（国际关系专业论文）秦国崛起背景下的商鞅国家间政治思想研究.pdf

s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t f o rt h em a d e g r e ei nl a w b y l ic h u nl i n p o s t g r a d u a t ep r o g r a m i n s t i t u t eo fp o l i t i c a ls c i e n c e c e n t r a lc h i n an o r m a lu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r ：w a n gy o n g h u i a c a d e m i ct i t l e ：a s s o c i a t ep r o f e s s o r s i g n a t u r e a p p r o v e d m a y 2 0 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 饼络日期：伽f 年r 月谚日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 储签名：季务认 日期：沙1 1 年厂月砧司 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l l s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的规 定享受相关权益。圃童途塞逞童后滢卮! 旦圭生；望= 生；旦三生筮查。 作者签名： 日期：沙f 1 年厂月增目， 导师弛砂套 日期加ff 年j 摘要 美国著名学者小约瑟夫奈( j o s e p hs n y e ) 曾说“物质上的成就就会使得一 种文化和意识形态具有吸引力，而军事和经济上的落后则会导致自我怀疑和认同危 机 。现在是考虑以中国的历史和文化来建构国际关系学的“中国学派 时候了。 顾名思义，商鞅的国家间政治思想研究就是研究商鞅的国际政治思想。特别需 要指出的是，本文对商鞅国家间政治思想的研究是基于秦国崛起的大背景下来加以 探讨的，探讨了商鞅的国家间政治思想是如何作用于秦国的崛起称霸，以及如何帮 助秦国实现大一统。在这里，使用“国家间政治”这一概念纯粹是从学理的角度来 看中国历史，跟我们对中国历史的传统看法并无矛盾，跟我们对“大一统”的爱国 情怀亦并非矛盾。事实上，做关于商鞅的国家间政治思想研究，更多的还是为了证 明中国大一统历史的合理性和必然性。 本研究以商鞅的国家间政治思想为研究对象，试图从商鞅的国家间政治思想中 来寻找秦国崛起称霸何以可能。这其中也包括了对西方国际关系理论的反思与批 判。本文包括导论，共有五个部分的内容，具体内容如下： 导论主要对本研究的选题意义、国内外关于春秋战国时期国家间政治思想的研 究现状以及本文的研究方法等进行了简要的阐述。 第一部分考察和分析了商鞅的国家间政治思想与秦国崛起的关系。首先分析商 鞅变法的时代背景。其次分析秦国崛起的过程中，秦国在国际体系中权力变迁。最 后分析和考察了商鞅的国家间政治思想如何作用于秦国崛起称霸的过程。在这部分 中，本文也指出商鞅的变法思想实践并非是商鞅的革命性创新，而是很大程度上借 鉴、模仿了体系中其它大国的变法经验。 第二部分详细考察和分析了商鞅国家间政治思想的内容、逻辑以及模式，是本 研究的核心内容。 第三部分探讨商鞅的国家间政治思想的效果与限度。它的效果在于使秦国能够 超过战国时代的均势体系，并最终实现中国历史上首次大一统的局面；而它的局限 就在于秦帝国的国家权力过于膨胀，而国内的社会权力过于萎缩，这样一来秦帝国 国内权力过度失衡，导致秦帝国迅速崩溃。 第四部分是结论性认识，商鞅的国家间政治思想对创立国际关系学的“中国学 派”的一点启发。 关键词：商鞅；政治思想；战争崛起；超越均势 a b s t r a c t t h ef a m o u sa m e r i c a ns c h o l a rj o s e p hs n y e ，j r o n c es a i dt h ea c h i e v e m e n ti n m a t e r i a lc o u l dm a k ei t sc u l t u r ea n di d e o l o g ya p p e a l i n g ，w h i l eu n d e r - d e v e l o p m e n to n m i l i t a r ya n de c o n o m ym i g h tl c a dt os e l f - d o u b ta n di d e n t i f i c a t i o nc r i s i s i ti st i m en o w t o c o n s t r u c tac h i n e s