（国际贸易学专业论文）绿色壁垒对我国农产品出口的影响和对策研究.pdf

r e s e a r c ho nt h ein f lu e n c eo f gr e e n t r a d eb a r r i e ro nc h i n a s a g r i c u l t u r a l p r o d u c t se x p o r ta n dc o u n t e r m e a s u r e s 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：幸卜即2 d p 年岁月f 日 _-_-_l_lllllllllllllllllllillllll 一一 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作 导师签名： 训即2 d d 年彳月f 日 。每丁肛旧 捅要 随着关税壁垒的日益削减，绿色壁垒逐渐取代关税成为国际贸易的主要特征 并引起各国的关注。农业作为一个敏感产业，受到各国政府特殊的贸易保护，绿 色壁垒因而被广泛的应用于农产品贸易。技术标准、包装标签、体系认证等绿色 壁垒对我国农产品出口构成了重重阻碍，极大降低了出口产品的竞争力以及出口 企业收益，但是另一方面，绿色壁垒也产生了积极的导向效应，使产业结构以及 国内的体制发生可喜的转变，为此，我们应该理性的看待绿色壁垒，深入分析绿 色壁垒对我国农产品出口的影响，并在此基础上提出应对绿色壁垒的政策措施， 这对于我国农产品行业竞争力的提升以及贸易的促进有着重要意义。 本文主要采用定性分析的方法，遵循理论分析、实证分析和对策研究的思路 来进行研究。全文主要分为四部分：第一部分是对绿色壁垒的基础研究，包括了 界定绿色壁垒的内涵，探讨绿色壁垒产生的事实和理论依据，分析其主要的表现 形式。第二部分是研究我国农产品出口的现状，以及主要进口国采用的绿色贸易 壁垒措施。第三部分分析绿色壁垒对我国的影响，是文章的重点。主要考察了绿 色壁垒产生的贸易价格效应、生产效应、结构效应、导向效应，并从理论和实证 两个方面进行了有关论证。第四部分提出应对的措施，主要是基于波特提出的产 业国际竞争力的几大要素，逐一分析我国农产品行业在绿色壁垒下各要素的状 况，发现产业中的薄弱环节，有针对性地提出解决的方法，以面对新形势下国外 绿色壁垒的挑战，这部分亦是文章的重点。 关键词：绿色壁垒，影响，对策 a b s t r a c t w i t ht h ed e c r e a s eo ft a r i f fb a r r i e r s ，t h eg r e e nt r a d eb a r r i e rh a sb e c o m et h em a i n c h a r a c t e ro fi n t e r n a t i o n a lt r a d ep r o t e c t i o n i s ma n dh a sa t t r a c t e dc o u n t r i e s a t t e n t i o n a sas e n s i t i v ei n d u s t r y , a g r i c u l t u r ei ss p e c i a l l yp r o c t e c t e db ye v e r yg o v e r n m e n tw i t h g t b s t e c h n i c a ls t a n d a r d ，p a c k i n ga n dl a b e l ，s y s t e mc e r t i f i c a t e ，a sw e l la ss o m eo t h e r g t b sm a k eab i gb a r r i e rt oe x p o r to fo u ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，s e r i o u s l yr e d u c i n gt h e c o m p e t i t i v e n e s so fe x p o r tp r o d u c ta n dp r o f i t so f r e l a t e de n t e r p r i s e s o nt h eo t h e rh a n d ， t h eg t b sa l s ob r i n gp o s i t i v eg u i d a n c ee f f e c tt od o m e s t i cs y s t e m sa n di n d u s t r i a l s t r u c t u r e t h e r e f o r e ，w es h o u l dr a t i o n a l l yd e a lw i t hg t b s ，a n