（国民经济学专业论文）中国工业化道路及其选择分析.pdf

内容摘要 工业化是经济发展和社会进步的必由之路，是社会生产力发展到一定阶段的 重要标志，是每个国家实现国富民强、民族振兴的重要过程和手段，工业化道路 的选择直接关系到一个国家能否顺利地实现工业化。但是，由于各国的国情不同， 所选择的工业化道路也不尽相同，各国的工业化进程也相差甚远。本文主要运用 发展经济学、工业化的基本理论，在比较分析了西方先行发达国家和原中央计划 经济国家工业化道路的理论和实践的基础上，对工业化道路选择问题进行了规范 与实证相结合的分析，以寻求在新的特定的国际环境下我国的工业化道路选择。 第一章对工业化的基本理论进行了分析。本章分析了工业化的基本内涵以及 制约工业化的基本条件，研究了工业化发展阶段划分的基本理论，以此构成了本 文的理论基础。 第二章对工业化道路的进行了分析。本章首先分析比较了发达国家市场经济 条件下的工业化道路：英国、美国的资本主义自由经济工业化道路以及日本、韩 国的政府干预市场工业化道路。接着以原苏联等国为例，比较分析了中央计划经 济国家传统工业化道路的特点以及存在的问题。 第三章对中国工业化发展的历史与现状进行了回顾。改革开放前，中国因袭 原苏联的传统工业化道路，实行“优先发展重工业”的战略，缺乏重工业与其它 产业的协同发展机制，形成了重工业增长自我服务和自我循环的局面，导致了“重 工业重，轻工业轻”的结构性缺陷，轻工业及其它产业严重落后，表现出“高积 累、低消费、低效率”的特征。改革开放后，进行了工业化战略的重大调整，放 弃了单纯发展重工业的思路，注重市场的需求导向，采取轻重工业协调发展的战 略。最后，本章对中国目前工业化的发展程度进行了基本估价，对其面临的问题 进行了分析，提出了解决问题的思路。 第四章分析了中国新型工业化道路的选择。本章首先对新型工业化道路的内 涵以及工业化与信息化的关系进行了分析。以信息化带动工业化，以工业化促进 信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资 源优势得到充分发挥的新型工业化路子。接着论证了走新型工业化道路的可行 性。最后，本章对当前我国走新型工业化道路所面临的突出问题进行了分析，并 提出了加快新型工业化进程的政策建议。 关键词：传统工业化新型工业化道路选择 a b s t r a c t i n d u s t r i a l i z a t i o ni st h eo n l yw a yt oe c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n d s o c i a l p r o g r e s s i n d u s t r i a l i z a t i o ni sa l s oa ni m p o r t a n tm a r ki n d i c a t i n gac e r t a i ns t a g ei nt h e d e v e l o p m e n to f s o c i a lp r o d u c t i v i t y ，跚i m p o r t a n tp r o c e s sa n dm e a n sf o re a c hn a t i o nt o m a k et h ec o u n t r ys t r o n ga n dt h en a t i o np r o s p e r o u s t h ec h o i c eo f t h ew a yt or e a l i z e t h ei n d u s t r i a l i z a t i o nd e t e r m i n e sw h e t h e ri n d u s t r i a l i z a t i o nc 蛆b es u c 晖s s f i a l l y r e a l i z e di na c o u n t r y t h eh i s t o r yo fi n d u s t r i a l i z a t i o nh a sp r o v e dt h a t ，a l le o u n t r i e s ， e s p e c i a l l yt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e si nt h ew o r l da r et r y i n gt h e i rb e s tt of i n dap r o p e r w a yt oi n d u s t r i a l i z a t i o n ，f o rt h ep u r p o s eo fs p e e d i n gt h ei n d u s t r i a l i z a t i o ni nt h e c o u n t r y h o w e v e r ，o w i n gt od i f f e r e n ts i t u a t i o ni n d i f f e r e n tc o u n t r i e s ，t h e w a y t oi n d u s t r i a l i z a t i o ni sd i f f e r