（政治学理论专业论文）村民自治背景下村民选举参与研究.pdf

已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学雠文懈砀桫 嗍冲年月f g j 日 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学 可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文 或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者： 磊。流 b 强：沪f o 年s 旯f ，b 内容摘要 内容摘要 在利益结构日益分化和利益主体趋于多元、农民阶层的利益诉求和利益主 张出现了新变化的今天，作为农民利益诉求和利益主张之表达过程的政治参与 的重要性同益凸显。选举参与是村民制度化政治参与的一种重要形式，是村民 表达和实现自身利益诉求的制度化渠道，它具有引导和推动农民有序参与的实 现、表达和实现农民权利和利益诉求、提升农民的政治认同等重要功能，并由 此成为村民自治制度效能和乡村善治实现的关键环节。因此，保障和实现村民 广泛深入的选举参与是社会主义新农村建设的迫切需要。 在社会主义新农村建设的进程中，村民选举参与的推进和深入面临着下述 主要矛盾：一是选举制度安排的原则性与实际操作的随意性；二是村民参与愿 望高与组织化程度低；三是村民利益期待强与参与效能弱。以上三重矛盾的存 在，不仅影响了村民参与意愿表达的独立性和真实性，在一定程度上影响了村 民选举参与的深度和广度，并将限制和弱化村民利益表达的发展空间和动力， 这势必会影响新农村建设的进程。因此，在加快推进新农村建设的当下，对村 民选举参与中存在的矛盾的重新审视显得更为紧迫。 然而，乡村管理者维护村民选举参与和村民自主参与意识的薄弱；乡村社 会利益分化所引发的各种行为体间利益博弈的加剧；村民选举参与制度运行绩 效的低下和治理结构的不均衡；以及作为村民选举参与的产品，村委会的利益 综合和利益表达的效能呈现不足态势等是村民选举参与中矛盾存在的主要原 因。为了化解这些矛盾，本文提出了下述措施：第一，培育现代公民文化，增 强选举参与各主体的意识；第二，完善村民选举参与的制度体系，提升村民选 举参与的效能；第三，优化农村社会的利益格局，扩大和增强村民利益表达的 声音和能力，以改变村民利益博弈的弱势地位和村民选举参与的不均衡状态。 关键词：村民选举参与村民自治 a r eg e t t i n gi n c r e a s i n g l yp r o m i n e n ta n dn e wc h a n g e sa lee m e r g i n go nt h ei n t e r e s t d e m a n do ft h ep e a s a n ts t r a t u m ，s ot h ei m p o r t a n c eo fp o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o nh a s b e c o m em o r ep r o m i n e n td a yb yd a ya sac r u c i a lp r o c e s so fe x p r e s s i n gp e a s a n t i n t e r e s td e m a n d s t h ee l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o ni sn o to n l ya ni m p o r t a n tm o d eo f p e a s a n ti n s t i t u t i o np o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o n ，b u ta ni n s t i t u t i o n c h a n n e lo fe x p r e s s i n g i n t e r e s td e m a n d s b e c a u s eo fl e a d i n ga n dp r o m o t i n go r d e r l yp o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o n ， e x p r e s s i n ga n dr e a l i z i n gp e a s a n t s p o l i t i c a l r i g h t sa n di n t e r e s t sd e m a n d s ， a n d p r o m o t i n gp e a s a n t s p o l i t i c a li d e n t i f i c a t i o n ，t h ee l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o n i sb e i n gak e y