（马克思主义基本原理专业论文）我国混合所有制生成和发展研究.pdf

摘要 摘要 混合所有制是我国所有制理论和实践的最新发展，标志着我国实现了从单 一公有制到混合所有制的历史飞跃，必将对我国经济体制改革和社会主义市场 经济体制的完善产生深远影响。混合所有制是由不同所有制性质的产权主体相 互投资、相互融合而形成的企业产权组织形式和经济形式，是我国改革开放实 践中出现的一种独立于公有制和私有制的崭新的所有制形式。其所以新，在于 其以股份制、股份合作制和合作联营作为基本表现形式，具有开放、融合和流 动的基本特性。混合所有制的生成和发展有一个较长的历史时期，经历了初步 发展、基本成型和深化完善三个阶段。多种所有制的共存和共同发展、市场化 程度的提高和资本市场与产权市场的发育是混合所有制生成和发展的三个基本 条件。混合所有制最早在西方发达资本主义国家出现，特别是法国、英国和日 本的混合所有制发展较为完善，对我国混合所有制的发展提供了很好的借鉴。 相比较于发达国家，我国的混合所有制发展存在诸多问题，如国有经济和国有 企业的垄断地位阻碍了多种所有制的平等发展，非公有制经济遭遇体制性障碍 以及资本市场和产权市场发展很不完善。针对这些问题，我们应该采取的对策 是，加快国有经济战略性调整和国有企业改革的步伐；消除非公有制经济发展 的体制性障碍；大力发展资本市场和产权交易市场。我国混合所有制经济已经 具备了一定的基础和规模，随着我国市场经济的发展和完善，混合所有制经济 在我国具有广阔的发展空间，并且可能成为社会主义市场经济的基本形态。混 合所有制的生成和发展具有重大的历史意义，是我们党对建设社会主义的长期 实践进行总结而得出的马克思主义的新结论。 关键词：混合所有制；生成；发展 l i a b s t r a c t - - _ _ _ 一_ 一一 a b s t r a c t t h em i x e do w n e r s h i pi st h el a t e s td e v e l o p m e n to ft h et h e o r ya n dp r a c t i c eo f c h i n e s eo w n e r s h i p ，s h o w i n gt h a tc h i n ah a s h i s t o r i c a l l yl e a p e df r o mt h es i n g l e p u b l i co w n e r s h i pt ot h em i x e do w n e r s h i pa n di tw i l lh a sf a r - r e a c h i n gi m p a c to n r e f o r mo fc h i n e s ee c o n o m i cs y s t e ma n dp e r f e c t i o no fs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i c s y s t e m t h em i x e do w n e r s h i pi st h eo r g a n i z a t i o n a lf o r mo fe n t e r p r i s ep r o p e r t yr i g h t s a n de c o n o m i cf o r mf o r m e db ym u t u a li n v e s t m e n ta n di n t e g r a t i o n a m o n gt h e d i f f e r e n tn a t u r eo ft h ep r o p e r t ys u b j e c t ，a n di san e wf o r mo fo w n e r s h i pi n d e p e n d e n t o fp u b l i co w n e r s h i pa n dp r i v a t eo w n e r s h i p ，e m e r g i n gi nt h ep r a c t i c eo fc h i n e s e r e f o r ma n d o p e n i n g t h ej o i n t - s t o c ks y s t e m ，j o i n t s t o c kc o o p e r a t i v es y s t e ma n dj o i n t v e n t u r ea r et h eb a s i cp e r f o r m a n c eo ft h em i x e do w n e r s h i p t h eo p e n i n g , i n t e g r a t i o n a n df l o w i n ga r et h ef u n d a m e n t a lc h a r a c t e r i s t i c so ft h em i x e d o w n e r s h i p g e n e r a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to