（经济法学专业论文）知识产权与标准竞争战略研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 【进入知识经济时代，反映科技发展水平的知识产权与技术标准业己构成当今国际经 济竞争的核心竞争力。当今世界，谁掌握了知识产权和标准的制定权，谁就在一定程度 上掌握了技术和经济竞争的主动权。目前，我国科研水平还比较低，专利拥有量与质量 都不高；而同样反映一国科技水平的技术法规和技术标准也相当滞后，至今尚未形成统 一的认证体系，这在国际竞争环境中将不可避免地受制于人。为此，我们必须加快不同 层面的专利战略的实施，不断加强国际标准化总体发展动态和我国标准化发展的战略研 究，尽快建立既符合世贸规则，又能保护本国利益的国家技术标准体系。矿 本文首先从理论上着手，概括了技术标准战略的定义、特点，然后通过对当前日趋 激烈的标准竞争现象进行分析，揭示了其谋求知识产权垄断的实质。此后，本文逐层深 入，论述了技术标准对于国家、企业在技术与市场竞争中的重要意义。在论述的过程中， 本文还十分注重结合实际，通过对国内外众多案例的分析，归纳总结出了当前企业实施 技术标准战略的几种典型模式，同时就企业实施技术标准战略中所要注意的若干问题进 行了探讨。文章最后以高清晰度数字电视行业为例子对其知识产权与技术标准竞争态势 做了分析，并结合国情，提出了我国数字电视行业发展的专利战略与技术标准战略，体 现了理论研究与实证研究的统一。 面对我国入世所带来的机遇与挑战，加强对知识产权与技术标准战略的研究正是适 应建立符合我国国情的技术标准体系的需要，它不仅有利于建立起自己的非关税贸易壁 垒体系，同时也有利于我们参与国际标准竞争，开拓国外市场，因此具有重大的理论意 义和现实意义。 关键词，知识产影技术漂娃标准战昭数孪7 电视 i 华中科技大学硕士学位论文 = = = 一= = = = = = 。= = = = = = = = = = = = = ；= = = = = ；= ；= 2 a b s t r a c t a f t e re n t e r i n gi n t ot h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt e c h n i c a l s t a n d a r dw h i c hr e f l e c tt h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yh a v eb e e nf o r m e dc o r e c o m p e t e n c y o fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i cc o m p e t i t i o n h e n c e ，o n l y t h o s et h a to w nt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt h er i g h tt o f o r m u l a t es t a n d a r dw o u l dw i ni n i t i a t i v ed u r i n gt h e t e c h n o l o g i c a la n de c o n o m i cc o m p e t i t i o n t oac e r t a i ne x t e n t a tp r e s e n t ，n e i t h e rt h eq u a l i t yo f p a t e n t sn o rt h ea m o u n to fp a t e n t si n c h i n al a gb e h i n dt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sd u et ot h e r e l a t i v eb a c k w a r ds c i e n t i f i c r e s e a r c h c a p a b i l i t y m e a n w h i l e ，t h e r e i sn ou n i f o r m a u t h e n t i c a t i o no nt e c h n i c a lr e g u l a t i o n sa n ds t a n d a r d si nc h i n a ，w h i c hu n a v o i d a b l ym a k e su s u n d e ro t h e r s c o n t r o li nt h ei n t e m m i o n a lc o m p e t i t i o n t h e r e f o r e i ti su r g e n tt oa c c e l e r a t et h e i m p l e m e n t a t i o no fp a t e n ts t r a t e g yo fd i f f e r e n tl e v e l s ，t os i r e n g t h e nt h er