（经济法学专业论文）缺陷产品召回法律制度研究(2).pdf

摘要 近年来，因产品缺陷引起消费者人身、财产的严重损害所导致的 纠纷不断增多，引起国家有关部门和社会各界的广泛关注。根据目前 我国的法律( 汽车产品除外) ，消费者只能在损害发生后，以违约或 侵权提起损害赔偿诉讼，相对于在交易中处于绝对优势地位的生产者 而言，这对消费者利益的保护是极为不利的。从2 0 0 1 年三菱公司的 汽车召回开始，在我国有关数码产品、家电、手机、玩具和食品等诸 多领域的缺陷产品召回的讨论愈演愈烈，缺陷产品召回制度业已成为 我国经济发展和法制建设的必然选择。 召回( r e c a l l ) ，是指由于生产商生产的已进入流通领域的产品存 在缺陷，为避免缺陷产品对消费者及公众人身、财产安全造成的危险， 维护公共安全、公众利益和社会经济秩序，生产商必须及时将缺陷产 品进入流通领域的情况向国家有关部门报告，并提出召回申请。如果 生产商不主动召回，政府主管部门将强制其进行召回。由此所确立的 法律制度即为缺陷产品召回制度。 缺陷产品召回制度早已在美国、日本和欧洲等一些发达国家确 立，并在实践中得到了有效实施。但是，在我国刚刚起步，人们在认 识上还存在不足，所以在实践中遇到了一定的风险和阻力，并出现了 一系列的问题。我国缺陷汽车产品召回管理规定的实施( 2 0 0 4 年1 0 月1 日生效) 对在中国建立缺陷产品召回制度跨出了实质性的一 步，实施一年多来，社会各界产生了积极反响，也得到了汽车产业界 的响应和配合，使得广大消费者对召回制度不再陌生，进而为在更大 范围内对涉及人身安全的缺陷产品进行管理积累了宝贵的经验。 本文借缺陷汽车产品召回管理规定实施一年多来所积累的实 践经验，以在中国产品领域建立完备的缺陷产品召回制度为目标，重 点探讨了建立缺陷产品召回制度所应规范的主要问题，同时也在介 绍、分析国际上其他国家缺陷产品召回制度的基础上，提出中国进一 步完善缺陷产品召回制度的相关建议。 。一，入 本文分为五章，第一章对缺陷产品召回制度进行概括性介绍，主 要是缺陷产品召回制度的相关概念；第二章从基本理论出发，为确立 缺陷产品召回制度寻求理论上的支持；第三章对缺陷产品召回制度的 主要方面进行国际比较；第四章对我国缺陷产品召回制度的立法现状 进行梳理，分析其问题，剖析其原因；针对第四章的问题，第五章提 出了建立我国缺陷产品召回制度的相关建议。 第一章缺陷产品召回制度概述，主要从含义、分类、与相关概念 辨析等方面对产品缺陷和召回制度进行研究，重点探讨了产品缺陷的 含义和召回与“三包”的区别。 第二章从基本理论出发，对确立缺陷产品召回制度进行理论上的 探究。从社会法学派的“社会本位”和罗尔斯正义论的“差别原 则”出发，缺陷产品召回制度能够更好地保护处于弱势地位的消费者 的利益；从经济学理论“消费者主权”出发，缺陷产品召回制度有利 于“消费者主权”的实现；从“公司的社会责任理论”出发，缺陷产 品召回制度是公司承担社会责任的应有内容。 第三章对缺陷产品召回制度涉及的主要内容进行国际比较，包括 缺陷产品召回制度涉及的产品范围、缺陷的界定、责任主体、归责原 则、主管机关、召回的程序、举证责任七个方面。 ( 1 ) 召回制度涉及的产品范围。通过对美国、日本召回的产品 范围的比较研究，对应当召回的产品范围进行概括性规定：具有统一 标准的，对公共安全具有危害的产品。 ( 2 ) 召回制度的缺陷界定。我国产品质量法对缺陷界定为 “不合理危险”或“保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行 业标准”，并且后一个标准优先使用。缺陷汽车产品召回管理规定 规定对“不合理危险”和“有关汽车安全的国家标准”同等适用。本 文通过对美国、德国和法国等国际上具有代表性国家的相关立法规定 进行考察，缺陷都与产品的“不安全性”或“危险性”紧密相连，并 进一步通过理论上的分析，认为判断缺陷应该只有一个标准：“不合 理危险”标准。 ( 3 ) 召回制度的责任主体。通过一般情况下销售者承担产品责 任的不同规定，然后从理论上进一步阐明缺陷产品召回制度的责任主 体仅是生产者，而不包括销售者。 ( 4 ) 召回制度的归责原则。首先以产品责任法发展最迅速、最 完备且最有代表性的美国为例，介绍了产品责任归责原则的发展过 程：合同责任一疏忽责任一担保责任一严格责任，并对每一种归责原 则做了简要评述。然后对欧洲各国目前的产品责任归责原则也做了大 概介绍，认为严格责任有其存在的合理性。最后对我国产品质量法 中产品责任的归责原则进行分析，认为我国适用的也是严格责任，并 且这一原则在缺陷汽车产品召回管理规定中已经明确确立。以后 的缺陷产品召回法应该在更广范围确立严格责任原则。 ( 5 ) 召回制度的主管机关。通过考察国际上的不同立法规定： 不同的政府部门负责不同种类缺陷产品的召回，并进行理论上的分 析，认为我国也应该按照产品种类的不同确立不同的主管部门。 ( 6 ) 召回制度的具体程序。通过对美国召回制度一般程序和简 易程序的介绍，并与我国缺陷汽车产品召回管理规定规定的程序 进行比较，针对其中存在的问题提出解决方案。 ( 7 ) 召回制度中“缺陷”的举证责任。