ft h em i x e do w n e r s h i pi sal o n g e rh i s t o r i c a l p e r i o da n dh a du n d e r g o n et h r e es t a g e si n c l u d i n gt h ei n i t i a ld e v e l o p m e n t ，b a s i cs h a p e a n dd e e p e n t h ec o e x i s t e n c ea n dc o m m o nd e v e l o p m e n to f d i f f e r e n tf o r m so f o w n e r s h i p ，t h ei m p r o v e m e n to fm a r k e td e g r e ea n dt h ed e v e l o p m e n tc a p i t a lm a r k e t a n dp r o p e r t yr i g h t sm a r k e ta r et h et h r e eb a s i cc o n d i t i o n si nt h ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to fm i x e do w n e r s h i p t h em i x e do w n e r s h i pf o r m e di n i t i a l l yi nt h e d e v e l o p e dc a p i t a l i s tc o u n t r i e s ，s u c ha sf r a n c e ，b r i t a i na n dj a p a n t h ep e r f e c tm i x e d o w n e r s h i pi nt h e s ec o u n t r i e si sag o o dr e f e r e n c et oc h i n e s em i x e do w n e r s h i p c o m p a r i n gt ot h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h ed e v e l o p m e n to fm i x e do w n e r s h i pi no u r c o u n t r yh a sm a n yp r o b l e m s ，s u c ha st h em o n o p o l yo fs t a t e o w n e de c o n o m ya n d s t a t e o w n e de n t e r p r i s e s ，i n s t i t u t i o n a lo b s t a c l e st on o n p u b l i c o w n e r s h i pe c o n o m y a n du n p e r f e c t e dc a p i t a lm a r k e t sa n d p r o p e r t yr i g h t sm a r k e t t os o l v i n gt h e s e p r o b l e m s ，w es h o u l dt a k es o m ec o u n t e r - m e a s u r e st oa c c e l e r a t et h e s t r a t e g i c a d j u s t m e n to fs t a t e o w n e de c o n o m ya n dt h er e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s ，t o e l i m i n a t ei n s t i t u t i o n a lo b s t a c l e st on o n - p u b l i ce c o n o m i ca n dt o v i g o r o u s l yd e v e l o p t h ec a p i t a lm a r k e ta n d p r o p e r t yr i g h t st r a d i n gm a r k e t t h em i x e do w n e r s h i p e c o n o m yi nc h i n ah a ss o m eb a s i sa n ds c a l ei nac e r t a i n i l i a b s t r a c t e x t e n t ，a sc h i n e s em a n e te c o n o m yd e v e l o p i n g ，t h em i x e do w n e r s h i pe c o n o m yi n o u rc o u n t r yh a sv a s tr o o mf o rd e v e l o p m e