（经济法学专业论文）集体合同若干法律问题研究.pdf

摘要 党的十六届四中全会指出：“形成全体人民各尽所能、各得其所而又和谐 相处的社会，是巩固党执政的社会基础，实现党执政的历史任务的必然要求。” 构建和谐社会已确定为我们党的治国方略。劳动关系是基本的社会关系之一， 建设和谐社会必须高度关注构建和谐劳动关系。目前我国的劳动关系不协调是 制约和谐社会建设的重要原因之一。在当前社会主义市场经济建设和发展中， 随着多种经济成分的日益发展、国有企业的转制和劳动用工制度的改革，市场 经济利益机制的负面作用显现和制度的不完善，使劳动关系矛盾逐渐凸显。劳 动关系的不协调，经常会引发群体性、突发性用人单位内部矛盾，甚至引发更 大的社会矛盾。因此，建立、健全劳动关系协调机制，协调劳动关系，是构建 社会主义和谐社会客观需要。集体合同制度是劳动关系协调机制之一，它是通 过集体谈判以签订集体合同，充分体现了以人为本，协调劳动关系的本质要求。 集体合同制度是市场经济国家稳定协调劳动关系的重要机制之一，它发挥着其 他劳动法律制度无法发挥的作用。在当前我国和谐社会建设中，加强对集体合 同制度的研究，是劳动法制建设的重要使命之一。 由于我国建立和实施集体合同制度的时间较短，人们对于集体合同的重要 性认识不足，有关集体合同的立法不够完善，在实践中通过集体谈判来签订集 体合同的经验匮乏，从而导致集体合同制度在我国不能发挥应有的作用。本文 尝试运用比较的、历史的方法，紧扣时代脉搏，借鉴西方发达市场经济国家发 展集体合同制度的成功经验，结合我国向市场经济过渡过程中劳动关系发生的 新变化，从劳动法学的角度论证在我国和谐社会建设中，加快进行集体合同制 度建设的必要性，从集体谈判、集体合同的主体、集体合同的内容等几个方面， 进行初步探讨，以期推动集体合同制度在我国的顺利实施，达到协调劳动关系， 以实现建立和谐社会的最终目标。 关键词：劳动者用人单位集体谈判集体合同劳动关系 a bs t r a c t t h e1 6 ms e s s i o no ff o u r t h p l e n a r y s e s s i o n p o i n t e do u t “f o r m i n g a h a r m o n i o u ss o c i e t yi nw h i c ha l lt h ep e o p l ew o r ka c c o r d i n gt oa b i l i t ya n dt a k et h e i r p r o p e rp l a c ei st h es o c i a lb a s i so fc o n s o l i d a t i n gt h ep a r t y i np o w e ra n dt h ei n e v i t a b l y r e q u e s tt o r e a l i z et h ep a r t y sh i s t o r i c t a s kt ob ei n p o w e r ”t oc o n s t r u c tt h e h a r m o n i o u ss o c i e t yh a sb e e nd e t e r m i n e dt ob eo u rp a r t y ss t r a t e g yt or u l et h en a t i o n t h el a b o rt e l a t i o ni so n eo ft h eb a s i cs o c i a lr e l a t i o n s t oc o n s t r u c tah a r m o n i o u s s o c i e t ym u s tp a yh i g h l ya t t e n t i o nt oc o n s t r u c t i n gt h eh a r m o n i o u sl a b o rr e l a t i o n a t p r e s e n t , t h eu n h a r m o n i o u sl a b o rr e l a t i o ni so n eo ft h ei m p o r t a n tf a c t o r sr e s t r i c t i n g c o n s t r u c t i n gah a r m o n i o u ss o c i e t y i nt h ep r e s e n te s t a b l i s h i n ga n dd e v e l o p i n go f s o c i a l i s t i cm a r k e te c o n o m y , t h ec o n t r a d i c t i o no fl a b o rr e l a t i o nb e c o m e sm o r ea n d m o r eo b v i o u sw i t ht h ei n c r e a s i n g l yd e v e l o p i n go fv a r i o u se c o n o m i e s ，t h es y s t e m t r a n s f o r m a t i o no fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ，t h er e f o r m i n go fl a b o re m p l o y m e n t s y s t e m ，t h ee m e r g i n go ft h en e g a t i v e e f f e c t so fi n t e r e s tm e c h a n i s mi nm a r k e t e c o n o m ya n dt h ei n s t i t u t i o n a lf a u l t i n e s s t h ec o n t r a d i c t i o ni nl a b o rr e l a t i o nu s u a l l y b r i n g sa b o u tt h eo v e r a l la n db u r s t i n g i n t e r i o re m p l o y m e n tc o n f l i c t s ，e v e nm o r e s e r i o u ss o c i a l c o n f l i c t s 。t h e r e f o r e ，e s t a b l i s h i n g a n di m p r o v i n gh a r m o n i z i n g m e c h a n i s mo fl a b o rr e l a t i o n ，h a r m o n i z el a b o rr e l a t i o ni st h ei m p e r s o n a lr e q u e s tt o c o n s t r u c tah a r m o n i o u ss o c i a l i s t i cs o c i e t y t h ec o l l e c t i v ec o n t r a c ts y s t e mi so n eo f t h em e c h a n i s m st oh a r m o n i z el a b o rr e l a t i o n ，w h i c hf u l l ye m b o d i e st h eb a s i c r e q u i r e m e n t “t a k i n gp e r s o n sa sb a s i s ，h a r r a o t a a z el a b o rr e l a t i o n ”t h r o u g hs i g n i n g c o l l e c t i v ec o n t r a c t so nb a s i so fc o l l e c t i v en e g o t i a t i o n t h ec o l l e c t i v ec o n t r a c ts y s t e m i so t l eo ft h ei m p o r t a n tm e c h a n i s m sf o rt h en a t i o nt os t a b i l i z eh a r m o n i o u sl a b o r r e l a t i o ni nm a r k e te c o n o m y , w h i c hp l a y sar o l et h a to t h e rl e g a ll a b o rs y s t e mc a n n o t p l 掣。i n t e n s i f y i n gt h es t u d yo fc o l l e c t i v ec o n t r a c ts y s t e mi s o n eo ft h ei m p o r t a n t t a s k so fl a b o r l e g a ls y s t e m c o n s t r u c t i o ni nt h ep r e s e n th a r m o n i o u ss o c i e t y c o n s t r u c t i n gi nc h i n a b e c a u s et h ec o l l e c t i v ec o n t r a c ts y s t e mw a se s t a b l i s h e dn o tt o n gb e f o r ea n d h a si m p l e m e n t e df o rav e r ys h o r tt i m e ，p e o p l eh a v en o tr e a l i z e dt h ei m p o r t a n c eo f 一一 c o l l e c t i v ec o n t r a c t s ，t h el e g i s l a t i o nr e l a t e dt oc o l l e c t i v ec o n t r a c t si sf a rf r o mp e r f e c t ， a n dp e o p l el a c k so fp r a c t i c a le x p e r i e n c e si