（法学专业论文）反倾销措施滥用问题的法律研究.pdf

在职人员同等学力硕士学位论文 摘要 反倾销措施滥用实质上就是借反倾销之名，行贸易保护之实的不正当贸易保 护行为。通过分析反倾销措施滥用的主要原因可知：反倾销效率的欠缺和忽视公 平而导致的对公共利益考量的缺失是反倾销措施滥用的经济根源；其次，反倾销 法在诸如倾销的认定、损害的标准等关键问题上规定的模糊性，又为反倾销措施 的滥用提供了合法的外衣及实施上的可能性，是反倾销措施滥用的制度根源。 w r o 争端解决机制的分析表明：有关程序及规定的局限性使得其约束反倾销措施 滥用的有效性大打折扣。文章同时对反垄断法规制反倾销措施滥用的可行性进行 了研究，认为反垄断法的域外适用问题是其有效约束反倾销措施滥用的最大瓶颈。 初探不同区域经济体的反倾销法律模式，结果发现：无论是欧盟模式，还是北美 自贸区模式和东盟模式，都能对反倾销措施滥用起到很好的抑制作用。本文认为： 在法律制度上建立政府、起诉方、被诉方三方合理的博弈机制是从根本上解决反 倾销措施滥用问题的关键。文章率先提出从加大起诉方的举证责任和被诉方有权 提起滥用反倾销之诉的角度完善我国反倾销法，从而可以达到提高反倾销诉讼的 难度和增强被诉企业博弈能力的目的。这既有利于合理博弈机制的建立，同时也 可以从根本上解决反倾销措施滥用的问题。另外，将区域经济一体化与反倾销措 施滥用问题联系起来，是本文又一创新点区域经济体内反倾销法律制度的模式 是目前解决反倾销措施滥用问题现实的合理有效的方案，这为我国反倾销法的发 展和反倾销措施滥用问题的解决提供了思路。 关键词：反倾销措施滥用；反倾销法；区域经济体模式 反倾销措旌滥用问题的法律研究 a b s t r a c t a n t i d u m p i n gm e a s u r e sa b u s e ，n a m e l ya c h i e v i n gt r a d ep r o t e c t i o ni nt h en a m eo f a n t i d u m p i n g ，a c t u a l l yr e f e r st ou n r e a s o n a b l et r a d ep r o t e c t i o na c t s t h ea n a l y s i so f m a i nr e a s o n ss h o w st h a ta n t i d u m p i n gm e a s u r e sa b u s er e s u l t sf r o mi n e f f i c i e n c ya n d i n e q u a l i t yo fa n t i d u m p i n gm e a s u r e sw i t h o u tc o n s i d e r i n gp u b l i ci n t e r e s t si ne c o n o m y ； a n d a m b i g u i t yo fs o m es t i p u l a t i o n si na n t i d u m p i n gl a w sr e s u h si nt h ep o s s i b i l i t yo f c a f r y i n go u ta n t i d u m p i n gm e a s u r e si m p r o p e r l y t h r o u g hs t u d y i n gt h em e c h a n i s mo f d i s p u t es e t t l e m e n to fw t o , i ti s e v i d e n tt h a t l i m i t s i ni t sp r o c e d u r ea n ds o m e p r o v i s i o n sh a v em a d et h es e t t l e m e n to fa n t i d u m p i n gm e a s u r e sa b u s el e s se f f i c i e n t ；a t t h es a m et i m e ，a n t i m o n o p o l yl a w sf a i lt or e g u l a t et h ea c t so fa n t i d u m p i n gm e a s u r e s a b u s eb e c a u s eo ft h e i rn ol e g a lb i n d i n go ns u c ha c t sh a p p e n e di nf o r e i g nc o u n t r i e s t h e n , d i f f e r e n tp a t t e r n so fa n t i d u m p i n gl a w si nr e g i o n a le c o n o m i cg r o u p sh a v eb e e n a n a l y z e d , w h i c hi n d i c a t e