（民商法学专业论文）著作权集体管理组织法律问题研究.pdf

摘要 著作权集体管理是指著作权人通过授权或信托，以著作权管理组 织的名义实现著作权权益的辅助机制。著作权集体管理组织具有独立 性，定的行业垄断性，是非营利性社会团体法人。著作权集体管理 组织与著作权人之闻是一种委托代理关系和信托关系。著作权信托普 遍采用，能与时代同步且具有一定积极意义。在著作权信托中，著作 权集体管理组织承担相应义务。一旦违反义务，就会侵犯著作权人的 权利。著作权集体管理组织通过与使用人签订书面的著作权许可使用 合同，授予使用者某些使用权，并收取使用费。著作权集体管理组织 凭借其垄断地位违反义务，会对使用人的权利造成损害。著作权集体 管理组织彼此间相互独立又合作，通过加入国际性著作权集体管理组 织在全球范围内对著作权进行保护。收取k t v 版权费，暴露了我国著 作权集体管理组织中收费资格、主体性质、收费标准差异等许多问题。 著作权集体管理组织在数字环境中的发展是全球性的共同话题。通过 国际性集体管理组织的协调作用，和各国著作权集体管理组织的数据 库开发和网络在线管理系统能够很好的应对该难题。建议结合我国国 情和新的技术环境，建立综合的集体管理组织。在网络等跨领域使用 时，不同的集体管理组织应相互合作，统一向使用者发放许可，收取 使用费后在各组织之间进行分配。 关键词：著作权，著作权集体管理组织，信托 a b s t r a c t t h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n ti se x e r c i s i n gc o p y r i g h ta n dr e l a t e dr i g h t s i nt h ei n t e r e s to ft h eo w n e r so fr i g h t sb yc o l l e c t i v em a n a g e m e n t s o c i e t i e s ( h e r e i n a f t e r ：c m s ) t h i ss o c i e t y i st h ed e v e l o p m e n to f c o p y r i g h t t h eo w n e ro fc o p y r i g h ta n dr e l a t e dr i g h t sg i v ef i g h t st oc m s a n dr e a l i z et h e m i nt h en a t u r e ，t h ec m si si n d e p e n d e n ta n dm o n o p o l i z e d a n dt h ec m si sn o tr u n n i n gf o rp r o f i t t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e c m sa n dt h eo w n e ri sa g e n c yo rt r u s t t h et r u s ti su s e dm o s t l y , b e c a u s ei t “ c a t c h e st h ef o o to ft i m e i nt h i sr e l a t i o n s h i po ft r u s t ，t h ec m sa f f o r d s u i t a b l ed u t y i fd i s o b e yt h eo b l i g a t i o n ，i tw i l lv i o l a t et h eo w n e r sr i g h t t h ec m s s i g n sc o n t r a c tw i t ht h eu s e r , w h i c ht h ec m sg i v es o m er i g h t s t ot h eu s e ra n dg e tt h ef e ef r o mt h e m i ft h ec m sd i s o b e yt h ed u t yo fu s e r f o r t h em o n o p o l y , t h eu s e r sf i g h tw i l lb ev i o l a t e d t h ec m si s i n d e p e n d e n tf o r e a c ho t h e ra n dc o o p e r a t ew i t he a c ho t h e r t h r o u g h j o i n i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc m s ，i tw i l lp r o t e c tt h eo w n e r sr i g h t sa r o u n d t h ew o r l d c o l l e c t i n gt h ef e eo fc o p y r i g h ti nt h ek t vs h o w st h ep r o b l e m o