ns i g n i n gc o l l e c t i v ec o n t r a c t st h r o u g h c o l l e c t i v en e g o t i a t i o n ，w h i c hr e s t r i c t st h ec o l l e c t i v ec o n t r a c ts y s t e mt op l a yi t sr o l e t h i st h e s i s ，a t t e m p t i n gt oa p p l yt h ec o m p a r a t i v ea n dh i s t o r i c a lm e a n s ，p r e s s i n g c l o s e l yt ot h et i m e sp u l s e ，u s i n gt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e so fm a r k e te c o n o m yi n d e v e l o p e dw e s t e r nc o u n t r i e s f o r r e f e r e n c e ，i n t e g r a t i n g t h en e wl a b o rr e l a t i o n c h a n g e sh a p p e n e dd u r i n gt h et r a n s i t i o np r o c e s st om a r k e te c o n o m y ，d e m o n s t r a t e s t h en e c e s s i t yt oe x p e d i t et h ec o l l e c t i v ec o n t r a c ts y s t e mc o n s t r u c t i o ni no u rc o u n t r y s h a r m o n i o u ss o c i e t yc o n s t r u c t i n gf r o ml a b o rl a wp e r s p e c t i v e a tt h es a m et i m e ，t h i s t h e s i si sap i l o ts t u d yo nc o l l e c t i v en e g o t i a t i o n ，t h ep r i n c i p a lp a r to fc o l l e c t i v e c o n t r a c t s ，t h ec o n t e n to fc o l l e c t i v ec o n t r a c t si no r d e rt op r o m o t et h es m o o t h l y i m p l e m e n t i n go f c o l l e c t i v ec o n t r a c ts y s t e mi nc h i n a ，t oh a r m o n i z el a b o rr e l a t i o na n d t oa c h i e v et h ef i n a lg o a lt oc o n s t r u c tah a r m o n i o u ss o c i e t y k e yw o r d s ：l a b o r e r , e m p l o y i n gu n i t ，c o l l e c t i v en e g o t i a t i o n ，c o l l e c t i v ec o n t r a c t , l a b o rr e l a t i o n i j 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文集体合同若干法律 问题研究，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻读硕士学位期间独 立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已 发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已 注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名： 帕沣日期：汹6 年f 1 月国日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 集体合同若干法律问题研究系本人在东北财经大学攻 读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归东北 财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解 东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送 交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大学， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内 容。 