n ta n dc o u l db e c o m et h eb a s i cf o r mo ft h e s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y t h eg e n e r a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h em i x e do w n e r s h i p i so fg r e a th i s t o r i c a ls i g n i f i c a n c e i ti st h en e wc o n c l u s i o n so fm a r x i s mg i v e nb yo u r p a r t ys u m m a r i z i n gl o n g - t e r mp r a c t i c eo fb u i l d i n gs o c i a l i s m k e yw o r d s ：t h em i x e do w n e r s h i p ：g e n e r a t i o n ：d e v e l o p m e n t i v 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特，1 1 1 ) j n 以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：力冲钐卅虱 签字日期：莎矿7 年占月7 蛔 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权南昌大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：砷髟卅q 签字日期。1 引月怕 翩繇以p h 乏 签字日期： 矽9年6月吵日l 第1 章引言 1 1 选题理论背景 第1 章引言 改革开放以来，对所有制的改革，尤其是公有制实现形式的改革，是经济 体制改革的最大难题。经过多年的理论研究和实践探索，我国最终选择了混合 所有制并确认其是社会主义市场经济条件下公有制的主要实现形式，这是一个 重大的理论创新。党的十六届三中全会中共中央关于完善社会主义市场经济 体制若干问题的决定提出：“要适应经济市场化不断发展的趋势，大力发 展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体 多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式。 这是对马克思主义政治经济 学在公有制经济理论方面的重大创新，标志着我国混合所有制理论正式成为我 国所有制理论的最新成果，发展混合所有制经济成为我国经济体制改革的基本 方向。混合所有制理论是对社会主义市场经济理论的创造性发展，反映了社会 主义市场经济发展的客观要求，必将在理论和实践的结合上产生广泛而深刻的 影响。 我们党对混合所有制及其经济形式的认识是不断深化的。党的十四届三中 全会通过的关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定提出“坚持以 公有制为主体，多种所有制经济成分共同发展的方针 ，明确地提出了“随着产 权的流动和重组，财产混合所有经济单位越来越多，将会形成新的财产所有结 构 。这里第一次出现了“混合所有 的字样，但仅仅认为是一种新的“财产所 有结构，而没有确认其为一种所有制形式。直到党的十五大报告提出“公有制 经济不仅包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制经济中的国有成分和集 体成分。这里由“混合所有上升为“混合所有制经济”，即正式确认了这种 经济的公有制性质。党的十五届四中全会决定进一步提出要通过规范上市、 中外合资和企业互相参股等形式，将宜于实行股份制的国有大中型企业，尤其 是优势企业改为股份制企业，发展混合所有制经济。党的十六大报告强调，除 极少数必须由国家独资经营的企业外，积极推行股份制，发展混合所有制经济。 奉书编丐组：完善社会主义市场经济体制十二讲，人民h 报出版十l ：2 0 0 3 年版，第2 1 0 员。 1 第1 章引言 党的十六届三中全会通过的决定指出：“积极推行公有制的多种有效实现形 式，大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实 现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式。 党的十七大报告提 出要以现代产权制度为基础，发展混合所有制经济。经过多年的理论研究和实 践探索，我国的所有制理论和结构发生了巨大的变化。在宏观层次上，由单一 的公有制发展为以公有制为主体，多种所有制相互并存、共同发展的基本格局， 在企业层次上，多种所有制成分之间相互渗透、相互融合、股权多元化的混合 所有制企业逐步出现与发展。从上述党的文献和我国所有制改革的实践来看， 混合所有制理论已经成为我国所有制理论创新和改革实践的最新成果，标志着 我国实现了从单一公有制到混合所有制的一次历史飞跃，必将对我国经济体制 改革和社会主义市场经济的完善产生深远的影响。 