（刑法学专业论文）刑事被害人谅解情节研究.pdf

硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 刑事被害人谅解情节研究刑事被害人谅解情节研究 the research of the plot of criminal victim forgiveness 作 者 姓 名： 隋岳 指 导 教 师： 朱建华 教授 西 南 政 法 大 学 southwest university of political science and law 内容摘要 当事人和解的公诉案件诉讼程序在刑事诉讼法中的确立给刑法学研究提出了一个 具有挑战性的课题，刑事被害人以其醒目的方式走在了刑法学理论研究大舞台的前方。 刑事被害人是刑事纠纷中永恒存在却时常被忽视的主体， 刑事被害人意见更是游离在刑 事纠纷解决的框架之外。犯罪学、刑事诉讼法学等刑事学科对被害人关注的持续升温， 更突显出刑法学研究对刑事被害人的忽视。在刑事一体化学术研究背景下，刑法研究中 的短板引起了其它刑事学科中制度实施的困难。 正是由于刑法中对刑事被害人谅解情节 研究的缺失， 使当事人和解程序中影响被告人定罪量刑的规定不能明确的找到相应的实 体法依据。刑事被害人谅解情节作为一个罪后情节，对其系统的理论研究已不容回避。 本文旨在通过文本分析和实证研究结合的研究方法， 以刑事被害人谅解情节引入刑 法学理论的“合理性证成理论定位司法认定”为逻辑研究进程，对刑事被害人谅解 情节进行系统地分析和梳理，以求窥视刑事被害人谅解情节在刑法学中的全貌，解决司 法实践中存在的问题，并为刑事诸学科的协调发展构架桥梁。 本文除引言和余论外，正文共分为四个部分： 第一部分主要是对刑事被害人、谅解等概念进行分析和界定，并在此基础上提出刑 事被害人谅解的概念。 认为刑事被害人谅解是一种司法行为， 是一种理性的被害人行为， 并且是对被告人定罪量刑有影响的法律行为。同时，将刑事被害人谅解同刑事和解、恢 复性司法等相关概念进行了区分， 认为刑事和解与刑事被害人谅解是性质不同的并列事 物，刑事被害人谅解是恢复性司法理念的最终追求目标。最后，依据谅解原因、谅解时 间、谅解程度的标准对刑事被害人谅解的类型进行了划分，以便于对刑事被害人谅解情 节的研究。 第二部分主要是对刑事被害人谅解情节引入刑法学的理论基础进行分析， 从引入的 必要性、现实可能性、与刑法相关理论的契合性三个层面进行展开。在引入必要性分析 中以刑事政策维度、被害人学维度、刑事程序法维度、社会伦理维度四个方面为视角， 考察刑法学对刑事被害人谅解情节的需求性。在现实可能性分析中又从刑法中心观、被 害人利益需求、刑法发展趋势三个方向深入挖掘其可能性。最后，通过分析刑事被害人 谅解情节同刑法价值取向、刑罚目的的一致性来考察其与刑法相关理论的契合。 第三部分主要是对刑事被害人谅解情节的刑法功能以及在刑法理论中的合理位置 进行认识，并提出了在刑法规定中的完善路径。首先创新性地提出了刑事被害人谅解情 节具有定罪功能这一论点， 并通过分析刑事被害人谅解情节具有不同于其它量刑情节的 特有性质，以及刑事被害人谅解出罪的理论基础进行论证。其次，通过限制死刑适用、 缓刑适用、免予刑事处罚、社区矫正四个方面探讨刑事被害人谅解情节量刑从轻功能的 实现。最后，认为刑事被害人谅解情节应当上升为法定情节，并通过增设第 37 条之一、 第 61 条之一来对其进行法定化处理。 第四部分主要介绍了刑事被害人谅解的司法现状，分析了司法实践中存在的问题， 就司法认定的标准进行了探讨。经过实证调研得出，刑事被害人谅解情节已占到相关刑 事案件的 20%，并且具有明显的重罪化、集中化倾向，已成为司法实践中重要的从轻处 罚情节。同时，也注意到司法实践中存在着认定缺乏规范、出罪功能缺失、量刑从轻不 规范等诸多问题。最后，笔者提出从被告人认罪态度、谅解主体适格、谅解意思真实、 谅解时间限定、 谅解内容明确以及谅解保障要件六个方面对刑事被害人谅解进行司法认 定，从而确保刑事被害人谅解的真实性。 