作者签名 导师签名 相滓 参中喜 日期：如6 年1 旧幽臼 日期：跏年1 1 月2 # r 刖茜 刖吾 我国正处于向市场经济过渡的转型期。经济结构的战略性调整，公有制实 现形式的多样化和非公有制经济的发展，使我国的劳动关系日趋多元化、复杂 化和契约化。劳动合同制度的确立，使得劳动者在劳动力市场上成为与用人单 位形式上地位平等的独立主体。但是，在社会实践中，由于劳动关系的隶属性 质，劳动者实际仍为弱势群体。单纯依靠劳动合同制度无法更好地协调劳动关 系。因此，劳动者组织成工会，由工会代表劳动者同用人单位进行平等协商， 使用人单位改善劳动者的劳动条件和生活条件，最终以集体合同的形式确定。 因而，集体谈判和集体合同制度是市场经济国家用来调整劳动关系而普遍实行 的一种法律制度。社会经济生活中，由于不重视集体合同在调整劳动关系中的 地位和作用，在一定程度上给我国社会劳动关系的保护与调整带来了诸多不良 的后果。其一，不少用人单位利用自身在市场竞争中的优势地位，随意损害劳 动者的合法权益，如拖欠职工工资、医疗和养老保险费用。其二，在现实生活 中存在大量的事实劳动关系，劳动者的合法权益常常不能得到及时应有保护， 不少事实劳动关系的劳动者常常只能眼睁睁地看着自己的合法权益受侵害。其 三，劳动争议不断持续上升，大量信访案件集中在职工与企业劳动关系矛盾， 劳动关系不安加剧。据统计，1 9 9 5 年全国劳动争议仲裁委员会受理劳动争议案 件3 3 万件，而2 0 0 3 年全国劳动争议受理总数首次突破2 0 万件，为2 2 6 万件， 比2 0 0 2 年增长了2 2 8 ，增速为1 9 9 9 年以来的最高水平，涉及劳动者人数比 2 0 0 2 年增长了3 1 7 ，增幅同样为1 9 9 9 年以来新高。上述数字只是依照法律 途径解决劳动争议的统计，而未经法律途径解决的劳动争议则未在此列。这些 日趋上升的劳动争议在一定程度上影响了我国社会的安定，可以这样说，劳动 关系矛盾已构成我国社会稳定的严重隐患和重大威胁。 社会经济生活中的大量事实表明，随着我国社会主义市场经济体制的进一 步确立和完善，我国社会生活中的劳动关系已日趋市场化和复杂化，劳动关系 状况令人堪忧。而在我国目前劳动法律规定尚不完备条件下，重视和增强集体 劳动合同在调整劳动关系中的地位和作用无疑具有其十分重要的现实意义。集 体合同可以更好地维护劳动者的合法权益，能够科学地协调用人单位与劳动者 的关系，有利于劳动者参与用人单位的民主管理，有利于发挥工会的作用。可 1 集体合同若干法律问题研究 以有效弥补劳动合同的不足。目前，我国的劳动关系的现实状况要求大力推行 集体合同制度，以保障劳工权益，维护政治稳定。集体合同是现代企业制度不 可缺少的组成部分，但我国集体合同实旌得较晚，缺乏一定的经验。因此，我 国的集体合同制度在实行过程中存在大量问题，其效果也并不理想，集体合同 普遍存在着流于形式、内容等方面的问题。在国外集体合同制度对于劳动者而 言是一项强有力的保护措施，而在我国却不能充分发挥其应有的作用。本文针 对兰i 前我国劳动关系发展的现状，分析了集体合同制度在我国实施的必要性和 可行性，同时指出造成我国集体合同制度履行难的主要原因之所在，并对改善 这种状况提出了一些自我的浅薄意见。 注释： 。王可虑，重视和增强集体合同在劳动关系中的地位，北京：商场现代化，中商科学 科学技术信息研究所出版2 0 0 5 年版，第1 4 7 页。 第一部分集体合同概述 第一部分集体合同概述 集体合同的概念与特征 ( 一) 集体合同的概念 集体合弼，又称团体协约、集体协约或劳资合约。中华人民共和国劳动和 社会保障都的集体合同规定给集体合同下的定义是：集体合同，是指企业 和实行企业化管理的事业单位与本单位职工根据法律、法规、规章的规定，就 劳动报酬、工作时闷、休息休假、劳动安全卫生、职韭培训、保险福利等事项， 通过集体协商签订的书面协议。我国现行的劳动法学教耪一般将集体合嗣定义 为：集体合同是指企业、事业单位和工会组织( 或职工代表) 之间就各项具体劳动 标准及职工的权利和义务经协商一致而缔结的协议。 我国劳动法学教材关于集体合同的定义虽然比集体合同规定中的定 义科学，但并非完美无缺。在世雾范围用发展的眼光来看，该定义仍表现出 很大的局限性。从世界范围来看，虽然我国劳动法仅仅规定了企业级的 集体合同，但世界各国的集体合同总的来说有企业级、行业级、地区级、国 家级之分。侧如在j e 欧国家，行韭级集体合同的作用远远大子企业级集体合 同。用发展的眼光来看，我国未来豹立法完全应该允许签订行业级、地区级 甚至国家级的集体合同。因此，我国劳动法学教材关于集体合同的定义的局 限性，主要表现在缺乏国际性和前瞻性，不利于全面认识和研究集体合同制 度。 笔者认为，在众多关于集体合强的定义中，最严谨、最具包容性的奖过于 国际劳工组织1 9 5 1 年集体协议建议书关于集体合同的定义。根据国际劳工组织 第9 1 号建议书集体合回老议书第2 条第1 款规定，“以一个雇主或一群雇 主，或者一个或几个雇主组织为一方，一个或几个有代表性的工人组织为另一 方，如果没有这样的工人组织，则根据国家法律和法规由工人正式选举并授权 的代表为另一方，上述各方之阀缔结的关于劳动条件和就业条件的一切书面协 议，成为集体合同。”