（马克思主义基本原理专业论文）我国食品召回制度的构建与完善.pdf

独 创 性 声明 本 人所 呈交 的学位 论文 是在 导师 指 导下进 行 的研 究工 作及 取得 的成 果 。尽 我所 知 ，除特 别加 以标注 的地 方外 ，论文 中不包含其他人 的研 究成果 。与我一 同工作 的同 志对本文 的研究工作和 成果 的任何贡献均 已在论文 中作 了明确 的说 明并 已致谢 。 本论文及 其 相关 资料若有 不实之处 ， 由本人承担 一切 相关责任 论 文 作 者 签 名 :逝之一 渺 年 夕 月“日 学位 论文使用授权 声 明 本 人 万 恕在 导 师的 指 导 下 创 作 完 成 学 位 论 文的 知 识 产 权 归 西 安 理 工 大 学 所有 ，本人今后在使用 或发表 该论文涉及 的研 究 内容 时，会注 明西安理工大学 。本人 作 为学位 论文 著 作权 拥 有 者 ， 同意授权 西 安理工大 学拥有 学位 论文 的部分使用权 (在 以下 “口 ”中标 明 ，同意 的划 “矿” ，不 同意 的划 “x ，) ，即 : 本 人 提 交 的 印刷 版 和 电 子版 学位 论 文 ， 团 学校可 以采用 影 印、缩 印或其他复制手段保存 ; 可 学校可以将学位论文的全部内容编入公开的数据库进行检索; 已 学校可以 将学位论文的摘要编入公开的 数据库进行检索; 可 学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆、 资料室等 场所 及 校 园 网上 供 校 内师 生 阅读 、浏览 。 本人 学位 论文全 部或 部分 内容 的公布 (包括刊 登 ) 授权 西安理工大学研 究生学 院 办理 。 (保密 的学位 论文在解 密后 ，适用本授权 说 明 ) 迈 立 = 名 : . 弃 三、 ， 、 日 摘要 论文题 目: 我 国食品召回制度 的构建与完善 学科专业 : 马克思主义基本原理 研 究 生 : 万元 指导教师 : 王宇红教授 签名 : 签名 : 摘要 食 品召回制度起源于美 国、加拿大等发达 国家 ，它能最大化 的平衡消费者权益与企业 的利益 ，保护消费者健康 ，降低企业召回成本 。而我 国在食 品召回制度 的建设方面起步相 对较 晚 。 食 品安全召回管理规定的出台标志着我 国食 品召回制度正式建立 ，但其作为 一个部 门规章 ，其法律位阶较低 ，尚不能构建起完备 的食 品召回制度 。 食 品安全法 对 食 品安全监管体制 、食 品安全标准 、食 品生产经营 、食 品安全事故处置 、食品召回制度等 各项制度进行 了补充和完善 ，但在 实施细则与措施完善上 ，还存在不足之处 。 本文从 阐述食 品召回基础理论入手 ，以比较分析 的方法 归纳食 品召回制度概念 ，阐述 建立食 品召回制度 的必要性与现 实性 。 其 次 ，运用实证和 比较研究 的方法 ，分析和 比较 国外一些 国家缺 陷产 品召回制度建立 和发展 的经验 ， 并总结发达 国家立法经验上 的共 同点，归纳我 国在建立食 品召回制度 时应 注 意 的 问题 。 最后 ，回顾我 国食 品召回立法 的发展历史 ，论述建立健全我 国食 品召回制度 的相关法 律体 系 的重要性 ，客观地指 出我 国 目前食 品召 回制度存在 的一系列 问题 ，并针对这些 问题 提 出完善食 品召回法律规范体系 、调整食 品监管分工 、建立食 品溯源制度 、引入食 品召回 保 险制度 、建立企业信用制度 、建立 良好 的食 品召回信息制度 、建立完善 的质量标准体系 和先进 的检测技术等建议和具体措施 。 关键词 : 食 品召 回; 制度缺 陷 ; 制度建设 ; 法律体系 a b s t r a c t t itle : t h e e s ta b lis h m e n t a n d p e r f 心c tio n o f c h in g s g f o o d r g c a !l s y s te m m a j o r: b a s ic p r in c ip l e o f m a r x is m n a m g : 丫u a n w白n s u p e r vis o r: p ro f.y u h o n g wa n g 5 ig n a tu re : 5 ig n a tu re : a b s tra c t f o o d reeall sy stem or i gin ated in th e u n ited s tates， c an ad a an d o th er d ev elop ed co u n tr i es， in o rd er to b alan ee