（宪法学与行政法学专业论文）美国分权型警察体制法理研究.pdf

舢| 1 1 1 1 1 1 1 1 1 i i i l l l l i i l i i i i l i i i i l 唧 y 1 9 3 4 8 6 6 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 论文作者签名：塑匙 日期：坦型：“e 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文拓者签名：蛆导师签名： 山东人学硕士学位论文 目录 中文摘要l a b s t r a c t 3 导论”l 第一章美国分权原则概述4 第一节分权原则的含义4 第二节分权原则确立的背景5 第三节美国宪法的相关规定9 第二章美国的分权型警察体制1 l 第一节组织结构l l 第二节权力性质1 8 第三节警察职能2 1 第三章分权原则对美国警察体制的影响2 5 第一节联邦制国家各层级政府之间的关系2 5 第二节联邦与州之间的权力分配2 6 第三节联邦法律效力最高原则2 8 第四节地方自治的权力2 8 第五节早期殖民统治的影响2 9 第四章美国警察体制发展的新趋势3 1 第一节统一化趋势3 1 第二节分权化趋势3 4 第五章美国分权型警察体制的评价3 8 第一节美国分权型警察体制的优点3 8 第二节美国分权型警察体制的缺点4 0 结语4 2 参考文献4 3 致谢“”4 7 攻读学位期间发表的学术论文目录4 8 c o n t e n t c n i n e s es u m m a r y 一1 e n g s hs u m m a r y 3 i n t r o d u c “o n 1 c h a p t e r1t h eg e n e r a id e s c r i p t i o no ft h ep r i n c i p i eo fs e p a r a t i o no fp o w e r s 4 s e c t i o n1t h em e a i l i n go f t l l ep r i n c i p l eo fs 印删i o no f p o w e r s 4 s 洳2t h eb a c k 删o f 恤e s l a b l i o f m e 两n c i 止0 f 删0 no f 哪5 s e c t i o n3t i l es e c t i o i l so fm ec 0 粥t i t u t i o nw h i c ha r er e l e v a n t 、) l ，i mt l l ep 血c i p l eo f s e p 删i o no fp o w e r s 9 c h a p t e r 2a m e r i c a nd e c e n t m l i z e dp o l i c es y s t e m 1 l s e c t i o nlp o l i c eo 唱a n i z a t i o n a ls t m c t u r e 1 1 s e c t i o n2p o l i c ep o w e r 1 8 s e c t i o n3p o l i c e 向n c t i o n s 2 1 c h a p t e r3t h ei n n u e n c et ot h ep o i i c es y s t e mw h i c hi s 舶mt h ep r i n c i p l eo fs e p a r a t i o n o fp o w e 瑚2 5 s e c t i o n1t h er e l a t i o n s h i p 坟婀佗e nd i 目e r e n th i e r a r c h i e so fg o v e m m e m s 2 5 s e c t i o n2t l l ed i v i s i o no fp o w e r sb e “v e e nf e d e r a l 锄ds t a l t e9 0 v e m m e n t s 2 6 s e c t i o n3t h ep r i n c i p l et h a tm ef e d e r a ll a w 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国警察的组织结构、警察权力以及职能三个方面对其警察体制进行了介绍。