也就是说集体合同是指工会( 或工人依法选举的代表) 与用人单位或其团体为规范劳动关系而订立的，以全体劳动者的共同利益为中 心内容的书面协议。该定义充分反映了集体合同主体双方的多样性，符合世界 一一 集体合同若干法律问题研究 各国集体合同制度的现实，因而最为科学，我国劳动法学界应当采用与此相类 似的定义。 集体合同，是在产业革命之后，随着工人运动的发展，特别是工会的兴起， 而产生和发展起来的制度。人们对集体合同的态度，经历了一个反对一承认一 保护的发展历程。据考证，在1 8 世纪末，英国出现了雇佣劳动者团体与工厂雇 主签订的团体协约，这是世界上最早的集体合同。因此，英国被人们认为是世 界上最早产生集体合同的国家。集体合同产生的背景是西欧的产业革命。产业 革命使资本主义国家经济快速发展，与此同时，工人阶级队伍迅速壮大，但是， 机器的推广使得大量的工人成为失业者，工人之问为了得到工作岗位而互相竞 争，从而使工人的劳动条件和生活条件不断恶化。在这种悲惨的情形下，工人 们逐渐意识到，分散的个别斗争难以对资本家形成威胁，只有联合起来，依靠 集体的力量同资本家进行交涉和对抗，才能改善自己的地位和状况。于是，一 些工人自发地组织起来，以罢工、怠工等手段同资本家进行斗争，最终迫使资 本家不得不同工人选出来的代表就工资等问题进行谈判，并签订集体合同。在 我国，早在新民主主义革命时期，中国共产党就十分重视利用集体合同制度来 维护工人阶级的利益。在党的领导下，中国劳动组合书记部于1 9 2 2 年拟定的劳 动法案大纲中已明确地提出了“劳动者有缔结团体契约权”，把缔结集体合同 作为工人运动的斗争纲领之一。1 9 5 6 年，国家完成社会主义改造以后，集体合 同制度在我国逐渐销声匿迹了。改革开放以后，我国的集体合同制度又得到恢 复。1 9 7 9 年，中国工会首先倡议恢复集体合同制度。1 9 8 6 年，国务院发布的全 民所有制工业企业职工代表大会条例规定：在职工代表大会上，可以由厂长代 表行政、工会主席代表职工签订集体合同。1 9 9 2 年，第七届全国人民代表大会 通过的新的中华人民共和国工会法进一步规定工会可以代表职工与企业、 事业单位行政方面签订集体合同。集体合同草案应当提交职工代表大会或者全 体职工讨论通过。”1 9 9 4 年7 月，“千呼万唤始出来”的中华人民共和国劳动 法又分四条对集体合同的内容、订立程序、效力、争议处理作了简明扼要的 规定。1 9 9 4 年1 2 月5 日，劳动部发布的集体合同规定对集体合同签订、 审查和争议处理等同题作了更加明确、具体的规定。1 9 9 5 年1 月1 日，劳动 法开始施行，我国各级党委政府和工会也开始大力推行集体合同制度。由此 看出，集体合同制度盛行于世界各国，并且在劳动法体系中处于与劳动合同制 度并重甚至比劳动合同制度更为重要的地位。2 0 0 4 年1 月2 0 日，劳动和社会 一4 第一部分集体台同概述 保障部重新发布了集体合同规定，对集体合同的制度要素作了更为完整和具 体的规定。 ( 二) 集体合同的特征 集体合同作为一种稳定、协调劳动关系的法律制度，与其他调整劳动关系 的制度相比，具有下述特征： 1 主体的特定性 集体合同的当事人是特定的。从世界上的一般情况来看，集体合同的主体 一方是劳动者团体，另一方是用人单位或用人单位团体。劳动者团体主要是指 工会，在没有建立工会的情况下，由劳动者推选代表与用人单位订立集体合同。 用人单位团体是由用人单位联合组成的行业性或区域性的团体。不仅一方是代 表劳动者利益的劳动者团体，另一方是用人单位或代表用人单位利益的用人单 位的团体，而且双方在劳动关系上必须具有对应性，即劳动者团体所代表的劳 动者和用人单位或其团体所代表的用人单位之间存在着个人劳动法律关系。这 种劳动关系上的对应性是双方签订集体合同的利益基础和法律基础，否则签订 集体合同就毫无意义。 2 内容的特定性 集体合同的内容，是指集体合同中规定的权利义务条款及必须明确的其他 问题。集体合同的核心内容是劳动者的集体劳动条件，具体而言，包括劳动报 酬、工作时间、保险福利、安全卫生等问题，这些问题都属于劳动关系的范畴。 3 义务的不对等性 从各市场经济国家的立法和实践来看，集体合同主要规定用人单位一方对 劳动者承担的义务，对劳动者的义务不作规定或规定得很少。笔者认为之所以 出现此种状况，是由于集体合同的作用在于修正劳动者个人同用人单位之间的 不平等地位。劳动者个人和用人单位相比，在劳动关系中处于弱势，很难和用 人单位处于实质上的平等地位，因而往往无力要求用人单位提供公平的劳动条 件。集体合同制度的作用正在于使分散的劳动者联合起来，以工会的形式抗衡 用人单位，并迫使用人单位提g i g , z 平的劳动条件。因此，集体合同主要规定用 人单位的义务，以此来校正个人劳动关系，使个人劳动关系更加公平。 4 双方的商谈过程采用集体谈判的形式 合同的本质是合意，要达到合意就必须进行协商，因而任何种类的合同在 c 一 集体合同若干法律问题研究 签订时都会在双方之间发生协商行为。集体谈笋0 就其本质而言也是一种协商。 但是，集体谈判并非一般意义上的协商，它是一种规范化、制度化的协商活动。 各国法律通常要对集体谈判涉及的各个方面的问题作出很具体、很详细的规定， 从而为集体谈判提供足够的法律规范，保证集体谈判活动能够顺利进行。