o fr e a l i z i n gv i l l a g e ra u t o n o m ya n dg o o dg o v e m a n c ei nr u r a ls o c i e t y s o ，e n s u r i n g a n dr e a l i z i n gw i d ea n dd e e pe l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o no fv i l l a g e r si sa nu r g e n tn e e do f n e ws o c i a l i s tc o u n t r y s i d ec o n s t r u c t i o n i nt h ep r o g r e s so fn e ws o c i a l i s tc o u n t r y s i d ec o n s t r u c t i o n ，s o m ec o n t r a d i c t i o n s h i n d e rp r o m o t i n ge l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o no fv i l l a g e r s f i r s t ，t h i si sac o n t r a d i c t i o n b e t w e e np r i n c i p l eo fi n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n ta n dc a s u a l n e s so fr e a lo p e r a t i o n s e c o n d ，t h el o w l yd e g r e eo fp e a s a n t s o r g a n i z a t i o nd o e sn o tm e e t t h er e q u i r e m e n to f t h e h i g h l yp a r t i c i p a t i o nr e q u e s t s t h i r d ，t h et e n s i o n b e t w e e nh i g h l yi n t e r e s t a n t i c i p a t i o na n dl o w l yp a r t i c i p a t i o ne f f e c t i v e n e s s i sc h a n g i n gm o r ea n dm o r e o b v i o u s l y t h e s ec o n t r a d i c t i o n sn o to n l ya f f e c tt h ei n d e p e n d e n c ea n da u t h e n t i c i t yo f v i l l a g e r s i n t e n t i o na n dt h ed e p t ha n dw i d t ho f e l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o no fv i l l a g e r s ，b u t c o n s t r a i nt h ed e v e l o p m e n tp l a c eo fv i l l a g e r s i n t e r e s te x p r e s s i o na n dw e a k e nt h e m o t i v ep o w e ro fi t t h i sw i l lh i n d e rt h ep r o g r e s so ft h eb u i l d i n go fn e wc o u n t r y s i d e s o ，i ti sm o r eu r g e n tt or e v i e wt h em a i nc o n t r a d i c t i o n si ne l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o no f v i l l a g e r sw h e na c c e l e r a t i n gt h eb u i l d i n go f n e wc o u n t r y s i d e h o w e v e r , t h er e a s o n st ot h ec o n t r a d i c t i o n sa l es h o w ni nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ： t t a b s t r a c t t h ea w a r e n e s so ft h er u r a la d m i n i s t r a t o r s m a i n t a i