es c h o o lo fi n t e m a t i o n a lr e l a t i o n so nt h eb a s i so fc h i n e s eh i s t o r ya n d c u l t u r e a st h en a n l ei m p l i e s ，t h er e s e a r c ho ns h a n gy a n g sp o l i t i c a lt h o u g h t sa m o n g c o u n t r i e si sas t u d yo fh i si n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a lt h o u g h t s t h ea n a l y s i so ft h es h a n g y a n g sp o l i t i c a lt h o u g h t sa m o n gc o u n t r i e si nt h i sp a p e ri sp l a c e di nt h ec o n t e x to ft h e r i s eo fq i nf o c u s i n go nh o ws h a n g sp o l i t i c a lt h o u g h t sg a v ei m p e t u st ot h er i s ea n d h e g e m o n yo fq i n a n df i n a l l yb r o u g h to nag r e a tu n i f i c a t i o no fq i ne m p i r e t h eu s i n go f c o n c e p t 一i n t e r s t a t ep o l i t i c s a i m ss o l e l ya to b s e r v i n gc h i n e s eh i s t o r yf r o mt h e o r e t i c a l p e r s p e c t i v ew h i c hi s n o tc o n t r a r yt ot h e t r a d i t i o n a lv i e w o nc h i n e s eh i s t o r yo r p a t r i o t i s mt o w a r d st h eu n i f i c a t i o no fc h i n a a saf a c t ，t h em a i np u r p o s eo f t h i sr e s e a r c h o ns h a n gy a n g sp o l i t i c a lt h o u g h t sa m o n gc o u n t r i e si st os e e kt h eh i s t o r i c a lr a t i o n a l i t yo f c h i n a su n i f i c a t i o n b ya n a l y z i n g t h eo b j e c to ft h i ss t u d y - s h a n gy a n g sp o l i t i c a lt h o u g h t sa m o n g c o u n t r i e s ，t h i sp a p e rr e v e a l sn o to n l yt h ep o s s i b i l i t i e sa n dc a u s e so ft h er i s ea n dq i n s f i n a ld o m i n m i o nb u ta l s ot h er e f l e c t i o na n dc r i t i c i s mo nw e s t e r ni n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s t h e o r i e s 。t h j sp a p e r c o n s i s t so ff o u rp a r t si n c l u d i n gi n t r o d u c t i o n t h ei n t r o d u c t i o nb r i e f l yd e m o n s t r a t e st h es i g n i f i c a n c eo ft h i ss t u d y ，t h ee m p i r i c a la n d r e c e n ts t u d i e so fp o l i t i c a lt h o u g h t sa m o n gc o u n t r i e si ns p r i n ga n da u t u m np e r i o