（社会学专业论文）社会转型背景下我国民营企业制度变迁研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者： 勃目华 1 日期：必勿年臼，。同 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州 大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学 位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑 州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者： 易甄学 同期： - ) , o o 年歹月厶日 摘要 摘要 当前的中国社会正处于急剧的社会变迁中，经济和社会结构都在发生着飞 速的变化，与之相应的制度结构也在不断地变迁中。这种无所不在的变迁影响 着社会生活的每一个方面，无论是组织，还是个人都受到社会变迁的深刻影响。 民营企业作为我国经济和社会发展不可或缺的一种工业组织，它的发展更是受 到我国社会急剧变迁的影响。从社会学意义出发，民营企业不仅是一个经济组 织，更是一个有着不同经济利益的人集群而成的社会实体，它客观的嵌套在整 个社会的经济、社会结构以及制度结构中。 本文以社会变迁为背景，以嵌入性为主线，综合运用社会学的组织和制度 理论对民营企业的制度变迁展开研究，并在相关分析的基础上提出我国民营企 业制度变迁存在的主要问题以及对策思考。首先，本文对社会学制度研究做了 一个简单的梳理和总结。社会学是以制度研究为己任的学科，但是由于种种原 因，社会学的这一传统并未得到很好的继承，制度研究并未发展成熟。相反， 制度研究在经济学、政治学中却得到了巨大的成功。因此，有必要对社会学的 制度研究做一简单梳理，与经济学和政治学的制度研究区分开来。其次，本文 分析了社会转型背景下的民营企业的独特性，以及其制度变迁的历史和主要因 素。通过以上两方面分析，笔者把握了制度变迁研究的理论进展及现实进展情 况。最后，在实地研究的基础上，对研究结论进行了探讨，指出我国民营企业 制度变迁主要面临社会环境和文化传统的制约、民营企业家的制约、路径依赖 的制约、变迁成本的制约四方面的问题。在问题的基础上，笔者对民营企业制 度变迁的对策做了试探性的探索，认为我国民营企业制度变迁应该从建设和完 善非j 下式制度向正式制度转变的体制；建立完善的民营企业集群行为机制；以 诱致性制度变迁克服变迁中的路径依赖；建设好民营企业制度创新的社会系统 工程四个方面开展工作。 关键词：社会转型民营企业制度变迁 a b s t r a c t a b s t r a c t n o w a d a y sc h i n ai si nac e r t a i np e r i o dw i t hr a p i dc h a n g e si nb o t he c o n o m i c s t r u c t u r ea n ds o c i a l s t r u c t u r e a c c o r d i n g l y , t h es y s t e ms t r u c t u r ea l s o c h a n g e s c o n t i n u o u s l y t h e s ec h a n g e so c c u ra n y w h e r ea n dr i s ep r o f o u n di n f l u e n c e so ne v e r y a s p e c t so fs o c i a ll i f e ，e i t h e ri no r g a n i z a t i o n so ri ni n d i v i d u a l s a sa ni n d i s p e n s a b l e i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ni nc h i n e s ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，n o ns t a t e o w n e d e n t e r p r i s e sf n s o e ) a r ee n d u r e dm o l ei n f l u e n c e sf r o ms o c i a l c h a n g e s f r o m s o c i o l o g i c a ls i g n i f i c a n c e ，n s o ei sn o to n l ya ne c o n o m i co r g a n i z a t i o n ，b u ta l s oi s s o c i a le n t i t yc o m b i n e dp e o p l ew i t hd i f f e r e n te c