（民商法学专业论文）著作权集体管理制度研究.pdf

摘要 摘要 著作权集体管理问题是我国著作权法研究和实务中的一个瓶颈问题。我国著作 权集体管理组织发展历史较短，著作权集体箭理的基础较薄。另外著作权集体管理 制度的建立还有其特殊性：不仅存在其本身建立固有的困难，还存在着大环境的影 响。正是基于上述思考，笔者将著作权集体镑理制度作为硕士学位论文的研究内容。 希望通过自己的探索，对我国著作权集体管理制度发展、完善提出一些有益的见解。 本文写作基本思路是以对著作权集体管理基础理论和法律关系分析为基础，对我国 著作权集体管理制度发展的现状和存在的问题进行分析，最后提出完善我国著作权 集体管理制度的一些建议。 关键词：集体管理：现状；问题：完善 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ei s s u eo nc o l l e c t i v em a n a g e m e n to f c o p y r i g h ti sab o t t l e n e c ko n ei nt h ec o p y r i g h t r e s e a r c ha n dp r a c t i c ef i e l di nc h i n a t h eh i s t o r yo ft h eo r g a n i z a t i o n so fc o l l e c t i v e m a n a g e m e n to fc o p y r i g h ti nc h i n ai sc o m p a r a t i v es h o r t ，a n dt h eb a s eo ft h ec o l l e c t i v e m a n a g e m e n to fc o p y r i g h ti st e r r i b l yw e a k i na d d i t i o n ，c o n s t i t u t i n gt h ec o l l e c t i v e m a n a g e m e n ts y s t e mo fc o p y r i g h ti s a l s op a r t i c u l a r l y b yr e a s o no ft h ei n h e r e n t d i f f i c u l t i e so fe s t a b li s h i n gt h i ss y s t e ma sw e l la st h ee f f e c to fg l o b ec o n d i t i o n b a s e do n t h ea b o v e ，ic h o o s et h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e mo fc o p y r i g h tb e i n gt h et o p i co fm y t h e s i so fm a s t e rd e g r e e ih o p et h a tic a ng i v es o m eu s e f u la d v i c eo nd e v e l o p i n ga n d p e r f e c t i n gt h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e mo fc o p y n g h ti nc h i n aw i t hq u e s t i n gb y m y s e l f t h eb a s i cw r i t i n gr o u t eo ft h i st h e s i sf o l l o w s ：f i r s t l y , 1w i l la n a l y z et h eb a s i c t h e o r yo fc o l l e c t i v em a n a g e m e n to fc o p y r i g h ta n dl e g a lr e l a t i o n s h i pw h i c hw i l lf o r mt h e b a s eo ft h i st h e s i s ，s e c o n d l y1w i l la n a l y z et h ec u r r e n td e v e l o p i n gs t a t u sa n dt h em a t t e r e x i s t i n go fc o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e mo fc o p y r i g h ti nc h i n a ，f i n a l l y1w i l lg i v es o m e a d v i c eo np e r f e c t i n gt h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e mo fc o p y r i g