d d o m e s t i c a l l ya n da b r o a da sw e l la sac o n c i s ee l a b o r a t i o no f t h es t u d ym e t h o d s t h ef i r s tp a r te m p h a s i z e so ni n v e s t i g a t i n ga n da n a l y z i n gt h er e l a t i o nb e t w e e ns h a n g y a n ga n dt h er i s eo fq i ns t a r t e dw i t ha ni n t r o d u c t i o no fh i s t o r i c a lb a c k g r o u n d o fs h a n g y a n gr e f o r m t h e n ，i te x p o u n d st h ep r o c e s so ft h er i s eo fq i na n dt h ev i c i s s i t u d eo f q i n si n t e r n a t i o n a ls t a t u s a tt h ee n d ，i tf o c u s e so nh o ws h a n g sp o l i t i c a lt h o u g h t sg a v e i m p e t u st ot h er i s ea n dh e g e m o n yo fq i n i nt h i sp a r t ，i ti n d i c a t e st h a ts h a n g sr e f o r m t h o u g h t s ，i na n o t h e rw o r d s ，t h ei d e ao ft h es e l f - o r i e n t e dr e f o r mw a sn o tar e v o l u t i o n a r y i n n o v a t i o nb u tar e f e r e n c ea n di m i t a t i o no fr e f o r m i n ge x p e r i e n c e sf r o mo t h e rs t a t e sa t t h a tt i m e ，n l es e c o n dp a r tw h i c hi sa l s ot h ec o r eo ft h i ss t u d yt h o r o u g h l ya n a l y z e dt h ec o n c e p t , l o g i ca n dp a t t e r no fs h a n g sp o l i t i c a lt h o u g h t sa m o n g c o u n t r i e s n l et h j r dp a r td i s c u s s e st h ee f f e c ta n dl i m i t a t i o no fs h a n g sp o l i t i c a lt h o u g h t sa m o n g c o u n t r i e s i te n a b l e dq i nb r e a kt h ei n t e r s t a t e sb a l a n c ei nt h ew a r r i n gs t a t e sp e r i o da n d s o c i a lp o w e r ，w h i c hr e s u l t e di ne x c e s s i v ed o m e s t i cp o w e ri m b a l a n c ea n dt h er a p i d c o l l a p s eo fq i ne m p i r e t h el a s tp a r tt a l k e da b o u tt h es i g n i f i c a n c eo fs h a n gy a n g st h o u g h to ni n t e r - s t a t e s p o l i t i c s ，w h i c hw i l lh e l pd i s c i p l i n eo f i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n st oe s t a b l i s hc h i n e s es c h o o l k e yw o r d s ：s h a n gy a n g ；p o l i t i c a lt h o u g h t ；t h er i s eo f w a r ；b e y o n d b a l a n c eo f p o w e r 摘要 目录 a b s t r a c t 导 ( 一) 选题意义1 ( 二) 研究现状2 ( 三) 文章结构、研究方法及创新3 ( 四) 概念阐释4 ( 五) 需要进一步阐述的问题5 一、商鞅与秦国崛起 ( 一) 商鞅与秦孝公7 ( - - ) 战国时代秦国的国家行为9 ( 三) 商鞅变法：模仿而非创新1 5 ( 四) 持续商鞅式改革引领秦国迅速崛起1 8 二、商鞅的国家间政治思想 ( 一) 内容2 l ( - - ) 逻辑：支配逻辑占上风2 7 ( 三) 模式：战争崛起的模式2 9 三、商鞅的国家间政治思想效果与限度。 