（政治经济学专业论文）我国农村集体建设用地使用权流转模式研究.pdf

摘要 中文摘要 农村集体建设用地作为农村集体土地的重要组成部分，在我国经济发展中发挥 着重要作用。随着我国社会主义市场经济体制的建立和发展，以及城市化和工业化 进程的不断推进，客观上推动了包括农村集体建设用地在内的诸生产要素进入市场 进行有序的流转。事实上，在利益驱使下，农村集体建设用地使用权自发流转的现 象已大量发生。这种自发、盲目状态下的流转存在诸多的问题，流转过程中往往忽 略了对农民土地权益的保护。而保护农民权益是农村集体建设用地流转的关键，是 实现社会和谐、持续发展的重中之重。因此，从保护农民土地权益出发探讨农村集 体建设用使用权流转模式的创新具有重大的现实意义。 基于这一认识，本文以经济学的相关理论为依据，首先对农村集体建设用地使 用权流转的客观必然性、现实意义、现状及其存在问题、制约性因素等方面进行详 尽分析。在此基础上，通过理论与实证相结合探讨了我国农村集体建设用地流转试 点地区各具特色流转模式的成功与不足。最后提出完善和创新农村集体建设用地使 用权流转模式的基本构想，力求构建一种更加合理高效的立足于保护农民土地权益 的农村集体建设用地使用权流转模式。 关键词：农村集体建设用地，使用权，流转模式，农民权益 中文文摘 中文文摘 农村集体建设用地是农村集体土地的重要组成部分，其作为集体这一土地所有 者有较大使用收益权利的公有土地，在我国经济发展中一直发挥着重要作用。改革 开放以来，农村集体建设用地为以乡镇企业为代表的非农经济发展发挥了重要作用； 集体非农经济的发展也为集体建设用地制度的创新提供了强大动力和历史舞台。在 我国工业化、城市化迅猛发展及土地市场日益完善的今天，农村集体建设用地的流 转显然具有重要的现实意义。在我国广大的农村推广集体建设用地使用权的流转， 是推进当前农村土地制度改革的重点，其关系到集体土地的集约利用及切实保护耕 地基本国策的贯彻落实，并最终关系到农业、农村、农民的稳定与发展。因此，如 何有效解决农村集体建设用地流转问题至关重要。规范和改革现有农村集体建设用 地使用权流转制度，使农民能够以集体建设用地参与非农建设，同时使其以土地参 与工业化和城市化的权利得到切实保障，并充分调动农民参与新农村建设的积极性， 这不仅是实现城乡统筹发展，更是逐步建立城乡统一的建设用地市场的关键所在。 本文在查阅大量文献资料并结合实地调查的基础上，立足于我国国情，着重从 保护农民土地权益出发，研究农村集体建设用地使用权流转制度及其流转模式的完 善与创新。全文共分为绪论、正文两个部分，其中正文部分共分为四章： 绪论部分，明确研究的主题与思路，并扼要说明本课题研究的背景及选题的意 义，国内外关于该课题的研究现状，本文运用的研究方法、研究的思路与结构，以 及研究的创新与不足。 第一章概述农村集体建设用地流转的一般理论。首先，明确界定了农村集体建 设用地流转的相关概念、研究对象以及研究范围等，并简要论述了有利于指导我国 农村集体建设用地流转制度改革、模式创新的相关理论，包括马克思的地租理论、 农村土地产权理论及西方新制度经济学关于制度及制度变迁的基本理论等；其次， 回顾了农村集体建设用地使用权流转的形成，指出我国农村集体建设用地流转产生 的根源在于我国农村家庭联产承包责任制的实行以及乡镇企业的发展和改制。同时 对农村集体建设用地使用权的性质及其相关法律规定作了概述，明确现阶段国家对 农村集体建设用地流转的法律与政策仍然存在较多缺陷，相关的制度改革与立法还 有待于进一步完善。 v 福建师范大学郭旭彦硕士学位论文 第二章详细剖析农村集体建设用地使用权流转的现实与约束。首先，从不同的 角度阐述了农村集体建设用地使用权流转的现实意义，揭示了开展农村集体建设用 地流转的必要性，指出其不仅是经济发展产生的土地流转制度变迁的需要，社会主 义市场经济发展的客观要求，同时也是合理利用土地、有效保护耕地及加快城市化 进程的必然选择，更是切实保护农民权益的有效途径。其次，详尽分析了农村集体 建设用地使用权流转的现状( 包括当前流转的基本情况、流转形式及流转特征等) 及其存在的主要问题，同时在分析我国现实情况的基础上论证了农村集体建设用地 使用权流转的现实障碍和法律制约，指出当前的法律和制度等都着重于对集体产权 和集体建设用地流转的限制，缺乏对集体利益和农民权益的保护，制约着农村集体 建设用地的有序合法流转，从而揭示了当前从适合国情、切实保护农民土地权益的 角度出发探寻农村集体建设用地使用权流转新模式的必要性。 第三章结合实证分析的方法探究当前我国农村集体建设用地使用权流转模式的 实践。从实践中归纳了我国经济发达地区较具代表性的三种模式进行具体的分析和 评价，具体包括山东威海的“转权让利，统一出让 模式、江苏苏州的“两种产权， 同一市场，统一管理 模式、安徽芜湖的“三个集中 模式和广东的直接入市模式。 同时，归纳总结了我国农村集体建设用地流转试点地区各具特色流转模式的成功与 不足，并从实践探索中获取经验启示。现阶段，实践中关于农村集体建设用地流转 模式的探索不仅表明了农村集体建设用地入市流转的可行性、必要性，同时也给其 他地区( 包括中西部地区) 开展农村集体建设用地流转提供了可供借鉴的经验，也 为进一步完善和创新农村集体建设用地使用权流转模式提供了模式借鉴。 第四章提出完善和创新农村集体建设用地使用权流转模式的基本构想。