（管理科学与工程专业论文）陕西输变电设备制造业集群发展模式研究.pdf

? 、 0 。， 摘要 论文题1 1 ：陕两输变i 乜设备制造业集群发展模式研究 学科专业：管理科学与 ：程 研究生：黄敏签名：董：筮 指导老师：杨水利教授 ；摘 z 】冈 - 签名： 要 i i i ii ii ll lil l l l l i lrl l y 1814 4 12 2 0 世纪后期以来，产业集群现象对世界经济产生了深刻的影响，产业集群理论有了 丰富发展，但在输变电设备制造业集群方面的研究尚属空白，不利于我国输变电设备制造 业的发展。陕西输变电设备制造业承担了全国高压输变电设备约1 3 的制造任务，该产业 集群在发展中存在的不足，不利于其今后的发展壮大，亟需研究新的发展模式来实现该产 业的结构升级，增强集群竞争力。出于此目的，论文提出了研究陕西输变电设备制造业集 群发展模式的命题。 论文首先分析了陕西输变电设备制造业集群的发展现状。该集群在具有地理集聚特 性、具备成套设备生产、研发和试验能力、形成稳定的“本地网络 等发展特征的同时， 也存在着诸如配套企业缺乏、企业间协作化程度低、集群品牌知名度不高、资源利用率低 等问题，亟需构建新的发展模式来解决这些不足。接着在查阅相关资料的基础上，结合产 业集群发展模式国内外研究现状，发现目前对集群发展模式没有一个统一的划分标准，而 从主导产业特征入手对集群发展模式的相关研究更为鲜见。为此，本文运用西方经济学、 产业经济学等相关理论，从分析产业集群的主导产业特征入手，对主导产业特征与产业集 群发展模式之问的关系进行了研究，提出将产业集群发展模式划分为无核式和有核式两大 类。结合对陕西输变电设备制造业集群主导产业特征的分析，初步选择有核式为该产业集 群的发展模式，并通过对集群实际情况的定性分析以及通过发放调查问卷，运用社会网络 分析软件一u c i n e t 6 0 对数据进行定量分析后，选择多核式作为最终的发展模式，并确 定了核心企业。然后基于该模式的网络结构研究，得出了多核式集群发展模式有助于提升 该集群的竞争力这一结论。论文最后就促进该发展模式的实现提出了具体措施和政策建 议。 本文通过对陕西输变电设备制造业集群的个案研究，希望可以丰富我国有关制造业集 群的发展理论，并对发展其他地方的输变电设备制造业起到一定的借鉴作用。 关键词：产业集群；输变电设备制造业集群；产业特征；发展模式；网络结构 论文类型：应用研究 本研究得到陕西省2 0 0 4 年软科学研究计划项目( 编号：2 0 0 4 k r l 8 ) 的资助。 西安理工大学硕士学位论丈 t i t l e ：s t u d y o nt h ed e v e l o p m e n tm o d e l o f m a n u f a c t u r i n gc l u s t e ro np o w e rt r a n s m i s s i o na n d d i s t r i b u t i o ne q u l p m e n t so fs h a a n x i p r o v i n c e m a j o r ：m a n a g e m e n ts c i e n c e a n d e n g i n e e r i n g n a m e ：h u a n g m i n s u p e r v i s o r ：p r o f s h u i l iy a n g s i g n a t u r e ：盥呼血让 s i g n a t u r e ： a b s t r a c t s i n c et h el a t e2 0 t hc e n t u r y ，t h ei n d u s t r i a l c l u s t e rp h e n o m e n o nh a sm a d ep r o f o u n d i n f l u e n c e so nt h ew o r l de c o n o m y ，a n dt h et h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s h a se n r i c h e da n d d e v e l o p e d b u tt h es t u d yo nm a n u f a c t u r i n gc l u s t e ro np o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n e q u i p m e n t si sb l a n k ，w h i c hi sn o tc o n d u c i v et ot h ed e v e l o p m e n to f c h i n a 。