（马克思主义基本原理专业论文）当前我国考试舞弊现象社会透视及对策研究.pdf

r _ 原创性声明 洲ii iul l i i iii i ii i l l i l l y 181616 4 试舞弊现象社会透视及对策研究，是在导师 的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要 贡献的个人和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者：( ：刘建 【3 年【f 月弘日 1 并等圜年月日k 面_ 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北师范大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) 论文作者( ：杏l 建 i3 年i1 月为日 l 指导教师( 签名) ： 年月日 l l 弓jf、 - p，-，、o 一 ， 、 _ ；0 弘蕾r、-o-_r，：， 考 本论文共分四部分。 第一部分为考试舞弊现状分析，通过解析考试的基本功能、社会功能和衍生功能， 论证了产生于衍生功能之上考试制度的异化及这种异化与舞弊的关系，并由此对舞弊的 类型和特点进行了归纳；第二部分为当前我国考试舞弊现象原因分析，着重从社会和人 的角度研究考试舞弊产生的根本原因和重要原因，以及传统文化中的消极因素对考试舞 弊的促发作用。第三部分为公平语境下对考试舞弊危害的逐层理解，着重以社会公平为 历史和现实参照进行了一些试探性理论研究，通过微观、中观和宏观三种角度分别论述 了考试舞弊对个人、考试制度和社会造成的危害，论证了防止考试舞弊的重要性；第四 部分为解决考试舞弊问题的对策，着重将现代考试制度中所包含的舞弊与防治的课题视 为一种历史延续，梳理其中历时性和共时性特征，意在向历史经验寻求现实借鉴，从而 得出防治考试舞弊所应采用的他律和自律措施。 论文的主要创新之处在于主要以宏观而不是以往常用的微观方法研究舞弊现象，以 考试的功能作为分析起点，研究考试制度、人在社会背景下的互动关系，而不是采用以 往的单纯从考试制度自身来研究考试舞弊现象的方法。其中，以考试制度在社会结构和 社会流动中的作用展开考试舞弊原因研究，是全文最大的创新点。对历朝各代考试舞弊 防治措施的历时性梳理和对防治措施共时性研究以及现实借鉴也是论文中较有价值和 创新性的部分。从社会公平的视角来论证舞弊对个人、考试制度和社会的危害，也试图 为考试舞弊研究带来一点新意。 通过研究，论文形成以下主要观点与结论：考试制度的社会地位不断递进并在局部 成为社会矛盾的焦点，形成与社会和人之间关系的双重失调是考试舞弊的真正成因；考 试舞弊通过对社会公平的损害造成对社会、个人和考试制度的损害是考试舞弊的真正危 害；考试舞弊仍将在一定时期内长期存在，防治考试舞弊有长期性和艰巨性的特点，考 试舞弊问题的全面解决有待于生产力大发展后社会结构和流动的合理化变动，在现阶段 只有从他律和自律两个方面做好考试舞弊的防治工作，最大限度地遏制考试舞弊，考试 1 i i 和社会才可能实现真正的良性互动。 i v 关键词：考试舞弊对策 a b s t r a c t e x a m i n a t i o n s ，a sak i n do fi l l e g a ld i s h o n e s tp h e n o m e n o n ，w i n lt h et e s ti t s e l fa l s o e x p e r i e n c e dal o n gh i s t o r yo fd e v e l o p m e n t ，b u ta l s ob e c o m e sap u l s e ”a n d ”m i l e st o d a y i n t o t h em o d e ms o c i e t y , t h ef a c t o r sa f f e c t e dt h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt o p r o m o t e ”，”f r a u de x a m i n a t i o n sh a v eb e c o m eu n m a n a g e a b l et r e n d a l t h o u g hp r a c t i c e sf o r e x a m i n a t i o na n dt h e s o c i a lb a di n f l u e n c ep e o p l eh a v ep r o f o u n dr e f l e c t i o n ，b u tt h i s i sn o t s 仃o n g ，n e e dt os o l v ee x a m i n a t i o n sf r o mm a c r ol e v e lm o r ea n dm o r ei n - d