t h e in terests b etw een co n su m ers an d en ter p r i ses，e nsu re f o o d saf e ty ， a nd d eerease th e eo st o f en ter p r i ses f o o d reeall. wh ile th e f o o d reeall sy ste m in c h in a h as em erg ed relativ ely late. t he p r o m u lg ation o f“ f o o d saf e ty reeall reg ulation s， ，m ar k ed th e f o r mal esta blislu n en t o f c h in a， 5 f o o d reeall sy stem . b u t as a d e par t m en tal reg ulatio n ，it 15 in f e r i o r in v alidity ， an d eou ld n o t b u ild u p a com p re hen siv e f o o d reeall sy ste m.t h e en aetm en t o f “ c h in ese f o o d saf e ty law ， ， esta blish ed saf e ty sup er v isin g sy stem ， th e f o o d saf e ty sta nd ar d ， f o o d p r o d u ein g m an ag e men t，th e d ealin g sy stem o f saf e ty aeeid en t an d f o o d reeall sy ste m，y et th e relev an t im p le men tin g r u les still n eed to b e im p ro v ed . in th is p a per ， b asie th eo ries o n f o o d reeall sy stem 15 f i rstly ela bo rated ， w h ic h in elu d es th e d ef i n itio n ，elassif i catio n an d th e im p or t an ce o f esta blish in g f o o d reeall sy ste m. s eeon d ly t h e exper i enee and enlig h ten ment of setting up f o od reeall syste m in developed eountr i es a r e an aly zed . t hir d ly th e aeh iev e men ts an d d raw b ack s o f c u r ren t c h in ese f o o d reeall sy stem ar e su m m ed u p . f in ally t h e p rop o sals an d eo u n te r measu res o f eom p letin g a nd im p ro v in g c h in ese f o o d reeall sy s te m a r e p u t f o r ward ， w h ieh in elu d e :esta blish in g a nd p e r f e ctin g t h e relev an t leg al syste m in c hina，ad j usting the super v ising syste m，building up f o od tr a eea b ility syste m， in tro d ucin g f o o d reeall in su ra nee sy stem ，esta blish in g en ter p r i se ered it sy ste m，ereatin g f o o d reeall d ata sy ste m， im p le men tin g f o o d qu ality stan d ard s sy stem ， a nd 50 on . k ey w o rd s: f o o d reeall; in stit u tio n al d ef e et; in stit u tio n al rein f o r c em en t; leg al sy stem 1 1 1 目录 目录 1 绪论 . 