（经济法学专业论文）关于我国竞争秩序的法律思考.pdf

2 关于我国竞争秩序的法律思考 法学硕士论文摘要 专 业经济法学 研究方向竞争法 作者姓名寿新宝 指导教师徐士英教授 随着我国确定在 2 0 1 0 年初步建立起社会主义市场经济体系的目标 我国正 处于竞争加剧和将要使竞争过程秩序化的阶段但在当前我国却存在扼杀竞争 限制竞争 不正当竞争等无序竞争的状况 如何对认识这些无序竞争并采取有效 途径 促使我国市场经济中的竞争充分发展和良性竞争秩序出现与形成 就成了 本文最初和最终的目的 为此目的本文主要采用了如下研究方法 第一比较的方法有对各国实行竞争秩序法制建设的模式比较有国内竞 争秩序与国际竞争秩序的比较 其主要目的是寻找出它们之间的相同点和差异及 各自具有特色之处 第二 实证分析的方法 如通过我国竞争秩序的现状及成因等问题所表现出 的事实与现象进行梳理 分析其形成的背景 求得对其中的本质和原因的深刻认 识进而抽象归纳出较一般的结论 本文共分三部分 第一部分讲述了竞争秩序的基本理论首先对竞争秩序的概念予以阐述对 其特征进行揭示 认为竞争秩序以市场经济的制度作为其存在的逻辑前提 仅具 3 中性色彩 其形成需要一定力的影响与作用 而且这种过程具有较大的不稳定性 其次说明竞争秩序和市场经济之间具有极其密切的关系最后探讨关于竞争 秩序何以形成 对理论的历史曾发生过对竞争秩序连续不断的讨论与争议 实践 上对其不同的践行方式作了梳理 既而得出运用法律对竞争秩序进行治理是较好 途径的结论 第二部分首先对美国 德国 日本三个国家对市场经济进行法律规制与建设 方面的独特做法进行了考察得出了一些具体的经验接着对我国竞争秩序法 制建设的具体过程进行了归纳 认为竞争秩序从产生到发展分为提出阶段 渐进 发展阶段相对普遍展开阶段和遇到全新挑战阶段四个阶段最后对我国竞争秩 序法制建设的现状与原因进行了剖析 第三部分借鉴国外市场竞争秩序的具体做法 结合我国实际国情 提出了如 何以法律为主导力量来建构我国的竞争秩序的详细建议 首先 要重新审视市场 竞争存在的范围合理确定可竞争的行业领域建立统一开放的国内竞争环境 把国内竞争秩序纳入国际竞争秩序的视野之内其次完善竞争法律体系本身 共分两点 第一 竞争法制如何完善 其又可分成两部分 一是竞争法如何完善 二是垄断法如何完善第二与竞争法制相关的配套法律制度的完善最后对 政府在竞争秩序法治建设上面的作用 建立和形成对竞争秩序的科学认知观念等 配套因素的作用的发挥作了论述 最后收束全文点明了主题的意义 4 leagal consideration on our countrys competition order (abstract of llm degree dissertation) specialty: economic law major: competition law author: shou xinbao tutor: professor xu shiying china has set up the goal of primarily establishing the socialist market economic system in the year of 2010, and currently is at the stage of strengthening competition and making competition procedure in order. unfortunately at present the competition circumstances in china are not well-ordered, and activities of jugulating competition, limiting competition and unfair competition occur from time to time. the paper aims to make people fully understand these abnormal competition activities, and suggest effective methods of it, on the purpose of promoting the sufficient development of competition in the market economy and forming satisfactory competition order. on the consideration of this purpose, this paper mainly adopts the research methods as follows: firstly, comparison method. this paper compares the legal construction modules of competition order in different countries, and also does the 5 comparison