e n ta n dt h ep r o g r e s si sa l s of a rd i f f e r e n ti nd i f f e r e n t c o u n t r i e s w i t ht h ep o i n to fv i e wm e n t i o n e da b o v e ，b ya p p l y i n gt h et h e o r yo f d e v e l o p i n ge c o n o m ya n di n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h ed i s s e r t m i o nl n k k e s ac o m b i n e d a n a l y s i so fd i s c i p l i n ea n dv e r i f i c a t i o no nt h ec h o i c eo f t h ew a y t oi n d u s t r i a l i z a t i o ni n s e a r c ho ft h eb e s tc h o i c eo fo u rw a yt oi n d u s t r i a l i z a t i o ni nan e wp a r t i c u l a r i n t e m a t i o n a le n v i r o n m e n ti tg o e sa s f o l l o w s ： c h a p t e ri - a b a s i ct h e o r e t i c a la n a l y s i so fi n d u s t r i a l i z a t i o n i nt h i s c h a p t e r ，a na n a l y s i so f t h eb a s i cc o n n o t a t i o no fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h eb a s i c c o n d i t i o n st h a t r e s t r i c ti n d u s t r i a l i z a t i o ni sm a d ea n dar e s e a r c ho nb a s i ct h e o r yo f t h ed i v i s i o no fd e v e l o p i n gs t a g e so fi n d u s t r i a l i z a t i o ni sd o n e ，w h i c hp r o v i d e sa t h e o r e t i c a lb a s ef o rt h ed i s s o c i a t i o n s c h a p t e ri i a na n a l y s i so f t h ew a y t oi n d u s t r i a l i z a t i o n i nt h i s c h a p t e r ，t h e s t r e s si sp u to nt h ea n a l y s i sa n dc o m p a r i s o no f t h ef e a t u r e sa n dp r o b l e m si nt h ew a y t oi n d u s t r i a l i z a t i o ni nb r i t a i n ，a m e r i c a ，j a p a n ，k o r e aa n dt h ef o r m e rs o v i e tu n i o n c h a p t e ri i i - - - h i s t o r y a n dp r e s e n tc o n d i t i o no ft h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a l i z a t i o ni nc h i n a i nt h i sc h a p t e rt h e r ei sar e t r o s p e c to f t h eh i s t o r yo f t h ew a y t oi n d u s t r i a l i z a t i o ni nc h i n a ，a na s s e s s m e n to f t h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dt h er e m a i n i n g p r o b l e m so ft h ew a yt oi n d u s t r i a l i z a t i o ni sm a d e ，a n d t h ei d e at h a tw es h o u l dt a k ea n e ww a yt oi n d u s t r i a l i z a t i o ni sp r o p o s e d c h a p t e ri v 一c h o i c eo fan e ww