fc m si nc h i n a f o re x a m p l e w h oh a v er i g h tt og e tt h ef e ef r o mu s e r s h o wt od e v e l o pi nt h ed i g i t a le n v i r o n m e n ta l s oi sap r o b l e ma r o u n dt h e w o r l d n l ec o o r d i n a t i o no fi n t e r n a t i o n a lc m s a n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nw i l ls o l v et h i sp r o b l e m b e c a u s eo fc h i n e s es i t u a t i o na n dn e w t e c h n o l o g i c a le n v i r o n m e n t ，i ts h o u l ds e tu pc o m p r e h e n s i v ec m s t h e c m si nd i f f e r e n td o m a i nc o o r d i n a t e ，g i v er i g h tt ou s e ra n d g e tf e e a tl a s t ， d i s t r i b u t i n gt h ef e ea sau n i t y k e yw o r d s ： c o p y r i g h t ，c o l l e c t i v em a n a g e m e n ts o c i e t i e s ，t r u s t 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说明。 作者签名： 垒垄日期：趟年卫月2 日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文； 学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 嗍孚年旦月笪日 硕士学位论文 前言 0 1 问题的提出 上- - l _ 刖吾 收取k t v ( 提供卡拉0 k 演唱方式的娱乐场所) 版权费，是2 0 0 6 年以来被舆 论关注，炒得街知巷闻的问题，经过国家版权局、国家文化部、著作权集体管理 组织、k t v 经营者，唱片公司、消费者近一年激烈的讨论，并没有得到令人满意 的结果，但是最深层次的问题还是得以浮出水面。 进入2 1 ：世纪，随着我国著作权法律制度的完善，尤其是国民对于维护自身 权利意识的觉醒，各种关于收取著作权费用的诉讼纷至沓来。其中关于k t v 的版 权费有关案例之多，诉讼标的之大，格外引人关注。从2 0 0 4 年3 月开始，国内 外5 0 多家唱片公司及其代理公司针对国内大大小小近两万家k t v 企业进行了版 权诉讼。f 5 0 家唱片公司包括华纳、索尼、环球等世界级的唱片公司。作为我们 研究对象的著作权集体管理组织，当然也投入到这场没有硝烟的战争当中。2 0 0 4 年，中国音乐著作权协会将北京某文化发展有限公司和北京某康体娱乐有限公司 告上法院，理由是这两家公司擅自使用他人享有著作权的卡拉o k 歌曲。这是全 国首例以著作权集体管理组织名义提起的涉及侵犯表演权的案件。自此以来，著 作权集体管理组织代表著作权人与k t v 经营者开始了诉讼战。 2 1 k t v 的经营方式是：k t v 提供包房、点唱机，消费者选择歌曲后，通过播放 m t v ( 唱片公司制作的音乐电视) 进行演唱。其中涉及的版权权利包括词曲作者、 表演者的权利，也包括制作m t v 的唱片公司权利。 2 0 0 7 年伊始，中国音乐著作权协会联合中国音像协会发布联合公告，决定联 手建立“正版曲库 ，而2 0 0 6 年由版权局公布的收费标准也叫停了，对k t v 收费 进入停滞状态。这样的现实暴露了我国著作权集体管理组织的一些问题。 首先，我国著作权集体管理组织的性质不明确。著作权集体管理组织应该是 一个非营利性的社团法人。著作权集体管理组织的非营利性应该得到大众的充分 认识。有很多k t v 的经营者不了解著作权集体管理组织的非营利性，甚至认为著 作权集体管理组织制定收费标准是打着著作权人的旗号，向经营者掠夺非法利 益。这与著作权集体管理组织在我国发展不成熟有关。其实著作权集体管理组织 为著作权人服务的同时，也并非使用者的天敌。虽然有人意识到贸然使用作品可 能会导致侵犯别人的权利，但是在k t v 事件中涉及的权利人太多。如果全面地找， 过于麻烦，也不现实。特别近年来k t v 的经营者受到版权官司的困扰，通过著作 权集体管理组织交纳版权费用，免除后顾之忧，是k t v 经营者乐意接受的，所以 著作权集体管理组织与k t v 经营者应友好合作，促进双赢。例 硕士学位论文前言 其次，著作权集体管理组织应严格履行保证工作透明度以及合理确定付费标 准的义务。著作权集体管理组织应将与著作权有关的所有信息向社会公开，以利 于公众查询与监督。