n i n ge l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o no f v i l l a g e r sa n dt h es e n s eo fv i l l a g e r s s e l f - p a r t i c i p a t i o n a r ev e r yw e a k ；i n t e r e s t d i f f e r e n t i a t i o ni nr u r a ls o c i e t yl e a d st h ea g g r a v a t i o no fb e n e f i tg a m ei na l lk i n d so f b e h a v i o rs u b j e c t s ；i n s t i t u t i o n a lp e r f o r m a n c eo fe l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o no fv i l l a g e r sa re v e r yl o wa n dr u r a lg o v e r n a n c es t r u c t u r ei si m b a l a n c e ；a n da sap r o d u c to fe l e c t o r a l p a r t i c i p a t i o no fv i l l a g e r s ，t h e e f f e c t i v e n e s so nb e n e f i ts y n t h e s i z e sa n di n t e r e s t e x p r e s s i o no fv i l l a g ec o m m i t t e ei si n s u f f i c i e n t i no r d e rt os o l v e t h e s ec o n t r a d i c t i o n s ， t h ef o l l o w i n gm e a s u r e sa l eh e l p f u la c c o r d i n gt om yi n d i v i d u a lv i e w p o i n t s ：1 c u l t i v a t i n g m o d e mc i v i lc u l t u r e ，t oe n h a n c ee l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o ns u b j e c t s a w a r e n e s s ；2 i m p r o v i n ge l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o no fv i l l a g e r s i n s t i t u t i o n a ls y s t e m ，t o p r o m o t ee l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o no fv i l l a g e r s e f f e c t i v e n e s s ；3 o p t i m i z i n g i n t e r e s t s t r u c t u r ei nr u r a ls o c i e t y , t oc h a n g ew e a kp o s i t i o no fv i l l a g e r si ni n t e r e s tg a m ea n d t h es t a t eo fi m b a l a n c ei ne l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o no fv i l l a g e r s k e yw o r d s ：v i l l a g e r ；e l e c t o r a lp a r t i c i p a t i o n ；v i l l a g e ra u t o n o m y i i i 目录 目录 1 引言1 1 1 选题的原因与意义1 1 2 国内外研究现状2 1 3 研究思路和研究工具7 - 1 4 论文的创新与不足8 2 村民自治背景下村民选举参与的重要作用9 2 1 村民选举参与的内涵及其特征9 2 1 1 村民选举参与的内涵9 2 1 2 村民选举参与的特征9 2 2 村民选举参与的重要作用1 l 2 2 1 提升村民的政治认同1 2 2 2 2 保障和落实村民的政治权利1 2 2 2 3 表达和实现村民的利益诉求1 3 2 2 4 制约和监督农村公共权力运行1 3 3 当前村民选举参与的现状1 5 3 1 村民选举参与取得的历史性突破1 5 3 1 1 村民选举参与的立法逐渐完善1 5 3 1 2 村民选举参与的程序逐渐规范1 5 3 1 3 