3 l ( 一) 超越均势体系：大一统形成3 1 ( 二) 秦帝国崩溃：国内权力失衡3 2 四、结论性认识。 参考文献一 致谢 3 4 3 5 导论 ( 一) 选题意义 随着中国的崛起，国际关系学界吹响“向中国历史进军的集结号”。其中的突 出表现是越来越多的学者把注意力投向先秦时期的国家间政治思想研究( s t u d i e s o np r e q i ni n t e r s t a t e sp o l i t i c s ) ，借此纠偏国际关系中的“西方中心论”和 构建国际关系学的“中国学派 ( c h i n e s es c h 0 0 1 ) 。郁结在中国人心头百年来的自 信心“被解冻 ，似乎昭示着国际关系学“中国世纪”的到来。正如美国著名学者 小约瑟夫奈( j o s e p hs n y e ) 所说的“物质上的成就就会使得一种文化和意识形 态具有吸引力，而军事和经济上的落后则会导致自我怀疑和认同危机 。中国国 际关系学者对本国历史文化的自信心日益增强，这将对中国国际关系学产生不可估 量的影响。本选题具有如下三个方面的意义： 1 、现实意义 “三十年河东并未转向河西”，中国虽在国际社会中的地位有了重大提升，但 远未成为国际体系中的一极，中国的崛起仍是一个进行时。当前中国的崛起已经让 现有大国和周边一些国家产生了不安，国际社会上“中国威胁论 、“中国责任 论 、“g 2 等口号不绝于耳，这些“良苦用心 都难以掩饰它们遏制中国崛起的 本性。本选题对当今中国的崛起具有重要的借鉴意义。一方面，中国应该坚持持续 改革开放，实现富国强兵，使实力成为中国崛起的最好保障；另一方面，在触犯中 国核心利益的情势下，中国军队不应该表现出一支“和平军 的姿态，必须有所 “亮剑”，这本身亦是保持富国强兵的重要方面。正如商鞅所说“能生力不能杀力， 日自攻之国，必削”。圆 2 、历史意义 不少传统历史学者本能地害怕国际关系学人研究中国历史，因为他们怀疑国际 关系学人戴着“有色眼镜 视中国经验为异常，有挑战中国历史课本之疑，同时他 们也担忧国际关系学人的古文献解读能力。这些怀疑与担忧的出现是不足为奇的， 在某种程度上也是无可厚非的。在笔者看来，国际关系学人研究中国历史，不是以 历史学家特有的方式去关注证伪与细枝末节，而是为了透过中国历史发现“带有中 国特色的国际政治逻辑与内容 。基于此，本选题通过研究商鞅的国家间政治思想， 李春林、刘树芹：对春秋时期霸主的新思考， 忻州师范学院学报，2 0 1 0 年第3 期。 圆高亨注释：商君书注释，北京：中华书局，1 9 7 4 年，第5 7 页。 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 从而证实秦国崛起何以可能。这就从国际关系学的视野间接证明了中国历史上“大 一统”到来的合理性。 3 、理论意义 许多学者试图以西方国际政治理论为基础分析中国崛起及其对2 1 世纪世界政 治的影响。这些学者往往被这些西方国际政治理论所“套牢 ，结果却是对中国崛 起的解释力不足甚至有牵强之感。难怪学者苏长和颇有感触地说： “有意思的是， 古代中国( 可能还有古代伊斯兰地区体系) 和现在美国一直试图以消灭国际政治的 方式来达到地区或者全球秩序，在古代中国表现为大一统，在美国则表现为帝 国。现在，我们不妨跳出西方国际关系理论的“圈套”，从博大精深的中国历 史中总结崛起之道。本选题尝试研究商鞅的国家间政治思想，进而认识到秦国崛起 何以可能。这就为当今中国的和平崛起战略提供不少的借鉴意义。 ( 二) 研究现状 1 、国内研究的综述 关于“商鞅的国家间政治思想 的研究，国内尚无学者发表相关的论文或著 作，可谓是一个空白的领域。若是用放大镜来看选题的话，我们不难发现，国内已 经有不少学者研究先秦时期的国家间政治思想。早在2 0 世纪9 0 年代初，北京大学 叶自成教授就开始探索建立中国先秦思想与当代国际关系理论之间的关联。继叶 自成教授在这一领域“拓荒 之后，尤其是2 l 世纪以来，国内越来越多学者意识 到研究先秦国家间政治的重要意义，他们的研究普遍与建构国际关系学“中国学 派 联系起来。在这一领域发挥“中流砥柱 作用的学者还有：以阎学通教授为代 表的清华大学一批国际关系学人、外交学院秦亚青教授、中国社科院徐进博士以及 广东省委党校王日华教授等人。