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摘要中国电力行业市场结构变化及其效率的实证研究 摘要 电力行业，作为能源行业之一，是关系到国计民生的重要产业，是整个国 民经济的基础，它的发展可以推动一大批其他产业的发展，对国民经济起着支撑 和辐射的作用。作为一个具有自然垄断性的行业，政府规制是必然的，然而过度 的规制会使得整个电力行业效率低下。因此，如何控制电力行业的垄断程度，在 什么样的市场结构下电力行业的效率能够达到最大就具有很大的意义。 本文遵循理论分析和实证分析相结合的原则，首先通过对中国电力行业发展 历程的回顾，将其改革进程划分为四个阶段。其次从市场集中度、产品差异化和 进入退出壁垒三个角度对中国电力行业的市场结构变化进行分析，其中市场集中 度的实证分析，表明我国电力行业尤其是发电市场目前仍处于寡头垄断市场。再 次使用数据包络分析( d e a ) 方法对中国电力行业从1 9 7 9 年至2 0 0 6 年这2 8 年 的行业效率进行分析，分析结果反映出从改革开始至今我国电力行业效率一直在 提高，但是2 0 0 2 年之前提高的速度非常缓慢，2 0 0 2 年的电力市场化改革之后， 行业效率有了飞速提高。最后，根据前述实证研究的结果，对中国电力行业市场 结构和效率的关系进行分析，发现它们之间的相关性显著，同时从政府和企业行 为角度，运用博弈相关理论进行解释。 关键词：电力行业，市场结构，行业效率，d e a a b s t r a c t中国电力行业市场结构变化及其效率的实证研究 a b s t r a c t e l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y , 弱o n eo ft h ei m p o r t a n te n e r g yi n d u s t r y , i sr e l a t e dt o p e o p l e sl i v e l i h o o d i ti s t h eb a s eo fn a t i o n a le c o n o m y , a n di t sd e v e l o p m e n tc a n p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fal a r g en u m b e ro f o t h e ri n d u s t r i e s w ec a ns a y , e l e c t r i c p o w e ri n d u s t r yp l a y sas u p p o r t i n gr o l eo nt h en a t i o n a le c o n o m y a san a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r i e s ，g o v e r n m e n tr e g u l a t i o ni si n e v i t a b l e , b u to v e r - r e g u l a t i o nw i l l l e a dt h ee l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yt ol o we f f i c i e n c y t h e r e f o r e ，i ti sg r e a ts i g n i f i c a n c e f o rh o wt oc o n t r o lt h ed e g r e eo fe l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y sm o n o p o l ya n di nw h a tk i n d o fm a r k e ts t r u c t u r et h ee f f i c i e n c yo fe l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yc a l la c h i e v et h e m a x i m u m t h i sp a p e ru s et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i s f i r s t , t h i sp a p e r r e v i e w e dt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ee l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y , a n dd i v i d e di t sr e f o r m p r o c e s si n t of o u rs t a g e s s e c o n d ，t h i sp a p e ra n a l y z et h em a r k e ts t r u c t u r ec h a n g e so f c h i n e s ee l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yt h r o u g ht