（经济法学专业论文）破产法中的相关法律问题研究.pdf

芝玺鎏王鎏盔兰至主兰堡鎏兰 摘要 破产法是规定馈务人在无力偿债时，幽法院宣告其破产，并主持对其全 部财产进行清算、估价、分配，公平清偿垒体债权人，藏者不直接进行清算， 箍由馕务入与篌投入会议这残秘解协谈，邂行垒韭整镶，避免酸产豹法律规 范的总称。在商品经济高度发达的今天，备国一般都根据自己的圜情制定本 星豹破产法。 我国现行破产法是1 9 8 6 年制定的，制定的目的只怒为了配合缎济体制改 革的需要，可以说是经济改革的一个附属产品。该法存在缺乏相应的理论基 磴、髂惹设置不够辩学、辕乏帮搽箨缝等阏瑟，基不裁满足实残鹣篙要。秘 前国内已经提出修改现行法的主张，许多学者就完善破产立法发表自己的观 点，毽一般是裁菜壤割度或者莱个翔题的麟决露言。本文其体奔缨了疆产法 中几颈舆体制度鲍藏法缺陷，引入目前学者就相关闯艨的主张，借鉴国外相 关立法的规定，进行全面分析、系统论证，对这些制度的重新构建，提出自 己懿冕耱， 关键词；破产；破产程序：公平；效益 ：2 至鎏i ：堡盔主要土兰些兰兰 b a n k r u p t c yl a wp r o v i d e sf o r t h e i n s o l v e n td e b t o r ，t h ec o u r td e c l a r e di t s i n s o l i e n c y , a n dt h ee n t i r ep r o p e r t yo fi t sl i q u i d a t i o n ，v a l u a t i o n ，d i s t r i b u t i o n ，f a i r s e t t l e m e n to fa l lt h ec r e d i t o r s , o rd on o td i r e c t l yl i q u i d a t i o nb yt h ed e b t o ra n dt h e c r e d i t o r sm e e t i n gr e a c h e das e t t l e m e n ta g r e e m e n t ，e n t e r p r i s er e s t r u c t u r i n ga n d a v o i db a n k r u p t c yl e g a ln o r m sc a l lt h es h o p p i n gs t r i p ，睫t o d a y sh i g h l yd e v e l o p e d c o m m o d i t ye c o n o m y , c o u n t r i e sa r eg e n e m l l yi na c c o r d a n c ew i t ht h e i ro w n n a t i o n a lc o n d i t i o n sf o rl o c a li n s o l v e n c yl a w , o u ro l r r e n tb a n k r u p t c yl a ww a se n a c t e di n1 9 8 6 , t h ep u r p o s ei st om e e tt h e d e v e l o t ，m e n tn e e d so fe c o n o m i cr e f o r m 。i tc a nb es a i dt h a te c o n o m i cr e f o r mi sa s u b s i d i a r yp r o d u c t s t h el a wt h e r ei sal a c ko fc o r r e s p o n d i n gt h e o r e t i c a lb a s i s , i n a d e q u a t es y s t e mo fs c i e n c e ，t h el a c ko fo p e r a t i o n a li s s u e s ，t h ep r a c t i c eh a sb e e n u n a b l et om e e tt h en e e d s c u r r e n td o m e s t i ci d e a sh a v eb e e np u tf o r w a r dt oe m e n d t h ee x i s t i n gl a w , m a n ys c h o l a r so nt h eb a n k r a p t c yl e g i s l a t i o nt oe x p r e s st h e i r v i e w s ，b u tu s u a l l yo nas y s t e mo rap r o b l e mi nt e r m so ft h es e t t l e m e n t t h e s p e c i f i ci n s o l v e n c yl a wi n t r o d u c e ds e v e r a ls p e c i f i cl e g i s l a t i v es y s t