当前，这些学者主要是从先秦典籍中整理出有关的 国家间政治思想，并使之现代化，以便与国际政治理论( 特指西方的国际政治理论) 进行平起平坐的“对话 。当然也有一些学者将先秦国家间政治思想与当代国际政 治现象和国家对外行为联系起来，以此来显示先秦国家间政治思想在当今世界的 “普适价值 ，如在先秦典籍中寻求当今中国崛起之道。以上学者在这方面代表性 的论文或论著有：叶自成发表的中国春秋战国时期的外交思想流派及其与西方的 比较( 2 0 0 1 年，论文) 、秦亚青发表的国际关系理论的核心问题与中国学派的生 成( 2 0 0 5 年，论文) 、王日华发表的 的霸权思想及其现代化兼与西方 霸权理论比较( 2 0 0 7 年，论文) 、孙学峰与杨子潇合作发表的韩非子的国家间政 苏长和：全球公共问题与国际合作：一种制度的分析，上海：。卜海人民出版社，2 0 0 9 年，第5 页。 母王日华：先秦国家间政治思想的研究纲领与理论建构， 当代皿太，2 0 1 0 年第2 期。 2 人发表的王霸天下思想及启迪( 2 0 0 9 年，著作) 。以上这些上乘之作给予本选题 极大的启示和有益的帮助。 2 、国外研究的综述 作为“局外人”，西方国际关系学者们并没有像我们想象中的“根筋”地研 究他们西方所创造威斯特伐利亚体系及其变迁，相反的是，他们对“想象的异邦 体系的学术敏锐度往往令土生土长的同行学者“望尘莫及 。对于中国的春秋战国 国家间体系，西方国际关系学者早就认识到它的“独特性 与“厚重性”。詹姆 斯多尔蒂和小罗伯特普法尔茨格拉夫在他们合著的争论中的国际关系理论 一书中认为，墨予、孟子、孔子和商鞅的著述都在尝试着从理论上阐述国家间关系 的本质，“从和平主义到和平理论，到好战学说或战争理论，古代中国提出了大量 的理论学说 。费正清( j o h nf a i r b a n k ) 等人则认为，中国古代甚至出现了“国 际政治学的初级学科。回肯尼思华尔兹( k e n n e t hw a l t z ) 甚至建议西方学者们 “看得更远一些譬如中国古代的战国时代便会发现无论什么类型的政治 实体，只要存在自由竞争，那么体系的本质特征和形式特征都会是类似的”。留另 外不得不提的是，华裔学者许田波( v i c t o r i at i n - b o rh u i ) 为了解答“为什么中 国在春秋战国时代能由分裂走向统一，而欧洲自中世纪起就一直保持多国体系状 态? 这个问题，作者尝试建构了“世界政治的动态理论”来对中国与欧洲两大体 系进行解释，认为秦国之所以能够终结春秋战国时期多国状态，是因为秦国实施了 “自强型改革( s e l f - s t r e n g t h e n i n gr e f o r m ) 、各个击破策略和马基雅弗利式的 计谋。在这里，作者重点提到了商鞅对秦国“自强型改革 所作出的不可估量的贡 献，同时在许田波的论著中零散地论及商鞅的国家间政治思想，但笔者认为这还不 够深入与全面。 ( 三) 文章结构、研究方法及创新 1 、文章结构 本文第一部分探讨“商鞅变法与秦国崛起”之间的关系。在这部分，首先借用 “权力转移理论 来审视秦国在战国国家间体系中权力变迁。其次分析商鞅变法 。王日华：国际体系与中国古代国家问关系研究， 世界经济与政治，2 0 0 9 年第1 2 期。 。许田波著，徐进译：战争与国家形成：眷秋战国与近代早期欧洲之比较，上海：上海人民出版社，2 0 0 9 年，第3 页。 3 ( 思想) 如何作用于秦国崛起。最后分析了“持续的商鞅式改革使得战国体系中 最高权力转移到秦国，秦国最终以大一统终结了体系的“无政府状态”。 在明确了商鞅变法( 思想) 对秦国崛起具有不可估量贡献的之后，本文第二部 分从三个方面来剖析商鞅的国家间政治思想，即它的内容、逻辑与模式。在这部分， 本文主要基于商君书等典籍来反映商鞅的国家间政治思想，尤其是对秦国崛起 起着重要作用的思想。 本文最后评估了“商鞅的国家间政治思想 的效果与限度。它的成效在于使得 秦国迅速崛起，逐渐超越战国体系中的“多国状态 ，大一统的局面最终形成。它 的局限在于秦帝国的“大一统 局面很快走向崩溃，原因就在于协调国内权力均衡 是秦帝国的一个“软肋 。 2 、研究方法 本文仅从国际关系理论的视角来考察“商鞅的国家间政治思想 ，无意也无力 介入文献学和史学关于商鞅的思想史和考据的学术讨论。但是，作者并没有就此否 认有关典籍与史实对本文研究的重要性，本文只是从宏观上把握有关典籍与史实来 论述“商鞅的国家间政治思想 。基于此，本文运用“国际一国家”的分析范式、 “国家一社会的分析范式、历史分析法和归纳法等。 3 、创新之处 在理论上，本文并非单独地研究商鞅的国家间政治思想，而是将商鞅的国家间 政治思想置于秦国崛起的框架中探讨，系统整理出商鞅的国际政治思想的内容、逻 辑与模式。在现实上，本文的研究对当今中国的崛起( t h er i s e o fc h i n a ) 具有 一定的启发式意义。 ( 四) 概念阐释 顾名思义，商鞅的国家间政治思想意为商鞅的国际政治思想。