（国际贸易学专业论文）跨国公司在华RD投资的技术溢出效应研究.pdf

摘要 本文在参考大量国内外文献的基础上，借鉴前人的研究成果，围绕跨国r d 投资的技术溢出效应这一主题，展开了理论研究，初步提出了跨国r d 投资技 术溢出效应的分析框架。在此基础上，以理论框架为指导，以江苏省无锡市为例 展开了实证分析，得出了一些具有重要意义的结论，并据此提出了若干政策建议。 本文共分七章：， 第一章，r d 国际化研究综述。在简要回顾r & d 投资国际化发展历程的基 础上，重点对国内外尤其是海外学者有关跨国公司海外r & d 机构的分类、投资 区位、行业特征和形成机制等进行了文献综述。 t 第二章，f d i 的技术溢出效应。在界定相关概念的基础上，重点分析f d i 技术溢出的产生机制，为构建跨国r & d 投资技术溢出效应的理论分析框架奠定 基础。 第三章，跨国r & d 投资与f d i 的比较研究。在分析r & d 特性的基础上， 重点研究跨国r & d 投资与f d i 的差异性，为借鉴f d i 技术溢出效应的现有研究 成果，提出跨国r & d 投资技术溢出效应的分析框架提供支撑。 第四章，跨国r d 投资技术溢出效应的分析框架。在前文研究的基础上， 综合运用多学科的理论与方法，结合现实案例，从溢出特点、溢出方式和影响溢 出因素等三个维度，对跨国r d 投资的技术溢出效应作了深入剖析，初步提出 了跨国r & d 投资技术溢出效应的分析框架。 第五章，跨国公司在华r d 投资的实证分析。以全国具有代表性的1 4 l 家 跨国公司r & d 机构为例，分析跨国公司在华r d 投资的最新动向、基本特征、 形成机制和对我国的影响。 第六章，跨国r d 投资的技术溢出效应研究以江苏省无锡市为例的实 证分析。以本文第四章所提出的跨国r d 投资技术溢出效应理论分析框架为指 导，在考察跨国公司r d 机构的基本情况、r & d 主要特性的基础上，分析了跨 国公司r d 投资的技术溢出效应，并对跨国公司在华r d 投资动机与影响因 素进行了再考证。 第七章，诱导技术溢出与促进自主创新的政策框架。根据本文第六章对跨国 r d 投资技术溢出效应的理论和实证分析，根据本文所研究的主题，在政策层 面上提出了相关建议。 关键词：跨国公司r & d 投资技术溢出分析框架政策建议 l l a b s t r a c t b a s e do nn l er e h 舶c eo ta b u n d a n tl i t d a n l r e sb o t l lt o n nh o m ea n da b r o a da i l d f 0 肌e rr c s e a r c h e r s 矗n d i n g s ，t l l i sa n i c l ee 1 1 c i r c l e do na n ds t u d i e dt l l es u b j e c to ft l l e s p i l i o v e re 疏c t so f 眦l s n a t i o n a lr & di n v e s n i l 鼬t ，a 1 1 do r i g i n a l l yb 豳gf o 九v a r dm e a n a l y s i s 董r a m e ，o r ko fi t o nt l l a tb a s i s ，i n s t n l c t e db y 也et h e o r e t i c a l 丘a m e w o r k 髓d f o k e 弧i 丘d mj i a n g s up r o v i n c ea s d 锄o n s 仃a t i o n ， e d u c e ds o m es i g l l i f i c a n t c o n c l u s i o i l sa 1 1 dh 吨b yp u tf b n v a r ds c v e r a lp o l i c ea d v i c e t l l i sp 印e ri sd i s p a n e dt os e v e i lc h a p t e r s 、 c h 印t c ro n e r e s e a r c hs u m m 撕z eo fr & di n t 啪a t i o n a l i z a t i o n w 油ab