h ep o i n to fm a r k e tc o n c e n t r a t i o n , p r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o na n db a r r i e r s t h ee m p i r i c a la n a l y s i so fm a r k e tc o n c e n t r a t i o n , i n d i c a t i n g t h a tc h i n a se l e c t r i cp o w e rm a r k e t ，e s p e c i a l l yt h ee l e c t r i cp o w e rg e n e r a t i o nm a r k e ti s s t i l li na no l i g o p o l ym a r k e t a g a i nu s i n gd a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ( d e a ) m e t h o d a n a l y z et h ee f f i c i e n c yo fc h i n a se l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yf r o m19 7 9t o2 0 0 6 t h e r e s u l t sr e f l e c tt h ee f f i c i e n c yo fc h i n a se l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yh a sb e e ni m p r o v i n g f r o mt h es t a r to ft h er e f o r i l l ，b u tt h ei n c r e a s er a t eb e f o r e2 0 0 2i sv e r ys l o w , a n da f t e r t h ee l e c t r i cp o w e rm a r k e tr e f o r mf r o m2 0 0 2 ，t h ei n d u s t r ye f f i c i e n c yh a si n c r e a s e d r a p i d l y f i n a l l y , b a s e do nt h er e s u l t so ft h ea b o v ee m p i r i c a lr e s e a r c h ，t h i sp a p e r a n a l y z et h er e l a t i o n s h i po fc h i n e s ee l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y sm a r k e ts t r u c t u r ea n di t s e f f i c i e n c y , f o u n dt h a tt h ec o r r e l a t i o nb e t w e e n t h e ms i g n i f i c a n t l y t h e n ，t h i sp a p e ra l s o u s i n gg a m et h e o r ye x p l a i nt h ec o r r e l a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fg o v e r n m e n ta n d c o r p o r a t eb e h a v i o r k e yw o r d s ：e l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y , m a r k e ts t r u c t u r e ，i n d u s t r ye f f i c i e n c y , d e a i l 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本 学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或 公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使 用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均己在论文 中作了明确的说明。 研究生签名： 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或 上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并 授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密 论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名： 硕士论文中国电力行业市场结构变化及其效率的实证研究 1 绪论 1 1 选题背景和意义 电力行业，作为能源行业之一，是关系到国计民生的重要产业，是整个国 民经济的基础，它的发展可以推动一大批其他产业的发展，对国民经济起着支撑 和辐射的作用。