e s e a r c ho no v e r a l l d e v e l o p m e n tt r e n do f i n t e r n a t i o n a la n dc i v i ls t a n d a r d i z a t i o n ，a n dt os e tu pn a t i o n a lt e c h n i c a l s t a n d a r ds y s t e mi na c c o r d a n c ew i t ht h er u l e so fw t of o r p r o t e c t i n g c h i n a si n t e r e s t s t h i sa r t i c l ef i r s t l ys u m m a r i z e st h ed e f i n i t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n i c a ls t a n d a r d s t r a t e g y , a n dp r o b e si n t ot h ee s s e n c eo fm o n o p o l yo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yb ya n a l y z i n gt h e p h e n o m e n o no fe v e rm o r ef i e r c es t a n d a r dc o m p e t i t i o n t h e n ，t h ei m p o r t a n c eo ft e c h n i c a l s t a n d a r dt ot h ec o u n t r i e sa n d e n t e r p r i s e si nm a r k e tc o m p e t i t i o n i sd i s c u s s e d s e v e r a ld o m e s t i c a n d f o r e i g nc a s e sa r ea n a l y z e da n ds o m er e p r e s e n t a t i v em o d e l sa n dp r o b l e m sf o re n t e r p r i s e s a r ei n d u c e d f i n a l l y , t h ep r o p e rp a t e n ta n dt e c h n i c a ls t a n d a r ds t r a t e g i e sa r e p r e s e n t e db y t a k i n g t h e h i g h d e f i n i t i o nd i g i t a lt v i n d u s t r ya sa l le x a m p l e f a c i n gt h eo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e sa f t e rc h i n a se n t r yi n t ow t o ，t h es t u d yo n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt e c h n i c a ls t a n d a r d s t r a t e g yi st om e e t t h en e e dt os e tu pt h et e c h n i c a l s t a n d a r ds y s t e ma c c o r d i n gt ot h er e a l i t yi nc h i n a i ti sn o to n l yh e l p f u lt os e tu po u ro w n n o n t a x i f ft r a d eb a r r i e rs y s t e mb u ta l s ot os u r v i v ei nt h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r dc o m p e t i t i o n a n dt oo p e nu pt h eo v e r s e a sm a r k e t s ot h i sr e s e a r c hh a st h em a g n i f i c e n tm e a n i n gi nt h e o r y a n dp r a c t i c e k e y w o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yt e c h n i c a ls t a n d a r ds t a n d a r d ss t r a t e g y d i g i t a lt v i i 华中科技大学硕士学位论文 ：= = 一= = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = ；。