between domestic competition order and international competition order, on the main purpose of seeking their sameness, difference and their respective characters. secondly, demonstration analysis method. this paper demonstrates the competition order conditions in china; analyzes its reasons and backgrounds, in order to deeply understand its nature and causations. thus, general conclusions are made from abstract notions. this paper consists of three parts: the first part demonstrates the basic theories of competition order. first of all, the definition of competition order is set forth, and its characters are examined. it is believed hereby that the system of market economy is the logical premise of competition order which is neuter in character, and strong influences and functions to a certain degree are needed to form the competition order. thus this process of forming competition order is quite unstable. next, this paper pinpoints the very close relationship between competition order and establishing market system. again, this paper examines how the competition order is formed. in theory, discussions and arguments about competition order occur continuously in the history, and in practice, different methods are carried out. therefore, conclusions are made that application of law to govern the competition order is a relatively good method. the second part firstly examines the special experiences of legal system and construction of market economy in the united states, germany and japan, and thus some specific experiences are acquired. furthermore, the special procedure of establishing legal construction of competition order in china is induced, and then the development of competition order are divided into our stages, that is, 6 proposal stage, gradual development stage, general development stage and new challenging stage. in the end, the conditions and causations of competition order in china is analyzed. the third part is to make suggestions in detail, in accordance with the specific methods of competition order in overseas markets, on how to construct competition order in china by the main power of laws on the consideration of the actual