而著作权集体管理组织在制定收费标准和协商收费时，不得 提出过高的付酬要求。在k t v 版权纠纷中，中国音乐协会与中国音像协会并没有 切实的做好以上义务，使得收费工作举步维艰。 再次，政府干预过多，著作权集体管理组织开展工作困难。从以上对k t v 版权收费的事态发展过程中，我们不难发现，政府行政机关已经超越了监督的职 责范围，这使得著作权集体管理组织处境尴尬，难以按照著作权人的利益开展工 作。 “任何人都享有自由参与社会文化生活的权利，欣赏艺术，分享科学进步及其 带来的利益。任何人对其创作的科学、文学或艺术作品都享有要求保护精神和物 质利益的权利。 联合国人权宣言第2 7 条的这一表述，体现了国际公认的著 作权保护的基本精神和原则。 著作权作为法律赋予著作权人的一种独占权利，著作权人有权自己使用、许 可或者禁止他人使用作品。著作权人对其作品有着当然的控制权。但著作权人对 其作品的控制却限于作品发表之前，一旦作品公之于众，作者就难以控制作品的 传播和使用。作者无法知道哪些人正以哪种方式使用其作品，更不用说，要求使 用者取得其许可并向其支付使用费了。而对于使用者来说，特别是大量使用作品 的使用者来说，也很难一一找到著作权人取得许可。1 4 】集体管理组织的出现就为 著作权人和作品使用者解决了这一难题，在著作权人和使用者之间架起一座沟通 的桥梁。著作权集体管理组织设立的主要目的是帮助著作权人管理自己难以行使 的权利，但同时，也为作品使用者提供了集中获取许可的渠道。著作权集体管理 制度是广义的著作权保护制度的组成部分之一。著作权集体管理相对于个人管 理、行政管理而言，是指由非营利性的社会团体法人对著作权人自己无法行使的 权利进行的统一管理活动。 从1 7 7 7 年世界上第一个著作权集体管理组织法国戏剧作者和作曲者协 会成立至今，著作权集体管理制度发生了很大的变化，从最初只管理音乐作品的 表演权，到文字作品、摄影作品的权利甚至邻接权，从仅在一国国内运行，到形 成世界性的网络。 5 j 著作权集体管理组织成功地扮演了维护著作权人的权益，便 利作品的使用和传播的角色，对于著作权法的实施起着重要的作用。目前，发达 国家和大部分发展中国家都设立了著作权集体管理制度，它已成为现代著作权法 不可缺少的重要组成部分。没有它，著作权人的权利有一半将会落空。通过著 作权集体管理方式解决著作权保护问题，是全球化趋势，也是我国著作权保护的 德国著作权专家将著作权集体管理制度列为版权法体系中同版权实体法、合同法、邻接权法和法律执行 相提并论的五大部门之一 2 硕士学位论文 前言 必经之路。 作为著作权人和作品使用者之间的桥梁和纽带，著作权集体管理组织己经在 国外成功运作了2 0 0 多年的历史了。而在我国，该组织还是一个新生事物。1 9 9 2 年1 2 月1 7 日，中国音乐家协会和国家版权局共同携手成立了全国第一家著作权 集体管理组织音乐著作权协会( 简称音著协m c s c ) 。直到2 0 0 5 年3 月，国务 院才颁布实施了著作权集体管理条例，它标志着著作权集体管理这一在西方 国家已产生2 0 0 多年，并已为著作权保护不可或缺的重要机制开始以实践可操作 的法律形式引入中国。 d 2 国内外研究的现状 在国外尤其是发达国家，自著作权集体管理组织创立以来，对其进行了大量 研究与立法，相对于我国的研究水平是要领先很多的。w i p o ( 世界知识产权组织) 非常重视对著作权集体管理组织的研究，并多次公布关于著作权集体管理组织的 报告。当今世界，各国基本都设立了集体管理制度，但在著作权集体管理组织的 设立、运行等方面存在很大差异，归纳起来主要有两种模式：一种是英美法系模 式，根据英美法系版权法理论，版权是一项财产权，国家对集体管理不专f - j $ , j 定 法律，不加以干涉，实行自由竞争，著作权集体管理组织完全按照公司法的规定 运作；另一种是大陆法系模式，法律对集体管理组织的设立、运行等加以规定， 并由相关部f - 2 n 以监督，并且一般一个作品一种权利只设立一个集体管理组织， 相对垄断。主要有两种做法：一种是制定专门的著作权集体管理法律，如德国、 日本和我国台湾地区；另一种是在著作权法中做出专门规定，如法国、意大利、 俄罗斯等国。我国的著作权集体管理制度是按照大陆法系模式来设置的，主要借 鉴德国、日本和我国台湾地区的做法，在著作权法中对著作权集体管理制度作了 原则性的规定，具体制度则由国务院另行制订专门的行政法规加以规定。【6 j 中国音乐著作协会成立十几年以来，著作权集体管理的发展相当缓慢，可以 说我国一直以来对著作权集体管理的实践和理论研究都很薄弱。随着我国与世界 各国经济文化的交流日益频繁，国内外要求加强知识产权保护的呼声渐高。在著 作权保护领域，有关著作权集体管理制度的研究和讨论也开始增多。下面是我国 关于著作权集体管理组织的研究与成果： 中国方正出版社2 0 0 2 年3 月出版的 知识产权办案参考这本小册子，汇 集了陆为民、卢海鹰、李德成、邵明艳、杨钧、许超等几位作者从审判实务、理 论研究、国外判例等角度对著作权集体管理所作的探讨。其中，卢海鹰对我国集 体管理组织的建立模式作了可行性分析，李德成对网络环境下集体管理组织的建 立和完善作了较为深入的讨论，比较有借鉴价值。