a yt oi n d u s t r i a l i z a t i o nf o rc h i n a t h e c h a p t e rm a i n l y d i s c u s s e s t h ec o n n o t a t i o n so ft h en e w w a y t o i n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h er e l a t i o nb e t w e e n i n d u s t r i a l i z a t i o na n d i n f o r m a t i o n a n dt h e f e a s i b i l i t y a n d p r o s p e c t o ft h en e w w a y t o i n d u s t r i a l i z a t i o ni s e x p l o r e d b yt h en e wt y p ei n d u s t r i a l i z a t i o ni n f o r m a t i o ni st o b r i n ga b o u ti n d u s t r i a l i z a t i o na n di n d u s t r i a l i z a t i o ni st op r o m o t ei n f o r m a t i o n i t i s v e r yi m p o r t a n tt ot a k ean 例w a yt o i n d u s t r i a l i z a t i o nt h a ti sh i g h l yt o d m o l o g y i n t e n s i v e ，h i g h e c o n o m i c a l b e r e f t ，l o wr e s o u r c e c o n s u m p t i o n ，l e s s e n v i r o n m e n t p o l l u t i o n ，f u l le m p l o y m e n to f p e r s o n n e lr e s o t l r c 宅 k e yw o r d s i t h et r a d i t i o n a lw a yt o i n d u s t r i a l i z a t i o n ；t h en f ww a yt o i n d u s t r i a l i z a t i o n ；t h ec h o i c eo f d e v e l o p i n gw a y y 7 8 2 6 7 9 郑重声明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学 位论文没有票9 窃、抄袭等违反学术道德、学术规范的侵权行 为，否则，本人愿意承担由此产生的一切法律责任和法律后 果，特此郑重声明。 学位论文作者( 签名) ：。扫? 乡 弘噼孓日；b 中国工业化道路及其选择分析 0 1 研究目的 引言 自1 8 世纪英国产业革命以后，工业化事实上构成了各国经济增长的主题， 有学者指出，工业化就是经济发展的同义语。工业化，是人类社会经济发展的 一个重要的阶段，也是人类社会经济发展的一个十分重要的过程。工业化史业 已表明，任何国家为了实现国富民强、经济独立、民族振兴，工业化是一个最 好的过程和手段。正如英国著名经济学家汤姆肯普指出：“在现代世界上，几 乎没有一个国家的统治者和被统治者不把提高物质生活水平看作是一个理想的 目标，不把工业化看作是达到这目标的重要手段。”1 各国为了实现工业化这目标，都在积极地探索工业化的模式和道路，以 期走条适合自己国情的工业化道路，以加速工业化的进程。由于各国的历史 条件、文化传统、资源禀赋、政治制度、国际环境等因素的差异，决定了各国 工业化道路的多样性和差异性。 由于各国工业化道路的不同，导致了各国工业化进程的菠异，目前人类社 会的工业化的现状是：从总体上来看，一些工业发达国家已经进入了工业化后 期，即进入了后工业化社会，工业化阶段快走完了；一些中等发达国家，已经 进入了工业化的中期或中后期，还处在工业化的发展过程之中；发展中国家大 都还处在工业化的前期，还处在前工业化社会，其中，有少数国家正在靠近工 业化中期。从具体国家来说，只有英国及欧洲大陆、荚国、日本等十几个国家 实现了工业化，人民过上了富裕的生活，其它绝大多数国家仍然在为了实现工 业化、摆脱贫穷和饥饿的目标丽不懈地求索。 推动工业化，尽可能地实现国家富强，人民安居乐业，早在一百年前就已 成为中华民族的共同目标。由于我国的文化传统及政治历史环境的独特性，使 【英1 汤姆- 肯营，现代工业化模式苏、日及发展中国家，中国展望出版杜，1 9 8 5 年版，第1 页 1 - 中国工业化道路及其选择分析 我国从1 3 世纪宋元时代开始到2 0 世纪5 0 年代和6 0 年代末这一时期内先后共 九次失去了发展工业化或是加速工业化进程的良机。