（国际贸易学专业论文）我国边际产业的界定和发展对策研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 今天，随着我国贸易自由化和经济全球化程度的不断加深，在国际竞争 中，我国产业的比较优势情况也在发生着变化。中国很多本来具有比较优势 的产业正在逐渐失去比较优势而转变为边际产业。如何发展这些已经丧失或 即将丧失比较优势的边际产业，使之符合我国现阶段国情和产业发展需要， 是本文的主要研究目的。 本文以小岛清的边际产业转移理论为基础，结合现有的比较优势计量方 法提出辨别边际产业范围的方法，对我国边际产业进行界定。在概括了我国 边际业的特点，分析了现实中我国边际产业发展存在的困难后，并针对这些 问题，提出了解决方案。 通过研究本文认为，现阶段我国的初级产业和化工业是我国的比较劣势 产业既边际产业。这两类产业主要是加工程度相对较低的资源密集型或劳动 密集型产业。如何发展我国以农业和化工业为主的边际产业，本文提出了加 速边际产业结构调整、推动技术进步鼓励自主创新、积极发展走出去战略、 不断提供政策支持等发展对策，以此克服我国边际产业发展中的存在的负面 影响，以提高边际产业国际竞争力，促进我国宏观经济的合理发展。 关键词：边际产业；比较劣势产业；比较优势产业；发展对策 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t t o d a y , 弱c h i n a sg l o b a l i z i n ge c o n o m ya n dt r a d el i b e r a l i z a t i o ng od e e p e r , t h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n d u s t r i e sa r ec h a n g i n g m a n yi n d u s t r i e sw h i c hu s e dt ob c t h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n d u s t r i e sa r eg r a d u a h yl o s i n gt h e i ra d v a n t a g ea n d b e c o m i n gc o m p a r a t i v ed i s a d v a n t a g ei n d u s t r i e sn o w h o w t os o l v et h i sp r o b l e m a n da d j u s tt h e s ei n d u s t r i e st oa l i g nw i t hc h i n a s t a t ea n di n d u s t r i e s d e v e l o p m e n t a r et h ep u r p o s e so ft h i sp a p e r t h ep a p e rw a sb a s e d0 1 1k i y o s h ik o j i m a si n t e r n a t i o n a lt r a d ea n df o r e i g n i n v e s t m e n tt h e o r y t h em e t h o do f d e f i n i n g t h e m a r g i n a l i n d u s t r i e sw a s c o m p o s i t i n gt h em e t h o d so fm e a s u r i n gc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n do r i g i n a l i t y a f t e rc h i n a sc o m p a r a t i v ed i s a d v a n t a g ei n d u s t r i e sb e e nd e f i n e dc l e a r l y , t h et h e s i s s t u d i e st h e s ei n d u s t r i e s c h a r a c t e r i s t i c sa n df i i l d st h e i rp r o b l e m si nd e v e l o p m e n t f o c u s i n go nt h e s ei s s u e st h et h e s i sg a v ea d v i c eo nh o wt oo p t i m i z et h es t r u c t u r e o fp r o d u c t i o na n ds t r e n g t h e nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so fc h i n a i nt h i sp a p e r , f n s tc o n c l u s i o ni st h a tc h i n a sp r i m a r yi n d u s t r ya n