r i e fv i c w o n 廿l ed e v e l o p m e i l tc o u r s eo fr & di n v e s 仃n e n ti n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ，t h i sc h 印t e r m a i r d yf o c u so nl i t e m t u r es a d z eo f t l l eo v e r s e a sr & d i 1 1 s t i m t i o nc l a s s i f i c a d o ni n 仃a i l s n a d o n a lc o f p o 洲o n s ，i n v e s 缸1 1 e i l tl o c 撕o n ，i n d u s 仃yc h a r a c t 鲥s t i ca 1 1 de n g e i l d e r m e c h a i l i s m e t c c h a p t e r 柳o t h et e c l l l l i c a ls p i l l o v e re 腧c t so ff d i t l i sc h a p t c ra l l a l y z e dl l l e g e l l e r a t em e c h a l l i s mo ft l l et e c h n i c a ls p i l l o v e re f f e c t so ff d io n 廿l eb 嬲i so f c o n d a t i o nc o n c c p tb o u n d a 吼a n da l s oe s t a b l i s h e df o u n d w o r kf o rm e o r e t i c a l a 1 1 a l y s i sm 衄e w o r k o nt h et e c h j l i c a ls p i l l o v c re f ! e 毫c t so f t r a n s n a t i o n a lf d ii n v e s h l l e l l t c h a p t c rt h r e e t h ec o m p a r a t i v eb c t w e e n a i l s n a t i o n a lr & di n v e s 仰锄ta i l d f d i o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gm es p e c i a l i t yo fr & d ，t h i sc h a p t e rs 砌i e dm e d i s c r 印锄c 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a l y s i s 丘a m e w o r k ；p 0 1 i c ya d 、，i c e 3 导论 一、研究背景 近l o 年来，随着经济全球化的纵深发展与国际竞争的日趋激烈，世界上一 些颇具实力的大型跨国公司为了适应世界市场的复杂性、产品的多样性以及不同 国家的消费者偏好，同时也为了充分利用世界各国现有的科技资源，弥补自身战 略资源的“缺口”，降低产品研制过程中的成本和风险，在生产国际化水平不断 提高的基础上，纷纷跨越国界对外直接投资新建海外r & d 机构，或通过参股、 控股和并购海外r & d 机构，或在海外已有的生产性子公司内设立r & d 机构等， 从而出现了r & d 全球化趋势，并形成了一股势不可挡的潮流。与此同时，跨国 公司开始纷纷抢滩中国，并迅速地在中国独资、合资、合作建立了许多r & d 机 构。到2 0 0 4 年底，跨国公司在华投资设立的r & d 机构超过了7 0 0 家。可以预 计，今后还将呈现不断上升的发展态势。江苏作为我国经济最发达的省份之一， 已逐渐成为跨国公司r & d 投资的热点地区之一。2 0 0 0 年，跨国公司在江苏仅设 立了1 3 家r & d 机构，2 0 0 3 年达到5 8 家，到2 0 0 4 年则累计超过1 0 0 家，其中 软件及i c 设计的r & d 机构近8 0 家，其中9 0 以上集中在苏南地区。