e p t ha t t e n t i o n f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns o c i e t ya n dt e s tt h ee x p l o r a t o r yr e s e a r c h t h r o u g ha n a l y z i n gt h eb a s i cf u n c t i o no ft h et e s t ，s o c i a lf u n c t i o na n dd e r i v a t i v ef u n c t i o n s ， d e m o n s t r a t e st h ee x a m i n a t i o n sp h e n o m e n o ni ne x a m i n a t i o ns y s t e mb e t w e e nm a l la n ds o c i e t y i nt h ep r o c e s s ，d i s c u s s e st h ee x i s t i n gs o c i a lc a u s e l o n g - t e r m ，i nf a i r n e s st oh i s t o r ya n dr e a l i t y t h r o u g hr e f e r e n c et oc h e a t i n go ne x a m s ，t h eh a r mc a u s e db ys o c i a ls y s t e m , a n dd e m o n s t r a t e s t h ei m p o r t a n c eo fp r e v e n t i n ge x a m i n a t i o n s ， t oc o n t r o lt h eg e n e r a t i o no ff r a u d ，t h r o u g ht h ec l u e st oc o m ba n d p r e v e n t i o no f d e v e l o p m e n t ，a n dt oe x p l o r et h er e a l i t yf o re x a m i n a t i o n s i na d d i t i o n , t h i sp a p e ra l s of i ：o mt h e f r o n ts i d ea n s w e rt h a ts h o u l db ea d o p t e di nt h ee x a m i n a t i o n sa n dd i s c i p l i n e t h et h e s i s m a i n l yi n n o v a t i o ni nm a i n l ym a c r oi n s t e a do f m i c r or e s e a r c hm e t h o d su s e dt ot e s tw h e t h e r t h ef u n c t i o na sas t a r t i n gp o i n t ，t h er e s e a r c ha n a l y s i so fe x a m i n a t i o ns y s t e m ，t h ep e o p l ei nt h e s o c i a lc o n t e x to ft h ei n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i p ，i n s t e a do f s i m p l yf r o me x a m i n a t i o ns y s t e mi t s e l f t os t u d yt h ep h e n o m e n o no fe x a m i n a t i o n s i ne x a m i n a t i o ns y s t e mi ns o c i a ls t r u c t u r ea n dt h e r o l eo fs o c i a lm o b i l i t yi ne x a m i n a t i o n s ，i st h ec a u s eo f m o s tt e x t f o rt h ee x a m i n a t i o n sf o rt h ep r e v e n t i o na n dc o n t r o lm e a s u r e so f p r e v e n t i o na n dd i a c h r o n i c a n ds y n c h r o n i cs t u d ya n dm e a s u r e sf o rp a p e r sa n dr e a l i s t i ca n di