在此基础 上分析了美国宪法中的分权原则对美国警察体制产生的影响，同时结合“9 1 1 等恐 怖袭击事件以及社区警务的影响，分析了美国警察体制发展的新趋势并对其进行了评 价，探讨了其优缺点，从而完成了对美国的这种分权型警察体制的全面的系统的介绍 与研究。 本文的章节安排及主要内容：第一章是对美国分权原则的概述。本章首先介绍了 分权原则的含义，具体表现为在横向上实行立法、司法、行政三权分立、相互制衡； 在纵向上上体现为联邦政府与州政府之间各有其宪法以及独立立法、行政和司法部 门，它们之间不是统属的关系。由此美国将其国家权力分散在政府的不同部门以及不 同层级的政府之间。然后从分权思想的影响、英国的殖民统治、美国建国前的现实状 况以及邦联条例的失败实践四个方面介绍了美国分权原则确立的背景。最后介绍了美 国宪法中与分权原则相关的规定。第二章是对美国分权型警察体制的概述。本章分别 从美国警察的组织结构、权力性质以及职能三个方面研究和分析了美国的警察体制。 美国警察机构分为联邦警察机构、州警察机构和地方警察机构，警察的权力严格受到 法律的限制，警察的职能包括提供服务、执行法律和维持秩序，注重对公民自由权利 的保护。第三章是分权原则对美国警察体制的影响的分析。根据分权原则，美国对国 家权力分别进行了横向和纵向的划分，本文中主要探讨的是纵向的划分，即联邦与州 之间的权力划分对美国警察体制的影响。主要体现在从中央到地方各层级政府之间的 关系及其权力的划分、联邦效力最高原则以及早期殖民统治等方面的影响。第四章是 对美国警察体制发展的新趋势的分析。即因反恐、缉毒等工作的需要以及联邦职能扩 展使得美国警察体制呈现出统一化的发展趋势；而受社区警务发展的影响，使得地方 山东大学硕士学位论文 警察机构的权力进一步地分散。第五章是对美国警察体制进行了评价。其优点表现为 权力法定、受到严格限制，分工专业、职能明确，重视服务及民众的需求：其缺点表 现为职能及管辖范围存在重叠及交叉，各层级、各地区间的警察机构各自为政、合作 不力，工作效率低下，造成警力的浪费。 2 关键词：美国警察；体制；分权 申名：罗域 加f 年俏侈日 山东大学硕t ：学位论文 a b s t r a c t t h ep o l i c es y s t e mi s 也es y s t c mw i l i c hc o m a i np o l i c eo r g a l l i 刎o n a ls t r u c t u r e ，p o l i c e p o w e r 雒df h i 蜘。啮ni s 聆l e v 锄tt 0l l i 咖彤p o l i t i c s ，e c o n o m y ，c u l n l 他，p _ h y s i c a l g e 0 黟a p h ya n dm 锄yo l e rf 狐。娼o fo c o u m 醪a n di l l a l l0 ft 量l ef 砬t o r s ，t h em o s t i m p o f c a n t ei sp o l i t i c a ls y 咖mo f 恤c 0 吼略t h ei 肺倒s t a t e so f a m e r i c ai sa 捌e r a l s t a l e ，i t sp o l i t i c a ls y s t e mb c l o n g st 0 也e 锣p eo fb o u r g e o i sd e m 0 期c yw i l i c hh 觞3b