o n o m i ci n t e r e s t s a n di te m b e d si nt h e w h o l ee c o n o m i ca n ds o c i a ls t r u c t u r e ，a sw e l la si nt h es y s t e m i nt h ep a p e r s , w ew i l d c a r r yo u tr e s e a r c h e so ns y s t e mc h a n g e so fn s o e r e g a r d i n gs o c i a lc h a n g e sa sb a c k g r o u n da n dm a i nl i n ea se m b e d m e n t ，a l s ob y c o m p r e h e n s i v e l yu s i n gs o c i o l o g i c a lo r g a n i z a t i o na n ds y s t e mt h e o r i e s m e a n w h i l e ，w e w i l ip o i n to u te x i s t i n gm a i np r o b l e m s ，c o u n t e r m e a s u r e sa n ds o l u t i o n si n n s o e s y s t e mc h a n g e sb a s e do nr e l e v a n ta n a l y s i s f i r s t l y ，t h ep a p e r sw i l ls i m p l yr e s e a r c h a n ds u m m a r i z et h es o c i o l o g i c a ls y s t e m t h es o c i o l o g yi sas u b j e c tc e n t e r e dw i t h s y s t e mr e s e a r c h ，b u tt h i st r a d i t i o nd o e sn o ti n h e r i tw e l ld u et om a n yr e a s o n s ，a sa r e s u l t ，t h es y s t e mr e s e a r c h e sa len o tg e tm a t u r e b yc o n t r a r y , t h es y s t e mr e s e a r c hh a s m a d eag r e a ts u c c e s si ne c o n o m i c sa n dp o l i t i c s t h e r e f o r e i ti sn e c e s s a r yt od os o m e s i m p l er e s e a r c h e si no r d e rt od i s t i n g u i s he c o n o m i c sa n dp o l i t i c sr e s e a r c h e s s e c o n d l y , t h ep a p e r sa n a l y z et h e d i s t i n c t i v e n e s s ，h i s t o r ya n dm a i nf a c t o ro fn s o ei na b a c k g r o u n do fs o c i a lc h a n g e s f r o mt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h ea u t h o rh a sg r a s p e d t h e o r e t i c a la n da c t u a ld e v e l o p m e n tf o rs y s t e mc h a n g e s f i n a l l y , w ew i l ld i s c u s st h e r e s e a r c hc o n c l u s i o no nab a s eo fs p o tr e s e a r c ha n dp r o p o s et h ef o l l o w i n gf o u rm a i n p r o b l e m sd u r i n gn s o es y s t e mc h a n g e s ，t h a ti s ，r e s t r i c t i o nf r o ms o c i a le n v i r o n m e n t a n dc u l t u r a lt r a d i t i o n ；r e s t r i c t i o nf r o mn s o ee n t r e p r e