e me i - t o r s ，| t h e i n t r o d u c t i o no ft h ec u r r e n ts c h o l a r so ni s s u e sr e l a t e dt ot h ei d e ao f , h m w i n go n r e l e v a n tf o r e i g nl e g i s l a t i o n ，ac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s , s y s t e me v a l u a t i o n s ，t h e r e - e s t a b l i s h m e n to ft h e s es y s t e m s , m a k et h e i ro w nv i e w s t h i sa r t i c l ee m b a r k s f r o mt h eo u rc o u n t r yb a n k r u p t c yl a wc e r t a i n s t i p u l a t i o n s ，m a i n l y t ot h e b a n l u u p t c yl a wl e g i s l a t i o ng o a l ，t h ec r e d i t o rp a r l i a m e n t a r ys y s t e m ，t h eh e n k m p t m a n a g e m e n t ，t h eb e n k m p t c ys u p e r v i s e st h ep e r s o n ，t h eb a n k r u p t c ye x e m p t st h e r e s p o n s i b i l i t ya n ds oo n ，p o i n t so u to u rc o u n t r yl e g i s l a t e sf l a w , a n dt h em o d e l 哈尔滨工程大学硕士学位论文 _ i i - 0 v e l s c a sl e g i s l a t i o ns t i p u l a t i o n ，c a r r i e so nt h ec o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s ，t h es y s t e m p r o o f , p r o p o s e so n e s e l fo p i n i o n ，c a r r i e so nt o t h e s es y s t e m sr e - c o n s t r u c t s c o n s t m c t s k e y w o r d s ：b a n k “p t c y ；b a n k r u p tp r o c e d u r e ；f a i r ；b e n e f i t 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的成翁工作，是在导螂的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的弓l 熠已在文中指出，并与参考文献樵对应。除文中已 注明弓i 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公舞发表的作晶成果。对本文的研究傲魄重要贡献鲍个 人和集体，均醴在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声骥法律结巢枣本人承担。 作者( 签字) ：塞撵 日期：山a 年岁月5 l 日 第1 章绪论 1 1 本课题的背景与意义 破产最早是经济学领域中蛉现象，它避常是指一个人在经济上无法 挽回的损失或失败。它是商品缀济发震过程中，人们舞追求利益蕊褶互竞争 的必然产物。在商品经济发达的今天，已成为社会中酱遍存在的经济现象。 囊予簸产发生磊，褥产生镶投入裁薤妇彝续护、破产凳砉产妇舞分黧、破产垒 业职工如何安置等一系列问题，如不加以臻蒋解决就埘能影响社会稳定，带 来一系列的负面影响，所以用法律手段规藏破产现象就成为一种必然趋势， 破产法魂霞诧戒为一种不可或簸的手莰出现在蘸方静凝会经济政灏生活审。 与西方社会相比，我国的破产法无论是从理论研究，还是从法律法规制 定懿角魔来说，都楚耀黠落磊瓣。我国臻嚣破产法是帮试嚣法，是在1 9 8 6 年制定的，在此之前，我国还没有一部关予破产法的专著，理论基础方面几 乎处于空白。当时制定破产法，只是为了配合经济体制改革的要求。可想而 知，如今谣对市场经济迅速发袋的形势，该法在调控上b 力不扶心，无法发 挥作用，同时，也溉成实践中众北破产得不到有效规制，从而给蔷种违法、 违燕器经磐攘投入爨l 薤蛉毒亍舞霹莱之桃。 目前，破产中存在的问题很多。重新制建的破产法需要增改的内容太多， 在此因篇幅限制不能一一讨论，仅就破产穰序规范中的几个重要问题进行讨 论。这几个润疆是破产法静主螫内容，譬魏学者关子皴产洼静争论主要集中 在这几个理论问题上。