= = = 1 1 技术标准的概述 1 1 1 技术标准的概念与分类 1 概述 为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、 导则或特性的文件，称为标准。按照标准化对象，通常把标准分为技术标准、管理 标准和工作标准三大类。 由于技术标准是标准体系的主体，因而我们通常所说的标准，就是指技术标准。技 术标准是人们为有效地进行生产和建设，使有关事物在技术上相互协调、配合，而对科 技、经济、领域中重复使用的事物和概念做出的统一规定。它以实践经验和科学技术为 基础，经过优选、论证，各方面协调一致，由主管机构或公认机构的批准，以特定的形 式出版、发布，作为共同遵守和使用的准则和依据。它是从事生产、建设及商品流通的 一种共同遵守的技术依据。技术标准的分类方法很多，按其标准化对象特征和作用，可 分为基础标准、产品标准、方法标准、安全卫生与环境保护标准等；按标准的强制程度， 可分为强制性与推荐性标 1 1 2 标准化的功用 所谓标准化就是为在一定的范围内获得最佳秩序，以实际的或潜在的问题制定共同 的和重复使用的规则的活动。【2 】它是科研、生产、使用三者之间的桥梁。其功用主要体 现在以下几个方面： ( 1 ) 标准化为科学管理奠定了基础。所谓科学管理，就是依据生产技术的发展规 律和客观经济规律对企业进行管理，而各种科学管理制度的形式，都以标准化为基础： ( 2 ) 促进经济全面发展，提高经济效益。标准化应用于科学研究，可以避免在研 究上的重复劳动；应用于产品设计，可以缩短设计周期；应用于生产，可使生产在科学 的和有秩序的基础上进行；应用于管理，可促进统一、协调、高效率等。 什么是标准? h t t p ：w w w c q ig o v c n b z f g b i a o z 0 4 0 1p h p 2 1 标准化的基本术语h t t p ：w w w c q i g o v c n b z f g b i a o z 0 3 0 1p h p l 华中科技大学硕士学位论文 ( 3 ) 标准化是科研、生产、使用三者之间的桥梁。一项科研成果，一旦纳入相应 标准，就能迅速得到推广和应用。因此，标准化可使新技术和新科研成果得到推广应用， 从而促进技术进步； ( 4 ) 随着科学技术的发展，生产的社会化程度越来越高，生产规模越来越大，技 术要求越来越复杂，分工越来越细，生产协作越来越广泛，这就必须通过制定和使用标 准，来保证各生产部门的活动，在技术上保持高度的统一和协调，以使生产正常进行； 所以，我们说标准化为组织现代化生产创造了前提条件： ( 5 ) 促进对自然资源的合理利用，保持生态平衡，维护人类社会当前和长远的利 益： ( 6 ) 合理发展产品品种，提高企业应变能力，以更好的满足社会需求： ( 7 ) 保证产品质量，维护消费者矛9 益； ( 8 ) 在社会生产组成部分之间进行协调，确立共同遵循的准则，建立稳定的秩序； ( 9 ) 在消除贸易障碍，促进国际技术交流和贸易发展，提高产品在国际市场上的 竞争能力方面具有重大作用； ( 1 0 ) 保障身体健康和生命安全，大量的环保标准、卫生标准和安全标准制定发布 后，用法律形式强制执行，对保障人民的身体健康和生命财产安全具有重大作用。 2 1 1 2 技术标准与知识产权的关系 1 2 1 知识产权的概念 知识产权英文口qi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 也被翻译成“智力成果”、“智慧财产权” 等，是指“在科学、技术、文化、艺术、工商等领域内，人们基于自己的智力创造性成 果和经营管理活动中标记、信誉、经营、知识而依法享有的专有权利”【4 1 由于具有无 形的特点，它的界定在各国各地区各不相同，世界贸易组织( w t o ) 文件中有份与 贸易有关的知识产权协议( 简称t r i p s ) 。这个协议在第1 部分第l 条中划出了协议中 所包含的知识产权的范围： ( 1 ) 版权与邻接权； ( 2 ) 商标权： 华中科技大学硕士学位论文 ：= = = = = = = = = ；= = ；= = = = ；= = = = = = = = ；= = = ；= = ( 3 ) 地理标志权： ( 4 ) 工业品外观设计权； ( 5 ) 专利权； 4 6 ) 集成电路布图设计( 拓朴图) 权； 4 7 ) 未被披露过的信息专有权。f 5 】 1 2 2 技术标准一一专利技术追求的最高形式 技术标准的出现是社会生产力发展和科技进步的必然结果，并且随着社会生产力的 发展及科学技术的进步而得到相应的发展。所以，从这个角度讲，技术标准是行业的科 技水平在标准化领域的体现，它反映着一国生产力发达程度。所以，国家经济技术领域 的竞争也必然会体现到技术标准竞争上来。一项科研成果，一旦纳入相应标准，就能迅 速得到推广和应用。因此，标准化可使新技术和新科研成果得到推广应用，从而促进技 术进步。因此对企业或国家而言，要想使其知识产权获得大的经济效益就必须尽可能的 扩大其知识产权的使用范围，以获取尽可能多的知识产权使用费。因此争取使其知识产 权纳入到技术标准中去，便成了众多企业推行技术扩张的最佳手段。