n e u r ；r e s t r i c t i o nf r o mp a t h d e p e n d e n c e ；r e s t r i c t i o nf r o mc o s to fc h a n g e s t h e n ，t h ea u t h o rt e n t a t i v e l yd i s c o v e r t h ec o u n t e r m e a s u r e sf o rn s o e s y s t e mc h a n g e s ，a n dt h i n kt h a tn s o es y s t e mc h a n g e s i l a b s t r a c t i no u rc o u n t r ys h o u l de s t a b l i s ha n df u l f i l lf o r m a ls y s t e m s ；s e tu pa n di m p r o v en s o e g r o u pm e c h a n i s m ；u s e i n d u c t i o n - o r i e n t e ds y s t e m c h a n g e s t oo v e r c o m ep a t h d e p e n d e n c e ；c o n s t r u c ts y s t e mi n n o v a t i o nf o rn s o e e t c f o u ra s p e c t ss o c i a ls y s t e m s t oc o n d u c tw o r l ( s k e y w o r d s ：s o c i a lt r a n s f o r m a t i o nn o ns t a t e o w n e de n t e r p r i s e s s y s t e mc h a n g e i i i l 目录 目录 1 引言1 1 1 问题的提出1 1 2 研究目的2 1 3 文献综述3 t 3 1 国外研究综述3 1 3 2 国内研究综述5 1 4 研究设计6 1 4 1 理论依据和基本思路1 6 1 4 2 研究的创新点7 1 a 3 。研究方法8 1 5 基本概念界定8 2 社会学制度研究的历史述评1 0 2 1 早期社会学的制度研究1 0 2 2 新制度主义社会学的研究1 3 3 社会转型背景下我国民营企业的制度变迁1 4 3 1 我国民营企业成长的独特性：1 4 3 2 我国民营企业制度变迁的历史考察1 5 3 3 影响民营企业制度变迁的因素分析一1 7 4 我国民营企业制度变迁的实地调查及问题分析2 0 4 1 鲁南油漆厂基本情况及调查方式的选择和过程简介2 0 4 2 鲁南油漆厂企业制度变迁的现状分析2 2 4 3 我国民营企业制度变迁面临的问题分析一2 7 i v 目录 5 加快民营企业制度变迁的建议3 2 5 1 建设和完善非正式制度向正式制度转变的体制3 2 5 2 建立完善的民营企业群体行为引导机制3 4 5 3 以诱致性制度变迁克服变迁中的路径依赖3 5 5 4 建设好民营企业制度变迁的社会系统工程3 6 参考文献3 9 致谢41 个人简历4 2 v 1 引言 1 引言 1 。1 问题的提出 早在一个多世纪以前的1 8 9 3 年，社会学的创始人埃米尔涂尔干就已经指 出“从我们的社会看，人们可以不无理由地说，我们的社会基本上，或者说倾 向于基本上是工业社会。 在此基础上，它提出了实证社会学的思想，并为社 会学确立了研究社会制度的任务，即在一个工业社会中研究社会制度的任务。 在一个世纪后的今天，随着工业文明的日益发展，当今的社会情境与涂尔干当 时所处的社会情境相比已经发生了深刻的变化。工业社会日益转变为后工业社 会，人类在行为方式、生活方式和思维方式等各种社会层面上发生了深刻的变 化，研究制度变迁已经成为了时代的必然趋势。 我国是后发展的工业国家，与发达国家相比，工业化进程稍显缓慢，但是 改革丌放以来，随着思想解放程度的提高和各项政策的放宽，我国的工业化进 程获得了长足的进步。尤其是民营经济以前所未有的速度发展，它以极强的市 场活力和对社会经济的突出贡献，逐步成为中国经济发展的一支重要力量。目 前我国工商注册的企业中，非国有企业已达到9 5 ，民营经济在国民经济中所占 的比重逐年提高，民营企业国内生产总值的贡献度已超过6 0 。改革开放以来我 国民营企业已经取得了举世瞩目的成就，这与我国各项政策的放宽是分不开的， 即与国家制度层面的创新是分不开的。此外，凡成功的民营企业都拥有一个共 同特征，就是高度重视企业的制度变迁，这是因为这一特征顺应了时代要求， 符合新时代精神。 民营企业是工业文明下发展起来的独特社会组织，从某种意义上说，它是 人的集合，是一种群体现象，而“社会是人和各种组织的集合，是更大的人的 群体，是组织生存的环境和依托。 因此，研究民营企业的制度变迁离不丌对 社会的研究。