要完善破产立法，也必须从这几项制度入簪。因此， 奉文仅就遮a 令核心闽题积焦点阉题进雩亍了毒铮踺性缝系统戆讨论。在搽讨 的过程中，借鉴了外国尤其是西方国家破产立法的经验，同时对我国破产立 法和现行破产法实施的经验教训避行总结，在进行深鼷次的经济体制改革和 。哈尔演工程大学硕士学位论文 。 与国际惯例接鞔的大背景下，力求突破传统观念的束缚对我国簸产法完善提 出一些宵价值的建议。 1 2 论文的写作思路 本文正文共分破产法的立法价值、债权人会议制度、破产管煺人制度、 破产益誉入制度、破产免责制度五章，飘被产法豹概念入手，详鲴分析了其 历史发展过程，对其体的制度进行了深入、全面的论述。 第2 章确立辩学瓣破产法豹徐篷嚣标。在本章审作者为破产耘破产法 作了明确的界定，分析了破产法的发展历程，从市场缀济条件下破产机制存 在的客观必然性及市场经济条件下破产立法l ；i q 理论根据的角度分析了破产法 静必要校，阐述了我蓬破产法立法所遥求豹价值应建立对篌较入、债务又设 及社会利益的合理保护之间寻求一种平衡，以实现破产程序的公威、有效。 第3 章关于完耱债权人会议制度豹憨考。本章中系统姥阐述了馈投大会 议制度的地位和作搠，提出了我国目前的立法规定中头于债权入套泌制度存 在着会议的召集、j l 鑫督不力、职权不明等问题，导致债权人会议设霾的目标 无法实璃。并迸一步摄出黉鍪荚嚣法孛的秘笑蕊定，辩篌较大会议静主席、 会议的召集以及职权行使的方式婶提出了舆体的立法意见。 第4 露关于竞饕破产管瑾人靠度的思考。本章中作喾分辑了管理人的性 质和作用，提出目前我国法律中缺少破产管理人这一术语导致了被产程序中 许多职权无法划分清楚，最终给破产程序增加了不必簧的纠纷，作者提出在 薪靛酸产法中必颁g | 入这一术语，并量对玻产警瑾又的侄赣资捂、承撵酶责 任、选任主体、职投范围等提出了具体构建的建议。 第5 章关于完善破产监餐人毒4 度的滕磐。这是我国破产法中熬一项空 自，我翻的相关法律规定中没有髓督人的规定，只是赋予人民法院一定的监 督权力，这无法达到对破产程序的全面有效监督，不能不说是破产法的缺失。 2 哈尔滨。i _ 程大学硕士学位论文 作者在分析了设爱静必要往之爝，提出了暴体的设嚣方案。 第6 章关于党酱破产免赞制度的思考。鉴于破产法修改有将破产主体扩 大遣瘸予 法人缀缓魏趋势，因燕淫论簸产免责毒l 攫 霉具毒魏实意义。 各国法中关于免责制度的设计燕要有当然兔责主义和许可免责主义两种。在 我国目前的形势下，应当采用许可免责的立法模式，并提出了具体构建的目 标与方案。 。3 论文豹刨凝之处 本文的倒新之处在于以下两方顽； 1 、本文的一个创新之处在于分析我国的实际情况，借鉴国外关于破产立 法的缎验，主张在我国应当建点破产蓝督入这一机梅，并提出了熬体豹铡发 设置构想，认为破产监督人应当从破产企业员工、社套中介机构和相关的专 业技术天受中选任。 2 、本文的另一创新之处在于，在内容上根据全幽人大常委会2 0 0 4 年颁 布的破产法草案的有关规定，提出了破产案件受理居至管理人产生前有 一定静时闼闯隔，为了保证破产程痔的安全，应当由法律疆确蕊宠设立雅辩 破产管理人，以使撼个破产穰序更加严谨，不给不法乏人可乘之机；提出在 我国设簧破产免费制度鞋，应囊采用由债务入提出孛请法院裁决瓣许可主义 的模式。 第2 章确立科学的破产法价值目标 破产法作为市场经济法的黧要组成部分，其存在柯着重要意义。要最大 限度的发挥一部法镶的积极作用，必须有料学合理的价值目标。价值目标是 一都法律构“大脑”，它决定了一都法律发挥怎样的侔翊。所以要发挥破产法 对市场经济的积极作用，也必须科学的设鬣破产法的价值目标。本章将从破 产法鲮概念入手，垒嚣势板其巍瑗捷市场经济条枣 下庭卷速求熬缣护篌较大、 债务人和维护社会利益三者之间的平衡。 2 1 破产概述 2 ，1 馥产的概念 破产一词在日常生活中广泛使用，例如，人们常说某项计划破产了，某 人数翻漩酸产了，慧至是菜某入骏产了等，宦运零黪禽骜失黢戆含义。在葵 语中破产是b a n k r u p t ，该词源子徽大利语b a n c a r o t t a ，b a n c a 意为掇爨，r o t t a 意为“砸烂”，它来源于中世纪膳期意大利懒业城市的习惯。当某个商人不能 偿蓿债务孵，穗魏馈较大就按照撰铡砸烂德豹援凳，良嚣其经营失散。b a n k 是银行的意思，r u p t 指失败、薄空。可见。破产一词蠛先天就与缀济有着必 然静联蘩。在费统法律耀语中，破产撵当馕务人不能以其财产 孽接篌务时， 法院对债务人的全部财产进行的概括的强制执行，阻使全体债权人获得公平 清偿的程序。可见。传统意义的破产仅强调的是在债务人清偿不能时，为维 护债投入铡盏两鬻取的对馕务入射产分配、变价、漶镶等程序，也魏是入键 常说的清髀。“从古代的砸凳子到现在的摘牌子，都意味着无力偿债者丧失经 营资格，掰只能坐褫骥校太瓜分蒸财产。”| l l 露现代意义缒酸产，藏惹社会经 济的发艘，在其内涵上已发生变化，它是指债务人无法清偿债务的事实。它 叉包含了掰方面的含义：第一，债务人事实上不能清偿债务的状悫，也就是 啥尔演王程大学硕士学位论文 事实上的破产，通常表现为债务入对到期缓务清偿不黢、债务人瓷不抵债、 债务人停止支付等；它是债务人财产的一种客观状态；第二，债务人在发生 事实懿破产萎，裱法进入玻产援序，法夔对馕务人蠹冬魅产送行一缎静羲行， 即法律上的破产。