dc h e m i c a l i n d u s t r ya r et h ec o m p a r a t i v ed i s a d v a n t a g ei n d u s t r i e s g e n e r a l l yt h e s ei n d u s t r i e s w e r ec h i n a se x t e n s i v e l yp r o c e s s e di n d u s t r i e s a f t e rd e f i n i n gt h ei s s u e s ，t h ep a p e r s t a t e st h a tt od e v e l o pt h e s ei n d u s t r i e sm a i n l ya g r i c u l t u r ea n dc h e m i c a li n d u s t r y , w es h o u l da d j u s tt h ei n d u s t r ys t r u c t u r e ，i n v e s tm o r ei nr & da n de n c o u r a g e o r i g i n a l i t y , e x p a n df o r e i g nm a r k e ta n d a m e n dt h e p o l i c y t o s u p p o r t t h e d e v e l o p m e n to fm a r g i n a li n d u s t r i e s s ot h a tw ec a ni m p r o v ec h i n a sc o m p e t i t i v e a d v a n t a g ea n ds t i m u l a t et h ee c o n o m yp r o g r e s s k e yw o r d s ：m a r g i n a li n d u s t r y ；c o m p a r a t i v ed i s a d v a n t a g ei n d u s t r y ；c o m p a r a t i v e a d v a n t a g ei n d u s t r y ；d e v e l o p m e n ts t r a t e g y 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用己在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 _ 汤 作者( 签字) ：础 日期： 、瑚年6 月d 日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 口在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：髟写 日期：嘶年6 月妒 导师( 签字) ： 能通、 砌年6 月闰 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究背景及目的意义 1 1 1 论文研究背景 二十世纪七十年代中期，小岛清根据国际贸易比较成本及比较利润理论， 以日本厂商二十世纪五十年代到七十年代对外直接投资情况为背景提出了边 际产业扩张理论。该理论认为对外直接投资应该从本国( 投资国) 已经处于或 趋于比较劣势的产业开始并依次进行，这种产业被称之为边际产业，与此相 类似的还存在边际企业、边际部门的概念。【1 1 投资国与东道国的技术差距越 小，国际直接投资所导致的技术转移就越容易移植、普及和固定下来，结果 不仅可以使国内的产业结构更加合理、促进本国对外贸易的发展，而且还有 利于东道国产业的调整、促进东道国劳动密集型行业的发展，这会对双方都 产生有利的影响。 二十世纪六十年代中期开始，随着经济高速增长的势头逐渐减弱，日本 开始走上积极输出资本的道路。但到了七十年代初，日本的资本输出开始遇 到了以下三方面的问题：第一，如何避免日本的海外投资重蹈美国海外投资 的复辙；第二，如何缓和东南亚国家对日本投资活动日益高涨的非难和指责； 第三，如何处理石油危机以后海外投资与国内产业结构调整之间的关系。因 此，给国际经济学研究提出的课题必然是，日本海外投资的基本特点是什么? 这种海外投资与日本传统的“贸易立国 的关系如何? 海外投资今后的发展 方向以及对国际经济的影响怎样? 小岛清的这一理论很好的回答了这些难 题，直到上世纪九十年代后期，日本的海外直接投资、特别是在亚洲的投资， 都依然遵循着小岛清的“边际产业扩张论”，这一产业发展政策对日本的本国 经济发展起到了极大的促进作用。 今天，随着我国加入w t o 与国际全面接轨并进一步朝向自由化方向发 展，中国对外经济关系也呈现出了新的变化特征。我国正面临着自然资源相 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 对匮乏、劳动成本上升、产业结构不合理和国际贸易形式恶化等难题，这使 许多我国的比较优势产业逐渐失去了比较优势并转变为边际产业。如何发展 这些已经丧失或即将丧失比较优势的边际产业，使之符合我国现阶段国情和 产业发展需要，是我国产业政策确立和企业发展战略制定的极大挑战。 