韩国三星、 美国朗讯、德国西门子、英飞凌、瑞晟等r & d 机构相继落户江苏。可以预计， 随着中国改革开放的深入发展和江苏国际经济地位的不断提高，跨国公司在江苏 的r d 投资将进一步强化。 创新能力的强弱是衡量国家( 区域) 竞争力大小的关键。作为国家( 区域) 创新能力核心组成部分的研发资源，日益成为跨国公司竞争的焦点。跨国公司 r & d 全球化促成了技术、专利等知识资源在全球范围内的自由流动与优化配置， 对于优化我国技术创新体系，提升自主创新能力具有不可替代的作用，但同时也 对我国技术创新体系建设提出了严峻的挑战。因此，如何趋利避害、化压力为动 力，如何在跨国公司大规模在我国r & d 投资中掌握主动，最大限度地诱导技术 溢出，这是政府、学者、企业界必须认真考虑的问题。 本文的研究就是基于上述背景，围绕构建跨国r & d 投资技术溢出效应的分 析框架来展开的。这一研究得到了有关方面的大力支持，我设计并以导师的名义 申报了2 0 0 5 年度江苏省高校人文社会科学研究课题，并获得了成功( 项目编号 为0 5 s j d 6 3 0 0 1 3 ) 。在导师的指导和支持下，我将自己的主攻方向定位在跨国r & d 投资技术溢出效应的研究上，综合运用经济学、管理学等多学科的理论与方法， 结合我国的实际，着重构建跨国r & d 投资技术溢出效应理论分析框架，在此基 础上作对策与政策建议的思考和分析，试图在自主创新成为我国国家战略的今 天，为政府的决策提供咨询依据。 二、研究框架 本文综合运用多学科的理论与方法，以跨国r & d 投资技术溢出效应为研究 主线，以其贯穿和统领全文，力求“纲举目张”，以其内在的逻辑性，在理论与 实践相结合的层面上逐步展开，试图揭示跨国r & d 投资技术溢出效应的规律性， 并在现实背景条件下，在政府层面上提出政策框架。 6 第一章“r & d 国际化研究综述”是本文研究的逻辑起点，重点对国内外尤 其是海外学者有关跨国公司海外r & d 机构的分类、投资区位、行业特征和形成 机制等进行多角度的文献综述，为深入研究提供宽广的视野。 第二章“f d i 的技术溢出效应”和第三章“跨国r & d 投资与f d i 的比较研 究”是本文研究的理论铺垫，主要在界定相关概念的基础上，分析f d i 技术溢 出的产生机制，研究跨国r d 投资与f d i 的差异性，借鉴f d i 技术溢出效应的 现有研究成果，为构建跨国r & d 投资技术溢出效应的理论分析框架奠定基础。 第四章“跨国r & d 投资技术溢出效应的分析框架”是本文的理论核心，主 要在前文研究的基础上，综合运用多学科的理论与方法，结合现实案例，深入思 考，从溢出特点、溢出方式和影响溢出因素等三个维度，对跨国r & d 投资的技 术溢出效应作了深入剖析，初步提出了跨国r d 投资技术溢出效应的分析框架。 第五章“跨国公司在华r & d 投资的实证分析”和第六章“跨国r & d 投资 的技术溢出效应研究以江苏省无锡市为例”是本文的实证分析，主要以本文 第四章所提出的跨国r & d 投资技术溢出效应理论分析框架为指导，在以全国具 有代表性的1 4 1 家跨国公司r & d 机构为例，分析跨国公司在华r & d 投资的最 新动向、基本特征、形成机制和对我国影响的基础上，以无锡国家高新区为重点， 分析了跨国公司r d 投资的技术溢出效应，并对跨国公司在华r & d 投资动机 与影响因素进行了再考证。 第七章“诱导技术溢出与促进自主创新的政策框架”是跨国r & d 投资技术 溢出效应理论分析框架的逻辑展开，主要是根据第五、六章对跨国r & d 投资技 术溢出效应实证分析所得出的重要结论，在政策层面上提出了相关建议，构成从 理论到实践较为完整的体系。 本文研究的框架如上图。 三、主要概念 本文所涉及的最基本的概念主要是r & d 、f d i 、f d i 技术溢出效应、r & d 投资技术溢出效应等。 ( 1 ) r d 。研究与开发。联合国科教文组织将r d 定义为“为了增加知 识总量( 包括人类、文化和社会方面的知识) ，以及利用这些知识去开创新的用 途而进行的系统的创造性工作”；经济合作与发展组织( o e c d ) 认为r d 是“ 种有系统的综合性的工作，其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识宝库， 并利用这些知识去进行新的发明”。