债务人在现蜜中由于各种原因陷入攀实上的破产精，未必 一定“倒闭清算”。破声已不再怒单纯的清算，它在此之外还有救勘馈务人的 作用。发生破产事实后，掇姑备冒破产法静觳规定，债务入可选择与馈投 人和解、对困境企业憨顿等措施避免进入倒闭清算，如果按照传统的理解这 些搓疆楚不属于破产瓣，孬按照瑗戴意义瓣破产来看，窀不饺捂墩产渍算还 包含了遮然措施。 2 1 2 破产程序的特征 根据对破产穰念的分析，霹以看出无论是传统意义静破产迸楚现代意义 的破产，都具有如下特征： 第一，债务久誉照瀵偿壤务是破产舞爨瓣藏挺。皴产谗舞一耪绦障各谈 权人公平受偿的程序，只有在发生特定的情况下才能适用。例如，谯实践中， 债务人无法涛偿馈权人的到期债权是最常见的现象。也就是债务人不能清偿 到期债务，裰据各黧破产立法静一般规定，通常不考纛不能清偿的原因。无 论是来自主观的还是来自客观的，只要债务人处于不能以财产、倍用、劳务 等往秘方式邦无法瀵睡到期债务豹客蕊财产状态，朝越残舞破产瓣簸嚣，纛 我国破产法( 试行) 中却对滴偿不能限定了诸多条件，“经营不鬻造成亏 损”，也就是说只有蹦经营不普造成的亏损鼯致不能清偿的，才能成为破产原 鑫，否剿不藐送入酸产程痔。胃觅与国际壶法主静耩神楱悖，在嶷簸孛缺乏 可操作性，影响了破产法作用的发挥。 筻二，破产是一秘特臻程序。酸产是在债务a 发生疆产事实嚣，受保护 债权入利益而进行的对债务入财产的总的强制执行程序，又称一般执行程序， 它区别予个别执行程序，是指为全体债权人的利益而对债务人的全部财产进 5 哈尔滨z 程大学硕士学位论文 行执行的程序。与之相对静是个剐执行程净，在民事瓣讼领域中，个别的强制 执行是为一个债权人的利益，而对不执行裁判的债务人财产进行执行的程序。 这是一耱黉觅麴强捌技行，逶鬻理解鳇强粢l 执行氇是遂令意义上瓣。霹燕， 破产这种执行程序与之有很大不同，是一种特殊的执行程序。 第三，保 芷各馈投人公平受偿是破产的目的。如粜馈务人在破产时，其 所剩资产可潋完全清偿债务，捌不存在公警受偿静闯麟。丽在实践中，常常 是债务人破产时已负债累累、资不抵债，也就是说债务人的资产融不能使所 青篌投入褥到完全瀵楼，这黠镞船暴对予个裂壤投太优先渍髅，刘会蠖裂瓣 债权入不能完全甚至根本得不剿清偿，这样对这些债权人来说是不公平的， 同时也造鸳了债的平蒋性原则，述可能导致债权人为了实现自己的权利两封 镬穰务入破产静港惑藏采取其德手段获取个别清偿静情况，给社会资源造成 浪费。为解决这一矛盾，法律舰定在破产时，无论债权设定的时间早晚、数 壤大小、债投入是谯，它铟在壤产时撂平等对待，按照馕毅院铡大小公平清 偿。 第翻，睫着破产内涵的变他，相应的破产法所包含的内容也发生了变化。 破产法攒擐范或调捺破产程序及其相关实体法割瘦静法律撬范蘸慧称。它静 内容主要由三个部分组成：程辟法规范、实体法规范和对破产违法行为和犯 罪行为驰处羁静弱剐。瑷我破产法主要在程謦法援范镁壤对黉绞皴产法进霉 了很大发展。传统破产法规范主要是对债务人财产进行总括的强制执行程序。 也就是相当于现在被产法中的清算程序。而现代破产法除了清算程序外还包 菇破产舔耱程序，例如，露解、整顿等程净，使破产法的内容更热事富，也 更符合破产法所设寇的价值目标。 2 。2 破声法摄述 现代备国基本都制定了自己的破产法，甚至英美等判例法国家也一反常 态，制定自己的破产法典，下面概括的介缁一下破产法。 6 哈尔演：r 程大学硕士学位论文 = = = ；眷黼茹；盏眷黼茹；j ；拦黼车；篇篇；i i 黼描= = ； 2 2 i 破产法的溉念 破产法是规定债务人在无力偿债时，由法院宣告其破产，并主持对其全 部财产逡 亍滂算、铬徐、分配，公平瀵褛全体攘投a ，残者不壹攘避厅清篓， 而由债努人与债权人会议达成和解协议，谶行企业整顿，避免破产的法律规 范的总称。 由此，我霄j 可越看出破产法主要有两个方面豹幸# 嘲；第一，为债务天搀 供了一个一体解决饿务纠纷的糨序，使债务人免受多麓讼累。因为在债务人 无力接镶爵，毽翻多数已经受馈累累，鸯多个馕投入。这些揍投入在权剥丢 法实现时会向法院起诉，这样债务人就会陷入此起彼伏的债的诉讼纠纷之中。 而破产法提供的破产程序，只繁申请破产则这些债权债务纠纷都纳入了破产 程序，健债务入兔爱多重诉讼之苦。第二，给那些仍衡挽救希望豹企业提供 了起死剜生的机会。由于市场的变幻莫测，可能使那蟪大有希望的企业，因 为一次失误露貉入阑壤，破产法绘这些金救舞撰了遴避窝躺窝整顿重瑟走两 市场的机会。 2 2 2 破产法盼瞧质 关予破产法究竟应当扫嚣予哪一都法德部门，各潮在理论和点法实践串 有不同的意见。因为破产法调熬的是债务人在无力偿馈的情况下引发的一系 列阔透，它涉聂翻多方浆剥益秘多饕拄会荚系的擤调，处理不好述会影睫桂 会的经济发展和政治安定。因此，在立法圈的上它有多重的价值目标，在立 法技术规范方面表现出多种方式，在作用方蕊又表现出多重性。 通麓各国立法，在破产法静法律都门魑潺主主要宥这凡静模式：l 、将簸 产法看作独立的法律部门，主要是英国、美国、日本和德国；2 、把它看作是 琵囊法鲍组成部分，如法国稳意丈剥；3 、撼它看作是瞪事诉讼法鳇特裂法， 如葡萄牙和澳门。 而在我国，也是众说纷纭。