1 1 2 论文研究的目的意义 本文针对目前我国在边际产业研究领域的存在不足，在以往的界定方法 的基础上，将边际产业扩张理论与比较优势理论相结合，利用两个优势互补 的指数来界定我国的边际产业，希望实现对我国边际产业的初步界定。并进 一步深入分析我国边际产业的发展现状和困难，进而提出了发展我国边际产 业的对策建议。 对我国的边际产业和边际部门所进行清晰的界定，将为边际产业这一领 域今后进一步研究奠定基础。研究如何发展我国的边际产业，有效的提高我 国的产业竞争力和国家竞争力，也对我国经济的发展有着极其深远的意义。 将在我国己处于比较劣势的产业对低水平的发展中国家进行直接投资，一方 面，可以适时地转移国内过时、过剩的生产能力，实现产业国际转换，为国 内产业升级腾出空间；另一方面，可以延长国内比较劣势产业的经济寿命， 增加利润，为国内产业升级提供资金支持。对于边际产业发展的现状进行的 全面分析，对现存的问题的探讨，有助于保持和强化我国现有的比较优势， 转化我国的比较劣势；使我国顺利完成产业结构调整和产业升级这一新陈代 谢的过程。 综上，本论文的研究主要有以下三点意义： 第一，为我国产业政策发展提供理论支持，研究我国边际产业的发展中 存在的问题，提出有利于增强产业竞争力和延长比较优势周期的政策建议， 有利于我国经济的持续发展和我国产业竞争力的提高。 第二，本文为如何促进区域经济和某一特定产业的经济发展提供了新思 路。 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第三，本文为我国边际企业和边际部门，尤其是大部分中小型企业的自 身发展和对外直接投资提供了一条新思路和相关理论支持。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 l 、国外对对外直接投资理论的发展 目前国外学者对于对外直接投资这一研究领域主要的观点有： 内部化理论。英国里丁大学经济学家巴克莱和卡森( b u c k l e y & c a s o n1 9 7 6 ) 以及加拿大经济学家拉格曼( r u g m a n ，1 9 8 1 ) 在他们合著的多国企业的未来 一书中首次提出了内部化理论。两位教授把着眼点放在跨国公司生产经营的 交易成本上。他们认为，由于市场信息的不完全性和中间产品( 尤其是专有技 术、专利、管理及销售技术等信息与知识产品) 价格难以确认，造成市场交易 成本过高。跨国公司只有通过企业内部建立市场，以企业内部市场代替外部 市场，从而解决由市场不完善带来的供需交换不能保证进行的问题。这样才 能减少交易成本，最大限度地提高公司的利润。1 2 1 内部化理论给跨国公司对 外直接投资的启示是，跨国公司要努力构建以跨国公司母体为核心的企业网 络体系，并在这一网络体系内控制和使用中间产品，从而实现获取高额利润 的目标。 国际生产折衷理论。英国著名的跨国公司问题专家约翰邓宁( j o h n d u n n i n g ) 教授提出了国际生产折衷理论，试图全面探讨对外直接投资的动因、 投资决策、投资方向三个主要问题。邓宁综合了垄断优势理论、内部化理论， 并结合国际贸易理论中的资源禀赋学说等理论优点，从所有权优势( 即垄断优 势) 、内部化优势、区位优势分析了对外直接投资的动因、投资决策和投资方 向，对对直接投资有着较为完整的解释力。国际直接投资的实践也证实了邓 宁理论的正确性。1 3 1 国际生产折衷理论一直被认为是较为完善的对外直接投 资理论。 边际产业转移理论。2 0 世纪7 0 年代末，日本学者小岛清( k i y o s h ik o j i m a ) 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 运用比较优势原理，把贸易与对外直接投资结合起来，以投资国和东道国的 比较成本为基础，着重分析对外直接投资的贸易效果，提出了对外直接投资 的国际产业转移理论。他认为对外直接投资应该从本国已经处于或即将陷于 比较劣势的产业一边际产业( 也是接受国具有显在或潜在比较优势的产业) 依 次进行。小岛理论虽然主要目的在于解释对外直接投资现象，但我们可以从 另外角度去理解和运用这一理论。边际产业作为一个国家的比较劣势产业， 如何认识这些产业的地位更好的发展这些产业以促进整个国家竞争力的提 升，小岛清的边际产业扩张论同样回答了这个问题。因此，从这个意义上来 说，研究小岛清教授的边际产业扩张论对我国的产业发展有很多现实意义1 4 1 。 2 、国外对于边际产业的界定和发展对策研究 小岛清的对外直接投资理论中，“边际产业所包括的范围较广。小岛清 认为，与发展中国家相比，由于劳动力成本的提高，日本的劳动密集型产业 已经处于比较劣势，变成了“边际性产业 ；同是劳动密集型的产业，可能一 些大企业还保持较强的比较优势，而中小企业则处于比较劣势，成为“边际 性企业”；在同一企业中，也可能一些部门保持较强的比较优势，而另一些部 f - j 贝, u 处于比较劣势，成为“边际性部门。小岛清将这些“边际性产业”、“边 际性企业”、“边际性部门 概括为“边际产业 。 边际产业的界定方法。对于商品比较优势的研究，多数学者都采用显示 性比较优势的分析方法。巴拉萨最先运用该方法进行实证研究。