（马克思主义基本原理专业论文）马克思主义两极分化理论研究.pdf

i z a t i o n ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：f e n g l i z h i s u p e r v i s o r ：p r o f h ej u n s h e n g c h a n g a nu n i v e r s i t y ，x i a n ， c h i n a ，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 歹马新布l 印口年占月弓日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 导师签名： 玛莉枝 钶纯之 1 枷，口年6 月岁日 加口年石月，日 摘要 改革开放特别是进入新世纪以来，随着社会主义市场经济的快速发展和现代化建设 的不断推进，我国社会收入差距不断扩大，贫富两极分化加剧趋势越来越明显，由此而 引发的社会矛盾也日益突出。如何在实现经济社会又好又快发展的同时，切实防止两极 分化，保障社会公平，加快实现人民共同富裕的历史进程，这对于保证国家长治久安、 社会稳定和谐和发展中国特色社会主义，具有十分重大的意义。因此，坚持以马克思主 义防止两极分化理论为指导，对我国现阶段存在的两极分化问题进行深入系统地研究， 不仅具有重要的学术价值和理论意义，而且具有重大的现实意义。 本文的主要内容：第一部分，阐述了马克思主义防止两极分化的基本理论。这一部 分主要是按照历史发展顺序对马克思等六位经典作家在不同历史时期的相关理论进行 了细致梳理和理论概括，深入分析了他们之间在这一理论问题上的联系与区别，为本问 题研究奠定理论基础。第二部分，阐述了当代中国存在两极分化的现状及原因。这一部 分主要是界定了两极分化的内涵，紧密结合实际，深入分析了当代中国收入差距不断扩 大和贫富两极分化加剧的现状、原因及其特殊性。第三部分，阐述了马克思主义防止两 极分化理论对当代中国的启示。这一部分主要阐明了当代中国积极防治两极分化的制度 保障和政策措施；同时也要认识到，两极分化在一定历史时期内的存在是不可避免的， 消除两极分化将是一个长期的历史过程。 本文的主要结论：当代中国存在一定范围和一定程度的两极分化，但并不存在全国 范围内整体上严重的两极分化，它与马克思主义经典作家们所论述的两极分化有着重大 区别。但是，经典作家们防止两极分化的理论对我国当前防治两极分化仍然具有十分重 要的启示。在当前我国允许和鼓励非公有制经济发展和多种分配方式并存的情况下，在 发展社会主义市场经济和现代化建设的进程中，呈现出一定范围和一定程度的两极分化 是有其客观必然性的。从某种意义上讲，它是我国历史发展进程中不可避免的经济现象 和所付出的代价。我们要防治的主要是绝对两极分化，但也必须采取有效措施来切实解 决我国已经出现的贫富差距不断扩大和相对两极分化问题，从而使社会更加和谐稳定， 人民更加富裕幸福。 关键词：经典作家、两极分化、共同富裕 t h ep o l a r i z a t i o n ；t oe n s u r es o c i a le q u i t ya n da c c e l e r a t et h eh i s t o r i c a lp r o c e s so ft h ec o m m o n p r o s p e r i t yo ft h ep e o p l e ，w h i c hi so fg r e a ts i g n i f i c a n c et oe n s u r es t a b i l i t yo ft h es t a t e ，s o c i a l h a r m o n ya n dd e v e l o p m e n to fs o c i a l i s mw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s t h e r e f o r e ，a d h e r e n c et o m a r x i s tt h e o r ya sag u i d et op r e v e n tt h ep o l a r i z a t i o na n ds t u d yd e e p l yo nt h ei s s u eo f p o l a r i z a t i o no fo u rc o u n t r ya tt h i ss t a g e ，n o to n l yh a si m p o r y a n tt h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c ea n d a c a d e m i