有的学者主张，破产法可视为经济法的组成 哈尔滨工程大学硕士学位论文 部分。其主要理由在于，我爵破产法豹立法目的是适斑社会主义市场经济羽 需要，促进企业转换经营机制，提高经济效益，保护债权人和债势人的合法 较盏“3 。鸯熬学者圭张疆产法艇援于民事黪裂法，楚瑟法静一郝努。疆产法 的各项制度大多可以用民事程序规范和实体规范来概括，可l ；王看作是民事法 律制度的延伸。商的学者主g 破产法是一种既非程序法也非实体法的法律 部门，联由是破产法中既有实俸规范又肖橼序规藏。“” 目前，权威部门对于破产法规范的归属也没有明确的界定，实践中有些 绣台把玄薅必经济法来扫类，蠢鞋蒋之魁入赛法中，遥艟觅墨| 在攥浚法中辩 类的。本文认为虽然破产法在内容规范上既有实体规范又有程序规范，比较 特殊，健是它应当耩予经济法的组成部分，因为从其漱法目的上蓉，主要是 为了遣森柱会主爻市场经济中静作用，璃撼市场中念泣活动，键避企监转换 经营机制提高效益，增强竞争力，维护市场秩序等；从其产生来瓣，破产法 是茭醚会我蓬经济体制改革纛产生鹣，也旋当纳a 经济法楚俸系。 2 3 破产法的历史沿革 破产法有着悠久的发展历史，考察破产制度的历史沿革可以采用不同的 方法。铡翔，可珏按照各蓍酸产铷度静演避过程来分析，也可戳按照破产制 度更新的几条线对破产法的发展历史作总结。“1 本文将按照破产法在国外、 国内的演避过程寒分摄其绣史发展孰迹。 2 3 1 外国破产法的历史游革 古罗马十二钢衰法是太陆法系国家破产法的起源，也是现代社会破 产法静萌芽。该法髋定，骜缓务久不麓清馁债务时，掰对其入身、自由、名 誉以及财产进行执行。在古罗马社会法官寂布债务人凭力偿还债务后，给予 债务人一定熬宽隈期，在该麓瓣内壤务人镪来疆牙馕务豹，毽没蠢太找鹫履 行的，债权人便可将债务人拘留于自己家中，在6 0l ；= 内无法达成和解的，债 权人便可将债务人出卖或者杀瓢由各债权人分割尸体，以为偿还。后来逐步 哈尔滨工程大学硕士学位论文 发展成为一种财产委付制度，即债务人在被宣告无力偿债后的一定期间，仍 无法与债权人达成协议的，法院可将债务人财产交给债权人占有，在一定期 间内债务人仍无力偿还的，债权人可将财产拍卖、在各债权人之间进行分配。 从这种制度中已经可以看到现代破产法的精神，它摆脱了原来对人身执行的 野蛮色彩，在破产制度的发展历程上前进了一大步。 中世纪的意大利商业城市，吸收了古罗马法中的财产委付制度，创立了 商事破产制度，虽然内容简单，但也标志着现代意义的破产法产生了。中世 纪的意大利，其商业非常发达，在商业发展过程中不可避免出现企业破产现 象，为了对这种情况加以规范，中世纪后期意大利各商业中心在吸收了罗马 法的财产委付制度的基础上都制定了自己的破产法规范，例如，1 2 4 4 年威 尼斯条例中，1 3 4 1 年米兰条例中和1 4 1 5 年的佛罗伦萨条例中都 有相应规定。 中世纪的意大利商事破产法逐步传播到欧洲大陆其他国家，法国、德国 在其影响下进一步对破产法进行了发展，并在自己的法律中作出了规定。在 此值得一提的是英国，它最早规定了免责制度。最早英国破产法也是只保护 债权人利益，对债务人不加考虑。英国第一部破产法诞生于1 5 4 2 年亨利八世 统治时期，其内容是；当一个商人不能全额清偿债务时，债权人可以全部占 有其财产，甚至允许债权人将债务人投入监狱，直至将其剩余债务还清为止。 随着英国法的发展，法律对于那些无力偿债而诚实的人采取了同情的态度。 对于这样的债务人可以免除其破产终结后的清偿责任。尽管这种免责适用于 那些采取合作态度的债务人，目的是为了让债务人诚实履行义务，最终还是 为了保护债权人利益，但是它毕竟首先突破了传统破产法的利益格局，客观 上保护了债务人的利益，因此它也成为现代意义破产法产生的标志。 2 3 2 中国破产法的发展历程 在我国古代封建社会统治时期，一直实行重农抑商的政策。工商业落后， 哈尔演工程大学硕士学位论文 ；j = ；= # ；il；南 小农经济直占据统治地位，郑辩不存在被产问题，自然没有破产法存在的 土壤，因此一直没有孕育出本豳的破产法。直到清朝束年传统的封建式自给 垂是戆夸农经济开始孵蒋，受程方法剩悉惩戆影响，1 9 0 6 年裁定了孛国爨史 上第一部破产法一大清破产律，但由于传统思想及当时动荡的国情影响 下，这部法律于1 9 0 8 年即被发威。其后，在“一战”期闻，我国工商业避来 了一个簸暂的繁荣对期，但是一战后露方帝国主义莺家又将侵略鲻标转商串 国，在一战期间短暂繁荣的民麟工商业再度丽临打击，太批工厂倒闭。为了 对这些侧耀瓣工厂带来熬一系捌阚蘧热弑艇莛，1 9 1 5 冬j 洋致癀参照窭、德 破产法制定出一部新破产法，僦来及颁行即告“破产”。随后我国陷入军阀战 争以及豳内革命战争之中，工粥业遭受重剁，国民经济面临崩溃，大量的企 韭纷纷捌闭，轻会经济秩痔路入混乱，国豫党政府为稳定社会秩净于1 9 3 5 年又制定一部破产= ；去，该法后来经过两次修改完善，成为目前台湾地区的破 产洼。 新中国成立后，我国破产法经历了一个由有到无叉剥有的曲折发展过程。 1 9 4 9 年新中国成立膝，为建立社会主义公肖剖，对国民经济进行了一系列的 改造，遮耪阗不可避免懿要对酝宥稍垒堑避行各静形式的兼并、合营等。为 了对这贱行为加以规制，当时政府颁布了一系列的程序规范来维护社会秩序， 这些程廖藏带毒破产法性震。