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国际海运中无单放货的法律责任探析 国际海运中无单放货的法律责任探析 摘要 在航运实践中，由于船舶周转的快速性与提单流转滞后的时间差，承运人常 常被迫凭保函无单放货。无单放货现象越来越普遍，因此而引发的纠纷也随之增 多，但学术界与实务界对有关无单放货的法律问题尚存在诸多争议，对于无单放 货的法律责任定性比较模糊，责任归属尚不确定，长此以往，必然不利于外贸和 航运事业的发展。基于此，对无单放货问题进行深入地研究实属必要。 作为一个长期困扰航运与海事司法界的难题，大家都知道无单放货问题的严 重性与高风险性。但在实务操作中又确有其必要性。笔者希望通过此篇文章，对 无单放货的法律责任从实务与法律角度进行深层次与比较全面的研究，以促进与 建立更加完善的海上货物运输法律制度。本文基于以上考虑，主要从以下五个方 面对此予以探讨： 一是从无单放货的概念入手，分析了无单放货范围的界定和常见形态，深入 阐述了无单放货的产生原因。并从正反两方面分析了无单放货行为的合理性和危 害性。 二是主要是对于无单放货的法律责任进行了定性。对于无单放货的法律责任 问题，理论界与实务界皆有很大争议。目| i i ，理论界对无单放货的法律责任问题 主要存在侵权说、违约说、侵权与违约竞合说三种学说；实践中，法院也曾依据 不同理论作出违约与侵权等截然不同的判决。本文在全面介绍上述三种学说的基 础上，从区分提单在不同环节所具有的不同功能出发，指出了以上三种学说所存 在的不足，并认为由于无单放货主体的多样性及相对人的复杂性，决定了对于无 单放货不能统一定性，而只能视情况将其定性为违约或侵权或两者相竞合。 三是在识别无单放货不同责任主体的基础上，对无单放货法律责任从逻辑结 构上进行深入剖析。阐明了无单放货的四个构成条件：承运人主观上有过错( 违约 责任下不需此条件) 、承运人实施无单放货、持单人受有损失、无单放货与损失 之间有因果关系。并进一步分析了无单放货的责任归属，提出对无单放货的承运 人总的适用原则是严格责任原则，而在责任限制条款的适用上，则应当具体问题 国际海运中无单放货的法律责任探析 具体分析。 四是主要论述了无单放货中承运人可能援用的抗辩事由：禁止反言、提单或 租约中的免责条款、依目的港法律或惯例而实旎无单放货、提单遗失、被盗、灭 失或因金融上的原因、无单放货中的外汇核销问题、提单持有人明示或默示认可 无单放货的行为、延迟提货和时效。并分析了承运人能否以这些抗辩事由摆脱无 单放货的法律责任。对于提单持有人的救济措施和承运人或责任人的追索权也做 出了相应的分析探讨。 五是从立法者的角度出发，具体分析国内外立法的成败得失，提出了防范无 单放货的立法新举措，主要包括电子提单，海运单以及从实处着手处理无单放货 问题。 关键词：无单放货提单法律责任承运人 国际海运中无单放货的法律责任探析 s t u d yo f f t h el e g all i a b il i t yf o rd e ii v e r yo fg o o d s w i t h o u to ri g i n a ib ii iso fl a d i n gi ni n t e r n a t i o n a io c e a n s h i p p i n g a b s t r a c t i ns h i p p i n gp r a c t i c e ，d u et ot h et i m ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h eq u i c k n e s s o fs a i lo fv e s s e la n d t h el a g g i n go fn e g o t i a t i o no f b i l lo fl a d i n g ， c a r r i e r so f t e nh a v et od e l i v e rt h eg o o d sw i t h o u tb i l lo fl a d i n ga g a i n s t l e t t e ro fg u a r a n t e e t h ep h e n o m e n o no fd e l i v e r yo fg o o d sw i t h o u to r i g i n a l b i l l so f l a d i n gi sb e c o m i n g m o r e a n d m o r e ，t h e r e f o r e 。