通过对国际上三种有代 表性做法的比较分析，结合我国缺陷汽车产品召回管理规定的规 定，认为我国应该确立举证责任倒置原则。 第四章对目前我国缺陷产品召回制度的立法现状、存在问题及原 因进行梳理：虽然产品质量法和消费者权益保护法为召回制 度在我国的确立提供了法律依据，但缺陷产品召回作为一种产品责任 制度并没有建立起来，目前与其有关的仅有2 0 0 4 年出台的缺陷汽 车产品召回管理规定，在其它产品领域我国的立法仍然是一片空白。 更何况缺陷汽车产品召回管理规定是以质检总局的一个部门规章 形式颁布的，法律层次较低，缺乏广泛的法律效力，其中还有很多规 定需要进一步完善和补充。这与我国的经济发展水平有很大关系。 第五章在前述分析研究的基础上，论述了在我国建立缺陷产品召 回制度的必要性和可行性，并针对我国立法存在的问题，提出了确立 和完善我国缺陷产品召回制度的一些相关建议。如针对缺陷产品召回 制度的法律定位，制定单行的缺陷产品召回法；修改、完善与缺陷产 品召回法相关的消费者权益保护法、产品质量法的相关法律条 款等。 本文主要运用法律解释、历史分析、实证分析、比较分析等方法， 对建立缺陷产品召回制度的主要问题进行论述，并提出自己的观点。 本文的创新之处首先是选题方面，因为缺陷产品召回制度在中国 刚刚起步，急需确立和完善，前人的一些研究不够系统充分，本文系 统论述了召回制度的相关方面；其次，从不同的视角：法哲学、经济 学、经济法等角度，为缺陷产品召回制度寻求理论支持；最后是观点 方面，中国应该建立广泛的缺陷产品召回制度，对具有发展缺陷的产 品是否应该召回有自己独到的见解。 关键词：产品产品缺陷召回 a b s tr a c t i nr e c e n ty e a r s ，t a n g l e sc a u s e db yc o n s u m e r s d a m a g e so fb o d i e so r p r o p e r t i e sb e c a u s eo ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t sa r ei n c r e a s i n gc o n t i n u o u s l y , a n dt h e yh a v ea l r e a d ys p a r k e de x t e n s i v ec o n c e r no ft h ec o n c e r n e d n a t i o n a ld e p a r t m e n t sa n ds o c i a lp u b l i c s a c c o r d i n gt oo u rc o u n t r y sl a w c u r r e n t ( e x c e p tc a rp r o d u c t s ) ，c o n s u m e r so n l yh a v et h ea b i l i t yt oi n s t i t u t e d a m a g es u i t sb e c a u s eo f d e f a u l to ri n f r i n g e m e n ta f t e ri n j u r eo c c u r r e n c e i t i s e x t r e m e l yp r e j u d i c i o u s t o p r o t e c tc u s t o m e r s b e n e f i t s ，b e c a u s e p r o d u c e r sa r ep l a c e di nt h ea b s o l u t ea d v a n t a g es t a t ei nt h et r a d e s a f t e r t h ec a rr e c a l lo ft h em i t s u b i s h is y n d i c a t ei n2 0 01 ，d i s c u s s i o n so ft h e d e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l li nm a n yf i e l d s ，s u c ha sf i g u r ep r o d u c t s ，e l e c t r i c a p p l i a n c e s ，c e l l u l a rp h o n e s ，t o y sa n df o o d s t u f f , a r em o r ea n dm o r ei no u r c o u n t r y s oi ti sn e c e s s a r yt oc r e a t et h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e m ， a n di ti st h ei n e v i t a b l es e l e c to fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dl e g a ls y s t e m c o n s t r u c t i v er e