而在通行的教材中，一般都是 3 硕士学位论文 前言 对著作权集体管理进行简要的知识性介绍，并不作深入的探讨。如法律出版社 2 0 0 4 年1 月出版的由吴汉东主编的知识产权法在第八章“著作权集体管理 里，简要地介绍了著作权集体管理组织的概念、种类、权利和中国音乐著作权协 会的基本情况。 而论文方面，近十年来，有关著作权集体管理组织探讨的论文，主要散见于 著作权、知识产权和社科、法学类的期刊杂志，总体数量并不多。以2 0 0 1 年修订著作权法为界，之前发表的论文多是在谈论加强对著作权保护的同时， 附带地提到建立著作权集体管理组织的必要性，只有少数文章是以著作权集体管 理为题进行介绍和讨论。其中，许超先生的“著作权集体管理组织的几个问题 ( 电子知识产权1 9 9 9 年第1 0 期、1 1 期) 对集体管理组织的性质、，设立、权利 关系、管理范围、维权、管理效果问题作了有益的初步探讨，非常具有代表性。 在2 0 0 1 年新修订的著作权法颁布以后，对著作权集体管理制度的讨论主要 集中在我国著作权集体管理的性质、法律关系和网络环境下的集体管理机制等问 题上。比较有代表性的有：翟瑞卿的“著作权集体管理的法律关系分析一( 法 律适用2 0 0 3 年第二期) ，周俊强的“著作权集体管理的法律性质 ( 法学杂志 2 0 0 3 年第三期) ，以及刘可静、张敏的“世界版权集体管理组织在数字环境下的 新发展 ( 知识产权2 0 0 4 年第6 期) 等等。 我国2 0 0 1 年1 0 月新修订的著作权法第八条，增加了关于著作权集体管 理组织的规定，这是我国第一次将著作权集体管理制度写进法律。2 0 0 4 年底， 我国通过了著作权集体管理条例，并于2 0 0 5 年3 月1 日开始正式实施。该条 例是我国第一部针对著作权集体管理而制定的行政法规，其实施的社会效果如 何，有待实践检验。 从以上的资料可以看出，我国在著作权集体管理制度方面的研究还是非常不 充分的。大多数讨论都是围绕著作权集体管理的某个方面来进行，不具有系统性 和完整性。当然，这和我国刚刚开始著作权集体管理制度方面研究和缺乏相应的 实践经验有关，本文的论述同样也无法做到面面俱到。 0 3 研究的意义、目的 据欧洲大陆法系学者的观点，著作权集体管理制度是广义著作权保护制度的 组成部分之一，著作权集体管理是知识产权保护中非常特殊的一种制度。 4 1 这种 制度只产生于著作权保护领域，在专利、商标和其他知识产权领域没有这种制度。 无论是大陆法系还是英美法系国家都非常重视对著作权集体管理制度的相关问 题研究，很多学者认为没有著作权集体管理，著作权中一半权利得不到落实。【7 】 在中国，著作权集体管理组织更是一个全新事物。虽然中国的第一部著作 4 硕士学位论文 前言 权法诞生于1 9 1 0 年，但是著作权集体管理制度直到1 9 9 2 年，中国第一家著作 权集体管理组织的诞生才算初步建立。另外，与对著作权实体法、邻接权、国际 著作权条约的研究相比，中国学者对著作权集体管理制度的研究，投人的力量很 少。【8 】在我国，著作权集体管理问题可以说是著作权法理论和实务中的瓶颈问题， 其中许多问题在理论上多有争论，具体到实践时又常常十分细致和烦琐。因此， 在建立中国著作权集体管理制度过程中，来自国内专家的意见和经验并不多。这 也说明，著作权基础理论问题是十分重要的还有待于我们进行深入的研究。 硕士学位论文第一章著作权集体管理组织概念、历史渊源 第一章著作权集体管理组织概念、历史渊源 1 1 著作权集体管理组织的概念 著作权集体管理组织( c o l l e c t i v em a n a g e m e n ts o c i e t i e s ) 是著作权实践 与发展的产物，更是著作权集体管理这一具体制度运作的核心。认识和了解著作 权集体管理组织的概念，更多的需要借助了解著作权集体管理( c o l l e c t i v e a d m i n i s t r a t i o no fc o p y r i g h ta n dr e l a t e dr i g h t s ) 的概念来实现。 ：世界知识产权组织( w i p o ) 一份有影响力的关于著作权集体管理组织的研究 报告中描述：“在著作权集体管理的框架下，权利人授权著作权集体管理组织管 理其权利，即监督相关作品的使用，与潜在的使用者谈判，在合适的情况下发放 许可，收取合适的许可费，并向权利人分配许可费。这可以被视为版权集体管理 的定义。 【9 】这一定义权威而宽泛的对著作权集体管理做出了规定。德国著作 权集体管理组织法第一条规定，凡为多名作者或者有关权利人集体管理著作权 法所产生的用益权、许可权及获酬权，以达到共同使用目的，不论以本人或他人 名义都属于集体管理。台湾地区著作权中介团体条例第3 条规定，著作权中 介团体( 即著作权集体管理组织) 同类著作之著作财产权人依照本条例组织登记 成立，为著作财产权人管理其著作财产权，并以中介团体之名义，行使权利、履 行义务之社团法人。该规定将著作权集体管理组织严格界定为依条例成立，并以 自己的名义管理著作权中财产权的社团法人，这个定义具有信托性质。