r c a 表示一 国某商品的出口占该国出口的份额与世界该商品出口占世界总出口的份额的 比值，其数学表达式为： 尺= 【x o 置) ( w ) ( 1 - 1 ) ( 1 1 ) 式中r c a i i 表示i 国_ 产品的显示比较优势指数，x 封表示f 国对 世界市场出口j 产品的出口额，石表示f 国对世界市场的总出口额，彤表示 世界市场f 产品的出口总额，矽表示世界市场产品的出口总额。r c a 指数通 常被用于分析某国对世界各国的比较优势，即某种产品在一国或地区的总出 4 哈尔滨+ 1 = 程大学硕士学位论文 口中的比例与这种产品在世界市场总出口中的比例之比，以说明该产品的出 口专业化比率。 产业内贸易比较优势分析法。净出1 3 比率指数( n e tt r a d er a t i o ，t c n 受) 是 一种比较简单而有效的表示产业内贸易的方法，它表示一国净出口差额占进 出口总额的比重，是分析某个行业是否具有比较优势的一种有力的工具，它 能够反映相对于他国所供应的一种产品，本国生产的同种产品是处于比较优 势还是比较劣势以及优劣的程度。其数学表达式为： n t r o 一( x # 埘可) ( x 妒+ 鸭) ( 1 2 ) ( 1 2 ) 式中，n t r o 表示净出口比率指数，工时表示f 国，商品的出口额， 帆表示f 国_ 商品的进口额。净出口比率指数的取值范围为一1 到l ，若i v t r o 0 时，说明该国在j 商品上具有比较优势，且越接近1 比较优势越强；当 n t r 0 0 时，表明该国在_ 商品上具有比较劣势；当n t r 0 = 1 时，说明该国在 j 商品上只有出口没有进口，当n t r o - 1 时，表明该国在_ 商品上只有进口没 有出口。 劳动生产率分析法。对于非贸易产品的比较优势衡量，可以使用劳动生 产率分析法。劳动生产率的定义是分析单位中每个劳动力的平均实际产出。 时间单位的度量方式有两种，一种是单位时间取“小时 ，这种计算得出的是 每小时的劳均生产率；另一种是单位时间取“年 ，这样的生产率可以称为年 劳均生产率。在国外，特别是美国，被普遍接受的计算方式是第一种。 小岛清的边际产业理论认为，一个国家应将他的边际产业移到经济相对 落后与本国的国家去发展；同时中小企业在对外投资时具有很多大企业不可 比拟的优势，而并是具有垄断优势的企业才适合对外投资。同时东道国和投 资国的技术越接近该产业转移越容易推进，而投资国应积极扮演教师的角色， 帮助东道国的技术发展，这是一项对两国都有益的双赢战略。 5 哈尔滨l ：程大学硕士学位论文 1 2 2 国内研究现状 1 、国内对对外直接投资理论的发展 中国学者在对外直接投资方面的研究，一方面表现为对中国的对外直接 投资发展状况和趋势进行实证分析，考察其对外直接投资的动因、优势、投 资方式、区位选择和行业选择等。另一方面，对外直接投资理论研究方面， 中国学者也做了深入研究，有些还建立了相应的模型。孙建d e ( 2 0 0 2 ) 提出了 中国对外直接投资的综合优势理论，指出综合优势表现在三个方面：一是投 资动机的多极化：二是差别优势的多元化；三是发展空间的多角化。1 5 l 该理 论认为，中国是一个经济发展不平衡、但高速增长的发展中大国，兼有发达 国家和发展中国家的特征，其对外直接投资的动机呈现出多极化和综合型； 同时与被投资的东道国相比又具有多层次、综合性的差别优势；而且对外直 接投资的各个阶段并存、技术结构多层次性，投资主体多元性以及投资空间 全方位性，这三个因素之间相互激励、相互促动，形成对外直接投资的综合 优势，进而取得综合效益。研究f d i 理论对于我国大力推进“走出去”战略， 积极开展对外直接投资有着重要的指导意义，而发展中国家对外直接投资理 论的各种观点和中国学者的研究成果对我国企业，特别是中小企业开展外直 接投资有积极的指导意义。 2 、国内对于边际产业的界定和边际产业发展对策的研究现状 哈尔滨工程大学陈恒从产业发展时间和空间的角度，重新界定了边际产 业，认为：对于技术创新推动下产生的边际产业，按照产业时空观的观念， 可以划分为边际产业i 和边际产业i i 两种类型。1 6 1 边际产业i 处于产业发展生 命周期的末尾，通常称之为夕阳产业，这一类产业经历了产业发展过程当中 的产生、发展、繁荣时期，由于技术创新对产业的推动力越来越弱，产业规 模缩小、生产效率降低、即使在存在成本优势的情况下也逐渐丧失了产品的 竞争能力。边际产业从产业发展周期上来看正处于上升阶段，i 1 1 从技术创 新角度看则处于产业创新的流动阶段，由于产品主导设计还没有出现，这一 阶段产品技术发展最主要的特点就是技术前景的不确定性。 6 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 ；i n iii ia n - i i ii i 云南财贸学院的王根生以要素相对价格为指标衡量了我国对其他国家所 具有的比较优势和比较劣势。以劳动分配率为劳动的相对价格，以资本分配 率为资本的相对价格。得出结论：与美国相比，i s 中国大陆的劳动力成本相 对较低，我国在劳动密集型产业上具有比较优势，在资本密集型产业上具有 比较劣势。但另一方面，与印度尼西亚和南亚国家相比，劳动力成本却已处 于相对高水平，劳动密集型产业变成了比较劣势产业，比较优势转移到了资 本密集型产业上。 