i n f o r c e r e c a l li st h a tt h e p r o d u c t s w h i c hh a v e a l r e a d y e n t e r e di n t o c i r c u l a t i n gf i e l d s a r ed e f e c t i v e ，a n di no r d e rt op r e v e n tc o n s u m e r sa n d p u b l i c sb o d i e so rp r o p e r t i e ss a f e t yf r o mt h er i s ko fd e f e c t i v ep r o d u c t s ，i n o r d e rt om a i n t a i np u b l i cs a f e t y , p u b l i ci n t e r e s t sa n ds o c i a le c o n o m i co r d e r , p r o d u c e r sm u s tr e p o r t t h e t h i n go fd e f e c t i v ep r o d u c t se n t e r i n g i n t o c i r c u l a t i n gf i e l d st ot h ec o n c e m e dn a t i o n a ld e p a r t m e n t si nt i m ea n d p r o p o s et h er e c a l la p p l i c a t i o n i fp r o d u c t i v ec o m p a n i e sd o n tf u l f i l lr e c a l l a c t i v e l y , t h e yw i l lb eo b l i g e d t or e c a l ld e f e c t i v ep r o d u c t s t h el a ws y s t e m e s t a b l i s h e do nt h i si sc a l l e dd e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e m t h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e mh a sa l r e a d yb e e ne s t a b l i s h e d l o n gb e f o r ei nt h eu n i t e ds t a t e s ，j a p a na n ds o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e so f e u r o p e ，a n dh a sr e c e i v e dt h ev a l i di m p l e m e n t a t i o ni nt h ef u l f i l l m e n t b u t i ti sj u s tt os t a r ti no u rc o u n t r y , a n dt h e r ea r es t i l ls o m es c a r c i t i e so n p e o p l ed i s c e r n m e n t ，s ow ee n c o u n t e rs o m er i s k sa n dr e s i s t a n c e sa n da s e r i e so fp r o b l e m si nt h ef u l f i l l m e n t t h ei m p l e m e n t a t i o no fs u p e r v i s i o n -ii-l_-。iiiiiiiiiiiuiini?“tillllll r e g u l a t i o no ft h ed e f e c t i v ec a rp r o d u c t sr e c a l l ( e f f e c t e do no c t o b e r 1 , 2 0 0 4 ) w a so n em a t e r i a ls t e pt oe s t a b l i s ht h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l l s y s t e mi nc h i n a t h r o u g ht h ei m p l e m e n t a t i o no fm o r et h a no n ey e a r ， s o c i a lp u b l i cr e a c t i o n sa r ev e r yw e l l ，a n dt h ef i e l do fc a ri n d u s t r ya l s o g i v e ss o m er e s p o n s ea n dc o o p e