cv a l u e ，b u ta l s oo fg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h em a i nc o n t e n t s ：t h ef i r s t p a r t ，d e s c r i b e dt h e b a s i cm a r x i s tt h e o r yt o p r e v e n t p o l a r i z a t i o n t h i sp a r t ，b a s e d o nt h eo r d e ro fh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n t ，c a r e f u l l yc o m b e da n d t h e o r e t i c a lg e n e r a l i z e ds i xm a r x i s tc l a s s i c a lw r i t e r s st h e o r i e s ( s u c ha sm a r x ) i nd i f f e r e n t h i s t o r i c a lp e r i o d i td e e p l ya n a l y s e dt h er e l a t i o n sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h e mi nt h i st h e o r y a n db a s e dt h e o r e t i c a lb a s i sf o rr e s e a r c h t h es e c o n dp a r t ，d e s c r i b e dt h es t a t u sa n dr e a s o no f p o l a r i z a t i o ni nc i n t e m p o r a r yc h i n a t h i ss e c t i o nm a i n l yd e f i n e dt h em e a n i n go fp o l a r i z a t i o n ， a n d 谢t hr e a l i t i e s ，a n a l y s e dt h es t a t u s ，r e a s o na n ds p e c i f i c i t yo ft h ew i d e n i n gi n c o m eg a pa n d i n c r e a s i n gp o l a r i z a t i o n o fw e a l t hi nc o n t e m p o r a r yc h i n a t h et h j r dp a r t ，e x p l a i n e dt h e e n l i g h t e n m e n t o nt h et h e o r yo fm a r x i s mt oc o n t e m p o r a r yc h i n at op r e v e n tt h e p o l a r i z a t i o n t h i sp a r ts e to u tt h es e c u r i t ys y s t e ma dp o l i c ym e a s u r e so fc o n t r o l l i n ga c t i v e l y t h ep o l a r i z a t i o no fc o n t e m p o r a r yc h i n a m e a n w h i l e ，i ts h o u l da l s ob er e c o g n i z e dt h a tt h e p o l a r i z a t i o ni na c e r t a i nh i s t o r i c a lp e r i o di si n e v i t a b l e ，a n de l i m i n n a t i o no ft h ep o l a r i z a t i o n w i l lb eal o n gh i s t o r i c a lp r o c e s s t h em a i nc o n c l u s i o n ：t h e r ei sar a n g eo fa n dac e r t a i nd e g r e eo fp o l a r i z a t i o ni n c o n t e m p o r a r yc h i n a ，b u ti td o e sn o te x i s tas e r i o u so