首先确 立了模式设计所遵循的原则，在此基础上，从适合国情、立足于保护农民土地权益 的角度出发力求构建农村集体建设用地使用权流转创新模式，对农村集体建设用地 使用权流转的主体、条件、客体范围、流转形式、流转市场、流转期限、价格限定、 管理程序及流转收益分配等进行创新，提出完善农村集体建设用地使用权流转需要 进行的立法建设和配套政策建设，切实保障农民以土地参与工业化和城市化的权利， 让农民积极参与到新农村建设中来，分享现代化建设的成果，保证农村集体建设用 地能够合理、有序地流转，逐步建立起城乡统一的建设用地市场，以实现城乡统筹 发展和社会和谐、全面发展。 结论，是对绪论和本论的呼应，总结全文。 v i a b s t r a c t a b s t r a c t r u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o nl a n di sa ni m p o r t a n tp a r to fr u r a lc o l l e c t i v el a n di n c h i n a w i t ht h ee s t a b l i s h m e n ta n dd e v e l o p m e n to ft h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y , a n dw i t h t h ep u s h i n go fu r b a n i z a t i o na n di n d u s t r i a l i z a t i o n ，a l lk i n d so fp r o d u c t i o nf a c t o r sh a v e b e e np u s h e dt ot r a n s f e ro r d e r l yi nm a r k e t s ，i n c l u d i n gr u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o nl a n d i n f a c t ，t h er i g h t st ou s er u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o nl a n dh a v eb e e nf l o w e ds p o n t a n e o u s l y m a n yt i m e su n d e rt h ei n f l u e n c eo fi n t e r e s t t h i ss p o n t a n e o u sa n ds i g h t l e s st r a n s f e r c a u s e dm a n yp r o b l e m s ，t a k i n gt h ei g n o r a n c eo fp r o t e c t i n gt h er i g h t so fp e a s a n t sf o r e x a m p l e p r o t e c t i n gt h ef i g h t so fp e a s a n t si st h ek e yt ot h ef l o w i n go ft h er i g h tt ou s e r u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o nl a n d ，a n di so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tt or e a l i z eh a r m o n i o u s s o c i e t ya n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t b a s e do nt h ea b o v e ，i ti so fg r e a ts i g n i f i c a n c ei n p r a c t i c et oe x p l o r et h ef l o w i n gm o d e lo ft h er i g h tt ou s er u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o nl a n d f r o mt h ea n g l eo fp r o t e c t i n gt h er i g h t so f p e a s a n t s b a s e dr e l e v a n tt h e o r i e so fe c o n o m i c s ，t h ep a p e ra n a l y z e do b j e c t i v ei n e v i t a b i l i t yo f t h ef l o w i n gm o d e lo ft h er i g h tt ou s er u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o nl a n d ，i t