度安排层面，财产权被 理解为宪政的核心和基础。美国学者詹尼弗内德尔斯基指出，自宪法秩序产生 以来，私人财产权一直是宪法秩序的核心。一旦放弃了私人财产权，宪政本身就 受到威胁。没有财产，公民权利和政治权力之间的区别就会消失，而宪法与民主 之间的必要的张力也会受到威胁。因此，私有财产权具有一种重要的有序化功能， 它制约着民主，并确认宪政的要求。【4 】具体到法学领域，财产权并非单纯的民事 权利，它首先是一个宪法上的基本人权。 历史是解开现实问题的一把钥匙。只有搞清楚西方近代宪政视野下财产权兴 盛发展的历史过程，以及为何又走下圣坛，成为修j 下的受到一定限制的财产权， 才能真正理解现今财产权问题上所面临的理论和现实困境。对财产权问题的深度 思索促使笔者逐渐将视野从纷扰的当代回溯到财产权理论的颠峰期一一古典自由 主义时代，而该时期的英国又最具有典型意义。因此，对现实的关注在本文中被 笔者转化为一个财产权问题的政治思想史的研究。这种思想史的研究不是发“思 古之幽情 ，而是有着强烈的“此时此地”意识。历史的研究虽不能代替当下问题 的解决，但至少我们可以从以往的历史经验中得到一些认识和解决现实问题的启 示。马克思在资本论第一卷序言中有一句名言一一工业较发达的国家向工业 较不发达的国家所显示的，只是后者未来的景象一一f 可以作为财产权历史研究 做的足梳理清楚财产权观念的源流，廓清智识认识i ：的纷乱和迷劣。 。关于财产和财产权利的几个英义表达( p r o p e r t y ，p r o p e r t yr i g h t ，p r o p e r t yr i g h t s ，r i g h to f p r o p e r t y ) 的辨析，参见赵文洪私人财产权利休系的发展一一两方市场经济和资奉主义的起源问题研究 北京：中国社会科学版社，1 9 9 8 ，2 3 2 7 。有关区分宪法意义1 ：财产权j 民法意义卜财产权的探讨，可参i 刘宪法学者林来梵针对国家享有的 财产权一一从比较法角度的一个考察法商研究2 0 0 3 ( 1 ) ：民法学者徐涤字题为法律文本中所自权之类 型的法教义学分析的演讲稿，h t t 仑：w w w c i v i l l a w c o m c n a r t i c l e d e f a u l t a s p ? i d = 3 7 5 0 4 2 0 0 8 0 2 一1 7 博l ：学位论文 意义的最好阐释。 现代思想图景中的三大思潮保守主义、自由主义和激进主义，对待包括财产 权在内的很多问题的立场是有相当大的差异的。现代文明，包括市场经济、民主 政治和多元文化三个方面，其精神根基存在于自由主义之中。约翰格雷把自由 主义界定为一个包含论证个人主义、平等主义、普遍主义以及道德向善论的哲学 体系，他说：“自由主义传统中各种变体的共同之处在于：它们关于人与社会的确 定观念具有独特的现代性。这一观念包含如下几个要素：它是个人主义的，因为 它主张个人对于任何社会集体之要求的道德优先性；它是平等主义的，因为它赋 予所有人以同等的道德地位，否认人们之间在道德价值上的差异与法律秩序或政 治秩序的相关性；它是普遍主义的，因为它肯定人类种属的的道德统一性，而仅 仅给予特殊的历史联合体与文化形式以次要的意义；它是社会向善论，因为它认 为所有的社会制度与政治安排都是可以纠正和改善的。j 下是这一关于人与社会的 观念赋予自由主义以一种确定的统一性，从而使之超越了其内部巨大的多样性和 复杂性。”1 5j 财产权与经济自由，宪政、人权、法治和代议制民主，文化共存与宽 容，这种种有一定普适性的现代文明价值都以自由主义哲学作为理论支撑。而自 由主义的两个发展阶段古典自由主义和新自由主义又显示出不同的特性。如果说 古典自由主义主张绝对的财产权和自由放任，以及最小限度的政府的话，新自由 主义则是对古典自由主义的绝对财产权和自由放任立场的修正，强调国家对市场 进行必要的干预和适度扩大政府权力，实行社会福利政策。本文试图梳理近代自 由主义财产权观念的源流( 主要关注的是英国政治思想史) ，时间上主要集中在约 翰斯图亚特密尔之前的古典自由主义( 包括功利主义) 阶段。探究财产权如 何在近代开始被赋予了政治哲学和宪政意义，在被称为自由主义时代的1 9 世纪的 颠峰时代被祭奠上圣坛，后又面临困境和质疑，经历英国功利主义的改造，在激 进民主和平等的调和下成为相对的受限制的财产权。2 0 世纪自由主义命运多舛， 一战终结了自由主义时代，二三十年代经济危机后凯恩斯主义甚嚣尘上，二战使 得管制和指令经济大行其道，二战后曾出现自由主义短暂的回光返照，但古典自 由主义真正的复兴到7 0 年代“滞胀”危机后才姗姗来迟。约翰密尔之后的自由 主义思想观念变迁将不作为本文的重点，只在讨论密尔的结尾评论中简单提及。 为什么选取英国? 在进入该问题之前请容我对“中西问题”略做交代。近代 以来中国所面临的是“三千余年一大变局也”，这使得传统与现代和中国与西方在 定程度上成为可以互换的问题。从1 9 世纪未开始，宪政救国成为时代最强音。 先进的中国人或启蒙，或改良，或革命。然而百年已矣，宪政依然是中国人需要 继续努力追求的目标。中国近现代的自由主义知识分子，第一代以严复等为代表， 虽然翻译引介了大量古典自由主义为主的原籍，包括斯密的原富、孟德斯鸠的 法意、穆勒的群己权界论等，对自由主义在中国的传播产生了巨大影响。 3 英罔近代宪政视野下的财产权理论 但是，面对内外交困的艰难国运，近代学人或多或少都有强迫性的富强焦灼感， 未能例外的严复试图在西方的自由与中国的富强之间建立起一种新的逻辑联系， 即“富强为体，自由宪政为用 的模式，以致晚年提出“国群自由”、“小己自由” 的概念以解决个人利益和民族整体利益可能的矛盾，对自由产生了误读和曲解。 1 6 j 当时借政治根本解决问题的思潮对深信进化论的严复应该也是有影响的，使得 当时中国最懂斯密经济学的人并未一以贯之地重视财产权和经济自由等对培育宪 政的市民社会基础至关重要的问题。再说以胡适、罗隆基等为代表的中国第二代 自由主义知识分子。胡适接受其老师美国实用主义哲学家杜威的新自由主义，