r a t i o n ，m o r ec o n s u m e r sh a v eb e e nf a m i l i a r w i t hr e c a l l i th a sa c c u m u l a t e dm u c hp r e c i o u s e x p e r i e n c e t om a n a g e d e f e c t i v ep r o d u c tr e l a t i n gt ot h es a f e t yo f p e r s o ni nt h el a r g ee x t e n s i o n b a s e do nt h er e c o g n i t i o no fa b o v e ，t h ep a p e rt a k e si ta st h eo b j e c to f e s t a b l i s h i n gt h ec o m p l e t ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e mi no u rc o u n t r y , a n dm o s t l yd i s c u s s e st h ek e yp r o b l e m sw h i c hs h o u l db er e g u l a t e d a n d o nt h eb a s i so fi n t r o d u c i n ga n da n a l y z i n go t h e rn a t i o n a ld e f e c t i v e p r o d u c t sr e c a l ls y s t e m ，t h ea u t h o ra l s op r o p o s e ss o m er e l a t e da d v i c e st o p e r f e c td e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e mi nc h i n a t h et e x ti sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rr e c o m m e n d s g e n e r a l l y t h ed e f e c t i v e p r o d u c t s r e c a l l s y s t e m ，a n dr e s e a r c h e s t h e d e f e c t i v ep r o d u c t sa n dr e c a l ls y s t e mm a i n l yf r o mc o n c e p t ，m e a n i n ga n d i d e n t i f i c a t i o nw i t ho t h e rr e l a t e dn o t i o n i tm a i n l ye x p l o r e st h ec o n c e p to f d e f e c t i v ep r o d u c t sa n dt h ed i f f e r e n c eb e t w e e nr e c a l la n dg u a r a n t e eo f r e p a i r ，r e p l a c e m e n ta n dr e f u n do fs u b s t a n d a r dp r o d u c t s c h a p t e r2e x p l o r e st h e o r e t i c a l l yt h ee s t a b l i s h m e n to fd e f e c t i v e p r o d u c t sr e c a l ls y s t e mf r o mt h eb a s i ct h e o r y f r o mt h ep o i n to f t h e s o c i e t ys t a n d a r d ”o fs o c i o l o g i c a ls c h o o lo fl a wa n d d i f f e r e n tp r i n c i p l e o fr o l l s t h ej u s 打e et h e o r y ，t h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e mc a n p r o t e c tt h er i g h t so ft h ec o n s u m e r sw h i c ha r ep l a c e di nt h ei n f e r i o r p o s i t i o n ；f r o mt h ep o i n to f c o n s u m e rs o v e r e i g n t y o ft h ee c o n o m i c s t h e o r y , i ti sa d v a n t a g e o u