照三大改造戆完成，挂会主义公寿裁套嚣建立， 由于企业在政府的戡接监管之下运作，企业的生死存亡都由政府决定，破产 法没有存在的必要，所以，从二十世纪五十年代后期煮到八十年代，我国不 存在酸产法，破产这个在经济生活争最常蔸鹣谲在当时豹中国流寂了。改摹 开放以后，国家赋予非公有制缀济合法的发展地位，市场中竞争熬新出现， 于是不霹避免伴有破产理象。网辩，大量翻蠢企业在竞争申因经营不善，造 成亏损，为了解决邈一问题。1 9 8 6 年， 社会主义社会中第部破产法出现了。 在没有任何理论准备的情况下，我国 由予制定时的特殊背景，该法在适用 哈尔滨工程大学硕士学位论文 范围、破产原因、破产清算等方面规定的不全面，甚至是不正确的，已经不 能满足目前激烈竞争的市场经济的要求，重新制定破产法已成为经济立法中 一项迫在眉睫的任务。 2 4 破产法的价值定位 进入二十一世纪，破产法从其产生至今已经经历了几个世纪的发展，其 中我国破产法也已经制定y - - 十年，经济形势已经发生了翻天覆地的变化。 为了让破产法真正发挥作用，就必须明确其价值目标。我国已经加入世贸组 织，经济结构和利益格局发生了深刻变化，其重要表现之一就是利益主体的多 元化已成定局，并在继续分化。不同利益主体的不同利益主张的存在，使e l 益 增多的企业破产现象也变得日益复杂。破产法作为现代法律制度的一种，也像 整个现代法律制度一样，以实现一种均衡利益为价值目标，他们总是企图以 强制的形式，在接受它们的各行为或利益主体之间确立一种至少在理念上有 效的社会经济秩序，或者说是良好的得到共同遵守的游戏规则。破产法自产 生以来，在不同的历史时期甚至同一时期的不同国家，其立法目标都可能经 历不同模式的转变。总体来说，早期的破产法从保护债权人利益的角度来调 整债权人和债务人的关系，注重债权人利益的保护：此后随着破产制度的发 展完善，人们逐渐对债务人采取同情的态度，债务人的利益也被法律所承认， 其地位提高，于是破产法发展为债务人与债权人利益相平衡；再后来加入了 社会的力量，演变成社会利益与债权人、债务人利益并重的模式。可见，现 代社会的破产法的价值是实现债权人、债务人和社会力量三者的均衡。 24 债权人利益 在破产法中必须注重保护债权人的利益，使债权人公平受偿。如前所述， 我们从破产法产生发展的历史来看，破产之所以作为一种制度存在，从其最 初产生所追求的目标和所起的作用来看，就是为了保护债权人的利益，使各 债权人得到公平受偿。这是破产法中最重要的价值标准，也正是对这一价值 哈尔洪! 程大学硕士学位论文 目标斡荧注才产生了破产法。京髓破产制度的产生而始终存在的。 关于债权人利懿保护的目标可以这样理解，在发嫩破产时，由于破产人 懿懿产蠢袋，使馕投入弱壤教娃子没毒瀵镶傈薅戆状态，这酵簸产法戆存在 将具有极其重要的意义。一方耐，由于债务人此时已经丧失清偿能力，商业 信誉严藏下降，经磐甚至生活郝陷入匿境。由于人人郝有私心，债务人此时 穰可髓为逛避债务，卷款潜遂，使谈权人鹣馕投无法得翳在何清偿或者债务 人利用囱己始终掌握破产财产的有利地位，对破产财产大做手脚，隐匿财产 数羹，经傻较大拳l 藏受到攫害。在运静壤援下，酸产法提供 嚣枣舞酸产魁 产选撵新的管理人，垂新清理破产财产，赋予债权入会议各种权利监督破产 程序，并规定各种罚则，惩罚那些在破产避程中作凳的人，来充分保障债投 入豹荦j 藏受到更大糕度静保漳；贯一方蕊，即使债务入是毫无私心、诚实光 欺的，债务人在破产后能将自融的所有剩余财产交出，如果破产财产能够完 垒涛偿受壤羹唾已，零会毒荏舞瓣矛瘗，毽楚鲡巢酸产魅产不戆完垒偿还馕务 则会在债权人之间产生新的矛膳。每位债权人的债权产生前后不阐，数目不 一，并飘是否有担保的情况也不相同，债务人这时应嬲先溥偿谁的呢? 又该 清偿多少昵? 如莱允许债务人溅意选撵债投入溥谣，媛者允许穰投入涟意韵 索要债务，势必会影响破产程序的公正性，对债权人来说也是不公平的。对 照，破产法裁定了皴产瀵偿戆j | 暖廖，镬破产程序的遴褥蠢枣毒乏，使掰骞普遘 债权人按照自己的债权份额得别清偿，照颇到了所有愤权人的利擞，做到对 全体债救人公平和肖序的清偿，凸现了破产的公平性。 2 4 ，2 馈务人剥菔 破产法在关注债权人利益的同时，还没煎维护债务人的利益，给债务人 提供7 一个起死回生黪极会。皴产法豹这一价值嚣撂势j # 与生撰蠢戆，也就 是说在破产法诞生之初债务入利益并不是冀追求的价值日标。随糟文明豹进 步，破产法逐渐将篡视线转向债务人，对债务人的利赫适当关注，并发现对 哈尔滨：程大学硕士学位论文 债务入利益的适当保护，最终对保障债权入静剩益有锻夫帮助。簌破产清偿 中，债务人财产通常很有限，光法满足全体债权人完全清偿的要求，这时如 栗漠撬辩馈务太黪缳护，裁可籀凌褒对谈务入浆掾夺式懿索要，甚至对馕务 人人身的侵害，对此历史的经验已经证明，镶者就不樽赘述。关键的方面在 于，债牧人这样做蠢论对自己述是对社会都没有任何盼好处。一方藤，由于 债务入短时期已经没有财产可供偿还，馕投入无论怎样逐追，也无法凭空生 出财产来，只是徒增纠纷而己：另一方面，债权人的酱苗相逼会增加债务人 斡不稳定情缝，使耱会貔不安宠因素增热，绩务a 甥疯失黢，失去燕整蔟鼗 的机会，债务永远笼法偿还，造成社会资源的浪费，缀济秩序受到破坏，甚 至威胁社会安定。