兰州商学院的陆宁则对我国农产品的各个品种的比较优势劣势进行了分 析，找出了其中的边际产业或边际部门，1 9 1 分析结果表明：包括谷物及其制 品在内的粮食产品已经基本失去比较优势；肉及其制品与动物制品一直具有 比较优势；油类产品比较优势变化明显；其中固态固定植物油和含油籽仁及 果实油比较优势变为比较劣势；园艺类农产品仍然具有比较优势。 边际产业扩张论的适用性问题。我国学者如尹涵龄、张先林、邹乐意 ( 2 0 0 4 ) ；等先后提出可以将“边际产业扩张论 作为我国中小企业对外直接投 资的理论依据。p o 开创了发展中国家对外直接投资理论的先河。至此，开始 了小岛清边际产业扩展论是否适合于我国的边际产业发展和对外直接投资的 讨论。 山东经济学院的赵艳平、杨升建、李兰等人( 2 0 0 7 ) 对边际产业扩张论 对我国的适用性进行了深入的分析，得出结论认为：该理论对我国的中小企 业对外直接投资具有其借鉴意义：一是为我国中小企业对外直接投资提供了 理论基础；二是该理论使我们认识到我国中小企业投资欠发达国家是具有相 对优势的；三是指导我们国家的企业，1 1 l l 对外投资不能只在自己国家的立场 上分析利益还要兼顾东道国的利益；四是带给我们国家的企业贸易和投资互 相替代的适当比例和对外贸易和产业结构升级的关系的思考。 山东经济学院国际贸易学院的王晓红( 2 0 0 7 ) 认为，边际产业扩张论在 一定程度上符合我国现阶段国情，对我国企业也有积极的借鉴意义。嘲 当然也有学者认为小岛清的理论并不适应我国具体国情。贵州大学经济 7 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 学院的杨胜丽( 2 0 0 7 ) 认为小岛清理论不适合用于指导中国对外投资现状。 她认为首先中国的产业优势状况与7 0 年代的日本不同；其次今天的中国与 7 0 年代的同本所处的经济大环境也不同；小岛清理论不适合用于指导我国经 济发展现状的对外直接投资，l t 3 l 中国有自己具体的国情，应该根据自己的实 际情况来选择投资方式和投资取向。而中国要让自己的产业有更好的发展， 并且能在国际上具有一定的竞争优势，则必须另寻出路。 很多学者对小岛清的理论进行了相应的扩展，提出了自己的政策建议。 湘潭大学商学院的尹涵龄，张先林( 2 0 0 4 ) 认为，我国中小企业朝着对外直 接投资方向发展是符合其目前状况的，并提出了以下建议：与国内外大企业 联合，加入到其国际产业分工和协作的网络中去；突破阶段化发展误区，积 极开拓国外市场；发挥小规模技术优势，开拓有限的市场空隙；实施“产业 梯度转移战略”，促进产业结构升级；面临技术锁定的中小企业应积极开展对 发达国家的“学习型 外直接投资。 云南财贸学院经济研究院的王根军( 2 0 0 4 ) 认为比较劣势产业的对外投 资不但可以发展本国边际产业更可以促进我国产业的升级。他提出以下几条 见解：参照小岛清的边际产业扩张论，我们可以向发展程度尚不如中国的国 家转移我国边际产业。在我国，这类产业包括自然资源( 石油、金属、煤炭、 林业等) 开发业、进入成熟期投资利润下降的产业、国内生产能力过剩的劳动 密集型制造业、一些初级的加工制造业。这些都将有利于国内产业结构的升 级。同时，积极地向发达国家开展高新技术产业、资本和技术密集型制造业 的比较劣势产业直接投资对我国的产业升级也同样具有重大意义。1 1 4 】这两类 比较劣势产业对外直接投资的良性互动有助于我国的产业升级快速进行；面 向发展中国家和面向发达及新兴工业化国家的两类比较劣势产业直接投资之 间不是互相排斥，而是互相促进的关系。 北京师范大学教师郑飞虎( 2 0 0 6 ) 运用小岛清的理论，为我国企业对外 投资提出了一些建议，并倡导企业树立社会责任理念来化解国际化摩擦。l u l 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 3 论文的思路内容和方法 1 3 1 论文写作思路和内容 本文将以小岛清的边际产业转移理论为基础，结合比较优势理论提出如 何辨别我国边际产业范围的方法。并对边际产业进行分类并概括其特点，在 分析了现实中我国边际产业发展现状后，针对我国边际产业目前发展存在的 问题，提出发展我国边际产业的对策建议。具体框图如下： 二。i 乏i 二，i 量璺兰堡耋! 璧塑塑壅壅翌恩璺窆塑篓。：盔础旋；：。爹。k 二。乏己幺。主o - w 懈啪忡一二o _ 。幺芸。二o 上山_ 曲二k “- 盎：_ 。o “由- o 。之蠡蠢落螽0 尹 j 7 一。发展边琢产业豹对策建议 ，雾 童_ ：；量i ：玩：= ；：沁：如。；2 。；。4 ：薹扩 图1 1 论文写作思路框图 本文的主要内容如下： 首先，阐述了边际产业概念的提出和目前存在的对边际产业界定不清的 问题，明确了本文的研究对象、研究目的和意义之一是界定我国的边际产业。 其次，结合已有的测度比较优势和界定边际产业的方法，在小岛清边际 9 r+ 哈尔滨工程大学硕士学位论文 产业理论的基础上，对我国边际产业进行了明确的界定。 第三，分析了我国目前边际产业的发展状况地位和存在的问题。从产业 政策、产业发展技术条件、产业国际竞争力和贸易环境等方面分析了我国边 际产业现在存在的问题。 最后，论文结合边际产业发展的理想模式和现阶段我国边际产业存在的 各种问题，提出了促进边际产业发展，改善产业结构，增强我国产业竞争力 的政策建议。 