h ti nc h i n a k e yw o r d s ：c o l l e c t i v em a n a g e m e n t ；t h ec u r r e n ts t a t u s ；i s s u e ；p e r f e c t i i 学位论文独刨性卢明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌叁堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 靴敝储摊泽勤：蜮擀醐抄m 娜 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权南昌太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名( 手写) ：修y 琰 导师签名( 手写) ：名艺莒 签字日期：n 秘年l 月汐日 签字日期：乒擗月7 日 引言 引言 时f 著作权领域i 剞得沸沸扬扬的一个问题是有关k t v 版权收费引发的争议。 中国音像协会本已作为集体管理组织得到授权收取版权费，但到实践当中，其 运作起来却举步维艰。诸如“本应在0 7 年1 月1 日开始在某地征收k t v 版权费，至 今仍颗粒无收”的新闻经常见诸报端。笔者认为：由此一热点问题所折射出来 的是我国著作权集体管理制度的极不完善。 正是出于对这一热点问题的的关注，才引发了笔者的进一步思考：著作权 集体管理制度在一些发达国家已发展的较为成熟，为什么在我国却还处于极不 理想的状态呢? 我们应该如何改变这种不理想的现状昵? 我们应该如何完善我 国著作权集体管理制度以解决诸! i l j k t v 版权收费这些集体管理制度的实践问题 呢? 带着这些疑问，笔者查阅了大量文献资料。著作权集体管理制度自十九世 纪起便被作为著作权法的重要组成部分而为世界大多数国家所确立，并建立起 完善的集体管理组织。但我国立法对集体管理制度一直缺乏明确具体的规定， 在我国，著作权集体管理制度是一个全新的事物，直到1 9 9 2 年我国第一家著作 权集体管理组织的诞生才算初步建立。近些年来，我国学者对著作权集体管理 制度的研究投入力量较多，也产生了一些研究成果，但是大都集中在对国外著 作权集体管理实践和研究成果的介绍上，少有研究者对我国著作权集体管理制 度作深入探讨。 第l 章著作权集体管理制度概述 第1 章著作权集体管理制度概述 1 1 著作权集体管理制度的产生 1 1 1 著作权集体管理制度的起源 从著作权集体管理制度发展历史来看，著作权集体管理制度最早可追溯到 1 8 世纪下半叶的欧洲。早在1 7 7 7 年，法国著名的戏剧作家博马舍面对一些剧院不 愿支付作者报酬并且不尊重作者的改编权和署名权等权利的情况，带头与剧院 展开斗争，并获得了成功。同年，在他的倡导下，成立了法国戏剧立法局，后改名 为戏剧作者和作曲者协会”( s a c d ) 。s a c d 成立的宗旨是保护戏剧作者和作曲 者的精神和财产权利。协会通过收取和分配使用本会会员作品的费用，就舞台作 品的使用进行合同谈判来维护会员的权利，并有义务帮助有困难的作者。这被视 为是著作权集体管理制度的萌芽。 著作权集体管理制度的最初发展过程还充满了戏剧色彩。在1 8 4 7 年发生了 著作权集体管理制度历史上最为重大的事件：法国著名作曲家比才在巴黎爱丽 舍田园大街的一家音乐咖啡厅用餐时，发现这家要求他就所提供的雅座和美食 付钱的餐厅，正在现场演奏他的音乐作品而未支付任何费用。于是，他坚持在没 有人就演奏他的音乐作品而付钱之前，拒绝支付在餐厅的消费费用。从而引发了 一场诉讼。最终，作曲家比才赢得了这场官司。咖啡厅老板不得不为演奏他们的 歌曲而付费。法院判决承认了非戏剧音乐作品作者更多的权利，但作曲家和词 作者个人想监督和控制其它人不侵犯这些权利，仍是非常困难的。因此，在作曲 家比才和其他一些音乐家的倡导下，1 8 5 0 年成立了世界上第一个管理音乐作品 ( 非戏剧类) 著作权的组织，即现在法国音乐作者作曲者出版者协会( s a c e m ) 的前 身。这一举动，为非戏剧音乐作品的作曲家、词作者争得了较为重要的权利。从 此，非戏剧音乐作品的作曲家、词作者可以通过这个著作权集体管理组织来管 理他们的权利。集体管理制度作为知识产权领域的一项重要的制度正式登上历 o ( 德) 德坐娅利普希著作权与邻接权 m 北京：中国对外翻译出版公司，2 0 0 0 2 第l 章著作权集体管理制度概述 史舞台。这被视为是著作权集体管理制度的开端。 在法国之后，十八个国家的音乐著作表演权集体管理组织于1 9 2 6 年在法国 成立了“国际作家及作曲家联合会”。从此，欧洲一些国家也相继成立了自己 保护著作权的协会。1 9 世纪未2 0 世纪初的几十年，几乎所有的欧美国家都成立 了类似的组织。以集体管理方式实现著作权人权利为越来越多的国家所接受。 著作权集体管理制度的全面发展从此拉开序幕。 1 1 2 著作权集体管理制度产生原因 一、著作权人权利意识是著作权集体管理制度产生的内在原因。 1 7 0 9 年英国颁布的安娜法是一部具有现代意义的版权法，它的颁布标志 着现代版权制度的建立。