sp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e ，i t sp r e s e n ts i t u a t i o n ，i t sp r o b l e m sa n di t si m p e d i t i v ee l e m e n t si nd e t a i l t h e nt h eb a s i cc o n c e p t i o no fp e r f e c t i n ga n d i n n o v a t i n gt h ef l o w i n gm o d e lo ft h er i g h tt o u s er u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o nl a n dw a sp r o p o s e dt h o u g ht h ec o m b i n a t i o no ft h e o r ya n d d e m o n s t r m i o n ，w h o s ea i mi st ob u i l dam o r er e a s o n a b l ea n de f f i c i e n tf l o w i n gm o d e lo f t h en g h tt ou s er u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o nl a n d k e y w o r d s ：r u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o nl a n d ，u s er i g h t ，t h et r a n s f e rm o d e l ，r i g h t sa n d i n t e r e s t so fp e a s a n t s i i i 福建师范大学硕士学位论文独创性和使用授权声明 福建师范大学硕士学位论文独创性和使用授权声明 本人( 姓名) 鄞趄鏖学号2 q q 鱼q q ! ! 专业亟渔经进堂所呈 交的学位论文( 论文题目：我国农村集体建设用地使用权流转模式研究) 是本人在导师指导下，独立进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所 知，除论文中已特别标明引用和致谢的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究工作做出贡 献的个人或集体，均已在论文中作了明确说明并表示谢意，由此产生的 一切法律结果均由本人承担。 本人完全了解福建师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 福建师范大学有权保留学位论文( 含纸质版和电子版) ，并允许论文被 查阅和借阅；本人授权福建师范大学可以将本学位论文的全部或部分内 容采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文，并按国家 有关规定，向有关部门或机构( 如国家图书馆、中国科学技术信息研究 所等) 送交学位论文( 含纸质版和电子版) 。 ( 保密的学位论文在解密后亦遵守本声明) 学位做作者签名：铘 签字日期：1 年，刖汨 指导教师躲铡声弓龟 签字日期：矽1 年，月岁。日 绪论 一、研究背景及选题意义 绪论 ( 一) 研究背景 土地作为自然资源，是人类社会最主要的生产资料和生活资料。改革开放二十 多年来，我国社会主义市场经济体制基本确立，客观上要求以市场机制配置土地、 劳动力、资本等生产要素。土地包括农用地、建设用地和未利用地，其作为一种重 要的生产要素，在不同经济部门或行业配置的合理性对整个国民经济发展有着重要 的影响。温家宝总理在2 0 0 6 年“两会 期间答记者问时曾明确指出“中国农民问题 的核心是土地问题”。 按照我国的土地管理制度，建设用地根据土地权属分为国有建设用地和农村集 体建设用地两类。根据国土资源部的测算，除交通运输和水利设施外，全国实际建 设用地约有2 5 0 0 万公顷( 3 7 5 亿亩) 。其中，7 0 0 万公顷( 1 0 5 亿亩) 为国有，1 8 0 0 万公 顷( 2 7 亿亩) 为集体建设用地。在集体建设用地中，农民宅基地约有1 0 0 0 万公顷( 1 5 亿亩) ，乡( 镇) 村公共设施及公益事业用地约有6 0 0 万公顷( o 9 亿亩) ，乡镇企业等生 产经营性用地有2 0 0 万公顷( 0 3 亿亩) 。可见，农村集体建设用地在我国建设用地 构成中占有很大的比重，集体建设用地的合理利用与农村经济发展以及农民的利益 息息相关。 现阶段，我国已经基本形成国有建设用地市场。对于国有建设用地，国家有一 套较为成熟的流转管理政策，本着公开、公正、透明的原则，以市场为导向通过“招、 拍、挂 的方式自由流转。而对于农村集体建设用地，我国现行法律严格限制了集 体土地非农建设的使用范围，集体经济组织成员可以使用本集体经济组织的土地办 企业或建住房，但不得出让、转让或出租集体土地使用权。事实上，集体建设用地 除了在所有权主体上与国有建设用地存在区别外，二者在使用功能与经济属性上并 无本质区别。因此，在市场经济环境下，客观上也要求以市场方式对其进行配置。 