j 下如涂尔干所说的“社会环境是社会现象变迁的根源，因为社会 环境社会现象存在的基本条件，社会现象的各种状况，都汇聚在社会环境内。 只有通过社会环境才能真正解释社会现象及其变化的实际情况，才可能避免个 4 埃米尔涂尔十社会分t 论【m 】北京：三联书店，2 0 0 0 3 4 馕书淑珍组织趋网现象的社会学新制度主义解释【j 1 商业义化，2 0 0 7 ，( 5 ) ：1 8 1 9 l l 引言 人主观的臆断”。凡此表明，在新世纪社会转型的背景下，在整个社会变迁的 环境中研究民营企业的制度变迁不仅是民营企业适应时代趋势的要求，实现与 社会环境良好互动的关键所在，更是继承经典社会学的基本立场，重构制度社 会学的现实所需。其中以制度变迁的方式来加快制度的创新，对成长中的民营 企业来说至关重要，因为企业的健康成长需要先进的制度设置来支撑，企业的 管理水平需要制度体系来提升，企业的社会责任需要制度环境来强化，企业的 核心竞争力需要制度创新来支撑。 1 2 研究目的 在社会变迁背景下，从企业制度变迁层面上研究我国民营企业成长问题是 经济社会学应该关注的热点问题，也是工业社会学研究的一个重要领域，其中 不少问题也与组织社会学、劳动社会学的研究密切相关。与传统的管理学从微 观的层面上以组织的存在为既定的事实和分析的前提，在此基础上讨论组织的 设计、管理和变革的观点不同，社会学是从群体层次展开研究的，社会学“研 究事物，必须以事物为主，而不能以一般性原理为主。”对于民营企业成长中 的一些非经济因素的问题，传统管理学与经济学都有着自身解释的局限，所以 引入社会学的群体视角，有助于民营企业问题的全面解决。因为社会学对企业 的研究具有不同于其他相关学科的独特视角和切入点：一是它将企业作为一种 人的集合，作为一种社会组织而非单纯意义上的经济组织；二是它不仅研究企 业内部各种制度问的种种关系，还重视研究企业组织的外部职能与社会关系； 三是它还综合研究企业内部个人、群体和企业整体之间的种种复杂关系。当前， 整个社会科学界都出现了制度研究的复兴，经济学、政治学、社会学都发展了 自己独特的制度分析理论。在制度变迁问题上，“经济学家和政治学家提供的往 往是一种功能主义的解释，认为制度是智力问题的有效解决方法：相反，社会 学家拒斥功能主义的解释，转而关注制度建构寻求解决方案的道路，并使之复 杂化和综合化的方式” 。学术界对制度变迁问题的探索，尚处于起步阶段，尚 有不少亟待解决的难题。 。埃米尔涂尔干社会分t 论【m 】渠东译北京：三联书店，2 0 0 0 9 5 2 埃米尔涂尔干社会学研究方法【m 】胡伟译北京：华夏j f 版，1 9 8 8 1 。 i 勋企业 i ：会学学科研究的新亮点【n 】 i ：会科学报，2 0 0 2 ，1 2 ，5 “商柏组织分析的新制度主义【m 】，i ：海：1 - 海人民j ：版社，2 0 0 8 1 4 2 1 引言 我国的学术界多年来一直比较关注民营经济的发展问题，但总体来说，对 宏观的经济改革、发展环境研究较多，而对微观的民营企业问题研究相对较少； 目前对民营企业的研究，侧重于经济学、管理学的视角较多，而从社会学角度 研究较少。在学术界对民营企业制度变迁的研究成果并不丰硕的条件下，主动 把民营企业成长与企业制度变迁结合起来展开有价值的实证研究，不仅有利于 改变当前学术界理论研究的相对滞后的被动局面，而且还有助于以理论创新为 先导加快民营企业的成长。 据上述分析，可以认为：本项研究的缘起和问题的提出，其重要的理论价 值和意义，在于它不再局限于固有的研究视角和研究的分析模式，而是大胆地 从社会学独特的理论视角出发，不仅仅把民营企业视为经济人、经济组织，而 是把它置放于企业与社会的关系网络中，作为一个实实在在的社会人、社会组 织来加以规范的研究，这种由选题所带来的研究创意，不仅有助于拓宽社会学 研究的领域，而且也有助于丰富社会学研究内容。基于此，确定本研究的目的 为： 。 第一，融合经济社会学、工业社会学、组织社会学、文化社会学及相关学 科的实证分析方法，通过民营企业成长和企业制度变迁相关关系的实证分析， 揭示民营企业作为社会组织的成长过程和规律，指出民营企业的健康成长必须 构建在现代企业制度变迁的过程中。 第二，由这一建设性的发展思路出发为民营企业制度变迁提供可借鉴的实 证框架，引导更多的民营企业高度重视制度建设，用先进的制度体系推动企业 健康成长。 1 3 文献综述 1 3 1 国外研究综述 国外社会学家关于我国工业组织制度变迁的研究刚刚起步，但是也涌现了 一些优秀的研究成果。 维克托倪是美国社会学界最早开始研究中国组织制度变迁的学者，他提 出了至今还有较大影响力的“市场变迁理论”。他从此理论出发讨论了中国组织 制度演变的途径和方向，分析了中国改革过程中不同所有制组织的经济效益和 3 l 引言 发展规模。他认为随着市场经济的不断发展，受旧制度约束的国有企业必将被 更具市场竞争力的私有和集体企业取代。他还进一步认为，在这一替代过程中， “混合型”( 有不同所有制关系的企业) 企业会产生，并会成为重要的过渡形式。 