2 我国正式提出实现工业化 这个目标是在上个世纪5 0 年代新中国成立之后，但是，我国走了条与西方发 达国家截然不同的工业化道路，经过几十年的发展，工业化虽取得了一定的成 绩，但是，与发达国家相比，我国工业化的进程还是显得如此缓慢、如此睦折， 距离全面完成工业化，还有很长的路要走。难怪一位社会学家在几年前用“九 死生”来形容中国走向工业化的历程。 当今，世界经济形势发生了深远的变化，信息化浪潮席卷全球，以信息技 术为核心的信息产业迅速发展，为各国加速工业化的进程带来了新的机遇。各 国能否抓住这次信息业大发展的浪潮，探索新形式下工业化道路的内涵，是摆 在任何一个落后国面前的一个历史课题。我们既不能沿袭西方先行发达工业化 国家的传统道路，因为一是西方发达国家实现工业化的时间比较长，英国的工 业化大概花了1 0 0 年的时间，美国和欧洲大陆的主要国家也大概用了一个多世 纪的时间：二是西方先行发达国家在完成了工业化之后，才开始信息化，而我 国是在工业化尚未完成的情况下，启动信息化，工业化和信息化并进；三是西 方先行发达国家基本上走的是一条粗放型或资源消耗型向集约型或资源效率利 用型自然演进的路子，工业化启动初期是建立在资源高投入的基础上的，工业 化走的是一条先污染后治理的道路。同时，我们也不能沿袭我国工业化的传统 道路，因为我国的传统道路已经被实践证明是行不通的。我们只有抓住世界经 济形势深刻变革的机遇，走新型工业化道路，以信息化带动工业化，以工业化 促进信息化，才能继续推进波澜壮阔的工业化进程，实现国力强盛，完成中华 民族的千年梦想过上小康生活，最终完成这一宏伟的历史任务。 0 2 本文框架 1 张琢，九死一生中国现代化的坎坷历程和中长期预测，中国社会科学院出版社，1 9 9 2 年皈，第5 页。 2 中国工业化道路及其选择分析 本论文的基本框架，除了导言之外共分四章，第一章，工业化的基本理论 分析。重点介绍了工业化的基本内涵、制约工业化的条件以及工业化的发展阶 段的有关理论。第二章，工业化道路分析。重点介绍了两种不同体制下的工业 化道路，即西方先行发达国家工业化的道路以及传统计划经济体制国家工业化 的道路的利与弊；第三章，介绍中国工业化的历史与现状，探讨了改革开放前 后我国工业化道路的转型以及目前我国工业化的基本估价：第四章，提出我国 应走新型工业化道路。探讨新型工业化的基本内涵，论证了我国走新型工业化 道路的可行性以及前景。 0 3 本文创新点 1 、在研究角度上，本文不是单纯地对不同国家的工业化道路进行讨论，而 是把这种分析置于整个世界经济结构的大调整、信息革命的大发展以及我国经 济体制改革的大背景下，探讨我国走新墅工业化道路的历史必然性和具备的基 础条件，以加速我国的工业化进程。 2 、在研究方法上，本文主要运用了历史的分析方法和比较分析的方法。通 过对两种不同制度下两种工业化道路模式所产生的绩效的对比，以及后工业社 会信息时代的到来，提出了我国工业化道路的选择途径。 3 、在主要观点上，本文认为在工业化道路的选择问题上，我们既不能照搬 西方先行发达国家的工业化道路，也不能沿袭我国原有的工业化老路，提出了 走新型工业化道路，并对新型工业化道路的可行性和前景进行了论证。 - 3 - ! 堕三些些堂堕垦苎些竖坌堑 第一章工业化的基本理论分析 1 1 工业化的内涵及其意义 工业化，可谓是人类社会发展过程中的一场伟大的经济变革及其社会变革。为揭示出 其深远的历史及其现实意义，回到工业化的内涵这一最基础的问题的分析是必要的。 1 1 1 工业化的内涵 从工业化概念的初始含义来说，所谓i n d u s t r i a l i z a t i o n ，乃为t om a k e i n d u s t r i a l ，这至少表明，工业化作为一种经济发展过程，首先是以工业的出现以 及由工业所导致的包括其它部门在内的整个社会生产的变化为起点的，并且工业 的增长和结构转换也当成为一国工业化过程的主题。其次，工业化过程中工业对 经济增长的贡献是主要的。3 工业化这一概念的提出是与1 8 世纪英国产业革命以来近代经济史中发生的 一系列事件和变化密切相关的，大多数关于工业化的描述和论断，也大多是通 过这一历史过程中生产方式、生产工具、经济结构、技术进步等因素的诸多变 化以及多少可以概括或说明这种变化的相关特征来体现的。 在工业化涵义问题上，把工业化视作为经济发展的种过程和手段已经形 成一种共识，工业化作为1 8 世纪英国产业革命以来的人类社会经济发展的一个 必然过程，一直是各国政府所追求的一个既定目标。1 9 4 3 年罗森斯坦罗丹在其 著名的东欧和东南欧国家的工业化问题一文提出：经济落后国家要从根本 上解决贫困问题，关键在于实现工业化以后。发展经济学家提出了工业化与经 济发展特别是与发展中国家的经济发展同义的一个基本概念。 关于工业化的定义和论述，经济学家、社会学家、政治家等从不同的角度 为工业化下了很多定义，目前，关于“工业化”这概念的众多定义中，较具 3 史东辉，后起国工业化引论关于工业化虫与工业化理论的一种考察，上海财经大学出版社第2 6 页 4 - 中国工业化道路及其选择分析 代表性的有四类： 1 从生产工具的角度，认为工业化就是以机器生产取代手工操作为起源的 现代工业的发展过程。如德国经济史学家鲁道夫吕贝尔特在其工业化史 中所指出：i ”只是在机器的时代破晓以后，随着纺织的机械化，随着蒸汽机 作为项新的能源，随着从单件生产过渡到系列生产，过渡到大规模生产，人 类社会才开始了巨大的变化，我们称之为工业化的这种变化。” 