fp o l a r i z a t i o nt h r o u g h o u tt h ew h o l e c o u n t r y i th a sas i g n i f i c a n td i f f e r e n c eb e t w e e nt h ep o l a r i z a t i o ni nc o n t e m p o r a r yc h i n aa n d t h a td i s c u s s e db yt h ec l a s s i c a lm a r x i s tw r i t e r s h o w e v e r , t h et h e o r yo fc l a s s i c a lw r i t e r sa g a i n s t i l i p o l a r i z a t i o n s t i l lh a sav e r y i m p o r t a n tr e v e l a t i o n t oc o n t r l ot h e p o l a r i z a t i o n o no u t c o u n t r y u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e o fo u rc o u n t r ya l l o w i n ga n de n c o u r a g i n gn o n p u b l i c e c o n n o m ya n dt h ec o e x i s t e n c eo fm u l t i p l ed i s t r i b u t i o n ，i nt h ep r o c e s so fd e v e l o p i n gh t e s o c i a l i s tm a r k e te c o n n o m ya n dm o d e r n i z a t i o n , s h o w i n gac e r t a i ne x t e n ta n dd e g r e eo f p o l a r i z a t i o ni sa no b j e c t i v en e c e s s i t y i nas e n c e ，i ti sa ni n e v i t a b l ee c o n o m i cs i t u a t i o na n d c o s t si nt h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n t w em a i n l yw a n tt oc o n t r a lt h ev i c i o u sp o l a r i z a t i o n ，b u t m u s tt a k e e f f e c t i v em e a s u r e st os o l v et h ep r o b l e mo ft h ew e a l t hg a pa n dr e l a t i v e l yb e n i g n p o l a r i z a t i o n ，a n dt h u sm a k eo u rs o c i e t ym o r eh a r m o n i o u sa n da t a b l e ，o u rp e o p l eh a p p i e r k e yw o r d s ：c l a s s i c a lw r i t e r s ；p o l a r i z a t i o n ；p r o s p e r i t yf o ra l l i v 、选题的依据及意义1 二、国内外研究现状2 三、研究思路及方法5 四、论文的基本框架6 五、论文的创新之处6 第一章两极分化理论的形成与发展8 第一节马克思解决两极分化问题理论8 一、两极分化的制度根源8 二、两极分化的主要表现9 第二节列宁解决两极分化问题理论1 2 一、资本输出与资本输入国之间的两极分化1 2 二、社会主义国家内部的两极分化1 3 第三节毛泽东防止两极分化的理论1 6 一、防止两极分化的重点在农村1 7 二、防止两极分化的基本途径1 8 第四节邓小平防止两极分化的理论1 9 一、消除两极分化是社会主义的本质要求2 0 二、消除两极分化应坚持的基本原则2 1 第五节江泽民和胡锦涛防止两极分化的理论2 4 一、江泽民防止两极分化的理论2 4 二、胡锦涛防止两极分化的理论2 4 第六节经典作家防止两极分化理论的联系与区别2 5 一、经典作家防止两极分化理论的联系2 5 二、经典作家防止两极分化理论的区别2 6 第二章当代中国两极分化的现状及原因2 9 第一节两极分化内涵的界定2 9 