a l y s et h ei n f l u e n c eo f g t b st oc h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t s e x p o r ti nd e p t ha n dp u tf o r w a r ds o m e c o u n t e r m e a s u r e si np o l i c i e s ，w h i c hh a si m p o r t a n ts i g n i f i c a n c e i n r a i s i n g c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n e s ef o o di n d u s t r y , a sw e l la sp r o m o t i n g t h ef o r e i g nt r a d e t h i sp a p e rm a i n l yu s e st h eq u a l i t a t i v em e t h o d ，a n dr e s e a r e h e sg t bb yf o l l o w i n g t h e o r e t i ca n a l y s i s ，p o s i t i v ea n a l y s i sa n dc o u n t e r m e s u r er e s e a r c h i n gm e t h o d s t h e p a p e ri n c l u d ef o u rp a r t s t h e f i r s tp a r tm a k e sb a s i cs t u d yo ng t b s ，g i v i n gt h e c o n n o a t i o nt og t b ，e x p l o r i n gb o t ht h e o r e t i ca n da c t u a lr e a s o n so fi t se m e r g e n c e ，a n d c o n c l u d i n gt h ef o r m so fm e a s u r e s t h es e c o n dp a r ta n a l y z e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no f c h i n e s ea 刚c u l t u a lp r o d u c t s e x p o r t a t i o na n dm e a s u r e st h em a i nt r a d ec o u n t r i e sh a v e a d o p t e d t h et h i r dp a r ti sm a j o rp o i n t sf o rt h i sp a p e ni td i s c u s s e si n f l u e n c eo fg t b s o ne x p o r tp r i c e ，o u t p u t ，s t r u c t u r e ，a n da l s og u i d a n c ee f f e c t sb yt h e o r e t i ca n dp o s i t i v e a s p e c t s t h ef o r t hp a r tb r i n g sf o r t hc o u n t e r m e a s u r ea g a i n s tg t b s b a s e do nk e yf a c t o r s w h i c hp o r t e rt h i n ka f f e c ti n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s ，o n eb yo n ea n a l y s e sa b o v ef a c t o r s o fo u rf o o di n d u s t r yu n d e rg t b s ，t h e nf i n do u tw e a k n e s sa m o n gt h e ma n df i n a l l y g i v e sw e l l t a r g e t e ds u g g e s t i o n s ，i no r d e rt o f a c et h ec h a l l e n g ef r o mf o r e i g ng t b s a n dt h i sp a r ti sa sw e l lam a j o ro n ei nt h i sp a p e r k e y w o r d s ：g r e e nt r a db a r r i e r , i n f l u e n c e ，c o u n t e r m e a s u r e s 目录 第1 章引言1 1 1 研究背景及意义1 1 2 文献回顾2 1 2 1 国外研究综述2 1 2 2 国内文献综述3 1 2 3 可能的创新5 1 3 研究内容与方法5 l 。