维克托倪是从宏观角度展开分析的，忽略了微观角度的因素。此外，他只注 重从市场变迁角度分析组织制度变迁，忽略了组织制度变迁是嵌入在宏观社会 结构中这一点，导致他的理论的解释力有限。 居斯利伊通过1 9 9 5 年对上海8 1 家企业的问卷调查和访谈，分析了中国工 业组织对市场机制的适应方式。通过分析他认为市场经济的不确定性会诱致企 业行为的变化。在此基础上，他进一步认为企业行为之所以转变是因为受到了 现有制度设施的限制。居斯利伊虽然没有直接对组织制度变迁展开分析，但是 他对组织相关的制度设施的分析，已经有了将组织纳入到宏观社会结构中分析 的趋势，但是他忽略了对组织内部因素的分析。 凯伊斯特根据中国4 0 家大型企业集团资料的认为集团内部的等级制度妨碍 了经济效益，提出企业间高度整合的组织形式并非最佳的发展途径。凯伊斯特 从组织内部分析了组织制度变迁的方向，有一定的可取之处，但，他的分析是 建立在西方组织理论的基础之上的，忽略了中国经济发展的环境的复杂性，因 此，其理沦的解释力也有限。 舒尔茨和拉坦虽然没有直接就中国工业组织制度变迁展开过研究，但是， 他们的观点却不容忽视。他们认为制度变迁是由经济增长决定的，经济增长是 制度变迁的动力之源。舒尔茨在制度与人的经济价值的不断提高一文中认 为广义的制度是指管束人们的一种行为规则，限制到经济学领域内，制度是一 种具有经济价值的服务的供给者，是经济领域里的一个内生变量，因对经济增 长动态的反应而发生制度变迁。拉坦也认为，“制度变迁不仅会影响资源的使 用，而且本身也是一种资源使用性的活动。制度变迁可能是由对与经济增长相 联系的更为有效的铝i j 度绩效的需求所引致的”圆。舒尔茨和拉坦的制度变迁观点 阐述了制度变迁与经济增长的关系，有很强的借鉴意义，但是，他们同样忽略 了制度变迁的嵌入性。 马克思主义者及凡勃伦的追随者同样有着对制度变迁的精辟见解。他们都 认为技术决定制度变迁。马克思主义理论认为生产力( 技术变迁) 的变化决定 t 舒尔茨财产权力j 制度变迁【m 】i ：海：i ：海人r ：j i i 版j ! ：，1 9 9 4 2 5 3 2 拉地财产权利j 制度变k m i 上海：i ：海三联书店，1 9 9 6 3 2 7 4 1 引青 着生产关系( 制度变迁) 的变化，但同时生产关系又对生产力有着反作用，即 制度变迁反作用于技术变迁。儿勃伦集中考察了新技术对制度安排的影响，考 察了既定社会惯例和既得利益者阻碍这种变迁的方式，认为技术变迁导致制度 变迁。马克思主义者及凡勃伦的追随者对制度变迁的观点有着嵌入性的观点， 但是系统性不够，因此也不能充分的解释中国工业组织的制度变迁。 1 3 2 国内研究综述 国内学者对制度变迁的研究主要有两种观点，一种是政府主导论，一种是 互利论。 持政府主导论的学者认为改革就是政府生产和实施新的制度安排的过程。 早期的制度变迁研究者学者基本上都采用了这一观点。他们认为，中国的制度 变迁在某种程度上说具有政府主导性的特征，至少在改革以来的很长段时间 罩是如此的。这样做是有深层次的经济和社会原因的。首先，政府的直接参与 能够有效地遏制官员的权力“寻租”行为，处理好社会产出最大化与官员利益 最大化之间的矛盾。其次，中国各级政府在改革初期都出现过不同程度的财政 危机，这一压力迫使政府积极改变现存制度安排。最后，在改革初期，改革的 方向、速度、路径等取决于拥有决策权的领导核心的决策能力。当前持此种观 点我国学者卢现祥认为，现阶段中国的渐进式改革是一种先试点后推广，经常 选择双轨制改革方案的倾斜性的强制性制度变迁，存在制度供给过剩圆，他还 指出中国作为一个幅员辽阔的大国，自上而下的强制型制度变迁很难奏效，应 扩大需求诱致型制度变迁的范围，并注意建立与市场经济相适应的非俨式的约 束。 持互利论观点的学者认为制度变迁是变迁主体为追寻获利而从事的制度创 新活动。他们认为在制度变迁过程中，政府的退却并不意味着制度变迁的结束， 相反的，只有政府退却了，社会成员才有能力通过自发的制度创新来获利。如 果政府试图通过行政手段强行占有获利机会，那么自发的制度创新就会受到抑 制。由此可见，只有政府和社会成员的平等交易，实现互惠性制度变迁时，制 度变迁才会沿着互利的轨迹走下去。 此外，我国社会学家刘世定从社会学出发探讨了制度变迁的机制问题。他 1 卢现祥我困制度绛济学研究中的p q 人问题【j 】中南财绛政法入学学报，2 0 0 2 ，( 1 ) ：3 9 童卢现祥论制度变迁中的制度供给过剩问题【j 】经济问题，2 0 0 0 ，( 1 0 ) ：9 1 2 5 i 引言 特别关注制度是如何实现变迁的，变迁各方面的关系是怎样的，在变迁中有哪 些机制在发挥作用，并试图用一种新的方法论来指导研究，这种方法论称之为 “模型案例”的方法。一方面深入了解中国制度变迁的深刻的机制，另一 方面把这样的研究和具有普遍解释力的那些研究框架和模型结合起来。这一研 究方法对我国目前的制度变迁研究有很大的借鉴意义。 董轩从新制度主义社会学的角度分析了大学作为“单位 的制度效果。