i n i t i a t e s t h ed i s p u t e a l s oi n c r e a s e sa l o n gw i t hi t ，b u tt h e r ea r es t i l ls om a n yd i s p u t e sa b o u t d e li v e r yo fg o o d sw i t h o u to r i g i n a lb i1 l so fl a d i n gi na c a d e m i ca n d p r a c o r l g s t i l i c ec i r c l e s t h el e g a ll i a b i l i t yo fd e l i v e r yo fg o o d sw i t h o u t n a lb i l l so fl a d i n gi sf u z z y ，t h er e s p o n s i b i l i t yo fo w n e r s h i pw a s i n d e f i n i t e d ，c o n t i n u o u s l yf o rf ll o n gt i m eh e n c e ，i tw i l li n e v i t a b l y d o e sn o tm a k ef o rt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n ds e a f a r i n g t h e s ea r er e a s o n su n d e r l a yt h es t u d yi nt h i sa r t i c l eo fd e l i v e r yo fg o o d s w i t h o u to r i g i n a lb i l l so fl a d i n g t h ep r o b l e mo fd e l i v e r yo fg o o d sw i t h o u t o r i g i n a lb i l l so fl a d i n gh a sb e e nw i t hu sf o ral o n gt i m e ，w ea 1 1k n o w t h er i s ka n ds e v e r ec o n s e q u e n c eo fd e li v e r yo fg o o d sw i t h o u to r i g i n a l b i l l so fl a d i n g ，b u ti t i ss t i l ln e c e s s a r yi ns h i p p i n gp r a c t i c en o w i n t h i sp a p e r ，t h ew r i t e rs t u d yt h ea b o v ep r o b l e m sa n dw i s ht h er e s u l to f s u c hs t u d yw i l lp r o m o t et oc o n s t i t u t et h eb e t t e rl e g a ls y s t e mo fc a r r i a g e o fg o o d sb ys e ai nc h i n a t h i st h e s i sc o n t a i n sf i v ec h a p t e r s ： t h ef i r s tp a r ti sb e g i n n i n gw i t ht h ed e f i n i t i o no fd e l i v e r yo fg o o d s w i t h o u to r i g i n a lb i l l so fl a d i n g ，a n a l y z e st h es c o p ea n dt y p e so fd e li v e r y o fg o o d sw i t h o u to r i g i n a lb i l l so fl a d i n g ，e x p o u n d sr e a s o n sw h i c hc a u s e d e l i v e r yo fg o o d sw i t h o u to r i g i n a lb i l l so fl a d i n g a n da n a l y z e st h e 国际海运中无单放货的法律责任探析 r e a s o n a b l ep a r ta n dt h eh a z a r d o u sn a t u r eo fd e li v e r yo fg o o d sw i t h o u t o r i g i n a lb i l l so fl a d i n gf r o mt h ep r oa n dc o nt w oa s p e c t s i nt h es e c o n dp a r t ，t h ea u t h o rd e f i n e st h en a t u r eo fi t sl e g a l 1 i a b i l i t y a st ot h ei s s u eo nt h el e g a ll i a b i l i t yo fd i s c h a r g i n gg o o d s w i t h o u tb i i io fl a d i n g ，t h e r ee x i s tg r e a td i s p u t e sa m o n gs c h o l a r sa n di n p r a c t i c e a tp r e s e n t 。