sp o w e rt r a n s m i s s i o n e q u i p m e n ti n d u s t r y m a n u f a c t u r i n gc l u s t e ro np o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o ne q u i p m e n t s o fs h a a n x ip r o v i n c eu n d e r t a k e sa b o u tt h et h i r dm a n u f a c t u r i n gt a s k so fo u rc o u n t r y sh vp o w e r t r a n s m i s s i o ne q u i p m e n t ，a n dt h es h o r t c o m i n g si nt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v e b e c o m et h eo b s t a c l et ot h e i rf u t u r ed e v e l o p m e n t i no r d e rt oo f f e rs e r v i c e sf o ra c c e l e r a t i n gt h e u p g r a d eo fi n d u s ws t r u c t u r ea n dp r o m o t i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r sc o r ec o m p e t e n c e ，t h i sa r t i c l e m a d eas t u d yo nt h ed e v e l o p m e n tm o d e ls u i t a b l ef o rm a n u f a c t u r i n g c l u s t e ro np o w e r t r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o ne q u i p m e n t so fs h a a n x ip r o v i n c e f i r s t l y ，t h i st h e s i sa n a l y z e dt h ec u r r e n td e v e l o p m e n to fm a n u f a c t u r i n gc l u s t e ro np o w e r t r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o ne q u i p m e n t so fs h a a n x ip r o v i n c e 1 1 地i n d u s t r i a lc l u s t e ra l r e a d y h a v et h ec h a r a c t e r i s t i c so fg a t h e r i n ge f f e c t si ns p a c e ，c a p a b i l i t i e so fp r o d u c t , r e s e a r c ha n dt e s t o nc o m p l e t es e t so fe q u i p m e n ta n dl o c a ln e t w o r ks t a b i l i t y i nt h e 鞠t n l et i m e ，t h e r ea l s oe x i s t s o m es h o r t c o m i n g s ，s u c ha sl a c ko fs u p p o r t i n ge n t e r p r i s e s ，l o wd e g r e ec o o p e r a t i o nb e t w e e n e n t e r p r i s e s ，l o wp o p u l a r i t yo f c l u s t e r sb r a n da n dl o wu t i l i z a t i o no fr e s o u r c e s ，e r e s oi ti sv e r y n e c e s s a r yf o rt h ec l u s t e rt or e s e a r c han e wm o d e lt om a k eu pt h ed e f i c i e n c y s e c o n d l y ，b a s e do n c o n s u l t i n gc o r r e l a t i v ed a t aa n da c h i e v e m e n t o nt h ed e v e l o p m e n tm o d e lo fi n d u s t r i a lc l u s t e r si n t h ed o m e s t i ca n df o r e i g n ，w ef u n dt h a tt h ed e v e l o p m e n tm o d e lo fc l u s t e rh a v en o tb e e ng i v e na u n i f o r mc l a s s i f i c a t i o nc r i t e r i aa n dt h et h e o r ya b o u tr e l a t i o n s h i p sb e t w e e nl e a d i n gi n d u s t r i e sa n d 2 l ， 一长，卜 f a b s tr a c t t h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o p m e n tm o d e li sl a c k a n dt h e n ，u s i n gw e s t e r ne c o n o m i c sa n d i n d u s t r i a le c o n o m 。