他 认为，将中国大学组织的研究置于“单位”概念营造的社会场域中去考察，其 作为一种制度产物的效果，具有理论与现实的双重意义。认为单位制度导致大 学职能泛化，提高了管理成本；单位制度下大学与政府组织结构趋同，导致大 学创新乏力。由此可见，实行单位制的变迁已经是必然的事情。 张笑会从转型期国有企业的临时机构这一组织特征入手，透视这一时期国 有企业面临的制度环境。主要运用社会学新制度主义分析组织特征的视角，发 现了新制度主义在分析组织制度时的不足，并提出了分析组织制度环境更加全 面的视角：认为国有企业作为一种社会组织，不能孤立地存在，它是处于各种 市场环境和政策坏境中的。研究国有企业不能把它同制度环境隔离开来，不能 放在真空中去讨论，国有企业中的每个现象究其根源都应该有其发生的制度性 原因。他的这一观点明显的带有“嵌入性”的意味，对民营企业制度变迁的研 究有很强的借鉴意义。 国内学者目前的研究还存在一定的局限性，或是受限于研究领域，或是受 限于研究对象，对于制度变迁的研究还没能形成统一的观点和理论。因此，在 现有研究的基础上，引入嵌入行的理论对民营企业的制度变迁展开研究，是十 分必要和可行的。 1 4 研究设计 1 4 1 理论依据和基本思路 ( 1 ) 理论依据 社会学的组织理论 在社会学的视野中，组织是为达成某种目标而组成的社会群体。对社会组 画刘1 照，应町为社会学中的组织研究【j 】礼会，2 0 0 7 ，( 2 ) ：7 2 8 9 6 1 引言 织机制的系统研究，最早始于韦伯对科层制的探讨。韦伯认为，工业化的首要 特点是走向“理性”的社会和经济过程，而维护这一理性过程的则是作为理想 类型的科层制组织模式。2 0 世纪6 0 年代以后，组织理论的研究呈现出多元化的 发展趋势。从分析单元来看，可将其分为三个层面：一是超组织的层面，讨论 组织与环境的关系；二是组织的层面，讨论组织的结构、技术、文化和权力等； 三是个体的层面，探讨个人的期待、满足和行为。本研究从民营企业作为社会 人、社会组织的角度出发，运用社会学的组织理论对民营企业面临的人与人、 人与组织、组织与社会的关系展丌深入的探讨。 社会学的嵌入理论 格兰诺维特于1 9 8 5 年在经济行动和社会结构：嵌入性问题一文中指出， 一切经济行动都是嵌入于社会关系之中的，在现代市场中，各种社会因素对经 济发生着重要的影响，甚至是决定性作用。他将这种嵌入性区分为“关系性嵌 入和“结构性嵌入 。前者是指经济行动者嵌入于个人关系之中，后者则指许 多行动者嵌入更为广阔的社会关系网络中。民营企业作为社会结构的一个重要 组成部分，其发展要受到内外部环境各种社会因素的影响。纵观我国民营企业 成长与发展历程及凸显的特色，不难发现，任何一个民营企业要想获得发展， 都离不丌由企业制度塑造出的良好企业环境。企业经营与企业制度二者之间存 在一种相互嵌套关系，只有发展卓越的企业制度，才能使企业建立优势，塑造 独具特色的良好企业环境，才能使企业在竞争中长期立于不败之地；只有培育 积极的企业制度，才能为企业确立一种价值取向，引导企业去主动适应健康的、 先进的、有发展前途的社会需求，主动适应企业内部和外部不断变化的环境， 从而提升企业的核心竞争力；只有保持先进的企业制度，才能协调企业和社会 的关系，增强企业的凝聚力，提升员工的精神境界、创造能力和社会积极性。 ( 2 ) 研究思路 依据上述理论，立足本文提出的研究假设，笔者拟定本文的研究思路是结 合实证调查资料，从民营企业是嵌套在更大的社会场域中出发，对民营企业的 制度变迁进行把握和分析，找出民营企业制度变迁中存在的问题，并根据本研 究的成果，提出改善民营企业制度变迁的具体建议。 1 4 2 研究的创新点 ( 1 ) 研究视角的创新。目前对民营企业制度变迁的研究，主要是从经济学 7 1 引青 的角度来开展研究的，主要关注民营企业经营制度的变迁，其基于先验理性的 研究假设和个人主义的方法论都有着自身的局限性。而本项研究则从社会学角 度出发，应用社会学的基本理论和方法，从嵌入性的角度，将民营企业制度变 迁视为一个工业组织在社会环境作用下的制度变迁的过程，因此在研究视角上 有所创新。 ( 2 ) 研究内容的创新。不同于现有学者单纯就制度变迁研究制度变迁的观 点，本研究将制度变迁放到整个社会结构中研究，研究内容不仅包括狭义上的 企业经营、管理制度的变迁，还包括企业外部制度环境的变迁。因此，在研究 内容上有所创新。 1 4 3 研究方法 本研究拟采用的主要研究方法： 第一，概念分析和理论梳理相结合的方法。这是社会学经常使用的研究方 法之一。虽然说社会学有着悠久的制度研究的历史，但是，由于后来学者对制 度研究的传统的忽视，社会学对制度研究的优势逐渐丧失。近年来，随着新制 度经济学的崛起，作为对经济学的回应，制度j 重新被社会学家在社会学研究 中重视了起来。因此，对社会学现有的制度研究成果进行梳理，有利于在已有 研究的基础上全面把握制度概念及制度理论。 第二，理论分析和实地研究相结合的方法。这一方法同样是社会学研究经 常使用的方法之一。它有利于对深层次、新颖问题的研究。