一、两极分化与贫富差距：2 9 二、两极分化的表现形态2 9 第二节当代中国两极分化的现状3 0 一、基尼系数己经突破国际警戒线3 0 二、收入差距严重影响社会公平3 2 v 第三节当代中国存在两极分化的原因3 8 一、允许和鼓励非公制经济的发展3 8 二、非劳动生产要素参与收益分配3 9 三、社会阶层结构的逐渐分化3 9 四、城乡相对过剩人口的增加4 0 五、财政和税收体系的不完善4 1 六、受教育程度存在很大差异4 1 第四节当代中国两极分化的主要特点和发展趋势4 2 一、当代中国两极分化的主要特点4 2 二、当代中国两极分化的发展趋势4 3 第三章两极分化理论对当代中国的启示4 5 一第一节坚持基本经济制度4 5 一、坚持公有制为主体4 5 二、深化分配制度改革：4 6 第二节完善社会保障制度4 8 一、加快完善社会保障制度4 8 二、要加大扶贫开发的力度“4 9 第三节提高中低收入群体收入4 9 一、重点提高农民收入4 9 二、增加中等收入者阶层5 0 三、减少相对过剩人口5l 第四节消除两极分化的长期性5 2 一、一定时期内两极分化存在不可避免5 2 二、完全消除两极分化需要创造条件5 3 结 吾一5 5 参考文献5 7 研究生期间取得的研究成果5 8 致谢5 9 v l 改革开放以来，人们收入差距的两极分化和社会分层的趋势逐渐明显，已经成为一 个影响社会主义经济发展和社会和谐的问题，人们也逐步的认识到两极分化在我国的严 重性，以及解决这一问题的紧迫性。那么找出造成我国贫富分化如此悬殊的主要原因和 逐步缩小差距的措施就成为学者和理论界亟待研究的问题。而对于两极分化问题研究最 为透彻的就是马克思主义的经典作家们，但是，很多学者对于两极分化理论的研究并不 系统。因此，本文的重点就是归纳和总结经典作家的两极分化理论。对这些理论进行梳 理和比较的同时，找出社会主义初级阶段存在两极分化的原因，并从中得出对我们解决 当代中国两极分化问题的一些启示和实现共同富裕的综合性思路。 ( 二) 选题的意义 目前，虽然已经有许多学者从不同角度、不同层面对我国两极分化现象进行了深入 研究，对解决我国收入差距不断扩大的社会问题做出了重要贡献。但是，这些研究不论 在理论深度还是在具体操作上都存在很大的不足。我们现在最需要的是对两极分化进行 深层次的、要有足够理论深度的、全方位的综合研究，而许多学者只是通过社会调查和 公式推导对我国两极分化现状进行陈述性的现象分析，对两极分化的社会表现进行归纳 和罗列，在最需要探索的理论领域反而少有涉及。 笔者认为，对于我国现阶段两极分化问题的研究，必须要从我国的具体国情出发， 不能直接照搬马克思所论述的资本主义社会两极分化的研究结论，而应该结合我国社会 主义初级阶段的经济发展现状和生产力发展水平来分析我国两极分化产生的客观必然 性和未来的发展趋势。到底什么是两极分化? 我国是否已经出现了两极分化? 在我国现阶 段的具体表现有哪些? 经典作家的两极分化理论对我国当前又有哪些启示? 这些问题我 们必须要进行全方位的、综合性的研究。 本论文是想通过马克思主义经典作家关于两极分化的论述，加深我们对两极分化的 正确理解，丰富和发展马克思主义经济理论。以便更好地认识社会主义的本质和我们坚 持的社会主义理想、缩小收入差距对防治两极分化的重要意义。通过对比马克思等经典 作家关于贫富两极分化的理论，认识到当代中国社会主义市场经济发展中实际存在的贫 绪论 富分化问题，从而不断地完善我国的社会主义制度。这对我国构建和谐社会、正确认识 人民内部矛盾、缩小收入差距具有重要的实践意义。 二、国内外研究现状 ( 一) 国内研究现状 随着全球经济的快速发展，非公有制经济的比重也逐步增强，人们的收入差距也随 之扩大，因此两极分化问题又成为我国理论界研究的重点。很多学者和专家对两极分化 的很多方面都进行了研究和探讨。近年来，学术界对于两极分化的研究主要是关于两极 分化的界定。这其中最重要的就是两极分化的内涵和存在的条件。另外，国内还有一些 有著名学者也非常关注这一问题。比如，李实、赵人伟等，他们不仅在两极分化的理论 分析上有很多独到的见解和论述，而且还做了大量的实证研究，在这一领域取得了一些 非常具代表性的研究成果。归纳起来大致如下： 1 两极分化的含义 大多数学者认为两极分化是来自于马克思在研究资本积累时的特殊含义，它本质上 是资本主义经济关系的反映，因此不能把经济上的收入差距理解为两极分化。持这种观 点的学者有吴树青、孙居涛、周新城等。章洪海、苟娟娟认为，两极分化是一种趋势， 也是一种状态。增量角度的两极分化包含动态和静态两层意思，动态意思是收入分配差 距变化的趋势，静态意思是收入分配差距的程度。赵振华认为，两极分化，既有量的标 准，又有质的界定。从量上说，一般指基尼系数超过了0 5 ，从质上说是指全社会形成了 高收入者和低收入者明显对立的两极，社会矛盾激化，影响了社会稳定。