村民的参与意识有所增强1 6 3 2 村民选举参与中存在的矛盾1 6 3 2 1 制度安排的原则性与实际操作的随意性1 7 3 2 2 村民参与愿望高与组织化程度低1 8 3 2 3 村民选举参与的利益期待强与治理效能弱1 9 i v 4 村民选举参与问题产生的原因分析2 1 4 1 村民选举参与的意识仍然相对薄弱2 1 4 1 1 管理者推进和维护村民选举参与的意识薄弱2 1 4 1 2 村民选举参与的主体意识相对欠缺2 2 4 2 村民选举参与的相关制度运行低效2 4 4 2 1 选民资格界定不明确，候选人条件未加必要的限制2 5 4 2 2 村委会同基层政府以及党支部的关系界定不明确2 5 4 2 3 贿选现象与相关法律的不完善2 6 4 3 利益分化所引发的利益博弈和生存环境的复杂化2 7 4 3 1 乡村新经济精英的出现使选举参与的竞争复杂化2 8 4 3 2 体制内精英与普通村民之间的矛盾复杂化2 8 4 3 3 村民对选举参与的非理性期望3 0 4 3 4 宗族势力对村民选举参与的影响3 l 5 村民选举参与中矛盾的化解3 2 5 1 培育现代公民文化3 2 5 1 1 加强权利宣传和民主训练，培养村民选举参与的主动性3 2 5 l2 发展民主合作的新型乡村关系，增强管理者推进选举的服务意识3 3 5 2 完善选举参与的制度体系3 4 5 2 1 完善村民选举参与的法律体系，化解实际操作的随意性3 4 5 2 2 完善村民选举参与程序，增强村民选举的透明性3 5 5 2 3 完善乡村治理结构，增强村民选举的监督力度3 6 5 3 优化农村利益格局3 7 5 3 1 丰富农村利益源泉，增强村民和村委会之间的利益关联度3 7 5 3 2 提高村民组织化水平，改变村民在乡村社会博弈中的弱势地位3 8 5 3 3 拓宽村民的利益表达渠道，提高村民参与质量3 8 5 3 4 弱化宗族势力的不利影响，改善乡村社会利益关系3 9 结束语4 1 v 目录 参考文献4 3 致谢4 6 v i 引言 1 引言 1 1 选题的原因与意义 长期以来，“三农 问题一直是政府关注的重点。“三农”问题的核心是农 民问题，而在利益结构日益分化和利益主体趋于多元、农民阶层的利益诉求和 利益主张出现了新变化的今天，作为农民利益诉求和利益主张之表达过程的政 治参与的重要性更加凸显。因为政治参与的本质是一个体现公民权力和赋权公 民的过程，其意义在于多元利益表达和自我协调，农民政治参与的程度和水平 如何不仅直接制约着“农民”问题的解决程度，而且关系着我国的政治稳定的 程度和水平。而村民选举参与是农民制度化政治参与的一种重要形式，是农民 、行使政治权利和利益表达的重要途径，更是村民自治制度效能最终达成的关键 环节。作为一种制度化参与的重要方式，村民选举参与具有引导和推动农民有 序参与的实现，表达和实现农民权利和利益诉求，提升农民的政治认同等重要 的功能，是维护社会稳定和化解社会矛盾的重要手段。 但是，处于转型期的中国，呈现出多种经济成分并存，多种政治因素和多 元文化价值取向的并存，结构冲突和体制摩擦交织的特质。在社会转型的大背 景下，普通村民的选举参与并没有发挥其应有的作用，而“上访式”参与和“议 论式”参与随处可见，抗议和暴力对抗、围攻基层政府等非制度化参与也时有 出现，并有扩大的趋势，非制度化参与和抗议性参与等相互渗透，相互转化，并 存在合流的趋势，使国家与社会的“良性互动”面临严峻挑战，并直接影响农 村甚至整个社会的稳定。出于将农民的非制度化政治参与引向制度化政治参与 的考虑，农民的非制度化参与成为学术界研究的重点。但本人认为，对农民制 度化参与尤其是选举参与的重新审视显得更为紧迫。因为，村民自治是新农村 建设的制度基础，而村民民主选举村委会是整个村民自治制度的关键环节。村 民选举参与暴露的问题削弱了农村基层民主的基础，阻碍了农村法制环境的形 成，销蚀着村民自治的力量。因此，透视村民选举参与并进行建设性反思和研 究，探索转型期村民选举参与的现状及发展趋势，剖析农民阶层选举参与面临 1 引言 的矛盾，提出规范农民阶层政治参与有序化的思路，寻求保障农民的选举权、 表达和实现农民利益诉求、化解阶层矛盾的政治基础，对推动我国基层政治民 主的发展和新农村建设的发展都具有十分重要的意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外的研究 为了考量中国基层民主与中国民主化进程的关联度和预测中国民主化的发 展方向，作为中国基层民主发展动力的村民选举参与也就成了国外学者学术研 究的焦点。国外学者的研究主要有三个面向： 第一，从经济发展的角度来透视村民选举参与。由于不同学者对经济发展 与村民选举参与的关系做出了不同假设，所以形成了不同的学术解释。一种学 术解释认为经济发展程度与村民选举参与的顺利进行具有正相关性。倾向于这 一学术解释的学者认为，在经济发达或比较发达的农村，村民对能给他们带来 经济效益的村干部有强烈的认同，这种认同不仅增强了了村民选举参与的积极 性，而且使村委会选举更加顺利。另一学术观点则认为经济发展程度与村民选 举参与存在负相关关系。