i a n c h 9 0 v a 衄眦觚dc h e c l 【s 锄dm 锄c e s t h e r e f o r e ，t h ea m 耐c 釉p o l i c es y 咖mi s 咖i c a l l y d 幻即砌i z e d f i r s t ，t l l i s 枷c l ei n 仃o d u c 懿t l l ep 血c i p l eo f 辩p 撇t i o no fp o w e r si nt l l e c o i l s t i t u t i o n0 f1 ku i l i 锄s 眦s ，m e 陀蝴塔锄1 d 雕f o 衄觚c e so ff e d e r a ls y s t e mo f d i v i s i o no fp o w e 璐t h e 玛i tt a 【sa ：b o u tt h eo r g 硼l i z a t i o n a ls t 棚c t u r e ，n l ep o w e r 觚dm e f 吼c t i o n so ft l l ea m e r i c a np o l i c es ) r s t 锄s o nt m sb 嬲i s ，w ea i l a l y h o wm ep d n c i p l eo f 辩p a r a t i o n0 fp 0 袱髂 i i l f l u 髓c e si np o l i c es y s t e m m e 删l e ，w ea i l a l y m em w d e v e l o p i 玳斌t c n ( 蛔yo f 也ea m 嘶c 觚p o l i c es y s t 锄w i l i c hi sb 嬲e do nt h e 证缸n c eo f t h et 哪r i s t 舭k sa i l dc o m m u i l i t ) ，p o l i c i i l g l 嬲t l y w em a k e 廿1 eo b j e c t i v ej u d g e m e n to n t l l ep o l i c es ) r s t e m t h ea 托眦g 锄e n to fm ea n i c l e 锄dt h em 咖c o m e n ta r e 弱f o l l o w s ：c i l a p t e r1i sm e g e n e m ld e s c 砸i o no ft l l ep d n c i p l eo fs 印a m t i o no fp o w e r s t h em e a n i n go ft h ep r i n c i p l e o fs e p 撇t i o no fp ( y w e r sc o n t a i n st 、o p a r t s 0 1 1 c i st l l e p 删t i o no ft l l ee x i e c u t i v e ， l e 西s l a t i v c 锄dj u d i c i a lp o w e r s ，也i eo t h e ro n ei s l e p a m t i o no fm ep o w e r so f t h ef e d e m l g o v e m m e n t 孤1 d 廿l es t a t eg o w ；m m e n t t h eb a 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es y 姗、) i ：i l i c hi s 觚mm e p 渤c i p l eo fs e p a r a t i o no fp o w e r s a c c o r d i n gt ot ：h ep f i l l c i p l eo fs e p a r a t i o no fp o w ：i 南 a m e r i c 孤9 0 v