我国自 2 0 0 5 年3 月1 日起实施的著作权集体管理条例( 以下简称条例) 第3 条 为著作权集体管理组织做出法律定义：“本条例所称著作权集体管理组织，是指 为权利人的利益依法设立，根据权利人授权、对权利人的著作权或者与著作权有 关的权利进行集体管理的社会团体。 。我国法律的这个定义将权利人与著作权集 体管理组织的关系定义于授权委托关系。 各国法律对著作权集体管理组织有着不同的定义，在学术界很多学者也提出 了自己不同的见解。德国学者m 雷炳德从著作权集体管理组织的日常事务出发 给出了定义，即“作者与相关邻接权人共同组建著作权集体管理组织，这些组织 对权利进行集体实施保障是通过该组织与利用者之间所签署的关于某些特定作 品使用类型的单独合同或者一揽子合同来进行 。【lo 】北大知识产权学院韦之教授 则认为“著作权集体管理是指著作权人、邻接权人或者其他权利人授权有关组织， 代为集中管理著作权、邻接权的制度。 i l l j 中国音乐著作权协会常务副总干事屈 景明的理解是，“版权集体管理，简要地讲，就是在一定独立的行政、司法地域， 某一类版权人全部自愿地集合在一起，建立一个会员制组织。会员将个人享有的 6 硕士学位论文第一章著作权集体管理组织概念、历史渊源 版权以有限转让或信托的方式授权这一组织。该组织以自己的名义行使受让的版 权：向使用者发放许可，并收取使用费。尔后，根据版权使用情况，将收取的使 用费分配给相应的权利人。人们将这样一种版权保护机制称之为版权集体管理。一 【1 2 】上海大学知识产权学院袁真富认为，“所谓版权集体管理，指版权人授权集体 管理组织管理其权利，即监督作品的使用，同预期的使用者协商，在适当的条件 下，使用者支付适当的使用费后，向其发放使用许可，集体管理组织收取作品使 用费后在版权人之间进行分配。一【1 3 】 归纳以上不同定义，著作权集体管理是指著作权人和与著作权有关的权利人 把自己享有的权利授权给依法成立的组织，以该组织的名义行使这些权利的著作 权制度。而著作权集体管理组织则是这项制度的具体运作组织，是接受著作权人 和与著作权有关的权利人授权，以该组织名义，代为管理著作权及有关权利，向 使用者收取使用费，将使用费分配给权利人，并在必要的时候为权利人利益以自 己的名义提起诉讼的组织。 1 2 著作权集体管理组织的历史渊源 著作权集体管理组织产生之前，著作权都是由权利人进行个人管理。随着作 品形式的日益复杂化，著作权仅仅依靠个人管理远不足以维护著作权人的利益。 1 2 1 著作权集体管理组织历史 著作权集体管理起源于1 8 世纪下半叶的欧洲。早在1 7 7 7 年7 月，著名的戏 剧家博马舍( 费家罗的婚礼的作者) 倡导成了法国戏剧立法局，即今天的法 国戏剧作者和作曲者协会( s a c d ) ，它是世界上第一个著作权集体管理组织，其成 立的初衷在于向拒绝交纳演出费的剧院老板作斗争。s a c d 的宗旨是保护戏剧作 者和作曲者的精神和财产权利。协会通过收取和分配使用本会会员作品的费用， 就舞台作品的使用进行合同谈判来维护会员的权利，并有义务帮助有困难的作 者。【1 4 】 1 8 4 7 年，发生了著作权集体管理发展史上最具重大意义的事件：法国著名作 曲家比才( 歌剧卡门的作者) 在巴黎爱丽舍田园大街的一家音乐咖啡厅里喝咖 啡时，发现该咖啡厅正在免费演奏他的作品，于是拒绝支付咖啡费，并起诉到法 院，要求咖啡厅支付使用费；法院判决比才胜诉，由咖啡厅支付比才音乐使用费。 之后，在比才和其他一些音乐家的倡导下，成立了世界上第一个管理音乐作品( 非 戏剧类) 著作权的组织，即今天法国音乐作者作曲者出版者协会( s a c e m ) 的前身， 此举为非戏剧音乐作品的作曲家、作词家的权利争得了重要地位。随后，德国、 意大利、奥地利、英国以及北欧、东欧各国纷纷成立了类似的组织。【”】 7 硕士学位论文 第一章著作权集体管理组织概念、历史渊源 1 9 2 6 年，十八个国家的音乐作品著作权集体管理机构在巴黎联合成立了一 个此类著作权保护协会的国际组织“国际作词作曲者协会联合会( c i s a c ) ”，使得 音乐作者能够在世界范围内保持对作品在艺术上和经济上的使用和控制，并与那 些无视作者权利、随便大量使用作品的侵权行为作斗争。到2 0 0 4 年，该联合会 的会员协会包括了1 0 9 个国家的2 0 8 家集体管理组织，代理着超过2 0 0 万名各类 音乐作者的权利，成为真正的世界性音乐著作权人的组织。同时，其他作品的著 作权集体管理组织也相继设立，如德国文字与科学作品集体管理协会、法国多媒 体作者协会等。【1 6 】 目前，绝大多数著作权保护比较发达的国家都成立了各种不同类别的著作权 集体管理组织，如：美国的词作家、作曲家、音乐出版商协会( a s c a p ) ，英国的表 演权协会( p r s ) ，德国的音乐表演权和机械复制权联合会( g e m a ) ，日本的音乐著 作权协会( j a s r a c ) ，俄罗斯的著作权协会等等。这些集体管理组织所管理作品的 范围，从最初的音乐、文学等领域逐步扩大到美术、摄影、电影、多媒体等领域， 其管理的权利也从传统的表演权、复制权扩大到广播权、出租权以及信息网络传 播权等。著作权集体管理的发展对著作权的保护起了极为重要的作用，用集体管 理方式来实现著作权人的权利已为越来越多的国家和著作权人所接受。