关键词： 刑事被害人 刑事被害人谅解 定罪功能 量刑从轻功能 法定化 司法 认定 abstract the party reconciliation in the proceedings of the public prosecution established in the criminal procedure law presents a challenging task to the research of criminal law, the criminal victim with its striking way going to the front of the stage of the research of criminal law. the criminal victim is the subject of eternal existence but often ignored in criminal disputes, the criminal victim advice is excluded the framework of solving the criminal dispute. criminology、criminal procedure law and other criminal subject focus on the victim sustaining warming, so more highlights the neglect of criminal victim in the research of criminal law. under the background of academic research of criminal integration, the short board in the research of criminal law cause the difficult of the system implementation in other criminal disciplines. it is because of the lack of the plot of criminal victim forgiveness in the research of criminal law, the rules of influencing the conviction and sentencing of the defendant in the parties reconciliation program is not clear to find the basis of substantive law. the plot of criminal victim forgiveness as a circumstances after a crime, for its systematic theory study is unavoidable. the purpose of this paper is to through combining with the text analysis and empirical research methods, the “rationality - theoretical orientation - judicial cognizance”of introducing the plot of criminal victim forgiveness to the theory of criminal law as the process logic research, and systematically analysis and comb the plot of criminal victim forgiveness, to peep the whole plot of criminal victim forgiveness in criminal law, to solve the problems in the judicial practice, and to frame the bridge for the coordinated development of the criminal subject. in this paper, besides introduction and conclusion, the text is divided into four parts: the first part mainly analysis and definition the concept of criminal victim、 forgiveness,and based on this, advances the concept of criminal victim forgiveness. the author thought the criminal victim forgiveness is a kind of judicial practices, and is a kind of rational behavior, and is the legal behavior influencing on the conviction and sentencing of the defendant. at