1 3 2 论文的写作方法 本文主要采用以下研究方法： 采用定性研究与定量研究相结合的方法。本文在定性研究我国产业发展 的基础上，采用了定量研究的方法确定了界定我国边际产业范围的方法，以 求尽可能精确地反映现实，准确地表达作者的观点。 理论研究与实践研究相结合的方法。运用边际产业扩张理论、国际直接 投资理论、比较优势理论、国际竞争力理论等研究我国边际产业的发展现状 及存在的问题，在此基础上，结合实际情况，给出了如何有效提高我国边际 产业的竞争力的政策建议。 采用多学科理论融合分析的方法。融合了国际贸易学、产业经济学、宏 观经济学等学科的理论，使本文对问题的研究更加客观、全面和具有科学性。 1 4 论文的创新之处 第一，目前国内外的主要研究都集中的小岛清理论对中国产业发展的适 用性方面；对于边际产业这一概念都只是对小岛清理论的简单复述。没有一 个相对明确的阐述，也没有找到适合中国实际情况的精确量化我国边际产业 的界定方法。本文结合了现有的测定比较优势的方法，总结出了准确界定我 国边际产业的方法，对我国的边际产业进行了测定。 第二，本文将我国现有的边际产业进行了分类，详细分析了我国各边际 产业不同的发展情况和各自存在的挑战和机遇。 1 0 哈尔滨工程大学硕十学位论文 第三，根据我国两大类不同边际产业的差异性和共性，本文进一步就如 何发展这些边际产业和边际部门，并有效的提高产业竞争力和制定支持性政 策进行了分析阐述。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章论文相关基本理论 2 1 小岛清边际产业扩张理论 “边际产业扩张论是日本经济学家小岛清在对日本与其它发达国家( 主 要是美国1 对外直接投资问题进行比较研究时，运用国际贸易比较成本及比较 利润理论，于1 9 7 7 年提出的“日本式”对外直接投资理论。1 1 6 l 边际产业扩张 理论开拓了发展中国家对外直接投资理论的先河。 小岛清理论是以赫克歇尔俄林一萨缪尔森h o s 模型为基本分析框架 的，以确定对外直接投资与国际贸易的关系。众所周知，h o s 模型是在严 格的假设的条件下，且整个模型的运作只有两个自变量因素：u 劳动) 和k ( 资 本) ，其生产函数为：q = f ( l ，k ) 。这一理论是以各国间要素察赋的相对差异 和生产各种商品利用这些要素强度的差异作为对外直接投资的依据的。 而小岛清认为该假设过为简单，直接投资不单是资本的流动，而且还包 括t ( 技术) 、m ( 管理) 的总体转移。由此看来，小岛清使用了生产函数q = f ( l 、 k 、t 、m ) 。该函数体现了在李嘉图比较成本理论基础上的一个更高维度的发 展。在这个意义上，小岛清成功地建立起一个融国际贸易和对外直接投资于 一体的宏观分析框架。小岛清还认为，当投资国把这个综合体转移到受资国 时，通过工人、管理者的培训，以及诱发竞争等形式，直接投资所带来的先 进的生产函数会被受资国所接受旧。因而，两国的技术差距越小越好。 由此分析小岛清提出了“边际产业扩张理论”，他认为，“对外直接投资 应该从本国( 投资国) 己经处于或即将处于比较劣势的产业，可称为边际产业 ( 这也是对方国家具有显在或潜在比较优势的产业) 依次进行。 第一，对外直接投资的主体应选择中小型企业。2 0 世纪7 0 年代，日本 企业相对美国而言，总体规模偏小，其大型跨国公司在国际市场上不具备垄 断优势，而中小企业虽然在国内处于比较劣势，但相对于在国际分工中处于 更低阶的国家来说，却具有资金和技术上的比较优势，且这些企业拥有的是 多数发展中国家易于接受的劳动密集型及标准化了的实用技术，因此，中小 1 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 型企业更易于在境外特别是发展中国家找到立足点并占领当地市场。 第二，对外直接投资的产业应选择在本国已经或即将丧失比较优势，而 在东道国具有显在或潜在比较优势的产业或领域。将边际产业向国外转移， 可以促进本国的产业升级，获得动态的比较竞争优势。 第三，对外直接投资的区位应选择在国际分工中处于更低阶的国家或地 区。该理论积极主张向发展中国家直接投资，并要求随着比较成本的变化，从 差距小、容易转移的技术开始，按序进行投资。 第四，对外直接投资的方式应选择与东道国合办，或采用非股权安排的 方式。该理论反对以技术优势为武器，建立全部股份的“飞地 式的子公司。 第五，对外直接投资目的在于振兴并促进东道国的比较优势产业。对外 直接投资应起“教师的作用”，即应当给当地企业带来积极的效果，使当地企 业提高劳动生产率，教会并普及技术和经营技能，使当地企业家能够独立进行 新的生产。在成功地完成了“教师的作用 时，就应该分阶段地转让所有权。 第六，对外直接投资应为“顺贸易导向型”，也就是说对外直接投资与贸 易应是互补的。这种投资不仅不会替代国内同类产品的出口，嗍反而会带动 相关产业的出口。 2 2 产业竞争力研究的理论 2 2 1 比较优势理论 对一个国家对外贸易商品结构的分析，是国际贸易理论和实证研究中延 续最久和最核心的领域之一。亚当斯密提出绝对优势理论，认为一国应该 出口具有绝对生产优势的产品。嗍大卫李嘉图提出相对比较优势理论，其 核心涵义是，只要两个国家两种产品劳动生产率不同，就存在贸易可能性， 应该各自出口具有相对比较优势的商品，进口不具有比较优势的商品。