作为一个具有自然垄断性的行业，政府规制是必然的，然而过度 的规制会使得整个电力行业效率低下。因此，如何控制电力行业的垄断程度，在 什么样的市场结构下电力行业的效率能够达到最大就具有很大的意义。 长期以来，经济学家们对于垄断行业的分析一直不少，但是对于电力行业 的研究比较多的集中在管制经济学的范围内。在目前国内外有关电力行业的研究 中，虽然涉及市场竞争和管制模式的文献较多，但多数是各国电力市场实践的介 绍性文献，真正在理论上进行研究的文献并不多。而国内对电力行业垄断、竞争 和管制的研究基本上停留在观点和看法的探讨上，普遍缺乏基于市场经济理论和 电力产业特征的深入系统的理论研究。 q l ：t ：l 于多数学者对电力行业的研究基本上 依据管制经济学的理论框架，研究的重点主要是如何更合理、更有效地对它进行 管制，很少涉及市场机制、产业组织等方面的内容。因此，本文在对中国电力行 业发展进行阶段性划分的基础上，以产业组织的角度，分析改革各个阶段的市场 结构，计算改革初期至今的行业效率，并与市场结构对应比较，用实证的方法分 析中国电力行业垄断情况与效率，对于电力行业的改革方向具有非常重大的科学 意义和广阔的应用前景。需要说明的是，由于我国电力行业改革是从改革开放以 后才开始的，因此本文的改革阶段划分从1 9 7 9 年开始。另外，电力行业的业务 主要由发电、输电、配电、售电四个环节组成，发电业务主要由发电公司完成， 而后三个环节我国目前并未分开，主要都由电网公司负责，由于我国电力行业改 革主要集中在发电侧，所以，对于市场结构和行业效率的实证分析，为了体现出 改革的效果，选取的数据多以发电环节的为主。 从行业层面进行效率分析的方法主要有指标分析法、随机前沿法( s f a ) 、 数据包络分析方法( d e a ) 和层次分析法( a h p ) 等，但纵观近几十年的文献， 国内外学者从实证角度对各个行业效率的研究相对较多但对电力行业的效率分 析则较少。因此，本文采用实证的方法对中国电力行业各个时期的行业效率做分 析具有十分重要的意义。 综上所述，国内外文献对于具有垄断性质行业的研究多数集中在规制经济学 和垄断理论的角度，而本文是以产业组织理论为基础，从理论和实证相结合的角 度分析中国电力行业各个阶段市场结构变化和行业效率，意义明显。 1 绪论硕士论文 1 2 文献综述 1 2 1 关于电力行业的研究 2 0 世纪7 0 年代，经济学家们开始用交易费用理论、委托代理理论、博 弈论等新的理论和方法来研究电力等基础设施产业的运营和管制问题，并取得了 很多有意义的成果。进入2 0 世纪9 0 年代，许多学者逐渐认识到基础设施产业的 网络特殊性所引发的特殊经济现象，着手建立网络经济学，为研究该产业提供了 一个有益的视角。而电力行业管制问题是管制经济学研究的重点。【l 】 鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 、潘萨( p a n z e r ) 和威利格( w i l l i g ) ( 1 9 8 2 ) 是这样定义自然垄 断的，他们认为只要由一个企业生产并向市场提供产品的成本小于多个企业分别 生产的成本之和，该产业就是自然垄断。施蒂格勒( g e o r g ej s t i g l e r , 1 9 6 2 ) 对美国 的电力行业进行了研究，他认为那些受管制的企业并不比不受管制的企业有更高 的效率和更低的成本。德姆塞茨( h d e m s e t z ，1 9 6 8 ) 提出了特许投标理论，他认 为竞争也可以引入自然垄断行业，采用拍卖的形式，提出一定的质量要求，由多 家企业竞争某一特许经营权，这样取得特许经营权的企业就是提供最低报价的企 业，提高了效率又避免了垄断价格。 刘阳平、叶元煦( 1 9 9 9 ) 以自然垄断理论为基础，对发电、输电、配电三个 环节的自然垄断情况进行了深入分析，结果表明输电和配电环节有较强的自然垄 断性，应该保持垄断经营，而发电环节已经不存在垄断经营的基础，应该进行改 革，逐渐实现竞争。易瑾超、张立军( 2 0 0 4 ) 分别对美国、欧盟、亚洲的电力产 业改革作了阐述，从中找到对我国的启示，并提出一系列我国电力产业改革和可 持续发展对策。张晓春、于然( 2 0 0 5 ) 以竞争为出发点，总结了各国电力行业改 革的共同点，分析了电力行业垄断、竞争和管制的关系，并针对我国电力行业的 特殊性提出建议。他们认为要改革必须理论先行，必须对电力行业自然垄断的性 质进行明确界定，对其竞争机制和管制模式进行深入研究，才能更好的进行我国 电力行业改革。王俊豪、周小梅( 2 0 0 8 ) 在中国能源产业大部制改革的背景下， 以电力产业为例，探讨了政府行政部与垄断性产业管制机构的区别与联系、现行 电力管制机构的定位、电力管制将采用的模式和特征，并对电力管制的未来发展 做了预测分析。 1 2 2 关于市场结构和电力行业市场结构的研究 市场结构从根本上说是反映市场竞争和垄断的关系。关于市场结构的类型， 最早是张伯伦、罗宾逊夫人提出的垄断竞争理论，罗宾逊夫人在不完全竞争经 济学中将市场结构分为完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种基本类 型。