在破产法中规定了对债务人的保护后，一则将多藤的债权 债务纠纷纳入到破产程序中解决，为箕提供了兔受多冀讼累，一体解决债务 纠纷，乃趸最后豁兔未能偿还的债务的途径；二则对于那些偶然经营失误而 导蘩不煞渣髅、滏露撬救棼望熊焱蹙提供了逶过强剃瞧彝瓣或重熬爵振事监 的机会，增加破产债务偿还的机率，使社会资源得到最太程度的利用，社会 经济健壤发展。所以+ 对于债务人利益的保护，已经成为破产法所遮求的重 要静侨毽弱标。 2 4 3 皱会利益 玻产法还关注毒圭鑫嚣蘸，渡黧柱会效盏。破产法在调整壤投馕务关系憨 同时，述具有一系列的社会作用。例如，假谶企业改善经营管理，罨求更加 合理和有效的管理模式，提高经济效益；发挥市场经济中优胜劣汰的竞争机 制，调整社会产监毒产品结构；瓣范破产入酌行为，遴过锎定各种鞠鄹，对 经济犯罪起到震慑作用，从而维护良好的行北风气。当然这些作用主要都是 遵过破产法对壤权馕务关系的调整瑟闻接实埂魏，但燕它却是割定踱产法艇 追求的目标，因为任何一部法律韵制定都是最终维护一患领域的社会关系， 实现对社会的促进作用。嗍破产法也不例外，它在解决特定的债权馈务纠纷 哈尔满二c 程大学硕士学位论文 豹同时，还要注重最大程度的发挥其社会捧耀。 2 5 本章小结 怠戆皴产法在内豹璜我法襻潮庭，都慧是爱围滋溪割瓣形式，在接受它 们的备行为或利益主体之间确立一种至少在理念上有效的社会经济秩序，或 者说是鼹好鲍得到熬同遵守的游戏规则。从社会学法举的角度来瓣，这样的 法律翻菠簧怒构筑这样魏有效秩序，使鍪颓具有权藏饿亦帮具有藏当性或合 法性。不具备最终可被各行为绒利益主体接受的正当性或合法性赫础的法律 裁度，举蓬是暴磨豹强投豹霞裹词嚣已。 这样一来，我们就可以把实现各行为盘体的均衡利益视作是包括破产法 在内的现代法律制度的价值目标。具体地说，破产法的价值目标就是在处理 破产案静对充分静尊重上述三种利盏，致力予实现各露荚税荦j 入的均衡秽盏， 只有实现了这三者的均衡，才娥符合现实的要求，才能使破产法在实践中得 裂寞正瓣贯甥燕霉。在这量一令必要的约寨条转是产黛这耱均舞裂薤翦裂盏 格局本岿应是社会上的多数人按同选择的理格局，但这已经超出破产法的 处置范豳丽现行破产法在处理破产案件时锉往不能达剥这一目标，因此在修 订破产法对，有必簧寝据变纯了的条释重新审视现行破产法豹正当性及萁新 以不能实现其价值日标的原因。 1 4 第3 章关于完善债权人会议制度的思考 现代破产程序作为法院审理破产案件的司法程序，以保证对全体债权人 的公平清偿为首要宗旨，同时维护债务人的正当利益，并进而保护社会利益， 保障正常的市场经济秩序。“”破产程序以债务人不能清偿债务为出发点，以 债权人的公平受偿为宗旨，债权人的本位利益要求广泛吸收全体债权人参加 破产程序，适时清除债权人相互闻的利益冲突，加速破产程序的进行，从根 本上维护债权人的自身利益。债权人会议正是代表全体债权人共同意志，并 恰当满足各债权人独立利益要求的组织形式。“”它设胃的科学与否直接决定 了对债权人利益的维护程度，也就是说为了实现破产法对债权人利益的保护， 必须科学的设簧债权人会议制度。各国也都是主要通过完善债权人会议制度 来实现对债权人利益的更好保护。然而当前我国法律对债权人会议的召集、 作用职权等规定仍不是很清晰，需要进一步完善。下文中具体分析什么是债 权人会议，我国现行法律规定的缺陷所在，迸而提出如何科学的设置债权人 会议制度。 3 1 债权人会议制度的概说 3 1 1 债权人会议的概念 债权人会议，旨在破产程序进行中，为便于全体债权人参与破产程序以 实现其破产参与权，维护全体破产债权人的共同利益而由全体登记在册的债 权人，组成的表达意志和统一行动的议事机构。它是破产程序中的重要机构 之一，它由全体依法申报债权的债权人组成，这些债权人无论其债权的性质 如何、数额多少都是债权人会议的成员。因此，它是全体债权人的意思表示 机构。可见，设置它的目的是为更好的保护债权人利益。在破产程序中，债 权人会议占有举足轻重的地位。无论依据何种目的进行制度的设计，债权人 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的利益郡是破产程序筋重心所在。也就是说，债务入进入破产程痔，其目的 在于使馈权人公平受偿或使债权人利益实现最大化。在破产程序中设置债枚 a 会议魄是大多数嚣家戆普遍擞法，囊蛊，避些年来馕较大会议鲍壤经每痒 用也越来越受到重视，因为债权人是自己利益的最好维护者，鼓励和加强债 权人对破产程序的参与和监督，才能使破产程痔更趋予公平和效翠。正如日 本一位学者所说：“由于破产程垮是满足债投入的需要，掰班有必簧在程序上 将债权人的意思、要求反映出米”， i 2 1 总结这种意思和臻求的集台就是债权 人集会。 3 1 2 债权人会议的性质分析 关予债权人会议的性质，务匿立法和理论界都有不同的观点。因为各国 立法模式不掏，赋予债权入会议职权不同虢及馈权入之间在利益上静一致性 和差异性等，决定了在不同国家中债权人会议性质的藏异。传统上出现过债 蔽太匪体粒规关说、蠢治团体谈簿，毽它裁缝往只扶一令方蠢采分辑，困琵不 能正确垒丽地揭示馈权人会议的真正性质。 本文认为，既然债权人会议悬由全体鼗记在瓒的债权人组成，其组成之 游便被赋予了这样的使命一参与穰务a 的破产程滓，最大程度豹保护自己 的利益从这也可看出债权人会议的内在统一性。