st h a tp a t t e r n so fa n t i d u m p i n gl a w si ne u ，n a f f aa n d a s e a nm eg o o df o r t h es e t t l e m e n to fa n t i d u m p i n gm e a s u r e sa b u s e f r o mt h ep a p e r , e s t a b l i s h i n gar e a s o n a b l eg a m em e c h a n i s mi nl a w si st h ek e yt os o l v et h ep r o b l e m c o m p l e t e l y i ti s t h ef i r s tt i m ei nt h ep a p e rt os u g g e s ta d d i n g p l a i n t i f f sl e g a l r e s p o n s i b i l i t yo fg i v i n ge v i d e n c e sa n dd e f e n d a n t sr i g h to fb r i n g i n gal a w s u i tf o r a n t i d u m p i n gm e a s u r e sa b u s et od e v e l o po u rc o u n t r y sa n t i d u m p i n gl a w s ，w h i c hm e u s e f u la n dh e l p f u lt oe s t a b l i s hr e a s o n a b l eg a m em e c h a n i s ma n ds o l v et h ep r o b l e mo f a n t i d u m p i n gm e a s u r e s a b u s es u c c e s s f u l l y i na d d r i o n , a n o t h e rn e wa n dc r e a t i v e v i e w p o i n t ，n a m e t ys t u d y i n gt h ep r o b l e mo fa n t i d u m p i n gm e a s u r e sa b u s ew i t hr e g i o n a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o n , h a sb e e np u tf o r e w o r d a tp r e s e n t ，a d o p i i n gp a t t e r n so f a n t i d u m p i n gl a w si nr e g i o n a l e c o n o m i cg r o u p si sag o o dc h o i c ef o rs o l v i n gt h e p r o b l e me f f e c t i v e l y , w h i c hi sv a l u a b l ef o rc h i n at od e v e l o pi t sa n t i d u m p i n gl a w sa n d s o l v et h ep r o b l e mo f a n t i d u m p i n gm e a s u r e sa b u s ep r o p e r l y k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n gm e a s u r e sa b u s e ；a n t i d u m p i n gl a w s ；p a t t e r n so fr e g i o n a l e c o n o m i cg r o u p s m 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 名罐，殇 日期：彩舞i 月矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩f p 或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：丛幼日期：磁f 月2 ，日 导师弛炒眺碰，月刎 在职人员同等学力硕士学位论文 第1 章引言 1 1 问题的产生背景及研究目的 2 0 世纪8 0 年代以后，全球经济一体化已成为不可逆转的潮流。以世界贸 易组织协定为基轴的新的全球多边贸易体制建立以来，全球贸易格局发生了令 人瞩目的变化。从1 9 4 8 年1 月1 日关税与贸易总协定正式运转，到1 9 9 5 年 1 月1 日世界贸易组织协定正式诞生，在长达半个世纪的全球多边贸易法律 制度的演变和发展过程中，关税作为调节一国进出口的主要手段，在经历了八个 回合的多边贸易谈判后，己大幅度下降，进口配额和许可证也将逐步减少。