乜1 另一部分学者 就把这两种含义结合起来，认为两极分化具有两层含义。 2 两极分化的世界普遍性 李智慧指出，在经济全球化背景下，两极分化的现象越来越严重，无论是在发达国 家与不发达国家之间，还是在发达国家内部，贫富差距都在不断拉大。导致这种现象的 深层次原因是世界范围内的资本与劳动的对立，这种对立必然导致资本主义向社会主义 过渡n 1 。吕梁山认为，马克思、恩格斯把资本主义社会看作是资产阶级和无产阶级两极 对立的社会。当代资本主义国家出现了一个由专业管理人员组成的新的社会群体。这个 群体既不同于传统的资产阶级，也不同于无产阶级，即所谓的中间阶级。从总体上说， 【1 】章洪海，笥娟娟也谈中国的两极分化现状【j 】经济问题，2 0 0 5 ，( 6 ) ：2 8 3 0 【2 】赵振华重视解决收入差距扩大问题【n 】人民日报，2 0 0 3 1 【3 】李智慧，透视经济全球化背景下两极分化的实质 j 学术论坛，2 0 0 6 ( 1 ) 2 长安大学硕士学位论文 尽管存在着中间阶级有所扩大的现象，使得当代资本主义社会阶级关系呈现较为复杂局 面，但资本主义社会的阶级结构呈两极化的态势并未根本改变。 3 当代中国与两极分化 关于我国现阶段是否存在两极分化，多数学者是持否定态度的、学术界在讨论贫富 差距和收入分配问题时，大多使用“贫富分化”、“贫富悬殊”、“收入分配差距过大”等 术语，从而回避了是否有两极分化的问题，但也有不少的学者在其论述中，直言不讳地 讨论两极分化问题，认为我国已经或者可能发生两极分化。之所以会有两种截然不同的 结论，主要是对两极分化这一术语的理解上不同。如陈宗胜认为，收入差距扩大不等于 两极分化，另外，从中国收入分配差距变化趋势来看，中国也没有进入两极分化的状态。 乜1 香港的国际知名经济学家张五常先生明确指出“中国没有两极分化 。 4 防治两极分化的对策研究 在社会主义初级阶段，具有资本主义性质的私营企业、三资企业，对国民经济的发 展起着积极作用，因而我们对在此基础上产生的两极分化现象是允许存在的。我们在允 许存在两极分化的同时，应该采取措施，一方面把两极分化控制在一定范围内；另一方 面限制两极分化带来的消极影响，缓和社会矛盾。只有消灭资产阶级私有制以及由此产 生的资本与劳动的对立，才能从根本上消除两极分化。口1 罗树明指出要加强政府的调控作用，防治个人收入分配中的两极分化，主要包括分 配起点、分配过程和分配结果的调控三个方面。应适时对分配制度进行调整，使之既能 充分调动各方面的积极性，促进效率的提高，又防治两极分化，最终实现全社会的共同 富裕。 目前学术界对制度外收入或者非法收入研究太少，研究的规模和深度都不够。因为 中国不存在公开的收入申报制度，有关“制度外”收入对整体收入差距的影响，很难进 行定量的判断；而非法收入在大多数国家不计入统计年鉴，对其规模的测算，只能采取 一些间接的方法，这使研究难度加大。但是由于制度外收入在居民的收入构成中占了很 大的比重，因此加强这方面的研究是非常必要的。我国的两极分化最主要的表现和根本 原因是城乡收入差距很大，那么要防治贫富两极分化最根本的就是要解决好三农问题， 但是大部分学者在提出的防治措施中很少提及这一方面，在今后的研究中可以加大对这 方面的研究力度。 【1 】f ；梁山，马克思阶级关系两极分化理论在当代的适用性兼析赖特的中间阶级理论川辽宁大学学报，2 0 0 7 ( 3 ) 2 】陈宗胜关于收入差别倒u 曲线及两极分化研究中的几个方法问题【j 】中国社会科学，2 0 0 2 ，( 5 ) 【3 】周新城，关于两极分化的思考【j 】经济经纬，2 0 0 3 ，( 4 ) ：1 6 绪论 ( 二) 国外研究现状 1 德国的阶级理论研究 马克思的两极分化思想在国外同样也是人们研究的热点，并逐步在资本主义国家的 经济发展中得到印证。自上个世纪9 0 年代以来，德国的阶级理论成为马克思主义研究 的热点。很多马克思主义学者赞成将新自由主义描述为“白上而下的阶级斗争 。马克 思一恩格斯基金会于2 0 0 3 年决定将今后的重点放在“阶级社会”上，并致力于“德国阶 级研究”项目。2 0 0 6 年该项目举办的“当前的工人阶级”学术会议，专门研究自微电 子革命以来工人阶级内部的快速分化及其对阶级理论研究的影响。研究还表明，德国社 会的两极分化日益加剧并产生了一个新的“下层阶级”即“社会无产阶级”；诸如低收 入群体、失业者、单身母亲、边缘群体等。n 1 2 两极分化否定论 “世界体系”理论家弗兰克认为，市场化至多只能用性别、阶级、种族集团、地区 之间经济和社会的两极分化，去取代经济和社会的两极分化。早在6 0 年代，法国学者马 勒就发表了一部很有影响的著作新工人阶级，对工人阶级的变化作了初步的论述。 他认为，在资本主义发展的第三阶段中，随着自动化程度不断提高，生产工人将愈来愈 少，非生产工人即技术工人和研究人员、管理人员会愈来愈多。