the same time, the criminal victim forgiveness with the concept of criminal reconciliation, restorative justice are distinguished, the author thought criminal reconciliation and criminal victim forgiveness is the nature of different parallel things, the criminal victim forgiveness is the ultimate goal of restorative justice. finally, on the basis of forgiveness reason、forgiveness time、the degree of forgiveness, divide the type of criminal victim forgiveness, in order to research the plot of criminal victim forgiveness. the second part mainly analyze the theoretical basis of introducing the plot of criminal victim forgiveness into the criminal law theory, spread out from the three aspects of necessity, possibility, and fitting with the theory of criminal law. in the introduction of the necessity analysis, in criminal policy dimension and the victim study dimension, criminal procedural law dimension, social and ethical dimension four aspects, investigate the demand for the plot of the criminal victim forgiveness in criminal law. in the analysis of practical possibilities from the view of criminal law center, the victims interests demand, the development trend of criminal law three directions to dig its potential. finally, analysis the plot of criminal victim forgiveness with the value orientation of criminal law, the purpose of punishment and criminal law to investigate it fitting the criminal law s related theory. the third part mainly is to know the function of the plot of criminal victim forgiveness and its reasonable position in criminal law theory, and put forward the perfect path in the criminal law. firstly, put forward the argument innovatively of the plot of criminal victim forgiveness having conviction function, and through analysis the plot of criminal victim forgiveness having unique nature that is different from other sentencing plot, as well as the theoretical basis of criminal victim forgiveness from sin. secondly, through the limit applicable death penalty、the