公元前7 7 0 年， 周王室东迁，这标志着周王室权势走向衰落。但是，直到春秋伊始，作为“天下共 主 的周天子仍然对各诸侯国具有一定的影响力，国际体系尚在“发育 中。笔者 之所以说直到春秋伊始时国际体系尚在“发育，一方面是因为周王室在“名实 上都对各诸侯国保持权威，国际“无政府状态 尚未出现；另一方面是因为这一体 系尚未出现大国，因为大国参与和互动是国际体系存在的根本特征。到了霸主政治 时代早期，周王室的权势明显发生了“名实分离”，强大诸侯国打着“尊王攘夷” 的旗号，借保护周王室的名义行事以提高其霸主地位的合法性，实际上周王室的权 威被强大诸侯国“架空”。标志性的事件就是齐桓公组织北方诸侯在公元前6 5 6 年 4 向南方蛮夷大国楚国进军。这在一定程度上表明国际体系已经初步形成，尽管周王 室依旧存在( 名存实亡，沦为一个诸侯国的地位) ，但不可否认的是周王室的衰落 在春秋战国时代的伟大意义。原因在于各诸侯国之间处于无政府状态，且有大国频 繁参与国际体系的互动。到了战国，国际体系已经发育得相当成熟。周王国名义上 还存在，实际上已成为小国。此时各诸侯国之间战争不断，它们不再是为了争夺 霸主地位，而是为了掠夺更多的土地，国际体系已陷入“霍布斯化 状态 ( h o b b e s i a ns t a t e ) 。在这“霍布斯化 的国际体系中，秦国为了在国际社会中求 得“自助 ( s e l f - h e l p ) 甚至崛起，商鞅变法由此开始。因此，本文之所以使用 “国家间政治 这一概念，就是因为各诸侯国早已成为独立的主权国家，在它们之 上不存在最高政府，且它们之间为了各自的利益而互动频繁。在这里，使用“国家 间政治 这一概念纯粹是从学理的角度去看历史，跟我们对中国历史的传统看法并 无矛盾，跟我们对大一统的爱国情怀亦并非矛盾。 关于第四部分使用的“均势 一词，笔者对这一概念进行了有意“放大”。均 势( b a l a n c eo fp o w e r ) 被认为与政治具有同样悠久的历史。在国际关系层面上， 笔者把“均势理解为“作为权力分布的均势”和“作为政策的均势 。小约瑟 夫奈认为，均势不能维持和平，也不总是能够维护各国的独立地位，但它维持了 无政府国际体系。 但是，笔者对此不敢苟同，认为“超越均势( b e y o n db a l a n c e o fp o w e r ) 就是超越了“均势维持无政府状态的国际体系”，换言之，大一统战胜 均势本身。同时，笔者把“均势引申到国家内部层面上，意为国家与社会的权力 均衡。秦帝国之所以“昙花一现”，是因为秦帝国国家权力( n a t i o np o w e r ) 过于膨 胀，而社会权力( s o c i a lp o w e r ) 极度萎缩，两种权力力量严重失衡，导致秦国因为 它的丰功伟绩而迅速走向崩溃。 ( 五) 需要进一步阐述的问题 自肯尼思华尔兹( k e n n e t hw a l t z ) 系统地批判了还原主义理论之后， “体系 至上 的分析便成为保持国际关系研究的学科自主性和理论简约性的必要条件。当 前国际关系的三大理论都建立了体系层次的理论。这些国际关系理论都认为，国际 体系的特征决定或塑造国家行为。正如肯尼思华尔兹所说的：“我们既不能根据 各国的内部构成来推断国际政治状况，也不能通过对各国外交政策和对外行为的总 杨宽：战国史，上海：上海人民出版社，2 0 0 3 年，第2 7 8 页。 。胡九龙：论“均势”的基本含义， 太平洋学报，2 0 0 5 年第6 期a 约瑟夫奈著，张小明译： 理解国际冲突：理论与历史，上海：上海人民出版社，2 0 0 5 年，第7 1 页一 7 8 页。 5 结来理解国际政治 。然而，被肯尼思华尔兹严重批判的现代主义学者和传统学 者都认为，国际政治结果可以通过考察国家及其他行为者的行为和互动而得到解释 的。 现在，研究“商鞅的国家间政治思想 问题必然会碰到“秦国自身如何崛起 的问题，这公然“挑衅”了自肯尼思华尔兹创立体系理论以来国际关系学界研究 的“底线 国际体系决定国家行为，内部力量产生不了外部后果。固但是， 笔者仍相信华尔兹的体系决定论，国际体系的结构决定了秦国的国家行为。同时， 笔者对华尔兹的体系理论由于高度简约而造成“原教旨倾向 有所保留内 部力量产生不了外部后果。相反的是，我们认为秦国的国家行为亦会影响国际体系。 所以，在这里研究商鞅的国家间政治思想，既吸收“国际体系决定国家行为 的体 系层次思想，也吸收现代主义学者和传统学者“国家及次国家层次因素”的思想， 两者并行不悖，且互相影响。 当前的“体系层次”国际关系研究适度回归“国家层次”的分析，并且通过两 者的互动来研究国际关系理论具有至关重要的意义，尤其是研究古代的国家间政治 思想。 回肯尼思华尔兹著，信强译：国际政治理论，上海：上海人民出版社，2 0 0 8 年，第8 3 8 5 页。 。肯尼思华尔兹批判了还原主义理论认为国家内部力量产生外部后果，其理论模式为n x 。可参考肯尼 思华尔兹著，信强译： 国际政治理论，上海：上海人民出版社，2 0 0 8 年，第6 0 页。 