local conditions in china. firstly, it is required to execute the following activities: examining the scope of market competition again, reasonably determining the competitive fields, establishing open and unified domestic competition circumstances, and bringing the national competition order into the scope of international competition order. next, it aims to consummate the legal system of competition itself. two points are discussed in this section. one is to analyze how to consummate the legal system of competition including the competition law and the monopoly law; the other is to consummate the related affiliated legal system of the legal system of competition. finally, the functions of the government as to the legal construction of competition order are set forth, especially on the functions of the assorted factors, for example, establishing and forming the science understanding and sense of competition order. in the end, the paper is ended by pinpointing the significance of this topic. 1 导 言 多年来 建立良好的市场竞争秩序一直是发达国家苦苦探求的难题 他们不 仅在理论的历史上曾发生过对其连续不断的讨论与争议而且在实践上也出 现了对其不同的践行方式我国正处在建立社会主义市场经济体系的重要时期 市场竞争秩序的建设问题对于我们这个转型经济国家来说, 更是一个亟待解决的 难题 一般来说竞争秩序必须以市场作为其存在的前提它是良性成熟市场经 济得以形成的重要标志它在市场经济整个运行机制的秩序序列里处于中心地 位 既可以对市场经济众多的微观经济基础起到引导 发现 调节和激励的功能 又可以完全突破传统上对市场竞争主体应当享有的生产经营 利益分配 设立变 更等事项所进行种种束缚最终加速统一开放竞争有序的市场体系的形成所 以 研究市场竞争秩序的何以形成 探讨竞争秩序发展的规律对我国当前的社会 主义市场经济体系建设具有重大意义 竞争秩序不会从天而降它需要外界作用力的影响与作用须经年深日久 逐渐地形成这种过程具有较大的不稳定性其结果可能表现为或好或坏或发 达或不发达或成熟或不成熟的状态所以这给我们提供了一种可能在促进 竞争秩序形成的过程中趋利避害 具体说来 可以通过科学正确认知竞争秩序的 不稳定性可变性及在好坏发达不发达成熟不成熟之间变化的原因与规律 利用这种相互转变的规律促使竞争秩序由坏变好 由不发达到发达 由不成熟渐 成熟改变无序混乱失效的竞争形成有序规范有效的竞争简单地说 就是以最小成本值使良性的竞争秩序尽早出现 间接地推动我国社会主义市场经 济体系的理性建构 要实现这个初衷政府权力道德伦理宗教信仰传统 习俗 个人威信等各种社会调整的手段或工具 都可能对竞争秩序进行一定程度 2 和一定范围的促进与调整 但这都改变不了法律规则是调整和促进市场经济竞争 秩序最有效手段的事实 实践证明 法律对竞争秩序的建立与发展占据着主导的 作用但目前的现实是人们对竞争秩序的理解略显不够清晰和明确对竞争秩 序法治化建设的认识和运用仍然不够充分 所以 本文就从法律视角来观察思考 竞争秩序建立发展的问题冀此对上面问题的解决奉上一点绵簿之力 第一章 竞争秩序的基本理论 第一节 竞争秩序 随着我国确定在 2 0 1 0 年初步建立起社会主义市场经济体系我国在当前正 处于竞争加剧和将要使竞争过程秩序化的阶段 但人们对竞争秩序的理解仍然不 够清晰和明确因此在探讨竞争秩序法治建设这个主题之前就有必要花费笔 墨把竞争秩序这个本体剖析清楚 一竞争秩序的概念 有学者认为竞争秩序看似抽象 但实际上它的内涵丰富 应当包括如下几个 方面 第一 市场主体自由选择经营方式 但不损害交易对手和社会公众的利益 第二 市场主体之间的交易行为或合作行为不妨碍第三人和社会公众的利益 第 三竞争主体间的地位平等不以强制力量进行经营活动 1 有学者更明确地进 