【1 7 】 1 2 2 著作权集体管理组织产生的原因 依靠个人来管理著作权发生困难，最深层次原因是版权的无形性和易复制 性，而这也是著作权集体管理组织的产生的直接原因。著作权的客体是智力创造 的作品，实际上是一种“信息 ，是无形的，看不见也摸不着。【l8 】版权与其客体 作品在大多数情况下是相分离的，作品极易复制传播，在同一时间可以由很 多人使用同一作品，并且这种使用面广量大，权利人很难加以监督和控制；而有 形财产与其客体一一物不可分，权随物转，对有形财产的使用只能是点对点的， 权利人可以很有效地进行控制。特别是当今社会，科学技术迅猛发展，人类社会 进入“知识爆炸”的信息时代，作者单靠自身有限的个体力量实在无法使自己的 权利得到很好的保护。【l9 j 根据w i p o 的观点，对著作权集体管理的原因在于现代 著作权法赋予音乐、文学、摄影、电影等领域作品的作者一系列利用权，可很多 权利，作者个人几乎不能自己管理。以音乐作品为例，著作权人不知道也不可能 知道有多少使用者在何时何地以何种方式使用其作品，更不可能去向每个使用者 分别授权许可并收取报酬；另一方面，对大多数音乐作品使用者来说，面对每天 要使用的大量作品，也不可能逐一取得许可并分别支付报酬，这时，权利就可能 成为“一纸空文 ，于是著作权集体管理便应运而生。【2 0 】 8 硕士学位论文第一章著作权集体管理组织概念、历史渊源 1 2 3 著作权集体管理组织存在的意义 著作权集体管理组织的积极作用是解决个人管理难题的关键，也是著作权集 体管理组织存在的意义。由著作权集体管理组织来进行对著作权的管理是一种高 效、便捷、双赢的方式，其优点在于通过市场运作在著作权人和使用者之间建立 一种正常转让和使用作品的服务性机制，它的积极作用是其他著作权制度无法达 到的。 l 、帮助著作权人行使权利 对著作权人来说，帮助著作权人行使权利，集体管理组织所起的作用是最直 接、最明显的。“它有效地使其从作品的传播和使用中获取相应的报酬，使其创 作得到相应的经济回报，也使其生活得到相应的经济保障：使著作权人从行使著 作权、实现著作权这个繁琐的工作中解脱出来，集中精力从事创作；整合了资源， 节省了行使著作权的成本，并且为著作权人解决了一些专业性的问题；对于使用 者势力强大，著作权人个人根本无法与其抗衡时，集体管理组织利用团体力量具 有谈判的优势地位。一【2 l 】 2 、可以减少环节，节省费用 对使用者来说，也是著作权集体管理另一方面的获益者。集体管理组织为作 品使用者提供了一个集中获取许可的场所，可以减少环节，节省费用，避免侵权， 从原来要么因侵权承担侵权责任的不利后果，要么因为无法获得许可只能放弃使 用相关作品的两难境地中解脱出来，大大便利了作品的合法使用。 3 、便利作品传播 对社会公众来说，是著作权集体管理的最终受益者。著作权集体管理组织使 著作权人能够创作出更多更好的作品，便利作品使用者将作品广泛地向社会传 播，这就使社会公众可以获取更多更好的作品，享受作品带来的福利。因此，著 作权集体管理组织对于社会的发展、文化艺术的繁荣和科学技术的进步起到了至 关重要的作用 9 硕士学位论文 第二章著作权集体管理组织的法律分析 第二章著作权集体管理组织的法律分析 2 1 著作权集体管理组织的主体及其特点 2 1 1 独立的社会团体法人 我国著作权集体管理组织条例第3 条第一款规定：“本条例所称著作权 集体管理组织，是指为权利人的利益依法设立，根据权利人授权、对权利人的著 作权或者与著作权有关的权利进行集体管理的社会团体 。社会团体是指自然人 或法人自愿组成，为实现会员共同意原i 按照其章程开展活动的非营利性社会组 织。【2 2 】而著作权集体管理组织作为社会团体法人，具有法人的一般共性。民法 通则第3 6 条规定：“法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有 民事权利和承担民事义务的组织。 所谓法人组织是按照一定的宗旨和条件建立 起来的具有明确的活动目的和内容，有一定组织机构的有机整体。但并不是任何 社会组织都能取得法人资格，而法人区别于非法人的根本是依法独立享有民事权 利和承担民事义务。 2 3 j 法人具有独立的组织和财产，就可以以自己的名义进行 民事活动，独立享有民事权利和承担民事义务。如果法人违反民事义务，造成他 人损害，由法人独立承担民事责任。 著作权集体管理组织是拥有独立财产，以自己的名义对外独立开展事务的法 人组织。而作为社会团体法人，著作权集体管理组织也是自然人或法人自愿组成， 为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性的社会组织。 2 1 2 非营利性 非营利性是著作权集体管理组织最显著的法律特征。从著作权集体管理组织 成立的目的来看，著作权集体管理组织是“某一类版权人全部自愿的集合在一 起 ，采取会员制的自治性组织，其成立的目的是为了维护著作权人的合法利益 和促进社会文化事业的发展，带有明显的社会公益性质。试想著作权集体管理组 织是一个营利性的组织，那么著作权集体管理组织不再成为国家著作权保护制度 的一部分，也会带来纷繁复杂的一系列问题。