随着市场经济的发展，工业化和城市化进程的加快，建设用地的需求量不断扩 大，建设用地逐渐成为各利益主体追逐的焦点。9 0 年代初，在全国各地，尤其是在 【1 1 李元“要十分重视研究制度创新”。制度创新之路 m 北京；人民日报出版社，2 0 0 1 年版第2 页。 福建师范大学郭旭彦硕士学位论文 长三角、珠三角等沿海发达地区及一些发达城市的农村特别是城乡结合部，农村集 体建设用地开始自发进入土地市场，隐形流转的现象开始普遍存在。尽管这在客观 上起到了一定的积极作用，但这种无序流转也引发了诸多问题：一些集体经济组织 和农民在经济利益的驱动下，将农用地充作建设用地进行交易，造成土地利用混乱， 耕地保护政策受到一定冲击；这种自发、无序流转客观上影响了土地市场的正常秩 序，造成集体土地资产流失，同时给企业今后正常发展埋下了土地产权关系不清的 隐患；法律及行政法规上未明确认同这种流转，对其缺乏合理的规制，因此，容易 滋生土地纠纷及矛盾冲突，农民和集体利益难以得到合理的保障。实践发展中迫切 需要解决农村集体土地尤其是集体建设用地能否流转以及如何流转的问题，集体建 设用地流转逐渐成为社会关注的热点问题。 随着我国农村土地制度的不断变革，存量集体建设用地的使用与流转也逐渐被 提上使用制度改革的日程，国家也逐步放开对集体建设用地流转的限制。1 9 9 9 年以 来，国土资源部在全国范围内较大规模安排了3 0 处的集体建设用地流转试点，如安 徽芜湖、江苏苏州、浙江湖州、广东顺德等地。2 0 0 5 年1 0 月1 日，广东省以“政府令 形式发布广东省集体建设用地使用权流转管理办法，其中规定农村集体建设用 地将视同国有土地，可以合法入市流转，使该省农村集体土地直接入市有了地方法 规依据，在现行征地制度法律框架下，打破了非农建设用地必须征为国有的格局。 2 0 0 8 年党的十七届三中全会通过的中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题 的决定中明确提出要“逐步建立城乡统一的建设用地市场 ，确保农村集体建设 用地与国有土地“享有平等权益”。这显示出我国决策层决心从保护农民土地权益 出发，规范和改革现有土地管理制度。一方面，赋予农民稳定而“长久不变”的土 地承包经营权，激励农民保护耕地；另一方面，农民可以集体建设用地参与非农建 设，保障农民以土地参与工业化和城市化的权利。这一新的政策也将集体建设用地 流转问题推向了一个新的高度。 在这种背景下，对农村集体建设用地使用权流转问题进行深入研究，基于现实 合理性在总结各地流转试点的典型经验和成功模式的基础上，探索适合国情、立足 于保护农民权益的流转模式，改革现阶段农村集体建设用地流转制度和加强对集体 建设用地流转的规范管理，显得尤为重要。 绪论 ( - - ) 选题意义 农村集体建设用地流转所涉及的范围比城镇国有土地更为广泛，其牵涉到的利 益关系和管理关系的层次更深，机制更为复杂。其不仅关系到新农村建设进程的顺 利推进及农村经济与社会问题的有效解决，进而关系到“三农问题 的最终解决。 实践证明建立科学规范的集体建设用地市场，充分发挥集体土地的资源和资产效益， 推进集体建设用地使用权流转模式的创新将对促进农村经济发展起着深远的影响。 近年来，在土地制度研究中，国有土地建立了一套比较完整的流转制度和方式， 能够依法流转，而农村集体建设用地流转的方式、制度、法律保障等受到诸多制约， 其主要原因在于我国现行法律框架下对集体建设用地流转相关问题的规定尚不明 确，但流转在民间日趋活跃，集体建设用地有序、合法流转成为近年来学术界研究 的热门课题之一。我国在农村集体建设用地流转方面尚处于起步阶段，流转的理论、 制度、方法和相关法律法规等还不完善，因此对我国农村集体建设用地流转问题进 行研究，从保护农村集体和农民权益的角度出发提出完善和创新农村集体建设用地 使用权流转模式的基本构想，有助于为农村集体土地政策的改革、土地制度的完善 以及集体建设用地流转相关问题的解决提供理论指导和政策建议，并为后续农村集 体建设用地流转问题的深入研究提供理论方向指引，研究具有一定的学术意义。同 时该选题的研究，对当前打破城乡二元体制、缩小城乡差距也具有积极的现实意义。 二、国内外关于本课题的研究现状 ( 一) 国外研究现状 关于土地流转这一领域，由于国外市场经济体制比较成熟，在产权清晰的情况 下均可以对土地进行自由买卖、租赁等，因此，对于土地交易方向研究得较多。国 外学者主要从产权和市场角度来研究买卖、租赁、抵押等土地交易行为。同时国外 市场经济发展的历史较长，相关土地问题的研究已经形成了较为完整的理论体系， 主要表现为地租理论，代表人物有威廉配第、亚当斯密、李嘉图、詹姆斯安 德森、杜能、马克思、恩格斯等。 1 7 世纪后期，古典学派的创始人威廉配弟，最早看到劳动与土地对使用价值 生产的关系，在其代表作赋税与捐赠论中最初提出级差地租概念，并有创见地 确定了地租价格，为地租理论作出了开拓性的贡献。但其对地租的见解，既过于简 福建师范大学郭旭彦硕士学位论文 单又不成体系。亚当- 斯密是最先系统地对地租理论进行研究的经济学家，正确地 提出了地租概念。在其1 7 7 6 年发表的国民财富的性质和原因的研究一书中将资 本主义社会的阶级结构划分为：地主阶级、资本家阶级和工人阶级，他们分别获得 地租、利润和工资，认为地租是土地所有权的结果。