t h e r ea r et h r e ed o c t r i n e so nt h el e g a ll i a b i l i t y o fd i s c h a r g i n gg o o d sw i t h o u tb i l l o fl a d i n gi nt h e o r y ：t h ed o c t r i n eo n t o r t ，t h ed o c t r i n eo nb r e a c ho fc o n t r a c t ，t h ed o c t r i n eo nt h ec o n c u r r e n c e o fb r e a c ha n dt o r t i np r a c t i c e ，t h ec o u r th a dm a d ec o n t r o v e r s i a ld e c i s i o n s a c c o r d i n gt od i f f e r e n td o c t r i n e s b e g i n n i n gw i t ht h ed i f f e r e n tf u n c t i o n s o fb i l lo fl a d i n gi nd i f f e r e n tp l a c e s t h ea u t h o rp o i n t so u tt h ed e f i c i e n c y o ft h ea b o v et h r e ed o c t r i n e sa n dp r o p o s e st h a tb e c a u s eo ft h ed i v e r s it y o ft h es u b j e c t so nd i s c h a r g i n gg o o d sw i t h o u tb i l lo fl a d i n ga n d t h e c o m p l e x i t yo fi t sc o u n t e r p a r tt h en a t u r eo fd i s c h a r g i n gg o o d s w i t h o u tb i l l o fl a d i n gc a n n o tb ed e f i n e di nu n i f o r ma n dw ec a no n l yc o n s i d e ri ta s b r e a c h ，t o r t ，o r c o n c u r r e n c eo ft h et w oa c c o r d i n gt ot h ee x i s t i n g e o n d i t i o n s i nt h et h i r dp a r t ，o nt h eb a s i so fr e c o g n i z i n gt h ed i f f e r e n t r e s p o n s i b i l i t yp e r s o n s ，t h ep a p e ra n a l y z e s t h el e g a l1 i a b i l i t yf o r d e l i v e r yo fg o o d sw i t h o u to r i g i n a lb i l l so fl a d i n gi nl o g i c a lo r g a n i z a t i o n e x p o u n d st h e1i a b i l i t yo fd i s c h a r g i n gg o o d sw i t h o u tb i1 1o fl a d i n gs h o u l d m e e tf o u rc o n d i t i o n s ：t h ec a r r i e rh a ss u b j e c t i v ef a u l t ，w h i c hd o e sn o t a p p l yt ot h el l a b i l i t yf o rb r e a c ho fc o n t r a c t ，t h ec a r r i e rd e l i v e r sg o o d s w i t h o u tt a k i n gb a c ko rc a n c e l i n gt h eo r i g i n a lb i l lo fl a d i n g ，t h eh o l d e r o fb i l lo fl a d i n gs u f f e r sl o s s e s a n dt h e r ei sc a u s a l i t yb e t w e e nd e l i v e r y o fg o o d sw i t h o u tb i l l o fl a d i n ga n dl o s s e s a n da n a l y z e st h eo w n e r s h i p o fl i a b i l i t yo fd e l i v e r yo fg o o d sw i t h o u tb i l lo fl a d i n g ，p r o p o s e st h e g e n e r a lp r i n c i p a lo fl i a b i l i t yi nr e s p e c to fd e l i v e r yo fg o o d sw i t h o u t b i l lo fl a d in gs h o u l db es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yp r i n c i p l e 里堕堡垩! 