自从现代版权制度建立以后，作品种类同益丰富，大量 文学艺术作品被使用的次数迅猛增加。著作权产业得以迅速发展，出现了令人 眼花缭乱的行业：书籍、报刊和其他印刷物的出版物的出版业，唱片公司的出版 业、电台、电视台卫星广播业，计算机软件业以及与此有关的销售业和制造业等。 权利人面对如此复杂的形势，从一开始就为维护自己的权益进行了斗争。广大著 作权人的权利意识逐步增强。权利人面对自己作品被大量使用而不能为自己带 来收益的现状，一直在寻求解决此问题的办法。于是，著作权集体管理制度这一 能最大限度维护他们权益的制度便应运而生。从各国的著作权集体管理制度的 发展来看，权利人都经历了一个从开始觉悟，从下到上，从小到大不断发展的过 程。正是由于著作权人的权利意识的加强，集体管理制度才得以产生。这是集体 管理制度产生的内在原因。 二、作品使用形式多样化是著作权集体管理制度产生的直接原因。 无论是大陆法系的著作权法理论，还是英美法系的著作权法，都十分重视著 作权的财产权利，注重对于财产权利的利用。然而，著作权的财产权利的内容是 十分丰富的，牵涉到复制、发行、出租、表演、演绎、广播等等。众所周知，著 作权制度发展与科学技术发展是密切相关的。作品的使用形式随着科学技术的 剧林版权集体管理及其征法研究 d 中国社会科学院，2 0 0 2 3 第1 章著作权集体管理制度概述 发展现时f 1 渐丰富。作品使用形式多样化，著作权人的经济利益也多样化了。 著作权人因此可以获得越来越多的经济利益。比如一部小说，可以被复制和发 行，著作权人有了复制权和发行权。随着电、电视技术的出现，这部小说可以 被拍成 乜l 影或电视，著作权人就有了演绎权。在信息技术发达的今天，这部小说 可以通过网络传输到世界地，著作权人便又有了信息网络传播权。 虽然随着作品使用形式的丰富，著作权人的权利内容也丰富了。但是，著作 权人实现他们权利的难度却大为增加了。在作品使用形式单一时期，一部小说可 能只有复制权和发行权。著作权使用只要在著作权人和使用人之间进行非常简 便的协商。电影电视技术和网络技术的出现，小说作者可能要和电影，电视制作 者和网络传播者产生使用作品上的瓜葛。时间和空间上的跨越非常大，到底是谁 在什么时问，什么地方使用了其作品，都不可能事必躬亲的去调查。另一方面， 有合法使用作品意愿的作品使用人又需要寻找作者并取得使用其作品的授权。 在作者和合法使用者都面临困境的情况下，就必然要考虑改变著作权的使用方 式了。 著作权集体管理组织正是在著作权人和使用人处于上述这种情形下应运而 生的。著作权集体管理组织集中多数著作权人的权利，通过集体组织集中控权， 收取报酬并把所收报酬分配给权利人。这种使用方式不仅有效提高了广大著作 权人行使权利的能力，同时也方便了广大合法使用者获得授权，使用作品。“随 着新技术的发展，网络的应用，特别是图书馆的建设，要取得海量作者的海量许 可，著作权集体管理组织无疑将发挥其独有的作用。因此，可以说如果没有集体 管理，作者的著作权行使有一半将会落空。” 因此，由于复制和传播技术的发展，作品的使用形式也日趋多样化、国际化。 著作权人对作品被使用的情况很难了解，控制和支配。为切实保障作者权益，必 然产生著作权集体管理制度。作品使用形式的多样化是著作权集体管理制度产 生的直接原因。 二e 艺嘲络传播与著作权集体管理 j 知识产权，2 0 0 0 ( 2 ) 4 第l 章著作权集体管理制度概述 1 2 著作权集体管理制度的概念 集体管理的概念，无论是在各国法律规定中还是在法学界专家的研究中， 都还没有形成通说。著作权集体管理制度在各国的形成与该国的经济、文化、 法律等因素有关。因此，各国对著作权集体管理所下的定义也不尽相同。 1 2 1 外国及国际组织所下定义 德国在著作权及邻接权管理机构法( 1 9 6 5 ) 第l 条规定：“为共同使用 目的，经许可以自己或他人名义管理多名著作权人或邻接权人关于著作权法上 所生权利并享有诉权的法人或人合团体，即称之为集体管理机构。这是大陆 法系国家对集体管理所下定义的代表。 1 9 9 8 年，美国国会在版权法第1 0 1 条中作出了有关集体管理的说明：“集体 管理组织是代表版权所有者许可对非戏剧的音乐作品进行公共表演的协会或公 司法人。这是英美法系对集体管理所下定义的代表。 世界知识产权组织( w i p o ) 在一份很有影响力的关于集体管理组织的研究报 告中如此描述集体管理：“在集体管理的框架下，权利人授权集体管理组织管 理其权利，即监督相关作品的使用、与潜在的使用者谈判、在合适的情况下发 放许可收取合适的许可费、收集并向权利人分配许可费。这可以被视为集体管 理的定义。” 1 - 2 2 国内学者所下定义 我国学界对于著作权集体管理的概念界定也不相一致。 学者屈景明就强调集体管理的空间范围及管理行为的信托性质。