一步指出 竞争秩序是指一种以竞争法律为基础 经济主体在市场上自由进行活 动的有序状态 2 这是对竞争秩序所作的一种狭义解释因为它以竞争法律作 基础而形成的其主要内容包括反垄断法和反不正当竞争法调整对象一般包 括规范合同性的限制竞争即卡特尔 对占市场支配地位企业的优势滥用 各种不 正当竞争行政垄断或限制竞争以及企业合并控制的规范但是我国正处在体 1 徐士英市场秩序规制与竞争法基本理论初探载于上海社会科学院学术季刊1 9 9 9 年第 4 期 2 郭铁民关于建立我国社会主义市场经济竞争秩序的问题载于经济纵横1 9 9 4 年第 2 期 2 和一定范围的促进与调整 但这都改变不了法律规则是调整和促进市场经济竞争 秩序最有效手段的事实 实践证明 法律对竞争秩序的建立与发展占据着主导的 作用但目前的现实是人们对竞争秩序的理解略显不够清晰和明确对竞争秩 序法治化建设的认识和运用仍然不够充分 所以 本文就从法律视角来观察思考 竞争秩序建立发展的问题冀此对上面问题的解决奉上一点绵簿之力 第一章 竞争秩序的基本理论 第一节 竞争秩序 随着我国确定在 2 0 1 0 年初步建立起社会主义市场经济体系我国在当前正 处于竞争加剧和将要使竞争过程秩序化的阶段 但人们对竞争秩序的理解仍然不 够清晰和明确因此在探讨竞争秩序法治建设这个主题之前就有必要花费笔 墨把竞争秩序这个本体剖析清楚 一竞争秩序的概念 有学者认为竞争秩序看似抽象 但实际上它的内涵丰富 应当包括如下几个 方面 第一 市场主体自由选择经营方式 但不损害交易对手和社会公众的利益 第二 市场主体之间的交易行为或合作行为不妨碍第三人和社会公众的利益 第 三竞争主体间的地位平等不以强制力量进行经营活动 1 有学者更明确地进 一步指出 竞争秩序是指一种以竞争法律为基础 经济主体在市场上自由进行活 动的有序状态 2 这是对竞争秩序所作的一种狭义解释因为它以竞争法律作 基础而形成的其主要内容包括反垄断法和反不正当竞争法调整对象一般包 括规范合同性的限制竞争即卡特尔 对占市场支配地位企业的优势滥用 各种不 正当竞争行政垄断或限制竞争以及企业合并控制的规范但是我国正处在体 1 徐士英市场秩序规制与竞争法基本理论初探载于上海社会科学院学术季刊1 9 9 9 年第 4 期 2 郭铁民关于建立我国社会主义市场经济竞争秩序的问题载于经济纵横1 9 9 4 年第 2 期 3 制转轨的时期 建设社会主义市场经济竞争秩序不可能仅仅是竞争法律一种因素 发挥功能的结果而应当是众多因素协同发生作用力的产物所以本文对竞争 秩序作广义的理解 认为竞争秩序是以一定的经济体制和制度为基础 采取法律 或政策等手段旨在促进和形成有序竞争的市场状态 二竞争秩序的特征 凡是在人类建立了政治或社会组织单位的地方 他们都曾力图防止出现不 可控制的混乱现象也曾试图确立某种适于生存的秩序形式 3这种试图一直未 曾停止过而且这种要求确立社会生活有序模式的倾向决不是人类所作的一 种任意专断或违背自然的努力 4因为 人类的这种倾向乃深深地植根于整 个自然结构之中而人类生活则恰恰是该结构的一个组成部分 所以即使人 类的经济生活也照样脱离不了这样一个规律制约的轨道 离开了一定的秩序 社 会的生产交换分配就无法进行 5这就是说在经济领域里秩序的存在是普遍 的现象因此现代市场经济生活中的竞争现象也不例外它也有积极要求确立 自身秩序的倾向即形成竞争秩序而且还会带有某些自身的特征 第一 竞争秩序是以一定的经济体制和制度作为其发生的逻辑前提 如我国 传统社会为农业社会 在农业社会里人与人的关系为单元 与商业社会里人与人 的关系为多元不同 6 单元式的关系互相交往的频度低产生的利益冲突机会较 小 即使有利益的对立矛盾也是较容易克服或协商 从而得到当事人满意的结果 所以其基本上是属于非竞争性的经济的范畴的也就是说在这种经济上是缺 乏竞争秩序存在的基础改革开放以前在计划经济体制下经济成份单一经 济主体构成简单企业和个人须听从行政命令执行国家指令性计划不具备独 3 美 e 博登海默著邓正来译法理学法律哲学与法律方法中国政法大学出版社 1 9 9 9 年 1 月版 第 2 2 0 页 4 美 e 博登海默著邓正来译法理学法律哲学与法律方法中国政法大学出版社 1 9 9 9 年 1 月版 第 2 1 7 2 2 0 页 5 参见马克思恩格斯选集第 2 3 卷第 8 2 6 6 页 6 黄仁宇关系千万重生活读书新知三联出版社 2 0 0 1 年 1 月版第 1 5 页 4 立的商品生产者经营者的品格亦不具备独立利益主体的特征在这种体制环 境下同样难以形成有秩序的竞争状态 唯有在实行了社会主义市场经济后 市场 主体多元化且具独立性 社会经济利益分化并且形成多元 主体可能通过竞争实 现个体利益目标也唯有在这种情况下竞争秩序才有形成的可能因为这种经 济体制和制度为竞争主体的普遍平等消除等级性特权性的经济提供了可能 第二竞争秩序是一种状态一般而言 秩序是指自然界和人类社会发 展和变化的规律性现象 某种程度的一致性 连续性和稳定性是它的基本特征 7博登海默也认为 在自然进程和社会进程中都存在着某种程度的一致性连续 