n n o v a t i v em o r ev a l u a b l e t h ec o l o rf r o mc e r t a i ns o c i o l o g yp e r s p e c t i v eo ff a i rd e m o n s t r a t i o nf r a u d ，s y s t e m ，s o c i e t y , a n d a l s ot h eh a r mt ob e t w e e nt h ep o i n tf o re x a m i n a t i o n s t h r o u g ht h es t u d y , t h ep a p e rf o r mt h e f o l l o w i n gm a i ni d e a sa n dc o n c l u s i o n ：e x a m i n a t i o ns y s t e mi ns o c i a ls t a t u so fp r o g r e s s i v ea n d i nl o c a lb e c o m e su n c e a s i n g l y , t h ef o c u so fs o c i a lc o n t r a d i c t i o n sa n ds o c i e t y , a n dt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nd o u b l ed i s o r d e ri st r u l ye x a m i n a t i o n sf o r m ，e x a m i n a t i o n sb yt h e d a m a g eo fs o c i a lj u s t i c e ，a n de x a m i n a t i o ns y s t e md a m a g ei st h er e a lh a r me x a m i n a t i o n s ， v e x a m i n a t i o n sw i l ls t i l ld u r i n gac e r t a i np e r i o do ft i m ef o ral o n gt i m e ，p r e v e n t i o na n da r d u o u s l o n g t e r me x a m i n a t i o n sh a v ec h a r a c t e r i s t i c so fe x a m i n a t i o n s ，t h e o v e r a l ls o l u t i o n st o p r o b l e m si np r o d u c t i v i t yd e v e l o p m e n ta f t e rt h er a t i o n a l i z a t i o no fs o c i a ls t r u c t u r ea n df l o w c h a n g e s ，a tp r e s e n to n l yf r o mh e t e r o n o m ya n ds e l f - d i s c i p l i n et w oa s p e c t st ot h ep r e v e n t i o n a n dc o n t r o lo fe x a m i n a t i o n s ，m a x i m u mc o n t a i n m e n te x a m i n a t i o n s ，e x a m i n a t i o na n ds o c i e t y c a nr e a l i z eb e n i g ni n t e r a c t i o n v i k e yw o r d s ：e x a m f r a u dr e s e a r c h 目录 - 1 【 - 1 ( 一)选题的缘起及选题意义1 ( 二)国内外研究现状3 ( 三)研究思路及方法5 ( 四)创新点及难点6 一、考试舞弊现状分析8 ( 一)考试及其功能8 ( 二) 考试舞弊的概念界定1 0 ( 三)当前我国考试舞弊现状及特点1 1 二、当前我国考试舞弊现象原因分析1 3 ( 一)根本原因：社会结构引起的考试制度功能性失调1 3 ( 二)促发原因：传统文化中消极因素对考试监管机制的钳制和束缚1 5 ( 三)重要原因：应试者价值观念偏失造成的遵规守纪意向失衡1 7 三、公平语境下的考试舞弊危害分析1 9 ( 一) 公平一历史与社会选择考试制度的最深刻动因1 9 ( 二)公平性比较考试制度的相对公平性和考场环节的绝对公平性2 1 ( 三)考试舞弊对人、考试制度和社会的危害分析2 2 四、考试舞弊问题的解决对策2 6 ( 一)考试制度自身应施行的措施2 6 ( 二) 社会应采取的措施3 0 ( 三) 应试者自律措施3 4 结论3 6 参考文献3 7 附勇专3 9 后记4 2 攻读学位期间科研成果4 3 v h 引言 ( 一)选题的缘起及选题意义 1 、选题的缘起 我国是举世公认的具有悠久历史和深厚底蕴的文化大国，如果在浩如烟海、博大精 深的文化传统中寻觅能够传承至今，且仍具旺盛生命力的制度遗产，考试无疑会迅速进 入人们的视野。 