c 棚m c n t 出p o w e 璐a r ed i v i d e di i i t 0d i 任e r e n tp a r t sk r i z o n t a l l y 锄dv e r t i c a l l y a n d 也ed i v i s i o no fp o w e 璐b e 帆蜘e m l 锄ds 眦9 0 v e 舢e n t si st h ek e yp 0 缸i nt t i i s 枷c l e 1 1 托i n n u e n c ei sr e n e 曲e di n 他l a t i o n s i l i p 锄dd i 、r i s i o no fn l eg o v e m m e n t 硝p o w e r k i t w nt h ef e d e r a l9 0 v e r 瞰n e n ta n dt h e 鲍型t eg o v e m m e n t s ，t h ep r 证c i p l et i l a tm ef e d e r a l l a 、v sh a | v et l l e s u p r e m el e g 甜a u m o f i 够c h a p t e r4i sm e 删y s i s 籼u tn l e n e w d e v e l o p 枨i n tt e l 岫0 fm ea 商c 觚d e c e 蛐融i z e dp o l 妣：s y 呶i m b 枕a u s eo f l e n e c e s s a r i e so fa n t i t e r r o r i s m ，i n v e s t i g a t i i l gd m gs m u g g l i n g 锄d 胁c t i o ne x p 锄d i i l go f l e f c d e r a l9 0 v 翎m 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及警察组织内部的行政人员和管理人员。一警察与自由实际上是相悖的，因为警察作 为国家的代表，为人们裁定纷争、保护自由，但是警察在保护和实现人们的自由中又 以必须限制和剥夺人们的自由为前提。 警察与人们的自由和权利息息相关，同时警 察又是伴随着国家统治权的产生和行使而产生的，是公共权力机关之一，因此警察的 设立及其权力的赋予与行使必须由法律规定并受到法律的约束，否则可能会对人们的 自由和权利造成侵害。警察体制是指一个国家警察的体系或整体特点，是一个国家关 于警察的组织结构、警察权行使、警察职能的制度总称，其具体内容、特点以及建立 完善是由一个国家的宪法、法律法规等所规范的。 美国的警察体制是典型的分权型警察体制，其独具一格，是当今世界上最复杂而 又独特的一种警察体制。美国没有一个全国范围内统一的警察机构，美国各级政府共 设立了三级警察机构，即联邦警察机构、州警察机构和地方警察机构。在联邦机构中， 有些直接受联邦政府的领导，有些受联邦级的中央部门领导；州警察机构受州政府或 州政府的职能部门领导；地方警察机构均由其所在的地方政府领导。同时州和地方警 察机构与联邦政府没有垂直的上下级关系，不同地方的同一级警察机构也会因为各地 方法律及实际情况的不同而拥有不同的名称、不同的组织形式、不同的职权等。此外， 美国还有许多专门的警察机构，如公园警察、森林警察等。 一个国家的警察体制的形成和发展会受到诸多因素的影响，包括这个国家的历史 传统、政治制度、经济发展状况、文化特征、自然地理等。但由于警察机构是政府行 政机构的重要组成部分，政府与警察机构以及各层级警察机构之间的管理指挥关系， 归根结底是不同层级政府间关系的缩影和具体表现，因此，对一个国家警察体制的类 型及其中的具体关系产生直接和决定性影响的，是一个国家国内政府间的关系。而一 国l 英】罗伯特雷纳：警察与政治，易继苍朱俊瑞译，知识产权出版社2 0 0 8 年版，第1 页 蕾参见上智军：警察的政治属性。