1 1.1 研 究 的背景及意义 . 1 1.2 文献综述 . 2 1.2.1 国 内研 究现状 . 2 1.2.2 国外研 究现状 .3 1.3 研 究 内容和方法 . 4 1.4 论文可 能 的创新 点 . .5 2 食 品召回制度基本理论 . 7 2.1 食 品召 回制度概述 . 7 2.1.1 食 品召回概念 的界定 . 7 2.1.2 食 品召回的分级与分类 . 8 2.1.3 食 品召 回制度 的要素 . 9 2.2 我 国实施食 品召回制度 的必要性和现 实基础 . 1 3 2.2.1 我 国实施食 品召回制度 的必要性 . . 1 3 2.2.2 我 国实施食 品召回制度 的现实基础 . 1 4 3 国外食 品召 回制度 的比较及对我 国的启示 . 1 7 3.1 美 国食 品召 回制度 . 1 7 3.1.1 美 国食 品召回制度 的概况 . .1 7 3.1.2 美 国食 品召回 的等级 .1 7 3.1.3 美 国食 品召回的程序 . 1 8 3.2 加拿大食 品召回制度 . 1 9 3.2.1 加拿大食 品监 督局与食 品安全与召回办公室 . 1 9 3.2.2 加拿大食 品召回分类 . 1 9 3.2.3 加拿大食 品召回的分级与依据风 险评估模型 . 2 0 3.2.4 加拿大食 品召 回的程序 . 2 1 3.3 澳大利亚食 品召回制度 . . 2 1 3.3.1 澳大利 亚 的食 品召回体系 的法律依据 . 2 1 3.3.2 澳大利亚食 品召回的分级 . 2 2 3.3.3 澳大利亚食 品召回的法律后果 . 2 2 3.4 国外食 品召 回制度 的立法经验及对我 国的启示 . 2 2 3.4.1 国外食 品召 回制度 的 比较 .2 2 3.4.2 国外食 品召回制度对我 国制度完善 的启示 . 2 5 4 我 国食 品召 回制度 的立法现状及其评价 . 2 7 西安理工大学硕士学位论文 今. 了0 0 吕o c q 乙q d c o 4 1 d l 口二d l j 户o d 厅一吕8 g q 甘1 q d l o 0 0q 自2 z q 乙3 o d n o c o g d g d n o q u 。o 。d o d g d q u 3 3 3 g d 4 4 4 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ，. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ，. . . . . . . . . . . . . 勿. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 恤. . . . . . . . . . . . . . . . . . 侣. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ，. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1 我 国食 品召回制度 的立法现状 . 4.1.1 我 国食 品召回立法发展 . 4.1.2 食 品卫生法 的相 关规定 . 4.1.3 食 品召回管理规 定 评析 . 4.1.4 食 品安全法 的相关规 定 . 4.2 我 国食 品召回制度存在 的问题 . 4.2.1 食 品召回制度 的法律体系不健全 . 4.2.2 食 品安全监管主体混乱 、监管不力. 4.2.3 食 品召回程序不科学 . 4.2.4 食 品召 回宣传 不到位 . 5 完善我 国食 品召回制度 的建议 . 5.1 建立健全我 国食 品召回制度 的相关法律体系 . 5.1.1 确立食 品召回原则性规范 . 5.1.2.明确食 品召回具体规则 . 5.3 完善我 国食 品召回制度 的具体措施 . 5.2.1 调整食 品监管分工 . 5.2.2 建立食 品追溯制度和不安全食 品处理制度 . 5.2.3 引入食 品召回保 险制度 . 5.2.4 建立企业信 内部用 制度 . 5.2.5 建立 良好 的食 品召 回信 息制度 . . 5.2.6 建立完善的质量标准体系和先进 的检测技术 二 结 语 . 致 谢 . 参考文献 . 在校 期 间发表 的论文 、专利 、获奖及 社会评 价 . 绪论 绪论 1.1 研 究的背景及意义 食 品召回制度是指食 品的生产商 、进 口商或经销商在获悉其生产 、进 口或经销 的食 品 存在可能危害消费者健康 、安全 的缺 陷时，依法 向政府部 门报告 、及 时通知消费者 ，并从 市场和消费者手 中收回问题食 品，并采取更换 、赔偿等积极有效 的补救措施 ，以消除缺 陷 食 品危 害的制度 。 