1 2 论文的创新之处 混合所有制的生成和发展是中国几十年改革开放的伟大成果，是我国所有 制改革实践的必然产物，它最终适应了社会主义市场经济的发展要求。但我国 混合所有制理论的研究滞后于实践的发展。本文将研究的视角定位于我国混合 所有制的生成和发展，用逻辑与历史相统一、理论与实践相结合的方法，对混 合所有制问题作了较为全面的分析和研究。 在理论方面，由于我国对混合所有制的研究尚处于起步阶段，学界对混合 所有制的理论存在较多的探讨和争论，尚未形成统一的看法和理论。本文也对 混合所有制的一般理论作了一番探讨，力图在理论上讲清楚混合所有制的相关 问题，对混合所有制的含义、性质、特征和基本表现形式提出了自己的看法和 见解。同时，在阐述一般理论的基础上，本文对混合所有制在我国生成、发展 的历程和条件作了理论总结，把我国混合所有制生成的历史进程分为初步发 展、基本成型和深化完善三个阶段，并总结分析了其生成和发展的几个基本条 件。 在实践方面，文章分析比较了法国、英国和日本等几个发达资本主义国家 的混合所有制发展模式，在借鉴他国发展混合所有制经验的基础上，对我国混 合所有制生成和发展过程中存在的问题作了深入和详细的分析，指出国有经济 和国有企业的垄断地位、非公有制的体制性障碍和不完善的资本和产权市场是 影响混合所有制发展的主要问题。如何解决混合所有制发展中存在的问题，本 2 第1 章引言 文提出了解决问题的思路和相应的对策，认为要进一步推动国有经济战略性调 整和加快国有企业改革步伐，消除非公有制经济发展的体制性障碍和大力发展 资本市场和产权交易市场。 最后，文章分析了我国混合所有制进一步发展的趋势和方向，指出我国存 在混合所有制发展的广阔空间，混合所有制可能成为社会主义市场经济条件下 所有制的主要形式，混合所有制经济可能成为社会主义市场经济的基本经济形 态。 从总体上说，目前国内对于混合所有制问题的研究尚且处于起步阶段，而 本人对此问题的研究不过始于研究生学习期间，时间很短，加上学力所限，因 此，本文对混合所有制问题的研究是初步的和尝试性的，但我对混合所有制问 题充满兴趣，对我国混合所有制的发展充满信心。我愿以此文作为学习和研究 的新起点。 3 第2 章混合所有制的一般理论概述 第2 章混合所有制的一般理论概述 2 1 混合所有制的内涵与性质 近年来，随着所有制理论的重大突破以及混合所有制经济的出现和迅速发 展，学术界围绕我国混合所有制的概念、性质、形式和特征等相关理论问题， 作了许多有见地的分析和研究。在本章中，我试图对此类问题作一较全面的梳 理。 2 1 1 混合所有制的概念界定 对于混合所有制这样_ 种新生事物，人们仍未形成统一的看法。学界在关 于混合所有制的讨论中，对混合所有制含义的争论尤为激烈。综合起来主要有 四种观点：一是微观层次论。在具体理解中，大致有三种不同的看法和表述： ( 1 ) 所有制形式论。即混合所有制是指公有制成分与非公有制成分在企业内部 相结合的所有制。“混合所有制经济 与“国有经济集体经济并列使用， “混合所有制企业同国有企业、集体所有制企业一样，属于多种所有制的一 种具体形式。( 2 ) 企业模式论。混合所有制是指多个不同身份的投资主体共同 投资组成企业或公司，是一种企业发展模式。( 3 ) 所有制实现形式论。混合所 有制经济形式是现代企业的一种财产组织形式，也是一种经营方式。二是宏观 层次论，或称为基本经济制度论。该观点认为，“混合所有制 就是公有制为主 体，多种所有制经济共同发展的社会主义初级阶段的基本经济制度。三是两层 次论。持该观点的学者认为，有两种含义的混合所有制：其一，在整个社会层 面，不同所有制之间“板块式 的并存和混合。其二，在企业层面，不同产权 主体的相互渗透和相互融合，即“渗透式 、“胶体式 的混合。持该观点的大 多学者又认为目前我们讨论的混合所有制是就股权结构层面或企业层面而言 的。四是多层次论。在具体理解时有两种不同的表述。一种观点从宏观、微观、 经营方式等几个层面进行分析。从宏观层面看，是以公有制为主体的多种所有 制经济成分并存的所自制结构；从微观结构看，混合所有制表现为食业所有制 主体出现多元化趋势；从经营方式看，经营方式出现了多元化、混合化的趋势。 4 第2 章混合所有制的一般理论概述 另一种观点认为，混合所有制经济有几层含义：一是指一种社会经济成分，二 是指所有制结构，三是微观企业资本的组织形式，四是公有制与市场经济的结 合部与实现形式。 综合学界的各种观点，我认为“混合所有制”概念的界定，可以从广义和 狭义两个层面来进行考察。从广义上来说，混合所有制是指社会经济结构中的 多种所有制并存，即公有制与各种非公有制的并存与共同发展，即所有制结构 的一种混合状态。我国所有制的混合结构是以公有制为主体，多种所有制经济 共同发展的混合格局，是一种社会的混合所有制。从狭义上来说，混合所有制 是不同所有制性质的产权主体共同投资参股、相互融合而形成的企业产权组织 形式。它是不同所有制成分联合形成的一种新的独立的所有制形式。所有制包 括许多具体的所有制形式，混合所有制只是许多所有制形式中的一种独立的类 型，是由不同所有制性质的产权主体共同投资参股、相互融合而形成的企业产 权组织形式和经济形式，是同一经济组织中不同性质的产权形式，包括国有、 集体、个体、私营、外资及其他社会法人产权等产权形式间的联合或融合。