实地研究是一种深 入到研究现象的生活背景中，以参与观察和无结构访谈的方式收集资料，并通 过对这些资料的理解和分析来理解和解释现象的社会研究方法。 1 5 基本概念界定 ( 1 ) 民营 民营不是一种所有制的表述，它实质上是一种所有制的实现形式，是一种 经营机制。鉴于此，笔者认为：民营是一种产权清晰、政企分开、灵活自主的 经营机制。它可以为各种所有制企业采用，不论是私营企业、国有企业还是集 体企业都可以采用。其中，国有民营就是一种非私有制的民营经济。在民营经 j + 朱先奋中围民背企业成长通攀【m 】广东：暨南大学i l j 版，2 0 0 3 1 2 4 8 l 引言 济中，既包括全部私有制经济，也包括除了国有国营以外的其它公有制经济， 例如乡镇企业、合作社经济、社区所有制经济、社团所有制经济以及基金会所 有制经济等等。 ( 2 ) 中国民营企业 中国民营企业是中国当代经济发展的一个新产物，是指改革开放以后由中 国经济内生而发展起来的，产权为中国公民实际掌握的各种组织形式的企业。 ( 3 ) 制度 制度有着十分丰富的涵义，经济学和社会学都有着十分丰富的制度定义。 广义上讲，凡是对人们的行为和行动有限制作用的规则都可以称为制度。这样， 制度就既包括了以组织形式明文规定的各种正式的规章、规则和法律，也包括 风俗、习惯、传统文化、意识形态和伦理道德等在内的没有明文规定的非j 下式 规则。我国社会学者李汉林认为，“在社会学里，制度主要被认为是在主流意识 形态和价值观念基础上建立起来的、被认可、被结构化和强制执行的一些相对 稳定的行为规范和取向。这种行为规范和取向融入相应的社会角色和社会地位 之中，用以保证人与人之| b j 的互动，调整人们之间的相互关系，满足人们的基 本社会需求。”而吉登斯认为制度“指的是深入丽持久地嵌入时间与空问，并 通过规则与资源建构社会系统的持续性的实践活动”。固 笔者认为，以上两种定义都是可取的，本项研究采用李汉林的主张，认为： 制度主要被认为是在主流意识形态和价值观念基础上建立起来的、被认可、被 结构化和强制执行的一些相对稳定的行为规范和取向。这种行为规范和取向融 入相应的社会角色和社会地位之中，用以保证人与人之间的互动，调整人们之 间的相互关系，满足人们的基本社会需求。 ( 4 ) 制度变迁 笔者认为制度变迁是用一种高效益的行为规范和取向替代另一种行为规范 和取向的过程，制度变迁处于特定的历史限定之中，对制度变迁的分析应该立 足于具体的历史和空间约束中。 t 李汉林中目单位 f ：会：议论、思考与研究【m 】i ：海：t - r e 人民版社，2 0 0 4 3 2 杨善华，谢征中两方 ! i ：会学理论 m i 北京：北京人学i i ；版社，2 0 0 6 9 9 9 2 社会学制度研究的历史述评 2 社会学制度研究的历史述评 制度研究是目前学术界研究的热点，其研究领域涉及多个学科，包括经济 学、政治学、社会学、组织学、心理学等。2 0 世纪5 0 年代以前，制度研究在社 会学中研究中的关注程度远高于经济学和政治学等其他学科，出现了一批制度 研究的佼佼者。现代社会学的创始人涂尔干更是将社会学定义为关于制度的科 学。2 0 世纪7 0 年代，组织被引入制度研究领域，社会学界自然也展开了一系列 研究，出现了组织研究的新制度主义学派。 2 1 早期社会学的制度研究 制度研究在社会学研究中有着悠久的传统，大致来说社会学的制度研究可 以分为四类：一是制度的功能性作用研究；二是制度与个人的互动研究；三是 融合各种观点的研究；四是以象征性系统的研究。 ( 1 ) 制度的功能性作用研究 这一研究的代表人物是斯宾塞和萨默尔。斯宾塞是2 0 世纪社会学领域内最 重要的制度学家之一。他认为制度是一个根据时间演化的有机系统。他的这一 观点对以后的制度研究产生了深远的意义。斯宾塞的主要研究工作是对制度进 行比较分析：。试图通过不同社会中制度的对比和比较来勾画出制度发展的普遍 性规律。萨默尔在斯宾塞上基础上认为制度是由观念和结构组成的，观念定义 了制度的目的和功能；结构包含了制度的意义以及手段。萨默尔认为，社会研 进的过程就是从个人行为到社会习俗，再到规范，最后成为完善的制度。制度 可以随着时间缓慢演化而形成，也可以通过理性行为而颁布。后来的社会学家 进一步发展了这一研究方向。戴维斯将制度定义为围绕着一个或多个功能所建 立的一套习俗、规则和法律的混合物。 可以看出，社会学的这一研究方向尽管观点上有所不同，但是基本上都是 从功能性角度定义制度的。当代社会学者福瑞兰德和奥尔福德继承了这一理论， 并进一步强调了制度冲突对于社会变迁的重要性。这一理论视角可以帮助理解 今天的民营企业制度变迁，应该首先是功能性的变迁，是一个功能性的特定范 围的变迁。 1 0 2 社会学制度研究的历史述评 ( 2 ) 制度与个人的互动研究 这一研究的代表人物是库利和休斯。库利认为，个人与制度、制度结构与 社会结构具有相互依赖性。虽然大量的制度，例如语言、政府、教堂、法律以 及习俗是独立于个人行为的，但是他们是通过与个人的互动而发展和维持的。 