但他只是从总量上观察地租问 题，在地租来源上有许多混乱和相互矛盾的解释，同时误认为地租是决定农产品价 格的因素。詹姆斯安德森在对谷物法本质的研究中明确指出是农产品价格决 定地租，而不是地租决定土地产品的价格n 1 。古典学派的杰出代表和完成者李嘉图 运用劳动价值论的原理来研究地租问题，提出了比前人更加系统、完整的地租理论， 但其否认绝对地租，使其理论产生严重缺陷。 马克思则在批判地继承古典政治经济学的地租理论的基础上创建了科学而系统 的地租理论。马克思提出，土地产权本质上是一种法权关系，而土地所有权在经济 上的实现形式就是地租乜3 。马克思、恩格斯被认为是较早系统地研究土地流转的经 济学家，其所提出的产权学说、地租理论等为我国的土地经济学研究提供了坚实的 理论基础，也为我国土地制度的改革和创新提供了重要的理论指导。马克思提出， 经济流转是市场经济的必然结果，所流转的是经济价值口】。经济流转中最重要的领 域是生产资料及生活资料的分配。而土地作为主要的生产资料之一，其本身具有位 置固定性，不能移动，但其权利是可以转移的。因此，在整个经济流转中，土地权 利的流转是其中颇为重要的组成部分。 近年来，国外有关学者对我国农村土地流转市场的研究越来越多，通常将农村 土地市场的发展纳入农业增长的重要条件之一。大量研究认为，目前我国农村土地 市场不健全，缺乏有效的资源配置机制，劳动力市场，农村土地金融市场，信贷市 场不健全。f e d e r & f e e n e y 等( 1 9 9 3 ，1 9 9 8 ) 认为，产权清晰的土地资源有利于提高农 业生产力与农业投资，同时明确地权可降低交易成本，通过把生产要素配置给最有 效率的农户，形成规模经营，最终提高农业生产力h 1 。目前我国缺乏一个农户所需 要且出借人( 如银行等金融机构) 的权利得到有效保障的信贷市场。同时， b i n s w a n g e r ( 1 9 9 4 ) 认为经济迟缓的原因之一是资源使用率的低下，而资源使用率低 【j 】d o u g l a sc ma c m i l f a n a ne c o n o m i cc a s ef o rl a n dr e f o r m m l a n du s ep o l i c y 2 0 0 0 l4 9 - 5 7 【2 】马克思恩格斯马克思恩格斯全集第2 5 卷( i i ) m 北京：人民出版社，1 9 7 6 年版第1 0 1 - 1 0 3 页。 刚中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局，马克思恩格斯选集( 第一卷) ) ，北京：人民出版社，1 9 8 5 年版第1 1 3 页。 一jf e d e r ，gd f e e n e y t h e t h e o r yo fl a n dt e n u r e a n dp r o p e r t yr i g h t s j w o r l db a n ke c o n o m i c r e v i e w 1 9 9 3 。5 ( 7 ) ：1 3 5 1 5 3 。 绪论 下的原因是土地、劳动力等要素市场和商品市场持续存在扭曲现象。因此，对于土 地市场而言，应该加快土地使用权流转。还有一些学者认为，目前影响我国农村 土地市场发展的原因是土地产权的安全性和可转让性。土地产权安全是土地产权可 以转让的基础，同时，没有安全的土地产权也会影响以土地为基础的信贷市场的发 展，从而妨碍农村土地资源的优化配置。此外，农村地区社会安全保障体制的缺乏 和其他一些相关制度也限制了土地市场的发展乜1 。但是这些研究大部分是针对土地 自身特性而言，其目标在于土地的优化配置，更多的囿于理论层次。从实践角度， 并未针对我国集体土地尤其是农村集体建设用地的特征，对解决我国土地流转问题 仍需要理论与实践上的突破。 ( 二) 国内研究现状 在我国，农村集体建设用地流转一直是学术界研究的热门课题，经过多年的实 践探索和理论论证，学术界一致认为，农村集体建设用地流转是我国经济发展的要 求，其应该流转已成为社会共识。改革创新，探索规范合理的流转模式，推进相关 制度的建设，成为当前的首要问题。国内对该课题的具体研究主要集中在流转的可 行性及其现实意义、流转模式、产权基础、收益分配、相关法律制度建设等方面。 1 对农村集体建设用地流转的现状、问题及可行性的研究。该方面的研究较为 成熟，研究普遍认为：虽然农村集体建设用地流转中缺乏完善的集体土地产权制度、 充分的法律依据和合理的土地流转收益分配机制等( 黄庆杰、王新，2 0 0 7 ；刘洪彬、 曲福田，2 0 0 6 ；熊文武、陈娟，2 0 0 3 ；叶艳妹、彭群等，2 0 0 2 ) ，但是农村集体建 设用地入市流转无论是从理论上还是从现实基础上来看都是可行的( 吴月芽，2 0 0 5 ； 孙佑海，2 0 0 0 ) 。吴维群，张文根( 2 0 0 0 ) 指出该流转制度的成功创新，不但能够 确立和保障农民的土地财产权，还有利于盘活存量土地、切实保护耕地，进一步实 现土地资源的优化配置，并为我国建设用地供应开辟新的渠道口1 。 2 农村集体建设用地流转管理模式的研究。