而 且，它也超出了行业范围、所有制性质的局限，跨越了地域限制，实现了多种 所有制形式及不同地区多元所有者主体的融合。它是与社会化生产、市场经济 相适应的一种产权主体多元化、运行社会化的财产制度。是由两种以上的所有 制通过并立、重组而产生的一种新的企业所有制形式。本文所研究的混合所有 制，主要是指狭义的混合所有制，即指由不同所有制性质的产权主体共同投资 参股、相互融合而形成的企业产权组织形式和经济形式，是我国经济实践中出 现的一种崭新的独立的所有制形式。 混合所有制具体表现为同一经济组织中国有、集体资本与个体、私营、外 资等非公有资本间的联合或融合，混合所有制也因此具备了一般股份制的自然 特性，成为股份制的一种特殊形式，构成了混合所有制经济的产权制度基础， 并相应地使混合所有制经济成为股份制经济的一种特殊形态。在市场经济条件 下，凡是有不同所有制性质的产权形式并存的地方，都为产生混合所有制和混 合所有制经济提供了可能。2 0 世纪7 0 年代前，西方发达国家曾在航空航天、 能源、公共交通等军工和基础设施领域设立了不少国有及国家控股、参股企业， 有些至今仍然存在和发挥作用，这些国家都产生了一定规模的混合所有制经济。 在我国，随着以公有制为主体、多种所有制并存和共同发展的格局形成，各类 缸匿顶：我l 目混合所有制经济问题研究评析，思想理论教育导刊，2 0 0 5 年第1 0 期。 5 第2 章混合所有制的一般理论概述 不同所有制企业之间相互投资、相互融合，混合所有制也随之生成和发展。混 合所有制是混合所有制经济的产权基础，在这个基础上，我国的混合所有制经 济也蓬勃发展起来。它是针对传统所有制结构的弊端和转轨中存在的问题、适 应建立完善的社会主义市场经济体制而提出来的。 2 1 2 混合所有制经济与混合经济的区分 目前，同混合所有制的概念存在争论一样，中国学界关于“混合所有制经 济 概念的界定也存在不同看法和争论。对这一问题的争论，学术界大致沿着 这样的思路展开的。一是沿着生产力和生产关系的辨证关系出发，来论证落后 的生产力条件下发展混合所有制经济的客观必然性，认为混合所有制经济不是 单纯的公有经济，也不是单纯的私有经济，而是一种过渡性的经济形态，是生 产力落后条件下促进生产力发展的有效实现形式。二是从所有制、所有制结构 和所有制实现形式的辨证关系着手来分析混合所有制经济，认为与混合所有制 经济相对应，存在所谓的“混合所有制 ，而混合所有制经济是“混合所有制 的具体实践的形式。 在分析了目前的基本观点之后，我认为应该从公有制与市场经济的兼容性 角度来审视合混合所有制经济的内涵。我们可以从两个层面加以概括：从宏观 层面看，“混合所有制经济 是指一个经济社会中多种经济成分相互依存、相互 渗透，共同构成该社会在某一时期的所有制经济结构，即政府和私人企业并存、 垄断与竞争并存的社会经济状态；同时也是指一个社会经济运行机制上的政府 和私人经济( 即国家的调节和价格机制的调节) 相互作用上的公私混合，市场调 节和政府干预( 市场与计划) 并存的混合状态。所以，从宏观层面考察的所谓混 合所有制经济，其实是与广义的混合所有制概念相对应的，即对应于多种所有 制的混合并存状态，也产生了不同所有制经济的混合并存，但他们都不是指一 种独立的混合所有制或独立的混合所有制经济。 从微观层面看，“混合所有制经济”是指在同一经济组织中，不同的产权主 体多元投资、互相渗透、互相贯通、互相融合而形成的新的产权配置结构和经 济形式。从这个层面考察的混合所有制经济，是与狭义的混合所有制概念相对 应的，即混合所有制作为一种新的独立的所有制形式，按这种新的产权组织形 式成立的混合所有制企业所构成的经济，就是混合所有制经济。这种崭新的独 6 第2 章混合所有制的一般理论概述 立的混合所有制构成了混合所有制经济的产权基础，混合所有制经济是建立在 这个基础之上的。同公有制企业产生公有制经济，私有制企业产生私有制经济 一样，混合所有制企业也产生混合所有制经济，因此，混合所有制经济是与公 有制经济，私有制经济同一层面的概念。 本文所考察的“混合所有制经济 ，是和狭义的混合所有制相对应的经济形 式，即指在同一经济组织中，不同的产权主体多元投资、互相渗透、互相贯通、 互相融合而形成的新的产权配置结构和经济形式，其典型的企业形式是股份制 企业。从本质上说，混合所有制经济是一种股份制经济或以股份制为基础的经 济，只不过它是一种特殊形态的股份制经济一表现为不同性质的资本间的参股 或联合，而股份制还包括同一性质资本的联合或融合的形式。从具体形式上来 说，它表现为一个企业或公司，其出资人有不同的所有制投资主体，这里说的 不同所有制投资主体，包括国有、集体、个体、私营、外资等投资主体，只要 不是单一的所有制都是混合所有制经济。 由于人们对混合所有制经济尚未形成统一的看法，更由于目前中国学界关 于“混合所有制经济”的界定，主要是学习和借鉴西方学者的见解，因此，在 国内，人们往往把“混合所有制经济”和“混合经济混为一谈。我觉得有必 要对这两个概念作一区分。 国外很早就开始了混合所有制的具体实践形态“混合经济 理论的研 究和实践。