i c st h e o r y ，t h i sp a p e rr e s e a r c h e dt h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h ec h a r a c t e r i s t i c s o fl e a d i n gi n d u s t r i e sa n dt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o p m e n tm o d e l ，a n dd i v i d e dt h ei n d u s t r i a l c l u s t e rd e v e l o p m e n tm o d e l si n t on o nn u c l e a ra n dn u c l e a r b a s e do nt h er e l e v a n ts t u d i e sa n d u s i n gs o c i a ln e t w o r ka n a l y s i ss o f t w a r e u c i n e t 6 0 ，t h i sa r t i c l ed r a w st h a tt h em u l t i n u c l e a r m o d eo fi n d u s t r i a lc l u s t e ri sm o r es u i t a b l ef o rm a n u f a c t u r i n gc l u s t e ro np o w e rt r a n s m i s s i o na n d d i s t r i b u t i o n e q u i p m e n t so fs h a a n x ip r o v i n c e b ya n a l y z i n g t h en e t w o r ks t r u c t u r e ，t h e m u l t i n u c l e a rc l u s t e rd e v e l o p m e n tm o d e li sp r o v e dh e l p f u lt oi m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s so f m a n u f a c t u r i n gc l u s t e ro np o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o ne q u i p m e n t so f s h a a n x ip r o v i n c e f i n a l l y ，t h et h e s i sp u t sf o r w a r dc o n c r e t em e a s u r e sa n dp r o p o s a l sf o ra c h i e v i n gt h ed e v e l o p m e n t m o d e l b ys t u d y i n gt h ec a s eo nm a n u f a c t u r i n gc l u s t e ro np o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n e q u i p m e n t so fs h a a n x ip r o v i n c e ，w eh o p et oe n r i c ht h ed e v e l o p m e n tt h e o r yo fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i a lc l u s t e ri no u rc o u n t r y ，a n dp r o v i d es u c c e s s f u le x p e r i e n c e sa b o u tm a n u f a c t u r i n g c l u s t e ro np o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o ne q u i p m e n t sf o ro t h e rr e g i o n s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ；m a n u f a c t u r i n gc l u s t e ro np o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n