在国 际竞争空前激烈的当今世界，各国纷纷强化本国的反倾销立法，展开新的一轮贸 易战。有关反倾销的规定不但是w t o 规则中的重要组成部分，也是各国对外贸 易政策和法律的重要内容。 中国加入w t o 后，大幅降低产品关税，取消配额，使国内市场受到更猛烈 的冲击同时由于国外对中国产品的关税水平也大幅下降，滥用反倾销措施已日 渐成为外国抵制中国产品的一种重要手段，主要表现在：西方国家对我国反倾销 产品的范围不断扩大，而且对中国产品所确定的倾销并不完全具备倾销条件，在 确定哪些是倾销产品方面带有主观性。因此，反倾销措施滥用问题的法律研究对 我国反倾销法律制度的发展具有很强的现实意义，这也是本文的研究目的。 1 2 国内外研究现状 且前学界对反倾销问题的研究主要集中于经济学和法学两大领域。就反倾销 的法律研究而言，又可分为宏观层面和微观层面两个方面。宏观层面的研究包括： 1 ) 纵向的历时性研究，如江平、李步云主编的 w t o 与中国的法制建设，陈安 主编的国际经济法专论，赵维田著 世贸组织( w t o ) 的法律制度等学术 著作，主要从历史发展的角度对w t o 的反倾销规则进行了论述和探讨；张法坤 著入世与我国反倾销法，g r e gm a s t e l a n t i d u m p i n g l a w a n du s e c o n o m y ，邓德 雄著欧盟反倾销的法律与实践等著作则具体论述和探讨了中国、美国及欧盟 等国家和经济体的有关反倾销法律制度建设及实践的问题。该方面的学术论文可 以说是汗牛充栋，如王传丽的“中国反倾销法立法与实践”；章尚锦、李英的“论 中国反倾销实体的完善”；j o r g em k a n d a s h o u l d a n t i d u m p i n g l a w s b e d u m p e d 等； 2 ) 横向的共时性研究，即运用比较研究的方法，横向比较各国的反倾销法律制度 并分析他们各自的特点，这方面的学术著作也非常多，如杨仕辉著反倾销的国 反倾销措旌滥用问题的法律研究 际比较，范健著反倾销法研究，李炼著反倾销：法律与实务；高永富、张 玉卿主编的国际反倾销法等。微观层面的研究主要集中在实务层面和具体的 法律规定上，这方面的学术论文如：彭文革的“论西方国家反倾销法中的替代国制 度”，王伟的“美国反倾销法损害标准的演变及评价一，刘军的“从一国一税制谈中 国应对反倾销的策略”，荣世敏的“欧盟对华反倾销扩散特征分析及对策研究”， b r i n kl i n d s e y u s a n t i d u m p i n g l a w ：r h e t o r i cv e r s u s r e a l i t y 等。 从国内外研究现状看，对反倾销法的研究是一个比较成熟和完善的领域，但 从区域经济一体化的角度来思考反倾销措施滥用问题的文章很少见，本文希望在 这方面作一些有益的探讨。 1 3 研究思路、方法及结构安排 在反倾销法律制度适用过程中，反倾销措施滥用问题正备受关注深入探讨 该问题对我国更具现实意义，因为我国是滥用反倾销措施的最大受害国。反倾销 措旌被滥用最根本的原因是什么? 在法律上如何有效约束反倾销滥用的行为? 在 区域经济一体化的进程中探求反倾销措施滥用问题的现实可行的有效的解决方 案，是本文贯穿始终的思路和基本脉络。 本文将主要采用历史分析法，案例分析法，比较分析法，图表分析法和政治 经济分析法等研究方法，来探求反倾销措施滥用的现实动因、制度根源；并对各种 应对反倾销滥用的方案进行分析；从区域经济一体化的角度就我国反倾销法发展 过程的反倾销措施滥用问题的解决提出自己的建议。 全文共分五章：第一章为引言，介绍问题的产生背景及研究目的；国内外有 关本问题的研究现状；本文的思路、方法及结构安排。第二章反倾销法律制度概 述，主要厘清倾销、反倾销以及滥用反倾销措施的基本概念和关系；第三章反倾 销措施滥用的主要原因探究，着重阐述反倾销措施滥用的经济和法律制度根源； 第四章反倾销措施滥用问题的对策分析，主要分析了w r o 争端解决机制和反垄 断法应对反倾销措施滥用的有效性；第五章经济体处理反倾销措施滥用问题的模 式初探，重点探讨区域经济一体化发展过程中不同的反倾销法律制度安排及其对 反倾销滥用问题的作用；第六章我国解决反倾销措施滥用问题的思考，着重阐述 区域经济一体化条件下如何发展我国反倾销法以有效应对反倾销措施滥用问题的 解决方案。 2 在职人员同等学力硕士学位论文 第2 章反倾销法律制度概述 2 1 反倾销法概念的产生 倾销是反倾销的逻辑前提，所以有必要先弄清倾销的概念。倾销最初是作为 一个经济学概念出现的。“早在1 7 7 6 年，亚当斯密就曾在国富论一书中，详 细讨论了当时各国允许对出口贸易实行官方奖励的习惯作法，并将其称之为倾 销到2 0 世纪初倾销一词开始在国际贸易中广泛使用，其含义是指出口商在海 外市场廉价抛售产品的行为【1 l ”。美国早期著名的经济学家雅可布维纳 ( j a c o b v i n e r ) 对反倾销进行了系统的分析，他认为倾销是指某一企业在不完全 竞争市场上拥有分割国内和国外市场的能力，通过不公平的价格手段获取最大化 的利润，通常情况下，这种价格歧视表现为商品的出口价格低于国内价格【2 】。