贝恩和植草益等著名学者在对本国产业市场不同的生产集中度作实证分析的 2 硕士论文中国电力行业市场结构变化及其效率的实证研究 过程中，将不同垄断和竞争程度的市场结构进一步具体化为实用性更强的不同等 级的竞争型和寡占型市场结构。关于决定市场结构的因素，贝恩最早使用产业集 中率指标对产业的垄断和竞争程度进行分类研究，之后产业组织学者又提出用赫 芬达尔赫希曼( h e r f i n d a h l h i r s e h m a ni n d e x ，h h i ) 指数、熵指数( e n t r o p yi n d e x ， e 1 ) 来衡量市场集中度。除此之外，产品差异化和进入退出壁垒也是影响市场结 构的重要因素。 近年来，对中国电力行业市场结构的研究并不算多，多数研究还是集中在规 制垄断这一角度。近年来，也有学者对电力行业的市场结构做过分析，但用数据 进行实证说明的不多，尤其是针对中国电力行业改革进程中各个阶段的分析极 少。沈剑飞( 2 0 0 4 ) 从产业组织理论出发，分析了电力行业的市场集中度、进入 壁垒及产品的差别化，得出我国电力市场集中度仍然很高的结论，并进一步提出 电力行业垄断竞争形成的几大原因。他认为在新一轮电力改革之后，我国电力行 业的市场结构仍然是垄断的，改革只降低了垄断程度，但市场状态并没有达到垄 断竞争，更不可能达到自由竞争。张风兵、侯风云( 2 0 0 9 ) 对世界经济发达国家 电力市场结构模式的选择及其转换方式进行探讨，认为以电力产业为代表的自然 垄断产业自上而下的市场化改革，需要通过一条自下而上逐步完善的渐进式道路 来实现【2 】，但他们并没有以某个国家或地区为例，对电力行业的市场结构进行实 证分析。孟倩、丁会凯( 2 0 0 9 ) 根据买卖双方的数目、市场份额、市场进入壁垒 等状况分析了华东电力市场拥有一个适合充分竞争的结构。1 3 】唐庆博、刘小东和 周渝慧( 2 0 0 3 ) 讨论了研究电力市场的若干手段和方法，引入了动态市场集中度 的概念，提出了电力产品也能够差别化的观点，并初步探讨了我国电力市场结构 的大体框架。1 4 j 1 2 3 关于市场绩效和电力行业效率的研究 市场绩效是指在一定的市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、 成本、利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经济成果。市场绩效反 映了在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效果。【5 】在产业组织的经典 理论中，利润率( 收益率) 、勒纳指数( l e r n e ri n d e x ) 和贝恩指数( b a i ni n d e x ) 是定量反映市场绩效的三个常用指标。除此之外，综合评价市场绩效的方法还有 比较分析法、随机前沿法( s f a ) 和数据包络分析法( d e a ) 等。例如j o a q u i nm a u d o s 等( 1 9 9 9 ) j 蚕_ 用收益前沿函数研究了欧盟l l 国在1 9 9 3 1 9 9 6 年期间银行业的成本与 收益效率。段福兴等( 2 0 0 2 ) 运用d e a 模型对我国信息产业1 9 9 3 1 9 9 5 年间的 生产效率进行了测定和综合分析。 对于电力行业效率的研究，陶锋等( 2 0 0 8 ) 运用d e a 方法估算2 0 0 2 2 0 0 5 年我 国各省市区发电行业的技术效率值，并考察和识别我国电力体制转型期间产权结 i 绪论 硕士论文 构、市场结构、燃料成本和技术对发电行业技术效率的影响。王宇飞( 2 0 0 8 ) 借 助相关辅助模型对中国电力行业运行效率的相对有效性进行评价，并在理论上给 出了将非有效决策单元调整为有效的方案，结果表明，我国只有少部分地区的电 力行业运作有效，大部分地区都有待改进。【5 】范林榜、梁栋桢、聂锐( 2 0 0 8 ) 运 用数据包络分析方法，从公司治理角度测评了我国沪市电力业2 5 家上市公司治 理的总体效率、纯技术效率以及纯规模效率和规模效益状况，并结合聚类分析方 法对测评结果进行了深入分析，为决策部门和电力业上市公司提高公司治理绩效 提供参考依据。【6 】王怀明( 2 0 0 9 ) 运用层次分析法考察了我国电力行业的市场绩 效，说明了我国电力行业市场存在效率低、电源结构不合理、环境污染严重等一 系列问题。 总的来说，国内外学者对各个行业技术效率的研究相对较多但对电力行业的 效率分析则较少，而对于中国电力行业的效率分析则缺乏具体的实证研究，现有 的实证研究多集中在电力行业上市公司绩效分析，极少数对整个电力行业的研究 也都局限于某一年或相近的几年，缺乏对整个电力行业改革过程的整体评价。 1 2 4 关于数据包络分析( d e a ) 方法的应用 数据包络分析法目前已广泛应用于资源配置、技术创新、成本收益分析、金 融投资、灵敏度分析等领域，国内也有许多学者利用此法研究了各行业的经营效 率及资源配置效率。s e e m as h a n n aa n dvj t h o m a s ( 2 0 0 8 ) 用d e a 方法对2 2 个发达和发展中国家研发过程的相对效率进行分析，研究结果表明，在c r s 模 型下，日本、韩国和中国是有效率的，而在v r s 的模型下，日本、韩国、中国、 印度、斯洛文尼亚和匈牙利都是有效率的。