垂望垫丝堕堕堡重堡堡堑 i nt h ef o u r t hp a r t ，t h ea u t h o rd i s c u s s e st h ep o s s i b l ep l e a d i n gr e a s o n s q u o t i n gb yt h ec a r r i e r sd u r i n gt h ep r o c e s so fd i s c h a r g i n gg o o d sw i t h o u t b i l lo fl a d i n gt h e s ep l e a d i n gr e a s o n si n c l u d e se s t o p p e l e x o n e r a t i o o c l a u s e sc o r p o r a t e di n b i1 1o fl a d i n ga n dc h a r t e rc o n t r a c t ，t h el a wo r c u s t o m si nd i s c h a r i n gp o r t ，d e l a y e dt a k i n g ，t i m eb a ra n ds oo n a n d a n a l y s e sw h e t h e rt h e s er e a s o n sc o u l dh e l pt h ec a r r i e rg e t t i n gr i do ft h e l e g a l1 i a b i l i t y i nt h ef i f t hp a r t ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ee x p e r i e n c eo fl e g i s l a t i o n s i nt h ed o m e s t i ca n df o r e i g n ，p r o p o s e ss o m en e wl e g a lm e a s u r e si nd e a li n g w i t h d e l i v e r yo fg o o d sw i t h o u to r i g i n a lb i l l so fl a d i n g i n c l u d i n g e l e c t r o n i cb i l lo fl a d i n g ，s e aw a y b i l l ，a n dd e a l i n gw i t hd e l i v e r yo f g o o d s w i t h o u to r i g i n a lb i l l so fl a d i n gp r a c t i c e c a l l y k e yw o r d ：d e l i v e r yo fg o o d sw i t h o u to r i g i n a lb i l l so fl a d i n g b i l lo f l a d i n gl e g a ll i a b i l i t yc a r r i e r 国际海运中无单放货的法律责任探析 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特 l j l d n 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 l 逵；翅邀互墓丝盂噩挂别直明数：奎拦互窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 靴做作者躲嘲签字隅协彳月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阕。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字嗍砰6 月7 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签字： 签字隅妒琳彦月f e t 签字r 期：妒甲彳车汐月f 电话： 邮编 国际海运中无单放货的法律责任探析 u 刖舌 作为一个航运大国，我国的国际贸易中有9 0 9 6 的货物运输通过海运完成，在 海上货物运输过程中，往往会涉及多方当事人的权益，这些当事人之间的关系形 成一个纵横交错的关系网，而提单就恰恰像这张复杂的关系网的中心。所以提单 的流转是进行国际贸易的关键，在整个贸易流程中起着至关重要的作用。