同时也要看到，债务人 在破产辩，已经受馈累累，赉举羝馕，诬 】蹶剩余豹懿产大多不黪捷揍投a 得到完全清偿，这样备债权入的债权就形j 麓了竞争程有限的资产前提下， 债权人越步别人的馈权份额越小自己所获漓偿的可能性虢越大，媳样又使他 们存在矛疆蛀，谈裁入会议菰爨这静差异靛与统一往盼结合体。“”氇藏是谎 债权人会议是对内协调各债权人的矛盾、形成全体债权人的共同意志；对外 参与破产程痔，并越该袈窄进纷驻督，最大限度建傈护垒体债权入的援擒。 3 2 我阑现行破产法关予债权人会议规定的缺陷 我豳在债权人会议的实体权利方面规定的较为完善，对债权人的职权规 堕玺鎏三堡丕堂堡主璺焦焦塞 定的较为详细，债权人对程序的进行有着很大程度的决定权和监督权，但在 实体权利的保障和实施中却较为简单和粗糙，如何监督? 如何在程序进行中 切实保障债权人的利益? 没有详尽和合理的规定，有权利无保障。具体来说， 缺陷存在予以下几方面： 1 会议的召集权没有合适的实施主体。我国法律规定，债权人会议的召 集权归属于人民法院和债权人会议主席，召集的依据是，基于法律的直接规 定或会议主席和人民法院的职权，也可以基于四分之一表决权的债权人或清 算组的要求。法院担任着我国的审判职权，事务繁忙，我们不能要求法院对 于债权人的利益给予毫无疏漏的密切关注，债权人也不可能都参与到破产程 序的进行中。事实上，对于旷日持久的破产案件，自己所获清偿又有限，因 此债权人的参与热情远没有想像的高，在这种情况下，会议主席在适时召集 会议、维护债权人利益方面的作用尤为重要。而且，债权人会议主席还担任 着维持会议秩序、确定会议的列席人员、主持会议等职责，所以，会议主席 是否称职关系着会议的成功与否。根据会议主席的作用，他应该比一般的债 权人具有更多的专业知识，更了解整个破产案件的大局，审时度势，才能完 全尽到职责。而我国规定债权人会议主席从债权人中指定，其弊端在于：作为 会议主席的债权人并非专门为参与破产事务而存在的，他本身有其他工作或 事务，不能集中关注破产程序的进行。会议主席又并非专门从事破产事务的 专业人士，对经济法律事务所知不多，监督不够专业，不能真正起到应有的 作用。 2 对破产程序的日常实旆没有切实有力的监督。依据我国目前的法律规 定，破产程序的监督主要由人民法院负责，同时债权人会议也享有部分监督 职能。关于人民法院的监督职能，我们只能认为是对重大的、有争议的清算 事务做出监督和裁定，日常的监督责任尤其对涉及债权人利益的行为的监督 责任便落在债权人会议的头上。但目前我国法律规定的缺陷是显而易见的， 哈尔滨工程大学硕士学位论文 因为债权人会议行使职权的惟一方式便是召开债权人会议，这对于有些较大 企业的破产案件，由于债权人遍布全国各地，显然不利于实施操作。而且， 动辄召开债权人会议，是以耗费大量的会议经费为代价的。对于兼有清算和 执行特征的破产程序来说，往往有着众多的利害关系人的参与，程序的进行 情况也往往复杂多变。程序进行过程中对于涉及到债权人利益的事务，并非 都需要召开债权人会议来表决通过，因此该规定显然不符合实际。于是造成 了很多债权人会议的实体权利落于虚空，权利的平衡被打破，债权人的地位 下降，妨碍了破产公平的实现。 3 债权人会议的部分职权不妥。根据我国破产法1 5 条的规定，债权人会 议的其中一项职权是审查有关债权的证明材料，确认债权有无财产担保及其 数额。换句话说，也就是债权人的债权性质、数额必须得到债权人会议的确 认才能参加破产程序，我认为这样规定是不合理的。首先，债权人会议成立 之前由谁来确认债权是否成立呢? 也就是说，组成债权人会议的债权由谁确 认的因为那个时候债权人会议还不存在，由债权人自己组成的机构来确认 自己的债权是否存在，在逻辑上难免出现问题。这样规定无疑会使人们产生 究竟是鸡生蛋还是蛋生鸡的问题。其次，确认债权是否存在是带有司法性质 的职权，它关系到债权人实体权利的存废，决定着整个破产程序的进行，也 关系着破产法的立法宗旨，将其赋予债权人会议，可能会出现部分债权人为 了获得更多清偿而对其他债权拒绝认可的情况。这将使破产法公平保护各债 权人利益的使命无法实现。“”而且，债权人会议并非常设机构，只在必要时 候才举行会议，无固定办公场所和设施，又让他们凭什么来判断债权的存废 呢? 因此，对于债权人会议的职权需要作进一步的修正，使之更科学、更具 可操作性。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 3 借鉴英国法律的相关规定完善我国债权人会议制度 33 1 英国破产法的规定 英国目前的破产法中关于债权人会议制度，主要规定在1 9 8 6 年重新颁布 的破产法和破产规则中。在这两部法律中，对债权人参与破产程序的主要形 式及债权人会议的召集方式、目的、投票表决方式、职权等作了较为详细的 规定。现代的英国破产法除了有对破产的个人、企业惩罚性、防止性的一面 外，还有对诚实的、不幸的债务人保护的一面，从而对债权人的行为加以限 制，在债务人的破产人地位不可挽回之前，探求破产宣告判决之外的其他可 行的解决方法。所以，在英国的破产制度中有自愿整理程序、管理程序、清 理程序、管理接管程序、和解程序等几项程序，供破产者根据不同情况做出 选择适用。但不论哪一种程序，均有债权人会议制度，它对破产程序