9 0 年代以来，国外学者 更深入广泛地对资本主义社会阶级关系进行了许多新的研究，认为当代工人阶级本身发 生了很大的变化，首先是马克思主义经典著作中所说的产业工人人数已大为减少；其次 是有相当数量的产业工人已转向第三产业，其地位发生了变化，成了“中间阶级 的成 员；最后，由于进入“消费社会 ，工人的“绝对贫困”已不复存在，他们的斗争意志 和目标也发生了变化。【2 3 3 倒u 假说论 倒“u ”型理论是美国经济学家威廉姆森( j g w i l l i a m s o n ) 提出来的。他利用2 4 个国家1 9 4 0 年至u 1 9 6 1 年间的有关统计资料，计算了7 个国家人均收入水平的区际不平衡 程度。结果表明，随着经济增长和收入水平的提高，区域间不平等程度大体上呈现先扩 大后缩小的倒“u ”型变化。因此，尽管经济发展初期区域增长不平衡，区际人均收入 水平差距扩大，但从长期看，区域经济增长和人均收入是趋于均衡的。威廉姆森认为， 在经济发展的初期，非均衡过程即区域发展差异扩大是经济增长的必要条件；而当经济 【1 】德国法兰克福评论报网站、v 、，仔加l i n e d e 2 0 0 8 年2 月2 5 日报道 【2 】9 0 年代国外马克思主义几个热点问题研究综述【j 】马克思主义研究，2 0 0 7 ( 1 0 ) 4 发展到一定水平后，均衡过程即区域发展差异缩小又构成经济增长的必要条件。经过实 证研究，表明倒u 型假说所描述的现象是与很多国家的经济发展轨迹相符合的，是一种 普遍规律。许多学者和经济学家也认同这一假说，但也有反对的声音。 三、研究思路及方法 ( 一) 研究思路 1 问题的提出 中国现阶段的贫富差距和收入分配问题已经成为严重影响我国社会秩序和经济持 续发展的严峻问题。从而研究我国是否已经出现两极分化? 我国当前的两极分化与经典 作家所论述的两极分化又有哪些区别和联系? 这些论述对认识和解决我国的两极分化 有哪些启示? 等等这些问题要求我们必须深入研究马克思主义经典作家两极分化的 具体思想和我国当前的两极分化状况。 2 问题的论证 本文从两极分化理论的形成和历史发展开始阐述，按照历史的发展顺序对马克主义 经典作家们在一定的历史时期内关于两极分化的思想进行了概括，并总结了它们之间的 区别和联系。从中归纳出本文所论述的两极分化的含义，以及两极分化在我国的特殊背 景下发生的可能性和必然性。最后，结合经典作家的理论和现阶段我国贫富差距不断扩 大的事实，提出解决的办法和措施。 ( 二) 研究方法 在本论文的研究过程中，除了采用一般的文献分析法、归纳法和演绎法以外，主要 采用了以下三个方法： 1 数据分析法。本文在研究中国现阶段的两极分化现状时是以近年来我国存在的客 观事实为依据的，通过描述和列举改革开放以来我国的基尼系数和现实生活中各种收入 差距持续扩大的现状，分析我国存在一定程度两极分化的原因，并以此预测了我国的两 极分化未来的发展趋势。因此，在具体的写作过程中推理和分析是相互结合运用的。 2 历史分析法。本文主要是从两极分化的历史发展和趋势来阐述的，从它产生的条 件、表现形式以及发展的最终结果这一历史发展来分析的。 3 科学抽象法。改革开放以来，我国的居民两极分化状况发生了很大变化，当然造 成这种状况的原因也很复杂，因此，本文必须要从大量的统计数据、材料和文献中经过 分析和抽象，才能得出比较准确的结论。进而才能为制定相关政策提供依据。 5 绪论 四、论文的基本框架 五、论文的创新之处 首先，当前对于中国的两极分化问题研究已经为数不少，学者们从体制、税收、制 度、教育、经济增长等方面都进行了探讨。然而，很多学者在研究中对于两极分化这一 敏感话题仍然是避而不谈的，而本文却直接把它作为研究的对象，通过梳理马克思主义 经典作家的两极分化理论和具体探讨贫富差距与两极分化之间的关系，得出了当代中国 存在一定程度两极分化的结论。因此，本文的视角和立论本身可以说是一个创新。 、 其次，之所以我国学者对两极分化这个问题一直争论不休，就是因为他们对于我国 是否存在两极分化的看法不同，有的人依然把两极分化看成是资本主义社会特有的经济 现象。而在本文的论述中，当代中国之所以在一定范围内存在一定程度的两极分化是由 我国社会主义初级阶段的基本国情所决定的。我国允许非公有制经济和非劳动生产要素 参与分配决定了我国必然产生两极分化现象，而大量农业剩余劳动力涌进城市成为社会 主义中国的主要产业后备军是我国产生两极分化的直接原因。也可以说，在某种意义上 6 长安大学硕士学位论文 讲，在我国一定程度的两极分化现象的出现是由我国生产力的发展和城市化的进程所决 定的，是在生产力不发达的社会主义中国发展进程中不可避免的一个过程。这并不与马 克思主义的两极分化理论相矛盾，也不与邓小平的“共同富裕 目标相背离，这是本文 在观点上的创新。 