现代企业竞争，根 本在市场，除了要有保证技术领先和技术垄断的专利以外，还要有领先的技术标准配合 才能进入市场，占领市场。也只有这样才能保证出口市场。这点对于以外向型经济的 国家尤为重要( 比如日本) 。从某种程度上说技术标准正日益成为企业技术竞争的角力 场，技术标准正逐步成为专利技术追求的形式。 1 2 3 知识产权一一技术标准竞争的决定力量 现代高新技术的竞争主要表现为技术标准的竞争。技术标准具有排他性，可能成 为市场垄断的手段。但是，技术标准的核心和实质却是知识产权。正是由于技术标准中 汇集了大量专利技术，才使其得到确定和实施，并且为技术许可费的收取提供了保障。 目前我国i t 企业在掌握核心技术方面与发达国家相比虽然居于劣势，但仍应努力争取 参与国际国内技术标准的制定，争取以后的发展空间。比如，在移动通信领域，目前我 国提出的3 g 标准已经被国际电联i t u 采纳。在数字电视领域，我国政府已决定要制定 自己的标准，而且已有大学和科研机构提出了几套提案，企业也应该积极参与。 “三流企业卖产品，二流企业卖服务，一流企业卖技术，超一流企业卖标准。”在 i 巩郑成思知识产权法法律出版杜，1 9 9 7 版第4 、5 页 华中科技大学硕士学位论文 j t - = w ；# j ；= = 5 一i 新技术竞争条件下，知识产权与技术标准已经成为现代企业之间，国家之间竞争的强有 力的武器。当前在通信技术领域的竞争，就是以知识产权为武器，通过政府强有力支持 成为业界标准，进而通过实施标准占领市场。 小结： 技术标准与知识产权一样，都在某种程度上体现着一个企业或国家的科技发展水 平。尤其在即将步入知识经济的今天，知识产权与技术标准的联系更加密切了。在知识 产权与技术标准已是当前技术竞争的角斗场的情况下，知识产权、技术标准共同构成了 国家或企业的核心竞争力。 4 华中科技大学硕士学位论文 2 技术标准在知识产权战略中的运用 技术标准从最初为了统一、可替代性而起的媒介作用到现在成为专利战的利器，其 新的社会角色是在人类社会由工业社会向信息社会的演变过程中必然形成的。在技术创 新和经济全球化构成当代经济两大主题的情况下，技术创新的经济利益将更多的取决与 企业或国家将自身的专有或专利技术上升为标准的能力。单单移动通讯领域的3 g 标准 之争就决定着上千亿美元的资金流向。所以，为了自身的利益，各国纷纷扛起技术标准 的大旗就不足为怪了。 九十年代末，中国的t d - - s c d m a 与欧洲的w c d m a 、与美国的c d m a 2 0 0 0 一道被国际 电联接受为未来全球3 g 通讯标准之一。至此，关于3 g 技术标准的法律地位之争暂时告 一段落。然被接受为国际标准并不意味着就一定能被实施。三种标准的拥有者从来就没 有放弃过使自己的标准成为事实标准的努力。只有自己的标准被人跟随，有人实施才能 为标准的拥有者带来垄断市场的力量与超额利润。目前由于美国高通公司的产业化走在 最前列，其技术标准的推广工作也相当出色。目前日本与韩国业已开展的c d m a 业务以 及中园联通正在建设的c d 姒网络都是高通争取的结果。中国的t d - - s c d m a 尽管存在众 多理论上的优点，但由于产业化远落后于欧美日，市场先机已失。虽然中国制造商的“众 志成城”将有可能使我国的t d _ 一s c 叫后来居上。但至少有一点可以说明，在中国市场 的3 g 通讯标准之争中，高通已取得初步的胜利。 2 1 技术标准之争的实质 技术标准之争就是要争夺专利技术适用的市场。其方式有二：其一是把企业的技术 标准转化为法定标准，通过法律的强制实施达到技术的推广。其二，通过企业的市场运 作，使自己的技术、产品占据大部分市场，从而使自己的技术标准成为事实上的标准。 但法定推荐标准并不一定能确定转化为事实标准。但无论走哪种路线，都是为了争取使 己方的技术标准成为实际通行的标准从而使己方获得规则制定者的地位，并最终垄断市 场获取超额利润。当然，垄断的表象只是市场占有率的垄断，要想实现市场的垄断，必 须有技术的垄断，但要真正的技术垄断的实现却要靠技术标准的垄断来实现，即知识产 权的垄断。 华中科技大学硕士学位论文 ：= = = = ；= = = ；= = ；= 2 = = = = # = = = ；= = = = = = ；= # 2 2 技术标准在专利战略中的运用 高新技术的知识产权保护表现在商品化上就是申请专利与制定技术标准。专利战略 在不同的层面上的运用可形成国家专利战略、行业专利战略与企业专利战略。技术标准 在不同层面上专利战略上的使用，取得的效果也完全不同。 2 2 1技术标准在国家专利战略上的运用 利用己有专利技术通过技术法规与认证体系的综合运用构筑国际贸易的技术壁垒 是技术标准在国家专利战略中最主要的运用。无论是国内安全标准还是出与环保考虑的 绿色壁垒，无不围绕着技术标准展开。由于国际贸易的不断加强与市场竞争的日益激烈， 关税已不再成为国际贸易保护的主要手段。为了保护国内市场，防止外商进入，各国纷 纷采取各种手段构筑贸易壁垒。由于技术标准、技术法规很容易使实施的t b t 具有名义 的合理性、形式合法性与手段的隐蔽性，使得技术壁垒成了各国主要的非关税贸易壁垒。 在这方面，欧美国家做的尤为出色。 