食 品召回制度 能最大化 的平衡消费者权益 与企业 的利益 ， 保护消费者健 康 ，降低企业 召 回成本 。 食 品召回制度最早发源 于美 国和澳大利亚等发达 国家 ， 并作为一项重要 的制度被移植 于我 国。在我 国，最早对食 品召回 问题做 出规 定 的是 199 5年修 订 的 食 品卫生法 。该法 第 4 2条规定 : “ 违反本规定 ，生产经营禁止生产经营 的食 品的，责令停止生产经营 ，立 即 公告收回 己售 出的食 品，并销毁该食 品。 ”第 4 3条规定 : “ 违反本法规定 ，生产经营不符 合营养 、卫生标准 的专供婴幼儿 的主 、辅食 品的，责令停止生产经营 ，立 即公告收回 己售 出的食 品，并销毁该食 品。 ”这里 的 “ 收 回 已售 出的食 品” ，实质上就是关于食 品召回的规 定 。 2002 年 n月 2 6日，国家质量监督检验检疫 总局发布 公告 ，称美 国惠 氏公司 费蒙特 工厂在 2 0 0 2年 7 月 1 2日至 9 月 2 5日生产 的 以牛奶 为主要 原料 的配方奶粉 ，因产 品中被 检测 出大肠杆 菌 ，正在实施 召回。由此 ，惠 氏奶粉成为 了我 国政府 公告出现 “ 召回 ”的第 一种 食 品 。 2007 年 7 月， 国务 院起草 了 国务 院关于加强食 品等产 品安全监督管理 的特别规定 ， 其 中再次提到 了包括食 品在 内的缺 陷产 品召回制度 。据此 ，国家质检 总局于 2007 年 7 月 审议通过 了 食 品召回管理规定 ，具体规定 了食 品安全危害调查和评估 、食 品召回的实 施 以及法律责任等 内容 。 食 品召回管理规定取消 了 食 品生产加工企业质量安全监督 管理 实施细则 (试行 ) ) )规定的公告召回，将食 品召回最后 限定在主动召回和责令 召回两 种形式 。 2007 年 8 月 3 1日，国家质检总局发布第 9 8号局令 ，并在 当 日公布并正式实施 食 品召回管理规定 ，此规定是全 国范 围 内通行 的关于食 品召 回方面 的规定 ，虽然对食 品领 域 召回有一定的规制 ，但其性质仍属于部 门规章制度 ，还不能被称 为真正的法律 。 我 国 目前 己经 出台的 食 品安全法 尽 管对 食 品召回做 了原则性规定 ，明确 了以风 险 评估 为基础来建立食 品召 回体系 ， 但 该法 并没有 就食 品召回在 实体上和程序上做系统 、全 面 的规 定 。 民以食为天 ， 食 以安为先 ， 食 品是人 民生活 的必需 品，我 国又是食 品加工 、消费大 国， 食品安全关系到广大人 民身体健康和生命安全 。 近年我 国来食 品安全 问题层 出不穷， 例如 西安理工大学硕士学位论文 “ 苏丹红 ” 、“ 瘦 肉精 ” 、“ 孔雀石绿 ” 、“ 红心鸭蛋 ”事件 ，近期 ，全 国等地又陆续发现含有 三聚氰胺 的婴幼儿奶粉 ，国家质量监督检验检疫总局对不合格奶粉实施下架和召回处理 。 这一系列食 品安全事件让消费者们对食 品安全产生 了危机感 。因此 ，国内学者对我 国的食 品召回制度 的探讨与研 究也逐步升温 。 目前我 国食 品召回所面临难 点和危机如下 : 其一 ， 虽然 我 国 已经 开始建立食 品召 回制度 ， 但我 国 目前涉及到食 品召回 的专项规 定 ，要么属于 地方性法规 ，要么属于部 门规章 ，其效力远远低于法律 。其二 ，由于我 国食 品安全领域发 展 的相对滞后性 ，目前我 国食 品召回制度存在很多诸如食 品召回法律制度不完善 、 食品召 回体 系不健全 、食 品加工企业管理混乱 、不安全食 品无害化处理相应制度 的缺 失等难题 ， 这些 问题严重 的制 约 了我 国的食 品召回制度 的 良性 发展 。相 比美 国、欧盟 、加拿 大 、澳大 利 亚等 国家和地 区 ，己经建立起 了严格而完备 的食 品召 回制度 ，形成 了较 为成 熟 的运行模 式 ，能有效地保障消费者 的健康和权益 。基于 以上原因，笔者建议 ，需要在不断引进 国外 成功经验 的 同时 ， 在完 善 食 品安全法 的基础上 ， 制 订与之配套 的 食 品召回管理条例 ， 以此来建立健全我 国的食 品召回机制 ，完善我 国的食 品召回制度 。 1.2 文献综述 .2.1 国内研 究现状 针对 当前食 品安全领域所存在 的问题和 由此带来 的社会压 力， 各级政府和各方专家学 者都在 思考应对之策 。政府有 关部 门相继 出台 了相应 的法律法规 ，包括 食 品卫生法 、 产 品质量法 、 标准化法 、 标准化法 实施条例 、 消 费者权 益保护法 、 食 品召 回管 理规 定等 。