当然，由于本人的能力、学识和所收集到的数据有限，对于两极分化这一问题的研 究是比较粗浅的，在理论和数据的分析上还不够深入，只是在这一研究领进行了初步的 尝试和探索，今后还需要继续对此进行更加全面、深入的研究。 7 第一章两极分化理论的形成与发展 第一章两极分化理论的形成与发展 第一节马克思解决两极分化问题理论 我们现在所讲的两极分化，绝大部分学者都是根据马克思在资本论中的相关论 述和列宁对这些做了发展的论述而作的。马克思当年认为资本主义的积累必然导致无产 阶级的贫困的结论与现代资本主义社会发展现状存在着很大的差异。因此，在我们当前 讨论两极分化的问题时，首先应该理解两极分化是什么? 以下是对马恩两极分化思想的 内涵和根源进行梳理和阐述。 一、两极分化的制度根源 马克思在分析资本主义积累一般规律时提出，两极分化是资本与劳动对立所产生的 社会现象，是资本主义生产关系的反映。马克思论述的这种资本主义制度下无产阶级与 资产阶级逐渐分化成在经济和政治上都完全对立的两极的思想，既深刻地揭示出无产阶 级生活越来越贫困的制度根源，也科学地分析了导致这种贫困的直接原因。 ( 一) 两极分化的根本原因 资本主义经济制度的本质是生产资料私有制，资本家以其拥有的资本雇佣工人进行 生产劳动，并通过这种生产活动来获取雇佣工人所创造的剩余价值。但在资本主义社会 是资本家单方面占有生产资料的，而工人为了生存不得不出卖自己的劳动力，为资本家 生产剩余价值，因此，双方所处的地位本身就是不平等的。“什么是资本? 资本就是积 累的劳动。”n 1 资本与雇佣劳动的对立在实质上体现了资本主义的经济对抗关系，工人 阶级运用生产资料进行劳动的过程，也就是资本家对雇佣工人进行剥削的过程。工人出 卖自己的劳动力，自然他们通过生产劳动创造出来的产品就归资本家所有了。同时，产 品中包含的剩余价值也就被无偿占有了。 然而，资本主义经济的直接目的就是要追求利润，为了应对同行业中残酷的竞争， 资产阶级必须不停地从雇佣工人身上榨取剩余价值。想要在市场竞争中取胜就必须扩大 生产规模，进行资本的积累，这样发展的最终结果必然是发生两极分化。正如马克思所 说，“工人阶级处境悲惨的原因不应当到这些小的弊病中去寻找，而应当到资本主义制 度本身中去寻找。”乜1 其结果势必会使无产阶级在资本主义制度下成为贫困的一极。 1 1 马克思恩格斯全集第4 2 卷 m 北京：人民f f 版社，1 9 7 9 ：6 2 【2 】马克思恩格斯选集第4 卷f m 北京；人民出版社，1 9 7 9 ：4 1 9 8 长安大学硕士学位论文 ( 二) 两极分化的直接原因 随着个别资本通过资本积累急剧增大，资本家为了保持竞争优势，必然要不断提高 劳动生产率，使可变资本在总资本中的比率越来越小，从而资本的有机构成就会不断提 高。而资本的有机构成不断提高，必然导致个别资本规模的扩大，更加剧了财富的积聚。 在两者的双重作用力下，资本对劳动力的需求就会减少，相对过剩人口就随之出现了。 很多雇工个人就会因为失业而陷于贫困。由此可见，在资本主义社会，资本积聚和积累 的过程就是资本规模迅速扩大、个人财富不断集中的过程，也是无产阶级越来越贫困的 过程。 马克思正是在分析资本积累中的资本有机构成时，揭示出资本主义积累的一般规 律：“社会的财富即执行职能的资本越大，它的增长的规模和能力越大，从而无产阶级 的绝对数量和他们的劳动生产力越大，产业后备军也就越大。可供支配的劳动力同资本 的膨胀力一样，是由同一些原因发展起来的。因此，产业后备军的相对量和财富的力量 一同增长。但是同现役劳动军相比，这种后备军越大，常备的过剩人口也就越多，他们 的贫困同他们所受的劳动折磨成反比。工人阶级中贫苦阶层和产业后备军越大，官方认 为需要救济的贫民也就越多。这就是资本主义积累的绝对的、一般的规律”。n 3 二、两极分化的主要表现 ( 一) 两极分化的集中表现 马克思所讲的两极分化并不是单纯意义上的收入分配差距，而是一个历史范畴，是 资本主义的特定表现。马克思曾经讲过，“无产和有产的对立，只要还没有把它理解为 劳动和资本的对立，它还是一种无关紧要的对立，一种没有从它的能动关系上，它的内 在关系上来理解的对立，还没有作为矛盾来理解的对立。”脚由此可见，两极分化在根 本上还是阶级的分化，是劳动和资本极端对立的表现。 ( 二) 两极分化的双重表现 一方面，马克思分析的实体是资本主义市场经济，因此，他论述的两极分化是市场 经济所产生的一种经济现象，也是市场经济的一种正常表现。尽管这种现象的出现，给 无产阶级带来了巨大痛苦，但却是不可避免的，有其存在的必然性。因此，结论就是： 两极分化，并不是资本主义制度的产物，与社会制度无关。是市场经济条件下，价值规 【1 】资本论( 第一卷) 【m 】北京：人民出版社，2 0 0 4 ：7 4 2 【2 】马克思恩格斯全集第4 2 卷【m 】北京：人民出版社，1 9 7 9 ：11 7 9 第一章两极分化理论的形成与发展 律和竞争的作用导致优胜劣汰，使具有不同竞争能力的人在收入上出现的两极分化。