性和确定性它的对立面无序表明存在断裂或非连续性和无规则性的 现象 亦即缺乏智识所及的模式这表现为从一个事态到另一个事态的不可 预测的突变情形 8 这种一致性连续性和稳定性是规则持续运行的状态 也是构成事物各个部分或要素之间符合逻辑地 自然地 有条理地和谐排列或联 系的状态 就社会主义市场经济的竞争过程而言 它会牵涉到市场主体资格的确 立进入市场和退出市场商品货币的流通管制社会中介服务组织开展业务活 动 公司上市发行股票或者控股兼并破产等关系 它们都必须保持某种程度的一 致性连续性和确定性有人把这种市场经济中发生的一致性连续性和确定性 经济活动看作就是一种状态 即各类主体对于市场经济中的各种规则和公共习惯 的认同和遵从状态市场规则的法制化状态市场总体与各分类市场在主体客 体等方面的有序化状态 市场中介组织的正规化状态 市场交易行为的规范化状 态等等 9 第三竞争秩序只具有中性的意义竞争秩序本身没有好坏之分在不同的 生产力状况下市场的竞争秩序发育程度是各不相同的进一步地说由于在不 7 卢云主编法学基础理论中国政法大学出版社 1 9 9 7 年 1 0 月版第 2 0 9 页 8 美 e 博登海默著邓正来译法理学法律哲学与法律方法中国政法大学出版社 1 9 9 9 年 1 月版 第 2 1 9 页 9 引自市场秩序评价体系框架思路载于工商行政管理1 9 9 6 年第 1 7 期 5 同国度不同阶段由于市场的状况好坏结构优劣作用大小和政府功能强弱 法治盛行与否等情况的不同 市场竞争秩序就有了好坏和发达不发达之分 成熟 与不成熟之别一般来说好的竞争秩序应当具备主体适格规则健全信息充 分行为规范监督到位和保障有力诸条件只有如此市场中竞争才能充分发 展竞争秩序才能有效形成表现出良性有序状态如相反则是主体失格 规则残缺信息阻塞行为失范监督缺位和保障无力的市场竞争竞争秩序便 会遭致破坏或扭曲竞争秩序就可能表现出无序混乱失效状态竞争秩序具有 的发现激励配置等功能将被限制或扼杀中国改革发展过程中既受竞争秩序 之苦更受竞争秩序不发达之苦如当下许多地方政府开设了市场秩序整治办 公室之类的机构其任务可能就是确保本地产品在本地市场上占有主要份额 限制外地产品的流入从而间接地限制了竞争的效力从本质看实际上是否认 良性竞争秩序保护了低级落后的竞争 第四竞争秩序必须由一定形式的力的作用才能形成具体来说竞争秩序 必须采取法律或政策等手段经过一定的发展过程方能实现 竞争秩序能够形成并 发展需要种种力量推动 在竞争秩序形成的力量体系中 有道德传统 宗教权威 社会习俗政权体制政党政策和法治的力量等等如在我国目前情况下政 权在竞争秩序形成的力量体系中的地位十分值得重视 因为作为政权代表的政府 可以为竞争秩序的形成创造良好的外部环境 可以采取旨在促进竞争的几乎所有 行动措施 像创造开展市场经济竞争必备的前提条件 制定竞争秩序需要的各种 规则对竞争秩序进行综合的宏观调控建立对竞争秩序检查与监督系统建立 水平高而公正的竞争秩序纠纷解决机制 当然 政权力量的行为是需要渐次纳入 法治的轨道政权要尽快地了减少管制遵守法治因为促成竞争秩序的形成法 治法律是占有绝对的主导地位后面将对此详细展开 第五 竞争秩序的具有不稳定性前已说明竞争秩序是一种状态而状态 是变化发展的 它常常用自身的不断变化的事实证明它是种动态的 而非静态的 6 是发展的 而不是一成不变的 即在竞争秩序当中的无数个竞争行为作为独立的 片断常常会表现出失序的状态否则秩序就不能发展我们现今的市场经济 竞争秩序也绝不会出现所以市场竞争秩序具有动态性和不稳定性的特征造 成这种状况的原因还可以从主观和客观两个方面去寻找 就主观方面看 竞争主 体试图摆脱由竞争产生的压力 并试图得到比正常竞争环境下更高的利润 这种 企图有可能促成卡特尔 即在独立企业之间达成限制竞争的协议 直至使某一企 业扩大市场占有率取得市场的统治地位这时竞争秩序便由一种良性的正常 竞争状态立即转化为非正常的竞争状态例如企业之间结成可以控制产品生产 销售及其价格而订立卡特尔协议 即会促成这两种竞争秩序之间发生前后皆然相 反的转变就客观方面看首先技术和经济的因素有时会形成某一市场上活动 的企业数量减少到无法保持竞争的程度 例如 某些生产行业的技术决定了这些 企业只有达到一定的产量规模即规模经济才能使单位产品成本降低到最低 点而这种供给量却已能满足市场的大部分或全部需求 10这即要对其进行产业 政策干预或政府力量直接强制使其整合 即靠一种强大的外力制造出自然垄断企 业这就是说技术的因素也会强迫入们建立一个拥有市场统治地位的企业除 非市场容量进一步扩大 否则自然垄断就有理由存在 比如以欧洲共同体市场或 世界市场代替日本市场 那么日本的自然垄断企业就有可能要参与并维持竞争的 活动范畴再如某些新产品新技术的开发和引进费用非常高或者风险特别大 非资金财力雄厚的巨型企业无力承担时 那么人们就不得不默认市场垄断 可见 大企业通过这类创新在市场竞争中形成的效率垄断地位是很难打破的 此外 追 求规模经济以及少数大企业的效率垄断地位在客观上是同企业的集中度紧 密相关的 1 1 另外市场秩序的运作可能受到各种各样的障碍这些都会使竞争 秩序存在的范围和实质内容随之发生相应的变化 