2 将工业化定义为社会生产的方式的一种变革。如堪称发展经济学先驱之 的我国著名经济学家张培刚教授所言，工业化是指“国民经济中一系列基要 的生产函数( 或生产要素组合方式) 连续发生由低级到高级的突破性变化( 或变革) 的过程”，是一场包括工业发展和农业改革在内的“社会生产力的变革”，“是社 会生产力的一场带有阶级性( 由低级阶段到高级阶段) 的变化”。 3 从一国经济结构的变动入手，指出工业化乃是机器大工业诞生以来经济 结构的变动过程。“一种明确的工业化过程的一些基本特征是；首先，一般说来， 国民收入( 或地区收入) 中制造业活动和第二产业所占比例提高了，或许因经济周 期造成的中断除外。其次，在制造业和第二产业就业的劳动人口的比例也有增 加的趋势。在这两种比率增加的同时，除了暂时的中断以外，整个人口的人均 收入也增加了”。目前大多数发展经济学家即持这种看法。 4 从资源配置结构的转换角度，将工业化定义为资源配置的主要领域由农 业转向工业的过程。如西蒙库兹涅茨所言，工业化过程即“产品的来源和资源 的去处从农业活动转向非农业生产活动”。 尽管理论上很难找到一个公认的、权威的对工业化概念的表述，但从各种 关于工业化概念的表述中，我们不难概括出几点本质特征：第一，工业化是经 济发展的一个过程：第二，工业化意味着国民经济系统本身发生巨大的结构变 化，新兴的工业瓤门不但比传统农业部门发展得更快，而且在国民经济系统中 逐渐占有较大的比重，或者说取得优势地位；第三，工业化意味着工业革命 ( i n d u s t r i a lr e v o l u t i o n ) 后，大量工厂纷纷的设立，农村劳动力人口被吸引到工厂， 中国工业化道路及其选择分析 使得工业部门的就业人数不断的增加，并逐渐超过农业部门。 1 1 2 工业化的意义 自1 8 世纪7 0 年代工业革命开始以来，尤其是在英国率先实现工业化之后， 世界发生了深刻的变化，科学技术日新月异，生产工具和生产手段快速变革、 物质财富快速增长，工业化以来的这些的岁月，无疑是“最为激动人心的”。工 业化对社会所起的巨大作用，我们还是引用马克恩和恩格斯在共产党宣言 所描绘的变化来说明吧，“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生 产力，比过去一切时代还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在 工业中的应用，轮船的行驶，铁器的通行，电报的使用，整个大陆的开垦，河 川i 的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，过去哪一个时代能够 料想至n 有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢7 ”那种由工业革命所带来的法术 般的变化，不仅创造了人类有史以来最为巨大的生产力的持续进步，而且从此 改变了地球上所有国家的命运。 工业他的意义，从历史角度来看，它为社会带来了一种全新的社会生产方 式，随着技术的进步，工厂南0 度的建立，社会分工的深化，规模经济的作用曰 趋突出，生产效率大大提高：整个社会的财富迅速增加，同时它打破了经济增 长中的“马尔萨斯陷阱”，工业化已成为一种摆脱贫困和经济落后状态的重要手 段。从现实角度来看，工业化在世界经济发展中，不是一个已完成的历史现象， 而是个继续延续的经济现象，科学技术的突飞猛进，工业化的发展，导致了 经济的全球化、一体化，经济和社会发生了深远的变化，为实现资源的全球配 置，为世界各国发展经济、摆脱贫穷落后提供了新的机遇，但同时我们也应当 看到很多资源的流动仍然集中在发达国家之间，发展中国家仍然处于不利的地 位。 1 。2 工业化的基本条件分析 中国工业化道路及其选择分析 在上节的简要分析中，我们知道了什么是工业化以及工业化在国经济增 长中所发挥的重要作用。但是，为什么每个国家在i 、l l l 化的启动时间、速度、 进程等方面存在会存在巨大的差异。为了弄清这个问题，本节将从下面几个方 面分析制约工业化的基本条件。 1 ，2 1 物质资本条件 每一个国家在开始实施工业化的过程中，都会遇到资金不足，资本积累的 问题。物质资本的积累的多少决定了一国工业化的速度和方向，物质资本实际 上成为了一个国家工业化的“瓶颈”。发达国家在启动工业化的时候，凭借当时 的优势，迅速地积累了原始资本，实现了工业化，但是，随着国际政治经济条 件的恶化，发展中国家在发动工业化的过程中，已不能像西方先行发达国家一 样，能够快速地获得资本的原始积累，物质资本的积累已经深深地影响到一个 国家的工业化进程，通过多种途径来积累资本，是工业化初期各国的首要任务。 从理论上来说，工业化物质资本积累的途径，包括国内来源和国外来源两个部 分。国内来源包括来自农业的剩余、工业内部的自身积累、非农业人口储蓄及 政府储蓄。 1 国外来源表现为境外资源的流入，境外资源流入，是指一个国家的工业 化过程扶他国获得一部分资源以作为本国工业化的资本。这种流入主要有三种 形式：殖民掠夺、外国援助和外商投资。 西方先行发达资本主义国家在工业化早期资本积累的过程中，采取垄断贸 易、不平等贸易、开采矿藏、收取重税、建立农产品基地、奴隶贸易、抢劫贩 毒等殖民掠夺的形式，大量地从殖民地国家掠夺资源和获取暴利，为本国工业 化地推进提供资本支持。