王新宇( 2 0 0 1 ) 运用d e a 方法研究 零售业的经营效率，并对非d e a 有效的企业提出改进的可行措施，同时分析了 企业经营效率与资源配置效率之间的关系，得出若干可供决策部门参考的建议。 冯田丰、刘东( 2 0 0 5 ) 通过d e a 模型，对北京制造业1 8 个行业的技术创新资源 的配置效率状况进行了分析，并从中找出各类型制造业资源配置的规律，结论表 明北京制造业行业的技术创新效率并不很理想，各类型制造业行业之间的资源拥 有量和配置效率存在很大的差距，提高制造业行业技术创新效率的关键不在于减 少创新的投入，而在于为创新产出提供一个创新成果产业化和创新产品商品化的 市场环境。【7 】张健华( 2 0 0 3 ) 利用d e a 方法对我国商业银行的经营效率进行了 实证分析，发现我国银行业中效率较高的是股份制商业银行，而效率最低的是城 市商业银行。总体看来，将数据包络分析方法用于电力行业效率评价的并不多。 1 2 5 关于市场结构和市场绩效关系的研究 梅森和贝恩等人所创立的正统产业组织学体系在理论上构造了我们熟知的 4 硕士论文中国电力行业市场结构变化及其效率的实证研究 s c p 分析框架，即市场结构市场行为市场绩效。现在一般认为，在短期 内，市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系式，市场结构从根本上制约市场 行为，市场行为又直接的决定了市场绩效；而在个较长的时期内，市场结构、 市场行为和市场绩效之间是双向的因果关系。 国内也有不少从现实中的例子来分析市场结构和绩效关系研究的文献。例如 邹伟进、刘峥( 2 0 0 7 ) 对2 0 0 0 。2 0 0 5 年问中国银行业的市场结构和绩效关系进行 实证分析，结果表明中国银行业的集中度和绩效之间并没有明显的相关性。干春 晖、赵音璇( 2 0 0 5 ) 对中国图书出版业的市场结构、行为和绩效进行了分析，指 出中国图书出版业存在体制性障碍，这制约着该产业的组织机构演进，并提出要 打破所有制垄断、弱化行政行为、改革出版管理体制等政策建议。 关于电力行业市场结构与绩效的关系，国内的研究并不多，多数学者把研究 集中在上市公司治理结构对公司绩效的影响上，从市场结构角度来看行业效率的 并不多。谭忠富、李韩房和侯勇( 2 0 0 8 ) 基于s c p 理论，对我国电力行业运行 情况进行分析，并针对现状，提出了要从政策法规上引导构建高效的市场结构、 从市场规则上规范市场行为、加强市场监管的建议。陈汉辉( 2 0 0 4 ) 对我国电力 企业的行为特征、市场结构、市场绩效三者之间的关系进行分析，明确了我国电 力整体行业效率低下的原因正是这种市场结构所带来的必然结果，再次着重分析 了我国电力行业之所以存在这种特殊的市场结构，并由此带来较差市场绩效的根 本原因就在于国家、地方和部门多重行政力量的垄断和保护，使我国的电力行业 长期处于一种部门分割和地方割据的状态。【s j 从以上的文献综述可以看出，目前对于电力行业的分析多数以规范分析为 主，且主要针对的是垄断分析，在讨论到电力行业改革的成果时也多以描述性语 言为主，缺乏有力的依据。对于电力行业改革效果的分析多数是用绩效指标表示， 比如说电价、电价结构等等，且只考察最近几个年份的数据，但这样的分析是不 全面的。 1 3 研究基本方法 本文遵循理论分析和实证分析相结合的原则，对中国电力行业的发展历程做 了简要概述，并将改革开放之后的我国电力行业改革进行了阶段性划分之后，主 要是对中国电力行业的市场结构和行业效率进行分析和对应比较。 对于市场结构变化的分析，考虑到多数学者都是从自然垄断和行政垄断这样 的规制经济学角度进行分析，而鲜少从产业组织理论的角度考察，基于本文的研 究目的，拟从市场集中度、产品差异化和进入退出壁垒的传统产业组织角度考察 中国电力行业的市场结构，从而得出其垄断情况。在探讨的同时，力争用数字和 5 1 绪论硕士论文 指标说明问题，而不是只停留于表面。并且，结合中国电力行业改革过程，考察 改革不同阶段的市场结构情况。 对于行业效率的研究，一般采用比较多的方法是指标分析法、随机前沿法 ( s f a ) 、数据包络分析法( d e a ) 和层次分析法( a h p ) 等，考虑到电力行业 的特点( 传统的自然垄断行业并且是关系国计民生的重要产业) ，本文拟采用数 据包络分析即d e a 方法进行研究。在分析中，最重要的是要找出最适合这个行 业也最具代表性的输入输出变量，这样才能保证分析结果有效且具代表性。同时， 不止计算最近几年的行业效率，而是对改革开放至今的我国电力行业效率做整体 评价，能够连续、明显的看出改革的效果。 对于市场结构和市场绩效关系的研究，多数学者的研究都是用能够代表市场 结构和市场绩效的指标进行实证分析，但是鉴于电力行业数据来源的有限，代 表市场结构的数据无法像行业绩效数据那样有连续多年，因此本文在对应比较之 余，结合博弈理论，从政府和企业行为角度对我国电力行业四个改革阶段市场结 构和行业效率的关系进行分析。 1 4 论文框架和研究内容 本文共分为六章，文章框架如图1 1 所示。 问题的提出及研究方法的选取 中国电力行业改革进程阶段性划分 市中 场国 结电 构力 变行 化业 市场集中度分析lld e a 方法概述 产品差异化分析ll 研究方法和模型的选取 进入和退出壁垒分析il行业效率的实证分析 效 窒 研 究 中国电力行业市场结构变化及其效率的关系分析 结论和进一步研究的方向 图1 1 文章结构 中 国 电 力 行 业 。