e q u i p m e n t s ；i n d u s t r i a lc h a r a c t e r i s t i c ；d e v e l o p m e n tm o d e l ；n e t w o r ks t r u c t u r e t y p eo ft h e s i s ：a p p l i e dr e s e a r c h t h et h e s i sf i n a n c e db yt h es o f ts c i e n c ef u n do fs h a a n x ip r o v i n c e ( 2 0 0 4 k r18 ) i n2 0 0 4 3 一一 0 童 、 一 1 2 3 产业集群发展模式4 1 2 4 主导产业5 1 3 研究内容和方法5 2 理论基础及国内外研究现状评述 7 2 1 产业集群理论7 2 1 1 产业集群的定义一7 2 1 2 产业集群的特征及竞争力优势8 2 1 3 产业集群的形成及演进机理1 0 2 1 4 产业集群发展的影响因素1 4 2 2 网络组织理论：l5 2 3 产业集群发展模式研究现状评述18 2 3 1 国外研究现状评述l8 2 3 2 国内研究现状评述l9 2 4 产业集群网络结构研究现状评述2 l 3 陕西输变电设备制造业集群发展现状及存在的问题 3 1 陕西输变电设备制造业集群发展现状2 3 3 1 1 陕西输变电设备制造业集群发展概况2 3 3 1 2 陕西输变电设备制造业集群发展特征。2 6 3 2 陕西输变电设备制造业集群存在的问题2 7 3 2 1 集群竞争力不强2 7 3 2 2 当地配套企业缺乏2 8 3 2 3 企业协作化程度低2 9 3 2 4 集群品牌知名度不高2 9 3 2 5 资源利用率低2 9 3 3 陕西输变电设备制造业集群问题解决的关键3 0 西安理工大学硕士学位论文 4 基于主导产业特征的陕西输变电设备制造业集群发展模式研究 3 1 4 1 主导产业特征与产业集群发展模式的关系研究3 1 4 1 1 产业生产成本函数对产业集群发展模式的影响3 1 4 1 2 产品生产工艺对产业集群发展模式的影响3 3 4 2 基于主导产业特征的产业集群发展模式分类3 4 4 2 1 无核式集群模式3 4 4 2 2 有核式集群模式3 5 4 3 陕西输变电设备制造业集群主导产业特征分析3 8 4 4 陕西输变电设备制造业集群发展模式确定4 0 4 4 1 该集群目前已初现多核格局4 0 4 4 2 多核式更适应行业今后的发展需求4 3 4 4 3 构建多核式集群发展模式4 4 5 发展模式对提升该集群竞争力的作用性分析 5 1 陕西输变电设备制造业多核式集群网络结构研究。5 0 5 1 1 陕西输变电设备制造业多核式集群网络的构成要素5 0 5 1 2 陕西输变电设备制造业多核式集群网络层次划分5 1 5 1 3 陕西输变电设备制造业多核式集群网络的结构特征5 l 5 2 多核式集群网络对提升该集群竞争力的作用分析5 5 5 2 1 提高了集群的资源整合效率5 5 5 2 2 增强了集群的创新能力5 6 6 促进实现多核式集群发展模式的措旌和政策建议 7 研究结论与展望 5 7 6 1 7 1 研究工作与成果6 l 7 2 研究中的不足。6 l 7 3 研究展望一6 2 致谢 参考文献 附录l ：调查问卷一 附录2 ：发表的论文和参加的科研项目 2 6 3 6 4 6 7 7 0 1 绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 a 产业集群成为当今世界重要的经济现象 二十世纪七八十年代，产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 问题已成为学术界、各国政府以 及国际组织多方关注的课题。当时，全球范围内出现了产业的大规模衰退，但国外学者们 注意到，在欧洲和北美的几个少数地区，经济发展依然继续增长。典型的如意大利中部和 东北部的艾米利亚罗马涅( e m i l i a - r o m a g n a ) 和托斯犬纳( t u s c n a y ) 地区、德国的巴登 王符腾堡( b a d e n w u r t t e r m b e r g ) 地区、瑞典的斯迈兰( s m a l a n d ) 以及美国硅谷( s t o p c r a n d s c o t t ，1 9 8 9 ) 等。这些区域好像具有一种特殊的“粘性 ，不断的吸引资金、技术及外来 企业在本地扎根，促使本地经济快速的发展。后经研究显示，这些区域的企业大多数以产 业集群的形式存在，形成产业在地理上的高度集中。 我国学术界开始关注产业集群是从2 0 世纪九十年代中期开始的，是改革开放和市场 经济大潮催生了我国的产业集群。我国最为突出的集群区域有珠江三角洲的制造业带、浙 江一带的特色产业群以及北京中关村的i t 产业群等。这些产业集群在不同的背景下走上 了不同的发展道路，以不尽相同的方式加入全球生产与分工协作网络中，在带动本地产业 加入全球价值生产体系、推动本地经济迅速发展的过程中发挥了极为重要的作用。国务院 发展研究中心的钱平凡博士认为：“对于全面建设小康社会而言，产业集聚实际上是经济 发展的一种战略方式。