由于缺少自己的标准，入世后我国很难阻止别国的一些产品进入自己的市场，而其 它国家可以通过苛刻的标准审核程序来限制你的出口。根据中国科技促进发展研究中心 等单位联合组织的一项调查显示，近几年我国有6 0 的出口企业不同程度的遇到国外的 技术贸易壁垒，技术壁垒给我国带来的影响每年超过4 5 0 亿美元，占年出口总额的2 5 以上。其中，与环境相关的技术壁垒即绿色壁垒对我国影响最大，联合园的统计资料表 明，我国每年约有7 4 亿美元的出口商品贸易受到绿色壁垒的影响( 6 】。 2 2 2 技术标准在行业专利战略中的运用 技术标准在行业专利战略中的应用能有效的削弱竞争对手的市场竞争力，保护己方 的行业。这方面，欧洲人与美国人通过打火机给了我们上了一课。2 0 0 2 年5 月份欧盟 成员国及机构就进口打火杌的c r 法规草案进行最后表决并获得通过。该法规草案的核 心内容就是，规定进口价在2 欧元以下的打火机必须设有防止儿童开启装置即带安全 锁a 别看这小小的安全锁，却让年产5 亿多只、占世界市场份额近7 0 的温州打火机， 面临退出欧洲市场的危险。温州打火机的外贸出厂价基本上是l 欧元左右，这是温州金 1 6 l 徐彬中国科技实施标准战略科学时报，2 0 0 231 3 6 华中科技大学硕士学位论文 属打火机行业以劳动力成本低、专业化、协作化生产程度高等产业优势换来的。”1 安全 锁的工艺、结构并不复杂，但问题是，在这方面的技术及专利已被国外抢先一步占领。 如此一来，温州打火机业就不得不花大价钱购买他人专利，其产品的成本必然大幅提高 而失去竞争优势。专利战略的起点就是要有自己的专利，欧洲人利用我们没有打火机保 险锁专利这一致命弱点，利用技术标准维护了自己的市场。同样更早的时候，即1 9 9 4 年，美国出台的一项法规规定2 美元以下的打火机由于使用普遍、容易被孩子玩耍必须 加装保险锁，该法规使温州打火机8 年来在美国市场节节败退。美国人运用的也是自己 的专利。他们用自己手中的专利，运用合理的专利战略把中国的打火机挤出了美国市场。 技术标准在专利战略的运用的时候威力巨大，运用得当，甚至有时能拯救整个行业。 2 2 3 技术标准在企业专利战略中的运用 企业专利战略是指从本单位的发展战略出发，通过对专利制度提供的专利保护和专 利信息灵活运用和其他专利活动，使自己在技术竞争和市场竞争中谋求最大利益的方 略。通过技术标准在企业专利战略中的运用，可以取得意想不到的结果。 ( 1 ) 垄断市场获取超额利润。试想一下，如果一个企业的产品技术标准能转化为在 市场上起支配作用的事实标准。那么它就是执市场之牛耳者，能获得支配市场的力量。 支配市场意味着垄断，而垄断就能获得超额利润。看看微软、英特尔的成长历程，它们 何以在短短的数年之内成长为电脑业界的巨无霸? 标准制胜战略起了决定性的作用。我 们知道微软的1 i r i n d 0 w s 视窗操作系统并不是什么神奇的技术，而且我们也不是非得用它 的不可，因为没有它，我们还有l i n u x 。这是一种完全开放的操作系统，用户可以根据 个人需要修改源代码设置个性化的操作系统。应该说l i n u x 会有很多的用户，很大的市 场才对。但微软不千，它通过强有力的市场运作能力，使w i n d o u w s 占据了操作系统市 场的主要份额，从而使其应用接口程序接口成为事实上的标准。更绝的是，它通过 w i n d o w s 的平台，堆积了大批的应用软件，来巩固其事实标准，加上其大量的用户优势， 使得其他操作系统根本没法取代它。英特尔同样也是利用专利技术打标准牌的行家。它 推出的历代芯片产品，从8 0 8 6 到4 8 6 再到奔腾系列之所以能在短短的几个月内就能覆 盖全球计算机市场，靠的也是技术标准。 ( 2 ) 通过被上升为国家或国际技术标准，可以使企业的自有的融合在技术标准里的 1 7 1 新华聚焦j 欧盛抛出c r 法规：温州打火机路在何方? h t t p ：n c w s s i n a c o i t lc n 舰0 0 2 0 4 2 2 2 4 9 5 5 3 5 q 2 h t m f 2 0 0 2 年6 月检索 7 华中科技大学硕士学位论文 技术获得最广泛的应用，从而获得巨额的专利许可使用与转让费用。第三代移动通讯标 准的竞争者们现在主要专利战略活动无非就这集中两方面，一边在世界各地申请技术标 准中核心技术的专利，一边在各地不断网罗各国的电信运营商让它们采用它们的技术标 准。在这方面，高通公司在中国找到了自信。2 0 0 2 年1 月8 日，中国联通c d m a 网络正 式开通运营。网络开通的消息让中国联通上下乐开了花同时也让位于大洋彼岸的美国高 通公司激动不已。高通公司作为世界上成长最快的c d m a 技术产业的先驱和主导厂商， 拥有与所有c d a 无线通信标准相关的关键专利权。由于它的c d 姒标准被中国联通所采 用，它的技术在中国一下子找到了市场，至今，它该公司已和中国l l 家电信设备制造 商签署了商用c d m a 用户端设备和基站设施许可协议，使获得高通专利技术许可中国电 信设备制造商的数量达到1 7 家。根据全球性许可协议条款规定，高通向这些中国制造 商颁发c d m a 专利许可证，允许他们开发、制造和销售c d m a o n e 和第三代( 3 g ) c d m a 2 0 0 0 1 x l x e v d o 用户端设备和或基站设备。