以 不公平价格手段进行倾销的解释后来被人不断加以完善，这个定义在2 0 世纪3 0 年代产生了广泛的影响，后来的关贸总协定条款中也体现了其部分思想1 9 2 2 年 的国际联盟也曾对倾销下定义：如果出口销售价格低于进口国价格或低于生产成 本即构成倾销这个定义广受批评，原因是：价格不公平可以被看作是正常的贸 易手段美国经济学家多米尼萨尔维特( d o m i n i c ks a l v a t o r e ) 对倾销的解释是： 倾销是出口厂商以低于成本，至少低于国内市场价格向进口国销售，是国际贸易 中的不公平交易【鲫。目前在经济学领域，通说认为倾销就是“商品的低价竞销”， 即出口国商品以低于正常价值的价格向另一国倾销，是一种典型的价格歧视。国 际贸易中的倾销通常是指一国的出口商将某种产品以低于出口国国内市场的价格 销入另一国市场的销售行为【” 由于倾销客观上都会对进口国的国内相关产业造成不同程度的损害或影响， 进口国政府从保护国内相关产业免受外国产品倾销损害的角度出发，必然要通过 立法采取相应的措施，对国际贸易中的倾销行为进行管制，对损害到本国产业利 益的外国产品倾销行为予以制裁【翻因此，世贸组织及各国都在法律上对倾销予 以界定 w t o 反倾销协定第2 1 条规定：所谓“倾销”是指产品自一国出口至另一 国的出口价格低于在正常贸易过程中出口国国内的同类产品的可比价格，即以低 于正常价值的价格进入另一国的商业领域。 2 0 0 2 年1 月1 日起施行的中华人民共和国反倾销条例第三条规定：“倾 销，是指在正常贸易过程中进口产品低于其正常价值的出口价格进入中华人民共 和国市场。” 3 反倾销措施滥用问题的法律研究 美国和欧盟反倾销法中关于倾销的界定，与世贸组织反倾销协定的规定 并无原则性区别，即都将出口价格与正常价值进行比较。如果出口价格低于正常 价值，则构成倾销；如果倾销对国内工业造成实质性损害或损害威胁，或对国内 某项工业的新建造成实质性阻碍，那么这种倾销则受到制裁，即倾销的裁定须具 备两个条件：一是倾销商品，二是引起损害【6 1 。根据w t o 反倾销协议和各国反 倾销法的规定，确定某一进口产品是否存在倾销，必须比较该进口产品的出口价 格和该产品的正常价值，并在比较前应对两种价格作必要的调整，以便能在同一 商业环节水平上进行公平比较，若出口价格高于或等于正常价值，则不存在倾销； 反之，倾销成立i 刀。法律上通说认为倾销的确定应具备三项基本内容：正常价 格的确定；出口价格的确定；正常价格与出口价格的比较。 只有倾销的存在才有反倾销的可能。反倾销亦称反倾销措施，指进口国反倾 销调查机构，依法对造成进口国产业损害的倾销行为，采取诸如征收反倾销税等 项措施，以求补救损害后果的法律行为反倾销措施的实施以反倾销法为依据， 立足于保护进口国产业及其生产者的利益，维护正常的国际贸易秩序和国内市场 的公平竞争。作为实施反倾销措施依据的反倾销法广义上说是指调整国家之间在 贸易中抵制倾销这一不公平竞争行为的各种法律制度和法律规则的总称。具体来 说，它是指进口国为了保护本国经济和本国生产厂家的利益，保护国内市场，维 护正常的国际贸易秩序，而对可能和已经造成损害的倾销进口这种不公平贸易进 行限制和调整的法律规范的总称。其核心内容：用法律手段消除倾销损害，有效 保护国内同类产品生产者的根本利益，同时，避免因滥用反倾销措施而破坏国际 贸易秩序，从而使反倾销纳入国际规范化的轨道【s 】。 反倾销法在形式上由国内法和国际条约两部分组成。反倾销法的国内法表现 形式主要指各国国内的反倾销专门立法，以及在关税法、对外贸易法、行政法等 其它各种法律、法规中的反倾销规则。在英美法等国家还包括具有拘束力的行政 主管机构和法院的反倾销判例；反倾销法的国际条约表现形式主要包括国际双边 条约和国际多边条约。当前反倾销国际条约最典型和具有普遍意义的是w t o 反 倾销协定。各国反倾销法通常都是由该国的国家行政机关来实旅的。 2 2 反倾销法律制度与国家对外贸易政策 对外贸易政策是各国在一定时期对进出口贸易进行管理的原则，方针和措施 手段的总称。各国制定对外贸易政策的目的有【9 1 ：( 1 ) 保护本国市场( 2 ) 扩大本 国产品的国外市场( 3 ) 优化产业结构( 4 ) 积累发展资金( 5 ) 维护和发展同其他 国家和地区的政治经济关系( 6 ) 其他。 各国对外贸易政策的内容一般包括：( 1 ) 总贸易政策。它是从整个国民经济 4 在职人员同等学力硕士学位论文 出发，在一个较长的时期内实行的贸易政策；( 2 ) 商品和服务政策。根据总贸易 政策，国内经济结构与市场供求针对不同的商品分别制订；( 3 ) 国别、地区贸易 政策根据总贸易政策，同别国或地区的政治、经济关系分别制定。除此之外， 对外贸易政策还涵盖政策主体；政策客体或政策对象；政策目标；政策 手段，即为实现既定的政策目标，实施政策内容所采用的对外贸易管理措施，如 关税、非关税等。 贸易政策的选择与一国经济发展战略密切相关。在国际贸易的发展过程中， 基本上有两种类型的对外贸易政策即自由贸易政策和保护贸易政策。反倾销法是 一国对外贸易政策和贸易管制法的重要组成部分。 