probation applicable、exempted from criminal punishment、 community correction four aspects to discuss the realization of the less function of the plot of criminal victim forgiveness. finally, the author thought the plot of criminal victim forgiveness should be increased to legal circumstances, and by adding one of article 61 and the one of 37 to legalize. the fourth part mainly introduce the judicial status of criminal victim forgiveness, analysis the problems in the judicial practice, discusses the judicial cognizance standard. through the empirical study, the plot of criminal victim forgiveness has 20% of the relevant criminal cases, and has an obvious tendency of felony、concentration, has become an important mitigating circumstances in judicial practice. at the same time, also noticed that there exist the lack of specification、 loss of the sin function、 the lighter not standard, and many other problems in the judicial practice.finally, the author put forward judicial cognizance of criminal victim forgiveness from six aspects of the defendant pleaded guilty attitude, forgiveness subject qualification, forgiveness meaning truth, forgiveness time limit, forgiveness content clearly and forgiveness security requirement, so as to ensure the authenticity of criminal victim forgiveness. key word: the criminal victim; the criminal victim forgiveness; convicted function;sentencing lighter function; legal; judicial identification 目 录 引引 言言 . 一、刑事被害人谅解情节概述一、刑事被害人谅解情节概述 . （一）刑事被害人谅解的含义界定 . （二）刑事被害人谅解与相关概念的关系 . （三）刑事被害人谅解的类型划分 . 二、刑事被害人谅解情节引入刑法学的理论基二、刑事被害人谅解情节引入刑法学的理论基础础 . (一) 刑事被害人谅解情节引入刑法学的必要性分析 . （二）刑事被害人谅解情节引入刑法理论和司法实践的可能性分析 . （三）刑事被害人谅解与刑法相关理论的契合性分析 . 三、刑事被害人谅解的刑法功能与定位三、刑事被害人谅解的刑法功能与定位 . （一）刑事被害人谅解作为定罪情节的出罪功能 . （二）量刑从轻的功能实现：刑事被害人谅解与刑罚适用 . （三）刑事被害人谅解情节的合理定位：上升为法定情节 . 四、刑事被害人谅解情节的司法情况分析四、刑事被害人谅解情节的司法情况分析 . （一）刑事被害人谅解的司法现状 . （二）刑事被害人谅解在司法中存在的问题 . （三）刑事被害人谅解的司法认定 . 余余 论论 . 参考文献参考文献 . 后后 记记 . 刑事被害人谅解情节研究 引 言 2012 年 3 月 14 日第十一届全国人民代表大会第五次会议通过了关于修改的决定 ， 修改后的刑事诉讼法规定了当事人和解的公诉案件诉 讼程序，这标志着刑事和解等恢复性司法理念在我国立法中予以明确化，同时从另一个 侧面也表明，刑事被害人的诉讼主体地位也更加的固化。