屈先生认 为：著作权集体管理是指在一定独立的行政、司法地域，某一类著作权人自愿 集合在一起，建立一个会员制组织，会员将个人享有的著作权以有限转让或信 托的方式授权这一组织，该组织以自己的名义行使受让的著作权，向使用者发 放许可，并收取使用费，然后根据著作权使用情况，将收取的使用费分配给相 w i p o ：“c o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o no fc o p y r i g h ta n dn e i g h b o r i n gr i g h t s ，s t u d yo n ，a n da d v i c e f o r ，t h ee s t a b l i s h m e n ta n do p e r a t i o no r g a n i z a t i o n s ”，w l p op u b l i c a t i o n ，1 9 9 0 5 第l 章著作权集体管理制度概述 应的权利人的这样一种著作权保护机制。学者吴凡文认为著作权集体管理概念 可以从两方面来理解：一是从组织的角度来理解它是一种组织机构团体，代表著 作权人或邻接权人行使相关权利的制度，这是形式上的概念。二是著作权集体管 理机能上的概念，是从集体管理的行为、职能角度进行界定的。集体管理制度 的职能就是代替著作权人、邻接权人或者其他权利人集中管理著作权，邻接权。 韦之先生认为著作权集体管理是指著作权人，邻接权人或其他权利人授权有 关组织，代为集中管理著作权，邻接权的制度。 以上对集体管理的概念表述方式各有不同，但在很大程度上反映了集体管 理制度的实质。本文认为：著作权集体管理是指集体管理组织在著作权人或邻 接权人的授权或法律规定的范围内，以自己名义管理权利，维护权利人权益的制 度。著作权集体管理是一种行为或活动。这种活动的主体之一是著作权集体管 理组织。而对著作权集体管理这种行为或活动进行规范或调整的一系列规则是 为著作权集体管理制度。 1 3 著作权集体管理组织的分类 1 3 1按集体管理组织的性质划分：营利性与非营利性 根据集体管理组织的性质，可以把著作权集体管理组织分为营利性和非营 利性组织。就世界范围来看，大多数国家规定著作权集体管理组织为非营利性组 织，有一小部分国家规定著作权集体管理组织可以进行营利性活动。例如俄罗斯 就有这样规定，他们规定著作权集体管理组织有权从事商业活动。著作权集体 管理组织成立的主要目的是为了维护著作权人的合法权益和促进文化交流，而 不是单纯的为了创造利润。营利并不是著作权集体管理组织的主要目的。所以， 一般意义上著作权集体管理组织都是非营利性的。 值得一提的是，有学者主张按集体管理组织的性质把集体管理组织划分为 公益性和营利性组织。笔者认为这是值得商榷的。关于公益团体与营利团体的 西屈景明方兴未艾的著作权集体管理和中国音乐著作权协会 c 中国知识产权_ 二1 + 年，1 9 9 8 。吴凡义著作权集体管理制度研究【d j 北京帅范大学，2 0 0 5 6 第1 章著作权集体管理制度概述 区别，学界多从二者设定目的差异加以阐释。认为公益团体是以社会不特定多数 人的利益为目的的社团。所谓公益，应自终局目的加以考察，纵使团体因经营事 业而有所收益，如未将收费分配予其成员者，则与其公益性质不抵触。至于营利 性性团体则指从事经济行为，并将利益分配予各社员为目的之团体。集体管理 制度的社会保障功能，使集体管理具有公益性。然而，集体管理组织以团体名义 收取费用后，分配给会员，这是与前述公益性概念相矛盾的。因此，认为集体管 理组织是公益性组织是不确切的。其次，各国集体管理组织也多在其章程中明确 其非营利性。就德、日、美等国的立法来看，并未见将集体管理组织规定为公益 团体的规定。所以，在笔者看来，对于集体管理组织，不宜作公益性与营利性区 分，而应区分为营利性集体管理组织与非营利性集体管理组织。 1 3 2 按照集体管理组织设立形式：官方性和民间性 集体管理组织按设立形式是由私人设立还是由官方设立，学界一般区分为 官方性和民i u j 性组织。一个国家成立集体管理组织是官方性的还是民间性的主 要取决于这个国家的政治、经济、文化及法律环境等诸多因素。一般情况下，在 市场经济国家中，集体管理组织多为民间性的，著作权人对于集体管理组织的管 理方式可以起到决定作用。然而，在计划经济国家，作者权利一般由一家行政机 关管理，作者本人对于其作品的使用权利通常会受到较多的限制。 笔者认为，就现实情况，是无法将集体管理组织按设立形式绝对的作二分法 划分的。因为就现存许多集体管理组织来看，一个民间的集体管理组织其仍应该 接受公权力的严格监督，使其或多或少的具备了一定的官方色彩；一个官办性集 体管理组织，著作权人也并不是没有丝毫的权利，其对他的一些使用事宜也是可 以提出意见的。所以，笔者认为要以设立方式来区分集体管理组织，除了官办性 和民间性的组织，还存在一种中间状态，估且命名为半官方性集体管理组织。 1 3 3 按集体管理组织之间是否存在竞争：垄断性和竞争性 按集体管理组织之间是否存在竞争，可把集体管理组织划分为垄断性和竞 争性集体管理组织。 。f 泽鉴民法通则 m 台湾：三民书局，1 9 8 2 7 第1 章著作权集体管理制度概述 竞争性集体管理组织一般被视为私人实体，强调给著作权人和作品使用人 更多的选择，在著作权集体管理组织之间展开竞争。竞争性集体管理组织一个 重要特点就是对于同一类作品的管理，有两个或两个以上的组织存在，他们之间 可以展开竞争。如美国，仅在音乐作品方面就有四个著作权集体管理组织。