社会科学文献出版社2 0 0 9 年版第1 2 l 页 山东大学硕十学位论文 个国家国内政府间的关系的形成又是以一定的国家结构形式为基础的，而国家结构形 式就是指国家整体与部分、中央政权机关与地方政权机关的权力划分的方式。 美国于仃7 6 年宣布独立，并在1 7 8 9 年美国宪法颁布实施后成立了联邦政府。 美国宪法规定了权力分立、联邦制、公民自治、限权政府等原则，根据这些原则，美 国建立起统一的资产阶级共和国。按照美国宪法对国家权力的安排，在横向上建立起 立法、司法、行政三权分立、相互制衡的现代资产阶级民主政体，包括警察权在内的 国家行政权力必须受国家权力机关一议会的制约，即受到议会制定的法律的制约； 在纵向上建立了明确划分了联邦权力和州权力的联邦制国家。美国宪法第十修正案规 定，“联邦政府只拥有在宪法中列举的有限权力，宪法未授予联邦政府、也未禁止各 州的权力由各州或人民保留，联邦政府不能否决各州的保留权力。” 因此联邦政府与 州政府之间它们之间不是统属关系，而是各有其“专有权力 ，各州有各自独立的宪 法，独立的立法、行政和司法部门。美国宪法建立起的三权分立的联邦制国家，使得 美国国家权力分散在政府的不同部门以及不同层级的政府之间，这成为了美国分散型 警察体制形成和发展的根源。美国的分权型警察体制注重限制警察权力，注重尊重公 民自由权利保护，尽可能地防止公民遭受公权力的侵害，甚至不惜削弱其对社会的控 制。另外美国的警察职责除了惩治犯罪，维护社会秩序，还为社会提供更多、更为 广泛的服务。他们在履行警察职责、执行警务工作中，特别注重与民众保持良好关 系，服务周到。限制警察权力，、保障公民自由和权利是美国设置其警察体制的起点。 美国目前的警察体制的优点和缺陷是极为明显的，从优点角度看，警察权分散在 联邦、州和地方警察机构，防止了警察专权现象的发生，有助于保护公民自由和权利。 然而从缺陷角度看，联邦无法对这些各自独立的警察机构进行统一领导和管理，地方 警察机构职能重叠、运行不灵、工作效率低下，难以应对越来越严峻的社会治安状况 及有效地控制犯罪。 与美国相比较，我国的警察体制主要是指以公安机关为主体的人民警察体制，即 国家设公安部，省、自治区设公安厅，市设公安局，地区设公安处，县设公安局，城 _ 镇、农村设公安派出所，实行“统一领导，分级管理，条块结合，以块为主 的领导 体制。 由于受“国家机器论 的影响，在我国，警察被视为国家统治、阶级专政的 参见陈真，陈合权：世界警察概论，四川大学出版社2 0 0 8 年版，第2 3 页。 f 美】施密特谢利巴迪斯：美国政府与政治梅然译，北京大学出版社2 0 0 5 年版，第5 5 页。 圆参见维基西科，警察词条，h t t p ：，z h 、 i k j p e d i 乱。嘣巾- c f l 胁e 8 a d e 钒6 e 5 a 鹋羽f ，2 0 1 1 年1 月1 7 日最后 访问。 2 山东人学硕士学位论文 工具，因此警察职能多体现为刑事侦查和治安管理，即是以管理者的身份出现，在为 公众提供服务的方面较少，行使职权任意性强，执法理念太过笼统，所拥有的权力 也过大，重视专政更胜人权。这不仅容易造成对群众权利的忽视，也很难在执法过 程中有效地约束自己的行为。 美国作为当今最大的发达国家，其具有成熟的政权组织结构和相应的法律制度， 美国也是世界上第一个制定成文宪法的国家，其分权原则有着深厚的理论基础和丰富 的实践经验。对美国警察体制的研究，有助于我们更加深入、具体地认识美国的政治 体制，理解美国宪法中的分权原则。美国警察体制历史悠久，体系完备。通过对其 进行分析，总结其优点及弊端，对完善我国的警察法律制度，解决我国警察体制中长 期存在的机构臃肿、层级重叠、警察权力滥用和侵犯公民权利等问题，推进我国警察 体制改革具有极大的参考价值；美国警察权力设置及行使中所体现出的限权思想、保 障公民权利的思想对于我国打造有限政府、服务政府也具有重大的借鉴意义。 