3 1 研究内容5 1 3 2 研究方法6 1 3 3 研究的可行性和不足之处6 第2 章绿色壁垒的相关理论7 2 1 绿色壁垒的含义7 2 2 绿色壁垒产生的原因8 2 2 1 绿色壁垒产生的理论依据8 2 2 2 绿色壁垒产生的事实依据9 2 3 绿色壁垒的主要类型1 0 第3 章我国农产品出口现状和所遭遇的绿色壁垒1 2 3 1 我国农产品出口现状1 2 3 2 我国遭遇的绿色壁垒1 3 3 2 1 日本1 3 3 2 2 美国1 3 3 2 3 欧盟1 4 第4 章绿色壁垒对我国农产品出口的影响1 6 4 1 贸易价格效应1 6 4 1 1 关税的价格控制效戍1 6 4 1 2 配额的数量限制效戍1 7 4 1 3 对禽肉产品山口价格的实证分析1 7 4 2 结构调整效应1 9 4 2 1 结构效应的理论分析1 9 4 2 2 结构调整效应的实证分析2 0 4 3 生产效应2 2 4 4 导向效应2 4 4 5 其他效应2 5 第5 章应对绿色壁垒的措施2 7 5 1 生产要素2 7 5 1 1 加人对农业的投入，积极引导私人资本流入第一产业，创新融资渠道。2 7 5 1 2 提高农民的知识文化水平，加快专业人才队伍的建设2 8 5 1 3 加快研究成果转化实用技术，提高农业生产的现代化水平，实现集约式增长。 ：9 5 2 1 充分发挥行业协会的服务职能，协助企业攻克绿色壁垒，增强其抗风险的能 力。2 9 5 2 2 发展农业产业化经营组织模式，进一步整合产业链，提高整体的运作效率。 3 ( ) 5 3 需求条件3 1 5 4 竞争战略3 l 5 5 政府3 2 5 5 1 加强国际交流和合作，开展环境外交3 2 5 5 2 建立绿色鼙垒的预警机制3 3 第6 章结论3 4 参考文献3 5 致谢3 7 个人简历3 8 第1 章引言 1 1 研究背景及意义 随着贸易自由化进程的不断推进，关税、配额、许可证等贸易保护手段的 使用受到了制约，而绿色壁垒凭借其合理性、灵活性、隐蔽性，被各国频繁采 用，已成为国际贸易领域主要的贸易措施之一。 绿色壁垒广泛运用于农产品贸易，它在产品质量标准、检验和检疫要求、 包装与标签要求以及管理体系认证等方面对农产品贸易产生了重大的影响。我 国是农产品出口的大国，农产品贸易在我国外贸中占有重要的地位。2 0 0 8 年， 我国农产品出口金额为4 0 2 2 亿美元，同比增长9 8 ，小于我国出口总体增幅， 增长较为缓慢。我国出口市场主要集中在同本、美国等发达国家以及一些新兴 工业化国家或地区。由于经济发展与环境保护之间的矛盾日益尖锐，食品安全 问题在世界范围屡屡发生，各国尤其是发达国家都在加紧推进绿色壁垒体系的 建设，以保护国内生态环境和公众健康。但是，在这过程中却出现了发达国家 与发展中国家在制定标准以及检验检疫程序上的巨大差异。发达国家单方面制 定相当严格的食品安全标准和环保要求，大大提高了发展中国家农产品输出成 本，部分抵消了发展中国家在资源和廉价劳动力方面的比较优势，限制了发展 中国家经济的发展。近年来，我国农产品出口因绿色壁垒受阻的事件也不在少 数： 2 0 0 6 年6 月，r 本进一步强化对进口食品的药物残留监控标准，j 下式实旋 食品中残留农业化学品肯定列表制度。制度实施后，贸易限制作用明显，2 0 0 6 年下半年我国烤鳗对同出口呈显著下降的趋势，尤其是广东省，出口减少了近 七成。 2 0 0 7 年，我国出口蜂蜜6 4 3 5 3 8 吨，价值9 4 6 1 6 力美元，数量同比减少了 两成，价值减少了近一成，在几个主要的出口市场都有不同程度的下降，原因 在于同本、欧盟、美国都相继提高了进口蜂蜜的农残标准，限制了我国蜂蜜产 品的出口。 2 0 0 9 年6 月，美国要求含少量肉类、禽类或者蛋制品成分的食品必须在美 国检验机构或者经认可的国外食品管理机构监督下生产，否则将不能进入美国。 该规定变相禁止我国向美国出口月饼，加之其他国家也纷纷效仿，导致了今年 月饼外销量大幅降低，月饼生产企业遭遇“寒冬”。 很显然，发达国家凭借其在技术上的优势，利用w t o 的例外条款，不断 提高进口产品的绿色门槛，通过拖延办理我国认证申请，设置繁琐复杂的检验 检疫程序，采用严厉的违例进口产品惩戒方法，常常对我国出口产品进行封关、 扣留、退货、销毁，甚至是全面禁止进口我国产品。 尽管绿色壁垒对我国农产品出口有很大的负面影响，但是环境保护已是当 代经济发展无可回避的问题，绿色壁垒作为保护生态环境的重要手段，已被广 大国家所认识和采用，绿色壁垒体系正逐步建成并r 趋完善，在贸易与环境方 面将扮演越来越重要的角色。