包括： 作曲者，作者和出版者协会( a s c a p ) 广播音乐公司( b m i ) 表演权协会( s e s a c ) 以及 h f a ( h a v v yf o xa g e n c yin c ) 竞争性集体管理组织为争取更多的使用者，必然降低使用费，提高服务质 量。因此，竞争性集体管理组织对作品使用人来说是十分有益的。但竞争性集体 管理组织也存在问题，表现在缺乏权威代表性。一类作品，对于权利人来说，到 底选择哪一家才能实现自己利益最大化，必然要比较各家之间的优势，再从中作 出选择。这本身就是一件非常费时费力的事。同时，在竞争性集体管理组织同时 并存时，集体管理组织很难拥有足够的权利人授权。因此，作品许可费收入就不 会高。许多竞争性集体管理组织入不敷出面临倒闭的现象时有发生。 垄断性集体管理组织是与竞争性集体管理组织相对立的一个概念。笔者认 为，垄断性集体管理组织可进一步细分为综合性垄断集体管理组织和分立性垄 断集体管理组织。综合性垄断组织一般指在一国境内只有一家著作权集体管理 组织，由这家组织负责管理全国上下各种各样的作品。意大利作者出版者协会， 俄罗斯著作权协会等就属于这样的集体管理组织。分立性垄断组织则是针对每 一特定类别的著作权只能是由一家组织管理，每个组织管理一类作品。德国就是 采用这种类型。在德国，有音乐作品著作权协会，美术作品协会，邻接权协会，文 字与科学作品协会等十余个协会。各个协会分工明确，分别对不同类别的作品进 行著作权保护。 垄断性的集体管理组织优势在于：首先，能使著作权人权益得到更全面的保 护。如果对于一类作品存在几家集体管理组织，著作权人的权利管理就会分散， 不利于著作权的保护。一类作品的著作权统一归某一集体管理组织管理，著作 权人的权益也更容易得到保护。其次，垄断性集体管理组织中，著作权人不用花 h t t p ：删a s c a p c o m a b o u ta s c a p h t m l ， 2 0 0 8 年1 月2 8 日访问 8 第1 章著作权集体管理制度概述 费精力去选择授权于哪一家组织，可以全身心投入创作。同一类作品，如果有多 个集体管理组织存在，必然导致消耗财力，欠缺效率。 1 4 著作权集体管理制度的价值 1 4 1 著作权集体管理制度的法律价值 一、拓宽了著作权保护的渠道。 著作权作为私权，其最好的行使方式是由权利人亲自行使。权利人可以与使 用者商议作品的使用方式，达成协议，以获得自己满意的对价。然而，社会发展迅 速，个人行使私权受到越来越多条件的限制。著作权人往往限于空问、时间的约 束，不能就各地乃至各国在不同时间对其作品的使用加以管理。比如，现在一 首经典卡拉0 k 曲目，町能某个时间在香港一家夜总会被使用，而在另外一个时 间在美国一家酒巴被使用。此曲目使用的时间和空间跨度是非常大的。经典曲 目作者如果仅仅依靠自身力量来保护自己的著作权，可想而知是十分艰辛甚至 可以说是难以实现的。著作权人面对自己作品被他人海量使用的情况，只能望 洋兴叹。这样，就形成了著作权保护的真空。正是著作权集体管理的出现，打破 了这个真空状态。集体管理组织通过作者的授权或经法律规定，对著作权进行 集中管理，使得这种本来在真空状态下的著作权得到全面保护。从这个意义上 来说，著作权集体管理制度的出现，大大拓宽了著作权保护的渠道。 二、保障权利人权益受到侵犯时得到救济。 著作权集体管理还能使权利人受侵犯的权益得到有效救济，最大限度的维 护权利人的利益。这主要表现在二个方面：首先，著作权集体管理组织可以代 为诉讼、仲裁。集体管理组织在被授权后，可以以自己的名义为著作权人或邻接 权人主张权利，可以代为诉讼，仲裁活动，对侵犯著作权人的违法行为能及时展 开救济。其次，著作权集体管理组织的专业人才能为权利人提供更加专业的服 务。著作权集体管理组织能集中一定法律或相关专业的人才，他们对侵权行为相 当敏感或能给著作权侵权行为以有力打击，能以自己的专业知识最大限度维护 9 第1 章著作权集体管理制度概述 著作权人的权益。正是由于集体管理组织以上两方面的表现，使得著作权人的 权利在被侵犯时能够得到及时、全面的救济。 三、降低反侵权成本和减少诉累。 著作权人的作品作为精神产品，一旦公开，就非常难控制未经许可的任意 复制行为。在现实社会中，盗版者只需花费非常少的成本，就能为消费者提供 与正常产品品质相差无几且价格低廉的产品。就拿表演者的权利来说，对表演 者权利的侵犯形态可谓血花八门。比如未经电视台许可，制作、播放节目；录 音录像者未经表演者许可为营利目的录音录像；k t v 、酒店未经许可播放使用； 网络服务商未经表演者许可，传播表演者的音像制品等。在这些侵犯表演者权 利的情形中，侵权行为的对象不只是一件或几件作品，而是成千上万的作品。 可以想像，如果发生侵权纠纷，各个著作权人分别提起侵权诉讼，由于诉讼管 辖等方面的原因，必然增加因诉讼而产生的费用，无形中加大了反侵权的成本， 增加了诉累。集体管理制度的出现，使得使用者只需付出较低的成本就能与代 表著作权人的集体管理组织通过谈判而获得作品授权，这本身就对侵权行为的 发生具有一定的预防作用；集体管理组织能监督作品的使用情况，在侵权行为 发生之初就能发现并加以制止，这在一寂程度上降低了反侵权的成本；即使发 生了侵权诉讼，集体管理组织也可以作为著作权人的总代表，代为进行切诉 讼活动，这样就避免了著作权人单枪匹马为诉讼奔波，大大节约了反侵权的成 本。 