持这一观点的研究者提出，经济发达的农村民主选举 面临重重阻力，而经济落后的农村更容易落实民主选举，以借助村民选举产生 出迅速改变集体经营面貌的制度动力。此外，还有一些学者认为经济发展程度 与村民选举参与之间并不是截然对立的正相关或负相关关系，而是曲线相关关 系。强调这一观点的研究者认为，民主发展与经济水平呈曲线相关关系：处于 贫困状态和富裕状态的农村，经济压力或权力垄断因素的影响使村民选举参与 的动力呈不足态势；而在经济发展刚刚起步和中等发达的村庄，村民选举参与 的热情和积极性较高，因为村民认为村民选举会给他们带来物质利益。 第二，从制度安排的绩效角度来透视村民选举参与。这一视角主要围绕农 村选举对村委会、村党支部以及村民自身利益等多重面向的政治影响展开分析。 坚持这一角度出发的研究者认为，村民选举虽然会冲击村党支部在农村权力结 构中的优势地位，会削弱村党支部的政治影响，但对其资源配置的实权地位影 响不大；村民选举为村委会成为村庄权力中心提供了可能空间和机会；自由公 2 第三，从公民权利意识的角度研究村民选举参与。坚持这一视角的学者都 特别关注村民选举参与的公民文化意义，但研究的结论却有两种。有的学者认 为自由公f 的村民选举，激活并提高村民的公民权利意识和政治效能感，从而 使村民开始把政治参与理解为权利本身，并为捍卫这种权利而采取行动。有的 学者却认为，村民选举并没有激发起村民多少的公民权利意识，更不用说主动 地行使他们的民主权利。 1 2 2 国内的研究 在推进新农村建设和乡村治理转型的当下，村民选举越发成为人类文化学、 社会学、政治学、历史学、经济学等诸多学科领域学者研究的焦点，由此，对 村民选举参与的探讨也就散落于村民自治制度和实践、农民政治参与等研究中。 由于不同学科领域研究的侧重点各有不同，其揭示问题的思路办各有不同。根 据研究取向的不同，可将有关村民选举参与的研究分为以下几种情形： 第一，制度主义视角的研究。在这一视角下，不同学科领域的学者的关注 点又有“村民自治 、“村民选举权利的规制与救济”和“选举制度和程序 的 具体细分。 政治学领域的学者以“村民自治”为主要关注点，从村民自治的组织形式、 活动内容、运作模式、价值意义和运行机制来分析村民选举参与的面向及重要 意义。这使我们对村民选举参与的制度背景有了一个全景式的了解。其中，知 名学者于建嵘就特别指出：选举县、乡镇人大代表和选举村民委员会成员、村 民小组长是我国法律规定的村民选举参与的两大面向，这两种选举因其与村民 不同层面利益的关联度的不同，村民参与的积极性、程度和投票的状况及意愿 上有所不同，其中，村委会选举有关村民直接利益和社区秩序，更能引起村民 们的关注和参与。除了这些著作之外，还有很多论文也是以“村民自治 这 一制度安排作为村民选举参与研究的关注点。例如，胡国强认为，在村民自治 徐勇：中国农村村民自治，华中师范大学出版社1 9 9 7 年；王振耀：中国村民自治前 沿，中国社会科学出版社2 0 0 0 年；陈浙闽：村民自治的理论与实践，天津人民出版社 2 0 0 0 年；于建嵘：岳村政治，商务印书馆2 0 0 1 年等等。 3 引言 这一治理我国农村社会的基层民主制度下，村民选举参与是一种通过维持或改 变农村社区公共权力的人事安排，来维持或改变原有的利益分配格局进而来达 到维护、实现或扩大村民自身利益的方式，在具体实践中，注重自身利益的务 实的村民不仅积极参加村委会选举，而且要求选举过程、程序、结果的公开性、 公正性和民主性乜1 。邱国良和戴利朝指出，无论在制度上还是程序上历经2 0 年 实践的村民自治较之从前有明显进步，但在村民选举参与的冷漠、选举的精英 主义路径和较强的工具主义倾向等因素影响下，村民自治的困境不断呈现。1 宪法学领域的研究者多以“村民选举权利的规制与救济”为关注点。此领 域的研究者往往以村民选举权的规制为切入点，通过对村民选举权利受到侵害 的类型的假设，来得出下述论断：没有救济就没有权利，村民选举权利的真正 落实，体现在权利的全方位的有效救济途径上h 1 。 以“选举制度和程序”为切入点的研究成果也很多。例如，赵麟斌、洪建 设侧重于从宗族关联角度观察村民选举制度，提出宗族关联对东南沿海欠发达 地区村民选举参与过程的影响更为凸显。晦1 史耀疆、高帆、任保平则从选举的 提名方式和实施绩效入手，认为提名方式是民主选举中的主要组成部分，也是 选举制度有效实施的关键，中国农村基层民主选举中的村民公开提名、村委会 提名和乡党委提名等三种候选人提名方式与基层民主制度的实施绩效之间的关 系不同，而村民的参与程度又是民主选举制度得以有效实施的关键。嫡1 席远科 从村民选举资格制度方面的诸多限制性条件，如户籍、居住期限、村民选举参 与权利履行的制约。n 1 徐勇教授则提出了影响村民选举参与的四大变量：利益 分化与资源分配、正式组织与非正式组织、制度安排与规则运用、体制赋予与 个人自致。 第二，行为主义视角的研究。持这一视角的学者以选举制度实施过程中的 相关的行动者村民、候选人、动员者为各自的关注点，通过以上个体和群体的 动机、态度及行为去解释村民选举参与的结果。徐勇教授以村干部为关注对象， 指出了村干部的双重身份和面临的双重压力对村民选举参与结果的影响。