目前数据来源主要是1 9 9 3 2 0 0 7 年的中国电力年鉴和各大电力公司的网站、年报。中国工业经济统 计年鉴没有电力行业这个统计u 径，只有电力、蒸汽、热水的生产和供应业。 6 硕士论文中国电力行业市场结构变化及其效率的实证研究 第一章绪论部分，主要阐述选题的依据和意义，文献综述，进而得出论文的 研究方法，以及论文的框架内容。 第二章是中国电力行业发展阶段性划分，对电力行业改革进行了概述，介绍 了中国电力的发展历程，同时对改革开放以后的中国电力行业改革进程进行了阶 段性划分，以便后续对市场结构和行业绩效的实证分析。 第三章是中国电力行业市场结构变化，主要是根据电力行业改革的几个时 期，对每个时期的市场结构变化用市场集中度、进入和退出壁垒、产品差异化角 度进行分析。 第四章是中国电力行业效率研究，主要是用数据包络分析( d e a ) 方法分析 从1 9 7 9 年至2 0 0 6 年的中国电力行业效率，进而考察改革的成果。 第五章是中国电力行业市场结构变化及其效率的关系分析，主要从政府和企 业行为角度，对每个时期的市场结构变化和这个时期的行业效率作分析和比较。 第六章是本文完成的工作、结论、局限性和进一步研究的方向。 7 2 中国电力行业发展阶段性划分硕士论文 2 中国电力行业发展阶段性划分 2 1 电力行业改革概述 电力行业是与人民生活息息相关的基础设施产业，对国民经济中其他各行业 的发展、社会进步都起到极其重要的作用。学术界通常认为，电力行业是一个对 社会影响大、技术经济特征复杂、政府管制内容丰富的自然垄断产业。 长期以来，传统的管制经济学都认为，包括电力行业在内的基础设施产业存 在自然垄断性，考虑到行业效率最大化，应该由政府垄断经营。但长期的实践证 明，政府垄断经营并没有使行业效率达到最大，反而由于垄断导致企业缺乏活力、 没有竞争意识，行业效率低下。2 0 世纪7 0 年代以来，发达国家在政府管制经济 学的理论研究方面取得了较快的进展，提出了许多新的理论和方法，强调在基础 设施产业重视运用市场竞争机制，以提高经济效率。这些理论和方法推动了各国 基础产业的改革和发展，并在全球范围内形成了一股变革的浪潮。这场变革的核 心就是要打破基础设施产业的垄断结构，引入竞争机制，通过建立具有竞争性的 市场结构来实现市场运行绩效的改善。【9 】 电力行业按其产业链划分，一般可以分为发电、输电、配电、售电四个部分。 国际上大多数国家的电力行业基本上都采用国有的、发输配售电一体化的垂直垄 断经营模式。这种模式在电力工业发展的历史上曾经起到过积极作用，加快了人 类社会的电气化进程。然而，随着经济的发展和技术水平的提高，这样垂直管理、 垄断经营的电力行业逐渐暴露出很多问题，诸如企业经济效益低下、技术创新不 够、政府财政负担重等等。2 0 世纪8 0 年代，随着技术和经济的不断发展，各个 国家的学者们逐渐意识到，电力行业传统的自然垄断属性在不断的分解，输电和 配电具有强自然垄断性的特征，但是发电和售电环节具有潜在竞争性，可以引入 竞争机制。于是，一些发达国家开始着手对电力行业进行市场化改革。 不过，与铁路、航空、电信等其他同样属于基础设施产业的行业相比，电力 行业的改革开始还是较晚。 2 2 中国电力发展历程 中国电力工业从1 8 8 2 年有电以来，至今已经走过1 2 0 多年。从旧中国电力 工业步履蹒跚、发展缓慢，到新中国的波澜壮阔、快速发展，经过1 2 0 多年的艰 苦努力，我国电力工业已经由当初的l o 马力直流发电机，发展到了今天的世界 第二电力生产和消费大国，取得的了举世瞩目的成就。 。数据及部分文字来源于中国电力网：w w w c h i n a p o w e r c o m c i i 8 硕士论文中国电力行业市场结构变化及其效率的实证研究 2 2 11 8 8 2 1 9 1 1 年中国电力发展 在这一阶段，中国出现电灯和共用电业，源自帝国主义列强占领的租界和他 们控制的铁路、矿山，以及清政府为皇宫供电，并从一开始就烙上了深深的半殖 民地半封建社会的印记。 1 8 7 9 年5 月，上海公共租界装设的l o 马力直流发电机开始写下了中国使用 电力照明的历史。1 8 8 2 年英国商人在上海创办了中国第一家公用电业公司，与 许多国家公认的世界上开始出现电力工业的时间1 8 8 2 年基本同步。1 8 9 0 年八国 联军入侵中国后，上海、天津、汉口、广州、北京等地租界纷纷开办供用电业， 并且基本上控制在外商手中。 在帝国主义列强入侵并在中国开办公用电业、垄断中国电力市场后，中国一 些有识之士深感国家利权外溢，开始热心创办实业，发展中国自己的民族电业， 并于1 8 8 7 年开始在长沙、宁波、上海、北京、汉口、昆明、广州、苏州、杭州 等地陆续兴办电业，但多数规模较小，发展不快，到1 9 1 1 年民族资本经营的发 电设备容量只有1 2 2 7 5 k w 。 2 2 21 9 1 1 1 9 4 9 年中国电力发展 辛亥革命后，特别是第一次世界大战期间，中国民族工商业趁帝国主义无 暇东顾之机，纷纷兴办公用电业。在抗战前的1 9 3 6 年统计的4 6 1 个电厂6 3 1 2 万k w 发电设备中，外资占1 7 5 3 万k w 。 1 9 2 9 年，国民政府设立建设委员会，主管电气事业。1 9 3 5 年，国民政府又 在军事委员会之下成立资源委员会，着手勘测水电、筹办电工厂。