凯恩斯在其就业、利息和货币通论一书中极力主张资产阶级国 家的政府对经济进行干预，借以医治大量失业和经济危机的痼疾。他提出的扩 大政府职能，“让国家之权威与私人之策动力量互相合作”的思想，被认为是 混合经济思想的来源。之后，美国经济学家a 汉森发展了凯恩斯的这一思想， 进一步提出了“双重经济”概念，认为必须从双重意义上来理解这种“混合经 济 ，即生产上的公私混合经济和消费上的公私混合经济。二战以后，萨缪尔森 在经济学一书中也用专门的篇幅来阐述混合经济，根据他的看法，混合经 济就是国家和私人机构共同对经济实施控制，也就是政府和私人企业并存、垄 断与竞争并存来调节社会的生产、交换、分配和消费；同时政府必须根据市场 情况，通过财政政策和货币政策来调控的混合经济制度。“我们的经济是私人组 织和政府机构都实施经济控制的混合经济，私有制度通过市场机制的无形指令 ( 美) 凯恩斯：就业、利息和货币通论，商务e i j 书馆1 9 8 1 ；e 版，第3 2 1 页。 7 第2 章混合所有制的一般理论概述 发生作用，政府机构的作用则通过调节性的命令和财政刺激得以实现。 因此， 在发达国家的实践中，微观上存在“混合经济公司 ，宏观上是把整个国民经济 都变为或称作“混合经济 。 通过对国外关于“混合经济理论的分析，我们认为“混合经济其实是 与广义的混合所有制经济概念相对应的，是指不同所有制基础上的各种所有制 经济的并存和共同发展的经济格局或状态。在我国，就是以公有制经济为主体， 多种所有制经济并存和共同发展的经济格局，而并非指作为一种独立经济形式 的狭义的混合所有制经济。我国的社会主义市场经济其实是包括公有制经济、 私有制经济和混合所有制经济的“混合经济 。混合所有制经济只是“混合经济 当中的一种经济类型，两者不能等同。因此，我们就应该把这两个概念区分开 来，我们所讨论的混合所有制经济是以混合所有制作为产权基础的一种独立的 经济形式，是我国混合经济当中的一种独立的经济类型。 2 1 3 混合所有制的性质 混合所有制作为一种新的独立的所有制形式，人们对其性质有不同的定性。 长期以来，人们只承认公有制和私有制两种基本的所有制类型，没有脱离这两 个范围的所有制形式，这必然造成对混合所有制性质的误解和争议。事实上， 随着社会主义市场经济实践的发展，公有制和私有制这两种所有制形式已不能 涵盖财产所有关系的全部内容。改革开放以来，由于以公有制为主体、多种所 有制共同存在和发展的基本经济格局的形成，公有经济和非公有经济，劳动要 素所有者和资本要素的所有者通过一定的资产组织形式，结合形成多种新的财 产组织形式，如股份制、股份合作制、合作制和联营经济等，并且随着市场化 程度的提高，这种财产混合所有的经济单位迅速增多，日益成为社会主义市场 经济重要的微观基础。党的十四届三中全会指出：随着产权的流动和重组，财 产混合所有的经济单位越来越多，将会形成新的财产所有结构。随着财产混合 所有的经济单位( 诸如中外合资合作企业、股份合作制企业，以及含有个人股 和私营法人股的股份制企业) 在量上的增长和规模上的扩大，及财产所有关系 在组织上的稳定和法律上的规范，必然发展成为一种独立的、次生的、新的所 ( z - - ) 保罗a 萨缪尔森等：经济学，中困发展版社1 9 9 2 年3 月第1 2 版，第6 8 页。 巾共中央文献研究室： | 四人以米重要义献选编( ：册) ，人民版社1 9 9 6 年版，第2 5 61 j 三， 8 第2 章混合所有制的一般理论概述 有制形态混合所有制。混合所有制是一个独立的概念，是次生的或非基本 的所有制形态，是由原生的或基本的所有制形态发展变化或重新组合而成的新 所有制形态。总之，混合所有制是在社会主义市场经济发展过程中，由于公有 制经济和非公有制经济成分的相互渗透、相互融合而形成的一种新的财产组织 结构，是在公有制和私有制的母体上生长起来的一种崭新的独立的所有制形式。 2 2 混合所有制的基本表现形式 我国几十年的经济改革和发展过程中，创造了各种不同的混合所有制形式。 尽管混合所有制的形式多种多样，从总体看，都是表现为非单一所有制的发展， 即公有制与非公有制的相互融合与共同发展。在具体形式上，则主要表现为三 种基本形式：一是以合作、联营为基础的混合所有制，如合作制和联营经济； 二是单纯的财产混合所有制如股份制，随着股份制在我国的迅速发展，股份制 已经成为我国混合所有制最主要的表现形式；三是在劳动联合和财产联合基础 上的股份合作制，它也成为我国混合所有制的重要表现形式。除此之外，还有 如三资企业中的中外合资企业、合作企业，国有企业与集体企业合办的经济联 合体，不同所有制企业的联营企业等等，而且随着社会主义市场经济体制的建 立和发展，随着投资主体和投资来源的多样化，还可能出现一些新的混合所有 制形式。这里主要介绍股份制、股份合作制、合作联营这三种基本的混合所有 制表现形式 2 2 1 股份制是混合所有制的主要表现形式 股份制是市场经济下重要的企业产权组织形式。随着我国股份制改革的广 泛开展，特别是国有企业的股份制改革，股份制已经成为我国企业的重要的产 权组织形式，同时在实践中也发展成为我国混合所有制的主要表现形式。 股份制是通过入股方式把分散的、属于不同所有者的生产要素集中起来， 共同使用、自主经营、自负盈亏、按股分红的一种经济组织形式。