h 可想而知，中国这块世界上最具潜力的大市场 会给高通公司带来多大的利益。 ( 3 ) 通过标准的争夺还可能彻底击败对手。试想一下，如果企业自身开发的产品 标准不能成为市场标准，那么它的研发投入就是负投资，更可怕的是它的产品由于不符 合事实标准将不得不退出市场，即使转而使用对方的标准也要处处受制于人。这种通过 技术标准来彻底击败竞争对手的例子比比皆是。像p c 时代的苹果公司就是一个例子。 2 3 技术标准在专利战中运用的起点 技术标准在专利战中运用的起点就是要有自己的技术，自己的标准。我们国家是在 一穷二自的基础上发展起来的，无论工业基础还是技术储备都比较落后。而且以前的国 际技术标准也大都是由西方发达工业国家提出并制定的。这样就给我们的国家，我们的 企业参与国际市场竞争增加了很多困难。但在面对我们的困难同时，也该看到新时代赋 予我们的机遇。 ( 1 ) 过去的工业标准的提出是先有产品后有标准，现在是先有技术，新制定标准 再有产品。这给向来技术产业化比较慢的我国提供了机遇。虽然产业化落后，但并不妨 碍我国参与标准之争。像我国的通讯领域的标准之争就是如此，尽管我国已掌握了3 g 技术且善不成熟，产业化很慢。但只要技术可行，我们就可以先行提出t d c d m a 标准， o 高通与中国l l 家电信厂商签订授权许可协议 h t t p ：t c c hs i n a6 0 r e c n i t 2 2 0 0 2 - 0 2 - 2 1 1 0 3 6 3 2s h t m l2 0 0 2 年6 月检索 华中科技大学硕士学位论文 再极力弥补产业化上的滞后。 ( 2 ) 现代科技发展日新月异，技术升级、产品更新换代不断。随着技术、产品的 生命周期缩短，技术标准的寿命也大大缩短，标准的不断更新，以及标准化领域的不断 扩大给我国在整体技术比较落后的情况下带来后发优势。当前的标准热点领域主要集中 在高新科技上：信息、电子、软件、生命科学、卫生与能源、环境与安全。而恰恰在这 些新兴领域，我国与国外先进水平差距并不是很大，有的还有一定的领先。所以我们的 国家也好，企业也好都要把技术标准考虑到自己的专利战略中，为以后打赢标准战，打 下基础。再比如传统的行业，像汽车工业，与其相关的科技发展日新月异，技术革新、 技术发明大量涌现。有人预计到2 0 0 4 年、2 0 0 5 年或更长的一点时间，汽车工业的科技 进步将由量变到质变，发生新的技术革命。新技术的层出不穷，新的技术标准有待制定， 等等这一切都为我们的汽车企业研发新技术，圈出自己的知识产权领地，抢占市场竞争 的制高点提供了有利的机遇，也为我国的汽车工业的后来居上提供了历史机遇。美国摩 托罗拉公司的c e o 克里斯托夫高尔文在谈到电子市场的生命周期时如是说，过去的 生命周期一般为三四年，而现在的生命周期仅为一年或一年半左右，一种产品从诞生到 被淘汰只有1 8 个月左右的时间。这确实令人恐怖，但另一方面也是很棒的机会，如果 你错过了其中一个环节，你可以在另外一个环节很快迎头赶上，你可以重新定位，重新 成为赢家。 ( 3 ) 标准的形成，除多少跟该技术的先进性有关外，更多的还是取决于该技术有 多少人跟随，即技术标准的应用市场容量大小。所以，技术优势不见得就一定能转化为 竞争优势。这无疑给我国这样一些技术不发达的国家注入一针强心剂。技术落后不是什 么大不了的事，只要策略得当，一样能在技术竞争中取胜。日本丰田公司的总裁奥田硕 在回答丰田将如何面对2 1 世纪的竞争是强调，如果丰田公司能有几项企业技术标准被 采纳为国际标准或者成为事实的技术标准，那么丰田公司在未来的国际竞争中会出在比 较有利的地位。可见他更看重的是技术标准而不是技术。事实的例子可以从第二代通讯 标准之争中得至n 说明：在9 0 年代初，移动电话领域，国际上并存着三大通讯标准：欧 洲标准( g s m ) 美国标准( i s 5 4 、i s 9 5 ) 和日本标准( f d c ) 。其后由于欧洲标准( g s m ) 先后在全球的一百多个国际普及，从而成为了事实上的标准。而事实上日本的n t t 、n e c 、 富士通等大企业开发的p d c ，从技术上而言并不比g s m 差，尤其是频率支持性还优于 g s m 。但p d c 最终成了除日本外无一国使用的纯粹的日本标准。结果，日本企业在面对 海外市场的时候，不得不付出高昂代价购买专利许可与技术规格，使得其生产成本居高 9 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = ；= = = = = = ；= = = = = = 不下，竞争劣势突现。更要命的是在购买了技术和规格后还要花时间大量的时间按相应 的技术规模设计生产线与产品。等到最后使运行投产时，市场早已被瓜分完毕。技术先 进，产品优良，还要有市场来保证。没有市场，恐怕连研发的成本都收不会来，更别说 形成竞争优势。但我国与日本稍有不同，拥有1 3 亿人口的巨大市场足以支撑起自己的 技术标准。 2 4 实施国家标准战略，强化标准化工作 ( 1 ) 充分利用t b t 协议中的有限干预原则和对发展中国家的优惠政策，建立自己 的技术壁垒体系，即建立起自己的技术法规一一技术标准体制。