休斯继承和发展了库利的理论，将制度定义为是一个已经建立的关于明确社会 方式的永久关系。他认为，虽然制度有其稳定性，但是该制度被个人所推动时， 制度才能存在。 他们之后的学者继承了他们的研究，进行了大量的实证研究，其中不乏优 秀的研究，例如：贝克和戈夫曼关于精神病院和医学院等强制性制度环境的研 究。这一方向的研究明显带有制度是嵌入于社会结构中的观念，吸收和借鉴这 一研究方向的研究成果，对于我国民营企业制度变迁研究来说丰富了观察视角， 避免忽视行动对于制度变迁的反作用。 ( 3 ) 融合各种观点的研究 。 这一研究的代表人物较多，包括古典时期的社会学三大家涂尔干、马克思 和韦伯，以及近现代的帕森斯等人。 社会学的制度研究最早应该是从涂尔干开始的。涂尔干处在一个经济和社 会危机深重的时代，他有着以解决时代危机为己任的理论关怀，因此，他一生 关注的就是社会整合的问题，并提出了职业团体和职业伦理的解决方案，实质 上就是如何发挥社会制度的功能和作用的问题。涂尔干的制度研究是从宏观的 视角强调制度的外在性、客观性和强制性等因素，例如他在自杀论中考察 了欧洲社会制度及制度变迁对个人行动的制约和限制。但是，当制度研究落实 到个人的生活层面时，涂尔干也绕不开制度与行动的关系和相互作用的问题。 因此，在晚年的著作，主要是在宗教生活的基本形式中，他从个体的心理 层面深刻分析了宗教制度与人的行动及行动模式之间的关系和作用，开始强调 象征性系统对于制度的重要作用；马克斯韦伯与涂尔干不同。韦伯采用个人 主义的方法论，从微观分析视角出发，从行为方式、社会控制模式和组织管理 方式等方面入手，用科层制和社会分层来说明制度对人行动的影响。韦伯以权 力、经济和声望划分了三个社会阶层，不仅指明了个人行动的目标，也指明了 个人互动的核心。在新教伦理与资本主义精神中，韦伯开创性地把经济和 文化这两大体系结合起来，就其相互关系和作用进行了深入的剖析，揭示了经 济发展和制度变迁的文化动力；在经济与社会中，他深入地解析了行动、 2 社会学制度研究的历史述评 制度、惯例、习惯、习俗等概念，并在此基础上分析了行动与制度、惯例、习 惯、习俗之间的关系，提出行动受它们导引和规范的观点。韦伯的研究注重微 观基础的作用，关注理性和合理性的关系，注意到了制度对于行动的限制，并 在此基础上提出了现代资本主义“表面上理性化，实质非理性”的著名论断。 应该说他的这一提法具有很强的概括性，但是，韦伯忽略了行动者对制度的影 响和作用，这就导致他的论断有一定的局限性；与涂尔干和韦伯不同，马克思 的制度研究是从对经济和阶级的冲突分析中得出的。他认为经济和阶级的冲突 是导致社会制度产生和发展及变迁的重要因素。马克思认为一切社会变迁皆源 于生产力与生产关系的冲突，即作为生产力的技术与作为生产关系的制度之间 的冲突，而技术无疑是社会变迁的主要动力。马克思的分析是放在社会与人的 互动上展开的，这正是制度与行动结合分析的典范；帕森斯对社会学的制度研 究进行了一次有效的综合。他认为，个体行动者对社会理解的主观意向形成了 社会的规范或制度，这一规范和制度通过社会化内化到了社会成员的“心中”， 并成为社会成员可以共享的“文化型”，当人们都按规范或制度行动时，社会呈 现出来的便是一种有序的状态。帕森斯的理论充分考虑了制度对人的制约作用， 但是忽视了人的行动和社会关系对制度的反作用。按照诺斯的说法，帕森斯制 度主义的问题在于未能解决免费搭便车问题、未能提出一个完整的制度理论。 ( 4 ) 象征性系统的研究 这一研究的代表人物有米德、舒茨、伯格、卢克曼等学者。米德的理论与 库利相似，都强调个人与社会的相互依赖作用，但是米德更关注象征性系统在 社会互动中的作用。米德认为，意义在交互过程中作为一种表示被建立，这会 引起个人和社会的共同反应。舒茨与米德不同，他将研究拓展到了更为广泛的 社会环境的建构中，并进一步指出我们居住的环境存在着巨大的差异。伯格、 卢克曼在米德、舒茨理论的基础上，对这一研究进行了新的拓展，关注更为主 流的社会学研究热点。他们认为，社会学的研究必须关注那些被看作社会学对 象的社会现实，社会现实是被建构的，是社会相互行动的产物。他们强调语言 ( 象征系统) 和认知在社会化过程中的中介作用，语言和认知是行为的产生、 重复和稳定的重要的途径，而这一过程就是制度化的过程。 国维克多尼新制度主义的米源【j 】，朱德米译国外社会学【q ，2 0 0 3 ，( 2 3 ) ：1 1 9 1 2 2 社会学制度研究的历史述评 2 2 新制度主义社会学的研究 社会学领域的新制度主义研究融合了许多其他领域的重要理论和模型，形 成了组织社会学的制度分析方法。制度研究者从社会心理学和人类学领域引入 认知理论和文化理论，并形成了社会学的新的分支民族方法学( 常人方法 学) 。 最早将新制度主义引入社会学组织研究领域的是西尔弗曼，他试图构建一 套组织的行为理论。西尔弗曼将研究重点放在组织的意义系统以及社会形态构 建和重构组织的方式上。西尔弗曼认为，共享意义不仅是内在的，也是存在于 社会制度中的客观实际。组织的环境不仅应该被定义为是资源的提供系统和产 出的目标系统