所以，我们应该积极应对日趋成熟的绿色壁垒体 系，探求我国农产品出口逆境增长的有效途径。为此，结合我国农产品的出口 现状和遭遇的绿色壁垒特点，深入分析绿色壁垒对我国农产品出口的影响，理 性的看待绿色壁垒，充分发挥其导向作用，遏制其消极影响，这对于我国农产 品行业竞争力的提升以及贸易的促进有着重要意义。 1 2 文献回顾 1 2 1 国外研究综述 2 0 世纪后半叶，世界经济处于高速增长的阶段，在g a t t 的推动及倡导下， 国际间经济交往日益频繁，国际贸易环境前所未有的开放和自由，得益于此， 许多国家实现了经济跨越式的发展。然而，也随之产生了各种环境问题，温室 效应、空气污染、生物多样性减少，都严重威胁到人类生存和发展。由此，贸 易与环境问题引起了国际社会的广泛关注和激烈的争论。 贸易与坏境之间矛盾关系的理论基础来自于经济外部性问题，最早由马歇 尔在经济学原理一书中提出。外部性是指一个经济主体的行为对另一个经 济主体的福利所产生的效果，而这种效果很难从货币或市场交易中反映出来。 环境污染存在负的外部性，因而社会边际成本大于私人边际成本，基于私人利 润最大化所做的决策，往往导致了污染加重、资源过度丌发以及社会福利的减 少。而自由贸易会增加需求，扩大生产，从而增加了对可丌发自然资源及整个 环境的压力，由此贸易常被环保主义者视为加速环境恶化的主要原因。而绿色 壁垒可以通过环境成本内部化来纠j 下市场失灵，从而为绿色壁垒的实施找到了 合理的理论依据。 a n d e r s o n 于1 9 9 2 年出版了世界贸易的绿色化( g r e e n i n go f w o r l d t r a d e i s s u e s ) ，标志着绿色贸易保护主义的形成，其主要观点是国际贸易应优先考虑 保护环境，应减少和消除污染和破坏坏境的产品的生产和销售，为了维护环境 和人类身体健康，任何国家都有权采取关税和非关税措施，控制甚至禁止污染 环境的产品进口，任何产品都应将环境和资源费用汁入成本，使4 i 态环境资源 化和坏境成本内部化，其计算标准应为网际标准。绿色贸易保护主义支持绿色 壁垒的实施，它以环境保护为e b ，限制进门，保护国内的夕阳产业，是新贸易 保护主义时期的一个重要特点。 与绿色贸易保护主义持相反观点的学者( j o h ns w i l s o n ，2 0 0 0 ) ，则认为自 由贸易并非是导致坏境问题的根本原因，以贸易壁垒来解决环境问题的方法只 2 会造成资源分配的无效率，减少社会的福利。 随着绿色壁垒在各国的广泛应用，更多的学者或是研究机构转向了绿色壁 垒影响的实证分析。 国外在量化绿色壁垒的贸易影响时，主要从数量和价格这两方面着手。引 力模型是测度数量影响的一个重要工具，是由t i n b e r g e n ( 1 9 6 2 ) 和p o y h o n e n ( 1 9 6 3 ) 最早引入的，传统的贸易引力模型主要探讨双边贸易流动与双方经济 规模、地理距离以及其他反映贸易成本因素之间的关系。从而包含绿色壁垒变 量的引力模型常常用于研究某一具体的绿色壁垒措施对贸易的数量影响。在价 格测度方面，k e e 等人发展了一种新方法，使之能将绿色壁垒转化为等价关税 税率，以量化绿色壁垒的价格效应。他是在l e a r n e r ( 1 9 9 0 ) 比较优势法基础上， 估算出绿色壁垒对进口的数量效应，再借由进口需求弹性将其转化为等价的关 税效应，这种方法由于良好的适用性，在目前研究中被广泛采用。 在研究绿色壁垒的贸易影响方面，国外利用并发展了包括上述量化工具在 内的各种方法，进行了大量定性和定量的研究。但研究结果因不同的贸易双方 而存在着较大的差异。威尔逊等人( o t s u k i ，w i l s o n 和s e w a d e h ，2 0 0 1 ) 认为对 于那些依赖农产品出口的发展中国家，绿色壁垒大大限制了他们的出口能力。 他基于引力模型分析了欧盟1 5 国1 9 8 9 年一1 9 9 8 年食品标准变化对非洲国家农 产品出口的影响。而研究结果表明欧洲提高食品中黄曲霉素含量标准要求，导 致了非洲谷物、干果和坚果等产品出口减少了近六成。在经合组织( 1 9 9 9 ) 对 r 本、美国等几个发达国家的乳品行业做的调查中却显示了相反的结果，即这 些技术标准对发达国家的出口没有产生什么影响，从而并不构成一种壁垒。 在企业竞争力影响方面，迈克尔波特指出，环境规制在给一些企业带来 直接费用的同时，也会激发一些创新，这些创新可以部分或者全部抵消舰制的 费用成本。因此，应该摒弃“环境规制必然会导致成本增加的这种没有远见的 想法 ，对环境规制应该看得更为乐观。对此，许多学者进行了论证，结果也互 不相同。g r a y 和s h a d b e g i a n ( 1 9 9 5 ) 对美国的纸浆与造纸、石油提炼和炼钢业 的研究发现，反映规制严格程度的企业污染治理成本与生产率之间存在负相关 关系，提高环境绩效并未给企业带来足以弥补成本的收益。