目前 ，己经 出台的 食 品安全法 也首 次落 实食 品召 回制度 ，具体 的实施细 则正广泛 征求之 中，已经 引起 社会各界 的广泛 关注和 热议 。专家学者也从 多个 角度对建立 和完善我 国食 品召回制度建言献策 。 目前 国内关于食 品召回的讨论多集 中于体系的建立和 措施的完善两方面 : a .食品召回相 关法律体 系的建立 熊蕾 、周显志 、欧仕益在 我 国食品召回的问题与对策中谈到 ，我 国现存 的食 品召 回制度是 比较完善 的，体系也 比较健全 ，但在贯彻和实施 中却面 临着很大 的阻碍 ，问题 的 关键 是如何将制度 贯彻落 实 ，因此 ，就要建立 召 回补偿机制和企业信用制度来健全食 品召 回制度 ; 张利 国、徐 翔在 美 国食 品召回制度及对 中国的启示 中提 出我 国现行 的涉及食 品卫 生 、安全 的法律法规 食 品卫生法 、 产 品质量法 、 标准化法 、 标准化法 实施条 例 、 消 费者权益保护法 等都没有对 问题食 品的召回做 出明确规 定 ，我 国应抓紧建立健 全 与食 品召回相关 的法律法规 ，并 出台 食 品召 回法 ; 何悦在 对 我 国食 品召 回制度 有 关 问题 的立法建议 中提 出我 国现行涉及食 品卫生 、安全 的法律法规有 食 品卫生法 、 产 品质量法 、 标准化法 、 标准化法实施条例 、 消费者权益保护法等 。由于这些 法律法规没有 明确食 品召回制度 ，因此 ，严格说来 ，我 国尚没有建立食 品召回制度 ，建议 适时出台 食 品召回法 ; 王丹 在浅析我 国食 品召回制度实施难点与对策中提到 “ 应 绪论 综合涉及食 品召回的相关法规 ， 建立食 品召回方面 的法律制度 ，出台食 品召回制度实施细 则 ， 应包括食 品危害 的赔偿制度 、 食 品危害 的制裁制度等为食 品召回的实施提供有效 的法 律保障措施 。 ” b .相 关措施 的完善 金征宇在 食品安全导论中提 出可 以考虑建立 以 “ 政府主导为主、企业配合为辅 ” 的食 品召回程序 ，对食 品召回实行分级管理 ; 梁燕君在 实施食 品召回制度 的政策建议 中提 出我 国各级政府部 门在缺 陷食 品的发现及对缺 陷食 品进行 召回的过程 中， 需要真 正发 挥作用 。建议 : 首先 ，加快食 品安全标准体系和检测 体系 的建设 ; 其 次 ，建立食 品追溯制 度 ; 再次 ，健全相关法律体系 ，加大执法力度 ; 张满红在 完善我 国食 品召回制度 的法律 思考 中提 出我 国应学 习美 国食 品召回制度 中的先进措施 ，在我 国食 品召回中建立产 品召 回责任保 险制度 ， 使得生产商在面对产 品安全突发事件 时不仅 能得到资金支持 ， 还 能得到 专业 的应 急策略指导 ，以正确 的方式面对 公众 、政府 、乃至销售链 中的各个环节 ，以最低 的成本避 免危机 。 1.2.2 国外研 究现状 美 国、加拿大 、澳大利亚等发达 国家食 品召回逐步趋 向完善 ，具有 以下共 同特 点: 具 有较为健全 的法律法规体系 ，适用法律依据 明确 ; 以主动召回为主 ，责令 召回为辅 ，遵循 安全优先原则 ; 具有较为完整 的召回程序 ， 基本操作步骤 明确 ;具有强大 的技术支持系统 ， 注重风险管理 的科学性 ; 具有较为完善 的 内外沟通协调机制 ，信息公开透 明; 具有较 为完 备 的食 品溯源 系统 ，产 品记录完整 。 a.食 品召 回的法律性质研 究 缺 陷食 品的召回在法律上一般分为企业 的 自愿行 为和执法机构 的强制性行为 。 美 国有 关法律没有赋予其执法机构强制 召回缺 陷食 品的权利 ，但是他们都有权管理食 品召回工 作 。而加拿大 、澳大利亚及新西兰 的食 品召回则分为强制和 自愿两种 。一般来说 ，政府鼓 励企业主动召回其缺 陷产 品，在 多数情况下 ，一般都是企业主动发起 召回行动 。如若企业 不愿或拖延启动召回程序 ， 那么食 品安全监督管理机构可行使法律赋予 的权力 ， 命令其 召 回不安全产 品。对违反强制 召回命令 的行为 ，这些 国家 的法律还做 出了相应 的处罚规定 。 b.食 品召 回的分类研 究 各 国将食 品召 回进行 分级 处理 ， 目前 ， 主要有下述两种分级方式 :(1 ) 按危害程度 分类 : 美 国、 加拿大 、 德 国等 国的食 品召回按其危害程度 ， 将 召回分为三级其级别划分原则如下 : 一级 召 回 :食用 了这类产 品极有可 能引起 严重 的健康损 害或死亡 ;二级 召回 :食用后可 能引 起 暂 时性或可逆性健康损害 ， 但 引起严重健康 损害 的可 能性较 小 ;三级 召回 :一般 不会造成 健康 危害 ，比如贴错产 品标签 、产 品标识有错误或未 能充分 反映产 品 内容等 。 (2 ) 按 召回 王丹.浅析 我 国食 品召回制度 实施难 点与对策ij.民主 与法制 ， 200 8(10 ):44一 46 金征宇.食品安全导论田.化学工业 出版社， 2005 : 58一 60.378一 38 1 西安理工大学硕士学位论文 范 围分类 :英 国的食 品召回按其召回范围分 为召回和撤 回两类 ， 召回是从食 品的销售 (配送) 链 中或在 已销售 的范围内收回不安全食 品，并告知消费者 。澳大利亚一 新西兰的食 品召回 则分为流通领域和消费者两个层面级别 。 c.各 国食品召回制度运行模式研 究 美 国，为 了使召回制度行之有效 ，fd a和 fs工 s 分别设有 “ 食 品召回辩论委员会 ”和 “ 食 品召回委 员会 ” ，委 员会 由科研 人 员 、技术专家 、现场检验人 员和执法人 员组成 。他 们对所提 出的健康 危 害 问题进行 评估 ，并确 定 召 回级别 。此外 ，委 员会还会 与涉 案企业 一 起协调召回事宜 ，同时，主管部 门会通过媒体 向社会发布 召回信息，并派 出检查人员对召 回的有效性进行实地监督 。澳大利亚和新西兰澳新 食 品安全标准一 食 品安全事件与一般 要求除了对与食 品有关的进货 、储存 、加工、展示 、包装 、运输和处理作 了相应的规定 外 ，还对有缺 陷食 品的召 回行 为作 了明确 的规 定 。 以上情况表 明 ， 一些先进 国家和地 区关于食 品召 回制度 的法律规制 形成一个成 熟 的立 法例 。美 国及澳 大利亚 、新西兰等 国在 2 0多年 的食 品安全保 障实践过程 中，其食 品安全 管理体制得到 了不 断地 完善 ， 食 品安全管理体系 中均 设有缺 陷食 品召 回制度 。 其食 品召 回 制度 已成为其处理食 品安全事件 的重要措施之一 。 1.3 研究 内容和方法 本文主要通过分析和 比较研究各 国食 品召回制度 的建立与发展经验 ， 同时结合我 国食 品召回制度存在 的缺 陷 ，论述 了建立健全我 国食 品召回制度 的相 关法律 体系 的重要性 ，并 提 出调整食 品监 管分工 、建立食 品溯源 制度 、引入食 品召 回保 险制度 、建立企业信用制度 等 建议 。 根据研 究对象 的特 点和研究 目的出发 ， 本项研 究采用 “ 实证研 究 ” 、 “ 比较研究 ” 、 “ 文 献研究 ”的研究方法 ，对我 国食品召回制度存在 的问题及其成 因进行分析 ，比较分析欧美 发达 国家食 品召回制度 的经验 ，并提 出完善我 国食 品召回制度 的建议 。 “ 实证研 究 ”方法 主要通 过对 已有 的具体事 实和经 典个案进行深入剖析 ，从 中归纳 出 一定规律性 的东西 ，给制度 的制 定提供依据 。在实事求是 的基础之上 ，对我 国食 品召回现 状进行 实证分析 ，分析其存在 的 问题及其成 因 。同时 ，依照我 国 目前 的实 际情 况 ，就完善 食 品召 回制度 的措施 ，提 出建议 。 “比较研 究 ”方法 主要是对 国外 的食 品安全监 管方式进行全方位 的 比较 分析 ，从 中可 以借 鉴其先进 的监 管经验 ，吸收成 熟 的理论成 果 。比较研 究先从美 国、加拿 大等 国各 自的 食 品召回体 系展 开 ， 在 归纳它们各 自的特 点后 ， 又分析它们共 同的经验 ， 并加 以吸收借 鉴 。 “ 文献研究 ”方法是对 国内外历史文献进行搜集 、整理 、归纳 、统计 、分析 的方法 。 国 内外有 很 多关于食 品召 回制 度 的文 献 资料 ，记载 了各个 国家和地 区食 品召 回制度 的情 况 ，本文通过 分析这些文献 ，认真甄 别 、吸收先进 的做法 ，以此推 动我 国食 品召回制度 的 建设 。 绪论 .4 论文可能的创新点 (1 )论文通过对 比研究 国外制度 ，将如产 品责任保 险制度 、建立信息系统等相关先 进经验 引入我 国食 品召回制度 中。 (2 )论文在综合分析现行食 品召回管理制度法规 的基础上 ，提 出 食 品召回管理规 定 是我 国正式实行食 品召回管理体制 的第一次尝试 ， 但是其仍属于部 门规章 ， 效力低下 ; 尽管有涉及食 品召回的制度 ，但 没有就食 品召回在实体上和程序上做系统和全面 的规定 。 因此建议在完 善 食 品安全法 ，进 一步确立食 品召回基本原则 的基础上 ，制 订 食 品召 回管理条例 建立体系化 的食 品召回制度 。 