1 2 0 1 瑞 典经济学家赫克歇尔和俄林根据李嘉图提出的思路，进一步表述了一国比较 优势的来源和精确含义，提出要素禀赋理论：各个国家不同生产要素的比率 不同，因此要素相对价格不同：假定技术水平恒定、规模收益不变、消费者 哈尔滨工程大学硕士学位论文 偏好相同，则一国应当出口密集使用充裕要素生产的商品，进口密集使用稀 缺要素生产的商品。在很长时期内，比较优势理论没有受到有力挑战。 2 0 世纪5 0 年代，美国经济学家瓦西里里昂惕夫对美国贸易结构的实 证分析却对这个理论提出质疑，他采用美国1 9 4 7 年的贸易数据，对进出口商 品的资本和劳动比率进行计算，结论是美国出口劳动密集型产品，进口资本 密集型产品。这个结论与要素禀赋理论不符合：美国作为一个资本相对充裕， 劳动力相对稀少的国家，应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 这个悖论被称为里昂惕夫之谜。1 2 l l 这个发现推动研究从两个方向扩展，一是 在比较优势理论这个框架之外寻求新的理论思路，二是用国别数据对比较优 势理论进行验证。 2 0 世纪6 0 年代以来，发达国家之间的产业内贸易迅速发展起来，水平 型贸易成为国际贸易的主体，例如美国、日本和欧洲一些国家之间大量进行 的汽车贸易。从要素结构的角度看，这些商品基本上是无差异的，无论比较 优势说还是要素禀赋说都无法解释这种现象。美国经济学家保罗克鲁格曼 ( k r u g m a np a u l ) 仓o 立了国际贸易中的规模经济理论。这个理论放松了规模报酬 不变的假设，引入产业经济学的市场结构理论，强调报酬递增和不完全竞争， 其核心思想是：经济发展水平相似之间国家的贸易，或者说产业间贸易主要 来源于报酬递增形成的国际分工，而不是要素禀赋之间的差异。嘲保罗克 鲁格曼强调国内市场规模对于贸易结构的影响，“母市场效应”( h m e ) 理论认 为，一国倾向于出口本国较大市场的商品，而进口本国市场较小的商品 ( k r u g m a n ，1 9 8 0 ) 。 2 2 2 产品生命周期理论 产品生命周期理论是美国哈佛大学教授雷蒙德弗农( r a y m o n d v e m o n ) 1 9 6 6 年在其产品周期中的国际投资与国际贸易一文中首次提出的。 产品生命周期，简称p l c ，( p r o d u c t f i f ec y c l e ) ，是产品的市场寿命，即 一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。费农认为：产品生命 1 4 哈尔滨工程大学硕七学位论文 是指市上的的营销生命，产中和人的生命一样，要经历形成、成长、成熟、 衰退这样的周期。就产品而言，也就是要经历一个开发、引进、成长、成熟、 衰退的阶段。而这个周期在不同的技术水平的国家里，发生的时间和过程是 不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国 家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异， 从而决定了国际贸易和国际投资的变化。为了便于区分，费农把这些国家依 次分成创新国( 一般为最发达国家) 、一般发达国家、发展中国家。 典型的产品生命周期一般可以分成四个阶段，即介绍期( 或引入期) 、成 长期、成熟期和衰退期。 第一阶段，介绍( 引入) 期。指产品从设计投产直到投入市场进入测试 阶段。新产品投入市场，便进入了介绍期。此时产品品种少，顾客对产品还 不了解，除少数追求新奇的顾客外，几乎无人实际购买该产品。生产者为了 扩大销路，不得不投入大量的促销费用，对产品进行宣传推广。该阶段由于 生产技术方面的限制，产品生产批量小，制造成本高，广告费用大，产品销 售价格偏高，销售量极为有限，企业通常不能获利，反而可能亏损。 第二阶段，成长期。当产品进入引入期，销售取得成功之后，便进入了 成长期。成长期是指产品通过试销效果良好，购买者逐渐接受该产品，产品 在市场上站住脚并且打开了销路。这是需求增长阶段，需求量和销售额迅速 上升。生产成本大幅度下降，利润迅速增长。与此同时，竞争者看到有利可 图，将纷纷进入市场参与竞争，使同类产品供给量增加，价格随之下属，企 业利润增长速度逐步减慢，最后达到生命周期利润的最高点。 第三阶段，成熟期。指产品走入大批量生产并稳定地进入市场销售，经 过成长期之后，随着购买产品的人数增多，市场需求趋于饱和。此时，产品 普及并日趋标准化，成本低而产量大。销售增长速度缓慢直至转而下降，由 于竞争的加剧，导致同类产品生产企之间不得不加大在产品质量、花色、规 格、包装服务等方面加大投入，在一起程度上增加了成本。 第四阶段，衰退期。是指产品进入了淘汰阶段。随着科技的发展以及消 1 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 费习惯的改变等原因，产品的销售量和利润持续下降，产品产品在市场上已 经老化，不能适应市场需求，市场上已经有其它性能更好、价格更低的新产 品，足以满足消费者的需求。此时成本较高的企业就会由于无利可图而陆续 停止生产，该类产品的生命周期也就陆续结束，以至最后完全撤出市场。 产品生命周期是一个很重要的概念，它和企业制定产品策略以及营销策 略有着直接的联系。