c o h e n 和f e n n ( 1 9 9 7 ) 研究了良好的环境表现对公司业绩的影响，通过研究没有发现企业良 好的环境表现是以利润下降为代价的。 1 2 2 国内文献综述 对于绿色壁垒的研究，我围起步较晚，主要是从2 0 世纪9 0 年代开始的。 在十多年的时f h j 罩，产生了大量的文献，研究涉及到绿色壁垒的各个方面，包 括绿色壁垒的定义、特征、表现形式、产生的背景及原因、影响和应对措施等。 下面分别从贸易效应、技术效应、收入生产效应、结构效应等角度对研究绿色 壁垒影响的文献进行阐述。 绿色壁垒的贸易效应 绿色壁垒与关税、配额等贸易保护措施一样具有贸易限制的作用。卢授永 和杨晓光( 2 0 0 3 ) 从静态角度分析了绿色壁垒对我国出口的负面影响，作者认 为绿色壁垒主要借由市场准入的限制以及降低我国出口产品竞争力这两种途径 来达到限制进口，保护进口国国内产业的目的。姜红( 2 0 0 7 ) 应用国际经济学 理论，对绿色壁垒产生的贸易禁止、贸易限制、贸易转移效应进行了全面分析。 绿色壁垒既然能起到限制进口的作用，就不可避免与关税等传统贸易保护措施 进行比较，曾凡银( 2 0 0 3 ) 就利用贸易壁垒空间价格梯度场模型，分析研究了 绿色贸易壁垒对关税的替代效应，从而说明了在关税税率普遍降低的国际背景 下，绿色壁垒是关税的一种有效的替代技术，这也是各发达国家纷纷设立绿色 壁垒的原因。 绿色壁垒的技术效应 根据波特原理，环境规制在短期内虽然会导致企业成本费用的上升，但是 却能激发企业技术的改进甚至是创新，增加企业的长期利益。国内关于绿色壁 垒技术效应的理论研究尚属少数，但是出现了一些相关的实证分析。赵红( 2 0 0 8 ) 就对波特原理在国内的适用性进行了论证，运用中国标准产业分类中1 8 个两位 数产业1 9 9 6 2 0 0 4 年的面板数据，采用计量经济的方法，实证分析了环境规制对 中国产业技术创新的影响。结果表明环境规制对滞后3 期的r & d 支出和专利 申请数量有显著的正效应，环境规制强度每提高1 ，r & d 支出和专利申请数量 分别增加0 1 9 和0 3 0 。绿色壁垒在长期中对技术创新还是起到了一定的促 进作用。 绿色壁垒的生产效应 国内在这一方面少有专门的研究，只是在部分文献中略有提及。本文将在 蛛网理论的基础上，进一步阐述绿色壁垒所增加出口需求的不确定性，如何通 过传导机制引发国内产出甚至是农产品市场上价格波动的加剧。 绿色壁垒的结构效应 绿色壁垒的结构调整作用主要体现在两个方面：一是国内出e j 产业结构的 调整；二是发达国家污染产业向我国转移。吴艳( 2 0 0 8 ) 针对绿色壁垒对发展 中国家出口产业结构调整进行了理论分析，研究指出绿色壁垒措施会使资源倾 向于离丌污染密集度高的产业，导致发展i f j 国家出fj 结构发生变化，其中污染 密集度高的产品比重将下降。从而证明绿色壁龟在我同产业结构卜要是出r 1 产 业结构调整方面起到了积极作用，使我囡经济朝环境友好型经济转变。但是戴 4 存华、刘新芳( 2 0 0 7 ) 也指出由于我国的环境标准低于发达国家水平，从而导 致了国外污染产品和产业向我国转移，对我国生态环境产生了一定的不良影响。 国内关于绿色壁垒对策的研究有很多，涉及层面也相当广泛，包括政府、 行业、企业以及其他方面，曹慧娟( 2 0 0 9 ) 就从政府角度提出了应对农产品绿 色壁垒的措施，如积极引导和扶持绿色生态农业，加快农产品质量标准化建设、 建立绿色壁垒的预警和快速反应机制以及引导农业合作组织的建立和发展等 等。但是部分研究所提对策角度比较缺乏新意，观点也较为分散，所以本文将 从一个不同的角度，即立足于波特的国际竞争力理论来进行对策研究，在绿色 壁垒的环境背景下，逐一解析竞争力构成要素，提出相应的对策。波特竞争力 理论指出要素禀赋、需求情况、相关产业的支持和国内竞争是加强和减弱国际 竞争力的主要因素，而政府和机遇也是两个不可忽缺的因素。在国内，胡贤芳 ( 2 0 0 0 ) 和傅纯恒( 2 0 0 0 ) 将环境与竞争力联系起来，提出环境竞争力的概念，以突 出环境保护对增强产品竞争力的作用。而曾凡银、李茹兰( 2 0 0 4 ) 认为要提高 我国基于环境的国际竞争力，就必须针对经济转轨过程中的制度缺陷，进行总 体上的制度设计，并确立相应的政策框架。尽管如此，国内基于竞争力要素的 系统对策研究还是比较缺乏的。 另外，由于w t o 框架下的实施卫生与植物卫生措施协定( s p s ) ，技 术性贸易壁垒协定( t b t ) ，农业协定等协议都规定有环保例外权，这为绿 色壁垒措施的应用提供了合理、合法的依据，从而许多学者和研究机构也把关 注的焦点放在研究w t o 中绿色壁垒相关的法律问题上。相关研究指出w t o 框 架下的规则本身存在着缺陷，它强调成员国捌有的环保例外权，但未对权利的 行使规定明确、有效的约束性条件，加之一些重要概念定义笼统，易被各国贸 易保护势力滥用。 