1 0 中国社会科学院课题组联邦德国竞争政策的考察载于经济学家1 9 9 4 年第 4 期 1 1 参见上注 7 第六竞争秩序会因为对外部世界认知的加深发生改变首先如从 2 0 世 纪 7 0 年代提出的可持续发展战略相较竞争秩序而言可持续发展无论是在 实践还是在理论的探讨方面都是不能与竞争秩序同日而语 但是可持续发展的提 出比竞争秩序又更进了一步 更具内涵 竞争秩序就在及时地吸收可持续发展的 内涵要素表现出可持续性如在竞争秩序运行中兼顾现实和长远的利益把生 态效益与经济效益统一起来 使人们实现经济增长 社会进步与环境保护三者之 间实现协调发展其次我国实行的市场经济是种开放型经济对国内竞争的开 放对国外竞争的开放对过去禁止而现在放开的竞争对过去允许而现在却限 制其竞争等竞争的不同现象 无不缘自于国家和社会通过改革开放加深了对市场 经济的深刻认知所引发的结果 三小结 以静态视角来看竞争秩序以市场作为其存在的逻辑前提仅具中性色彩 以一种不偏不倚的状态表现出来 以动态视角来看 竞争秩序需要一定力的影响 与作用最后显示出或好或坏或发达或不发达或成熟或不成熟的结果这种 过程具有较大的不稳定性 就连其具体的内容也会与人们认知的深化或被扭曲而 被拓深或受到大大的限制甚至完全被否定所以这给我们提供了一种可能 即在市场经济体系建立过程中可以趋利避害 具体说来 可以通过科学正确认知 竞争秩序的不稳定性可变性及在好坏发达不发达成熟不成熟之间变化的原 因与规律利用这种相互转变的规律促使竞争秩序由坏变好由不发达到发达 由不成熟渐成熟改变无序混乱失效的竞争形成有序规范有效的竞争 一句话使竞争秩序以尽可能的最小成本值加速市场经济体系建构 对当前或时下而言 就是要考察和研究如何避免竞争的杂乱无章 肆无忌惮 各行其是名不符实的种种不正当竞争部分或完全限制竞争的现象同时也要 避免政治体制允许经济上既得利益的牢固结构存在 就是要考察和研究如何促进 竞争主体安全有效占有市场资源 顺利开展交易竞争 发掘竞争的激励创造经济 8 绩效强迫企业优胜劣汰促进社会资源合理流动重塑优良微观经济运行的秩 序的功能 这是由竞争秩序和市场经济之间不以人的意志为转移的客观经济规律 决定的 第二节 竞争秩序与市场经济之间的关系 第八届全国人民代表大会第四次会议审议批准了国民经济和社会发展 九五计划和年远景目标纲要认为促进国民经济持续快速健 康发展 关键是实行两个具有全局意义的根本性转变 一是经济体制从传统的计 划经济体制向社会主义市场经济体制转变 二是经济增长方式从粗放型向集约型 转变而实现两个转变的工作重点之一就是遵循市场经济的一般规律发挥 市场竞争机制的作用 促进它的优胜劣汰和资源优化配置功能 提高经济整体素 质和生产要素的配置效率 1 2 为此就要加快统一开放竞争有序的市场体系初 步形成, 要建立和形成良性的竞争秩序因为竞争秩序和市场体系建立之间具有 极其密切的关系 一竞争秩序是市场经济建立的重要标志 恩格斯在政治经济学批判大纲中说一种没有竞争的商业就等于有人 而没有身体有思想而没有产生思想的脑子列宁指出竞争是资本主义和 一般商品生产的基本特性客观上都承认了竞争存在的普遍意义只要有商品 生产就会有竞争这个规律同样适用于社会主义市场经济 1 2 参见关于国民经济和社会发展 九五 计划和年远景目标纲要及关于纲要报告的决议 载于人民日报1 9 9 6 年 3 月 1 8 日 第 2 版 9 社会主义市场经济需要以一定的形式表现出来 竞争秩序即是其中的重要一 种 考察社会经济形成发展的历史 在自然经济中 劳动者自己生产 自己消费 集生产者与消费者于一身当然无所谓竞争也就无所谓的竞争秩序到了商品 经济阶段 产品是为交换而生产 即生产者生产商品不是为了要交换别的商品以 满足自己的需要而是为了利润交换双方又代表着不同的经济利益商品生产 者要求通过交换尽快地实现商品的价值或超过价值的价值 商品购买者则要求通 过交换获得自已需要的更多更好的使用价值于是在卖者之间买者之间以 及卖者与买者之间必然展开竞争 这种竞争在社会中持续地发展 便会以一致性 连续性和稳定性的规则状态不停地运行市场经济是商品经济发展的高级阶段 它继承和发展了商品经济一切质的规定性 所以 竞争也是市场经济的一个基本 特征没有竞争就不是真正的市场经济 1 3 没有竞争形成的竞争秩序就没有 有效的市场运行机制也就没有现代意义上市场经济 实行市场经济的各国为了维持竞争秩序 不仅否认无序竞争 而且总是要通 过立法对有利市场经济的竞争行为进行确认 保障和鼓励 对违反破坏市场经济 的竞争行为要禁止纠正和惩罚推行一种良性的竞争秩序如一切违反商业道 德违背诚实惯例而从事商品生产经营的行为包括垄断限制竞争和以不正 当手段从事竞争这三类行为都是为法律所禁止的或有条件的进行例外适用的 这 三类行为都会使竞争机制作用难以正常发挥 使正常的竞争秩序遭到破坏 进而 给消费者利益社会公共利益遭到破坏甚至会完全削弱市场经济存在的意义 所以各国的法律对其才有严厉而苛刻的态度 二 竞争秩序是市场经济机制运行的中心环节 1 3 沈荗棠竞争市场经济的内在机制载于南京社会科学1 9 9 4 年第 5 期 10 