对于 其他合同，法律一般不会对其协商过程进行太多干预，即使有所规范也十分简 单。笔者认为，通过集体谈判方式签订集体合同之所以成为国际上通行的做法， 是l 因为集体合同涉及众多劳动者的切身利益，影响面很大，其重要性绝非一般 合同可比。 5 集体合同受到政府部门的严格监管 集体合同受到政府的格外关注，大多数国家的法律规定集体合同必须向政 府部门登记备案。1 9 5 1 年集体协议建议书第8 条也规定：“国家法律或条例可着 重规定集体协议以及后来所作的任何修改均须登记备案。”我国劳动法第三 十四条规定：“集体合同签订后应当报送劳动行政部门；劳动行政部门自收到集 体合同文本之e t 起1 5 日内未提出异议的，集体合同即行生效。”集体合同规定 进一步规定所有的集体合同签订之后都应报送劳动行政部门进行审查，审查通过 之后才能发生法律效力。显而易见，政府对集体合同进行严格监督的原因也在于 集体合同的特殊重要性。集体合同不仅保障劳动者利益，也有利于使广大劳动者 更好地支持企业发展，这些也是为企业创造良好的利益平衡的机制。与此同时， 集体合同有利于弥补当前劳动法律规定的不足，有利于及时解决劳动争议，维护 社会的稳定。由此可见，集体合同制度与社会的稳定、和谐、发展息息相关，在 社会发展中居于相当重要的地位。因此，各国政府对于集体合同都非常关注。 二集体合同与相关法律制度的比较 ( 一) 集体合同与劳动基准法 1 作用的侧重点不同 ( 1 ) 劳动基准法侧重维护劳动关系的公平。基准是指为了保障劳动者最起 码的劳动报酬、劳动条件而规定的最低限度的措施和要求。劳动基准法是有关 劳动报酬和劳动条件最低标准的法律规范的总称。用基准法来调整劳动关系是 各国惯例。劳动标准虽为维护公平而设定，但过高的劳动标准会直接影响到效 率的提升，一个国家的效率的长期低下，也会影响劳动者收入的提高，影响劳 一6 一 第一部分集体合同概述 动者利益的不断增加，也就会在更高的层面上影响公平价值的实现。因此劳动 标准应根据不同国家的不同的经济发展水平等多种因素划定，不应脱离一国生 产力发展水平，对过高的劳动标准应适当降低。 ( 2 ) 集体合同侧重于实现效率。劳动基准和集体合同作为实现劳动法公平的 两种重要手段，对于效率的影响却各有不同。相对于劳动基准，集体合同在肩 负实现公平价值的同时，更能通过促使劳资双方作为契约主体的实质平等而实 现契约自由，优化资源配置，达到效率的最大化。 2 内容不同 ( 1 ) 劳动基准法所规定的关于劳动者利益的标准属于最低标准，按此标 准对劳动者进行保护只是法律所要求的最低水平，而立法目的并不是希望对劳动 者的利益的保护只留在最低水平上，但对劳动者能否获得高于法定最低标准的利 益，劳动基准法却力不能及。通过集体合同，可以对劳动者利益作出高于法定最 低标准的约定，从而使劳动者利益保护的水平能够实际高于法定最低标准。 ( 2 ) 劳动基准法关于劳动者利益和劳动关系协调规则的规定，有许多是 粗线条、原则性的规定，并且，相对于丰富复杂的劳动关系而言，难免有所疏 漏。通过集体合同，可以在一定范围内就劳动者利益和劳动关系协调的共性问 题作出约定，从而更加具体地规范劳动关系，对劳动基准法的不完备起补充作 用。 从世界劳动法制的发展来看，劳动基准法与集体合同制度之间存在着此长 彼消的态势。如果集体谈判制度能够有效合理规范劳资问题，保护立法可相对 减少。反之，如果集体谈判制度根本未能建立或名存实亡，则将依赖国家立法 以保护劳工利益。各国究竟以何为重，取决于每个国家的历史传统，受其社会、 哲学思想、工业经济发展及政治制度的影响，但有轻重之别。 ( 二) 集体合同与劳动合同 1 当事人不同 劳动合同当事人为单个劳动者和用人单位；集体合同当事人为劳动者团体 ( 即工会) 和用人单位或其团体，故又称团体协约或团体合同。 2 目的不同 订立劳动合同的主要目的，是确立劳动关系，合同在此是劳动者借以与用 人单位建立劳动关系的形式，它产生于当事人一方参加劳动之前，它是劳动者 1 一 集体合同若干法律问题研究 实现法律赋予的劳动权的法律形式，所以有的国家把个人劳动合同称为就业合 i 司是言之有理的；订立集体合同的主要目的，是为确立劳动关系设定具体标准， 即在其效力范围内规范劳动关系，以达到协调、稳定劳动关系的目的，集体合 同一般是在每个劳动者与用人单位建立了劳动关系之后，劳动者群体通过自己 的组织一工会，就劳动工资、劳动条件等事项与用人单位或其团体达成的协议， 它是劳动者群体在用人单位里享有权利和义务的法律形式。 3 内容不同 虽然劳动合同与集体合同都以规定劳动条件为基本内容，但是劳动合同调 整的是个人劳动关系，是以单个劳动者的权利和义务为内容，涉及到劳动者工 资、工作与休息、社会保险、劳动安全与卫生等有关劳动关系的各个方面，一 般体现出简单而全面的特点，并且这些事项一般由国家法律法规及政策直接规 定；集体合同调整的是集体劳动关系，是以劳动者群体的共同权利和义务为内 容，可能涉及劳动关系的f r 4 方面，也可能只涉及劳动关系的某个方面( 如工 资合同、劳动条件等) ，一般体现出复杂、具体的特点，并且个人劳动关系中某 些问题未由法律、法规直接规定，集体合同则要加以规定，以维护劳动者集体 中每一个成员的正当利益。 4 形式不同 劳动合同在有的国家为要式合同，在有的国家则要式合同与非要式合同并 存；集体合同一般为要式合同。 