现阶段，我国农村集体建设用地流 转实践中主要存在三种理论模式：“转权让利”、“保权让利”和“规划区内转权 让利，规划区外保权让利 ( 高迎春等，2 0 0 7 ；马三喜，2 0 0 7 ；汪红群、刘明皓， 【1 1 b i n s w a n g e r h p & d e i n i n g e r ，g f p o w e r 。d i s t o r t i o n sr e v o l ta n dr e f o r m i n ga g r i c u l t u r a ll a n d r e l a t i o n s j h a n d b o o ko fd e v e l o p m e n te c o n o m i c s 1 9 9 3 ，3 ( 2 ) ：2 5 6 1 2 7 7 2 【2 1 黄贤金，尼克哈瑞柯，鲁尔特卢布等中国农村土地市场运行机理分析 j 江海学刊2 0 0 1 ( 2 ) ：第9 1 5 页。 【3 1 吴维群，张文根集体非农土地流转管理思考 j 中国土地2 0 0 0 ( 8 ) ：第1 1 1 3 页。 福建师范大学郭旭彦硕士学位论文 2 0 0 2 ) 。( 见图1 ) 图1 集体建设用地流转模式n 1 d i a g r a m lt h ef l o w i n gm o d eo f c o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o nl a n d 除此之外，还有学者提出了整体国有化模式、统征统管模式及产权二元化模式。 汪红群，刘明皓等( 2 0 0 2 ) 对此作出了明确的定义：“整体国有化模式”指城市建 设的发展使得原属农村的乡村社区整体性地并入城市建成区，并随乡镇村的建制撤 消，农村居民自治组织或农村基层行政组织转变为农村居民自制组织或城市基层行 政组织，农村集体经济组织成员转变为城镇居民，原属农村集体所有但尚未经征收 的土地等随之全部整体性地转归国有；“统征统管模式和上述的转权让利模式基 本一致；而“产权二元化模式 和上述的保权让利模式基本相似证1 。 3 农村集体建设用地流转的产权与收益分配的研究。沈守愚( 1 9 9 5 ) 从我国农 村的现状来看，明确指出农村集体土地产权和国有土地产权长期存在不平等关系， 城市土地的所有权、使用权分离后，使用权实际上是可以买卖和租赁的：而农村集 体土地至今无法自主流转，形成了“两种产权、两个市场”的二元结构( 钱忠好， 1 9 9 9 ；铁小军，1 9 9 5 ) 。张玫红( 2 0 0 4 ) 认为在集体建设用地流转中研究其产权制 度建设是其流转研究的基础，同时也是其顺利合理流转的重要保证。然而，我国农 村集体土地长期存在产权主体不明确，产权权能残缺不全等问题，流转缺乏制度保 障。现有农村土地产权制度的缺陷是束缚农村集体建设用地使用权流转的根本原因 i j 张鹏农村集体建设用地流转机制与绩效研究 d 硕士学位论文，浙江大学2 0 0 7 。 【2 1 汪红群，刘明皓。邱道持集体非农建设用地流转模式的探讨 j 重庆师范学院学报2 0 0 2 ( 6 ) 绪论 ( 张雪琴、田萌，2 0 0 6 ) 。同时，李志辉( 2 0 0 6 ) 认为土地收益问题是农村集体建 设用地流转管理的关键问题，收益分配是否合理关系到国家、集体以及农民个人的 经济利益。关于我国农村集体建设用地流转后的土地收益分配问题，目前理论界主 要存在以下三种观点：认为绝对地租、级差地租i 、级差地租1 1 分别归土地所有 者、政府、建设用地使用者所有。认为在集体建设用地流转过程中应充分保障农 民的知情权和土地财产权等各项合法权益，将流转收益的大部分归属农村集体经济 组织和土地使用权人。认为比例约占总价值5 3 的绝对地租、部分级差地租i 和土 地资本i 归集体所有，而其余的级差地租i 和土地资本i i 则应归国家，约占总价值 的4 7 i 】o 4 对农村集体建设用地流转的法律制度建设的研究。马三喜( 2 0 0 6 ) 认为创新 农村集体建设用地流转法律制度是社会主义市场经济运行的客观要求。谭术魁、彭 补拙( 2 0 0 2 ) 认为要让农村集体建设用地直接入市流转作为一项重要的制度创新加 以确立并在全国施行，同时要建立起强劲的支撑体系。有学者就农村集体建设用地 支撑体系框架中的法制支撑体系、制度支撑体系、外部环境支撑体系和权益保障支 撑体系进行探讨( 肖瑛、王满银，2 0 0 5 ) 。还有部分学者在对我国农村集体建设用 地使用权流转现状和立法欠缺等问题分析的基础上，根据全国各地试点经验的总结， 对农村集体建设用地使用权流转的法律制度进行了设计( 郭璇、钟娴君，2 0 0 5 ；周 建春，2 0 0 3 ) 。 研究方法与研究思路 ( 一) 研究方法 本文以马克思辩证唯物主义与历史唯物主义理论为指导，试图运用政治经济学、 土地经济学、西方经济学、制度经济学、法学等相关理论，通过理论研究与现实分 析相结合、规范分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合等方法，结合我 国农村集体建设用地流转模式的实际，进行归纳总结，并通过各种数据和实例进行 比较分析和系统分析。 【1 】张鹏农村集体建设用地流转机制与绩效研究 d 硕士学位论文，浙江大学2 0 0 7 。 