一般认为，r & d 可以分为基础研究、应用 研究和试验开发三类。基础研究一般是指没有特定商业目的，以创新探索知识为 目标的研究：应用研究则是利用基础研究成果和有关知识为创造新产品、新方法、 新技术、新材料的技术基础所进行的研究；试验开发是指利用基础研究、应用研 究成果和现有知识为创造新产品、新方法、新技术、新材料，以生产产品或完成 工程任务而进行的技术研究活动。 ( 2 ) f d i 。一般意义上分析，f d i 是涵盖物质资本、人力资本、技术资本等 多种生产要素的广义资本概念，是投资主体为了自身的利益对资本、技术、人才、 管理技能、市场渠道和品牌信誉等资源进行新的组合而实施的跨国界转移。f d i 的大量流入，除了使东道国增加资本存量，提高投资质量，提升产业结构和缓解 就业压力外，对东道国经济长期发展的重要影响还在于其技术溢出效应。通过技 术溢出效应，f d i 在一定时期内可以使东道国的技术水平、组织效率和管理技能 有新的提高，推动东道国的经济增长。 严格意义上来说，跨国r & d 投资也属于一种特殊形式的f d i 。但为便于分 析，除特别说明外，本文出现的“f d i ”、“国际直接投资”以及“对外直接投资” 均不包括跨国r d 投资。 ( 3 ) f d i 技术溢出效应。本文在研究不同学者的对此所作的不同定义的基 础上，认为f d i 技术溢出效应是指外商直接投资中所包含的知识、技术和管理 经验等在投资主体非自愿的情况下，通过各种非市场渠道扩散到东道国，促进当 地技术进步和生产率的增长，而投资主体又无法获取全部收益的无意识的技术扩 散效应。 ( 4 ) 跨国r & d 投资技术溢出效应。在综合大量文献资料的基础上，本文 将跨国r & d 投资的技术溢出定义为：在跨国r & d 投资的过程中，由于r & d 活 动的外部经济性，跨国公司的先进技术和特定的创新资源组合方式在其无意识、 非自愿的情况下，通过非市场途径为东道国所吸收、消化和积累，使得东道国的 整体技术水平提升、r & d 能力增强的效应。 对上面四个概念的界定与说明，实际上就是对本文主题和研究对象所作的规 定性表述。跨国r & d 投资技术溢出效应的内涵是“精细”的，它是国际性、中国 特色和作者本人特定的理解的综合，并赋予特定的内涵。 四、基本结论 跨国r & d 投资的技术溢出主要通过资金导向、体制示范、市场竞争、研发 合作和人才流动等五种途径产生。本文的研究认为，跨国公司在无锡国家高新区 r & d 投资的技术溢出效应是非常微弱的，折射到全国范围，结论可能同样如此。 跨国r & d 投资技术溢出的正向效应比较低，虽然与跨国公司大规模来华 r & d 投资历史较短，其溢出效应尚未完全发挥出来有关外，但根本性的原因是 由跨国r & d 投资技术溢出的基本特征所决定的。在本文第四章的第一部分中， 研究分析了跨国r d 投资技术溢出的基本特征，认为外部性、隐晦性和时空性 是跨国r & d 投资技术溢出的本质属性，固化性、可控性和互动性则是派生属性， 而累积性和诱导性则属于固化性、可控性和互动性的外延。外部性决定了跨国 r & d 投资技术溢出具有正向外部性的活动，但外部性受到隐晦性和时空性的限 制，更受到跨国公司r & d 机构固化性、可控性的限制。虽然可以通过互动性的 合作机制，发挥政策的诱导性，逐步实现技术溢出的累积性，但这是一个漫长的 过程，在这个漫长过程中取决于政府政策的诱导，取决于本土机构水平的提升。 取决于弥补r & d 环境的缺失等。 五、可能的创新与不足 目前国内对跨国r & d 投资技术溢出效应的研究成果日趋增多，水平日趋提 高，但从总体上分析，这些研究成果尚较为零碎，应用性、系统性和可操作性的 研究成果更少，尚未见到内容系统和结构严谨的理论研究成果。本文的研究在更 深的层面上，以独特的视角，开辟了一个全新的领域。本文的主要创新之处表现 在以下四个方面： l 、对跨国r & d 投资与f d i 技术溢出进行了比较系统的研究，认为跨国公 司r & d 投资是f d i 的高级形态。由于r & d 活动的特殊性，使得跨国r & d 投 资与f d i 在投资强度、投资时序、区位指向、行业特征与形成机制等方面既有 相似性，亦存在诸多差异性，从而导致跨国r & d 投资的技术溢出效应相对于f d i 而言有其特殊性，主要表现在示范内容、竞争领域、载体效果和关联类型等方面 的差异。 