著名经济学家钟朋荣也提醒许多省市领导，未来我国经济发展 模式是发展产业集群，只有发展产业集群才能赢得国际竞争2 1 ，这已为理论界和国内外的 经济实践所证明。 b 有关输变电设备制造业集群方面的研究欠缺 经过几十年的研究，产业集群的相关理论已相对成熟。国内外学者的研究大多集中在 以下几个方面：产业集群的概念界定、产业集群的形成原因、产业集群的分类、产业集群 的竞争力表现等。研究中涉及的产业主要集中在以i c t 产业为代表的高技术产业( 如美国 硅谷、台湾新竹、中国大陆的东莞及中关村等地区的i c t 产业) 以及传统的轻工业( 如中国 的大唐袜业、意大利艾米丽一罗马地区的陶瓷、印度的提若普尔针织业) 方面，对重工业 集群的研究则相对较少，有限的研究也主要集中在汽车产业和航空产业方面，对装备制造 业中电气机械及器材制造业集群方面的研究还尚未发现。从我国的实际来看，尽管浙江、 珠江三角洲等地在产业集群的建设和发展方面已取得了瞩目的成就，国内学者对这些地区 但与其他发达国家相比，我国在理论研究和实践操作方面还 的不同，和发展阶段的不同，我们不能完全照搬国外已有的 情况，立足于某产业的特点，有针对性地研究适合该产业发 西安理工大学硕士学位论文 展的集群模式，这是本论文研究的一个大的出发点。 1 1 2 研究意义 a 提升我国输变电设备制造业竞争力的需要 两院院士宋健曾指出：“制造业不仅永远是中国这样一个大国的立国之本，也永远是 人类社会的“首席产业 ，一个没有强大制造能力的国家，永远成不了经济强国。”f a 。 可见，装备制造业是一个国家和地区经济发展的基石，是增强国家和地区竞争力的基础。 十六大也明确提出了“推进产业结构优化升级，用高新技术和先进适用技术改造传 统产业，大力振兴装备制造业。”的国民经济发展战略。所以说，在当前开放的经济条件 下，实现装备制造业产业结构优化升级，提升该产业的竞争优势势在必行。 作为装备制造业中核心产业之一的输变电设备制造业，是支撑我国国民经济建设持 续、健康发展和全面建设小康社会的支柱产业，也是国家确定的振兴装备制造业的优先发 展和重点发展领域。在近几年的发展中，随着经济发展的需要和科技水平的提高，其产品 技术含量和附加值越来越高，被称为机械工业中的朝阳行业。从2 0 0 1 2 0 0 3 年输变电行业 销售收入占机械工业的比重也可以反映出( 见图1 1 ) ，该产业在机械工业中的地位较为 突出。输变电设备的性能、质量、效率、更新速度和市场满足度的高低，将在很大程度上 影响有关工业的发展。随着我国经济进入新一轮高速增长期，电源不足，电力紧缺的形势 同益凸显。为了应对电力供应紧缺的局面，国家加大了对电力工业的关注，改善城乡电网、 加强输变电基础项目的建设。无论是电网改造还是骨架电网建设，都少不了工程建设必须 的物质基础输变电设备。据有关部门预测，我国“十一五”期间，电网建设投资每年 约为2 3 0 0 亿元。预示着，我国的输变电设备产业将进入高速增长期，提高输变电设备制 造业的竞争力是当务之急。 b 促进陕西输变电设备制造业集群发展壮大的需要 陕西的输变电设备制造业作为该省的支柱产业，经过尽五十年的发展，产业规模巨大。 目前围绕西安电力机械制造公司，在西安市的西郊及其周围辐射地集聚、带动了一大批相 关企业的发展，产业集群的雏形逐渐显露。然而，国内该行业普遍存在的现象即：“有规 模、缺实力弦、“有数量、缺巨人 、“有速度、缺效益 、譬有体系、缺原创 、“有 单机、缺成套 及“有出口、缺档次 的“六有六缺”状态始终困扰着该集群“1 。且集群 中多数企业受旧有国有企业性质的影响较深，在企业发展中仍存在与集群模式发展不相匹 配的现象。为了改善这种局面、促进该集群今后的长远发展，在集群起步发展的阶段，研 究制定出适合的发展模式是关键。因此，本文旨在深透的集群理论和该理论丰富的研究成 果的基础上，在国家政策的大力支持下，以陕西输变电设备制造业集群为研究对象，探索 有利于该产业发展的新模式。以适应新的竞争格局和新的发展环境给输变电设备制造业带 来的各种挑战，振兴陕西省的输变电设备制造业，提升他 今后在输变电设备制造业集群其他方面的研究起到抛砖弓 2 f i g l - 1t h ep r o p o r t i o no f s a l ei n c o m eo f m a n u f a c t u r i n go np o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o ne q u i p m e n t si n m e c h a n i c a li n d u s t r yd u r i n g2 0 01 - 2 0 0 3 数据来源：中国电器工业年鉴、中国机械工业年鉴相关数据整理而成 1 2 论文相关概念的界定 1 2 1 输变电设备制造业 参照国民经济行业分类( g b t4 7 5 4 2 0 0 2 ) ，本文所指的输变电设备制造业是属于 电气机械及器材制造业大类中输配电及控制设备类，主要是以生产、制造电力系统中用于 输送、分配及相应控制、测量、保护电力系统以及器材，如变压器、开关设备、电力电容 器、绝缘子、避雷器、输电线缆、继电保护装置等为主的产业，所包含的产品见表1 1 。 