该组织中利 益主体在两个以上，并且各个利益主体在该组织中享受的权利和应尽的义务， 与他们各自提供的生产要素份额相对应。股份制这种企业组织形式以法人产权 晓亮：混合所有制n u 题心受重视，经济时报，1 9 9 6 年1 0 门4 日。 9 第2 章混合所有制的一般理论概述 制度基础，具有产权明晰、自负盈亏、自主经营、风险共担等特点，它适合大 中型企业，是现代企业制度的基础。股份制有多种具体形式，其中股份有限公 司是现代企业组织的典型形式。作为一种适应商品经济和社会化大生产发展需 要的企业产权组织形式，股份制能够把分散的私人资本转化为集中的社会资本， 把不同地区、不同行业、不同所有制结构的经济活动融为一体，促进经济活动 和企业经营管理的高度专业化。因此，它一经产生就得到迅速发展，在发达资 本主义社会，一切适宜于社会化大生产的领域，股份制均成为企业首选的经济 组织形式。 股份制虽然是资本主义适应社会化市场经济的要求，最先发展和完善的重 要的企业产权组织形式，但这种形式并非资本主义才能用，我们在发展社会主 义市场经济的过程中，可以有效借鉴和发展，把它作为我们混合所有制的主要 实现形式。实际上，改革开放后，特别是1 9 9 7 年以来，我国股份制发展逐步走 向规范和成熟。目前，股份制已经成为我国企业广泛采用的企业产权组织形式。 作为一种企业产权制度和社会经济的组织手段，股份制已被实践证明是有效的、 适应我国经济市场化要求的、企业可以广泛采用的产权组织形式。大力发展股 份制经济，有利于促进生产力的提高和国民经济发展，完善所有制结构，引导 其他经济成分进行制度创新。这表明股份制作为我国混合所有制的主要表现形 式，具有强大的生命力。今后，股份制作为我国混合所有制发展的主要形式， 将得到更加广阔的发展。 由于我国市场经济是不同于资本主义的社会主义市场经济，我国的股份制 也具有不同于资本主义制度下的股份制的不同特点。资本主义社会的股份制主 要表现为同一性质的产权即私有产权的流动与融合，虽然也有国有性质的产权 与私有产权的融合，从而在一定程度上产生了混合所有制及混合所有制经济， 但它服从和服务于私有经济，不会改变私有制经济的性质，也不会成为社会的 主流。但在我国公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度下， 各种经济成分都已具备了一定的基础和规模，这就使股份制的发展不仅可以表 现为同一性质的产权形式的联合或融合，而且能够表现为不同所有制性质的产 权形式之间的相互融合，使混合所有制经济成为经常发生和广泛存在的经济现 象，成为可以巩固和完善社会主义经济基础的力量。因此，股份制作为我国混 合所有制的主要形式，不会改变我国公有制的主体地位，不会改变我国的社会 主义i 生质。 1 0 第2 章混合所有制的一般理论概述 2 2 2 股份合作制是混合所有制的崭新表现形式 股份合作制是9 0 年代初以来在我国出现的一种新的混合所有制经济形式， 是中国人民继家庭联产承包责任制以后的又一伟大创造，它一产生就以其广泛 的适应性和顽强的生命力显示出勃勃生机，并迅速发展成为我国农村和城镇经 济发展中的一支重要力量。股份合作制是合作制与股份制的有机结合，具有股 份制与合作制的特点，但又没有股份制规范和严格，非常适合中小企业。在中 小企业发达的省份，股份合作制已经成为混合所有制的相当重要的一种形式。 所谓股份合作制，是指在企业投资方式上采取股份制，即由若干不同的投 资者以等额股份的方式共同投资；在股份构成上，以企业职工股为主，并兼而 吸收有其他股份，如法人股、国家股等股份；企业分配方式实行按劳分配与按 股分配相结合的企业经营方式。其基本特征是：一是全员入股、合资合劳。由 全体职工将企业生产经营性资产一次性全部买下来，每个职工都成为企业的股 东，职工既是劳动者又是所有者，共同出资、共同劳动、共担风险，从而实现 了资本和劳动的直接结合。二是企业实行民主管理，职工拥有参与决策和管理 的权利。最高权力机构是职工股东会，采取一人一票为主的决策制，保证职工 股东享有平等的表决权。由职工股东大会选举产生董事会，董事会聘用经理、 厂长等主要管理人员。三是企业内部实行按劳分配与按资分配相结合的分配制 度，由全体职工共同分享劳动成果，共享税后利润。 我国的股份合作制企业基本上是在集体或全民所有制经济的基础上改造而 成的，原有的公有制经济吸收了职工个人股份，是具有集体经济性质的新型企 业组织形式。目前，股份合作制已成为国有中小企业和城乡集体企业改制的一 种有效途径和方法，深受广大职工的欢迎。改制后的企业发生了重大的变化。 在股份合作制企业，是由职工出资参股并共担风险。这就使劳动者利益与企业 利益统一起来，职工与企业共命运，从而能充分调动劳动者的积极性，增强职 工的主人翁责任感。同时由于企业经营情况与经营者的利益密切关联，因而经 营者的责任心也大大地增强了。职工参股使企业有了资金，可以用来进行技术 改造，改善劳动条件，企业的竞争力提高，增强了企业的发展后劲。通过实行 股份合作制，许多企业实现了扭亏增盈。目前，这一经济组织形式j 下以其广泛 的适应性和旺盛的生机与活力，日益成为中国广大城乡企业的重要组织形式， 成为城乡集体企业、乡镇企业、私营企业和国有中小哩企业转换经营机制和进 第2 章混合所有制的一般理论概述 行制度创新的一种有效方式。