加入w t o ，我国的弱小 产业如果缺乏保护将是十分危险的，在技术标准在日渐成为主要的非关税壁垒的情况 下，国内的市场的保护的重担就落在技术标准身上，但由于我国的技术比较落后，不可 能通过制定高标准的技术要求来抵挡外国商品的涌入，如何运用技术标准、技术法规构 筑起自己的非关税贸易壁垒已成为当务之急。 ( 2 ) 加快由生产型标准向贸易型标准的转变 我国现有的众多标准是在计划经济体制下制订的，带有浓厚的计划经济色彩，被人 们称之为生产型标准。这些标准的总体特点是：从生产角度考虑多，从用户和市场需求 变化角度考虑的少；标准多为强制性，指标过多，过于繁杂，内容过细，适应性差；标 淮内容与生产工艺紧密相联，更新周期较长。由于生产型标准缺乏必要的自由度和应变 性，已不适应国际经济一体化的要求。为此，应将生产型标准转变为贸易型标准尤其 是要加强对国外先进技术标准的借鉴与吸收，使国内标准与国际标准接轨，为出口贸易 铺路。 ( 3 ) 完善我国的标准化法，尤其应拟定可行的高新科技标准的标准化战略，与管 理条例，来保障高新技术更好的发展。在当今世界，谁掌握了标准的制定权，谁就在 一定程度上掌握了技术和经济竞争的主动权。目前，我国的技术法规和技术标准滞后， 至今尚未形成统一的认证体系，这在国际竞争环境中将不可避免地受制于人。为此，我 们必须加强国际标准化总体发展动态和我国标准化发展的战略研究，尽快建立既符合世 贸规则，又能保护本国利益的国家技术标准体系。 ( 4 ) 积极参与标准竞争，加强国际交流与合作，扩大我国在各种国际技术标准委 员会中的影响，为我国企业更多的参与国际技术标准制定，提供支持。尤其是要将一些 i o 华中科技大学硕士学位论文 我国企业能够达到而外国企业难以达到的或我国特有的技术指标制定成国家标准，以增 加我国企业和产品在国际市场的竞争力。 但从目前的情况看，我国在这方面是做的很不够的。尤其是在众多涉及高新技术的 国际标准化技术委员会中，我国不但参加的人员少，参加的活动也少，提案更少。而在 各技术委员会中担任职务或技术委员会设在我国的情况更是少之又少。例如，从近年参 加工业数据分技术委员会年会的人员看，美国有五六十人，日本有三十四人，得英法等 国也有一二十人，而我国经过几代努力才有一两个人。由于各国际技术委员会多由西方 少数发达国家把持，我国的技术标准要想获得通过就难上加难。此次中国的t d c d m a 要不是我国的一再坚持，要不是我们有巨大的市场支撑，恐怕早就被封杀了a ( 5 ) 加大对标准化工作经费的投入和对标准化技术人才的培养。据统计，我国2 0 0 0 年以前财政部安排的补助经费只有2 4 0 0 万元。2 0 0 1 年虽然增加到6 6 0 0 多万，但这与 我国的实际资金需求还有很大的差距。而美国政府每年对美国标准科学技术研究院的拨 款就达7 亿美元。同时由于长期忽视标准化人才的培养，致使这方面的人才极度匮乏。 在我国加入世贸组织，面对全球化市场的情况下，我国对国际技术标准规则制度的了解 和研究不仅起步晚而且起点低，这与我国当前的产业规模和贸易总量是极不适应的。我 国要实施技术标准战略，这方面的瓶颈问题急需要解决。 许多发展中国家就是受资金和人才资源的限制，把制定国家标准的权力“拱手”让 给了发达国家，这就决定了国际标准内容大都是有利于发达国家的。下面两组数字可以 说明这个问题：在国际标准化组织和国际电工委员会中，共有分支性的技术委员会秘书 处9 3 3 个，其中设在英国3 5 1 个、美国1 6 9 个、德国1 4 9 个、法国1 1 6 个，而我国仅6 个，而秘书处是制定国际标准的关键因素之一。另外，在现行的1 6 7 0 0 多项国际标准中， 由我国起草并正式发布的只有1 0 项。【9 】 小结：此章论述了知识产权与技术标准之于国家与企业的重要意义。在经济全球化、 国际竞争日益激烈的今天，无论是国家还是企业，都应该清醒的认识到；知识产权是价 值的权力化、资本化；技术标准是技术成果的规范化、标准化。如果我们不能在知识产 权和技术标准上有所作为，就不能形成真正的竞争优势，就可能永远受制于人。 【9 1 技术标准为何列入国家科技战略人民日报2 0 0 2 年0 9 月2 0 日 1 1 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = ；= = 2 = ；= = ；= = = = 口= = = ；口= = = = = = # 3 企业技术标准战略的应用 3 1 技术标准战略的定义 “技术标准战略”词，只是在近来才兴起的新名词，由于事关商业秘密，既使偶 尔散见于报刊，也多无具体内容。国外知名的大企业都把技术标准战略看作是企业战略 的构成之一，是为了在企业竞争中保持自己的优势。技术标准战略有国外的学者把它归 纳为是一种围绕技术标准而制定的使企业在竞争中处于有利地位的总体谋划。笔者认 为，技术标准战略是指从本单位的发展出发，利用技术标准这一武器，在技术竞争与市 场竞争中谋求自身利益最大化的方略。根据技术标准在不同层面上的运用可划分为国家 标准战略，行业标准战略和企业标准战略。不同层面的技术标准战略的侧重点各不相同。 3 2 我国企业实施技术标准战略的迫切性 商战如战场，现代企业竞争，你死我活，标准之争，空前激烈。试想一下，单单一 项3 g 移动通讯标准之争就可能决定数千亿美元资金的流动。