保护著作权人利益不再是著作权集 体管理组织的首要目标，追逐利润是组织要考虑的头等大事，著作权人利益就得 不到最大化的保护；而且著作权集体管理组织会利用其垄断地位获得不正当利 益，引发信任危机，不但要求使用者支付高额的使用费，也会提高会费以支付“高 成本”，这样一来，社会大众也会感到来自阅读或其他与著作权有关权利的费用 困扰，以致于阻碍社会进步。酬 从目前的实践情况来看，国际上往往从法律的高度，将著作权集体管理组织 1 0 硕士学位论文第二章著作权集体管理组织的法律分析 定性为非营利性。日本著作权法第1 0 4 条之3 规定了著作权集体管理组织的设立、 成立条件，必须是“不以营利为目的的，西班牙，德国也以立法程序确认著作 权集体管理组织“不得具有营利目的 ，【2 5 l 我国著作权法第8 条第2 款规定，著 作权集体管理组织是非营利组织。全世界范围内的著作权集体管理组织几乎都在 自己的章程中明确规定非营利性。德国的音乐明确规定，德国音乐表演权与机械 复制权协会( g e m a ) 章程第2 条规定：“本社团之建立为公益性，并且不以赢利为 目的。 2 6 1 中国音乐著作权协会( m c s c ) 章程第2 条也规定：“协会是中国音乐著 作权人以集体管理方式行使其权利的非营利性社会团体法人。一国际性的著作权 集体管理联合会，如1 9 3 6 年国际作者作曲者协会联合会( c i s a c ) 在柏林召开的第 1 l 届大会通过的文件菪规定：“每个结盟协会绝对排除任何商业或投机性质以 及直接或间接的营利目的。 无论是英美法系，还是欧洲大陆法系，公益性足著 作权集体管理组织的共同点，这一点也是集体管理组织区别于一般的公司与团体 的最大特点。 2 7 1 2 1 3 行业垄断性强 著作权集体管理制度需要著作权集体管理组织具有一定的行业垄断性。对于 著作权人和使用人来说，统一，高效的著作权集体管理组织，可以帮他们减少不 必要的时间，尤其是金钱的支出。对于著作权集体管理组织本身来说，一定的垄 断性可以加强其地位，在与如电视台等强势单位谈判时与其平等对话，同时还可 以避免著作权集体管理组织之间一些无序的恶性竞争。 垄断主要有两种，一种是由一个中央协会负责不同种类作品的各种具体权利 的统一管理，这种垄断形式的国家有意大利、比利时、以色列和乌拉圭等国家： 另一种是根据作品形式的不同，而采用不同的协会体制。但在同一种作品形式之 内，只存在一个全国性的管理组织，这种垄断形式的代表国家有法国、瑞士、奥 地利和西班牙等国家。在法国，主要有6 个著作权集体管理组织，它们分别是作 者作曲者音乐出版者协会、作者作曲者和出版者机械复制权管理协会、戏剧作者 作曲者协会、文学家协会、艺术产权与外观设计协会、平面立体艺术作者协会。 【冽 我国目前采用的是第二种垄断模式，即根据作品形式的不同，而采用不同的 协会体制。我国著作权集体管理组织条例中对著作权集体管理组织的设立规 定了四个要件，其中第三个要件就是：“不与已经依法登记的著作权集体管理组 织的业务范围交叉、重合 。目前已经成立的音乐著作权协会主要负责的是音乐 这种作品形式，正在积极筹备的中国文字著作权协会和音像集体管理协会是分别 针对的是文字作品和音像作品。由此可见，我国在著作权集体管理组织具有很强 的行业垄断性。 硕士学位论文第二章著作权集体管理组织的法律分析 2 2 著作权集体管理组织与著作权人的法律关系 2 2 1 法律关系的构成及其性质 德儒拉伦茨将法律关系称为“人与人之间的法律纽带 。 2 9 j 根据我国著作 权法第8 条的规定，著作权集体管理组织与著作权人之间是授权与被授权的关 系。这与世界上其他国家如出一辙，就是通过某种授权方式，使得著作权集体管 理组织有权管理。而著作权集体管理组织的首要职能就是接受授权。根据授权方 式的不同，著作权集体管理组织与著作权人的关系也就不同。 其中有少数人认为其中一种授权方式是纯粹的“代理关系 。【3 0 j 代理是指， 代理人依据代理权，以被代理的名义与第三人实施民事法律行为，而后果由被代 理人承担。如果代理运用到著作权集体管理制度中，著作权集体管理组织在开展 业务活动中不得使用自己的名义，同样也不能独立进行法律活动。而在各国实践 中，著作权集体管理组织不但以自己的名义开展业务，进行诉讼，并由组织承担 法律后果。多年以来，中国音乐著作权协会就以自己的名义起诉多起侵权案件。 笔者认为，如果著作权集体管理组织仅仅只是一个代理人，那么它的法律地位将 会被削弱，又因为受被代理人的诸多限制，职能不能很好的发挥作用，这样一来， 著作权集体管理制度就不会如实际中那么重要了。屈景明理事说：“若要发挥集 体管理的优势，有一先决条件，集体管理组织应当是以组织自己的名义开展业务， 承担法律责任，提出诉讼。一 3 1j 根据各国的实践情况，著作权集体管理组织与权 利人之间的法律关系大致分为以下两种： 1 、委托代理 委托性质的集体管理，主要存在于戏剧作品的管理上，戏剧作品被称为“大 权利 作品，对大权利作品使用的监督要比对小权利音乐作品的监督容易，因 而这类作品的使用实际上由作者直接控制，集体管理组织充当的只是代理人 ( a g e n t ) 的角色，与权利人的关系是一种委托代理关系，代其收取版税、分配版 税。而随着时代的发展，舞台剧和其它大权利作品也可以被拍成易于传播得电影 和广播，著作权人更难了解其作品的使用状况，他们需要集体管理组织的介入。 