然而， “纵观现行刑法学的理 论研究，我们可以发现一个奇怪的现象在刑事程序法中被作为一方当事人的被害 人，在刑事实体法中却未有其应有的地位。在犯罪学、刑事诉讼法学中被深入研究的被 害人，在刑法学术研究中却被不经意地忽视。 ”1这不仅仅是一个学科的研究取向问题， 在刑事一体化理论日益盛行的背景下， “与犯罪被害人学以及刑事诉讼法学的情形相比， 刑法学对刑事被害人所给予的理论关注是非常不够的，在整个刑事被害人理论体系中， 刑法学是最为薄弱的环节”2，这必将会对其他刑事学科的发展带来消极的影响。如， 修改后的刑事诉讼法第 279 条3规定，对于达成和解协议的案件，公安机关、检察机关 可以提出从宽处理建议，法院可以依法从宽处罚。但反观刑法却没有与刑事和解、被害 人谅解等相关的定罪量刑规定，那我们不禁要问司法实务中的“依法处理”究竟要“依 什么法”来办理案件。刑法中的研究与立法空白已昭然若揭，对刑事被害人谅解情节的 实体法研究和立法上的明确化已迫在眉睫。 在司法实践中，刑事被害人谅解已成为一个不可忽视的量刑情节。据笔者对重庆市 第三中级人民法院五年中相关案件的统计， 刑事被害人谅解已占到被告人应当赔偿案件 的 20%以上，其量刑意义并不逊于立功、自首、坦白等法定量刑情节。但由于缺乏对刑 事被害人谅解情节在刑法理论上的探讨和法律上的明确规定， 法官并不能准确的理解刑 事被害人谅解应当是什么以及对案件的定罪量刑应当有多大的影响， 实践中就出现了适 用范围不明确、认定不严、对被告人从轻幅度不统一等一系列问题。有学者提出， “如 何在我国的刑法观念和规范的层面建立刑事被害人的范畴， 从而实现对刑事被害人给予 与其所遭受的犯罪侵害相适应的刑事保护， 应当成为我国刑法学今后研究的重要课题。 ” 1 张少林： “论刑法视野中的被害人行为” ， 福建法学 ，2008 年第 3 期，第 9 页。 2 杜永浩、石明磊： “论刑事被害人理论体系” ， 山东公安专科学校学报 ，2003 年第 3 期，第 91 页。 3中华人民共和国刑事诉讼法第 279 条规定：对于达成和解协议的案件，公安机关可以向人民检察院提出从宽处 理的建议。人民检察院可以向人民法院提出从宽处罚的建议；对于犯罪情节轻微，不需要判处刑罚的，可以作出不 起诉的决定。人民法院可以依法对被告人从宽处罚。 西南政法大学硕士学位论文 4刑事被害人谅解作为受害后被害人对加害人的最直白态度，同时也是对加害人最有利 的态度， 在刑法中理应引起关注。 本文就以刑事被害人谅解在司法中存在的问题为视角， 以在刑法学中构建刑事被害人谅解情节为目标， 系统的分析刑事被害人谅解情节在刑法 学中的功能与认定。从而，在理论上，通过刑事被害人谅解情节的规范化、法定化来实 现刑事法相关理论的整合，实现刑法与刑事法体系的融合性，以解决刑法学理论与其他 刑事学科的断层问题，完善刑法自身体系建设；在实践意义上，可以为法官办理案件提 供相应的标准和理论支持，以解决实践中出现的问题，并使刑事被害人谅解情节的运用 逐步规范化。 从域外的情况来看， “20 世纪 40 年代以来， 被害人学作为犯罪学的一门分支学科得 到了蓬勃发展，在这场被誉为重新发现被害人的过程中，被害人在犯罪事件和司法 实践中的作用被进一步的发现并得到更为充分的重视” 。5被害人过错、被害人承诺、被 害人谅解成为影响加害人刑事责任的研究视角，逐渐的改变着西方国家的犯罪观、刑法 中心观以及刑罚观。刑事被害人谅解虽也散见于国外关于被害人的研究之中，但多是从 恢复性司法、刑事和解的角度对被害人谅解的效力依据、谅解能力、适用范围、对定罪 量刑的影响等方面进行了相关的研究。虽然德国、俄罗斯、日本、瑞士、泰国、韩国等 国家都或多或少的将刑事被害人谅解规定在立法当中，并影响着被告人刑事责任的承 担，但国外也并未有关于刑事被害人谅解专门的、系统的理论研究。我国对刑事被害人 关注的较晚，对被害人的责任也多是从被害人过错、被害人承诺等方面探讨，对刑事被 害人谅解的研究则几乎处于空白。随着国外恢复性司法、刑事和解理念在我国的深入， 刑事被害人谅解成为了一个绕不开的话题，才渐渐的进入了学者们的视线。国内学者多 是从刑事程序法的角度对刑事被害人谅解展开探讨，被害人谅解作为刑事和解、恢复性 司法的实质性要件，对其论述也夹杂在刑事和解、恢复性司法的相关研究中。然而，从 实体法上对刑事被害人谅解的研究较少， 研究成果仅见于少数的硕博论文及其他相关论 文中，其中张少林在其博士论文被害人行为刑法意义之研究一文中专章对被害人谅 解行为的刑法意义，从含义、成立要件、种类、国外规定、效力依据等方面进行了有益 的探讨。