2 、分析了跨国r & d 投资技术溢出的属性，认为外部性、隐晦性和时空性 是跨国r & d 投资技术溢出的本质属性，并由此产生固化性、可控性和互动性等 三种派生属性；而累积性和诱导性则属于固化性、可控性和互动性的外延。跨国 r & d 投资技术溢出的属性间具有内在的逻辑关系。 3 、本文首次较为完整地提出了跨国r & d 投资技术溢出效应的理论分析框 架，这一分析框架揭示了跨国r & d 投资技术溢出的基本特征、基本方式和影响 跨国r & d 投资技术溢出的基本因素。 4 、实证研究具有前瞻性与操作性。本文重点以无锡国家高新区为例，对跨 国r & d 投资技术溢出效应进行了分析，得出一些有意义的结论。在此基础上所 形成的诱导跨国r d 投资技术溢出效应的对策与政策建议，从微观到宏观层层 展开，具有较强的系统性和可操作性。研究成果为政府部门完善相关政策提供了 有力的依据，对提升本土机构的自主创新能力提供了直接的借鉴和启迪作用。 尽管本文的研究具有一定的开拓性，但由于本人学识与时间的有限，这一研 究仍然是初步的，无论是理论的完善，还是对策的思考，均需要作出进一步的努 力。尤其是没有提出具有普遍意义的跨国r & d 投资技术溢出效应的数量模型， 并据此对跨国r & d 投资技术溢出效应进行深入评判。这也是我今后进一步研究 的重点与方向。 第一章r & d 国际化研究综述 r & d 国际化的主体是跨国公司。跨国公司r & d 国际化的现象日益引起国内 外学者的高度关注，世界各国的学者分别从不同的角度对此问题展开了研究，特 别是海外学者的研究起步早，成果多且日趋系统化。本章在简要回顾r & d 国际 化发展历程的基础上，重点对国内外尤其是海外学者有关跨国公司海外r & d 的 机构分类、投资区位、行业特征和形成机制等进行文献综述，为后续的研究奠定 基础。 第一节r & d 国际化的发展历程 根据早期h v i n e r ( 1 9 6 0 ) 提出的垄断优势理论，跨国公司对外直接投资( f d i ) 的基础是其技术垄断优势，而技术垄断优势主要来源于跨国公司的r & d 活动。 因此，按照传统的理论模式，跨国公司为防止技术溢出，确保关键技术长期保持 垄断优势，就必然要牢牢地控制住r & d 活动，并不会轻易将其转移到海外。 但实践已经证明，跨国公司r & d 国际化己势不可挡，成为其增强自身技术垄断 优势的基本策略，极大地推进了经济全球化步伐，对世界的科技进步产生了巨大 影响，并对东道国形成了多重效应。 一般认为，r d 国际化的基本特征是 ，某一主体的r & d 活动在两个或两 个以上国家之间展开；同一r & d 项目需要不同国家r d 机构问的相互协同才 能完成：不同国家的r & d 主体通过正式或非正式的协议，形成一定的合作关系， 共同开展r & d 活动；r & d 成果在国际上扩散加快，技术生命周期( t e c l l l l o l o g yl i f e c v c l e ) 不断缩短；国际性r & d 机构的出现和r & d 项目的资金有国际性的筹措 与支持。 从历史发展过程来看，跨国公司r & d 国际化的发展大致经历了以下三个发 展阶段： ( 一) 萌芽阶段 主要是指2 0 世纪6 0 年代以前的跨国公司海外r & d 投资的起步阶段。在2 0 世 纪3 0 年代，欧洲和美国大型的跨国公司就有少量的r & d 活动在海外完成。 。h y m e r ，s h n ei n t e m a t i o n a lo p m d o n so f n 撕0 n a lf i n t l s ：as t l l d yo f d i r e c tf o 商g ni n v c s 仃n e i l t m 】p h d d i s s e r t a t i o n ，mi t ，c a r n b d g e ，m a y ，1 9 6 0 。v 锄o n ，r1 1 1 t e m a t i o n a li n v 酋n i l t 锄di n t 啊l a t i o n a l1 h d ei nm ep r o d i l c tc y c l e 【j 】q u a n e d yj o u ma lo f e c o n o m i c s ，v 0 1 8 0 ，p p l 9 2 0 7 ，1 9 6 6 。