1 4 2 著作权集体管理制度的经济价值 亚当斯密以来的经济学对法律的渗透，开创了对法律进行经济分析的先 河。著作权集体管理制度作为一项法律制度，也理应作此分析。著作权集体管理 的出现，其主要功能就在于降低社会交易成本，以最少的消耗来实现著作权作品 的最高效益。著作权集体管理制度，本身就可视为一种财产管理方式，所以，对 其进行经济价值的分析实属必要。著作权集体管理制度的经济价值可以从两方 面来观察： l o 第1 章著作权集体管理制度概述 一、对著作权人的经济价值。 随着科技的发展，现代信息技术的运用，作品被大量利用，而且利用方式呈 现多样化。著作权人已经无法单靠自己微薄之力来管理自己的著作权作品。这 时候，著作权的管理和使用就需要公权力的帮助。著作权集体管理制度j 下是顺应 了这个趋势才得以出现的。对著作权人来说，他们可以利用集体管理的团体效益 和更为专业的管理模式降低交易成本，也可借助集体管理组织的力量同占据强 势地位的使用者对等谈判。著作权集体管理为著作权人节省了大量的时间，让他 们可以集中精力到自己作品创作活动当中去。 二、对使用人的经济价值。 按照传统方法，使用人要想使用著作权人的作品，必须一一与著作权人谈判， 达成协议。在不能找到著作权人的情况下，甚至会出现想用不能用的情况。比如 说一歌厅( 使用人) 在北京，而一批歌手，词曲作者( 著作权人) 却分布在全国各 地。这些使用人要想使用这个作品，按照传统方法，应该一一取得分布在全国各 地的这些著作权人的许可。可想而知，这是一个多么繁琐的工作过程。使用人有 时候面对如此复杂繁琐的取得使用许可的过程，甚至会选择放弃对作品的使用。 集体管理制度的出现，就改变了这种局面。使用人只需与一个使用作品相关的集 体管理组织协商，即可使用国内各地以及国外的各种作品。这样，就大大提高了 作品使用率，降低了使用人的使用成本。从此，使用人就不用再纠缠于寻找作者， 签订合同的麻烦中，可以集中精力去提升自己的经济效益。 1 4 3 著作权集体管理制度的社会价值 著作权集体管理制度作为实现和补充权利人权益的手段，已经成为当今著 作权法律体系不可或缺的一部分。据欧洲大陆法系学者的观点，集体管理制度 是广义著作权保护制度的组成部分之一，认为现代著作权法制度五部分组成： 著作权实体法、著作权契约法、邻接权法、集体管理机构法以及著作权侵权法。 这项制度有其深刻的社会价值。 许超论著作权 j 著作权，1 9 9 5 ( 4 ) 第l 章著作权集体管理制度概述 一、有利于作品传播，丰富文化市场。 首先，集体管理制度中的集体管理组织，其目的是为维护著作权人的权益， 而不是使权利人的作品公共化。权利人的权益一旦得到了保护，就会提高著作权 人的创作积极性，使得大量的作者有创作的动力。所以，集体管理制度的出现， 为大量优秀作品的成功创作提供了强大的动力支持。其次，集体管理组织代表 权利人行使权利，使得权利人有大量的时间全心关注作品使用情况，安心创作， 而不用再纠缠于大量的谈判。集体管理制度的出现，为大量优秀作品的出现提 供了时间上的保障。再次，集体管理制度的建立，为作品使用人提供了使用作品 的便利。作品使用人不再需要找到每个作者取得他们的授权才能使用作品，而只 需直接从集体管理组织那里获得许可。这样，使用人因找不到作品作者，无法取 得使用许可而不得不放弃作品使用的现象也不再发生，从而实现作品的高效使 用。作品使用的渠道一得到畅通，作品的传播就越发频繁。 正是由于著作权集体管理制度使权利人有了创作的动力，有了时间上的保 障，有了畅通的使用渠道，才足以促进作品的传播，丰富文化市场。 二、社会保障功能。 对于作者来说，他们所从事的职业及所获得的收入都是不稳定的。在自由创 作的背景下，这些作者没有稳定的收入来源。同时，他们也不能确定他们的创作 是否能成功。有些作者可能投入了大量时间在创作上，却因创作不成功而由此 陷入了生活的困境。集体管理制度的出现，在此方面可以发挥作用。一些著作权 集体管理组织常将收取的使用费留出一部分用于帮助疾病、年老、死亡、陷入 生活困境的创作者。著作权集体管理制度此时就起到了保障作者生活，维护社会 安定的作用。一些著作权集体管理制度比较发达的国家还在这方面作出了专门 的规定。如法国知识产权法典第l 3 2 1 - 9 条规定：“协会应根据l 2 1 4 - 1 条所收 取但无法分配的收入的5 0 和录制报酬的2 5 用于赞助创作，传播现场演出和培 养表演者的行为。” 三、促进国际文化交流。 信息技术的发展加速了国与国之间信息交流。国与国之间作品的使用也越 1 2 第l 章著作权集体管理制度概述 来越频繁。一国使用人想使用外国作品，通常难以获得著作权人的授权。而外 国著作权人也难以调查其作品在国外使用情况。此时，集体管理组织往往与别国 相关团体订立协议，互相代为管理作品，使作品在各国都能得到保护。一国使用 者想使用国外作品，只要与和该外国集体管理组织签有相互代表协议的集体管 理组织协商，就可以方便使用。正是由于各国作品在世界范围内的使用，大大 促进了国际文化交流。 