管理者要想使他的产品有一个较长的销售周期，以便赚 取足够的利润来补偿在推出该产品时所做出的一切努力和经受的一切风险， 就必须认真研究和运用产品的生命周期理论，此外，产品生命周期也是营销 人员用来描述产品和市场运作方法的有力工具。但是，在开发市场营销战略 的过程中，嘲产品生命周期却显得有点力不从心，因为战略既是产品生命周 期的原因又是其结果，产品现状可以使人想到最好的营销战略，此外，在预 测产品性能时产品生命周期的运用也受到限制。 2 2 3 国际生产折中理论 国际生产折中理论是2 0 世纪7 0 年代由英国著名跨国公司专家，里丁大 学国际投资和国际企业教授邓宁( j o h nhd u n n i n g ) 提出的，目前已成为世 界上对外直接投资和跨国公司研究中最有影响的理论，并被广泛用来分析跨 国公司对外直接投资的动机和优势。 主要内容：一个企业要从事对外直接投资必须同时具有三个优势：所有 权优势，包括来自于对有形资产和无形资产占有上产生的优势、生产管理上 的优势和多国经营形成的优势：内部化优势，企业使其优势内部化的动机是 避免在资源配置上，由于外部市场的不完全性而对企业经营产生的不利影响， 使他不能保持和利用企业技术创新的垄断地位；区位优势，取决于东道国以 下方面的状况，他们包括：要素投入和市场的地理分布状况、各国生产要素 的成本及质量、运输成本、通讯成本、基础设施、政府干预范围与程度、各 国的金融制度、国内外市场的差异程度、以及由于历史、文化、风俗习惯、 商业管理而形成的心理因素等。洲企业从事国际生产必然要受到这些因素的 1 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 影响。 2 2 4 波特产业国际竞争力理论 迈克尔波特是第一位从产业层次研究国际竞争力的学者。他首先改变 了传统的三级产业的定义方法，把产业定义为生产直接互相竞争产品或服务 的企业集合。这样定义的产业所包括的产品，其相对竞争优势的来源都很相 似。例如小汽车、粮食、油料、肉、蛋、奶等都可以独立被视为一个产业。 这样定义产业就可以把企业、产业和国家结合起来分析，从而为全面、正确 地分析产业国际竞争力提供了一个分析框架。一方面，企业可以分析某一产 业结构，确定本企业在该产业中的相对竞争优势，以及应采取的竞争战略： 另一方面，某一国家也可以选取某一产业为中心，分析该国各方面的环境如 何影响企业在该产业中的竞争优势，并进行国际比较。 按照这样的分析思路，迈克尔波特把产业国际竞争力定义为：个国家 在某一产业的国际竞争力指一个国家能否创造一个良好的商业环境，使该国 企业获得国际竞争优势的能力。因此，国与国在某一产业的竞争，也就是国 与国在商务环境方面的竞争。迈克尔波特在产业国际竞争力研究方面更大 的贡献则是其所谓的“钻石体系说一。迈克尔波特认为：一国的特定产业是 否具有国际竞争力取决于四个基本因素和两个辅助因素，即生产要素条件， 国内市场需求情况，相关和辅助产业状况，企业战略、结构和竞争，以及机 遇与政府作用，并将这些因素构造成著名的产业国际竞争力“国家菱图”。迈 克尔波特将上述要素列为类似钻石的菱形图，所以也称其为“菱形理论。 迈克尔波特认为，每个因素对产业国际竞争力都将产生一定影响，各因素 可能单个发挥作用，也可能共同发挥作用，并且一个决定因素作用的效果往 往取决于其它因素的作用。例如除非人力资源的质量能够使企业满足顾客的 需要，否则成熟的国内顾客并不意味着具有国际竞争力的产品。因此，决定 产业国际竞争力的各因素构成了一个相互影响和相互作用的逐步演变的复杂 系统。圆国内市场竞争和地理上的产业集聚又是把各种决定因素联系起来转 1 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 变为一个系统的巨大力量。 2 3 本章小结 本章主要针对论文的4 个相关理论分别进行了介绍，即比较优势理论、 产品生命周期理论、国际生产折中理论和波特的产业国际竞争力理论；叙述 了不同阶段学术界对于产业竞争力和比较优势衡量和分析的不同视角。 1 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第3 章我国边际产业界定的研究 3 1 我国边际产业界定方法介绍 本文计算了从1 9 8 0 年到2 0 0 7 年间，我国8 大类贸易品的显性比较优势 和净出口比率的值，结合这两组数据衡量了我国各产业总体的比较优势情况 和发展趋势，根据这些数据对我国的边际产业进行了界定。这8 大类产品是 根据国际贸易标准分类的2 0 0 6 年最新分类标准确定的，基本遵循了加工程度 由低到高的特点，较好的覆盖了我国目前除服务业外的大部分产业。 3 1 1 边际产业界定存在的困难 一直以来边际产业的发展研究无论在发达国家还是发展中国家都受到了 广泛的重视，但由于其本身的复杂性，目前为止边际产业这一概念尚无一个 严格的定义，也没有一个规范和标准的界定和分类。 在小岛清的对外直接投资理论中，边际产业所包括的范围非常广泛。小 岛清认为，与发展中国家相比，由于劳动力成本的提高，日本的劳动密集型 产业已经处于比较劣势，变成了“边际性产业”；同是劳动密集型的产业，可 能一些大企业还保持较强的比较优势，而中小企业则处于比较劣势，成为了 “边际性企业 ；在同一企业中，也可能一些部门保持较强的比较优势，而另