比如，英国在工业化初期在海外大肆地拓展自己的殖 民地，在印度建立东印度公司，在中国到处设立通商口岸，控制殖民地的经济 命脉，通过殖民地掠夺获取工业化资本。 外国援助，作为工业化物质资本筹措的途径，对于很多国家和地区的工业 一7 - 中国工业化道路及其选择分析 化的启动和推进起到了十分重要的作用。比如，台湾从1 9 5 0 年到1 9 6 5 年先后 共获得美国近1 5 亿美元的援助，平均每年1 亿美元，整个5 0 年代美援占台湾 资本形成总额的4 0 以上，6 0 年代初还高达3 5 的水平，这对于当时正处于 工业化启动时期的台湾来说是一项相当可观的资本来源。 外资是工业化资本积累的比较便利的种方式。在工业化史上，利用外资 发展资本一直具有较重要的作用。美国在其工业化的过程中就曾利用大量外资， 根据统计，1 8 8 0 年达6 7 亿元。1 8 6 1 1 9 0 0 年，处于工业化初期的澳大利亚。 外国资本占国内总资本的3 7 。1 8 7 0 1 9 1 4 年，加拿大的外国资本占国内总资 本的4 0 。利用外资筹措资本在当今许多发展中国家和地区的工业化发展中也 发挥着十分重要的作用，如7 0 年代以前，新加坡吸收的外国直接投资在其国内 资本总额中的比例高达3 0 以上，7 0 年代初，南朝鲜的外国商业投资占其国民 生产总值的3 1 2 。 2 国内资源调动，是指一个国家的工业化过程通过动员国内的剩余资源来 积累工业化的发展资本。这种调动主要有四种形式：增加国民储蓄、增加工业 积累、增加政府储蓄和汲取农业剩余。国内资源调动这种筹措物质资本的途径 相对于国外资源调动的途径要来得慢些，因为一国在启动工业化的时候，经济 水平比较低，人均储蓄比较少，工业积累也不多，在短期内难以积累到工业化 启动时需要的资金，所以，很多国家在启动工业化时，主要采取的是汲取农业 剩余，采取强制性和无偿性的方式获得农业剩余，为工业化提供原始资本。 总之，虽然工业化资本积累的途径和形式多种多样，但由于各国工业化起 步时所处的国际环境、所有的发展条件和历史机遇以及所依存的经济制度的不 尽相同，所选择的途径和方法也有所不一样。此外，物质资本对于工业化的重 要性不仅在于物质资本的来源和积累；更重要的是在合理使用或利用物质资本， 提高物质资本的投资效益。 1 2 2 人力资本条传 8 - 中国工业化道路及其选择分析 一国工业化的发展不仅仅依靠物质资本，更重要的是人力资本。现代经济 发展的实践表明，一国国家经济发展的速度和水平，不仅与一国国家的人口数 量，更重要的是与人口质景密切相关。人口的素质表现为劳动力的素质，在科 学技术不发达的情况下，经济的发展与人口的数量密切相关，当科学技术兴起 的时候，人们更多的是用智力操纵现代化的智能工具去从事现代化的生产，所 以，人力资本对于一个国家经济的发展相当重要。正如，美国著名经济学家西 奥多舒尔茨指出，传统的经济理论认为经济增长必须依赖于物质资本和劳动力 的增加已经不符合今天的事实，对于现代经济来说，人的知识、能力、健康等 人力资本的形成和提高，对于经济增长的贡献远比物质资本、劳动力数量的增 加重要。而人力资本的形成可以通过教育、营养、卫生和保健以及引进国外智 力和避免国内智力外流等方面加以保障。 当前发展中国家适合工业化要求的人力资本是一种非常稀缺的生产要素。 人力资本匮乏、劳动力素质低下，是广大发展中国家工业化进程缓慢、仍然处 于贫穷落后境地的原因之一。因此，发展中国家如何加快人力资本的形成，是 政府推进工业化应着力抓好的一个重要环节。 1 ，2 3 市场条件 历史上，工业化的发展就是以市场和市场体系的形成为前提条件的。另一 方面，市场体系的完善与发育程度也直接影响着工业化的进程和速度。市场体 系是由多因素组合的联动机制、它将引导和制约人们的交换行为，由交换行为 引导和制约人们的消费和人们的生产。完善的市场体系可以通过市场机制的作 用配置资源，调节生产，提高资源的配置效率，以加速工业化的进度。实践证 明，市场和市场体系为工业化提供物质资本、人力资本、技术管理要素等条件： 市场规模制约着工业化的深度和广度；市场需求决定着工业化的结构进程和方 向，一句话，工业化发达的西方资本主义国家一般都有完善的市场体系，而工 业化落后的国家一般来说市场体系不够完善或者用计划来取代市场。所以说， 9 中国工业化道路及其选择分析 一个国家要加速工业化的进程，必须建立功能齐备的市场体系，形成统一开放 的国际、国内市场，以通过国际、国内两种市场来实现经济资源的优化配置。 1 2 4 技术进步条件 科学技术的进步与工业化有着非常密切的关系，从工业化的诞生之日起就 与技术进步息息相关。经济学意义上的技术进步，是指通过技术发明到技术应 用或技术扩散使技术水平得以提高，或者说经济活动过程中投入产出比得以提 高。借助熊彼特的说法，技术进步就是生产过程中引入了新的组合或者新的生 产函数。在其它条件( 劳动和资本) 不变的情况下，新的生产函数可以提供更高 的劳动生产率或资本产出率。因此，技术进步不仅可以节约资本、劳动等要素 投入和原材料投入，引起经济总景的增长，而且会引起分工和协作的发展和深 化，从而导致经济格局的变动，特别是国际分工格局和国际比较优势的变化， 造成了国际贸易格局的相应转换。