固胡 徐勇：( ( 乡村治理与中国政治，中国社会科学出版社，2 0 0 3 年。 徐勇：乡土中国的民主选举一一农村农民委员会选举研究文集，华中师范大学出版社 2 0 0 1 年，3 1 6 页。 4 引言 荣、邓玮则以村民为关注对象，通过对村民人性的理性假设，运用理性选择理 论和博弈理论来探讨村委会选举中村民的政治参与行为。嘞肖唐镖和邱新有通过 关注村民选举中的心态变化、投票取向及其理性程度心态变化，来指出村民选 举参与行为的理性化趋势。睁3 仝志辉则以动员者为研究对象，从精英动员的视 角理解村民政治参与的有关问题，他认为，由于村民对选举政策和知识的不了 解，精英动员不仅构成了普通村民选举参与的必然中介，而且成为影响村民选 举参与程度的主要因素。旧1 有的学者还特别强调了家族动员和派系动员的作用。 还有一些学者通过对典型的乡村选举案例剖解来凸显选举制度及选举过程中的 具体环节存在的问题。u 叫 第三，文化视角的研究。持这一视角的研究者主要关注农村政治文化对村 民选举参与的影响。有的研究者以乡土惯习为切入点，以社会分裂理论为分析 工具，探讨村民选举参与的困境1 。有的学者从村民政治参与的心理障碍来探 究选举参与类型，指出臣民文化和官本位文化、参与成本的现实因素对村民选 举参与态势的影响。n 2 1 李德、陈剑峰则从乡土文化的角度探讨对村民选举的制 约，指出血缘、姻亲关系网络对村民选举参与结果的影响。n 踟胡荣则分析了社 会资本对村民参与村级选举的影响，指出在社会资本的各因素中的社区认同及 对政府的信任对村民选举参与的影响。孙昕、徐志刚运用定量分析的方法，分 析了村民的“政治信任 、村民“社会信任”对村民选举参与程度的影响。u 引 于建嵘分析了从利益结构和习惯演进对乡村选举的过程和结果的影响。圆张光、 于淼则分析村民对村委会选举公平程度的评价对其选举参与的影响u 5 1 。 1 2 3 对国内外研究成果的评述 国外学者研究村民选举参与的不同取向，给我们带来了理论分析框架上的 灵感，而且他们根据实证研究得出的独到、精辟的见解也给了我很大的学术启 发，但是，国外学者的研究存在两大不足：第一，资料来源的个案特性导致研 胡荣：村民委员会选举中村民的自主式参与，见乡土中国的民主选举一一农村农民 委员会选举研究文集，华中师范大学出版社2 0 0 1 年，第1 7 4 0 页；邓玮：村民选举：理 性行为与非理性结果，( ( 求实，2 0 0 2 第l 期。 于建嵘：乡村选举：利益结构和习惯演进一一岳村与南村的比较，见乡土中国的民 主选举一一农村农民委员会选举研究文集，华中师范大学出版社2 0 0 1 年，第4 1 6 2 页。 5 引言 究结论的非普适性。国外学者学术研究兴趣，在于以选举观察或访谈等形式对 他们感兴趣的中国省份进行实地调研，因而他们“各自分析的资料来源不同， 基本上都是基于地方性数据及个案材料而不是全国性数据而进行的可比较研 究。而且事实上，中国各地村民选举的质量和结果差异很大，在缺乏全国性的 数据资料为分析基础的情况下，要得出共识性的结论几乎是不可能的”n 6 1 。第 二，研究的价值取向的西方化，决定了其分析的切入点和理论预设及论证的偏 颇性。例如，有的学者在西方国家与社会对抗关系的认知的支配下，以农民是 否有非制度化的参与行动，来区分农民权利意识的强弱。有的学者以西方国家 的土地产权和工业化程度，来框定村民选举参与对农村权力结构的影响。正是 这两大不足，使得国外学者的分析难以准确把握和阐释转型期中国村民选举参 与的总体特征和多重困境，更难以预测中国基层民主发展的未来。 综观国内学者有关村民选举参与的研究，我们发现如下特点：从宏观研究 扩展到微观研究，从规范分析到实证分析，开阔了研究的视野和研究领域，丰 富了研究方法。这增添了学术研究的新的活力，并使这一课题的研究朝着富有 立体感的方向发展，但每一种研究范式的分析都有割裂宏观分析与微观分析的 倾向。就制度主义视角的研究而言，它以政府正式的、法律的层面以及制度层 面为主要关注点，总体上遵循的是思辨的、规范的、演绎的方法论，重视的是 政治原则、政治价值；强调政体的制度组织和政治经济结构是构造集体行动并 产生差异性政治结果的主要因素。因而，在分析村民选举参与时，这一分析路 径更强调村民自治制度、选举制度和程度等静态的“结构”要素的引导和制约 功能，更强调的是制度安排的价值，而忽略选举过程中村民、村干部、动员者、 选举领导小组各行为主体在制度建构中的作用，这一不足使制度主义的分析路 径陷入制度文本与日常的政治过程与行为的对接困境。就行为主义和公民文化 研究范式来说，它们则以实际生活中可观察的团体和个体为研究单位，强调对 各种现实的政治现象的实地调查，重视数据的对比和数学上的相关分析，通过 对农民个体作为投票者的参与动机和行为去解释政治结果。但是，这一分析路 径过分推崇自然科学的研究方法及技术而排斥历史的和哲学的方法，而经常忽 略结构性因素对这些特征、行为及态度的塑造作用，使研究常常停留于表面的、 6 引言 形式化的操作。这一不足，使他们由于无法解释不同村庄的农民的选举参与模 式为何会有差异，无法解释为什么实践中依然大量存在的不具有现代公民意识 和从选举中收益甚少的村民在选举中的积极参与活动，而陷入了面对跨区域差 异时一筹莫展的处境。 