市场经济是适合社会化大生产和市场国际化的需要 主要依靠市场供求 市 场价格和市场竞争来配置社会资源 组织并调节社会经济的形式和体制 它靠许 多具体机制共同发生作用并形成一定的秩序这样市场经济的优势即配置社 会资源组织并调节社会经济的目的才能实现市场经济的运行机制就其理论 内含来说大体可以概括为竞争同供求价格以及资源流动之间的有机联系 和相互作用在市场上供求关系的变化价格的波动和各种资源的流动都是在 竞争中实现的 1 4 在市场经济中竞争是实现供求与价格的前提有序而充分的 竞争可以保证供求与价格的功能顺利实现 无序而不充分的竞争则可能是损害供 求与价格的功能顺利实现 市场经济在实现配置社会资源这一功能的过程中供求价格竞争分别起 到如下作用产品的价格反映价值也反映供求关系产品价格是否反映价值 反映供求关系 都只能通过有序竞争反映出来 由于产品的价值是由社会必要劳 动量所决定的 当企业的个别劳动时间低于社会必要劳动时间时 它会通过提高 企业的管理水平 技术水平弥合这个差距 否则其生产的产品获得的价值将不足 以维持企业继续进行简单的再生产 如果因供求原因使企业产品实际花费的个别 劳动时间远远超过该产品的社会必要劳动 其他的竞争者会因为利润的诱人迅速 地加入分享这种好处从而降低该种产品的获得利益的水平这两种过程都在 某种程度上引导了生产要素的流动从而对社会的资源配置效率起到了良好作 用 反之 如果有序竞争不能发挥作用 换言之 如果竞争是无序的或不充分的 那市场经济中的两个重要因素供求与价格的顺利实现将大打折扣 市场经济 也将是残缺不健全的 三竞争秩序是调节市场经济微观基础的核心 1 4 参见上注 11 市场经济以众多的企业作为其微观经济基础 而竞争秩序会给企业带来正面 的压力企业要求生存求发展就必须努力提高资源利用效率采用先进的组 织管理或技术规范企业的内部治理结构进行有效的服务营销等活动如果企 业不是积极地使用上述合法或正当的手段开展有序竞争 相反地采取消极的不竞 争或者不正当竞争那它只能有被淘汰出局或被追究责任的危险另一方面当 企业积极采用合法或正当的手段参与市场的有序竞争 结果是改善管理 改进技 术降低成本提高质量开发出新产品和提高劳动生产率企业内部的劳动力 和资本在经济生活领域里合理流动 实现了生产要素的最优组合 企业就可以使 自己的产品和服务占有或扩大占有市场 将产品和服务转化为商品 实现自身的 利益和对社会的贡献 1 5 竞争秩序即是通过给企业带来正面的压力和利益诱惑 反面的惩罚威慑力和利益损失这两种作用实现对市场经济的微观经济基础的调 节其他没有别的力量能像竞争秩序起到如此有效的作用所以竞争秩序是调 节市场经济微观经济基础的核心 四竞争秩序可为市场经济统一开放创造条件 如果把影响商品流通的体制障碍称为壁垒的话 那么为商品生产经营者提供 自由驰骋之地的市场体系应喻之为通途9 0 年代培育社会主义市场经济体制的 一项主要任务是冲破旧体制断壁残垣对市场条块的分割要求各类市场要协 调发育配置齐全一切生产要素都必须进入市场包括有形的生产要素无形 的生产要素和生产直接有关的或间接有关的甚至和生产暂时无关的以后有 关的生产要素都要统统进入市场如果市场残缺不全竞争秩序建立成为空话 不仅会使商品和生产要素的流通发生肠梗塞 而且还会使社会生产发生紊乱 8 0 年代末我国消费品市场率先发育价格放开竞争活跃几次出现了急需追加 1 5 麦伟 论市场经济条件的竞争及其规则载于中央金融学院学报1 9 9 4 年 1 1 期 12 生产资料和资金扩大再生产的局面 但当时我国生产资料是由政府计划调拨和禁 止进入市场这就没有办法把其作为市场竞争的对象也就妨碍了市场的确立 随着改革的深化如今为扩大消费品的生产追加这些生产资料就不会再成为问 题 而且随着市场竞争秩序的日渐完善 普遍性要求商品和生产要素市场应同步 发展同步到位这在客观上促进了市场经济的开放再者市场经济本身要求 竞争主体间无特权 非等级地进行公正竞争以及竞争主体要求拥有独立平等的经 济身份 机会均等地参与市场的有序竞争 如目前我国进入市场的主体有国营集 体私营外资等企业它们的经济背景经营动机经营方法虽然各异但到 了市场上参与竞争必须遵循同样的市场规则必须享有同等的自主权 1 6 这无 疑促进了市场经济的统一与开放 五小结 竞争秩序作为市场经济的内在基础 在市场经济整个运行机制的秩序中处于 中心地位因为它既可以对市场经济繁多的微观经济基础起到引导发现调节 和激励的功能 又可以突破传统的以生产资料所有权的属性为准 对企业作为市 场竞争主体必须享有的生产经营 利益分配 设立变更等事项的独立权利进行硬 性规定 而且要求本来意义上竞争主体须执行落实这些硬性规定的任务 竞争秩 序却可以解决这些硬性规定越多 经济活动远离市场经济的弊端 为市场经济的 统一完整开放创造条件但是这种作用不可能是一帆风顺的会受到很多因 素制约 还会受其它一定作用力的影响与作用 如相对普遍的地方保护主义就可 以使竞争秩序完全失去发生作用的土壤 所以 探讨竞争秩序在哪些力的作用下 通过何种路径得以形成才能为竞争秩序发挥上述功能创造可能 1 6 张云雁建立统一开放竞争有序的市场体系载于理论研究1 