1 2 3 可能的创新 本文可能的创新之处是借由与技术壁垒等贸易壁垒进行比较末界定绿色壁 垒的内涵，并在对文献进行梳理的基础上，融合多个学科的理论，广泛挖掘绿 色壁垒及其影响背后的理论依据，不同于之前的研究只是对绿色壁垒的影响作 一般性的介绍或描述，而是从经济学理论上对绿色壁垒产生的贸易价格效应、 生产效应、结构效应等进行分析和论证。此外，依据波特的国家竞争力理论， 基于影响产业竞争力的几大要素系统地提出应对绿色壁垒的政策措施，这一取 角较为新颖。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本文的写作框架如下： 第一部分是对绿色壁垒的基础研究，包括了界定绿色壁垒的内涵，探讨绿 色壁垒产生的事实和理论依据，分析绿色壁垒的发展趋势和主要的表现形式。 第二部分是研究我国农产品总体的出口现状，并针对几大出口市场，考察 我国农产品所遭遇的绿色壁垒。 第三部分分析绿色壁垒对我国的影响，是文章的重点。首先结合经济学原 理探讨理论上绿色壁垒会产生的影响，将运用关税模型、h o 模型等对其进行 阐述。之后将分析和验证绿色壁垒所产生的实际效应，从我国农产品出口价格 变动，出口结构的调整，法规以及制度建设等方面，利用具体的指标或数据来 估算和衡量。通过分析绿色壁垒对我国农产品出口和生产的影响及其作用的程 度，为提出相关应对策略奠定基础。 第四部分主要是基于波特提出的产业国际竞争力的几大要素，逐一分析我 国农产品行业在绿色壁垒下各要素的状况，发现产业中的薄弱环节，有针对性 地提出解决的方法，以面对新形势下国外绿色壁垒的挑战。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 比较分析法，通过与技术壁垒及其他贸易壁垒的比较，明确绿色壁垒 的内涵。以及通过对我国农产品贸易数据的纵向比较，分析国外绿色壁垒的变 动情况。 ( 2 ) 定性分析法，基于国际经济学、产业经济学等理论，结合具体的实例 和经验数据，对绿色壁垒的形成和所产生的影响进行研究。 ( 3 ) 规范分析法，基于产业的国际竞争力，提出应对绿色壁垒的措施。 1 3 3 研究的可行性和不足之处 本文要研究的是绿色壁垒对我国农产品出口的影响，需要对我国遭遇到的 绿色壁垒现状有充分的了解，而有关这方面的信息或数据是比较充分的，在商 务部以及技术贸易措施的网站上都提供了这方面的有用信息。本文的不足之处 在于，考察绿色壁垒对我国的影响所使用的一些指标是综合性，无法提供在控 制了关税、汇率、收入等影响因素后，绿色壁垒产生的精确影响。 6 第2 章绿色壁垒的相关理论 2 1 绿色壁垒的含义 在国外文献中并没有“绿色壁垒 这一概念，而那些与环境有关的贸易限 制措施只是简单的作为一种非关税壁垒进行研究，有时会将其称之为“环境壁 垒”，但也不是一种专门的提法，没有明确的含义。“绿色壁垒 一词是由我国 学者提出，这一说法也主要在国内研究中被采纳和使用。一般认为，绿色壁垒 是指进口国为了保护本国生态环境和公众健康而设置的各种环境保护措施和技 术标准等，是对进出口贸易产生影响的一种技术性贸易壁垒1 。而在具体讨论时， 绿色壁垒常常与某一具体的技术标准、检验程序以及有关包装标签的规定相联 系，因此人们经常将绿色壁垒与技术壁垒等同起来，视为近似的或是可替换的 概念。但是实际上，绿色壁垒和技术壁垒这两个概念也存在着一定的差异，尤 其是在w t o 的协议或规则中对绿色壁垒与其他一般的技术壁垒做出了会产生 不同结果的差别规定，因而需要明确这二者的区别，不能等同视之。 由于绿色壁垒的实施是以国际、国内的公开立法为依据的，所以选择一个 恰当的并且被广泛接受的法律框架，以此来界定绿色壁垒和技术壁垒、明确二 者的区别是具有实际意义的。在众多的国际、国内环保法律法规中，与贸易关 系最为密切且影响最大的是w t o 组织制定的相关舰则，动植物卫生检疫措施 协议( s p s ) 和技术性贸易壁垒协议( t b t ) 是其中对绿色壁垒以及技术壁 垒规定最为全面、详尽的法律文本。因此，我们将在t b t 以及s p s 协议下对二 者的内涵外延进行界定。 综合t b t 和s p s 这两个协议可以发现，为了保护环境、保障人类和动植 物生命或健康的卫生检疫措施和技术规定必须依据科学依据来制定，在缺乏足 够的科学依据的情况下，这些措施和规定不能继续使用。而为了防止欺诈行为 等其他目而制定的技术规定可以依其目的而定，不一定要以科学依据为基础。 由此，t b t 和s p s 协议对于绿色技术壁垒与其他技术壁垒做了明确的区分，在 具体实践过程中二者是依照不同的程序实施的。因此，技术壁垒不都是绿色壁 垒，因环境以及安全健康以外的目的制定的技术规定也可能成为技术壁垒。