王学鸿论研究开发国际化的趋势、成囡及我国的对策【j 】广东社会科学，1 9 9 8 年第6 期。 1 0 c a i l 觚e l l ( 1 9 8 9 ) 的研究表明，欧洲和美国大型的跨国公司在2 0 世纪3 0 年代就已 有约7 左右的r & d 活动在海外完成。 第二次世界大战结束以后，一些国际化程度较高的跨国公司开始逐步赋予其 海外r & d 机构开发适合欧洲大陆或全球产品的责任。随着“马歇尔计划”的实 施，美国的跨国公司在欧洲的r & d 活动有所增加。欧洲各国为了与美国的跨国 公司进行竞争，也纷纷加大了对美国的r & d 投资力度，于是形成了一股以欧美 之间技术竞争为特征的跨国r & d 投资高潮。这一时期的基本特征是跨国公司海 外r & d 投资的规模小，地域分布上仅局限于欧美之间，属于区域性、交互型的 海外r & d 投资。 ( 二) 扩展阶段 主要是指2 0 世纪6 0 年代至8 0 年代中期的发展阶段。在这一时期，随着世界经 济格局的不断变化，跨国公司海外r & d 投资无论从广度上还是从深度上都有了 很大的发展。据r o n s t a d t ( 1 9 9 7 ) 对美国跨国公司的研究，1 9 7 4 年i b m 在海外的 r d 支出就达到约2 亿美元，大约占其r & d 预算的3 0 。 这一阶段的基本特征可以归纳为以下三个方面：一是地域分布较广。跨国公 司r & d 活动在地域上更为分散，不再局限于欧美之间，带有一定的全球化色彩： 二是领域较宽。全球科技取得了突破性进展，计算机研发成功，通讯技术广泛应 用于生产领域，电气工业的快速发展，都给跨国公司的r & d 活动提供了更大的 空间；三是逐步形成合作机制。跨国公司间在技术上开始进行必要的合作，使跨 国公司的r & d 投资带有明显的全球化特征。 ( 三) 全球化阶段 主要是指2 0 世纪8 0 年代中后期以后跨国公司共同作用，相互参与而形成的 r & d 全球化的迅速发展阶段。这一时期，随着经济全球化的深入发展，大型跨 国公司不仅仅将r & d 活动视为总部职能，而是从全球资源配置的角度出发，基 于各自的技术优势和全球化战略，将海外r & d 投资与其全球的生产经营活动有 机结合起来，根据东道国r & d 的不同优势，加速在世界范围内优化r & d 的资 源配置和调整r & d 的空间布局，从而推动了r & d 活动日益国际化。 表1 1 日本跨国公司的r d 全球化进程( 单位：十亿日元) 项目 1 9 8 9 1 9 9 01 9 9 3 1 9 9 4 l ”6 - 1 9 9 7 母公司的r d 支出 4 4 3 0 0 48 4 2 2 0 8 9 4 3 o 海外分支机构的r d 支出 6 4 6 51 5 1 62 0 5 7 海外r & d 支出所占比重( ) 1 4 41 82 3 资料来源：k m 甄n d e i 锄i l l 撕0 no fo v e r s e 鹄r d a c t i v 时o fm u l t i i l a t i o n a l t e r p d s 髂：吐l ec a s eo fu s a t l dj 印锄e s e c o p 0 甩d 加s 【j r e s i 柚p 0 1 i v o l 3 0 ，1 5 9 - 1 7 4 ，2 0 0 1 这一时期的重要特征是跨国公司的海外r & d 投资大幅增加，海外r & d 机 。c 锄帆l l ，j a 1 锄n o l 嚼c a li i l i l o v 撕o n 锄dm u l 血a t i o n a lc o r p 0 嘣i o n s 【m 】0 x f o r d ，b a s i lb l a c k w d l ，1 9 8 9 。r 0 n s t a d t ，r c 脚s c a r c h 卸d 鲫9 l o 舯e i l t 曲r o a db yu s 咖l 血鲥o n a l s m 】n e w y o r k ，p m e g 百，1 9 9 7 1 1 构的数量不断上升。以日本的跨国公司为例，仅在1 9 9 0 1 9 9 3 年间，就有2 6 4 家日本跨国公司在欧洲建立r & d 机构。到1 9 9 7 年，共有1 2 8 家日本跨国公司 在美国建立了2 5 l 家r & d 机构，使日本成为全球在美国设立r & d 机构最多的 国家。 