9 9 5 年第 5 期 13 第三节 对竞争秩序具体形成路径的探讨 竞争秩序必须通过一定的作用力 不管是来自其内部的 还是来自其外部的 关于竞争秩序何以形成在理论的历史上曾发生过对其连续不断的讨论与争议 实践上也出现了对其不同的践行方式 一历史上的关于竞争秩序的几种理论与实践 最先对竞争秩序进行论述的是古典自由竞争理论的代表亚当 斯密他认为自 由竞争下的市场机制是最佳的经济调节机制 必须坚决维护这种秩序 因为它是 个人正常生活的先决条件假如这一法则是人与人之间正确关系的首要 法则那么就没有任何实现一项次要法则的愿望能使我们有理由去破坏它 1 7 即使是政府的干涉亦无例外 他的核心是只承认经济竞争中 自然秩序 的存在 坚决排斥和否认人为秩序他一贯认为政府无须过问和插手琳琅满目的社会 经济生产要任它去做任它去走甚至说最好的政府就是最廉价的最 无为而治的政府 1 8 这是一种纯粹的自由竞争秩序观它要完全依赖市场机制来 自发地形成市场竞争秩序 几乎把市场内部自发的利益博奕看作是竞争秩序形成 的唯一因素 这种把市场视作竞争秩序唯一的调节机制由于市场本身固有的缺陷 市场具 有唯利性被动性和滞后性 1 9 直接会使市场正常运行发生障碍使竞争秩序存 在严重问题 即竞争不足和竞争不当致使竞争无序 并引发严重后果使商 品价格严重低于价值价值规律被扭曲甚至引发经济危机和社会动荡造成资 源的极大浪费 影响社会经济的持续发展 这种资本主义市场的自由竞争秩序已 经产生了社会巨大危害因此必须寻找一种新的理论和做法来解决这种矛盾 与纯粹的自由竞争秩序观相反 我国在改革开放前的一段时间里实行高度的 1 7 英赫伯特斯宾塞著张雄武译社会静力学商务印书馆 1 9 9 6 年 1 1 月版第 4 2 页 1 8 李昌麒经济法学中国政法大学出版社1 9 9 7 年 1 2 月版第 9 页 1 9 参见漆多俊经济法基础理论武汉大学出版社 2 0 0 0 年 1 月版第 1 5 1 6 页 14 计划经济这是纯粹的非自由竞争秩序观它相信人有无限理性可以对整个社 会的生产交换分配等各个环节进行周密控制即预先对经济的各个环节各 个方面进行详细计划然后按部就班地以行政命令方式要求逐级地进行落实执 行所以生产者没有在意志独立在这种完全政治化了的经济秩序体系中也难 以有自由竞争秩序形成的余地 在这种经济运转体制中 虽然也有生产者之间开 展一些竞争 但它的前提是为了行政布置完成生产任务 充其量是个社会主义的 劳动竞赛或者仅仅是比赛而已所以当时的经济运行虽然做到了统一但却是 封闭的非市场化的无从形成现代市场经济意义上的竞争秩序这种方式致使 竞争荡然无存严重的抑制了经济的活力后来也走上的改革的道路这也就从 一个侧面证明了完全依赖外部力量对经济秩序进行控制也是不正确的 它需要寻 找一种新的理论和做法来解决这种窘境 在众多的理论中 我们发现了哈耶克的理论 他提供了较为公允地认识上述 两种经济秩序的依据他认为由于存在四个客观的矛盾 1 . 人为设计秩序的个人意定性与社会实际存在秩序无限多样性之间的矛盾 2 . 人为设计秩序的人为预设性与社会发展具有无限可能性之间的矛盾 3 . 人为设计秩序的固定性和社会现实生活的无限灵活性之间的矛盾 4 . 人为设计秩序的划一性和社会秩序的无限差异性之间的矛盾 2 0 所以他主张竞争秩序是许多人行动的结果而不是人设计的产物 2 1 具体地 说即在各种人际关系中一系列具有目的的制度的生成是极其复杂但却条 理井然的然而这既不是设计的结果也不是发明的结果而是产生于诸多并未 明确意识到其所作所为会有如此结果的人的行动这个论点从某些方面来 讲 构成了对各种各样的设计理论的挑战 而且这一挑战来得比后来提出的生物 进化论更具威力因为这种社会理论明确指出一种显见明确的秩序并非人 2 0 邱本自由竞争与秩序调控中国政法大学出版社 2 0 0 1 年 9 月版第 2 9 2 2 9 3 页 2 1 h a y e k , l a w , l e g i s l a t i o n a n d l i b e r t y v o l . i , t h e u n i e r s i t y o f c h i c a g o p r e s s , 1 9 7 3 , p . 15 的智慧预先设计的产物 因而也没有必要将其归之于一种更高级的 超自然的智 能的设计这种秩序的出现实际上还有第三种可能性即它乃是适应性进行的 结果 2 2 哈耶克强调指出 要尽可能地运用竞争力量作为协调人类各种努力的工 具而不是主张让事态放任自流而为了竞争能有益地运行就需要一种精心想 出的法律框架 而在不可能创造出使竞争有效的必要条件的地方 我们就必须采 用其它指导经济活动的方法 2 3 其基本思想是不能让市场过程参与者随意决定经 济活动的秩序形式 包括国家也不例外 不能依靠一套预先设计的计划来指挥经 济竞争 国家应做的是担负起影响整个框架和经济活动秩序的重任 是必须确定 经济主体都必须遵守的法律和社会总体条件 为竞争秩序确定一个框架 并不断 保护这个框架这个框架即是精心想出的法律 二法律是促成竞争秩序形成的有效途径 马克思把法律看作是社会生产方式摆脱