此 外，t b t 和s p s 协议在最惠困待遇问题、保障措施的采用、偏离国际标准的条 件上针对绿色壁垒( 尤其是农产品贸易中的绿色壁垒) 和其他技术壁垒做了不 同的舰定，更反映了绿色壁垒与技术壁垒之i n j 不是等同，存在一定的差异。 绿色壁垒是技术壁垒中的一种，但是它的表现形式又超出了传统技术壁垒 范畴，它不仪涵盖以上提及的技术标准、检验检疫制度、包装标签要求等，还 包括了以进口附加税形式出现的贸易壁垒。目自订，生念反倾销税是一种最为主 l i 会南，夏友富绿色壁垒1 j 田际贸易中固环境科学 l l 版 i ：2 0 0 2 7 要的形式，它是基于“环境成本内在化”的要求，对那些未将污染治理费用成 本化的进口产品征收的一种附加税。 由此，绿色壁垒是一种具有丰富内容的贸易壁垒，它与技术壁垒并非是等 同的概念，在实践中应依据所适用的法律框架来界定这两个概念的外延内涵， 并予以区分，以避免法律适用的错误。 2 2 绿色壁垒产生的原因 2 2 1 绿色壁垒产生的理论依据 1 9 9 3 年，g r o s s m a n 和k r u e g e r 在分析北美自由贸易协定对环境的可能影响 时发现了收入与环境质量之间的关系，并将其称之为环境库兹涅茨曲线( e k c ) 假说，这种关系也在之后的许多研究中得以证实。环境库兹涅茨曲线首次揭示 了经济发展与环境质量之间的实证关系，它表明在经济发展的早期阶段，环境 质量会逐步恶化，但是当经济发展到一定水平，环境质量将得以改善，也就是 二者之间呈现出一种倒“u ”的关系，如图2 1 。依据这一假说，各国都将经历 先污染后治理的经济发展路径。但是由于各国拥有不同的环境库兹涅茨曲线， 并且处于环境库兹涅茨曲线上不同的经济发展阶段，导致了各国的环保需求存 在着一定差异。发达国家目前是处于环境库兹涅茨曲线的右边，它们在实现了 经济的高度繁荣之后丌始反思过程当中出现的环境问题，并且依凭其雄厚的经 济实力和先进的技术水平，对受破坏的环境和生态进行治理和修复。而发展中 国家还处于转折点的左边，发展经济仍是目前的第一要务，还将经历一段以牺 牲环境为代价的经济发展过程，无法做到发达国家提出的优先考虑环境保护， 而发达国家j 下借由其在经济以及环保技术上的优势，制定高水平的环保标准， 限制发展中国家的出口能力，从而形成了事实上的绿色壁垒。 水平 图2 i 环境库兹涅茨曲线 另外，庇古的外差效应理论也为绿色壁垒的产生提供合理的理论依据。外 差效应是市场机制失灵的一个原因，当个人的行为直接影响剑他人的福利，即 造成个人损益弓社会损益的不一致，那么就产生了外差效应，此时以个人利润 最大化为目标的经济决策往往会导致资源配置的无效率。环境资源足一种公共 ，因此资源的使用也会影响他人的福利，在未将社会福利加以考虑时，就会 生环境资源的过度滥用。因而，从客观就产生了内部化外部成本的需要，以 j 下市场失灵。绿色壁垒通过排污收费制度等环境税费制度，将治理环境的费 计入到产品成本中，以使价格信号能充分反映环境资源的价值，提高其使用 率，减少贸易经济发展带来的环境破坏和污染。 2 2 绿色壁垒产生的事实依据 1 环境问题同益严峻。随着工业化进程的不断推进，环境与经济发展之间的 盾也日益加深，恶性的环境事件屡有发生，严重威胁到人类的生存和发展， 得人们重新思考自己的行为，对产生的环境问题给予更多的关注。加之，现 的工业生产或事故对环境的破坏往往是比较大的，所造成的后果也通常不是 域性的而是全球性的。发达国家是能源的消耗大国，石油、天然气等能源的 量耗费不仅造成了全球性资源短缺，也形成了“温室效应”这样的全球环境 题。温室效应使全球气温持续上升，造成两极冰川融化，海平面升高，对人 的生存构成了严重的威胁。此外，像臭氧层破坏、酸雨、水污染、生物多样 减少等问题，其影响也是全球性的，因此，解决环境问题单凭一个国家的努 是远远不够的，保护环境应该是世界各国共同的责任，需要国家之问相互协 、采取共同的行动。 2 贸易保护主义的推动。尽管各国都在g a t t w t o 框架下致力于长期自山 贸易体系的建立，但是不可否认的是贸易保护从来没有退出过历史舞台，在每 个阶段都会以不同的形式出现。最初，g a t t 的产生就是为了消除以关税为主 要形式的贸易壁垒，为国际贸易创造一个开放、自由的国际环境。在关税水平 大幅降低之后，又出现了进口配额、许可证制度、海关估价、政府采购等非关 税的贸易保护手段。这些贸易壁垒也在之后w t o 谈判中被限制使用，或是将 其转化为同等的关税水平进行削减，继而绿色壁垒就成为当代实施贸易保护最 为有利的武器，它在保护生态环境和公众健康的合理理由掩盖下，常常被各国 尤其是发达国家作为保护本国弱势产业、限制进口的种手段。余融海啸过后， 当前世界经济并无较大起色，西方主要发达国家失业率仍处于较高水平，加之 财政赤字、贸易逆差等宏观经济运行的不平衡，导致国内存在贸易保护的政治 压力，这也为绿色壁垒大行其道提供了客观条件。 3 与环境保护有关的法律体系成为绿色壁垒的法律渊源。由于工业化阶段实 行非可持续发展模式，使得人类赖以生存的环境遭到严重的破坏。