就 是说，市场经济具有造就富人和穷人的天然功能。因此，只要市场经济存在，两极分化、 经济危机等经济现象就不可避免。 另方面，从马克思对于两极分化的描述上看，他提出的“极在字面上是指阶级， 但是本质上却是指劳动与资本的极端对立。因此，只有从分析资本与劳动的对立入手， 即只有分析资本主义经济关系，才能把握两极分化的实质。资本与劳动的对立，归根于 生产资料占有的不平等。这样就形成了一极占有生产资料，另一极丧失生产资料的局面， 这是私有制基础上商品经济发展的必然结果，是资本主义生产关系对抗性质的反映。然 而，资本原始积累大大加快了这种分化的进程。马克思又说：“但是，如果德国读者看 到英国工农业工人所处的境况而伪善的耸耸肩膀，或者以德国的情况远不是那样坏而乐 观的自我安慰，那我就要大声地对他说：这正是说的阁下的事情! ”n3 显然，马克思当 时之所以以资本主义经济发达的英国为例，在于揭示以铁的必然性发生作用并且正在实 现的趋势和一般规律。这是市场经济的共性和普遍性。具体来说，两极分化的本质内容 包含以下三个方面。 1 物质生产资料方面的两极分化 马克思在揭示资本主义原始积累秘密时，对两极分化作过详细而深刻的分析。他说， 货币和商品，正如生产资料和生活资料一样，开始并不是资本，但是它们需要转化为资 本，而这种转化本身只有在一定的情况下才可以实现。“这些情况归结起来就是：两极 相同的商品所有者必须互相对立和发生接触；一方面是货币、生产资料和生活资料的所 有者，他们要购买别人的劳动力来增殖自己所占有的价值总额；另一方面是自由劳动者， 自己劳动力的出卖者。 乜1 他们既不是像以往的奴隶一样，本身就是隶属于奴隶主的生 产资料，也跟封建农奴不同可以拥有属于自己的生产资料。“他们脱离生产资料而自由 了，同生产资料分离了，失去了生产资料。商品市场的这种两极分化，造成了资本主义 生产的基本条件。资本主义生产一旦站稳脚跟，它就不仅保持这种分离，而且以不 断扩大的规模再生产这种分离。因此，创造资本关系的过程，只能是劳动者和他们的生 活资料和生产资料转化为资本，另一方面使直接生产者转化为雇佣工人。”口3 一切的资 本主义生产关系，从原始积累的野蛮资本主义和垄断资本、金融资本的现代资本主义， 从各种类型极权制度下的法西斯资本主义到苏联解体前期最严重的社会矛盾都是两极 【1 】资本论( 第一卷) m i 北京：人民出版社，2 0 0 4 ：8 【2 】资本论( 第一卷) m i 北京：人民出版社，2 0 0 4 ：8 2 1 3 1 资本论( 第一卷) 【m 】北京：人民出版社，2 0 0 4 ：8 2 1 1 0 长安大学硕士学位论文 分化，即马克思指出的“在一极是财富的积累，同时在另一极，是贫困、劳动折磨、受 奴役、无知、粗野和道德堕落的积累。”而造成两极分化的雇佣劳动制度，是使劳动 者受遭受折磨和摧残、使他们痛苦的元凶。即使解放了被严重束缚的生产力，但在相对 稳定的生产关系的作用下，也会导贫困一极的集体对抗、各社会阶层之间的摩擦以及社 会的动荡。 在论述工业资本的产生时，马克思再次论述了这样的观点。他说，要使资本主义生 产方式的“永恒的自然规律 充分表现出来，要完成劳动者同劳动条件的分离过程，就 要“在一极使社会的生产资料和生产资料转化为资本，在另一极使人民群众转化为雇佣 工人，转化为自由的劳动贫民。乜3 又如，简单再生产会不断地再生产出资本家和雇 佣劳动者一样，规模扩大的再生产或积累，也会以扩大的规模再生产资本关系，在一个 极端，再生产更多更大的资本家，在另一极端再生产更多的工资雇佣劳动者。资本主义 生产过程，不仅生产商品，不仅生产剩余价值，而且还生产和再生产资本关系本身：一 方面是资本家，另一方面是雇佣工人。口3 可见，两极分化不仅是资本主义积累的社会结 果，而且也是资本主义积累的历史前提。 2 物质生活资料方面的两极分化 对于物质生活资料的两极分化问题，马克思也做过深刻而形象的分析。他说，在物 质生产条件存在两极分化的情况下，和资本积累相适应的是贫困和积累。这就是占有生 产资料的资本家，随着资本积累的不断扩大，越来越多的社会财富就被他们据为已有， 生活也就越来越富裕；而与此相对应的，生活在社会底层的、不占有生产资料的无产阶 级除了可以把自己的劳动力出卖给资本家外，一无所有。他们的生活也就越来越贫困。 3 双重两极分化之间的相互关系 基于以上两个方面的研究，马克思对于生产资料和生活资料两极分化之间的关系同 样作过深入而辩证的分析。他指出，生产资料的分配“包含在生产过程本身中并且决定 生产的结构，产品的分配显然只是这种分配的结果。 h 3 所以，马克思认为私有制、剥 削和两极分化的灭亡同它们的产生一样都是一个自然的发展过程。“虽然这种分配对于 新的生产时期表现为前提，但它本身又是生产的产物，不仅是一般