在八年抗战后， 资源委员会建设了2 6 个电厂，装机容量只有3 3 3 万k w ，资源委员会以外的其 他机构筹办了3 1 5 k w 。 九一八事变后，日本入侵东北，东北全境的2 3 万k w 发电设备全部沦陷。 1 9 3 4 年日本在长春成立满洲电业株式会社，强行经营东北全境电业；同时制定 了1 9 3 7 1 9 4 1 年五年计划，开工建设了不少水电厂和火电厂。到1 9 4 5 年日本投 降的时候，东北四省共拥有发电设备容量1 7 7 9 2 万l 【w ( 其中水电6 1 9 0 万k w ) ， 初步形成东北电网。 日本投降，国民政府接收了残留的电力资源，这时中国的发电设备装机容 量仅剩下1 4 5 5 1 万k w ( 不含台湾) 。 解放战争期间，解放区的军民积极恢复生产支援前线作战。但是到新中国 成立前夕，全国发电装机容量只有1 8 5 万k w 、发电量4 3 亿k w h ，人均用电量 只有9 k w h 人，发电装机容量和发电量分别位居世界第2 l 位和第8 5 位。当时除 东北仅有的一条2 2 0 k v 线路和几条1 5 4 k v 线路及台湾建有1 5 4 k v 线路外，京津 9 2 中国电力行业发展阶段性划分 硕士论文 唐为7 7 k v 电网，其他地区只有以城市供电区为中心的发电厂，全国没有一个超 高压电网。 2 2 31 9 4 9 1 9 7 8 年中国电力发展 新中国成立后，中国政府把电力工业作为国民经济的先行工业，国家投入大 量资金逐步建成中国的电力装备制造体系和电力生产运行体系。 中国电力建设经过三年的恢复时期后，从第一个五年计划开始，以前苏联援 助中国建设的1 5 6 项大型工程中的2 3 项火电工程为核心，掀起了大规模建设的 高潮。同时，新中国也积极开发新能源和可再生能源发电。 中国在加快电力建设的同时，积极研制国产发电装备，逐步形成配套齐全的 电工设备制造体系。5 0 年代，从1 9 5 6 年开始，国产第一台6 、1 2 、2 5 和5 0 m w 火电机组分别投产发电；6 0 年代，国产第一台i o o m w 和1 2 5 m w 机组分别于 1 9 6 7 年和1 9 6 9 年投产发电；7 0 年代，中国开始制造2 0 0 m w 、3 0 0 m w 及更大 容量的机组。随着大机组不断进入电力行列，电力运行的技术经济指标不断改善， 发电标准煤耗从1 9 5 0 年的9 3 0 9 ( k w h ) 下降到1 9 7 8 年的4 3 4 9 ( k w h ) ，建设 工期和工程造价不断降低，科技水平和自动化水平逐步提高。 由于7 0 年代初到7 0 年代末的全国性严重缺电局面，国家逐渐意识到要对电 力行业进行改革，出台了一系列政策措施，以期提高电力行业效率。关于中国电 力行业的改革进程，将在下一节进行阐述。 2 3 中国电力行业改革进程 改革开放以来，为了缓解电力严重短缺的格局，得到质量和效益更高，价格 更低的电能，国家进行了一系列电力行业改革措施。在国民经济快速发展的情况 下，发、输、配、售电各环节垄断一体化经营的旧的电力体制已经不符合现代社 会的需求。与大多数更早进行电力行业改革的发达国家一样，我国的电力行业改 革也是从发电端开始的，但是改革过程中，到目前为止发电和输电环节并没有彻 底分离，改革的具体效果如何，改革过程中电力行业的市场结构和效率有什么变 化，本文也将在后两章进行实证研究。 中国电力改革的总体目标是：打破垄断，引入竞争，提高效率，降低成本， 健全电价机制，优化资源配置，促进电力发展，推进全国联网，构建政府监管下 的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系。0 0 1 我国电力行业的市场化改革，内容大致可以分为以下几个阶段。 2 , 3 1 电力规制集权化、高度垄断阶段 电力规制集权化、高度垄断阶段时间主要是从1 9 7 9 年至u 1 9 8 4 年。这期间电力 1 0 硕士论文中国电力行业市场结构变化及其效率的实证研究 管制极为严格，发电、输电、配电、售电一体化，主要的规制机构是国家电力部 和地方直属的电力局( 而地方直属电力局在行政上对电力部负责) 。这一阶段政 府集多种职能为身，电力投资由国家直接担当。政策制定职能、行业监管职能、 国有资产的管理职能和企业的生产经营多种职能合一。也就是说，中央政府的电 力工业部门，作为国务院的行政机构，既是电力工业有关政策和规划的制定者； 也是行业管理机构，行使行业管理和行政执法的职能；又是电力工业唯一的生产 经营者；还是国有资产的经营管理者，负责投资建设电力项目并取得收益。【l i 】 在这一阶段，中央政府是电力经济活动的唯一决策主体，电力资源的生产和 配置都由其直接负责。而正是这一体制，制约了电力产业的发展，造成了电力严 重短缺的局面。 2 3 2 发电市场部分开放、国家集资办电阶段 发电市场部分开放、国家集资办电阶段时间主要是从1 9 8 5 年至1 j 1 9 9 7 年。在这 一阶段，发电领域的投资主体、股权和利益都形成了多元化的局面，地方政府、 社会各界的办电积极性都非常高。这一阶段的政策主要是“多家办电、多渠道集 资办电”和积极利用外资政策，政府在发电侧引入了新的投资者。 这一阶段的改革重要转折点有两个文件。一个是1 9 8 4 年的中共中央关于经 济体制改革的决定，这个决定结束了我国大一统的计划经济时代，开始朝 着有计划的市场经济目标改革。