在我国，对警察体制的研究也一直是一个薄弱环节，对其研究的主力多集中于警 察机关的内部，多单纯的介绍美国的警察体制本身，且大多只截取了其中的部分，如 仅仅将美国联邦警察、州警察、地方警察机关这一层级结构呈现出来，或是仅仅对其 专门的警察机构，如校园警察、公园警察进行了介绍，鲜有将美国警察体制从其组织 结构、警察权性质、警察职能等具体内容作为一个有机整体进行全面而系统的分析和 研究，没有对其本质特点进行深入的探讨，故仅仅是一种描述性的成果，缺乏理论性 的研究。警察体制的设置应以现实的需要为前提，现实生活中警察应具有提供服务、 执行法律和维持秩序三方面的职能，但在我国，对警察体制的设置及改革问题上通常 从管理者的角度出发，以传统的人民民主专政的国家政权理论为研究的依据和起点， 多是探讨如何管理社会秩序、如何预防和控制犯罪，而较少的考虑为公众提供服务、 提供怎样的服务，带有强烈的专政色彩，在一定程度上存在滞后性和封闭性，缺乏理 论支撑。而国外对警察体制的研究成果则是以西方意识形态为起点，脱离我国的宪政 基础和警务实际，故与实践需求有距离。 对于分权原则的研究，学界多集中研究立法权、司法权和行政权三权分立原则， 对于联邦制国家中央与地方的分权研究较少触及。因此，本文试图以分权原则为依据 和出发点，探讨美国联邦、州与地方政府在警察权方面的设置与安排，系统的介绍美 国的警察体制，研究其产生和发展的政治、历史和社会背景，分析其优缺点，以期对 我国的警察体制在内的政治体制改革提供借鉴意义。 3 山东大学硕。i ：学位论文 第一章美国分权原则概述 分权原则是美国宪法确立的美国政治制度基本原则之一，其与公民权利构成美国 宪法基础与核心的两大根本原则。通常我们谈到美国宪法的分权原则，首先想到的是 “三权分立 ，即国家立法权、行政权和司法权的分立。但从广义上讲，上述的“三 权分立 实际只是一种横向的职能上的分权，即在联邦的不同国家机关之间的分权， 分权原则还应包括了纵向的层级上的分权，即联邦与州之间的权力分配，这也是美国 联邦制的内容。美国是一个被称之为“双重分权”、“立体 分权的国家，这主要是指 美国既在联邦的国会、政府和法院之间，实行了联邦权力的横向分权；而且也在联邦 与州之间，进行了联邦与州的纵向分权。这两种不同侧面的分权关系，构成了美国分 权的双重性、立体性。 第一节分权原则的含义 从横向上看，分权原则指的是将国家的立法权、行政权、司法权分别交给的国会、 总统、联邦法院去分别执行。国会是国家的最高立法机关，其权限包括最高立法权、 宪法修j 下权以及行政司法监督权。总统是国家元首、政府首脑和海陆空三军总司令， 拥有的权限包括行政权、外交权、军事权和立法权。联邦法院拥有联邦司法权、司 法审查权和对宪法的解释权。三个部门法律地位互相平等、互不隶属、各自独立，同 时三个部门的公职人员不得互相兼职。在此基础上，国会、总统、联邦法院通过行使 自身的权力，对其他两方行使权力的活动做出某种制约。 从纵向上看，分权原则指的是以美国宪法的形式在美国的领土上构建两级政府组 织，由宪法规定它们各自的权力。这两级政府在各自的权力范围以内都是各自独立的 - 政治实体，这两级政府分别是全国范围的中央政府联邦政府以及联邦的组成部分 州政府。联邦政府在全国范围内行使权力，而州政府在各州的范围内行使权力。 美国宪法以列举的形式明确赋予了联邦政府包括铸币、规定度量衡、制定统一的 参见赵宝云：西方五固宪法通论，中国人民公安人学 f 版 l ：1 9 9 4 年版，第7 6 页 伍这毕的，最法权主要指诳法倡议权、议案批准杈和委托征法权。 4 山东大学硕：仁学位论文 归化法律、接纳新洲、设立邮局、宣战、外交、管理各州之间商业等权力，同时也规 定凡是宪法中未授予联邦政府也未禁止各州行使的权力，由州政府或人民保留。因 此，各州的权力不是由宪法列举出来的，其与州俱生而来的，各州均有自己的宪法， 自己的立法机构、行政机构、司法机构。州政府有确立各自的组织形式、管理地方政 府的权力、管理选举的权力、警察权以及管理教育、设置州的法院、参与联邦宪法等 权力。 