足见标准之威力惊人。当 今世界，科技发展日新月异，新兴领域的标准有待制定，在这场“赢者通吃”的标准战 中，要想有所为，必须制定自己的标准战略。所谓运筹帷幄之中，方可决胜于千里之外。 尤其对咱们这样一个科技与工业基础都比较落后的国家，在传统工业的大多数国际标准 都已被少数发达国家所把持的情况下，如果不能在未来国际技术标准的制定中有所作为 的话，就永远只能在别人制定的规贝底下行事，受制于人。标准事关国家经济主权，于 企业则事关生死。那么我国的企业技术标准工作状况又是如何呢? 建国以来，我国虽然 大多数企业都建立了标准化研究部门，但这些部门大多游离于企业的生产和科研之外， 成为企业中不受重视的部门，只是近几年来，许多企业在遭遇的“软绳套猛虎”的事件 后( 一些原本红红火火的企业，由于国外一个小小的技术标准的关卡就陷入了泥潭) 技 术标准战略的意识才开始增强。据说前不久，在国家标准化委员会组成后的第一次国家 标准化工作会议上，国内许多大企业的主要领导都亲往出席会议了，而这在以往的国内 1 2 华中科技大学硕士学位论文 召开标准化工作会议中从来没有的。【”1 话虽如此，但技术标准战略的运用与单位的研发 能力、市场运作能力、专利战略运用水平联系甚密，我国企业中能熟练运用专利战略为 自身服务的尚少之又少能提这出于专利战略又高于专利战略的技术标准战略就更少 了。纵观国际众知名企业，无不是运用专利战略的高手，对于技术标准战略的重要性， 它们更有切身的体会。丰田公司总裁奥田硕。经常说的一句话就是：“今后，丰田必须 在制定汽车工业技术标准中掌握主动权。” 入世意味着罩在我国企业上空的保护伞的逐渐消失，从此它们要面对的是世界范围 的竞争与挑战。要想成就大业，要想与狼共舞就必须要学习进而使用技术标准战略。 3 3 技术标准战略的特点 ( 1 ) 威力巨大、影响深远。技术标准有别于专利，如果说一件专利对应的是一样 产品的话，那么技术标准对应的就是个技术群落。通过它，往往就决定了某一行业的 技术路线。并最终决定着企业的产品发展方向。正是技术标准这一规则的特性，决定了 其影响市场、控制市场能力的非同寻常。所以说，标准战略的运用得当与否往往能决定 企业的生死。所谓“赢者通吃”，正是对标准战略的赢家标准制定者而言的。 ( 2 ) 以知识产权为起点。随着经济、技术竞争的不断升级，技术标准与专利之间 的联系越来越密切，发达国家和跨国公司都力求将专利变为标准以获取最大经济利益， 标准化已成为专利技术追求的最高体现形式。在这种思路的影响下，企业的技术标准制 胜战略的实施通常要经过这么几步：第一步，投入资金研发相关技术。第二步，运用专 利战略，圈占知识产权领地。第三步，根据自己的技术数据把自身的技术规范上升为行 业标准。第四，标准形成后，要求其他要进入这个产业的厂家同自己合作。自己或是收 取专利费，或是让其他厂家成为代工。说自了，技术标准之争的实质就是争夺知识产权 垄断的斗争。对于高通公司来讲，其技术标准战略的实施就是以其拥有的c d m a 国际移 动通讯标准背后的1 4 0 0 多项专利为依托的。 ( 3 ) 国际性。技术标准战略就是要为市场竞争服务的，其目标就是要通过技术标准 来拓展或控制市场( 像技术壁垒) 。由于经济全球体化的发展，国际市场一体化加剧 形成。在这以国内、外市场为目标的争夺战中，必然要牵扯到国际上各方的力量。技术 标准战略的制定、实施必须要考虑到国际化这一因素。 州金振蓉得标准者得专利当前世界技术标准发展趋势 光明日报2 0 0 2 年0 6 月2 1 日 1 3 华中科技大学硕士学位论文 ( 4 ) 政治性。技术标准之争涉及面广、影响深。单单3 g 通讯标准的争夺就决定着数 千亿美元资金的流向。由于事关重大国家经济利益，其背后往往夹杂国家或经济集团的 背景。从发达国家还千方百计地控制国际标准化工作，并通过标准建立贸易技术壁垒， 足见其政治色彩。据统计，发展中国家受贸易技术壁垒限制的案例，大约是发达国家的 3 5 倍。 3 4 技术标准战略在企业中的具体应用 企业技术标准战略的最高目标就是要形成自己的技术标准，然后推而广之形成为行 业标准。标准按其形成的途径可划分为法律标准与事实标准。前后两者的法律地位不甚 相同，但左右市场的能力相差无几。并可相互转化。这种标准划分的意义在于它表明两 者标准形成的决定因素的差别。前者的形成除企业技术标准本身的技术水平的高低有关 外，更与外部的各种力量的联系紧密，尤其是在技术上各具千秋的技术标准竞争中，这 外部的行政力量往往具有一锤定音的作用。尤其是最近闹得沸沸扬扬的3 g 移动通讯标 准之争中，这种企业技术水平之外的政治力量的较量非常明显而之于后者，即事实标 准的形成，除企业技术标准本身的技术水平外，更多的取决于其企业左右市场的能力， 取决于企业的市场运作技巧。所以，技术标准战略对于不同类型不同规模的公司而言， 其侧重点应有所不同。 3 4 1 技术标准形成初期的技术标准战略 ( 1 ) 收购战略。微软、思科等发展很快的大公司的优势不在于自己从头开始研究开 发了多少技术成果，而是善于采用最有效的投资方式，及时获得需要的核心技术，来构 成自己的标准。“我们要的是能吸收和利用他人的技术和知识，且能形成为自己谋得超 额利润的标准。”思科的某位主管如是说。 ( 2 )