st or e a l i z et h e c o n s u m e rs o v e r e i g n t y ”；f r o mt h e p o i n to f t h es o c i a lr e s p o n s i b i l i t yt h e o r yo fc o m p a n i e s ”，i tg o e sw i t h o u t s a y i n gt h a tt h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e mi so n eo ft h ec o n t e n t so f c o m p a n y ss o c i a lr e s p o n s i b i l i t y i nc h a p t e r3t h ea u t h o rm a k e st h ei n t e r n a t i o n a lc o m p a r ea b o u tt h e m a i nc o n t e n t so ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e m ，i n c l u d i n gt h e r a n g e o fp r o d u c t s ，t h ec o n f i r m a t i o no fd e f e c t i v e ，t h e s u b je c t o f r e s p o n s i b i l i t y ，t h ep r i n c i p l et ot a k eo nr e s p o n s i b i l i t y , d i r e c t o rd e p a r t m e n t ， p r o c e d u r eo fr e c a l l ，a n do n u sp r o b a n d ie t c a n dt h ea u t h o ra l s op r o p o s e s s o m eo w nv i e w p o i n t so nt h eb a s i so fc o m p a r e i nc h a p t e r4t h ea u t h o r c l e a r s u p t h el e g i s l a t i o no fo u rc o u n t r y d e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e mc u r r e n t l y a l t h o u g ht h eq u a l i t yl a wo f p r o d u c ta n dt h ep r o t e c t i o nl a wo fr i g h t sa n di n t e r e s t so fc o n s u m e r p r o v i d e dt h el e g i s l a t i o ng i s to fe s t a b l i s h i n gt h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l l s y s t e mi no u rc o u n t r y , b u ta sak i n do fp r o d u c t sr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m i t h a sn o tb e e ne s t a b l i s h e d ，o n l ys u p e r v i s i o nr e g u l a t i o no ft h ed e f e c t i v e c a rp r o d u c t sr e c a l le n a c t e di n2 0 0 4i sr e l a t e dt oi t ，i no t h e rp r o d u c t s f i e l d st h el e g i s l a t i o ni ss t i l lb l a n k f u r t h e r m o r e ，s u p e r v i s i o n r e g u l a t i o no f t h ed e f e c t i v ec a rp r o d u c t sr e c a l li so n l yad e p a r t m e n tr e g u l a t i o n ，w h i c h l a wl e v e li sl o w , l a c k sf a r - r a n g i n gf o r c ea d e f f e c t ，a n dn e e d sm u c hm o r e p e r f e c t a n d c o m p l e m e n t a r y t h ea u t h o r t h i n k st h a tt h e l e g i s l a t i o n