一 通过横向以及纵向上的层层分权，使得国家的权力分散至各个部门、各个层级的 政府机构，防止权力集中在任何一个群体手里，确保了美国政治和社会的稳定。 第二节分权原则确立的背景 一、分权思想的影响 。 古希腊著名思想家亚里士多德在其著名的代表作政治学中就提出了城邦机构 的分权构想：“每一个城邦的政体之中都要有三个要素或职能，“第一个是有关公共 事务的议事职能，第二个是有关行政职能，第三个是司法职能 ，当城邦具备着三种 职能及其机构时，城邦的组织就完备了。 这被人们认为是最早的分权理论的萌芽， 其也为近代分权理论的产生奠定了思想基础。此后，英国的洛克、法国的卢梭和孟德 斯鸠进一步研究和发展了分权理论。洛克被成为现代国家分权理论的创始人，他认为 国家是社会契约的结果，其任务是保障人民的自由、生命和私有财产。 他主张国家 权力分为立法权、执行权、对外权三种权力，立法权和执行权性质不同，应当分立， 核心是将立法权与执行权相分离，强调三权中立法权是最高的权力，执行权和对外权 都是隶属于立法权的辅助性权力。法国资产阶级思想家孟德斯鸠在洛克的分权学说 基础上进一步发展了权力制衡原则，将“分权 和“自由 紧密地联系在一起，他认 为“一切有权力的人都容易滥用权力，为防止权力滥用的最有效办法就是用权力制约 权力，建立一种能够以权力约束权力的政治体制，以确保人们的自由 。 他指出，每 一个国家有三种权力，即立法权力、有关国际法事项的行政权力、有关民政法规事项 。参见【美】施密特谢利巴迪斯：美国政府与政治，梅然译，北京大学出版社2 0 0 5 年版，第5 3 页。 。【古希腊】哑里士多德：政治学( 二) ，高书文译，九州出版社2 0 0 7 年版，第4 5 l 页。 。参见董秀晤：美国政治基础，北京大学出版社2 0 1 0 年版，第7 8 页。 。参见刘慧荣：洛克对英国近代宪政制度的贞献，山东社会科学，2 0 0 2 年第2 期，第9 5 页。 。【法】盂德斯鸠：论法的精神( 上) ， 张雁深译，商务印书馆1 9 9 7 年版，第1 5 4 页。 5 英国人崇尚自由和个人权利自由，早在1 2 1 5 年英国国王约翰在英国贵族所施加 的巨大压力下签署了大宪章，虽然其也仅仅是一个封建性的政治文件，但其确立 了国王必须遵守法律的原则，以及等级会议有权监督财政的原则，其精神在于保护个 人的尊严，反对国王滥用手中的权力，其强调人权，保证个人不受侵害，同时也为不 久后英国议会制度的建立和议会权力范围奠定了基础。美国 早期1 3 个州的移民几乎全部来自躲避战乱、宗教迫害的欧洲移民，其中最早的 也是占大多数的英国移民，他们在政治和文化上也占有主导性的地位，因此，英国人 的基本权利后来自然成为北美殖民地的法律传统。“从1 4 9 7 年卡伯特的特许状开始， 英国王室在其颁发的所有北美殖民地特许状中几乎无一例外地明确宣称在殖民地居 。参见张杰：分权与制衡：美国横向分权体制解析，内蒙古大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 9 年第3 期，第6 2 页。 。参见钱福臣：美国宪政生成的深层背景，法律出版社2 5 年版，第6 0 页。 6 山东大学硕十学位论文 住的英国人将享有英国人的传统权利。 英国殖民者所带来的自由精神和权利观念 到北美后不断受到启蒙学者思想的影响，而在北美这块自由的土地上也不会再受到来 自封建阶级的压迫，伴随着北美经济的发展、资本主义的萌芽，这种思想得到进一步 的发展与强化，从而使他们更加地珍视自由和权利。他们相信权力必须受到制约，否 则公民的自由和权利就会受到践踏，他们对任何可能剥夺个人自由和权利的权力特别 是政府权力保持着相当的警惕。因此，在设计政府体制建构，特别是权力的划分问题 上，美国人大都接受地方分权、自治，否定中央集权，并主张对中央政府的权力予以 有效监督。 