福建师范人学郭旭彦硕士学位论文 ( 二) 研究思路 本文首先明确界定了农村集体建设用地流转的相关概念、研究对象以及研究范 围，并简要论述了有利于指导我国农村集体建设用地流转制度改革、模式创新的相 关理论，同时对我国农村集体建设用地使用权流转的形成及国家对农村集体建设用 地流转的相关政策法规进行论述，以作为本文研究的理论基础和政策依据。其次详 细分析了农村集体建设用地使用权流转的现实意义，揭示了其入市流转的必要性， 接着重点分析了现阶段农村集体建设用地流转的现实情况与制约其流转的主要障碍 性因素，揭示了当前立足于保护农民土地权益探寻农村集体建设用地使用权流转新 模式的必要性。在此基础上通过实证分析的方法探究当前我国农村集体建设用地使 用权流转模式的实践，并从实践中归纳出具有代表性的四种模式进行具体的分析， 总结并评价了威海、苏州、芜湖、广东等农村集体建设用地流转的试点地区的成功 与不足，从中得到经验启示，为进一步完善和创新农村集体建设用地流转模式提供 模式借鉴。最后，在理论与实证分析的基础上提出了完善和创新农村集体建设用地 使用权流转模式的基本构想，并在理论指导下进行研究，力求构建一种更加合理、 高效的立足于保护农民土地权益的农村集体建设用地使用权流转模式。 四、本研究课题的创新与不足 本研究力图在如下几个方面进行创新尝试：首先，在理论和相关政策依据指导 下，通过对我国实践中较为典型的四种农村集体建设用地流转操作模式进行横向比 较研究，探寻构建一种新时期新农村建设过程中更合理、更高效的立足于保护农民 土地权益的农村集体建设用地使用权流转模式；其次，试图从理论上着手探讨我国 农村集体建设用地流转和城市国有建设用地流转相统一、集体建设用地的所有权与 其使用权相分离的操作模式。 本研究也存在如下不足：由于笔者缺乏一定的实践知识，同时由于种种原因， 所收集的相关基础数据较为有限，本研究过于注重从理论上进行分析，且对我国实 践中各个试点地区流转模式的比较分析和归纳分析主要局限于政策层面，实证研究 方面有待进一步加强；同时由于笔者的水平有限，只是立足于符合国情、保护农民 土地权益的角度对农村集体建设用地使用权流转模式进行探讨，因此文中所提建议 与其它视角下的观点可能存在不一致性。 第一章农村集体建设用地流转的一般理论概述 第一章农村集体建设用地流转的一般理论概述 第一节农村集体建设用地流转的相关概念界定 一、农村集体建设用地的概念及其种类 ( 一) 农村集体建设用地的概念界定 迄今为止，“农民集体所有建设用地 的概念在中华人民共和国土地管理法 和( 中华人民共和国土地管理法) 实施条例中并没有明确的定义，只是在土地 管理法的有关条文中对与之相关的问题作了若干规定。根据我国土地管理法 的相关规定：“国家编制土地利用总体规划，规定土地用途，将土地分为农用地、 建设用地和未利用地。严格限制农用地转为建设用地，控制建设用地总量，对耕地 实行特殊保护”以及“前款所称农用地是指直接用于农业生产的土地，包括耕地、 林地、草地、农田水利用地、养殖水面等；建设用地是指建造建筑物、构筑物的土 地，包括城乡住宅和公共设施用地、工矿用地、交通水利设施用地、旅游用地、军 事设施用地等；未利用地是指农用地和建设用地v a 多, l - 的土地”倥1 。同时，结合2 0 0 2 年农村土地承包法第2 条对农村土地的明确界定，以及第3 条对于包括“四荒地 在内的农村土地承包方式的相关规定，可以从功能上把农民集体所有土地分为：农 民集体所有的农用地、农民集体所有的建设用地、农民集体所有的未利用地( 除“四 荒地 以外) 。如图1 1 所示。 厂农民集体所有的农用地 农村集体土地斗一农民集体所有的建设用地( 本文研究对象) l 一农民集体所有的未利用地( 除荒山、荒 丘、荒沟、荒滩等以外) 图1 1 农村集体土地种类3 1 d i a g r a m l 1f a r m e rc o l l e c t i v el a n dt y p e s l l l 据十地管理法第4 条、第2 款2 0 0 4 年 f 2 l 据土地管理法第4 条、第3 款，2 0 0 4 年。 3 1 张鹏农村集体建设用地流转机制与绩效研究【d 】硕士学位论文，浙江大学2 0 0 7 福建师范大学郭旭彦硕士学位论文 本文的研究对象为上述三种类型中的“农民集体所有的建设用地”，即农村集 体建设用地，或简称“集体建设用地”。依据我国现行土地管理法及有关条例 的规定，我们可以从以下两个方面来理解农村集体建设用地：从功能用途上看，它 不是农用地、不是未利用地，则是合法的而不是非法的建设用地( 一般指经依法审 批由农用地转成的建设用地) ：从所有权属看，它不是国有土地，其所有权属于农 村集体经济组织。笔者认为，农村集体建设用地可以概括为土地的所有权属于农村 集体，但是土地的使用性质是非农用途的那部分土地，其主要包括农民宅基地、集 体公益建设用地和非农业生产经营用地等。 ( 二) 农村集体建设用地的种类 农村集体建设用地的种类，具体可分为农村居民住宅建设用地( 即农民宅基地) 、 非农业生产经营用地( 即乡镇企业用地) 、集体公益建设用地。如图1 2 所示。 农村集体建设用地 农村居民住宅建设用地( 农民宅基地) 非农业生产经营用地( 乡镇企业用地) 集体公益建设用地 图1 2 农村集体建设用地的种类 d i a g r a m l 2r u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n l a n di k s et y p e s 1 农村居民住宅建设用地，即：农民宅基地。