先前学者大多从刑事被害人谅解对量刑影响的方面展开论述，更是将被害人宽 4 杜永浩： “被害人的权益总在无意间被忽视” ， 检察日报 ，2003 年 2 月 24 日，第 3 版。 5 申柳华： “德国刑法被害人信条学研究初论” ，陈兴良主编： 刑事法评论 ，北京：中国政法大学出版社，第 28 卷， 第 181 页。 刑事被害人谅解情节研究 恕、受害人宽恕、被害人意见、被害人谅解等概念不加区分的运用，并未形成固定的、 统一的学理概念。新近理论界对刑事被害人谅解的研究范围予以了扩展，学者从价值层 面、定罪层面、成立要件、法定化等等方面展开了更加深入、细致的探讨，同时，司法 实践中“刑事谅解在我国的适用范围不断扩大，具体表现在：在适用主体上，由检察机 关逐步扩大到公安机关和法院；在适用阶段上，由审查起诉阶段逐步延伸到侦查、一审 和二审阶段；在适用对象上，由轻微刑事犯罪逐步扩展到杀人、抢劫等严重暴力犯罪。 ” 6刑事被害人谅解日益凸显为一个相对重要的理论节点， 对其研究也随之进入了一个新的 阶段。 本文将采用文本分析和实证研究相结合的研究方法， 以刑事被害人谅解情节引入刑 法理论的“合理性证成理论定位司法认定”为逻辑研究进程。通过相关资料分析， 阐明其理论基础及定位，并通过实证分析，结合被害人谅解在司法实务中出现的问题， 提出理论上的认定标准。本文试图从刑事一体化的角度出发，对刑事诸学科前沿理论进 行整合提出刑法中被害人谅解情节的存在基础。刑事和解、被害人学、刑事政策、刑法 固有理论等都为刑事被害人谅解提供了理论支持，作为实体法的刑法，对被害人谅解情 节的吸纳才能实现各理论的衔接与融合。 笔者还试图突破刑事被害人谅解从轻处罚的思 维定式，从定罪的角度对刑事被害人谅解情节进行考量。非犯罪化、刑罚轻缓化是世界 刑法改革的趋势，从具体个罪上来讲，刑事被害人谅解为微罪的出罪、刑罚的轻缓提供 了一条恰当的途径。同时，笔者还将刑事被害人谅解从轻处罚与具体的刑种和执行方式 结合起来分析，试图将被害人谅解与限制死刑适用、缓刑、免除处罚、社区矫正等刑法 规定的具体情形结合起来，使刑事被害人谅解从轻处罚的量刑理念具体化。笔者通过上 述的努力以求窥视刑事被害人谅解在刑法中的全貌，解决司法实践中存在的问题，为刑 事诸学科的协调发展构架桥梁。 6 封利强、傅强： “和谐司法语境下刑事谅解的制度化构想” ， 中国检察官 ，2009 年第 1 期，第 12 页。 西南政法大学硕士学位论文 一、刑事被害人谅解情节概述 （一）刑事被害人谅解的含义界定 1.刑事被害人的含义 被害人是不法事件中与不法行为人相对的基本主体， 法学词典中对被害人如是 描述： “正当权利或合法利益遭受犯罪行为或不法行为侵犯的人” 7，这一规定是在整个 法学意义范围内对被害人地抽象概括。从本源上来讲， “被害人（victim）一词，源于 拉丁文中的 victima，其原意是表示： （1）宗教礼俗仪式上对神的祭品； （2）因他人行 为受伤害或阻碍的个人、组织、道德秩序或法律秩序” 8，其第一层和第二层意思的差别 明显带着社会演化的痕迹。同样，刑事诸学科根据研究需要都对被害人的范围进行了限 缩， 从而使各学科被害人概念的含义存在着巨大的不同。 在刑事诉讼法中， 被害人从 “广 义而言， 是指自身合法权益遭受犯罪行为直接侵害并有权在刑事诉讼中执行控告职能的 当事人；狭义而言，被害人仅指公诉案件的当事人” 9。犯罪学中的被害人则是指“在犯 罪过程中作为犯罪人之对立面因遭受犯罪行为侵害而使其人身或财物遭受损害的人” 10。 刑法中的被害人则指 “由于犯罪行为直接侵害具体权利并由此而直接致物质损失或精神 损害的人和单位” 11。大致可以看出，上述概念主要在以下两个方面存在差别：第一， 主体范围的差异性，刑事诉讼法中的被害人强调诉讼主体的参与性，刑法中的被害人则 强调利益受损的直接性，而犯罪学中的被害人则是指受犯罪影响的全体性；第二，受损 利益范围的差异性，表现在上述概念在合法权益、人身财产损害、精神损害等方面侧重 不同。种种的差异给研究刑事被害人谅解带来了诸多的不便，统一刑事被害人的概念就 显得尤为重要。这就要依据一定的准则最大程度上消除彼此的差异性，实现被害人概念 在刑事诸学科中的融合。 刑事诉讼法中的被害人概念过于强调诉讼行为过程中的参与性， 对犯罪行为的直接 7 法学词典 （增订版） ，上海：上海辞书出版社，1984 年，第 797 页。 8 张绍彦主编： 犯罪学 ，北京：社会科学文献出版社，2004 年，第 98 页。 9 杨正万： “论被害人诉讼地位的理论基础” ， 中国法学 ，2002 年第 4 期。 10 张绍彦主编，前注8，第 98 页。 11 高铭暄、张杰： “刑法学视野中被害人问题探讨” ， 中国刑事法杂志 ，2006 年第 1 期，第 12 页。 