为了防止生 态环境再继续恶化下去，国际社会通过立法的方式寻求对环境的保护。目自订， 在国际上签署生效的与环境和资源有关的公约多达2 0 0 多项，而各国同内制定 实施的环保法规更是数不胜数，很多的坏保立法中都含有与贸易相关的条款， 9 从而对各国间经贸往来产生了很大的影响。保护臭氧层维也纳公约、生物多 样性公约、生物安全议定书等是国际上影响较为广泛的环境公约，发达国 家在污染防治、农药管理以及动植物保护等方面制定的一些法规也具有相当的 影响力。这些环保公约和法规通过允许采取非关税措施对影响环境以及公众健 康的进口产品进行管理，甚至是禁止相关贸易的进行，来减少和消除污染环境 产品的生产、销售，实现环境与经济的平衡发展。但是在一些特定情况下这些 环保公约和法规却成为各国实施绿色壁垒的法律依据。此外，g a t t a v t o 也在 建立世界贸易组织、服务贸易总协定、农产品协议以及s p s 和t b t 协 议中对环境问题作了例外规定，在w t o 的法律框架下是允许成员采取或加强 保护环境以及人类、动植物的生命或健康所必须的措施，并且在一定条件下可 以背离w t o 的一些基本原则。而这些环保例外条款又只是原则上的规定，并 没有对实际中如何操作进行系统的说明，条款的用语也比较含糊，因此给各国 实施绿色壁垒提供了较大的活动空间。这些与环境问题有关的国际国别法共同 构成了绿色壁垒产生的法律渊源。 4 公众环保意识的增强。由于深受全球环境恶化的负面影响，人们对环境 问题更加的关注，要求改善生活环境质量的呼声也同益高涨。在全球性环保浪 潮的推动下，人们的思维方式、价值观念以及价值行为也在悄然发生变化。表 现在消费方面，就是人们对产品的内在和外在的环境质量要求越来越高，产生 了所谓的“绿色消费”，绿色食品、节能产品、绿色建材等等环保产品逐渐受到 消费者的青睐，形成了一个具有巨大潜力的新兴市场。根据联合国统计署提供 的数据表明：8 4 的荷兰人，9 0 的德国人和8 9 的美国人表示在超级市场购 物时会考虑产品的环保标准，而部分同本人愿意高价购买生态产品。公众对产 品环保要求的提高以及这个绿色消费市场的逐渐形成为绿色壁垒的实施创造了 条件。 2 3 绿色壁垒的主要类型 从各国绿色壁垒的表现形式来看，主要有以下几种： 1 环保技术标准。通常足以公丌立法的方式规定产品在环保上必须达到的 一系列指标，限制图外不符合环保技术标准的产品进口，对贸易实施限制。这 些技术标准足根据各固的实际情况制定的，带有鲜明的闺别特点。一般来说， 发达困家制定的技术标准比较严格，对于大部分发展中国家来说，达到这监标 准存在着经济以及技术上的困难。当发达困家不仅将这些标准适用于国内生产， 对于贸易伙伴的出口产品也采用同一标准的时候，就会对技术欠发达的发展中 国家出口造成阻碍。而这科，情况在实际中时有发生。 2 商品检验枪疫制度。该制度是建立在科学基础上的各种检验检疫措施， 1 0 采取这些措施的目的旨在保证产品达到一定的卫生或是安全标准，对人体不会 产生危害，但是在实际中，各国制定的措施都比较繁琐，有的甚至非常的严格， 事实上构成了对贸易的阻碍，限制了外国产品的进口。r 本就对食用的进口产 品实行近乎苛刻的检验检疫制度，要求逐批百分百的检查，并且对于不同时间 进口的同一产品仍要进行复检z 。 3 认证制度。目前，在国际上通行的环境认证制度是由i s o t c 2 0 7 的环境 管理技术委员会制定的i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证。i s 0 1 4 0 0 0 提供了系统的 改善企业环保绩效的行为指南，通过规范以及落实企业和组织的环境行为，来 实现节省资源、减低污染、改善环境的目的。这个认证制度被许多发达国家所 采纳，作为评判该供应商的产品能否进入本国市场的一个重要标准。通过这个 认证，需要耗费时间来调整生产流程甚至是组织方式，对于中小企业来说也存 在着技术上的困难，由此i s 0 1 4 0 0 0 也正成为企业进入国际市场的绿色壁垒。 4 包装与标签要求。目前各国都对包装的环保要求做了明确的规定，禁止 使用某些包装材料，治理包装废弃物对环境的污染，大力发展易于回收再利用 或再生的绿色包装，以减少包装材料及其所形成的包装废弃物对环境构成污染。 绿色标志则是指认证机构依据一定的环境保护标准、指标或规定，向有关自愿 申请者颁发以表明其产品或者服务符合要求的一种特定标志，用以表明该产品 的生产、使用及处理过程符合环境保护的要求，对环境无害或危害很小，有利 于资源的再生利用。这些规定或环保标志对环境保护产生了积极的影响，但同 时也增加了企业生产的成本以及出口的难度，间接形成对贸易的阻碍。 5 环境成本内在化。依照污染者付费原则，污染者应该承担治理环境污染 的费用，并将环境污染治理和资源费用计算在其成本之内，以真实反映产品中 环境资源的价值。但是，在对产品成