西安理工大学硕士学位论文 食品召回制度基本理论 2 食 品召 回制度基本理论 2.1 食 品召回制度概述 2.1 .1 食 品召 回概 念 的界 定 目前多数发达 国家 已经建立 了食 品召回制度 ， 但 由于各 国法律不尽相 同， 对食 品召回 的定义 也有所不 同。 根据加拿大食 品检验局 的定义 ， 食 品召回是指收回 目前市场销售 的对人体健康有危 险 或违反 了食 品检验局相关法律规定 的产 品。 加拿大 的食 品监管是单一部 门监管 ， 在食 品召 回的定义上 高度统一 。 美 国的食 品监管属多部 门监管 ，食 品召回 由农业部食 品安全检验局 (fs工 s )和食 品药 品管理局 (f d a )根据食 品类别不 同分工实施监管 。在对食 品召回的定义上 ，美 国联邦法 规 (cfr )第 2 1篇第 1 章 健康和人类服务 的食 品、药 品管理部 门) ) 对召回做 出的定义是 : 当 fda 认为 已经进入市场 的商品违反了 fd a的相关法律 ， 并且 fd a将对此采取诸如查封等 法律行动 的情况下 ，企业对该商 品进行撤架或者其它处理 的行为 。而 fs工 s 在 fs工 s 指南 8080.1: 肉类和 禽类产 品的召 回 (第 四版 )第 4 章术语解释 中对食 品召回做 出的定义是 : “ 根据 联邦 肉类检验法案 或 禽 肉产 品检验法案 的有关条款 ，在有理 由相信进入商 业领域 的 肉类或者家禽产 品被发现掺杂使假或者错误标识 的情况下 ， 企业 自愿将 问题产 品 下架 的行 为 。 ” 对于掺杂食 品，美 国 联邦食 品、药 品和化妆 品法 具体界定 ，当食 品出 现下列情况 时 ，即被认定为掺杂食 品: 如果食 品含有或带有外加 的、有可能损害健康 的 有害 、有毒物质 ，或 自然存在 的有害、有毒物质 ; 如果食 品中含有杀虫剂残 留物 ，则此 食 品会被认 定 为不宜食用 的。 只有 当杀虫剂残 留物 的水平下 降到可接受 的程度或该法规 定 的豁免情况下 ， 该食 品才可被判定为安全 的; 如果食 品含有被认定为不安全 的食 品添加 剂 ; 食 品中只要有部分被污染 了、 腐败 了或者分解 了; 在不卫生的条件下配制、 包装 、 存放 的食 品; 带有或含有不安全色素的食 品; 如果食 品中的营养增补剂按照标签上 的 用法和用量 ，对人体 的健康有显著 的或不合理 的伤害 ，则该食 品会被判定为掺杂食 品。如 果标签上无推荐 的用法或用量 ， 在正常 的食用条件下 ， 对人体 的健康有显著 的或不合理 的 伤 害 ，则该食 品会被判 定为掺杂食 品。实 际上 ，上述 7 种情况 ，无论是食 品含有有害物质 ， 或食 品 自身分解 ，以及标识不合格 ， 我们 都可 以归结为食 品出现 安全 问题 。因此 ， 综合 健 康和人类服务的食 品、药品管理部 门和 f 5 15 指南 8 0 8 0 .1: 肉类和禽类产 品的召回 (第 四版 ) ) )对食 品召回的定义 ，结合掺杂食 品认定规定 ，美 国食 品召回可进一步理解 为: 当 企业进入市场 的食 品出现法律法规规定的安全 问题 ，由企业对商品下架和处理 的行为 。欧 王蔷.美 国食品召回制度 的现状与特 点 j .食 品科技， 20 0 7 (5 ) :4 7 一 4 8 西安理工大学硕士学位论文 盟对食 品召回也做 出规定 ， 但是没有专 门对食 品召回的概念做 出定义 ， 其食 品安全法规规 定 了食 品召回的实施主体 ，召回条件和基本程序 。 食 品召回概念在我 国刚刚确立 ，其定义鲜见于相关法律法规 。对于食 品召回的规定 ， 目前法律位阶最高的是 2009 年 6 月 1 日正式实施的 食品安全法 ，其 中第 5 3条规定: “ 国家建立食 品召回制度 。 食 品生产者发现其生产 的食 品不符合食 品安全标准 ， 应 当立 即 停止生产 ，召回 己经上市销售 的食 品，通知相关生产经营者和消费者 ，并记录召回和通知 情况 。食 品经营者发现其经营 的食 品不符合食 品安全标准 ，应 当立 即停止经营 ，通知相关 生产经营者和 消 费者 ，并记录停止经营和通 知情 况 。食 品生产者认 为应 当召 回的 ，应 当立 即召回 。食 品生产者应 当对 召 回的食 品采取补救 、无害化 处理 、销 毁等措施 ，并将食 品召 回和 处理情 况 向县级 以上质量监 督部 门报 告 。 食 品生产经营者未依 照本条规 定召 回或者停 止经营不符合食 品安全标准 的食 品的，县级 以上质量监督、工商行政管理、食品药品监督 管理部 门可 以责令其召回或者停止经营。” 食品安全法虽然 明确 了我 国要建立食品召 回制度 ， 但对 于食 品召 回只是作 了原则性 的规 定 ，并没有在食 品召 回 的实体和程序上做 出 具体 、系统 的规 定 。 