电力行业也在这一背景下开始了改革，虽然一体 化的经营方式和政企合一的管理体制并未改变，但是发电侧独家经营的局面结束 了。第二个是1 9 8 6 年国务院的关于鼓励集资办电和实行多种电价的暂行规定， 明确集资电厂可以独立经营，与电网签订供电经济合同，也可委托电网代为经营 管理。实行多种电价、独立经营的集资电厂，其售电价格允许浮动。由此集资办 电步入快速发展轨道，集资办电政策在发电领域产生了较大的影响，取得了较大 的成就。在这一阶段，管制政策的积极作用表现为发电侧放开，引入竞争机制， 既放松了独立发电商的市场进入，也放松了严格的价格管制，为各种独立电厂的 投资者创造了极大的激励。但是由于发、输电没有分离，在发电侧的开放并没有 导致真正的竞争出现。1 1 2 1 2 3 3 政企分开、市场化改革试点阶段 政企分开、市场化改革试点阶段时间主要从1 9 9 7 年至u 2 0 0 2 年。这阶段的改 革主要措施是1 9 9 7 年成立了国家电力公司，作为国务院的直属企业，授权经营原 电力部管理的国家资产，进行了“政企分开、省为实体”和“厂网分开、竞价上网” 为主要思路的电力市场化改革，可以说，国家电力公司的成立拉开了中国电力市 场化改革的序幕。但是，这个阶段的改革力度并不大，电力供应仍然高度集权。 2 中国电力行业发展阶段性划分 硕士论文 1 9 9 8 年，国家撤消了电力工业部，由国家经贸委负责电力工业的管理，这标志着 电力行业的规制由集权化向分权化变迁。在这一阶段，电力行业除了有国家电力 公司，还有一部分独立发电公司自主经营，形成了行业协会这样的自律组织，电 力行业的政府监管由国家经贸委、国家计委和财政部负责。1 9 9 9 年，国家电力公 司在浙江、山东、上海、辽宁、吉林、黑龙江等6 省市进行厂网分开、竟价上网 的改革试点。但是，因为厂网分开改革并没有从产权关系上彻底进行，各省市电 力公司既有电网公司又有发电公司，买卖一家，垄断并没有被打破，竞争无法形 成，改革并没有取得预想的效果。国务院办公厅于2 0 0 0 年1 0 月正式发出6 9 号文件， 将电力改革的主导权从国电公司转移到了国家计委手中，而原本由国家电力公司 提出的“厂网分开，竞价上网”试点工作不再扩大范围，除原有的企业公司化改制 以外，国电公司省市一级的体制改革工作宣告暂停。【1 2 l 尽管如此，这一阶段的改革，明确了企业经营中的权利和责任，激发了电力 企业的内在活力，为电力企业市场化改革创造了体制条件。【1 3 】 2 3 4 打破垄断、横纵分拆的市场化改革阶段 打破垄断、横纵分拆的市场化改革阶段时间是从2 0 0 2 年至今。2 0 0 2 年四月， 国务院出台了电力体制改革方案，以打破垄断、引入竞争、健全电价机制， 优化资源配置为目标，推进全国联网，旨在构建政府监管下的政企分开、公平竞 争、开放有序、健康发展的电力市场体系【”】，确定了横纵双向分拆的改革模式。 纵向分拆就是指厂网分开，重组发电和电网企业，原国家电力公司经营的业务也 被划分为发电和电网两类。横向分拆是指各区域成立或承认现有的电力公司，让 他们各自分割，互相竞争。在这个前提下，原国家电力公司被拆分为1 1 个公司， 即国家电网公司、中国南方电网有限公司、中国华能集团公司、中国大唐集团公 司、中国华电集团公司、中国国电集团公司、中国电力投资集团公司这七家发电 集团和中国电力工程顾问集团公司、中国水电工程顾问集团公司、中国水利水电 建设集团公司和中国葛洲坝集团公司这四大辅业集团公司。另外，国务院还成立 了国家电力监管委员会，主要负责对电力企业的监督、监管市场运行、监督电力 企业生产标准等等。 目前为止，电价形成机制和电力项目审批制度改革以及电力行业企业的上市 稳步推进，现已有5 6 家涉及电力行业的上市公司，有效推动了电力市场化改革 的进程。【1 3 】 1 2 硕士论文中国电力行业市场结构变化及其效率的实证研究 3 中国电力行业市场结构变化 3 1 市场结构概述 在产业组织理论中，市场结构是指企业市场关系的特征和形式。从根本上说， 市场结构式反映市场竞争和垄断关系的概念。 1 4 1 罗宾逊夫人在不完全竞争经济学中将市场结构分为完全竞争、完全垄断、 寡头垄断和垄断竞争四种类型，这是最传统和常用的市场结构类型划分。除此之 外，贝恩依据产业内前四位和前八位的行业集中度指标，对不同垄断、竞争结合 程度的产业的市场结构进行了分类，如表3 1 所示。 表3 1贝恩的市场结构分类国 ：n = c 4 值( )c 8 值( ) 市场结构、 寡占i 型8 5 1 e 4 寡占i i 型 7 5 _ c 4 8 5或8 5 三c 3 寡占型5 0 _ 雯4 7 57 5 _ ( 2 8 8 5 寡占型 3 5 _ c 4 5 04 5 _ c s 7 5 寡占v 型 3 0 e c 4 3 5或4 0 _ c 8 4 5 竞争型c 4 3 0或c 8 4 0 资料来源：j s 贝恩产业组织丸善1 9 8 1 年版：1 4 1 - 1 4 8 由于各国国情不同，各个国家的学者对于产业垄断和竞争的分类具体标准也 不尽相同，但与贝恩的划分基本一致，在此不再赘述。 传统观念认为，电力行业是典型的自然垄断行业，但是近年来关于电力产业 垄断与竞争的研究结果表明，并不是该行业的所有业务环节都具有自然垄断性 质，在发电、输电、配电和售电这四个环节中，有的具有自然垄断性，有的甚至 具有竞争性，但是每个环节的自然垄断和竞争的程度又有不同，多数学者