尤其是 现代单证交易制度下，提单的作用早己超出运输环节而延伸到贸易环节。 然而随着贸易与运输的发展，关于提单也出现了许多问题，其中很重要的 一个就是无单放货的问题。通常在卸货港，承运人或其代理人只能将提单项下的 货物交付给向其出示正本提单的人。但是随着现代航运技术和物流体系的高速发 展，提单等单据的流转却反而时常滞后于船舶货物的周转。于是承运人往往被要 求无单放货，承运人凭银行保函加副本提单放货的做法甚至有成为托运人与收货 人及承运人三方默认的航运惯例的趋势。时至今日，在实务操作中，凭正本提单 及时j 顷利交货的情况已不普遍，而无单放货却屡见不鲜。 由于无单放货所涉问题众多，对社会经济发展的影响颇深，近年来其已成 为海商理论界与实务界的研究热点。关于海上货物运输中无单放货的问题，许多 航运实业家与法律学者对此做过比较研究，取得了不少成果，国内外也都有不少 关于无单放货的判例。但是长期以来，理论界为无单放货的诸多法律问题一直争 论不休，司法实践中也存在不同的理解和做法。这种局面使得当事人无法预见其 行为后果，降低了当事人对判决结果的信服程度，同时亦增加了审判难度。鉴于 无单放货在我国的普遍性、相关纠纷的频发性及其所致经济损失的严重性，深入 研究无单放货的法律责任问题显然具有现实紧迫性和重大的理论意义与实践意 义，它对于明确当事人之问的法律关系、保护当事人的合法权益、预防提单欺诈、 提供相应的法律对策、保障我国对外贸易的顺利进行、优化我国在国际贸易中的 形象都将起到积极的作用。 笔者将对无单放货法律责任问题作尝试性探索，拟从无单放货的法律性质 入手，分析无单放货的产生原因、法律性质、责任构成及归属，深入探讨在无单 放货情况下承运人的抗辩事由及提单持有人的救济措施。并以此为基础，寻求解 决无单放货的法律对策。同时，笔者希望通过这篇论文的研究，能引起更多实业 家与学者从实务与法律角度对无单放货进行深层次与比较全面的研究，以便对我 国际海运中无单放货的法律责任探析 国海商立法的进一步完善与司法公正作出应有的贡献。 1 无单放货概述 1 1 无单放货范围的界定 无单放货中的“单”是指提单，即用以证明海上货物运输合同和货物已经 由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。“提单”在我国 台湾地区被称为“载货证券”，在日本被称为“船荷证券”，在英文中为“b i t lo f l a d i n g ”。 无单放货，一般认为是未凭提单而交付货物的简称，这一词来自于英文 “d e l i v e r yo fg 0 0 d sw i t h o u tp r e s e n t a t i o no fo r i g i n a lb i l l so fl a d i n g ”， 如果直译应为“没有凭正本提单交付货物”。我国海商法理论与实务界对于无单 放货的概念是各有说法，甚至存在理解上的矛盾，至今未形成统一的意见。有人 认为，无单放货，是指当船舶到达目的港后，承运人接受收货人凭提单副本加保 函提货的要求在未收回正本提单的情况下先行放货；有人认为，无单放货一般是 指在卸货港没有正本提单的情况下承运人交付货物的行为；还有人认为，无单放 货是典型的错误交付，等等诸多观点学说。 笔者认为，无单放货并不是法律所定义的概念。实质上，无单放货只是人们 的一种习惯性的讲法。因此，如果给无单旅货的概念加以界定就必须考察其在航 运实务与司法审判实践中的实际运用。在我国，提单对于我们来说应当是个舶来 物，“无单放货”一词在航运实务中的运用应当早于司法审判实践中的运用。由 于航运业务中一直使用”无单放货”这一词组，以致在我国的海事司法审判实践 中也直接引用了这一词组。有鉴于此，无单放货本身的含义仅指“没有凭正本提 单交付货物”的行为。而无单放货是否为承运人所为，是否凭副本提单加保函提 取货物，提货人是否为收货人，是否构成错误交货等，均不能作为定义无单放货 的条件。因此，将无单放货定义为“承运人( 或其代理人、货物监管人) 没有凭 正本提单交付货物的行为”，可使无单放货之概念更概括，其外延更大，与我国 司法审判实践中使用无单放货这一概念的实际情况相符合。 1 2 无单放货的常见形态 林源民编：( p h i l i p y a n g o ns h i p p i n g p r a c t i c e ) 丈连海事大学出版杜，1 9 9 5 年敝第2 3 3 页转引严凌振 无单放货之研究 2 国际海运中无单放货的法律责任探析 无单放货在国际海运中有多种表现形态，常见的有以下几种： 1 2 1 凭保函放货 这是无单放货最常见的形式，是指承运人在未收回或注销正本提单的情况 下，依据提货人提供的保函等文件而交付货物。具备这种用途的保函被称为提货 保函，是指当提单晚于货物到达目的港时，收货人为及时提取货物，由收货人或 第三人向承运人出具的要求提货，并保证赔偿承运人因此而导致的损失的担保文 件。保函可能出自于收货人，也可能出自于第三方( 主要是银行、保险公司及有 良好信誉的公司) ，还可以是收货人与第三人联合出具( 如收货人保函附署银行 担保) 。除提供保函外，有时承运人还要求提货人提供副本提单或提单复印件， 以进一步确认提货人有权提货。