对前人研究范式及其研究成果的反思，不应导致对这些研究范式的效用的 否定，但让我注意到这样一个事实，即任何研究范式都不是万能的，都有可能 因为过于关注某些因素而忽视了另外的因素，过于强调了某一方面的问题而遮 蔽了另一方面的问题，这些问题的复杂性与本身属性意味着对它们的回答只能 是临时性质的，并且可以不断地进行修正。正是国外学者研究成果的学术启发 和不足，不仅使我更加理解了村民选举参与问题的复杂性，更使我产生了以多 维度的视角，来审视村民自治背景下村民选举参与的问题意识和学术冲动。本文 就是试图在前人成果的基础上，对当下村民选举参与面临的三大矛盾进行系统 追问和探究。 1 3 研究思路和研究工具 1 3 1 研究思路 中国目前j 下处于乡村社会治理转型的关键时期，此时期的乡村社会呈现多 种经济成分并存、多种政治因素和多元文化价值取向的并存、结构冲突和体制 摩擦交织的特质，而这些特质又直接影响甚至制约着各个行为主体的取向和行 为，使支配和影响中国村民选举参与的因素十分复杂和特殊。在此背景下，本 论文强调了在利益结构同益分化和利益主体趋于多元、农民阶层的利益诉求和 利益主张出现了新的变化的今天，作为农民利益诉求和利益主张之表达过程和 空间的制度化政治参与的重要性更加凸显。而村民选举参与是农民制度化政治 参与的一种重要形式，其本质是体现公民权力和赋权公民表达自身政治权利和 利益的过程，其意义在于多元利益表达和自我协调。由此，本论文系统追问和 探究了村民选举参与的具体特征和面临的主要矛盾，并进而提出化解村民选举 参与所面临的矛盾的具体对策。 1 3 2 理论工具和方法工具 7 引言 为了保证上述研究思路的顺利展开，本文选取政治参与理论、村民自治理 论作为分析的理论工具。并主要采用了文献分析法、结构功能法和利益分析法 等具体研究方法。 1 4 论文的创新与不足 本文自认为在某些观点的形成上取得了一些突破：( 1 ) 概括和提出了当下 的村民选举参与具有制度化直接参与、自主性、政府主导性等三大特征；( 2 ) 提出了村委会利益综合的不均衡性、利益表达的唯上性和利益实现的过滤性对 村民选举参与的影响；( 3 ) 认为进行制度创新，加强机构监管和功能监管是提 升村民选举参与绩效的制度保障。 本文的研究不足也是很明显的。首先，由于理论积累和研究能力的限制， 在驾驭相关概念、运用理论工具和方法工具的能力方面还很不足，致使我对村 民选举参与的解释分析不够充分。其次，在语言表达方面不够精练娴熟，还有 些表达可能不合乎政治学学术语言的规范。 8 村民自治背景下村民选举参与的重要作用 2 村民自治背景下村民选举参与的重要作用 我国法律规定的村民选举参与主要有两种，其一是选举县、乡镇人大代表； 其二是选举村民委员会成员和村民小组长。为了研究的方便，更为了准确把握 和限定本文的研究对象，本文有必要对村民选举参与的内涵及其特征进行具体 界定和分析。 一 2 1 村民选举参与的内涵及其特征 2 1 1 村民选举参与的内涵 在本研究中，村民选举参与是指村民群众根据中华人民共和国宪法、中 华人民共和国村民委员会组织法等国家法律和相关地方性法规，按照一定的 程序，以直接选举的方式，选举和罢免村委会干部的实现村级公共权力有序转 移的政治参与活动。 这一界定明确了本研究语境中村民选举参与的特定主体及特定对象。第一， 村民群众是选举参与的特定主体。随着阶级成分制的废除，农村居民之间的政 治身份基本实现了平等，而农村乡村居民之间建国后乡村居民随着社会分化和 利益分化进程的加剧，作为乡村社会公共参与主体的农村居民发生了分化。据 此，不同的学者或根据职业分类法，或依据公共权力的占有状况，而将乡村居 民划分为不同的阶层。无论怎样划分，人数最多、利益诉求多元的普通村民群 众都是选举参与的最主要人群。第二，村委会换届选举是村民选举参与的特定 对象。我国法律规定的村民选举参与主要有两种，其一是选举县、乡镇人大代 表；其二是选举村民委员会成员和村民小组长。在村民自治背景下，村委会作 为村民自治的重要组织载体，与村民群众的利益关联度比较强，因此村委会换 届选举是村民群众最为关心也最愿意主动参与的选举活动。 2 1 2 村民选举参与的特征 作为一种维护和实现村民政治权利的制度化方式，村民选举参与具有以下 9 村民自治背景下村民选举参与的重要作用 特征： 第一，村民选举参与是一种制度化直接参与 制度化参与是指参与主体依据国家的宪法、法律、规章、政策、条例所规 定的制度和程序影响政治过程的参与方式，它包括制度化直接参与方式和制度 化间接参与方式。制度化直接参与是一种自主治理式参与，在这一方式下，参 与主体利用自己的行为直接影响政治过程，而不需要中间环节。 村民委员会是村民自我管理、自我教育、自我服务的基层群众性组织，它 来自于群众，服务于群众，是村民群众自己的组织；其成员是通过全体村民直 接选举产生的，对全体村民负责。在公平、公开和公正的选举原则下，依据我 国宪法、村民委员会组织法所规定的制度和程序，村民直接选出自己信 任的当家人。这意味着，村民自治这一基层民主制度摈弃了上级机关和村内特 权人物对基层管理主体确立的不利影响，而赋予了村民自己决定自己领导人的 主动权。