第二节海外r & d 机构的分类研究 就跨国公司的r & d 国际化策略而言，一个常为人探讨的基础性问题是跨国 公司海外r & d 机构的分类。实际上，早在2 0 世纪7 0 年代，国外的学者就针对此 问题展开了专门的研究。 ( 一) 作用模式的分类 根据跨国公司海外r & d 机构在母公司国际创新网络中的地位与作用进行分 类，有几种具有代表性的方法。c o r d e i l ( 1 9 7 3 ) 提出可以将跨国公司海外r & d 机构分为“支持实验室”和“国际独立实验室”两种基本形式。支持实验室的 任务是以产品开发为主，把母国产品导入海外市场；国际独立实验室的任务是基 础研究、技术开发或从事较为高级的创新性研究。h e w m ( 1 9 8 0 ) 将跨国公司海 外r & d 机构区分为调适性、当地性和全球导向性等三类实验室。，而p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 的分类方法与此大致相同。尽管有多种分类方法，但过去一个较长时期 以来，被经常引用的是r o i l s t a d t ( 1 9 7 8 ) 的分类方式。 r o n s t a d t 进一步将跨国公司海外r & d 机构的作用模型化，并将其分为技术 转移、本土技术研究、全球技术研究和公司技术研究等四类。其中，技术转移 机构是协助母公司将制造技术转移给东道国当地的子公司，并提供技术服务；本 土技术研究机构是针对东道国市场进行新产品的开发；全球技术研究机构是开发 适合国际市场的新产品和技术；公司技术研究机构是负责适合母公司策略的基础 和核心技术的开发。w e s n l e v ( 1 9 9 0 ) 指出，公司技术研究机构层次最高，其r & d 任务具有强烈的战略性和国际导向性：技术转移机构层次最低，其r & d 任务则 较偏重于战术性、当地导向性和特定性。但是，就个别r & d 机构而言，这种 层次的归属并非完全不变的，而可能因母公司策略的调整和海外r & d 机构本身 能量和策略重要性的提升，而使其在母公司国际r & d 网络中的作用产生动态性 oc o f d e l l ，a j i 衄o v 撕0 n ，t l l e m u l t i l l 撕叩a l c o r p 0 咖i o n ：s o m c i m p l i c a d o n s f o r n a t i o n a ls c i c e p o l i c y 【j 】 l o n gr a n g ep 1 m i n g ，即2 2 2 9 ，1 9 7 3 。h 嘶n ，g r 嚣e a r c ha n dd c v e l o p m tp e f f 0 哪e da b m a db yu sm 叩u t 1 1 n gm u l t i n 砒i 咖a l s j 】k y k l o s ，v o l 3 3 ，p p 3 0 8 3 2 7 1 9 8 0 or o n s t a d t ，凡c “i r i t c r n a t i o n a lr d ”t h cc s t 曲1 i s h m 舶t a i l de v o l u t j o no f 懈e a r c h 锄dd “c l o p m 部ta b r o a db y s “a lu sm u l 血a t i o n a l s 【j j o u m a lo f i l l t 锄鲥o n a lb u s i i l e s ss t i i 碰e s ，v 0 1 9 ，p p 7 v 2 4 ，1 9 7 8 。w c s 廿l e y ，e d i n t c r n a d o n a l 卸dc x t c r n a l l i n k a g e s i n 山c m n c ：血ec 舔eo f r ds u b s i 击耐e s i nj a p 蚰【j i n ： m a i l a g i “g 山e g l o b a lf i 珊c a b 砒l e t t ，y d o 瑚d g h 。d l u n d ( e d s ) n e w y o r l ( ：r 0 u t l 咄e 1 9 9 0 1 2 的演进而提升层次。 ( 二) 功钱性质的分类 在c o r d e l l ( 1 9 7 3 ) 和r o n s t a d t ( 1 9 7 8 ) 理论范式的基础上，一些海外学者对 跨国公司海外r & d 机构的分类方法进行了扩展性研究，较为系统的是m e d c o f ( 1 9 9 7 ) 所设计的三维分类法。m c d c o f 分别对跨国公司海外r & d 机构的工作性 质( 研究、开发还是支持) 、与开发机构合作的功能区域( 市场还是生产) 和与 开发机构合作的地理区域( 本地还是全球) 三个参数进行定位，将海外r & d 机 构分为本地研究机构、本地开发机构、本地市场支持机构、本地生产支持机构和 国际研究机构、国际开发机构、国际市场支持机构、国际生产支持机构等八种形 态。实际上，这种分类方法与根据海外r & d 机构在母公司国际创新网络中的 地位的分类法有较多的相似之处。 ( 三) 进入方式的分类 以上的研究都是根据跨国公司海外r & d 机构的自身特点来进行分类的，而 b d 砌a 1 1 和f i s c h e r ( 1 9 8 0 ) 从跨国公司设立海外r & d 机构的进入方式出发，将 其分为进化设立、直接设立和并购设立等三种类型。进化设立的r & d 机构是 跨国公司在东道国进行生产和提供技术服务的过程中，为适应生产或服务需要而 逐渐形成的r & d 机构，一般设置于跨国公司子公司或分公司内部，主要任务是 从事适应性研究；直接设立的r & d 机构是跨国公司为了特殊的r & d 任务而专 门在东道国设立的机构，一般独立于子公司或分公司之外，主要任务是从事基础 性研究；并购设立的r & d 机构是跨国公司并购东道国原有的r & d 机构，目的 是弥补自己r & d 战略资源的缺口，增强自身的创新能力。 ( 四) 合作方式的分类 g a s s m a l l i l & z e d 铆池( 1 9 9 9 ) 发现，跨国公司海外r & d 机构间已趋向于多 层次的网络形态，形成战略性的r & d 联盟，从事双向或多向的信息、技术与知 识交流。据哈k u 锄m e r l e ( 1 9 9 7 ) 对美国2 3 8 家跨国公司海外r & d 机构的调 查发现，这些机构全部具有跨国联合的特征。在综合分析基础上，k u 咖c r l e 又将这些海外r & d 机构分成两大类，一类是以本国为基地的扩张型r & d 机构， 其主要任务是吸收东道国的科技资源，实现知识创新和技术创新，并向母公司的 中心r & d 机构及其他海外r & d 机构转移，形成创新资源共享体系；另一类是 以本国为基地的开发型r & d 机构，其主要目的是将母公司本部的r & d 成果转 ”m 酣c 0 lj 砒a 1 h o n o m y o f i i i t 啊i 胡叩a l l yd i s p 懿e d l 讹0 1 0 9 y u n i 协a n d i 忸a p p l i c 鲥o n t o m 锄a g e i n 锄t i s s l i 嚣叨r dm 柚a g 锄即t ，2 7 ( 4 ) ，p p 3 0 l 3 1 8 ，1 9 9 7 9b c h m 扯，j n 卸d f i s c h 盯砒ao v 啪e a s r d a c d v i t 慨o f l h l s n 撕o n a l c o m p 柚洒 m 】c 锄b r i d g e ，m a ： o e l g e s c h l a g c r ，g u 加h a i l lp i l b l i s h e r s ，1 9 8 0 og 勰锄蛐，d v 雌z 酣t 州乜，mn e c o n c 印t 锄d 廿即s i i l i l l t c r n 撕o n a l r d ( ) r g 锄i z 撕o n j 1 r e s e a r c h p o l i c y ，v 0 1 2 8 ，p p 2 3 l 2 5 0 ，1 9 9 9 ”k u e 哪e n e ，w b u i l d i n ge 行6 v er dc a p a b i l i 廿c sa b m a d j 】h a r v a r db u s i n c s sr e v i e w ，p p 6 1 0 0 ， m a r c h a p r 订，1 9 9 7 ， 一 向世界各地的r & d 机构或实验室，并向制造和市场营销渗透，实现技术开发成 果的商品