如果日后提货人将正本提单交回给承运人，承运 人将因最终收回正本提单而免除无单放货的法律责任，反之，则应承担相应法律 责任。 1 2 2 无任何担保放货 这种形式多见于收货人与承运人间有长期业务往来关系的情形下。若收货人 在货物到港后仍未收到正本提单，而承运人又希望尽快交付货物，以减少港口费 用并尽早开始下一航次，基于二者间的长期业务合作关系和其他利益的权衡，承 运人可能会无单放货给其主观臆断的收货人。 1 2 3 承运人与提货人恶意串通欺诈真正的提单持有人或收货人 采取这种放货方式的多为一船公司或“鬼船船东”。提货人以骗取货物为目 的来提货，承运人明知提货人对该批货物没有权利，而与提货人合谋将货放走。 随后，承运人与提货人同时失踪，使受害人无处救济。 1 3 无单放货的产生原因 1 3 1 海运速度的加快，承运人不得不为了自身的利益无单放货 在海运实践中，绝大部分的承运人都十分清醒地意识到其必须严格遵守凭j 下 本提单放货的义务。否则，其必然要承担赔偿货款的风险，而且承运人也同样清 醒地意识到这种风险有多么大。当然也不能排除承运人因为疏忽大意错误交付货 物，但这种情况在航运实践中是比较少见的。所以，可以说承运人无单放货实属 是一种无奈的选择。随着现代航运技术和物流体系的高速发展，提单等单据的流 3 国际海运中无单放货的法律责任探析 转时常滞后于船舶货物的周转，船舶到港了，可往往正本提单还没到。如果承运 人坚持凭正本提单放货，他将要面临现实的困难和来自航运市场的压力。 目前，国际和国内航运市场竞争激烈，航运上运力饱和甚至有些过剩，基本 上是货方市场。在这种巨大的市场压力下，承运人常常会更注重商业利益。若承 运人在卸货港等待正本提单势必影响船期，轻则增加日常营运开支，重则会影响 下一个运输合同或租约的履行。即使订有滞期费条款，滞期费往往收不到。因此， 这种损失无疑是巨大的：若将货物卸至岸上仓库代为保管，撇开预支的这种物力、 财力能否得到补偿不谈，并非所有卸货港都能提供充足的仓库来存储名目繁多的 货物；进口方出于生产或销售的考虑，也会要求尽早提货，尤其当载运货物为生 产急需物资或季节性、易腐烂商品时，更会竭力劝说承运人接受其提供的保函加 副本提单放货，在日益激烈的市场竞争中为了招揽货源，承运人有时明知有风险 也不得不接受；各国海关法往往都规定了进口货物的收货人必须在载货船舶申报 入境之闩起的一定期限内提货，否则其进口货物将由海关依法没收，也就是说， 如果正本提单持有人不能及时提货，即使承运人想要为提单持有人代管货物，等 其前来凭正本提单提货也变得不现实起来，在这一期限届满之前，出于对货主利 益的考虑，承运人也可能会凭保函放货。 1 3 2 承运人多次签发提单 有的承运人为了配合租船人托运人贸易或信用证方面的要求，有时会签发 两套或多套提单，如果在未收回原来签发的全套正本提单的情况下，又签发新的 提单，这样就造成了有两套甚至两套以上的提单在流转，在真正的提单持有人提 货之前，可能原作废的提单持有人凭原正本提单提走了货物。 1 3 3 贸易合同及信用证方面的原因 1 3 3 1 贸易方面环节过多 现在的国际贸易经常会有很多中间贸易商参与，一票货物经常是被转手好几 次以后才到了最终的收货人手中，因此提单的迟延也是很经常发生的事情。即使 是航程很长，比如欧洲的钢材卖到中国，航程可能会是6 0 天左右，无单放货也 是经常发生的。 1 3 3 2 贸易原因修改提单 提单中收货人一栏的制法承运人完全是依照托运人的要求制定的，而每一套 4 国际海运中无单放货的法律责任探析 提单制成指示提单还是记名提单则是托运人根据贸易需要决定的，承运人并不了 解这些与其无关的贸易背景。当预期的贸易需要发生变化，比如说贸易合同的买 方发生变化，需将原提单中的收货人一栏作相应变更时，托运人会要求修改提单 或重新签发一套提单以满足贸易的新需求。为此承运人势必要收回已签发提单进 行修改或重签，新提单流转送达目的港的时间因而拖长，目的港承运人或其代理 人出于商业上的考虑，有时会接受保函将货交付给新提单下的收货人：另一种情 况是装运港承运人或其代理忘记将提单中收货人更改情况通知卸货港的承运人 代理，后者凭原始的收货人资料接受该收货人提供的保函将货放走。 l - 3 3 3 信用证方面的原因 在国际贸易中采用信用证付款方式十分普遍。以信用证方式付款，单证还没 有脱离“银行链”，货物可能在海上己经被转卖了许多次，这就导致了提单流转 的延迟。其次，在信用证付款方式下，开证行有严格审核信用证规定的一切单据 以确定它们在表面上是否符合信用证条款以及各种单据之间彼此是否一致的义 务。银行审单是特别谨慎的，如果它认为受益人卖家提供的提单、装箱单、发票 等单据有任何一处与信用证具体规定不符，都会将全套单据退回，责令卖家在信 用证有效期内重新提供一套符合要求的单据。如果卖家换单不能，例如要求船公 司按信用证装运期倒签提单遭拒，大多数情况下船抵目的港时提单等全套单据仍 在卖家手中：还有，当换译不能时，卖家也可以要求买家修改信用证以达到顺利 结汇的目的。这样，重制单据或是修改信用证，都势必造成单据流转的迟延，而 这种情况又往往会导致提单项下货物己运抵目的地而提单还在邮寄途中。此时， 在航运实践中，承运人为了商业的原因，往往让收货人凭副本提单或正本提单复 印件等加保函将货物提走，这就是我们通常所说的无单放货。 