c o n d i t i o ni sq u i t er e l a t e dt ot h el e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t c h a p t e r5 d i s c u s s e st h en e c e s s i t i e sa n df e a s i b i l i t i e st oe s t a b l i s ht h e d e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l l s y s t e m i no u rc o u n t r y a n d a i m i n g a tt h e p r o b l e mo ft h el e g i s l a t i o nc o n d i t i o no fo u rc o u n t r y , t h ea u t h o rp r o p o s e s s o m ea d v i c eo ne s t a b l i s h i n ga n dp e r f e c t i n gt h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l l s y s t e mo f o u rc o u n t r y t h ea u t h o rd i s c u s s e st h em a i n p r o b l e m s a b o u te s t a b l i s h i n gt h e d e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e mb ym e a n so fl e g a le x p l a n a t i o n ，h i s t o r y a n a l y s i s ，d e m o n s t r a t i o na n a l y s i sa n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i se t c ，a n da l s o p r o p o s e ss o m eo w ns t a n d p o i n t s t h ep a p e r si n n o v a t i o ni sm a i n l ys o m e u p d a t eo f t h ed a t a k e y w o r d ：p r o d u c tp r o d u c td e f e c t i v e r e c a l l 3 l卜l 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名： 2 0 0 6 年4 月2 0 日 上j l - 刖 吾 近年来，因产品缺陷引起消费者人身、财产的严重损害所导致的 纠纷不断增多，引起国家有关部门和社会各界的广泛关注。根据目前 我国的法律( 汽车产品除外) ，消费者只能在损害发生后，以违约或 侵权提起损害赔偿诉讼，相对于在交易中处于绝对优势地位的生产者 而言，这对消费者利益的保护是极为不利的。 2 0 0 1 年2 月1 2 日，在汽车领域，三菱公司迫于中国政府和新闻 报道的压力，宣布召回在中国的7 万多辆三菱帕捷罗v 3 1 、v 3 2 越野 车。这一行为使因为中国的召回法律制度空白而权利得不到应有保障 的广大的中国消费者眼前为之一亮，许多法律学者也开始讨论在中国 是否应该建立缺陷产品召回制度。继而在电子产品领域，尤其是数码 相机行业，由于2 0 0 2 年8 月尼康召回数码相机c o o l p i x 2 0 0 0 ，2 0 0 2 年9 月，柯达公司召回已销售两年之久的d c 5 0 0 0 变焦数码相机，以 及2 0 0 5 年秋，日系d c 群体召回，数码产品也开始呼唤召回制度；在 食品领域，2 0 0 5 年，由于爆发了苏丹红、雀巢奶粉碘含量超标、p v c 保鲜膜事件等一系列食品安全事件，社会各界建立食品召回制度的呼 声空前高涨总之，从2 0 0 1 年起，不仅仅是汽车召回，数码产品、 家电、食品、玩具等各个行业、各种各样的有关产品召回的讨论在国 内愈演愈烈，缺陷产品召回制度业已成为我国经济发展和法制建设的 必然选择。 召回( r e c a l l ) ，是指由于生产商生产的已进入流通领域的产品存 在缺陷，为避免缺陷产品对消费者及公众人身、财产安全造成的危险， 维护公共安全、公众利益和社会经济秩序，生产商必须及时将缺陷产 品进入流通领域的情况向国家有关部门进行报告，并提出召回申请。 如果生产商不主动召回，政府主管部门将强制其进行召回。由此所确 立的法律制度即为缺陷产品召回制度。 缺陷产品召回制度早已在美国、日本和欧洲等一些发达国家建立 起来，并在实践中得到了有效实施。但是，在我国刚刚起步，加上人 们的认识不足，遇到了前所未有的风险和阻力，出现了这样那样的问 题。