而对食 品召 回做 出具体 明确 的定义 ， 目前 为止仅有 国家质 检 总局 公布 的 食 品召 回 管理规定 ，其 中第 4 条规 定 : “ 本规 定所称 召 回 ，是指食 品生产 者按照规 定 ，对 由其 生产 原 因造成 的某一批 次或类 别 的不安全食 品 ， 通过换货 、 退货 、 补 充或修 改消费说 明等方式 ， 及时消除或减少食 品安全危害 的活动 。 ”对于农产 品和市场流通领域 的食 品召回， 目前暂 无部 门具体规 定。虽然各 国对食 品召回概念定义有所不 同，但均具有 以下 四点共识 : 其一 ，召 回的义 务主体是 生产者或产 品提供者 。即包括 了生产者 、销售者 、进 口者等 所有涉及食 品生产和流通 主体 。 这些主体都是食 品链 中各个环节 的主要 责任人 ，都有义 务 在食 品存在不 安全 因素 时各 自采取相应 的召 回措施 ，控制 不安全食 品造 成危 害 。其二 ，食 品召回是基于食 品出现卫生或标识等不安全 因素 ，并且产 品 已进入流通领域 ， 可能对消费 者安全造成伤害 。其三 ，召回的主要措施是在市场下架 、收回产 品。其 四、召回以消除或 减 少食 品安全危 害 ，保护 消 费者为 目的 。 综上所述 ，笔者认为 ，食 品召回一般指食 品的生产商 、进 口商或经销商等食 品安全责 任 主体在 获 悉其 生产 、 进 口或 经 销 的食 品存 在 可 能危 害 消 费者健康 的不安全 因素 时 ， 采 取 措施从市场和 消 费者手 中收 回 问题食 品，消 除或减少不安全食 品危害 的活动 。 2.1 .2 食 品召 回的分级 与分 类 我 国食 品召回根据食 品安全危害 的严重程度分为三级 : (1 )一级 : 己经或可 能诱发食 品污染 、食源 性疾病等对人 体健康造成严重危 害甚至死亡 的 ，或者流通 范 围广 、社会影 响 大 的不安全食 品的召回 ; (2 )二级 : 己经或可 能 引发食 品污染 、食源 性疾病等对人 体健康 造成危害 ，危害程度 一般或流通 范 围较 小 、社会 影 响较 小 的不安全食 品的召回 ; (3 )三 级 : 已经或可 能引发食 品污染 、食源性疾病等对人 体健康 造成危 害 ，危 害程度轻微 的 ，或者属 于含有对特 定人群可 能 引发健康 危害 的成份而在食 品标签和 说 明书上 未予 以标 识 ， 或标识 食品召回制度基本理论 不全 、不明确 的不安全食 品的召回。 食 品召回管理规定 将召回分为主动召回和责令 召回。自确认食 品属于应 当召回的 不安全食 品之 日起 ，一级召回应 当在 1 日内，二级召回应 当在 2 日内，三级召回应 当在 3 日内，通知有关销售者停止销售，通知消费者停止消费。自确认食品属于应 当召回的不安 全食 品之 日起 ，一级召回应在 3 日内，二级召回应在 5 日内，三级召回应在 7 日内，食 品 生产者通过所在地 的市级质监部 门向省级质监部 门提交食 品召回计划 。 自召回实施之 日 起 ，一级召回每 3 日，二级召回每 7 日，三级召回每 巧 日，通过所在地的市级质监部 门 向省级质监部 门提交食 品召 回阶段性进展报 告 。 2.1 .3 食 品召 回制度 的要素 食 品召回制度 ，是指食 品的生产商 、进 口商或者经销商在获悉其生产 、进 口或经销商 的食 品可能危害消费者生命安全 时， 依法 向政府职能部 门报 告 ， 或者政府职 能部 门发现市 场上存在可 能危害消费者生命健康安全 的食 品，责令有关生产商 、进 口商或经销商 ，采取 措施 ，发布通知 ，从市场上或消费者手 中收回 问题食 品，消除存在 的危害风险制度 。要对 食 品召 回制度 作进 作进 一步 的 了解 ，就首先要从 召回主体 、召回的条件 、召回的实施和法 律 责任几个 方面加 以把握 。 a .食 品召 回的主体 食 品召 回主体是在食 品过程 中享有 的权利和承担义务 的机构 、企业 、组织 、个人 。食 品召回主体 的权利 、义务来源于法律 、法规 的设定，依其在 召回过程 中扮演 的较色不 同， 可 以分 为监 管主体 、实施 主体 、协助 主体 。 (1 )食 品召回监 管主体 食 品召回监管主体是管理食 品市场 、监督食 品质量 ，承担指导、监督和强制食 品召回 任 务的政府职能部 门。 食 品召回的监管主体是拥有行政权力的国家机关 ，行使 的是 国家管理权 。比如美 国的 食品和药 品管理局 ， 澳大利亚 的澳大利亚与新西兰食 品标准局 ， 加拿大卫生部卫生产 品与 食 品署 、农业部食 品监察署 。 食 品召回的监管主体的监管手段主要有行政指导手段 、行政强制手段、行政处罚 。行 政指导手段主要是给予实