自由贸易与贸易保护两个相互对立的政策选择很难截然分开。追溯各国贸易 政策的历史沿革，我们可以发现包括反倾销在内的贸易保护政策是各国对外贸易 管理模式中的一种常态，只不过在特定的历史阶段，可能一国政策更倾向于自由 贸易，而在另一历史阶段，则更倾向于贸易保护。也就是说，各国贸易政策的历 史变迁始终充斥着贸易保护与自由贸易的历史纠葛【1 0 1 从本质上讲，反倾销是自由贸易政策的“副产品”，是为自由贸易必须付出的 代价，“一个看似矛盾的现象，就是许多国家实行对外开放政策，主张自由贸易； 另一方面却经常采取反倾销措施【1 1 l ”。国际贸易理论告诉我们，建立在比较优势 法则基础上的自由贸易可以给贸易双方都带来最大的贸易利益，从而增加国民福 利水平，而贸易保护则将减少国民从国际贸易中所获利益。从宏观层面上讲，国 家作为经济体，参加国际贸易并获得收益是肯定的；但在微观层面上却不乏另一 种可能性，即国际贸易收入通过分配效应，损害了国家内部某些经济集团的利益。 自1 6 世纪出现真正意义上的现代贸易以来，这种整体受益与局部受损的矛盾就一 直是自由贸易与贸易保护这两种对立观点之间永无休止的争论焦点。传统贸易政 策理论观点认为应根据贸易收益决定贸易政策的取向，而现实中各国政府为了强 调国内经济集团间的利益均衡，贸易政策的制定一直表现为以关税和非关税保护 为主导的态势 2 0 世纪后期，贸易政策的政治经济学得以迅速建立和发展，其主要理论之一 的利益集团模型在本世纪初成为解释贸易政策的主要思想【1 2 1 。通过贸易政策的政 治经济学分析。可知：( 1 ) 贸易利益分配不均衡导致利益集团的形成，自由贸易不 仅可能增加一国的国民收入总量，而且还会使利益在不同的利益集团之阅进行重 新分配，贸易利益的非均衡分配促使利益集团的形成。具体表现为l ”i ：一是不同 国家之间的分配；二是在国内层面，首先可以划分为消费者集团和生产者集团， 其次可将生产者划分为出口部门和进口竞争产业部门两大集团。进口竞争产业部 所谓贸易政策的政治经济学分析，是指通过运用政治行为的经济分析，考察政治决簟中贸易政策的选择 和变化严建苗，国际贸易政策的政治经济学分析) ，载经济学动态) ，2 0 0 2 年第5 期，第6 5 页 5 反倾销措施滥用问题的法律研究 门是指那些没有比较优势，在国际上不具有竞争能力而且与进口产品相竞争的产 业部门；出口部门则是具有比较优势在国际市场上处于有利地位的行业。贸易自 由化将增加具有比较优势的产品生产者的利益，但同时将使得进口竞争产业的企 业遭受一定的损失。因此，虽然国际贸易使一个国家总体上的利益增加，但对于 不同的利益集团，则情况可能大相径庭：在某一利益集团的收入增加的同时，必 然伴随着其他利益集团收入的减少。所以，不同的产业部门会有不同的贸易政策 观，主要有两类l l ：一类主张自由化，要求更多地进入外国市场，主要包括出口 产业部门、消费者及其他组织，另一类主张贸易保护，主要指进口竞争部门；( 2 ) 国内利益集团的贸易政策观对政府贸易政策的制定具有重要影响。在当今发达国 家中，政府机构和各种利益集团是相互渗透的。对于众多利益集团来说，与政府 搞好关系，就可以影响经济决策的制定过程，使政策有利于本集团的利益政府 制定贸易政策的最初目的是从整个国家和社会的利益出发，提高全社会的福利水 平，但是在实际决策时却不可避免地受到各种干扰。因为制定政策的政府机构和 官员经常受到某个集团的影响，而在自己的活动中掺入某个利益集团的利益偏好。 在任何时候，自由贸易政策和贸易保护政策都同时拥有的追随者他们会组织起 来进行游说的活动，使自己的利益得到重视，使自己的主张在国家政策中得到体 现。而政府最终决策的倾向贝n 取决于各个利益集团活动的实际效果；( 3 ) 贸易政 策是各国国内政治经济诸因素综合作用的结果，是如实反映各种集团的利益诉求 的决策。政府是各种不同利益群体组成的结合体1 1 5 1 ，以政治经济学的角度来看， 利益集团之间的相互作用，集团和政府的博弈最终决定了贸易保护政策是否被采 纳以及保护的程度如何，“自由贸易就这样在实践中受挫了【1 6 l ” 根据贸易政策的政治经济学的观点，反倾销也是政府受政治、经济等因素的 制约并与各方利益集团讨价还价过程中形成的非理性决策“作为一种贸易政策工 具，反倾销的使用与否有着深刻的政治根源。就经济效率而言，反倾销绝不是一 种合理的国际贸易制度安排，容易导致进口国、出口国的两败俱伤。从长远看， 取消反倾销等贸易救济制度无论是对整个国际贸易体系，还是对进出口国双方， 可能都更为有和。但事实上，反倾销制度在世界上日渐流行，个中奥妙在于所谓“政 治力学”：一方面，因为反倾销而利益受损的广大消费者，由于所涉自身利益分散 且微不足道，而没有动力积极行动反对反倾销措施；另一方面，进口竞争行业的 厂商和工会( 数量远远少于消费者) ，因涉及巨大的切身利益有着强烈的动机去实 施反倾销而奔走呼号。一个组织紧密的小集团政治影响力远远超过组织涣散的大 集匝，一小撮进口竞争行业的私利就这样以靠牺牲广大公众的公利而自肥1 1 7 l ”。 全球贸易自由化是经济效益最大化的选择，但自由化的进程始终受制于各国 国内的政治经济等诸多因素。