三、美国建国前的现实状况导致美国选择建立权力受限的中央政府 美国建国之初的1 3 个州实际上是由欧洲殖民者建立的各自独立的殖民点逐渐发 展起来的，1 6 0 7 年伦敦的弗吉尼亚公司在弗吉尼亚的詹姆斯镇首先成功建立了一个 永久性的英国殖民地， 随后新英格兰殖民地、罗得岛、康涅狄格、新罕布什尔等殖 民地陆续建立，1 3 个殖民地中的最后一个佐治亚于1 7 3 2 年最终建立。从理论上 来讲，英国皇室统治者这些殖民地，但实际上，由于这些殖民地远离英国本土，殖民 者实行了很大程度的自治。在自治的过程中，这1 3 个殖民地的殖民者逐渐对殖民地 产生了认同及归属感。当地的殖民者能够制定自己的法律，在美国建国前，很多州都 有了自己的宪法，美国宪法在很大程度上是借鉴了各州宪法的基础上而得以制定的。 同时，这1 3 个殖民地它们除了共同受英国统治之外，它们之间是各自独立，并没有 其他的政治联系。美国的建国历程就是一个自治的范围不断扩大的过程，一群有着独 立人格的北美移民为了某些共同的利益经协商谈判订立协议，从而组织成了若干个政 治社群，这些社群又通过协议而成为某个地域的政府，若干地域性的政府再通过协 议而成为国家。 从1 8 世纪6 0 年代开始，由于对当时的英国政府所进行的各种征税以及贸易管 制等的不满，各殖民地的代表于1 7 7 4 年举行了第一次大陆会议，表达了各殖民地对 英国统治的不满，随后英国国王乔治三世派兵前往美国，美国独立战争爆发。美国独 立战争的目的是摆脱英国的殖民统治，获得独立自由的权力，这也是北美1 3 个殖民 。干希：原则与妥协：美国宪法的精神与实践，北京大学出版社2 0 0 0 年版，第3 9 页。 岱参见刘建文：单一制和联邦制：中、美政府体制的宏观制度选择背景比较，行政论坛2 0 0 5 年第3 期，第9 5 页。 固参见施密特谢利巴迪斯：美国政府与政治，梅然译，北京大学出版社2 0 0 5 年版，第2 4 页。 固参见施密特谢利巴迪斯：美国政府j 政治，梅然译，北京大学出版社2 0 0 5 年版，第2 5 页。 酋参见【荚】丹尼尔布尔斯廷：先有社群后自政府，载周为民岗熙明主编，进步的常识，现代出版社1 9 9 9 年 版，第3 2 7 页。 7 山东大学硕十学位论文 地能够联合起来的原因所在。 英国的封建的专制统治使得当时的美国殖民者憎恨专制的集权政府，他们认为这 种权力集中的政府必将对人民的自由和权利构成威胁。同时，各州自治政府的形式有 很大的不同，各州之间对经济利益也存在不同诉求，南北经济模式的差异巨大，同时 各州居民在文化、社会、领土纠纷等都存在着很大的分歧。这些分歧是早已存在的， 只是在战争时期因为共同的目标而被暂时遗忘了，等到各州摆脱英国殖民统治之后， 所有的分歧都将浮现出来。这些差异和分歧也使得美国排除了组成单一的集权制政府 的可能。 四、邦联条例的失败实践促成美国宪法的出台 “仃7 6 年，美国独立宣言在第二次大陆会议上得到通过，殖民地宣告独立， 1 3 个殖民地成为1 3 个主权国家，互相独立，地位平等，称为邦或州( s t a t e ) ，州的 意义就是国家。 为了协同对英作战、发展贸易与经济，第二次大陆会议起草了邦 联和永久联盟条例，这一条例于仃7 8 年得到全部1 3 个州的批准而生效。由于邦联 条例的创立者反对建立一个强大的中央政府，因此，邦联条例建立了一个由独立各州 所组成的邦联，且主权、自由权、独立权，管辖权等大部分权力都被各州所保留，各 州只是松散地联合在一起，邦联只是建立了一个由各州代表组成的议会，并没有形成 有效的行政权威。 这样的邦联条款是有明显缺陷的，邦联能够没有维持这个新国家的和平与秩序的 实际权力，各州中间争吵与冲突不断，严重妨害了邦联及各州的外交、财政、贸易的 发展。由邦联条例确立起来的联合方式已无法达到联合的目的。 1 7 8 7 年，各州代表在费城召开会议来修改邦联条例。美国独立战争的目的是推 翻英国专制的殖民统治，各州均害怕成立一个集权政府重蹈覆辙，同时鉴于各州无论 在政治、经济和文化等都存在着很大的差异，各州均主张要建立一个权力受限的有限 政府。但是从实施邦联条例的经验来看，赋予中央政府一定的实权也是非常有必要的。 正如制宪会议的代表麦迪逊所说的，“制宪者所要考虑