实践证明，股份合作制是能够促进生产力发展的 公有制实现形式，是我国混合所有制的越来越重要的崭新表现形式。 2 2 3 合作、联营是混合所有制的重要表现形式 合作、联营是我国改革开放早期广泛采用的企业组织形式，是八十年代我 国企业较为普遍采用的组织形式，对我国改革开放和市场经济的发展起到了重 要推动作用。正是在合作、联营的基础上，我国企业之间相互投资，相互融合， 形成了我国混合所有制的雏形。可以说，合作、联营是我国混合所有制的最初 表现形式，现在仍然是我国混合所有制的重要表现形式。 合作、联营是指生产要素的所有者在明确划分各自财产所有权的基础上， 自愿按照一定的原则结合起来，使用共同占有的生产资料、共同劳动的一种经 济形式。合作制是一种财产私有、共同占有、共同使用的特定的联合方式。合 作、联营本身没有固定不变的所有制模式，在多种所有制基础上，都可以按照 合作方式经营。它可以是社会( 或国家) 所有，合作联营；个人所有，合作联营； 资产者所有，合作联营；也可以是集体所有，合作联营等。这种特点使得它特 别适应我国参差不齐的所有制状况，具有很强的适应性，因而在我国很快地发 展起来。合作联营制的主要特征是：( 1 ) 合作、联营是将共有权、合有权和法人 所有权统一起来的一种产权组织形式：( 2 ) 合作、联营实现了分散的生产资料 所有权与生产资料共同占有、共同使用的有机统一。合作联营制生产资料的所 有权是分散的，分属于合作经济的各个成员，但合作联营制这种组织形式把分 散的资产集中起来，以合作企业为代表形成了一个独立的资产，生产资料及生 产资金作为一个资产整体来发挥作用，进行大规模的联合经营，适应了生产社 会化发展对财产社会化使用的要求，从而保证了生产资料使用的效率。合作经 济的分配实行了按劳分配与按股分配相结合，即合作经济的纯收入由其成员分 享，一方面按投入生产资料的份额来分配，即按资分配；一方面按其所付劳动 来分配，即按劳分配，同时合作经济成员共担风险、共担损失。正是由于合作、 联营制具有适合我国国情特别是农村情况的许多特点，它在改革开放初期得到 广泛发展，形成我国混合所有制的雏形，至今仍是我国混合所有制的一种重要 表现形式。 仉建涛、何矿胜等著：混合所何制j 困有企业改革，经济j 1 ：版社1 9 9 9 年9 月版，第4 贞。 徐佳午：吖行的 p 会主义股份制，江海! 刊，1 9 9 0 年第6 期。 1 2 第2 章混合所有制的一般理论概述 2 3 混合所有制的基本特征 混合所有制作为新的产权配置结构和经济形式，是针对传统的单一所有制 结构的弊端而提出来的。在传统的计划经济体制中，社会的所有制结构和企业 的产权结构具有强烈的“反混合 特征，具体表现为：一、单一性。即把社会 主义经济看成单一的公有制经济，甚至为单一的国有制经济，非公有经济则被 视为与公有制经济格格不入的“异己力量 。二、封闭性。即把社会的所有制结 构和企业的产权结构看成是一种封闭的系统，排斥不同所有制之间的相互渗透 和融合。不仅民营资本和外商资本的进入十分困难，而且本企业内部经营管理 层和员工的股本进入也不顺畅。三、凝滞性。单一性和封闭性的结果导致产权 流动和交易的僵滞，这在国有产权体系中表现尤为突出。混合所有制具有根本 不同于传统所有制的结构特征，就在于它的开放性、融合性以及在经济活动过 程中的流动性。 2 3 1 开放多元性 混合所有制经济是一种开放型的所有制经济。开放性是混合所有制最基本 的特性。这里所谓开放型的主要是指它可以吸纳旧的生产关系组成混合所有制 经济，也可以从混合所有制经济中产生出新的所有制经济。在社会化大生产条 件下，资本主义私有制之所以能够在较长时期得以存在和发展，其根本原因在 于股份制( 混合所有制的典型形式) 在企业微观层次兼容了各种财产所有制，促 进了大规模财产组织的形成和规范运作。同样，在社会主义市场经济条件下， 公有制投资主体不仅可以与公有制投资主体相融合，而且可以与非公有制投资 主体相融合，因而，这种公有制存在方式不是封闭的，而是开放性的。 混合所有制企业是由两个以上投资主体组成的经济实体，具有产权、利益 多元性的特点。这个多元性正符合我国社会主义初级阶段经济发展多层次的客 观实际，有利于调动各方面投资的积极性。由于产权、利益的多元性，自然便 于企业制约行政干预，造成独立自由的市场主体，为建立和健全市场经济奠定 基础。 常修洋：从“允许发展”到“大力发腱”。学习月刊，2 0 0 4 年第1 期。 1 3 第2 章混合所有制的一般理论概述 2 3 2 杂交融合性 混合所有制经济是一种具有“杂交优势”的经济成分。市场经济是高度竞 争性的经济，不仅在市场主体间有着激烈的竞争，而且在制度安排间也存在着 竞争。混合所有制之所以会发生和发展，表明它在制度安排的竞争中已有优势， 有生命力。其优势所在就是它具有“公 和“私 两种经济成分的“杂交优势。 用凯恩斯的话来说，就是“让国家的权威与私人策动力相合作，并把“公营经 济关心的是社会福利，而私营经济关心的是利润 ( 汉森语) 结合起来。同时由 于公营经济倾向于政府的调控力，而私有经济则更倾向于市场的吸引力。这样 便把公私两方面的积极性结合起来了，从而比单一经济成分的所有制形式具有 更强的竞争力。 混合所有制是在两