反倾销法的正当性更多的是政治上的而不是经济上 的【l ”。当国门洞开，价廉物美的外国产品纷纷进入本国市场，政府必然面临与外 6 在职人员同等学力硕士学位论文 国产品相竞争的国内产业寻求保护的压力。为了维持，推进自由贸易政策，政府 就必须选择适当的政策工具来应对压力。建立在贸易保护基础上的反倾销法当然 地就成为一个非常现实的切实可行的选择。从某种程度上讲，要长期推行自由贸 易的政策，一国就必须要在倡导自由贸易的前提下建立反倾销体制，甚至“在很大 程度上使用反倾销数量增多，是由于全球范围内贸易自由化的扩大【”l ”在一定 条件下正当地保护受外国产品影响的国内产业也是w t o 成员方的重要权利“在 达到贸易自由化这一具有长远整体利益的目标过程中，还需兼顾不同国家在不同 问题上遇到的眼前或急迫的局部利益，将两者适当结合起来必须具有一定的 灵活性，允许缔约方遇到眼前困难时，得暂时违背规则做出自我调节，恰如机器 运转时为调节压力或流量而设置的安全阁l 刎”。 从国家对外贸易政策角度看，反倾销法无疑属于贸易保护政策的范畴，但不能 因此绝对地说反倾销法是自由贸易的障碍。事实上，在一定条件下和特定历史发 展阶段的反倾销法是有利于贸易自由化的。但只要国内不同产业利益集团存在着 利益冲突，就会有不同的对外贸易政策的诉求，因而保护主义的要求就会始终存 在。因此，可以说滥用反倾销措施实质上就是借反倾销之名，行贸易保护之实。 作为贸易保护政策组成部分的反倾销法也会始终被某些利益集团所利用，以达到 其贸易保护的目的。 7 反倾销措旌滥用问题的法律研究 第3 章反倾销措施滥用的主要原因探究 3 1 反倾销措施滥用的经济根源分析 3 1 1 反倾销的效率问题 理性消费者以效用最大化为目标选择消费组合，成功的经营者以利润最大化 为目标确定经营方式，任何经济行为都可能归结为一个原财，即力求效用和利润 的最大化。反倾销也是一种经济行为，本文中所探讨的反倾销的效率是指反倾销 效用的最大化问题。 过去3 0 年，美国钢铁产业持续低靡和衰退，原因是：产业结构落后，尤其是 大型综合型钢铁厂技术更新缓慢，成本太高；而美国钢铁产业却把原因归咎于进 口产品的“不公平竞争”，并指出这种不公平竞争是由于外国政府的保护与扶持政 策，以及外国钢铁产业的产能过剩所导致的。结果是，至少有1 3 的美国反倾销 措施都是针对进口钢铁而采取的。所以，有学者认为“在经济学上，反倾销从来就 不是有效率的1 2 m 是否对任何一种倾销行为都予以抵制或制裁，即实施反倾销措施，是关乎反 倾销效率的一个核心问题。 因此，有必要对倾销的类型以及倾销的损害进行简单的阐述。j a c o bv i n e r 将 倾销分为三类1 2 2 1 ：( 1 ) 偶发或暂时性倾销( s p o r a d i co rt e m p o r a r yd u m p i n g ) 。这 种倾销是外国出口商为解决剩余产品的出路而对进口国进行的不计成本的销售。 它以摆脱剩余产品的压力为目的，并不以掠夺海外市场为动机，在这种倾销活动 中，出口商通过保持同类产品在国内市场的价格稳定来保证获得正常利润。这类 倾销对出口国有利无害；而对进口国来言，消费者通过购买外国廉价的产品而受 益，进口国相同产业偶然接受廉价产品的竞争，会刺激它加强内部管理，降低生 产成本，提高工作效率，以求在竞争中站稳市场；( 2 ) 短期或间歇性倾销( s h o r t r u n o ri n t e r m i t t e n td u m p i n g ) ，是指一段时间内，遵循已定的出口方针和策略，出口商 稳定、系统地连续实施倾销行为，以暂时的损失换取日后的高额利润。这类倾销 的特征是通过廉价销售挤跨竞争对手后立即提高价格，通过垄断市场而获取垄断 性利润。这类倾销又称掠夺性倾销( p r e d a t o r yd u m p i n g ) ( 3 ) 长期或连续性倾销 ( l o n g - r u no rc o n t i n u o u sd u m p i n g ) ，是指在一个相当持久的期限内，出口商连续 低价向进口国销售其产品。传统的反倾销理论认为，倾销主要会损害进口国产业， 表现为直接和间接或潜在的损害两种。直接损害是指倾销产品对进口国相关产业 造成的损害，即对制造与倾销产品相似或直接竞争产品的产业的损害。它主要表 8 在职人员同等学力硕士学位论文 现为，倾销产品在进口国廉价销售，改变了进口国消费者的开支投向，使他们有 限的资金因购买倾销产品而不再购买本国产品，从而使本国同类产品失去销路和 市场，进而造成进口国相关企业缩小，利润下降，工人失业，甚至企业倒闭进 口国产业的损害程度通常取决于倾销产品的倾销幅度和进口量，根据美国i t c 的 分析，如果倾销产品的市场份额增加5 ，进口国相应产业也将受到同样的损害； 间接和潜在的损害，大致可以分为三种形式；( 1 ) 对进口国与倾销产品无直接竞 争产业的损害，即虽然进口国的产品不与倾销产品直接竞争，但由于进口产品价 格低廉，消费者的购买力转向倾销进口产品，减少或放弃原本拟购买的国内产品， 从而使生产该产品的产业蒙受损害：( 2 ) 对进口国消费倾销产品的产业的损害， 即进口国产业用倾销的进口产品作为原材料和零部件生产另一制成品，因接受错 误的低价信号，扩大了生产，但后来出口国停止倾销，进口国产业无法保持扩大 的规模生产，因此，造成产业在资源使用上的错误决策，酿成损失；( 3 ) 对进口 国生产相似产品产业在无倾销进口产品情况下可能出现的增长的损害，即尽管国 内产业仍保持着与倾销产品进入前相同的市场份额，但实际上已经失去了一个本 应增长的市场份额。 