我国最早的考试几乎与教育活动同时出现并在汉代成为一项基本制度，自隋唐始至 清末而止的科举制度，不仅对我国历史和当代的人才选拔产生了深远影响，在世界范围 内也被视为一种创举，西方各国根据科举制度创立了文官考试制度，并把我国誉为考试 的故乡。 虽然考试在漫长的发展过程中也经历过许许多多的矛盾并有过短暂的中断，但因其 无可比拟的优越性，考试仍然是社会和个人不得不依赖的优良制度。特别是现代社会， 考试制度在社会生产生活的各个领域都成为衡量人的内在素质、水准的首选办法并越来 越为社会所倚重。各种现代因素和悠久的考试传统已经溶合为一种“基因”深深植入中 国人的血脉，考试成为人生经历中不可或缺的一部分。但是，在面对考试丰庶的历史文 化遗产和辉煌现实的同时，笔者也深深地感到考试舞弊现象在与历史因袭和现代因素交 织后给考试制度自身成就和社会带来的重负和冲击。例如：使考试制度精确测量技能、 水平的功能失去了意义：集中体现着诚信缺失、道德失范：违反考试应遵循的公平竞争 原则；使整个社会弥漫着功利主义思想等等。考试舞弊现象，与考试制度所处时代的发 展要求，与我国社会倡导的和谐理念仍有较大差距。在个人、考试制度、社会的互动关 系中深入剖析考试舞弊现象的成因、危害，于考试发展的历史长河和所处现状中进行一 点微末的研究，以寻求考试制度如何在履行其社会使命与重新回归自我的命题之间找到 解决舞弊问题的最佳方法，最终推动考试制度与社会共存共荣、良性互动，成为笔者在 责任忧思与忐忑焦虑的交杂心绪下选定本研究的出发点。 2 、选题的意义 考试一词原本是在师生群体中出现频率较高的词语，随着考试制度不断渗透到社会 各个领域、角落，每个人或多或少都要与之发生直接或间接的关系，考试已经成为社会 生活中一种最常见的活动。伴随这一社会现象，考试研究工作也越来越深入且牵涉范围 1 越来越广，其中既包括将考试作为一项制度与社会之间关系的宏观考察，又包含从技术 角度对考试本身的微观研究，甚至还包括对考试制度历史存在与现实发展的哲性思考。 无论是从宏观、微观两个角度对考试进行的研究，还是从哲学高度进行的思考，其根本 动因，都在于探究考试与社会的良性互动，寻求考试为社会服务的最佳途径。但是，受 我国现阶段社会生产力发展水平的限制，文化传统腐朽面等多重限制，舞弊问题对考试 制度本身和社会已经产生了相当程度的负面影响，有必要对其成因、危害和防治做深入 地研究。 ( 1 )理论意义 充分发挥考试的各项基本功能，使其更好地为社会服务，着力点应放在自然属性和 社会属性的研究和开发上。一个阶段以来，以纯技术角度为切入视角，从提高测量水平 方向着力对考试自然属性的研究，已经取得了长足的进步，显著特点就是考试内部各种 因素的关联性研究，如效度、信度等测量学研究成果层出不穷。与此同时，对考试社会 属性的研究，如考试与社会的关系，也进入研究者的视野并逐步得到重视。对考试自然 属性的研究，在考试质量的提高过程中起着举足轻重的作用，而对其社会属性的研究， 也推动着考试制度在社会中重要作用的充分发挥。但是，除此之外，还存在着一个本不 应该成为问题的问题考试舞弊。这一问题既在微观角度影响着考试自然属性的发 挥，又在社会公平的角度影响着考试社会功能的发挥。因此，本论文的理论意义，在于 紧扣“考试舞弊 这一主线，通过对舞弊现象之列举，舞弊原因之解析，论述考试风气 与我国现代社会之密切关系；通过揭示考试风气与社会风气的共同基点公平，论证 整肃、维护良好考试风气的重要性及采取强有力措施的必然性；通过围绕公平理念建构 起的考试制度的合理性质询，论证了严格防止舞弊现象的态度和措施不是可有可无，而 是“位于根本 。 ( 2 )现实意义 经过千百年的社会检验与实践后，考试制度已经在社会中取得了重要的地位并发挥 着不可替代的作用，成为一项广为社会、政府、行业、部门、群众认可的制度。而舞弊 现象的大量存在，直接影响考试自然属性和社会功能的发挥，舞弊让效度、测度等测量 指标失去意义，让行为规范、公平理念无所适从，如果任其泛滥，将会影响到考试自身 的生存和发展。因此，本论文研究的现实意义，就是通过对我国考试舞弊现象进行问题 归因、本质探究、危害分析和对策研究，为考试与社会关系的研究带来新的补充，使得 考试制度在自身维护方面更加精进，促使其更加完备和充分地发挥自身的职能和作用。 同时，加强治理考试舞弊的研究，也可视为考试制度自身建设措施的完善，可以促进考 试在宏观和微观两个领域确保自身作用正常、稳定发挥，从而有助于考试制度在社会系 统中地位的稳固。此外，考试舞弊问题既受到社会风气影响，反之也影响着社会风气， 从考试制度存在的社会价值这一视角思考治理舞弊问题的对策，对于从考试这一局部环 境维护、倡导良好的社会风气，也具有一定的现实意义。 ( 二) 国内外研究现状 l 、国内研究现状 考试舞弊现象不仅是现代社会密切关注的问题，也是历史研究和考试研究都非常关 注的领域，特别是对科举舞弊的研究，历来就是考试舞弊研究领域的重头戏。在笔者搜 集论文材料的过程中，发现研究科举舞弊的专著较多，其中研究较为深入和透彻是李国 荣的著作科场与舞弊中国古代最大科场案透视。此外，关于教育、考试等“史 类的专著也经常使用专章专节甚至更大篇幅对科举舞弊进行论述。如刘海峰的科举考 试的教育视角、熊庆章的中国古代科举百态，这些著作主旨虽不在此，但也花费了 相当的笔墨研究科举舞弊。除专著外，研究科举舞弊的硕博论文也有很多，如肖祖法的 硕士学位论文大规模选拔性教育考试作弊问题研究中就科举舞弊的历史及其对现代 考试舞弊的影响做了分析研究。马世哗等主编的中国考试史专题研究论文集中关于 科举舞弊的论文也有十余篇之多。除了科举舞弊研究外，关于高考、成考、自考舞弊以 及大学生校内考试等现代各级各类考试中作弊问题的研究也有不少，在中国期刊数据库 中键入有关“考试作弊 的搜索关键词，查询到的论文有上千篇之多。这些成果为本论 文研究提供了大量的参考资料。这些研究成果主要包括以下几方面： ( 1 ) 关于科举考试舞弊与防治的考证。见于大部分科举考试作弊的研究，如何立 高的中国古代科场预防舞弊之措施。( 2 ) 关于现代考试舞弊与防治的经验总结。如 但汉礼的成人高考中的舞弊现象。这类研究成果主要着力于对现代考试舞弊现象的 描述和对舞弊具体防范措施的总结。( 3 ) 对考试舞弊的成因和影响分析。如谭强的考 试舞弊的原因与防范等。( 4 ) 从宏观角度对考试舞弊与社会发展的关系研究。这是较 深层次的研究，如陈剩勇的中国古代科举考试中的舞弊与反舞弊和王先锋的明清 科场的舞弊与反舞弊等等。 尽管有如此多的研究成果，但综观这些成果，笔者认为还有以下不足有待于进一步 研究： ( 1 ) 对考试舞弊的现状、原因总结多而对危害和防治的措施研究少。( 2 ) 以史为 鉴的历史启示多而史论结合的现实借鉴少。( 3 ) 从考试自身出发研究舞弊的成果多，以 系统、联系、动态方法的研究少。究其原因，作为一种较为常见的社会现象，几乎每个 人都直接或间接经历过考试舞弊，人人都有发言权，人人亦有言可发，而且在提起舞弊 问题的时候，人人都会讨伐之，舞弊问题是个极好的舆论“关注点”。而对考试舞弊的 研究本身却很少被给予更深入的思考，舞弊现象要么被认为是不值一提的细枝末节，要 么被认为不可抗拒、无法治理的社会存在，总之不能像考试本身那样能引发人们浓厚的 兴趣和特别的关注，研究长期停留于大众议论层面，缺乏有深度的理论分析，因此处于 历史议论多而现实借鉴少，感性议论多而理性研究少的尴尬境地。 2 、国外研究现状 与我国同处东亚圈的日韩两国，同样十分重视并依赖考试的功能和作用。两国民众 将考试视为一个社会公正、美好的衡量尺度，在个别领域甚至将考试奉为唯一公平的尺 度，因此十分重视对考试秩序的维护，全社会对舞弊这一不诚信行为极端厌恶，舞弊行 为一经发现舞弊者必然会受到社会的唾弃。再加上其文化传统中淳厚的“忠 与“义” 的观念对日常行为的限制，“忠义 观既让民众形成凭自身努力追求成功的个体观念和 遵守秩序的社会观念，也使他们视考试舞弊为一种耻辱，宁可承认自己能力上的差距， 也不屑于用舞弊的方法达到自己的目的，因此考试舞弊属于“现象 级的个别事例，从 数量级上尚构不成规模，更遑论程度。对日韩两国相关情况的研究，可从其历史文化传 统对现实的制约中探究和寻求我国现阶段考试舞弊的原因和对策。 笔者在搜集国外关于考试舞弊论文的过程中，除了对同处东亚圈日韩两国的文献进 行阅读外，还有针对性地对美、英、法、德和瑞典五个西方国家考试制度进行了研究， 未发现关于考试舞弊的专项论述，考试舞弊似乎不在考试研究工作之列，原因之一就是 上述各国的考试观念与我国迥然相异，与我们将考试视为公平的尺度完全不同，他们认 为分数并不是彻底公正的衡量标准，并不能成为评价人的唯一尺度，考试只是一种评价 手段。这种源于社会现实和文化传统的评价观念的巨大差异，使得中西方考试制度给应 试者带来的压力也截然不同。这种观念和压力的差异对本文从人、制度、社会三者的关 系研究考试舞弊现象的形成原因有一定的借鉴意义。原因之二是社会对考试舞弊等不良 行为有着正确的社会共性认识，美国著名科学家、政治家富兰克林在给一个年轻商人 的忠告中提到的几个命题早已成为西方社会成员信奉的行为准则，富兰克林不仅提出 世人皆知的“时间就是金钱”命题，同时提出了“信用就是金钱 ，并强调对此要“切 4 记 ，还说“影响信用的事，哪怕十分琐屑也得注意 。1 这种信仰，对社会行为产生了 重要的约束力。原因之三是社会对考试舞弊等不良行为有着严厉的处罚机制，一次舞弊 可能会对舞弊者产生终身不可弥补的损害，这种处罚可对其社会成员的诚信产生强有力 的约束。 ( 三)研究思路及方法 1 、研究思路 笔者在研究过程中始终谨守两个“结合 原则，一是理论与实践结合，使理论既来 源于实践又回归实践。