1 3 4 航运中的一种不良习惯 八十年代我国改革开放初期，由于港口建设远远落后于外贸进出口数量的激 增，曾出现过严重的港口堵塞现象。为此，1 9 8 3 年国务院港口口岸工作领导小 组、交通部、外经贸部联合发出了“关于海运外贸进口货物凭正本提单交货问题 的通知”。“通知”在肯定凭正本提单交货这一基本原则的基础上，规定“由于实 际情况和困难，正本提单不能到达时，为加速货物疏运，可采取已有的单据( 如 副本提单) ，按船出具保函或持有其他有效单证等形式提货”。该规定作为一时权 国际海运中无单放货的法律责任探析 宜之计，对于疏通港口、促进船货流通起到了一定的积极作用，但从法律的角度 考虑，该做法的确存在问题，会造成“无单放货合法”的错觉，依我国目前航运 实践的情况来看，它事实上己经成为港口的一项不合法的危险惯例。 1 3 5 利用无单放货欺诈 欺诈性的无单放货行为在所有无单放货案件中所占比例不大，但其所造成的 危害对国际贸易j 下常秩序的破坏却是不容忽视的。目前发生的无单放货欺诈案件 基本上都是承运人和收货人串通起来对托运人进行欺骗，主要是国外一些不法进 口商，通过在贸易合同中使用f o b 条款并指定境外货代安排运输、签发h o u s e 提单，大搞无单放货，使我出口商货、款两空，给国家造成巨大的损失。还有的 国外买方在货物市价下跌时，抓住卖方所提供的单证不符点，拒绝结汇，但同时 通过证明自己是货物所有人身份凭保函提货出售，事后也不向发货人支付货款， 致使提单滞留在发货人或银行手里，发货人在面临钱货两空时，往往会以无单放 货为由起诉承运人。除了出口商之外，无单放货的其他当事人也有可能成为被欺 诈的目标。 1 3 6 经济原因 上个世纪6 0 至7 0 年代，由于各国政府的支持和银行提供大量贷款，世界航 运业得以迅速发展，达到了鼎盛时期。然而造船业过快的发展，使船的产量超出 需要的2 0 ，出现了船舶吨位过剩、2 各级商船的吨位远远超出货运需求的状况， 1 9 7 3 年和1 9 8 0 年爆发的两次世界经济危机进一步给世界航运和造船业以沉重的 打击，大大膨胀起来的海上货物运输能力与航运市场的萎缩所形成的矛盾使得航 运业内部竞争加剧，运价跌落，经营艰难，在这种状况下，承运人通常迫于有关 各方施加的巨大商业压力而应允提货人无正本提单放货的要求。 1 3 7 从业者的专业素质问题 发达国家有着丰富的外贸知识及航运经验，丰富的海商案例亦使船东知道不 要轻易不凭正本提单就放货。而发展中国家则不同，他们大都对国际贸易和航运 相对较为陌生，其国内从事外贸与海运工作的人员的业务素质不高，缺乏相关的 专业知识和经验，对有关法律和国际惯例了解并不深入，对相关的案例也不熟悉。 2 张进先：论防止海运欺诈，中周海商法年刊第5 卷，大连海事人学h 版社1 9 9 4 年版，第2 1 0 贞。 6 国际海运中无单放货的法律责任探析 因此，对于无币本提单提、放货行为的风险意识、防范意识较弱，这也是造成无 正本提单提、放货的原因之一。 1 4 无单放货的合理性分析 既然无单放货对承运人而言存在相当大的风险，现实中也的确给广大承运人 及其代理人带来很大的损失，那么为什么承运入仍要铤而走险呢? 这必然存在种 种合理的解释。因此，我们有必要对无单放货的成因与合理性作一番讨论。 1 4 1 承运人压货的风险分析 随着海上航运业务和集装箱物流业的发展，货物运输时自j 逐渐缩短。按照传 统方式流转的提单因流转环节繁多往往造成货物已经抵达目的港而提单却尚未 到达收货人手中，在这种情况下，承运人认识到必须严格遵守凭正本提单放货的 义务，否则将要面l 临承担巨额损失赔偿的风险。尽管如此，承运人坚持凭正本提 单放货仍会面临众多问题如压船、压货、压舱、压港等。从承运人角度来看，在 卸货港等待正本提单会影响到船期，轻则增加日常营运开支，重则影响下一个运 输合同的履行，非常不利于国际贸易活动的开展。而且即使承运人可以等待，也 并非所有卸货港都能提供充足的仓库以及适当设施来储存名目繁多的货物；而 且，进口方出于生产或销售的考虑，也会要求凭副本提单与保函或其他保证方式 提货。在开趋激烈的市场竞争环境中，承运人为了招揽货源，也就只好明知有很 大风险也不得不接受了。 在实务中，为解决外贸进口货物的压港、压船等问题，我国国务院港口口岸 工作领导小组、交通部和外经贸部于1 9 8 3 年以通知的形式下发了国港0 6 号文件， 就是在肯定凭正本提单交货的前提下，允许以副本提单加保函或其他有效单据等 形式提货，这在一定意义上讲是认同了无单放货的可行性。当然，其实副本提单 仅具有保存证据的目的，3 而不具有正本提单的法律效力。 1 4 2 涉及贸易合同方面的原因 众所周知，海上货物运输是进行国际货物贸易活动的一项重要内容。提单等 运输单证最终送至买方手中的时间迟于货物抵港日期，往往与当事人履行合同交 单义务有瑕疵相关联。从某种意义上来讲，无单放货确实促进了贸易的发展，加 3 蘸崎道好：海事商法概论。张既义、l ：义凛编译，载于人连港务局港口运输法规汇编，1 9 8 8 年 第1 1 40 l 。 7 国际海运中无单放货的法律责任探析 快了码头的流转，减少了货方的损失。