针对倾销行为实施反倾销，学术界有不同的观点，概括如下：( 1 ) 倾销者以 低价把进口国国内生产商排挤出市场，然后提高其销售价格，获得最大垄断利润， 这种倾销行为必然会使进口国国内生产者和消费者最终遭受损害，因此进口国对 这种倾销必须坚决予以抵制，这种观点针对的是掠夺性倾销；( 2 ) 不同类别的倾 销，所产生的结果不一样，掠夺性倾销对进口国经济会造成损害，但是暂时或偶 然性倾销，以及长期性倾销对进口国经济造成的损害并非具有绝对性。如果倾销 是偶然的、暂时的、消费者通过购买廉价产品所获得的利益会大于进口国同类产 业所遭受的损害；如果倾销是永久性的，不属于具有掠夺性目的的低于成本的销 售，消费者所获得的利益同样可以大于高成本进行生产的国内同类产业所遭受的 损害，对这样的倾销不予以过多的指责或抵制，因为这符合“比较成本”理论o 。相 反，对这类倾销实施反倾销措施，固然保护了某些国内产业，但也使国内消费者 付出高价购买商品的代价这样，在反倾销中受到损害最大的是国内消费者；( 3 ) 倾销进口，尤其是短期倾销不仅给进口国消费者带来低价的好处，而且还有利于 打破进口国已形成的垄断，促进企业之间的竞争，因为买方和消费者总是更倾向 于购买便宜商品，这种差价的结果使价格最终逐渐持平，从而使市场更具竞争性， 并在竞争中提高企业的经济效益，最终会对消费者有利；( 4 ) 有些暂时性的倾销 是属于客观规律的需要，是国际贸易中的通常做法例如一项产品开始进入一个 现代经济学家们经过缜密分析和科学论证，得出的结论是具有充分说服力的他们认为，差价销售，即 人们所说的。颅销”作为商业策略，在市场竞争中仍在比较优势“允许的范围”李步云、江平主编：( w t o 与 中国法制建设 ，中国方正出版社，2 0 0 1 年版，第7 3 7 5 页 9 市场，总要先低价适销，即便过了适销阶段，可能另一新产品也开始进入市场， 原来的出口商又要对付这种新的竞争。出口商有时为了测验海外市场的反应和竞 争程度，需要试行一段试验性的价格，以确定比较适当的价格以及自己的市场份额， 这些作法应该说都是正常的，不应遭到反对i 冽。 掠夺性倾销成为反倾销的主要对象( 有学者认为现实经济中不会出现掠夺式 倾销) ，是实施反倾销的主要理由。由于倾销是各种因素共同作用的结果，实际上 对掠夺性倾销的判断是很困难的，以某种价值和价格为参照标准进行判断往往对 各种形式的倾销都加以限翩，其表现是反倾销措施的滥用，其结果是正常的贸易 也受到打击 2 4 1 。这也集中反映了反倾销效用的低下，即效率的缺失。因此，滥用 反倾销是引起外交上麻烦，经济上愚蠢和法律上的无原则性的贸易措施【2 卯。 3 1 2 反倾销的公平问题 要探讨反倾销的公平问题，首先应该再清楚倾销的公平性问题。也就是说只 有证明倾销的不公平性才能凸显反倾销的公平性。 关于倾销不公平和不正当的观点主要从进口国角度提出来的。从经济学的角 度看，倾销是人为制造有利的贸易条件，达到多出口的目的，并非是这种商品真 正具有国际竞争力，因而对进口国相关产业来说是不公平的。但这一论点逐渐受 到质疑。现代经济分析中，许多学者倾向于兼顾从出口国角度把倾销作为公司战 略的一个方面加以分析 l d e l e o n ( 1 9 9 7 ) 认为“以低于母国市场价格销售的出口产品，不一定就是不公 平，反而是一种竞争的健康战略【2 6 b 。1 9 8 6 年美国最高法院审理的“u n i t e ds t a t e s v m a t s u s h i t a 案中，涉及日本公司以比本国价格低很多的价格在美国销售产品这 种“倾销”的典型情况。美国最高法院裁决说，尽管这种低价进口产品销售在美国 己出现多年了，但美国同业仍然生存下来因此，国际差价销售本身，只不过是 一种可接受的商业战略而已【2 7 1 所以，笼统地说倾销不公平是缺乏事实依据的。 r m b e i w a g e nf 1 9 9 0 ) 认为“差价销售作为公司销售策略，属于市场竞争比较优势的 范畴，谈不上不公平，低价倾销会造成进口国相同行业的销量下降，经营战略受 挫和劳动就业率差等损害，但它对消费者和中间人有益，这种冲击或影响与外国 非倾销或低价产品的冲击相比，并没有什么不同陋b 。这种差价销售的认识已日益 为经济学界和法学界所接受。 经济学研究成果已经表明，除了掠夺性定价，大多数倾销对进口国的整体经 济生活并没有危害，甚至倾销给消费者和下游产业带来的好处可能远远超过反倾 销给受保护的国内产业带来的收益。例如，美国联邦贸易委员会对1 9 8 9 年到1 9 9 4 年间美国国际贸易委员会提出的1 3 2 起反倾销案进行调查时发现，在许多案件中， 消费者从倾销品中得到的收益远远大于受损行业中工人受到的损失。