这一般是指农村集体经济组织为 保障农户生活需要而拨给农村居民个人( 含回乡落户的干部、职工、军人、城镇居民 及归侨、港澳台同胞等) 建造房屋及小庭院使用的土地，用于建造住房、辅助用房( 包 括厨房、厕所、仓库) 、庭院、沼气池、禽畜舍、柴草堆放等n 1 。 2 非农业生产经营用地。主要指乡镇企业用地，具体指乡镇企业所使用的集体 土地。其主要包括三类企业所使用的集体土地：一是乡镇、村、组三级农村集体组 织举办的企业；二是农民集资联办的企业；三是由农村集体经济组织( 以集体土地 的使用权作为联合经营的条件) 同全民所有制企业共同兴办的联营企业。 3 集体公益建设用地。主要指公益事业和公共设施所使用的集体土地，并不包 括其所使用的国有土地。这类用地主要包括乡村为满足农村村民生产、生活需要而 联合国粮食及农业组织多语种土地词汇手册 m 北京：中国财政经济出版社，2 0 0 5 年版第2 4 2 页 第一章农村集体建设用地流转的一般理论概述 修建的基础设施占用的土地，“如桥梁、道路、电力通讯设备等”占用的土地n 3 ； 在乡镇中为满足农村教育、医疗及农民文化等的需要而举办的公益事业占用的土地， 如学校、卫生所、敬老院等占用的土地。 二、农村集体建设用地使用权的产生及特点 集体土地制度是我国农业经济制度的基础，土地产权问题始终是我国农村改革 的最基本l 口j 题之一。我国集体土地的产权问题直接反映了农村集体土地的经济关系。 集体土地产权是指以农村集体土地的所有权为基础，以其使用权为核心的一切关于 土地财产权利的总和。农村集体土地使用权的性质取决于集体土地所有权的性质。 我国土地产权体系中集体土地所有权与集体土地使用权具有不同于国有土地相应权 利的特点，这不但有历史的原因，还包含有制度改革者的现实因素。随着我国城市 土地使用制度改革的推进和城市化进程的加快，农村集体农业用地使用权得到相应 的法律定位与规范( 承包法) 。集体建设用地使用权作为集体土地权利与城市国 有土地权利相衔接的权利形态，成为集体土地使用制度改革的中心问题。集体土地 使用制度的改革实际上就是市场化、城市化在农村的推进，运用市场机制对农村土 地进行效益最大化配置，最终建立城乡统一的土地市场。 农村集体建设用地使用权是指土地使用者依法取得的，对农民集体所有土地享 有的占有、使用并获取收益的权利乜】，它包括宅基地使用权、乡镇企业用地使用权 等。集体建设用地使用权的产生是指集体土地使用权的设定，所谓集体土地使用权 的设定，主要指在特定的集体所有的土地上，第一次设立土地使用权的活动1 。对 于农村集体建设用地使用权的主体而言，即农村集体建设用地使用权的初始取得。 根据我国法律规定和集体土地产权改革实践，集体土地使用权主要基于建造公共设 施或住宅和订立承包经营合同这两种方式设定。而对于农村集体建设用地使用权而 言，主要是以建造公共设施或住宅的方式进行设定。从前述可知，农村集体建设用 地使用权的客体包括农村居民住宅建设用地、乡镇企业建设用地、集体公益建设用 地，以及回原籍乡村落户的职工、退伍军人和离退休干部、回家乡定居的侨胞等使 用集体土地建住宅用地等。根据土地管理法规定，用地者依法向乡级或县级人 【】吴高盛中华人民共和国土地管理法条文解释 m 北京：人民法院m 版社，1 9 9 8 年版第1 3 5 页 【2 】李延荣，周坷房地产法 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 年版第3 6 页。 【3 1 谭峻房地产产权产籍管理 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 年版第2 3 页。 福建师范大学郭旭彦硕士学位论文 民政府提出申请，根据不同情况分别由人民政府批准后取得集体建设用地使用权。 同时，农村集体建设用地使用权具有以下三个特点：第一，土地使用权无期限 限制；第二，其不需缴纳土地使用费；第三，具有不可流动性，即土地使用权不能 单独出让、转让或出租用于非农业建设，但是可以随地上房屋根据具体情况在土地 所有权人集体内转让。 三、农村集体建设用地使用权流转的涵义 土地具有不可移动性，因此土地的流转主要体现为权利的流转。从现阶段我国 集体土地流转的现状来看，按土地权利的流转可分为：土地用途流转、土地所有权 流转和土地使用权流转( 如图1 3 所示) 。同时，基于我国国情，土地权利的流转更 多的表现为土地使用权的流转。 集体土地流转 土地流转用途流转( 农用地、建设用地和未利用地 三者土地利用方式的改变) 集体土地所有权流转( 国家征收) 集体土地 使用权流转 农村集体农用地使用权流转 农村集体建设用地使用权流 转( 本文研究对象) 图1 3 集体土地流转种类 d i a g r a m l 3t h ec o l l e c t i v el a n dc i r c u l a t i o nt y p e 目前，对“农村集体建设用地使用权流转”并没有一个法定的确切定义，理论 界对其也暂没有较为统一的概括。在我国农村集体建设用地使用权流转的含义可理 解为农村集体建设用地在保持所有权不变的条件下，依法取得集体建设用地使用权 的权利人可将其占有的土地通过转让、出租、作价入股等方式让与他人占有、使用 的行为。 农村集体建