因此，在海上货物运输中，过分强调只能 凭正本提单放货的原则，可能导致对各方都非常不利的后果，如港口严重堵塞、 卸货港海关强制卸货，货物流通受阻，资金货物流转速度减缓，船东也会因此损 失船期、仓储费用等。虽然承运人因无正本提单而拒绝交货所引起的损失在法律 上通常可以通过海上货物运输合同的相关规定进行索赔，但这些损失通常很难得 到全部补偿，而且通常一个更严重的后果就是：错过下一个租船合同的受载期， 或是允许了一个开期作为下一个准备装载日，却无法履行。 可见，从海运实践来看，要求承运人不论何种情况都孥持仅凭正本提单爿4 能 放货，是不太现实的，也不可行。也正因为无单放货是首先从海运实践中发展起 来的，对于其行为本身的合理性，我们不能一概否定。 1 5 无单放货的危害性 在无单放货的情况下，因为证明提货者提货权的必要凭证正本提单没有 提示和缴回，所以极有可能发生错交货，这时给提单持有人造成的损失是不言而 喻的。首先，他人将货物无单提走对于已付款赎单的最后收货人而言，其原本拟 将这票货物用于进行生产、加工、使用的意图无疑要落空，如果他曾打算出卖这 票货物，则他的预期利润无法实现，如果这些货物是时间性很强的应节货物，则 他的利润损失不可避免，假如他与他人另签有这批货物的供销合同，他可能要因 为无法按期向供销合同的买方供货而承担违约责任。在以上情形中，即便提单之 最终受让者能够通过诉讼获得一些赔偿，他仍会遭受损失，因为他原本需要的是 一票货物而不是一件索赔案。其次，如果贸易的买方在未赎单的情况下不凭提单 便提走了货物，那么损失无疑落在了无辜的银行身上，因为银行履行了付款义务 而得到的提单此时只是一份既无人赎取也无货物担保的一纸空文；再次，如果提 单因不符等原因尚未结汇仍在付货托运人手中，而货已被他人无正本提单提走， 那么遭受货、款两失的则是该付货托运人。 但是，不论是收货人、银行或付货托运人遭受损失后都会找承运人索赔( 除 非承运人己破产，索赔无望) ，故承运人具有极大的潜在风险( 时刻面临着受追 偿的危险) ，1 因为毕竟承运人是在未见到并缴回正本提单的情况下就把货放了出 去，违反了航运惯例，违背了具单交货原则。法院亦会判承运人败诉，须赔偿因 4 金萨佳、翁于明：关于提单交货若十法律问题研究，海事审判( 合订奉) 总第1 m 期，第1 1 4 贝。 8 国际海运中无单放货的法律责任探析 其放货行为造成的损失。此外，承运人几乎不可能通过有关责任保险获得补偿， 对于不凭正本提单放货行为，除非保赔协会的董事会行使裁量权同意，保赔协会 对船东的责任是不予承保的。而保赔协会的董事会对不凭j 下本提单放货的船东责 任通常是不会行使这种裁量权的。5 由此而见，无单放货对于承运人或真正的提单持有人都可能造成损害，尤其 是承运人，他可能因无单放货而被卷入贸易双方的纠纷中，甚至不明不白地卷入 欺诈案件中。6 而且由于这类案件的标的巨大，很可能给上述当事人带来灾难性 的后果。7 有时即使是被卷入到个别案件纠纷中，也可能就导致整个企业破产。8 从宏观上来看，世界航运业在上个世纪8 0 年代每年就遭受高达1 3 0 多亿美 元的贸易额损失。不可否认，在这些损失中有一部分正是由于无单放货。其实， 无单放货给当事各方带来的间接损失和由此对相关国家国民经济产生的不利影 响比直接损失更大。不但如此，无单放货还给国际经济交往带来了一定的妨碍。 而包括我国在内的发展中国家，在国际贸易和海运方面的业务知识还很缺乏，经 验还不丰富，加之法律尚不健全，管理亦不严格，不凭正本提单放货现象相对于 发达国家而言更为常见，由此引发的诉讼也较多，遭受的损失也较大，一个案件 动辄几十万、上百万美元，这对于我国和其他发展中国家的进出口贸易来说无疑 是一个严重威胁。 此外，由于无单放货每年在世界各地引发的大量纷争及诉讼，对当事方而吉 都不能不说是一种人力、物力、财力等资源的巨大浪费。无单放货的危害性还表 现在其对提单法律性质的破坏。提单具有物权凭证的性质，人们为赋予提单物权 效力，曾做出了相当的努力，最终确立了提单代表着提单项下的货物本身，占有 提单即象征着占有货物，提单的转让与交付有着同货物转让与交付同等效力的法 律原理和制度。提单还具有债权凭证的性质，提单持有者有权依据提单表彰之债 权向承运人请求交付货物。但这些性质是除正本提单之外的任何单证所不具备 的，如果肯定不凭正本提单提货、交货的效力，就是对正本提单法律性质的否定 和对其法律地位的冲击与削弱，因此可能使正本提单成为一纸空文，提单的流通 5 c l i f f o r d c h a n c e ：提单错误交货发提单批注载于郭国汀主编：国际海商法律实务，大连海事人 学版社1 9 9 6 年版，第1 0 9 贝。 6 孟卜群、陈震英编著：海运欺诈及j 法律对策。人民法院出版社1 9 9 9 年版，第4 3 3 页。 舍萨佳、翁f 明：关十提甲交货若卜法律问题研究，海事审判1 9 9 1 年第1 期，第1 2 页。 8 盂r 群、陈震英编著，海运欺诈腱j # 法律对策，人民法院版t | = 1 9 9 9 年版，第1 4 贝。 9 联合陶贸易和发艘会议材料，1 9 8 5 年1 0 月2 3f | 。 9 国际海运中无单放货的法律责任探析 性将不复存在。这对于人们辛苦构筑并为之奋斗了两个多世纪的提单制度而言无 疑是一个极其沉重的打击。由此而造成的只能是对国际航运秩序的严重扰乱和对 国际贸易安全的严重威胁。 2