6 一、商鞅与秦国崛起 学者许田波界定的战国时期发端于公元前4 5 3 年，终结于公元前2 2 1 年中国 “大一统，的形成。这一时间划分看似有道理，但却是不精确的。这对于理解战 国时期国家间政治容易产生偏颇。不少历史学家都认为，战国时期突出特点就是 “战争，二字。这个主流观点并非不精确，但却是片面的。本文却认为，战国时期 国际体系特征具有两重性：战争与变革。基于此，笔者把公元前4 1 9 年定为战国时 代的真正发端。因为从公元前4 5 3 年“三家分晋 到公元前4 1 9 年这段时间是春秋 战国历史中一个相对的“平静区”。就战争的频率和规模而言，该时期有史记载的 战争总共只有十次。圆然而，公元前4 1 9 年，首推改革的魏国因其国力大增而入侵 秦国黄河以西之地，秦国因战败而失地。这一年( 公元前4 1 9 年) 标志着拉开了“全 民战争 时代的序幕，同时也拉开了各诸侯国大变革的序幕。固 ( 一) 商鞅与秦孝公 商鞅( 约前3 9 卜前3 3 8 年) 是卫国国君的后裔，名鞅，姓公孙氏。后来商鞅 被秦孝公封于於商十五邑，因而号称商君。在西入秦之前，他曾为魏国宰相公叔座 的中庶子。回 虽然商鞅没有在魏国没有得到魏惠王的赏识，但并非说明商鞅是一个才能极度 平庸之人。商鞅是一个知识相当渊博、富有雄辩的法家人物。学者郑良树对商鞅的 学养精炼概括为：精通刑名之学、习杂家之言、好李悝之教、兼兵家之术。 公叔 座极欲向魏惠王推荐商鞅的才干，但公叔座已经“爱莫能助了，他大病入危，但 他仍向魏王道出商鞅才干的“危险性 “大王假如不任用商鞅，就一定要杀 掉他，不要让他走出国境。卿 伯乐式”公叔座死后，在魏国不得志的商鞅，一听到秦孝公下令求贤，他就 携带着李悝的法经而向西入秦。 现在先看一下秦孝公向天下诏求贤。诏文如是说： “昔我穆公，自岐、雍之间，修德行武，东平晋乱，以河为界，西霸戎翟，广 美 许田波著，徐进译： 战争与国家形成，上海：上海人民出版社，2 0 0 9 年，第2 4 8 页 圆赵鼎新著，夏江旗译：东周战争与儒法国家的诞生，华东师范大学出版社，2 0 0 6 年，第1 0 2 页。 “全民战争期”这概念由学者赵鼎新在划分东周时提出的，详见可参考东岗战争与儒法国家的诞生一 书。 。司马迁著：史记商君列传，呼和浩特：内蒙古人民出版社，2 0 0 8 年，第1 9 5 - 1 9 7 页 郑良树著：商鞅评传，南京大学h j 版社，1 9 9 8 年，第8 5 卅0 页。 固司马迁著：史记商君列传，呼和浩特：内蒙古人民啦版社，2 0 0 8 年，第1 9 5 页 7 地千里，天子致伯，诸侯毕贺，为后世开业，甚光美。会往者厉、躁、简公、出子 之不宁，国家内忧，未遑外事。三晋攻夺我先君河西地，诸侯卑秦，丑莫大焉。献 公即位，镇抚边境，徙治栎阳，且欲东伐，复穆公之故地，修穆公之政令。寡人思 念先君之意，常痛于心。宾客群臣有能出奇计强秦者，吾且尊官，与之分土。 我们不难看出，秦孝公求贤令背后的动机再也清楚不过了，那就是魏国在当时 的国际体系中拥有相对优势的地位，对秦国具有战略意义的黄河以西之地已经被魏 国大量侵夺，并且继续处于魏国的军事压力之下。东方各诸侯国早就把秦国视为 “戎狄”之国，甚至连会盟都不要秦国参加。正如求贤令中所说的，秦孝公求贤的 目的就是希望借此实现国家崛起以收复失地。 秦孝公( 公元前3 8 2 一前3 3 8 年) 是在公元前3 6 1 年上台的。这时秦国虽经过 秦献公的改革，取得一点胜利成绩，但总的形势较秦穆公时代还差得远。秦孝公最 初的愿望，无非也同献公一样，仅是“复穆公之故地，修穆公之政令”而已。尽管 秦孝公主观上以穆公伟业为“标杆 ，但客观上他不得不对落后的秦国有所“改 革”以应对激烈地国际体系的变革。 商鞅到达秦国后，他就私底下通过秦孝公的宠臣景监求见孝公。通过景监的关 系，商鞅接受了秦孝公的四次面试。关于面试的过程，史记商君列传如是说： “孝公既见卫鞅，语事良久，孝公时时睡，弗听。( 第一次) 吾说公以帝道， 其志不开悟矣。鞅复见孝公，益愈，然而未中旨。( 第二次) 吾说公以王 道而未入也。孝公谓景监曰：“汝客善，可与语矣。 ( 第三次) 吾说公以霸 道，其意欲用之矣。( 第四次) 卫鞅复见孝公。公与语，不自知达之前于席也。 语数日不厌。鞅日：“吾说君以帝王之道比三代，而君日：“久远，吾不能待。且 贤君者，各及其身显名天下，安能邑邑待数十百年以成帝王乎? 故吾以强国之术 说君，君大说之耳。然亦难以比德于殷周矣。 在前两次面试中，商鞅向秦孝公畅谈“帝道 与“王道”，表面上与秦孝公求 贤令的目的“背道而驰 ，实际上商鞅的用意境界更高：一是反映了商鞅自身的学 识渊博，另一方面也是为了试探秦孝公的“复穆公之故地，修穆公之政令 理想层 次。罾商鞅真正想要向秦孝公“推销”的治国之术，也是秦孝公在求贤令中所表明 需要的“人才要求 “强秦者 ，那就是“霸道及强国之术。 按照学者林剑鸣所说的，“霸道 及“强国之术 是法家学派的学说。