在1 3 2 起“反 在职人员同等学力硕士学位论文 倾销”案中，消费者从倾销商品中得到的总收益每年至少2 9 亿美元( 以1 9 9 2 年美 元为基价) 以从加拿大和日本进口的“倾销”钢铁为例，消费者可从中获利1 1 6 亿美元。在7 起案件中，消费者获益比每个工人的损失超出1 0 0 万美元。从挪威 进口鲑鱼一案中，每个消费者因一个工人失业可得到的收益竟是3 3 0 万美元。有 6 3 起案件有足够的数据测定“倾销”进口品对行业的影响，其中一半案件中，美国 受损行业的总收益减少不超过5 。这一事实表明消费者从“倾销”进口品中得到的 收益是非常巨大的，这还不包括利用这些进口品制造其他商品的行业所提供的就 业岗位【2 卵。 从经济上分析，实施反倾销以倾销的不公平性为依据是难以让人信服的。事 实上，反倾销的正当性更多是政治上的而不是经济上吲3 0 l 。联合国经济组织1 9 9 6 年的一项研究表明，9 5 的反倾销案的目的在于保护本国工业。“f e i n b e r ga n do l s o ( 2 0 0 4 ) 利用w t o 数据库证明越来越多的国家使用反倾销手段应对国外竞争者，主 要不是针对倾销行为，大多数是为了报复各国对外采取反倾销措施并不遵循 国家福利最大化原则，主要考虑的是产业界的利益和国家产业安全，较少或根本不 考虑消费者利益【3 1 h 。滥用反倾销措施导致国家权力被用来保护某些进口竞争者的 私人利益，其代价是消费者和中间生产者的利益受到损害，这对于他们来说是不公 平的。 3 2 反倾销措施滥用的制度根源分析 3 2 1 反倾销法的合理性 关于反倾销法存在的合理性，众说纷纭，法学界、经济学界从不同的视角对 此进行了探讨。反倾销法的合理性主要体现在以下两个方面：一是反倾销法具有 历史的正义合理性；二是反倾销法是现实条件下的“次优选择 3 z l ” 早在自由资本主义贸易初期，重商主义者就主张，为使本国在贸易中获得更大 利益，应鼓励本国产品低价出口，同时以关税或其他非关税措施阻挡外国产品的廉 价进口。倾销始于资本主义工业革命引发的规模生产，至今已有数百年的历史。而 反倾销的出现要晚得多，至今只有百年历史美国在独立的初期，为保护其年轻的 工业，曾反对来自英国的倾销产品，英国等欧洲国家也谴责外国向他们倾销食糖的 行为p 3 1 。主要工业国家在相互争夺对方国内市场的同时，也在其他国际市场，包括 各自殖民地或附属国市场展开激烈的竞争。这些附属国虽仍然是工业国的原料和初 级产品供应来源，但同时也在开始发展自己独立的经济，工业国的倾销显然有损于 他们独立经济的形成与发展。因而正是这些国家率先针对倾销做出反应( 当然这些 附属国的反倾销行为也可能受到宗主国的某种程度的怂恿) 。世界上最早的反倾销 法是加拿大于1 9 0 4 年设立的，其后新西兰于1 9 0 5 年、澳大利亚于1 9 0 6 年、南非 1 1 反倾销措掩滥用问题的法律研究 于1 9 1 4 年先后通过反倾销立法( 这几个国家当时都是英国的附属国，即所谓的“自 治领”) 。1 9 1 6 年美国的关税法中首次对外国的倾销产品规定了反倾销措旅，该 法规定；如果外国出口商以破坏美国工业为目的，以低于出口国的实际市场价值的 价格向美国出口，则属非法，出口商应当被罚款，甚至可以被判入狱。美国受害的 工业可以向出口商索取三倍于损害的赔偿金。从西方反倾销立法产生的历史看，最 初与反托拉斯法在一起，并用严厉的三倍赔偿加以惩罚，目的是保护自由竞争，反 对垄断1 3 4 1 。因而从历史的角度看，反倾销法的出台具有合理性。 反倾销一般属于进口国的国内立法，由于各国都在不同程度上将反倾销法作 为一种贸易保护措施，加之它受一国的外交和经济政策的影响较大，从而使各国 的反倾销法在较大程度上对国际贸易产生了消极的影响。二战后，世界主要的国 际贸易国普遍达成共识，即推进自由贸易有利于所有国家，有必要为推进和维护 世界自由贸易的发展而建立一个世界范围内的组织机制。因为自由贸易涉及到利 益分配的问题，所以世贸组织的建立在当时没能实现，但还是建立了一个多边贸 易协商的机制“关税与贸易总协定”。从1 9 4 8 年1 月1 日关税与贸易总协定正 式运转，到1 9 9 5 年1 月1 日世界贸易组织协定正式诞生，经历长达半个世纪 的全球多边贸易法律制度的演变中，关税作为调节一国进出口的主要手段，在经 历八个回合的多边贸易谈判后，已大幅度下降，进口配额和许可证也将受到更严 格的限制。在这样的现实条件，一国政府为应对国内相关产业的压力，以保护受 损的国内产业为真正目的的反倾销法就会成为一个合理的选择。 同时“反倾销法避免了在政治上采取反对自由贸易和世界贸易体制的政策，如 果没有这政治上的同意，全球贸易体制将不可能存在很久f 3 5 】，也就是说，反倾销 法的存在及其有效性对构建、维持并推进一个稳定的全球自由贸易体制是十分必 要的。墨西哥是新兴工业国家中在推行贸易自由化的同时又频繁运用反倾销的典 型国烈3 6 1 。从1 9 8 4 年开始，墨西哥政府开始进行外贸体制改革，逐步取消进口许 可证和减少关税，到1 9 8 6 年4 月3 0 日，对7 5 1 2 种商品取消了进口许可证，1 9 8 7 年，又取消了1 7 0 多种商品的进口许可