二是历史与现实的结合，对历朝历代特别是科举考试对考试舞弊 的防治进行了一定的研究，力图得到一些借鉴。不论是历史、现实还是理论，其最终聚 合都要回归到逻辑起点研究防治考试舞弊策略以实现基于公平的对考试制度的深 层维护，最终促进考试制度与社会的良性互动。以此为原则，本论文以辩证分析和实证 主义方法论为指导，以考试和社会关系为研究的建构基础，以考试舞弊现象为研究的切 入点，以考试的社会属性为研究的逻辑起点，完成对考试舞弊问题的概念界定、历史溯 源、现实分析、理论探寻、危害综述和解决办法的归纳。 2 、研究方法 在具体研究过程中，笔者做了长期持久且具有一定规模和较深程度的实证调查，在 写作过程中主要采取以下研究方法：第一，对考试制度的发展历程、考试与社会作用与 反作用的关系、公民诚信和社会公平的各种论述，采用历史文献法对大量的历史文献进 行综合分析，以建立对本论文有价值的理论支撑。第二，围绕“考试舞弊是考试制度与 人、社会发生交换关系后的副产品”的思路，笔者除了在水平方向尽可能多地搜集一切 可用之材作为研究资料，力图“集散为整后寻求突破，还以历朝对舞弊的防治为主线 进行了纵向考察，故还运用了过程研究方法，对封建社会统治者遏制舞弊的态度和办法 进行了过程研究，力图以史为鉴，从历史中寻找答案。第三，对当代考试舞弊的特点、 成因和风气形成的归纳与探讨，则采取动态和静态相结合的研究办法，在具体研究中注 意归纳演绎、分析综合，努力做到历史与逻辑相一致、相统一，力求更精确地确定考试 舞弊与人、考试制度、社会之间相互关系的范围、层次、性质和存在方式，从而能更深 刻、具体地把握舞弊这一现象的本质和规律。除了上述方法，笔者还应用了多学科研究 法和比较法。 ( 四)创新点及难点 l 、创新点 考试舞弊问题的成因、危害以及遏制舞弊的措施，是本论文理论分析的核心所在。 在考察舞弊现象的同时，不可避免地要回归到对考试制度自身的研究，于考试制度与社 会公平的联系，于历史的溯源中开掘舞弊的特点，追询考试舞弊的本质和危害。其中， 对舞弊原因的论述，不仅限于单纯的个人心理、认识、压力等因素的归拢和关注，而是 通过对当前考试制度所处的时代性、总体性背景和文化氛围分析，考察考试制度在与社 会发生关系的过程中自身功能作用变异给个人经济、社会地位的可变动性造成的影响， 进而以这种“可变动性 对人的实践和价值观念造成的影响和冲击作为“新”的认知范 式，在此认知范围内来寻求舞弊现象的深刻动因。把公平作为论述考试舞弊带来危害的 参照体系，在公平视角下破解在考试舞弊现象后隐藏的深层危害。从历史中寻求答案， 对科举制度防治舞弊的措施和手段进行历时性回溯和共时性归纳来探索解决舞弊问题 的他律和自律措施，都是具有一定新意的创新点。 2 、难点 作为一项探索性研究，在分析舞弊现象的成因，探究舞弊现象的社会本质，批判舞 弊危害的过程中研究防治舞弊的对策，既是本文的创新点也是本文的难点。在研究过程 中笔者发现，考试舞弊问题发生在个人、考试制度与社会三者复杂关系交涉的区域，既 是一个有目共睹的亟待解决的社会问题，又是一个经常被忽略的社会问题，并且逐渐在 无奈中发展成一种“正常”，甚至自然而然、顺理成章的现象。对考试舞弊现象的研究 多限于泛泛而议，本文如果不对具体现象做条缕化的细致分析，研究将难以深入：第一， 本论文拟在宏观层面解决的具体问题并不是应试者个体的考试舞弊行为，而是具有相当 规模、发展到一定程度、成为一种风气的考试舞弊现象，其理论前提假设、逻辑推衍能 否成立，思路中一系列前设和术语构造是否能建立相应的逻辑体系，都需要雄厚的理论 准备作为研究的立足点和出发点。第二，对舞弊现象难以进行规范的定量分析，只能借 用一些局部数据和问卷调查，结合个案剖析进行定性研究，以免影响调查研究的深广度。 如果再不能做深入研究或详细分析，将无法剖析原因、辨析危害、提出解决问题的具体 建议，会在一定程度上影响“考试舞弊危害考试制度与社会的良性互动这一论点的说 服力。第三，论文拟在对成因及现状批判的基础上，提出相应的解决方法，需要强有力 的理论基础作为支撑，鉴于国内外没有深入的系统研究，研究工作面临着缺乏大量相关 经验及理论，需要作者对日常工作中积累的实践性资料加以升华、提炼和深化，这在一 定程度上增加了研究难度。第四，在考察域外社会考试舞弊现象的过程中，笔者发现同 6 处东亚文化圈的日本和韩国，尤其是西方发达国家很少涉及此类问题，需要作者更多地 反思其社会、考试制度对考试舞弊现象的制约，从而需要反复调整视点，这对作者的思 维技能、思考方式及短期内学术视野扩张及知识迅速积累等方面的研究素质提出了巨大 的挑战。第五，笔者在研究历朝各代防治舞弊的过程中将使用大量的史料，虽然在研究 过程中尽全力对全部史料进行了核验，但受学力、知识储备、研究能力和研究时间所限， 不得不采用一部分第二手资料，其错漏和欠准确之处得不到很好的验证。 一、考试舞弊现状分析 考试在我国的历史源远流长，作为考试固有的“副产品 ，舞弊现象也同样历史“悠 久”，特别是自隋唐形成科举考试制度以来，科场舞弊与反舞弊经历了1 3 0 0 多年近乎惨 烈的斗争，直至科举制度于清末消亡。