总之，技术进步不断从广度上和深度上把工 业化推向前进。比如，美国、英国、德国和日本抓住了第二次、第三次技术革 命的机遇一举实现了工业化。当前，广大发展中国家之所以工业化落后，重要 原因之就是科学技术处于落后、甚至停滞状态。所以，广大发展中国家，要 实现工业化，必须培育技术进步的各种条件，如企业作为技术进步的主体、市 场需求、政府制定专利制度、法律制度等，推动科学技术的迅速发展。 1 2 5 文化条件 文化，是指人类的行为方式和心理状态、思维方式及其价值观念。其中， 行为方式如自由性行为与权威性行为、冒险性行为与保守性行为等只是文化的 表层特征；思维方式和价值观念才是文化的深层结构。各国国家文化背景不同， 影响了工业化的进程和速度，有的国家非常容易接受工业化，比如日本在明治 维新时期，国民就主动学习西方的东西。日本文化中有一些传统的特点，诸如 紧密团结的家庭关系，妇女对父亲和丈夫的依赖，顺从社会长者的习惯以及遵 守纪律、团结合作的劳动力，都成为建立劳动大军和组织工业生产的有利每件； 1 0 中国工业化道路及其选择分析 日本在明治维新时期前就有比较高的文化程度，加上对扩大教育设施所赋予的 高度重视，均有助于技术的推广，有助于吸收和学习。日本入非常愿意同外国 人一起上学，对外国模式表现出极大的好奇心，并雇佣了外国专家和技术人员 来帮助建设工业。有些国家对工业化相当排斥，对新技术、新机器拒而远之， 比如，具有五千年文明古国号称的中国，文化底蕴非常深厚，但在近代，却对 科学技术等外来东西不敏感，不重视，导致中国失去了多次发展工业化的机遇， 工业化的程度还非常之低。所以，个国家的文化传统深深地影响着一国的工 业化进程。 1 2 6 经济制度条件 根据马克思主义的基本观点，经济制度就是生产关系的总和，它包涵社会 经济制度和具体经济制度，社会经济制度，实质上就是一定社会特定的生产关 系它包括生产资料所有制性质和由此决定的生产、流通、分配、消费性质及其 相互之间的关系等核心内容：具体经济制度，就是我们通常说的经济体制，包 括市场经济体制和计划经济体制。在一定的社会经济条件下，具体经济制度安 排对工业化的发展起着非常重要的作用。由于各国具体经济制度的安排不同， 工业化实现的机制不同，导致了各国工业化进程、经济发展的巨大差异。计划 经济体制的交易规则、内部结构不适应甚至严重阻碍了生产力的发展，效率低 下，经济发展缓慢，比如，转型前的中国和前苏联的工业化发展状况足以说明 这一点。工业化发达的国家基本上都采取的是市场经济体制，以市场机制配置 资源，适应了生产力的要求，效率高，加速了经济的发展。所以工业化与一国 所实行的经济体制有密切的关系。 1 2 7 社会政治环境条件 各国工业化的历史都表明，一个国家工业化的真正起步，必须具备国内政 治稳定和统一及在国际上获得的真正的政治前提。所以，一国国家的政治环境， 对一国国家的工业化影响非常之大。 1 l - 中国工业化道路及其选择分析 比如，刚刚赢得独立的后起国家，灾难性的殖民地使其首先关心的并不是 如何迅速地发展经济，而是诸如巩固国家政治独立地位、维护国家安全以及尽 快摆脱宗主国的政治经济影响等。因此，工业化也就首先当作是实现这些政治 利益的重要途径了。由于在殖民地时期，经济结构的严重依附性和停滞性，即 使在国家获得独立以后，也不可能凭借当时的社会经济条件引发工业化。因此 为了尽快改变国家的不发达状况，特别是摆脱殖民地时代所造成的经济的依附 性，发展民族经济。就只能依靠政府的力量和全体国民的意识，通过制定和实 施工业化战略，使工业化从一开始就成为个旨在赢得和保障国家经济独立的 政治过程。 1 3 工业化发晨阶段理论分析 自从英国率先实现工业化以来，工业化已经成为各国发展经济的目标，但 是各国的工业化进程却大相径庭，为了揭示工业化的客观规律，正确估价各国 的工业化，制定正确的工业化战略，必须正确认识各国工业化发展所处的阶段。 关于一国工业化阶段划分的经济理论主要有以下几种。 早期的李斯特把一国经济发展划分4 个时期，处予工业化前阶段的有3 个 时期：未开发状态；畜牧状态；农业状态。处于工业化阶段的有2 个时 期：农工业状态 农工商状态。赫希曼则从对外经济贸易方面描述了工业 化阶段的一般延伸特征：出口是经济增长的发动机；进口替代决定发展的 速度；不平衡增长导致结构性膨胀：打破“瓶颈”限制，降低进口倾向： 低进口倾向，经济增长率高。最有名的关于经济发展阶段的划分是罗斯托的 6 阶段论：处于工业化前阶段的是传统社会，处于工业化阶段的是为起飞 准备条件时期，起飞期。根据霍夫曼对二十世纪二十年代有关国家工业化所 处阶段作的考察，结果为：( 1 ) 处于第一阶段的有巴西、智利、印度、新西兰等 国；( 2 ) 处于第二阶段的有日本、荷兰、丹麦、加拿大、匈牙利、南非和澳大利 亚等国：( 3 ) 处于第三阶段的有英国、瑞士、美国、法国、德国、比利时和瑞典 1 2 中国工业化道路及其选择分析 等国；( 4 ) 还没有国家处于第四阶段：成熟前进时期，高度大众消费时代， 追求生活质量阶段；霍夫曼则把工业化阶段划分为4 个阶段：第l 阶段：消 费品部门的活动处于支配性地位，资本品部门处于不发达的时期：第2 阶段： 与消费品部门相比资本晶部门得到相对发展的时期；第3 阶段：消费品部门 和资本品部门得到平衡的发展时期：第4 阶段：资本品部门处于支配性发展 的时期。