村民选举参与是一种有序的参与方式，它不仅有助于村民群众愿望或 建议的直接表达从而增强村民群众的影响力，而且有助于促进乡村秩序的稳定 和乡村治理的i l i o n 转型。 第二，村民选举参与是一种地域性的自主参与 首先，村民选举参与是一种自主参与。自主参与是指参与主体基于自身的 利益和需要而自觉地、主动地对政治过程施加影响的行为。从当前村民参加选 举的动机和程度来看，利益逐步取代外在的政治压力而成为村民选举参与的决 定性动机，并直接影响甚或决定着村民选举参与的程度。这是因为，随着村民 自治的实施和农村利益分化的显性化，村民群众的利益意识逐步觉醒，自主意 识也不断提高，作为农村社区自治性组织的村民委员会的换届选举与村民群众 的切实利益具有高度的相关性。在此情势下，为了表达和实现自身利益诉求， 村民群众大都能自觉而主动地参与村委会换届选举。 其次，村民的这种自主参与又具有明显的地域性，这是因为受单一生活生 产空间以及由此产生的特定社区认同的影响，村民选举参与的自主性仅仅在行 政村这一基层社区体现的比较明显，但在更广泛的范围内，村民选举参与的动 员性特征则比较明显。 1 n 正是基于以上两点，有学者指出村民选举参与“已经成为村民在社区事务 中利益表达的重要手段，是一种地域性的自主参与”【l 。 第三，村民选举参与是一种政府主导下的参与方式 根据村民委员会组织法和居民委员会组织法的规定，村民委员会 是村民自我管理、自我教育、自我服务的基层群众性组织，它不受乡、民族乡、 镇的人民政府干预。可见村民委员会是一种农村社区自治性社会组织，它具有 非政府性和相对独立性，可以独立地处理自身事务，包括组织的自主成立、组 织负责人的组织任命、重大决策的自主决定以及活动的自主开展。这充分体现 了村委会独立于国家政权体系的村民自治组织性质。 但村委会产生的背景及其担负的任务决定了村委会换届选举的政府主导 性。从村委会产生的方式看，村委会的权力来源于法律的规定和村民群众的参 与和支持，与乡、镇人民政府之问没有行政上的隶属关系，但村委会是由政府 发起成立的，具有很强的官方背景；从其担负的任务看，村委会组织法明确 规定村委会担负着协助乡、民族乡镇、镇人民政府开展工作的任务。因此，村 民选举参与具有明显的政府主导性，具体体现在以下方面：第一，村委会选举 工作由各级人民政府组织实施；第二，由村民会议或各村民小组推选产生的村 民选举委员会，担负直接领导和主持村委会选举任务，但其成员名单要及时报 乡( 镇) 人民政府备案，接受县乡选举工作的指导。 政府主导性特征的存在，不仅可以避免村民选举参与的无政府状态的出现， 而且可以规避各种派性独立及任何非法活动的存在，进而维护和增强村民选举 参与的有序性。但村民选举参与的政府主导性也易引发政府权力的不当干预。 2 2 村民选举参与的重要作用 村民选举参与是村民制度化政治参与的一种重要形式，是村民行使政治权 利和利益表达的重要途径，更是村民自治制度效能最终达成的关键环节。作为 一种制度化参与的重要方式，村民选举参与具有引导和推动农民有序参与的实 现，表达和实现农民权利和利益诉求，提升农民的体制认同等重要的功能，是 维护社会稳定和化解社会矛盾的重要手段。 11 入无税农业时代，中国村民的生活水平不断提高，中国农村的面貌r 新月移， 因此，在一定程度上说，村民对我国现行的政治认同处于一个较高的水平。但 是根据学界通行的理解，所谓政治认同，就是指一定政治体系中的政治主体( 个 体的或群体的) 在社会政治生活中产生的对现存政治系统、政治运作、政治价值 观及政治权威人物情感和意识上的归属感，以及在政治生活中基于特定利益而 积极支持、参与政治体系的实践行为活动。n 踟因此，政治认同作为人类政治生 活的重要构件，不仅是心理范畴的问题，而且更是实践范畴的问题。在中国传统 的体制当中，村民往往处于一个非常被动的角色，甚至是游离于体制之外，不 要说对国家的政策方针施加影响，就是村级公共事务的管理也往往无能为力。 这种状态构成了提升村民政治认同的最大阻碍。要想改变这种状态，扫除这个 阻碍，只能有序提升村民选举参与的水平，让广大村民真正参与到村级公共事 务的管理，让村民在参与的过程当中，深入了解当前体制的运行，同当前体制 建立起密切的联系。 而宪法、村民委员会组织法以及具有强烈地域特色的各省选举办法 的出台，是国家试图以制度化的规范使村民达成对治理结构的认同、提高村民 自我管理能力的有力举措。在此制度化的规范下，选举参与不仅培育了村民民 主意识与民主技能，使村民熟悉了一系列民主规则和程序，意识到了如何运用 民主方式争取和维护自己的权益；更提高了村民群众的公民意识，使其学会了 如何辨别和选择村委会干部。而这一辨别和选择的过程增进了村民对干部的信 任和认同，并由此提升了村民群众对现存基层政治系统的情感和意识上的归属 感。 2 2 2 保障和落实村民的政治权利 。 我国宪法给予了我国村民广泛的政治权利。但是实际的政治生活当中，我 国村民要么是被动地参与到各种政治运动中来，要么是长期地游离于政治生活 之外。而我国农村由于居住分散，经济发展较为落后，农民的文化水平普遍偏 1 2