解放后，我国于2 0 世纪5 0 年代初建立了高校 统一招生考试制度，此后，又陆续建立了统一的成人高考制度和硕士研究生招生考试制 度、自学考试制度、国家公务员考试制度。近年来，伴随着经济社会的发展对人才规格 的要求日渐提高，竞争日趋激烈，社会上开始出现持证从业上岗的潮流，各种行业性执 业资格考试、专业技术资格考试、职业技能鉴定考试如雨后春笋般涌现出来。 现代考试制度除了继续承担衡量各种教育活动结果的必要职能外，更成为选拔、分 层、准入等各项社会事业的不二法则，由此跻身于社会系统中，成为一种重要的社会制 度。但是，在其发挥固有积极作用的同时，也带来了一些消极影响，其中最令人深恶痛 绝又倍感困惑的就是考试舞弊现象的屡禁不绝。随着考试舞弊规模的不断扩大和手段逐 步升级，其危害已引起社会的广泛关注。但考试舞弊现象毕竟是考试制度的“副产品 ， 研究防治考试舞弊，就不能不涉及考试制度本身。 ( 一) 考试及其功能 1 、+ 考试的定义 人类社会需要对其成员的学、德、体、才、智等各项差异进行等级高低的甄别，由 此采用的评鉴方式，如测试、考查都属于考试的范畴。以历史发展的纵向角度看，从人 类原始社会的成年礼到始于隋唐止于清末的科举考试，再到现代社会的各项考试，都可 列入考试的范畴。以社会存在的横向角度看，从航天员心理素质考试到烹调师技能比赛， 从世人瞩目的普通高校招生考试到日常生活中的驾驶员资格认证考试，都可列入广义考 试的概念。从这两种角度基本可以勾勒出广义考试的概念：“泛指人类社会一切测度和 甄别人的身心各个方面之群体或个体差异的活动。2 相对于以一种活动形式存在的广义 考试的概念，狭义的考试是为社会采行、人们信奉的制度观念存在的概念，“是由主试- 者根据一定社会的要求，在一定的场所，采取一定的方式方法，选择适当的内容，对应 试者的德、学、才、识、体( 诸方面或某方面) 所进行的有组织、有目的的测度或甄别 活动。”3 本文研究的舞弊现象是作为一项制度的考试与社会发生关系后的现象及其本 质，故采用的是狭义的考试概念。 r 2 、考试的功能 作为一项历久弥新的制度，考试因其独特的功能具备了适应时间和环境变化的能 力。正如蒙哥马利所说，“考试之所以蓬勃发展，是由于它具有多种功用的性质：考试 常常适应多种目的的需要，当某个目的过时了或者与它不相干了，考试仍然能够以其它 理由存在。川笔者认为，研究舞弊应该从社会存在和社会意识的统一入手，立足于考试 制度自身现状的基础，深入到考试特殊结构与社会、个人发生关联的介质功能，来 研究考试制度的附属物舞弊。对考试功能的界定，学界根据其历史和现代考试的特 殊作用和功效对应试者个体和社会群体的肯定和满足，历经多年的研究已经有了十分全 面的阐述。目前较为常用的功能划分方法是依据考试自然属性和社会属性的不同，将其 分为基本功能、社会功能以及在二者基础上产生的衍生功能三种。 ( 1 )基本功能 基本功能源于考试制度为教育目的服务的过程，又可细分为评定和区分两种功能。 评定功能就是用绝对分数来表示评定结果的功能，它反映的是考生与考试目标的绝对关 系。相对于评定功能，区分功能反映的不是考生与考试目标的关系，而是应试者之间的 差异。考试制度以其基本功能推动社会成员承继并发展已有的知识、经验、技能甚至意 志品质等，基本功能因此也成为考试承载重要社会功能的驱动力。 ( 2 )社会功能 考试的社会功能产生于其基本功能之上，目前学晃较为通行对考试社会功能的认识 有五种。对考试社会功能分析较为深入的廖平胜教授在其著作考试学原理中将考试 的社会功能化分为文化、行政、经济、调节和督导等功能五种：一、文化功能。表现 为评价、选择、传承、保存、强化现有文化，引导文化发展方向，营造文化发展氛围， 促进文化交流，更新创造文化，推动人类精神和物质文明建设等。二、行政功能。表现 为强化国家意志、凝聚国民心向、促进政局稳定，强化人事行政管理效能、促进人力资 源管理科学化，以及提高教育行政管理效能等。三、经济功能。表现为拓宽人力投资 渠道、提高人力投资产出率，降低人力资源开发成本、增大人力投资的收益，优化部 门人员配置、提高部门的生产效率和效益，促进人的社会化和教育投资效益的提高等。 四、调节功能。表现为调解人才供求标准、促使需要与可能有机结合，调控社会人才 结构、促进人力资源配置合理化等。五、督导功能。表现为强化目标意识、督促师生进 取、引导后继人才能力素质的发展方向，为从业人员在职提高提供动力和导标等。5 笔 者认为，在不同的社会背景、文化氛围中，依据其在现实社会总系统中与政治、经济、 o 文化、教育等子系统发生的错综复杂和千丝万缕的联系，考试制度会产生不同的实际效 能，因而具备了不同的社会功能，并依社会功能成为基本功能和衍生功能之间的枢纽。 因为本文立意不囿于考试社会功能之论述，而是立于其功能论述上的对考试舞弊现象的 辨析，故不再做相关解析。 ( 3 )衍生功能 由基本功能和社会功能产生的是考试的衍生功能。