在笔者 看来，商鞅的“霸道 及“强国之术 更多的是从国际关系视角出发来考虑秦国如 国史记卷五秦本纪。 雪林剑呜著：秦史稿，上海：上海人民出版社，1 9 8 1 年，第2 0 3 页。 8 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 何崛起的。春秋初期的管仲认为，世界主导国有王权和霸权两类国家。霸权国家以 实力为基础，而王权国家则以实力和道义两者为基础。但是在春秋诸侯争霸的时 代，频繁的战争催生了以理性为导向的效率驱动型文化观念( 如表一) 。圆这种文化 首先在军事领域出现，继而扩散到政治、经济及哲学领域。 这种效率驱动型文化 观念可谓孔子所说的春秋“礼崩乐坏 的最好注脚。因此，到了战国时代，各国早 已奉行重理性而轻礼仪，作为法家学派的代表商鞅向秦孝公推销的“霸道 及“强 国之术是霸权的思想而非王权的思想，商鞅要用“霸道 及“强国之术 来实现 秦国的崛起，进而成为霸权国。这也完全符合秦孝公求贤令背后的真正动机。 以理性为导向的效率驱动型文化观念在战争中的体现( 表一) 国家间时间战争文化观念结果 宋国与公元前泓水之战宋襄公拒绝子鱼的先发“既陈而后击之，宋 楚国6 3 8 年制人之计，因为“寡人师败绩，公伤股 虽亡国，不鼓不成列 秦国与公元前觳之战晋国早已抛弃“古之为晋军伏击，秦军覆没。 晋国6 2 8 年军，不以阻隘也。 晋国与公元前晋楚战争晋楚两军都怕对方不讲楚军答应后退，让晋 楚国6 2 7 年信用，都不敢贸然渡过军渡河。但晋军也怕 泯水。中楚军的诡计，乘机 宣称楚军逃走，赚足 面子就撤军回国了。 ( 资料来源：根据左传加以整理) ( 二) 战国时代秦国的国家行为 l 、国际体系与权力转移 正如前文所述，战国时期( 公元前4 1 9 年一前2 2 1 年) 被学者赵鼎新称为“全 民战争期 ，他认为这一时期的战争与以往的战争相比，这些战争不但持续的时间 更长，投入的物质资源更多，而且将一个国家中很高比例的成年男性人口卷了进去。 学者许倬云也认为，“就总体而言，战国时期的战争延续时间还是要更长些，对城 回阎学通、徐进主编：中国先秦国家问政治思想选读，上海：复旦大学出版社，2 0 0 8 年，第1 页。 圆左丘明著，李炳海、宋小克注评： 左传，南京：凤凰出版社，2 0 0 9 年版。 够赵鼎新著，夏江旗译：东周战争与儒法国家的诞生，华东师范大学出版社，2 0 0 6 年，9 7 页。 9 市的围困通常也要花上好几个月。回 在全民战争时代下，国际体系之所以陷入了霍布斯( h o b b e s ) 所描绘的“自然 状态( n a t u r es t a t e ) ，主要是以下几个方面的因素造成的：一是由于缺少国际制 度的有效制约，战国时代的七国战争只为了自身的“赢 和“输，而缺少像现代 战争中有道义顾忌上的“对 与“错。二是由于诸侯国家之间几乎没有任何信任 的余地，国家之间经常背信弃义( 如极类似于成语所说的“朝秦暮楚) 可谓再正 常不过( 如表二) 。三是由于战争的模式与目标发生重大的变化。到了战国时代， 国家之间作战模式已经彻底由车战模式转向步兵模式，即军队主要由农民出身的大 规模步兵所组成。圆在战争的目标上亦发生了质变，领土扩张取代霸主争夺成为战 争的首要目标。 这无疑加剧了国家之间在战争中大规模的杀死对方士兵。 。许倬云著：中国古代社会史论春秋战国时期的社会流动，广西师范大学出版社，2 0 0 6 年，第7 7 页。 曲李春林、刘树芹：国际移民与秦国霸权：角色、作用及启示，中南财经政法大学研究生学报，2 0 1 0 年第 4 期。 圆赵鼎新著，夏江旗译：东周战争与儒法国家的诞生，上海：上海人民出版社，2 0 0 6 年，第1 0 3 页。 l o ，f 、 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 国家之间背信弃义的情况统计表( 表二) 背信弃义 时间 国家间商议或结盟背叛行为 的国家 秦相张仪向楚怀王承 楚国答应了这个提议，但 公元前秦国与楚诺，若楚国与齐国断 秦国秦国仅割了六里地给楚 3 1 2 年国 交，秦国将商於之地六 百里割给楚国。 国。 商鞅写信给魏国公子公予印应约前去，结果成 印，表示愿意罢兵和 为秦国的俘虏。而秦国则 公元前秦国与魏好，并约公子印前来饮趁势进攻魏军，魏军不仅 秦国 3 4 0 年国酒会盟。魏国正处于几毫无防范，而且处于“群 面受敌之际，公子印高龙无首 情势下，被打得 兴地答应了前去赴约。一败涂地。 公元前秦国与楚秦昭王邀请楚怀王赴 秦国将楚怀王扣为人质， 秦国 2 9 9 年国秦商议合约事情。借此向楚国勒索土地。 秦昭王在宜阳自称西齐滑王听从苏秦的计谋， 公元前齐国与秦 帝，并派秦相魏冉到约秦共同取消帝号，同时 齐国齐，尊齐滔王为东帝。出兵对秦进行威胁。秦昭 2 8 8 年国 这样两国就洋洋自得王前后只有两个月称帝 的称起“帝 来了。的闹剧就这样收场了。 公元前 秦国、三 五国攻齐的战争尚未结 秦国2 8 4 一前 晋及楚国 五国攻齐束，秦国的军队已