我国2 0 0 4 年1 0 月1 目生效的缺陷汽车产品召回管理规定对在 中国建立缺陷产品召回制度跨出了实质性的一步，从实施的一年多时 间内，在社会各界产生了积极反响，也得到了汽车产业界的响应和配 合1 ，使得广大消费者对召回制度不再陌生，进而为在更大范围内对 涉及人身安全的缺陷产品进行管理积累了宝贵的经验。但缺陷产品召 回制度本身的从无到有也经历了一个比较长的过程，对于缺陷产品召 回制度在中国的全面建立与不断完善，也必然是一个从制度建立的核 心理论到制度适用进行细致推敲的发展过程。 本文借缺陷汽车产品召回管理规定实施一年多来所积累的实 践经验，以在中国产品领域建立完备的缺陷产品召回制度为目标，重 点探讨建立缺陷产品召回制度所应该规范的主要问题，同时在分析介 绍国外制度的基础上，提出中国进一步完善缺陷产品召回制度的相关 建议。 本文正文部分分为五章，第一章对缺陷产品召回制度进行概括性 介绍，主要是缺陷产品召回制度的相关概念；第二章从基本理论出发， 为确立缺陷产品召回制度寻求理论上的支持；第三章对缺陷产品召回 制度的主要方面进行国际比较；第四章对我国缺陷产品召回制度的立 法现状进行梳理，分析其问题，剖析其原因；针对第四章的问题，第 五章提出了建立我国缺陷产品召回制度的相关建议。 本文的写作主要运用法律解释、历史分析、实证分析、比较分析 等方法，对建立缺陷产品召回制度的主要问题进行论述，并提出自己 的观点。 1 中国汽车召回网，h a p ：w w w q i c h e 3 6 5 o r g c “ 第一章缺陷产品召回制度概述 产品缺陷概述 产品缺陷是产品责任得以确立的必要条件，没有产品缺陷，就没 有产品责任，所以对缺陷的正确界定具有非常重要的意义。鉴于这一 至关重要性，法学家们对解释缺陷问题较之对产品责任法的任何其他 问题都更费尽心机，绞尽了脑汁2 。 ( 一) 产品缺陷的含义 由于对“缺陷”正确界定的重要性，各国产品责任法及有关国际 公约对什么是“产品缺陷”多有规定。 1 欧共体及其代表性国家法律法规中缺陷的含义 欧洲共同体理事会产品责任指令( 8 5 3 7 4 e e c ) 又称欧洲 经济共同体产品责任指令( e e c d i r e c t i v eo np r o d u c t l i a b i l i t y ) ( 以下简称指令) 前言指出，为确保消费者身体健康 与财产安全，缺陷的认定不是以产品的适用性判断，而是以一般大众 ( p u b l i ca tl a r g e ) 期待产品安全性的权利为着眼点，指令第6 条规定，考虑到下列所有情况，如果产品不能提供人们有权期待的安 全性，即属于缺陷产品：( a ) 产品的使用说明；( b ) 能够投入合理期 待的使用；( c ) 投入流通的时间( 产品置于市场销售的时间) ，但不 得仅以后来投入流通的产品更好为理由认为以前的产品有缺陷。 德国产品责任法是为协调欧共体的法律而制订的。在产品缺 陷的定义上，它非常忠实地将1 9 8 5 年欧洲经济共同体产品责任指 令上的规定搬到了其国内法中3 。联邦德国产品责任法( 1 9 8 9 年 1 2 月通过) 第3 条规定，考虑到下列所有情况，产品不能提供人们 有权期待的安全性，就是存在缺陷的产品( d e f e c t i v ep r o d u c t ) ： 2 埃利斯代尔克拉克著：产品责任，社会科学文献出版社1 9 9 2 年版，第4 0 页。 3 国家技术监督局政策法规司编：国外产品质量与产品责任法规选编，中国计量出版社1 9 9 2 年版，第3 0 页。 3 ( a ) 产品的说明；( b ) 能够投入合理期待的使用；( c ) 投入流通的 时间。但不得仅以后来投入流通的产品更好为理由，认为以前的产品 有缺陷。 英国1 9 8 7 年消费者保护法第3 条( 1 ) 规定：依本条下述规 定，为本章之目的，如果产品不具有人们有权期待的安全性，该产品 即存在缺陷；对产品而言，安全性包括组合到另一产品之中的产品安 全性以及在造成人身伤害、死亡危险方面的安全性。( 2 ) 为上述( 1 ) 款之目的，在确定人们有权期待某项产品应当具有何种安全性时，应 当考虑与产品有关的所有情况，包括：( a ) 该产品被出售的方式和目 的，产品的样式，与产品有关的任何标识的使用，关于允许或不允许 使用该产品以进行任何事项的警告与指示；( b ) 可合理期待的产品的 用途或可合理期待的与产品有关的用途；( c ) 制造者向他人提供产品 的时间。按本条规定，不得以后来提供的产品比以前的产品更安全的 事实推定以前的产品存在缺陷。 由以上规定可知，欧共体各国基本施行统一的缺陷标准，即产品 不能提供人们有权期待的安全性。 2 美国法律中缺陷的含义 1 9 6 5 年侵权行为法重述( 第二版) ( r e s t a t e m e n to ft h el a w o ft o r t s ，2 d ) 第4 0 2 条a 款规定：“凡销售有不合理危险的缺陷产 品者应对最终使用者或消费者，因此遭受的人身或财产损害承担赔偿 责任”。这里虽然没有明确对缺陷的含义进行界定，但实质上规定了 缺陷就是指不合理危险。美国统一产品责任示范法规定的比较明 确、具体，规定产品缺陷是指：( 1 ) 产品制造上存在不合理的不安全； ( 2 ) 产品设计上存在不合理的不安全；( 3 ) 未给予警告或指示，致 使产品存在不合理的不安全；( 4 ) 产品不符合产品销售者的明示担保， 致使产品存在不合理的不安全。