5 效力不同 集体合同对签订合同的单个用人单位或用人单位团体所代表的全体用人 单位，以及工会所代表的全体劳动者，都有法律效力，并且集体合同的效力还 及于个人劳动合同，对个人劳动合同也具有约束力，因此集体合同的效力一般 高于劳动合同的效力；劳动合同的效力只及于劳动者个人和用人单位，对非个 人劳动合同当事人无约束力，其效力范围狭窄。劳动合同的条款与集体合同相 抵触时，高于集体合同规定的条件贝有效，低予集体合同规定时则无效，适用 集体合同的规定。 6 作用不同 集体合同是规定将来劳动合同的准据，并不确立和终止具体劳动关系；劳 动合同则是确立劳动关系的形式，是劳动法律事实。 第一部分集体合同概述 ( 三) 集体合同与企业规章制度 在推行平等协商、集体合同制度工作的过程中，经常听到有的用人单位这 样的说法：我们公司制定的规章制度对涉及员工利益的事项( 包括劳动报酬、社 会保险、劳动保护、工作时间、休息休假、集体福利以及劳动纪律等等) 都有相 应的制度规定和操作办法，有了规章制度还需要签订集体合同吗? 笔者想就对集 体合同与企业规章制度的问题，谈谈看法。 企业规章制度是企业一方实施管理的手段和形式，它是企业制定的行为规 则，包括企业管理的诸多方面( 生产管理、经营管理、财物管理、劳动管理等 等) 的各项规章制度。 集体合同是集体协商双方代表( 指企业工会或职工代表与相应的企业代表) 根据法律、法规的规定就劳动报酬、工作时闯、休息休假、劳动安全卫生、保 险福利等事项在平等协商一致的基础上签订的书面协议。 不难看出，企业规章制度和集体合同两者之间有很大的区别。 1 质的规定性不同 企业规章制度是行为规则。它是由特定的一方( 用人单位) 来制定，由特定 的一方 劳动者) 来执行。一定的强制力为其实施作保证，是企业规章制度的显 著特征；集体合同是协议，它是由企业和工会双方在平等协商一致的基础上产生 的一种“契约”。平等、协商、一致是集体合同的明显特征。 2 作用不同 企业规章制度的作用是保证企业内部生产经营的正常秩序；集体合同的作 用是调整企业劳动关系，保证劳动者依法享有的权益。 3 制定依据不同 企业规章制度的制定除了不违反法律、法规的规定之外，企业的国别( 地 区) 、文化底蕴、管理理念、生产经营的自然法则等等，往往也成为它的制定依 据；集体合同的制定则应当根据法律、法规的规定，具体讲，就是根据中华 人民共和国劳动法等的有关规定，制定集体合同。 4 内容不同 企业规章制度的内容涉及企业管理的方方面面，产供销、人财物等等统统 包罗在内；集体合同的内容只限于与劳动和劳动管理以及工会组织相关的范围 之内。 集体合同若于法锋问题研究 5 产生的程序不同 企业规章制度的产生完全是一种企业的作为，是企业行为的结果，企业依 靠行政手段、经济手段来制定和实施；集体合同的产生则应当按照集体合同规 定所规定的“企业与企业工会双方协商、员工或员工代表审议、企业和企业工 会双方首席代表签字、报送劳动行政部门审查、企业张榜公布”等程序进行。 三集体合同是协调劳动关系的重要手段 = l ( 一) 集体合同是建立现代企业制度的客观需要 我国的经济体翩改革，是从改变国家对国有企业统得过多、管得过细、搞 得过死的高度集中的计划经济体制人手的。搞活企业，特别是搞活国有大中型企 业，既是我国经济体制改革的中心环节，也是我国经济体制改革成败的关键。要想 搞活国有企业就必须进行制度创新，建立现代企业制度。 要建立现代企业制度，就要实行集体合同制度。从某种意义上，可以说集 体合同制度是现代企业制度不可缺少的组成部分，这是由现代企业制度中劳动 关系的性质和集体合同制度在调整劳动关系中的作用所决定的。现代企业制度， 从本质上讲，指的是适应市场经济的要求，能够实现较高经济效益的企业制度。现 代企业制度要想适应市场经济的要求，并能产生较高的经济效益，不仅要有产权 明晰、责权明确、管理科学的产权制度和企业法人制度，而且还要具有符合市场 经济要求的劳动关系制度。这是因为：劳动关系的本质是劳动者和生产资料的 结合，劳动关系的状况直接影响着企业的运行和效益，稳定协调的劳动关系是企 业发展的重要基础。 现代企业制度实际上表现为一种由各生产要素组合成的特定结构。在现代 企业制度中，生产要素包括三大部分两个方面，三大部分是指资本、企业的经营和 劳动力。资本和企业的经营区分成不同的要素，是现代企业制度区别于传统企业 制度的重要特点之一。企业中的资本和经营者通过企业法人制度共同构成了生 产资料的代表。作为劳动关系的一方，与劳动者形成劳动关系。所以，现代企业制 度中的三大生产要素，从劳动关系的角度来看仍可分成生产资料和劳动者两个 方面。 与现代企业制度三大生产要素相对应的社会经济权利分别为产权( 所有 权) 、经营权和劳工权益，这三种权利之间的相互关系构成现代企业制度的权利 0 第一部分集体合同概述 结构。产权关系强调保护资产所有者的权益。经营权关系强调保护经营者的权 益。劳工权益关系强调保护劳动者的权益。这三类关系既相互独立，又相互交叉， 其中任何一类关系，都直接影响和制约其它关系。可以说，现代企业制度就是能够 正确处理这三种权利之间的相互关系的制度。在建立现代企业制度的过程中， 如果忽视劳动者和劳工权益在现代企业制度的生产要素结构和企盐经济权剥结 构中的重要地位和作用，现代企业制度将会成为机能残缺不全的“畸形儿”。