而小权利作品较少采用委托的方式，主要是采用这种方式将无法达到集体管理方 便交易的目的。1 3 2 j 但也有集体管理组织采取委托方式的，主要取决于其自身的 规定，如美国广播音乐公司( b m i ) 只采取代理的方式进行管理。【3 3 】日本著作权 与邻接权管理事务法规定的“管理委托契约”的法律性质，即委托者通过契约 授权受托者作为代办或代理人对其作品的使用进行授权，并管理相关的著作权。 0 4 j 。大权利”是相对于著作权集体管理组织日常管理的表演权，机械表演权这些小权利而言 1 2 硕士学位论文第二章著作权集体管理组织的法律分析 2 、信托 大多数的著作权集体管理组织与著作权人建立的是信托关系。各国的立法和 实务均可以充分说明信托制度在实践中已被广泛的运用到著作权集体管理制度 中，如德国的c e m a 、日本的j a r s a 、俄罗斯的著作权协会都要求著作权人以信托 方式授权。 3 5 】我国的音乐著作权协会员入会合同中也规定：会员将其音乐作品 的公开表演权、广播权、录制发行权授予音乐著作权协会以信托方式予以管理。 日本的著作权与邻接权管理事务法中最主要的就是。信托契约 。【3 6 】 我国信托法第2 条就信托的定义作出了明确规定，即“是指委托人基于对受 托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义， 为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为 。信托制度存在三方 法律关系：委托人、受托人和受益人。但是在著作权集体管理制度中，著作权人 既是委托人也是受益人，被称为“自益信托一。7 】这种授权方式是形成著作权集 体管理组织非营利性的原因之一。 而之所以普遍采用信托方式授权，与信托制度符合著作权集体管理制度的基 本要求息息相关。首先，信托制度的免责性能够弥补著作权人行使权利上的不可 能性。所谓免责性是指委托人一旦将信托则产至于受托人名义之下，就可免除其 对信托财产的管理职责，而由受托人负责对信托财产的管理。在著作权中，当作 者而对作品被广泛、零散使用，无力进行控制时，将其著作权以信托形式转移给 集体管理组织，著作权人一方而可以免除自己行使权利之责，另一方而使自己权 利的实现成为可能。其次，信托制度的降低交易成本性弥补了个人行使权利在经 济上不利益的缺陷。信托关系一旦确立，受托人就信托财产取得名义上的所有权， 受托人可以以自己的名义进行一系列活动，无需就每次行动分别接受委托人的授 权或以委托人名义从事有关业务，这就大大降低了交易成本，实现委托人最大限 度的利益。【3 8 】我国的著作权法和条例并没有明确规定我国著作权集体管理 组织与著作权人之间具有信托关系，只是泛泛称之为“授权与被授权 的关系。 只有1 9 9 3 年9 月1 4 日最高人民法院给中国音乐著作权协会的信函中提到，著作 权集体管理组织与著作权人之间是：“通过合同方式建立平等主体之间的带有信 托性质的民事法律关系 。但这并不影响我国著作权集体管理组织以信托的授权 方式为主。 著作权集体管理组织与著作权人的关系为信托关系时，我们应该清楚地了解 到这种关系给著作权人带来的法律影响：1 、著作权( 除人身权) 虽然部分转移 到著作权集体管理组织，由其进行管理，但是著作权的归属没有发生变化，著作 权人仍然是权利所有人，著作权集体管理组织并没有因此成为著作权所有人。2 、 著作权人如果仍然有忧虑，可以在信托合同中注明：信托关系终止后，著作权仍归著作权人所有 1 3 硕士学位论文第二章著终权集体管理组织麓法律分析 著作权集体管理组织因为是信托关系中受托人，按信托的性质，著作权集体管理 组织可以以自己的名义进行管理，这样一来，组织就有了很大的自主性为著作权 人服务，也拥有了相关的诉权，可以以组织的名义对侵犯著作权人权利的行为进 行起诉。3 、著作权集体管理组织得到授权后，对相关的著作权进行管理，应符 合信托的目的，受托人不得擅自变更信托的内容。但当著作权人与著作权集体管 理组织的意见相冲突时，又如何进行协调，如著作权人不愿将其一首歌授予许可 给一位歌手演唱，但是蔫作权集体管理组织就与该歌手签定了许可使用合同，著 作权人利益怎样德到维护，是我们要考虑的。 2 2 2 信托关系中的著作权集体管理组织的权利与义务 信托的实施必须借助于受托入的活动，又基于受托人在信托法律关系中韵重 要性，任何一部信托法都会将受托人的权利义务作为着重考虑的问题。著作权集 体管理组织就是受托方，同样受到信托法中关于受托方权利义务的限制。根据我 国信托法的规定，受托入主要享有以下一些权利。 第一，报酬请求权。根据我囡信托法的精神，受托人的报酬是信托书殛文件 中“可以载明的事项”，因此，在我国受托人是否可以取得报酬由委托人和受 托人按照意思自治、平等协商的办法决定。受托人可以取得报酬，也可以无偿从 事信托事务。搬据我国著作权集体管理组织非营利性的特征，著作权集体管理组 织的“报酬”仅限于用于维持日常工作的开支。 第二，优先补偿权。在管理信托财产麴过程中，受托人有可能会从自己的腰 包中拿出自己的财产实际支付在管理信托事务中产生的费用或偿还在管理信托 事务中产生的债务。【3 9 】这样的行为