所以美国法律中缺陷即是指产品的不 合理危险，包括了制造缺陷、设计缺陷、指示( 警示) 缺陷以及违反 明示担保的缺陷。 3 小结 从以上诸国法律及公约中关于缺陷的表述可以看出，缺陷都与产 品的“不安全性”或“危险性”紧密相连，就其本质的规定而言，没 有多大差别。 4 我国法律法规中缺陷的含义 我国产品质量法第4 6 条对“缺陷”有明确的界定：“本法所 称缺陷，是指产品存在危及人身、他人财产安全的不合理危险；产品 有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的，是指不 符合该标准”。由以上法条规定可以看出，我国产品质量立法在对缺 陷产品进行界定时提出了两个标准：不合理危险和不符合强制性标 准。不合理危险是指产品存在非产品本身所固有的，且现有科技水平 能够避免的危险4 。不符合强制性标准是指制造者生产的产品达不到 国家法律法规对产品规定的保障人体健康和人身、财产安全的国家标 准和行业标准。对于达不到标准的产品，就可以被认定为缺陷产品5 。 仔细推敲本条之规定，隐含着强制性标准优先于一般标准之意，但如 果某一产品符合了强制性标准，仍具有不合理的危险性时，该产品是 否有缺陷呢? 也即在两个标准发生矛盾的时候，该依据哪个标准呢? 因为强制性标准属于客观标准，它通常由官方制定，而且一般认为， 行政上的安全标准是最低标准，因而即使产品达到了该种标准仍不能 排除其不合理危险存在的可能性；其次，官方标准具有滞后性：一个 标准的制定要经过许多程序，而且这个标准通常是对既往技术水平的 肯定，而在科学技术日新月异的今天，标准只能是相对的6 。因此， 缺陷的认定标准只能有一个，即不合理危险标准，不合理危险才是缺 陷的根本含义。 我国2 0 0 4 年出台的缺陷汽车产品召回管理规定( 以下简称规 定) 第5 条第2 款规定：“本规定所称缺陷，是指由于设计、制造等方 面的原因而在某一批次、型号或类别的汽车产品中普遍存在的具有同 一性的危及人身、财产安全的不合理危险，或者不符合有关汽车安全 的国家标准的情形”。规定没有像产品质量法那样优先适用强 制性标准，而是将强制性标准与不合理危险标准同等适用，这种观点 4 陈兰兰：论我国产品责任立法的完善，载于山东法学1 9 9 7 年第3 期。 5 何莉萍：从“三菱事件”看产品缺陷，载于地方政府管理2 0 0 1 年第9 期。 6 曹永灿：郑州大学硕士毕业论文产品责任构成要件研究，2 0 0 3 年。 5 在规定的第8 条得到进一步明确：“判断汽车产品的缺陷包括以下 原则：( 一) 经检验机构检验安全性能存在不符合有关汽车安全的技 术法规和国家标准的；( 二) 因设计、制造上的缺陷已给车主或他人 造成人身、财产损害的；( 三) 虽未造成车主或他人人身、财产损害， 但经检测、实验和论证，在特定条件下缺陷仍可能引发人身或财产损 害的”。相对于产品质量法而言，这无疑是一个进步。不过，笔 者认为，在今后的产品召回法律制度中，应该进一步明确：实践中如 果“有关产品安全的国家标准”与“不合理危险”不一致或者相冲突， 则适用“不合理危险”标准，或者直接适用“不合理危险”标准作为 判断缺陷的唯一标准，这样才能更好地与国际标准接轨，也才能更好 地体现召回制度的主旨所在。 ( 二) 产品缺陷的分类 对产品缺陷有多种不同的分类，不过多数学者倾向于把产品缺陷 分为产品设计缺陷、制造缺陷、指示缺陷和发展缺陷。 1 设计缺陷。设计是一个工业技术术语，它是在制造产品之前 预先形成的构思、方案、计划、安排、图样等7 。设计缺陷指产品的 设计存在着不合理的危险性，它往往是导致产品存在潜在危险的根本 因素。设计缺陷一般由配方、处方的错误、原理的错误、结构设计的 错误等方面造成8 。产品设计缺陷具有危害的严重性、判断的困难性 等特点。 2 制造缺陷。制造缺陷，主要指产品在制造过程中，因质量管 理不善，技术水平差等原因而使产品中存在的不合理危险性。产品制 造缺陷可产生于产品制造过程的每一环节：从原材料的选择、零部件 的选择到产品的每一制造工序、加工工序以及装配工序等都可产生制 造缺陷9 。 3 指示缺陷。指示缺陷也称警示缺陷，是指产品提供者对产品 的危险性没有做出必要的、适当的、明确的、易理解而且详细的说明、 7 史书林主编：企业产品责任指南，人民法院出版社1 9 9 4 年版，第5 9 页。 8 赵相林，曹俊：国际产品责任法，中国政法大学出版社2 0 0 0 年版，第9 4 页。 9 赵相林，曹俊：国际产品责任法，中国政法大学出版社2 0 0 0 年版，第9 4 页。 6 警告或安全、使用方面的指导，从而对使用者构成的不合理危险。这 种缺陷往往存在于产品的广告、说明书、标签等中，而且与生产经营 者的告知义务直接相联加。 4 发展缺陷。发展缺陷是指在产品投入流通时的科技水平无法 发现而后又被证明确实存在的缺陷。对于发展缺陷，各个国家态度不 一，有的要求生产者承担责任，有的不要求，这主要是基于不同利益 的保护政策，即是促进生产者的生产创造积极性还是给予消费者倾斜 性保护的问题。 我国产品质量法第4 1 条规定：“因产品存在缺陷造成人身、 缺陷产品以外的其他财产