刑事被害人谅解情节研究 侵害性以及利益受损情况关注的较少，反映犯罪行为的社会危险性较差。而犯罪学中的 被害人概念则过于强调犯罪行为对社会危害的涉及范围， 从而扩大了被害人的范围不利 于刑事纠纷的司法解决。同样，刑法中的被害人概念虽然体现了犯罪行为人之直接对立 面的利益受损及严重程度， 但由于刑事司法审判活动的复杂性致使直接受害人并不一定 适合参与到诉讼行为之中，这也就给司法审判活动带来一定的困难。笔者认为，刑事被 害人概念必须能反映犯罪行为人之对立面的利益受损状况， 并且能满足司法诉讼参与性 的要求。 因此，刑事被害人是指因犯罪行为所遭受人身、财产和精神损害并具有控告权利的 人和单位。从主体范围上来看，不仅包括直接受犯罪行为侵害的主体，而且还包括与受 害主体利益相关联的其他主体。这样就可以将未成年人的法定代理人、死亡被害人的亲 属等特殊人员纳入刑事被害人范围之内，便于刑事纠纷的解决。从受损利益范围来看， 不仅包括人身、财产等客观利益损害，同时也应包括主观上的精神损害。由于精神损害 客观地存在于犯罪事实中，对于刑事被害人谅解来说，大部分被害人正是由于其精神损 害得到了很好的弥补才得以谅解加害人。 2.对“谅解”的理解 谅解是在“了解实情后原谅或消除意见” 12，是建立在一定的事实基础之上的情感 表达。其内在核心是谅解行为人对他人的过错行为予以宽恕和原谅而不加责备的态度， 其基础是建立在行为人对事实情况充分了解后的理性权衡判断， 其外在表现形式是通过 行为人明示或默示的对过错人的原谅行为。 谅解是行为人的一种情感态度更是一种行为表达方式。 “现在我们提起谅解一词， 多是指情感意义上的原谅，而对被害人谅解行为，则要从法律意义上去理解，更多地体 现为一种行为上的原谅和宽恕。 ” 13首先，刑事被害人谅解中的“谅解”是受法律规制的 一种情感表达行为，具有行为性特点。对于行为人的内心情感内容则不过多的从法律意 义上进行考量，认定时更加侧重谅解的行为性。谅解行为人通过作为或不作为的行为方 式改变对加害人的敌意态度，要求或者默示对加害人的减轻、从轻或免除刑罚处罚，这 样通过谅解行为将刑事被害人的内心态度表达出来，具有行为性。其次，法律意义上的 12 现代汉语词典 （第五版） ，商务印书馆，第 855 页。 13 时凯： “理性视角下被害人谅解的价值” ， 郑州航空工业管理学院学报 ，2010 年第 1 期，第 137 页。 西南政法大学硕士学位论文 谅解不同于生活中谅解态度的单一性，其内容具有多样性。犯罪事件的基础事实是谅解 行为的前提， 由于谅解行为人与加害人互动过程的复杂性以及谅解行为人主观感受的差 异，这就使得谅解行为的基础事实差异性较大，同时也使谅解行为的样态呈现出多样性 特点。 “行为性”和“多样性”是从法律意义上理解谅解的两大重要基点，对理解刑事 被害人谅解的实质以及对其分类研究有重要的指导意义。 3.刑事被害人谅解的定义 对被害人谅解行为的研究在理论界缺乏统一的概念，学者有多种不同的提法。比较 典型的有：第一，将被害人谅解与被害人宽恕概念等同。认为被害人谅解“亦称为被害 人宽恕，指被害人基于真实意思表示在犯罪发生后、法院判决生效前向主管机关提出谅 解或宽恕加害人，从而影响对加害人定罪量刑的行为。 ” 14第二、被害人谅解是与事前承 诺行为相对的事后原谅行为。认为被害人谅解是“被害人事后原谅行为，指被害人在行 为人实施犯罪行为后，所作出的明示或默示的原谅行为人，不向有关机关告发或者提出 对被告人从轻处罚建议的行为” 15。第三、将被害人谅解作为一种刑事诉讼制度。指“在 具有直接被害人的刑事案件中，被告人的犯罪行为得到了全体直接被害人的谅解，被害 人申请从轻处罚、减轻处罚、免予处罚、减刑、假释、缓期执行的一种制度” 16。笔者 认为，宽恕主要是指从情感方面讲的“宽容饶恕” ，与谅解所指的了解事实后的原谅相 比，被害人宽恕缺乏法律意义上的行为性与诉讼参与性。事后原谅行为的提法，包含着 不受司法机关干预的刑事私了及不告发行为，从而排除了被害人谅解行为的司法性。同 样，将被害人谅解作为一种制度，容易与当前的刑事和解制度相混淆，从而都不能很好 的划定被害人谅解的界限。值得指出的是，最高人民法院颁布的关于贯彻宽严相济刑 事政策的若干意见第 23 条规定中运用“谅解” 、 “被害人谅解”的概念，从而为研究 刑法中的谅解行为奠定了基调。 若将学界中对谅解行为的研究统一为刑事被害人谅解定 义之下，不仅符合司法实践中的适用要求，而且也可以消除研究中不必要的误解，划定 被害人谅解行为的界限，从而加强刑事诸学科的交流与融合。 因此，笔者认为刑事被害人谅解是指刑事被害人在犯罪发生后通过对罪前、罪中、 14 肖敏、陈荣飞： “论被害人谅解” ， 西南石油大学学报 ，2010 年第 5 期，第 37 页。 