这是 因为：产权和经营权仅仅体现生产资料，而生产资料如果不与劳动者相结合，企业 就不能实现生产过程；如果忽视劳动者和劳工权益，企业也根本不可能获得较高 的劳动生产率和经济效益。 劳工权益的实现仅仅依靠劳动者个人的争取是不行的，因为单个劳动者的 个别劳工权益无法与用人单位的劳动力使用权相抗衡。在劳工权益关系的构建 中，个别劳工权益只有汇集成集体劳工权益，才能形成劳动关系双方的均势与对 等。这就要求推行集体合同制度，由工会作为劳动者群体的代表同用人单位进行 集体谈判并签订集体合同，以保障权益。劳工权益的充分实现必然会提高劳动者 的工作积极性，而劳动者的工作积极性又能够带来企业劳动生产率和经济效益 的提高。例女1 ：1 9 9 5 年3 月8 日，中港合资的j e 京协和奥光商厦近百名职工罢工， 要求企业就职工们提出的签订劳动合同、保证工资收入等1 0 个问题作出答复。 事情发生后，企业与工会经过4 个多月的7 次谈拳h 签订了集体合同，劳资关系得到 了缓解，企业运营很快从罢工前的亏损状态扭转为盈利，利润逐月递增。综上所 述，我们可以看出集体合同制度在保护劳动者利益和协调劳动关系方面，具有 劳动法规和劳动合同所无法取代的功能。 l 二) 集体合同制度有效保障劳动者的劳动权益 集体合同不仅在我国，在世界范围内同样具有十分重要的意义。当今世界， 承认人权、尊重人权和保护人权已成为国际法和世界各国国内法的根本准则。 我国宪法关于公民的基本权利和义务等方面的规定也充分体现了尊重和保障人 权的原则。我国劳动法也被赞誉为劳动者的“大宪法”，它以“保护劳动者 的合法权益婚为基本宗旨，充分体现了保障人权的精神。 人权，在劳动关系领域集中体现为劳工权益。所谓劳工权益，指处于劳动 关系中的劳动者在履行劳动义务的同时所应享有的与劳动有关的权益。其主体 是现代产业关系中受雇于他人，以工薪收人为主要生活来源的包括蓝领工人与 一f f 集体台同若干法律问题研究 白领工人在内的劳工阶层。劳工权益是劳动者最基本的权利，是劳动者实现其 生存权的前提条件，体现了劳动者切身的利益，是劳动者实现其他利益的基础。 各国以经济立法或劳动立法的形式对劳工权益予以认可和保障，我国劳动法 第三条也规定：“劳动者享有平等就业和选择职业的权利、取得劳动报酬的权利、 休息休假的权利、获得劳动安全卫生保护的权利、接受王业技能培训的权利、 享受社会保险和福利的权利、申请劳动争议处理的权利以及法律规定的其他权 利。”第七条规定劳动者有“依法参加和组织工会”的权利，第八条规定劳动者有 渗与民主管理或者就保障劳动者合法权益与用人单位进行平等协商”的权利， 这些规定充分体现了劳动者在劳动关系领域应当享有的基本权利和自由，发展 和完善了我国人权保障法律体系。 然而，法定权利在现实生活中并不能轻而易举地实现。目前我国正在建立 和完善社会主义市场经济体制。市场经济以市场作为配置社会资源的基本手段， 它本质上要求把社会资源包括物力资源和人力资源都纳入市场之中，由市场来 发挥配置社会资源的基础性作用。劳动力是生产要素中最活跃的、具有能动性 的要素，因而是最重要的生产要素；与此相应，劳动力资源则是最重要的社会资 源。因此，劳动力资源最需要摆脱计划经济体制的羁绊，在市场机制的作用下 实行优化配置和合理流动。如果劳动力不能进入市场，仍然由政府统包统配， 用人单位无权在市场上自主选择劳动力，劳动者也无权在市场上自主选择职业 和用人单位，那么用人单位和劳动者就不可能成为真正的市场主体，建立社会 主义市场经济体制的目标也只能成为空中楼阁。但是，我国正在培育和发展的 劳动力市场是买方约束型的劳动力市场，即劳动力的供给远远大于需求的市场。 买方约束型的劳动力市场，是用人单位居主导、支配地位的市场，劳动者处于 被动不利的地位。单个的劳动者同用人单位相比本来就是弱者，在劳动力市场 过分供大于求的情况下，其地位就更加脆弱。由于全社会的富余劳动力过多， 劳动者之间为争夺就业机会而进行的竞争十分激烈，劳动者不得不在劳动条件 上降低自己的要求，迁就用人单位苛刻的、不公平的要求，因而劳工权益极易 受损。 从我国当前劳动关系的实际状况来看，已经出现了十分严重的劳工权益虚 置现象。所谓劳工权益虚置，是指劳工权益得不到用人单位尊重，被用人单位 侵犯，无法得到实现。譬如，在我国的现实生活中，有些用人单位让劳动者签 订“生死不管”合同，强令职工冒险作业，致使重大、特大伤亡事故频发，仅1 9 9 7 1 2 第一部分集体合同概述 年我国就有1 7 5 8 8 名职工在企业的生产事故中丧生。广东省某县级市劳动局仲 裁股的一名公务员对笔者说：“我手下有4 0 万血泪斑斑的外地民工可见， 侵犯劳工权益的现象已经严重到何等程度。 鉴于此种情况，我国加强劳工权益保障已刻不容缓。劳工权益受损的根本 原因在于劳动力市场属于买方市场，劳动力供给远远大于劳动力需求，劳动者 个人无法与用人单位抗衡。推行集体合同制度，能够使工会组织在一定范围内 垄断劳动力的供给，同用人单位抗衡，从而修正劳动者个人和用人单位之间实 质上存在的不平等地位，通过集体谈判迫使用人单位提供公平的劳动条件，保 障劳工权益的实现。从集体合同制度的产生和作用来看，集体合同本来就是一 种劳工权益保障制度。美国1 9 4 7 年劳资关系法的颁布曾经有力地推动了集 体合同的缔结从而改善了很多的劳动者待遇，使得美国劳动者