1 3 第2 章著作权集体管理法律关系 第2 章著作权集体管理法律关系 著作权集体管理过程主要涉及到三个主体的权利义务关系，即著作权人、 使用人和集体管理组织。著作权集体管理组织、著作权人和使用人三者之间的 关系是整个著作权集体管理制度的核心问题。一国如果能平衡好这三者的利益， 这个国家的集体管理制度就是比较完善的了。分析三者权利义务关系，有助于 全面正确理解著作权集体管理这一制度。因此，笔者认为：著作权集体管理法 律关系的三个主体之间的关系这一问题是研究著作权集体管理制度不得不面对 的问题。 2 1 著作权集体管理组织与著作权人之间的法律关系 2 1 1 法律关系产生的依据 一、合同约定。 早期的著作权集体管理组的织经营方式是由集体管理组织与著作权人签订 合同接受委托，并将其所管理的著作权授权他人使用，收取使用报酬，然后再 将所收取的报酬按比例分配给其会员。权利人与集体管理组织之间的法律关系 是建立在他们之间订立的合同关系基础上的。但是，随着复制和传播技术的发 展，著作权集体管理组织的经营方式也随之发生了深刻的变化。例如，由于复 印机的发明与使用，使得一般人可以在私人领域内轻易地复制他人作品，著作 权人的权益严重受到损害。于是各国纷纷通过立法，针对复制他人作品的机械 或媒介收取“版税”。这种版税可以向复印机设备、空白磁带销售商征收。通 过收取此种版税，让消费者为私人复制行为负担一定费用，然后再给作者适当 补偿。有关法律规定，只有著作权集体管理组织才能去收取此种“版税 。然 后，再由著作权集体管理组织将所收集到的“版税”分配给著作权人。而著作 权人个人则无权自行收取这种“版税”。因此可以看出，科技发展使著作权集 体管理组织的作用发生了深刻的变化。集体管理组织与著作权人的合同约定不 代水平者作权集体管理和组织模式研究【d 】西北人学，2 0 0 6 1 4 第2 章著作权集体管理法律关系 再是他们之间发生法律关系的唯一来源。 二、法律规定。 在具体实践中，若一味坚持要求使用人必须经过著作杖权利人同意才能使 用其作品，则会给使用者带来极大的不便。于是，在一些著作权集体管理制度 比较发达的国家，采取了一些限制著作权人专有权行使范围的措施，运用“强 制授权 制度，让使用者得以顺利地使用著作权人的作品，同时著作权人也能 得到相应的补偿。有学者也将之称为“强制集体管理”。在“强制授权 制度 下，立法赋予著作权集体管理组织一项重要职能，由它向使用人收取报酬，再 将所收取的报酬分配给权利人。此时，著作权集体管理组织与权利人之间的法 律关系并非建立在合同基础上，而是基于法律的直接规定。 三、相互代表协议。 著作权作为一种知识产权，是有地域性特点。集体管理组织原则上只能在 本国境内活动。但作品的使用是不受国界限制的。为了让本国著作权人的权利 在国外得到保护，同时也方便国内用户使用外国作品，国内集体管理组织往往 代表著作权人与国外集体管理组织签订相互代表协议。国内的的著作权人通过 国内集体管理组织与国外组织签订相互代表协议，从而间接与国外集体管理组 织建立联系，使自己作品在国外得到保护。因此，相互代表协议也是著作权集 体管理组织与权利人发生法律关系的依据之一。 综上，著作权集体管理组织与权利人之间法律关系产生的依据是合同约 定、法律规定和相互代表协议。 2 1 2 法律关系的内容 著作权集体管理组织与著作权人的法律关系的内容表现为以下几个方面： 一、集体管理组织接受著作权人的授权。 著作权集体管理组织的权利一般来源于著作权人的授权或法律的直接规 定。著作权包括人身权利和财产权利。授权著作权集体管理组织接受的权利主 韦之论著作权集体管理机构管理的权利关于著作权法修订稿的思考 j 法商研究，1 9 9 9 ( 3 ) 1 5 第2 章著作权集体管理法律关系 要为著作财产权，而不包括著作人身权。同时，并不是所有著作财产权都授权 著作权集体管理组织来行使。学界根据作品使用情况，将著作权与邻接权划分 为“大权利”和“小权利”。所谓“大权利”作品如戏剧作品。一般来说，“大 权利”作品是指那些对其使用情况监督比较容易，权利人能实现自我管理的作 品。“小权利”作品则是指那些权利人难以单独行使其权利的作品。比如在餐 厅，舞厅所播放的背景音乐。集体管理组织只能接受“小权利”的授权，而“大 权利”一般只得让权利人自己行使。 笔者认为由于“大权利”“小权利”本身区分界线模糊，按这样的标准来 划分确定哪些作品著作权应该归属于著作权集体管理组织接受授权范围是不好 操作的。但集体管理组织可以接受著作权人哪些授权，即集体管理组织管理权 利的范围有多宽是我们不得不考虑的问题。笔者认为集体管理组织在接受授权 时，应该考虑如下两个因素：一是个人行使著作权或者邻接权是否有重大实际 困难。如果个人在行使著作权或邻接权时，困难重重，甚至通过个人力量无法 实现自己的著作权保护时，则应该授权集体管理组织来管理。如果个人通过自 己的力量，能轻而易举的实现自己的权利保护，则应该由著作权人自己管理。 二是个人行使著作权或邻接权是否会造成经济上的得不偿失。如果个人能行使 自己的著作权，但行使成本过大，导致所获权益还不能抵偿行使权利的费用， 就应该排除个人行使的方式而采用集体管理组织管理的方式。 二、集体管理组织为著作权人分配使用费。 