钱纳里把工业化阶段划分为3 个阶段：初期产业群阶段：食品加工、 纺织、制革；中期产业群阶段：非铁矿物制品、橡胶制品、木制品、化学制 品、石油制品；后期产业群阶段：服装、印刷、基础金属、纸制品、金属制 品。 限于当时的世界经济发展水平，上述几位学者并没有预见到后工业化阶段 的出现。克鲁达把工业化阶段划分为5 个阶段，并预见到了后工业化阶段的出 现：第1 阶段作为进口替代的消费晶产业发展的阶段；第2 阶段 为进口替代发展起来的消费品产业转换成出口产业的阶段：第3 阶段消 费品产业的出口产业化和进口替代的资本品产业的形成阶段；第4 阶段 资本品产业的出口产业化阶段；第5 阶段产业结构向高眙加价值产业转 移，更加讲究集约型系统性产业的发展和服务业发展的阶段。 日本玉田大学教授把经济发展阶段划分为4 个时期7 个水平：处于工业化 前阶段的准备阶段( 水平) ；处于工业化阶段的育成振兴阶段( 水 平1 1 ：准统治：计划经济阶段( 水平) 2 ：向市场经济转移阶段( 水平) 3 ：国 际化二自由化阶段调整阶段( 水平) 4 ：对国内摩擦调整阶段1 ( 水平) 5 ：对海 外摩擦调整阶段( 水平) 6 ：外部性的内部化阶段( 水平) 。处于工业化阶段向 后工业化过渡的向未来挑战阶段( 水平) 7 ：重视消费社会的出阶段( 水平) 8 ：新市场秩序的构筑阶段( 水平) 9 ：向有持续性的经济社会体制的挑战 判断一个国家工业化所处的发展阶段，必须在明确经济发展内涵的基础上， 选择适当的判断标准，经济发展是经济增长和经济结构变化的综合过程，而经 济结构又是多方面的，包括产业结构、就业结构、消费结构等，综合发展经济 - 1 3 中国工业化道路及其选择分析 学的有关理论，我们认为判断工业化发展阶段应考察如下若干方面：第一，经 济增长及作为经济增长直接结果的人均g d p 水平；第二，要素投入构成及要素 质量；第三，产出结构；第四，就业结构；第五，最终需求结构和居民消费结 构；第六，收入分配结构：第七，人口城市化水平和国民受教育水平：第八， 贸易结构等，这八项指标之闯有着程度不厨的相关性，但是由于各国发展基硝、 资源禀赋、发展环境不同发展模式也不尽相同，在相对似的发展阶段上，发展 特征可能不尽相同，因此判断经济发展阶段，必须综合考察上述八项指标，这 对于国家制定正确的工业化政策有十分重大的意义。 小结：本章着重从工业化的内涵、历史作用、制约工业化的基本因素以及 工业化发展阶段等方面进行了基本理论分析，通过本章的分析明白了工业化的 一般理论，对每一个国家在选择工业化道路、制定工业化战略具有一定的指导 价值。总之，只有正确理解什么是工业化这一问题，才能对各工业化国家的工 业亿历程有一个深刻的认识，从丽也有助于对工业化发展道路的选择。 1 4 - 中国工业化道路及其选择分析 第二章工业化道路的分析 所谓工业化道路，实际上是实现工业化的主要途径。纵观世界工业化发展 的历程，由于自然、历史和政治、经济等原因，从而各国的工业化道路各具特 点，从国际经济关系的角度，工业化道路模式可以划分为进口替代战略和出口 促进战略模式；从经济管理体制看，可分为集中的计划化工业道路、分散的市 场工业化道路、国家干预的市场化道路或混合的工业化道路；从生产力行业布 局看，工业化道路可划分为平衡和非平衡发展道路，但是，几乎没有一个国家 在工业化过程中成功地采取了平衡增长模式，在非平衡增长的大前提下，根据 优先发展产业或者说主导产业的不同选择，各国采取了优先发展重工业和优先 发展轻工业两种工业化道路。尽管工业化道路模式多种多样，但是有两种工业 化道路模式是比较典型的：第一种是以英国、日本等国家为代表的以市场经济 为基础先行发达国家的工业化道路；第二种以原苏联等国家为代表，以计划经 济为基础的社会主义国家的工业化道路。下面，本文将重点探讨这两种道路的 国家工业化发展过程，以资对我国工业化道路选择有所借鉴。 2 1 先行发达国家市场经济下的工业化道路 2 1 1 资本主义自由经济工业化道路：以英国、美国为例 资本主义工业化开始于1 8 世纪下半叶。英国最早，其工业化始于1 8 世纪 8 0 年代，完成于1 9 世纪6 0 年代。美国紧跟其后，其工业化始于1 8 世纪9 0 年 代，完成于1 9 世纪8 0 年代。这两个国家实现工业化时正值自由资本主义时代。 他们所进行的工业化，基本上属于资本主义自由经济工业化道路，其中尤以英 国为典型代表。这种工业化道路有以下几个特点： 1 在生产关系私有制的基础上，工业化由个人自发地推动和完成。由于古 - 1 5 - 中国工业化道路及其选择分析 典经济学强调自由主义的经济制度，弱化政府的作用，政府只是充当“守夜人” 的角色，政府没有直接地规划和设计工业化。英美两国实行工业化时，都处在 私有制为基础的资本主义时代。他们的资本主义工业过程，都表现为资本主义 生产方式自然史的发展过程，即由个人发动自然而然地开始和完成的。这不仅 体现在作为英国工业化开始标志的瓦特蒸汽机的发明及其广泛应用过程中，而 且也体现在作为美国工业化起点标志的施莱特仿制的新式纺纱机的出现过程 中。 2 实行市场经济制度，通过价格杠杆和市场机制对资源进行配置，政府的 行政干预极少。资本主义生产方式决定了追求利润是其切经济活动的主要目 的。又由于这种工业化由私人资本发动，因此国家干预极少，而且国家往