衍生功能并不是考试制度的实际功 能，而是考试制度在基本功能和社会功能之上被人为赋予特殊的功能，例如考试有优化部门 人员配置的社会功能，人们注意到通过考试可以改变自身的社会地位，就会赋予考试制度在 社会运行中作为人员流动渠道和社会分层的衍生功能，典型事例是高考、公务员考试。一些 淘汰比例较高的考试会被人们视为一种竞赛，会包含不同社会地位的人籍此达到的生活前 景，参与考试就被认为是应试者之间的相互竞争，取得相应的资格就意味着取得相应的地位， 通过者欢天喜地，落榜就有相当的悲壮意味，考试这时有了情感功能。一些考试因为具备使 人的地位升降平移的功能，实际上在潜在地维持着一种动态平衡，考试又被视为维护动态平 衡的规范制度，每当举行考试的时候就会引起社会、媒体、群众的极大关注，这时考试制度 就有了维护社会公平和公正的功能。这些衍生功能虽然只是一些派生功能，但往往更为人们 所看重，有时甚至掩盖住考试的基本功能和社会功能，成为被人们所认可考试功能。在考试 舞弊相关问题的研究中，这种现象绝不能低估。 ( 二) 考试舞弊的概念界定 舞弊一般解释为：“用欺骗的方式做违法乱纪的事情”6 。该定义界定了舞弊行为的 方式和性质，舞弊首先是一种具有明显欺骗性和隐蔽性的行为，因其具有明显的目的性， 意味着舞弊是主体的有意行为。其次这种行为是违反法律、纪律、规章和社会共同规藩 的，其结果将对人及其从属的社会产生一定的影响。考试舞弊则是在上述概念的基础上 限定了舞弊发生的领域，但考试包含很多环节，仅主要环节就有命题、实施、阅卷和成 绩使用四项，具体而言有选拔命题人员、采集考试题目、形成试卷、试卷的印刷与派送、 考场的安排、考生资格的认定、考试活动的实施、阅卷、成绩登统、录取、分数解释等 过程，因此发生在这些过程中的舞弊行为都可归入考试舞弊的范畴。 在上述各环节中，大部分舞弊都受到机会、成本和制约条件的限制而只能在特定时 间段和范围内发生，如泄漏试题等舞弊行为因为会受到法律的制裁而极少发生，故不能 被视为常态，只有在考试的实施过程中，即在考场内的舞弊因具备充足的舞弊机会( 所 1 0 有的应试者均需在考场内参与考试) 和较小的舞弊成本而呈现出一种经常性、规模性和 群体性的态势。发生在考场内的考试舞弊，无论是动机和效果、目的和手段、数量和比 例、程度和影响以及作用的久暂和范围的广狭，都是其他考试环节中发生的舞弊所无法 比拟的。本论文研究的考试舞弊现象，指在考试过程中，即在考场环境内发生的考试舞 弊现象。 ( 三) 当前我国考试舞弊现状及特点 近年来考场舞弊案频发，高考、大学英语四六级考试、研究生入学考试、国家公务员考 试以及律师资格等社会重要资格认证考试舞弊案屡屡被媒体曝光。2 0 0 4 年河南濮阳高考舞 弊案，2 0 0 5 年北京成人高考数百考生短信舞弊案，2 0 0 6 年武汉四六级英语考试舞弊案，2 0 0 7 年西安研究生入学考试舞弊案，2 0 0 8 年太原高考舞弊案以及2 0 0 9 年吉林松原高考舞弊案， 都引发了社会对考试舞弊的质疑和谴责。实际上，除了上述国家级、全国性的统一考试外， 与我们日常生活息息相关的各级各类考试，如职称、驾驶员、护士资格、各种从业执业资格 考试的舞弊也不在少数，且因约束机制弱于前述重要考试而呈现出越演越烈的趋势。可以说， 考试舞弊已成为现代社会中一种常见的现象。 与考试舞弊现状相呼应的是，随着时代与科技的发展，考试舞弊的手段也日渐高明。 在实施方式和舞弊技术的相互推进中，考试舞弊特点、类型和范围也进入了一个新的阶 段，舞弊的动机、方式、借口都发生了巨大的变化。 现阶段我国考试舞弊呈现几大特点：是从暗中的隐性行为向公开的显性行为发 展。舞弊者不再寻找一个较为私密的空间进行各类舞弊前的准备，而是公开寻找舞弊方 式，舞弊成功后以胜利者姿态自居，不再为自己不诚信、不道德的行为有任何内疚。二 是从无预谋的偶发现象向有预谋的精心准备发展。由原来在考场内的“一闪念发展到 在考试前尽可能多的收集舞弊材料，创造舞弊条件，研究逃避考试规则制裁的办法。三 是由个人的个别行为向多人共犯的普遍行为发展。参与舞弊的人数逐渐增多，舞弊不再 是小规模、分散的个体行为，而是向群体性的多人共犯发展，有时甚至是在严密的组织 下完成。不法分子有组织的参与使考试舞弊呈现职业化特征。一些不法分子为了牟取非 法利益，以组织舞弊为“职业 ，形成了“专业化”的舞弊集团，在组织内有部门、等 级、分工，有周密的舞弊计划，针对防范措施不断翻新舞弊手段，许多影响恶劣的考试 舞弊案件，都是集团所为。四是作弊手段由常规手段向高科技手段方向发展。在继续沿 用偷看、夹带、抄袭、替考等传统舞弊方式的同时，手机、无线耳机、电子笔等电子产 品逐渐成为应试者的舞弊工具，使舞弊行为难以识别，增加了打击的难度。五是舞弊年 龄呈现了明显低龄化的趋势。以往各类成人考生是考试舞弊的主体，近年来，随着舞弊 现象的普遍化，舞弊人群由成年群体向各年龄段发展，目前大学生、中学生考试舞弊问 题已经十分突出，形势令人堪忧。考场已经不仅仅是应试者运用自己的智力、知识、体 力、毅力独立完成考试的场所，同时还成了监考员与舞弊者运用高科技斗智斗勇奋力博 弈的尴尬场所。 1 2 二、当前我国考试舞弊现象原