15 张少林： “浅谈被害人谅解行为制度的建构” ， 江西公安专科学校学报 ，2009 年第 1 期，第 25 页。 16 刘伟发： “关于建立刑事被害人谅解制度若干问题的思考” ， 大众科技报 ，2007 年 6 月 12 日，第 3 版。 刑事被害人谅解情节研究 罪后的事实进行综合权衡，基于真实的意思表示，向司法机关表达谅解加害人，并要求 对其不作犯罪处理或从轻、减轻、免予刑罚处罚的司法行为。首先，刑事被害人谅解是 一种司法行为。区别于生活中的情感或道德行为，并不是被害人与加害人之间的私自行 为，而是在司法机关的监督之下，依照相关的法律程序进行的司法诉讼行为。其次，刑 事被害人谅解是一种理性的被害人行为。 谅解行为是在被害人充分了解权衡罪前、 罪中、 罪后事实及加害人行为后，明确谅解行为所产生的法律后果，而基于真实的意思表示对 加害人表示谅解的态度表达行为。最后，刑事被害人谅解是对被告人定罪量刑有重大影 响的法律行为。 刑事被害人谅解行为实质上是被害人向司法机关提出的对被告人定罪量 刑的建议。被害人的态度会对被告人的定罪量刑产生重要的影响，同时也对恢复破坏的 社会关系，实现个案的司法公正有标尺意义。 （二）刑事被害人谅解与相关概念的关系 1.刑事被害人谅解与刑事和解的关系 刑事和解是指“在犯罪后，经由调停人的帮助，使加害者和被害者直接相谈、协商， 解决纠纷或冲突的一种刑事司法制度”17。作为一种新型的刑事司法制度，刑事和解强 调的是加害人与被害人之间纠纷解决协商的双向性，充分关注刑事纠纷双方的意见，其 核心价值是“实质化的当事人之间纠纷的化解和关系的恢复，而不是形式化的对刑事案 件本身的处理”18。这就不同于传统的诉讼及刑事纠纷解决模式，突显了刑事被害人在 刑事纠纷解决及诉讼中的主体地位。以往“刑事被害人在国家刑事法系统中失去了独立 性，只是作为纯粹的被害方而存在，被害人失去了求刑权、量刑参与权”19，如今在刑 事和解中被害人的意见对被告人的定罪量刑产生了重要的影响。 新刑诉法对当事人和解 的公诉案件程序的规定，使刑事和解由理论走向了立法实践，同时，被害人意见作为一 种定罪量刑情节也就应运而生。被害人意见不仅包括要求对被告人从重处罚的愤恨意 见，也包含着对被告人予以谅解的从轻处罚建议。 17 刘方权、陈晓云： “西方刑事和解理论基础介评” ， 云南大学学报（法学版） ，2003 年第 1 期，第 45 页。 18 何挺： 现代刑事纠纷及其解决 ，北京：中国人民公安大学出版社，2011 年，第 124 页。 19 高铭暄、张天虹： “刑事和解与刑法价值实现：一种相对合理主义的解析” ， 公安学刊（浙江公安高等专科学校学 报） ，2007 年第 1 期，第 11-16 页。 西南政法大学硕士学位论文 刑事被害人谅解因刑事和解的法定化而受到应有地重视， 二者虽是一对伴生的事物 却不具有同一性。刑事被害人谅解是一种刑法上的定罪量刑情节，而刑事和解却是一种 诉讼程序，二者不具有包含关系而是性质不同的并列事物。有学者指出， “被害人谅解 的典型形式是刑事和解”20，这是对二者不加分析混淆性质的行为。首先，刑事被害人 谅解具有单方性，而刑事和解则是双方行为。谅解是一种情感态度表示，只要被害人基 于真实意思单方作出即可。 而刑事和解则要加害人与被害人双方的协商一致才能达成最 后的和解协议。其次，刑事被害人谅解的范围要远远大于刑事和解。被害人可以基于不 同的原因而谅解加害人，但对于刑事和解来说，一般都是在被告人弥补被害人损失的基 础上达成谅解协议。最后，刑事被害人谅解与刑事和解的性质不同。二者在实体法与程 序法的归属不同是其最明显的区分准则。可知，被害人谅解并不包含着刑事和解，反而 是在一些刑事和解的过程中形成了被害人谅解加害人的态度，同样，刑事和解也不能囊 括被害人谅解的全部，二者虽不相互隶属但具有紧密的相关性。 2.刑事被害人谅解与恢复性司法的关系 恢复性司法兴起于西方国家，并在我国日益盛行，是对传统司法模式固有缺陷和由 此引起的司法危机的补救和变革。传统司法模式对被害人及被破坏的社会关系的忽视， 导致了刑事案件处理与社会纠纷解决的双向运行，致使社会中履履出现“案结事未了” 的奇怪现象。恢复性司法就是“由犯罪人、被害者及他们所在社区共同参与，并与法定 的犯罪问题处理机构之间保持着一种积极关系的，一种处理犯罪相关问题的方式”21。 该种司法理念以“犯罪者、受害者、社区在犯罪过程中受到的利益损害为关怀对象”22， 认识并采取相关措施弥补犯罪行为所造成的损害， 并将被害人的被害恢复和社会关系的 恢复视为司法活动的首要实现目标。 “恢复性司法不仅仅是一种理念，而且也是一种正 在