对于集体管理组织来说，分配使用费是一项繁冗的工作。集体管理组织在 提取一定的管理费后将所收取的使用费分配给权利人是集体管理组织的一项重 要职能。分配的基本原则是将所收取费用按作品的实际使用情况公正，合理， 有效的分配给每个权利人。因此，向权利人实际支付的费用要符合作品的使用 情况。在实践当中，存在以下几种分配方法： 第一，基于使用报告分配。 基于使用报告分配指使用者对每一次使用情况都作详细记录，集体管理组 织按这些信息把所收费用分配给相应的权利人。这种方法虽然准确公正，但是 1 6 第2 章著作权集体管理法律关系 由于客观条件的限制，很多时候不得不放弃这种作法。因为采用这种方法要花 费大量的人力，物力和财力，成本太高。因此，这种方法为较少集体管理组织 所采用。 第：二，基于抽样调查基础上的分配。 由于集体管理组织要得到作品使用全面准确的信息十分困难，代价太高， 所以集体管理组织一般以抽样信息作为分配作品使用费的依据。通常对作品的 使用情况进行抽样调查，并通过精确的计算方式分配使用费。为了确保费用分 配的公正与客观，抽样时应该做到真实可靠，尤其注意样品的代表性。 第三，基于假定信息的分配。 集体管理组织在许可使用的作品中，选择有代表性的作品，作为确定使用 费的假定信息。同时以这些假定的信息为依据，确定其他作品使用费的分配。 第四，基于权利人集体目的分配。 有些集体管理组织不向具体的权利人分配，而是将收取的使用费用于全体 著作权人的福利或用于公共事业。 三、集体管理组织代表权利人进行诉讼。 集体管理组织在维护权利人权益，为权利人提供服务时，可以成为诉讼主 体代著作权利人进行诉讼。这是因为只有集体管理组织取得了诉讼主体地位， 才能以组织名义进行起诉，才能尽心尽责地为权利人进行管理和服务。同时， 集体管理组织是以自己的名义而不是以权利人的名义进行诉讼。集体管理组织 代表众多的国内外著作权人，在其行使权利时，如果以不同权利人的名义进行 诉讼，那就又回到了以个体方式行使权利的时代，从而失去了集体管理制度的 意义。 集体管理组织取得诉讼主体地位的法律依据来源于两方面：第一是法律直 接规定。例如法国文学艺术产权法第3 2 1 条规定：“这些按规定组成的民法 社团有权进行诉讼，以维护其章程规定的权利”我国著作权法第8 条规定： “集体管理组织可以作为当事人进行涉及著作权或者与著作权有关的权利的诉 李明德，许超著作权法 m 北京：法律出版社，2 0 0 3 1 7 第2 章著作权集体管理法律关系 讼、仲裁活动。”第二是来自同作者签订的著作权集体管理合同。国际上的通 常做法是，在权利人与集体管理组织签订合同时，明确授予集体管理组织诉权， 约定如有侵权行为发生时，集体管理组织可以自己名义直接诉讼。 2 1 3 法律关系的性质 著作权人通过合同、法律规定和相互代表协议，与集体管理组织之间建立 一种“授权”关系，权利人将其享有的著作权授权给集体管理组织，由该组织 统一管理和行使。而根据这种“授权”的性质不同，可分为委托授权关系、信 托授权关系。 一、委托授权关系。 对于诸如戏剧作品那些“大权利”的集体管理，往往表现为一种委托授权 关系。虽然这类作品的使用起初由作者直接控制，但是由于作者个人仍然很难 真正了解所有的使用情况，同时，这些“大权利”作品的使用形式也日趋多样， 在这种情况下，这些作者就需要一个代理人代表他们来管理他们的作品权利。 比如说一部戏剧作品可以被拍成电影和电视等，戏剧作品的作者对自己作品的 使用情况不能把握，集体管理组织就充当了他们的代理人。集体管理组织在管 理戏剧作品等“大权利 时，与著作权人之间建立起一种委托授权关系。著作 权集体管理组织对作品的管理，一般都要逐一进行。比如说，对于一个戏剧作 品，集体管理组织要分别与使用人协商，而权利人有权决定是否许可使用人使 用其作品，并且可以在管理组织与使用人达成协议的基础上，要求一些特别的 权利。 二、信托授权关系。 从世界各国的实践来看，委托授权关系只是集体管理组织在管理著作权时 极少数情况。大多数情况下，集体管理组织与权利人的关系都似乎是一种信托 关系。比如德国的音乐表演权和机械复制权联合会、日本的音乐著作权协会、 俄罗斯的著作权协会等都要求著作权人以信托方式授权。著作权集体管理组织 。翟瑞卿著作权集体管理的法律关系分析 j 法律适用，2 0 0 3 ( i ) 1 8 第2 章著作权集体管理法律关系 与权利人之间的关系的性质，学者普遍定性为信托关系。 信托作为一种转移与管理财产的制度，源于英美法系，后被大陆法系所继 受。信托开始于英国的u s e ( 用益权) 制度。信托法被认为是普通法皇冠上的宝 石。至今，无论是在英美法系还是在大陆法系，信托制度己成为一项重要财产 管理制度。信托简单的说就是“受人之托，代人理财”。我国信托法规定， 信托是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按 委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的进行管理或处分的 行为。著作权集体管理符合了信托的基本特征：著作权人( 委托人) 基于集 体管理合同将其著作权授予集体管理组织( 受托人) ，由集体管理组织( 受托 人) 为