其突出的特点是：( 1 ) 产品品种多、规格多；( 2 ) 配套性要求高；( 3 ) 在制造能力、制造水平和 制造工艺上都有很高的要求；( 4 ) 安全可靠性要求高；( 5 ) 研制和生产周期长。 表1 - 1 输变电设备产品类别明细表 r 输变电设备产品类别相关产品 变压器及其附属设备 变压器主设备，变压器在线气相分析，变压器有载分接开关及其监视 装置。瓦斯继电器及油温指示装置，真空滤油机变压器相关检测仪 器。变压器灭火装置。变压器油 高压开关设备s f 6 断路器，g i s 。s f 6 相关产品，高压开关相关检测仪器高低压开 关柜 继电器、继电保护及变电站综合自动化继电器，继电保护产品，故障录波器，g p s 1 j 星时钟 西安z - y - 大学硕士学位论文 续表1 1 输变电设备产品类别相关产品 电线电缆 高压电线及电缆，光纤复合架空地线o p g w ，电缆附件，电缆连接用热 缩材料，电缆旌工液压工具 绝缘材料 瓷绝缘，合成绝缘，玻璃绝缘，绝缘了清洗设备，套管 电力金具 线路金具，输电杆塔。防鸟害器具 j 它设备 电压电流互感器，电力电容器，电抗器，金属氧化物避雷器，超高压 直流输电技术，防雷产品，静止无功补偿装置，接地设备及接地施工 用具 1 2 2 输变电设备制造业集群 结合输变电设备制造业的特点，本文认为，所谓输变电设备制造业集群( m a n u f a c t u r i n g c l u s t e ro np o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o ne q u i p m e n t s ) 就是指在设备制造业领域中， 以生产、制造输变电设备为主的企业，以及与该产业联系密切的某一类或某几类相关的企 业、支撑机构在空间上的集聚，各经济体之间通过错综复杂的网络关系紧密联系在一起， 从而形成介于市场结构与科层组织之问的、拥有持续竞争优势的区域经济形态。其特征主 要表现在以下几个方面： ( 1 ) 输变电设备制造业产业链长，集群所包含的企业较多。上游有提供基础原材料 ( 包括硅钢片、特种钢材等) 、仪器、仪表、套管、特种螺丝钉、变压器用油等配套件产 品的企业，下游有提供销售、安装、调试、维护及维修设备等配套服务的企业。 ( 2 ) 输变电设备产品成套化要求高，产业集群化有利于实现这一要求。从发展趋势 看，一般大客户都希望企业所提供的产品最好包括输变电一次设备和二次设备的成套产 品，企业要具有承担“交钥匙工程”的能力。集群化发展能很好的满足这一要求。 ( 3 ) 输变电设备制造业的进入壁垒高。由于对输变电设备产品的技术含量、安全性 能等方面具有较高要求，所以高素质的技术人员、先进精良的制造生产设备、大量的研究 资金等是企业在产品生产过程中要投入的必要资源，从而导致该行业进入壁垒高。 ( 4 ) 输变电设备制造业集群核心企业往往具有规模优势。输变电设备制造业是资金 密集和技术密集型行业，产品品种多、规格多、成套性和配套性强，核心企业投资大、规 模经济性突出。 ( 5 ) 输变电设备制造业集群的发展要依托重点工程项目。国家相关政策、政府对电 力建设的投入对输变电设备制造业集群的发展起着决定性影响。 1 2 3 产业集群发展模式 发展模式是一个较为宽泛的概念，是指事物由小到大，由简 的发展变化中的标准样式。本研究重点从产业集群的外部表现形 从宏观和微观两个层面来对产业集群发展模式进行研究。 4 绪论 1 2 4 主导产业 在产业经济学中主导产业足指能依靠科技进步或创新获得新的生产函数，能通过快于 其他产品的“不合比例增长”的作用有效地带动其他相关产业快速发展的产业或产业群， 是针对全社会所有行业来划分的。而本文所说的主导产业有别于该定义，它的含义更为狭 窄，主要是限定在一个区域的产业集群中的主导产业，是区别于该产业集群中价值链上的 辅助产业而言的。主导产业比其他产业具有更高的集聚度，是此区域产业集群的优势环节， 它的发展对行业中从事非主业的其他企业具有引导和带动作用，并对整个行业起着支撑性 作用。 1 3 研究内容和方法 本论文的研究内容主要分为七大部分。第一部分是绪论，交待了研究背景和意义、基 本概念界定、及研究内容和方法；第二部分主要是理论基础。首先是对产业集群理论的介 绍，分别从产业集群的定义，特征和竞争力优势、产业集群的形成机理、演进路径和发展 过程中的影响因素这几个方面进行了介绍。其次是产业集群网络组织理论的介绍，为论文 后面所做的研究奠定基础。最后是对产业集群发展模式及网络结构国内外相关研究现状的 介绍和评述。第三部分是对该集群实际发展情况的分析，由背景介绍，到该集群发展现状、 发展中存在的问题及解决的重点这四个方面进行详细分析。第四部分是基于主导产业特征 对陕西输变电设备制造业发展模式的相关研究。在研究了主导产业特征和产业集群发展模 式之间关系的基础上，提出两种典型的发展模式，结合陕西输变电设备制造业集群的主导 产业特征，对适合其发展的模式进行了选择。第五部分从研究集群网络结构入手，论证了 所选模式对提升陕西输变电设备制造业集群竞争力有一定的帮助。第六部分结合实际，提 出了促进该集群发展的相关措施和政策建议。第七部分是结论和展望，主要是归纳出论文 主要研究结论，指出研究中存在的不足和有待改进的方向。 在研究方法上，本文力求规范研究和实证研究相结合。在大量阅读国内相关文献的基 础上，归纳出产业集群的相关理论，并综合运用产业集群理论、网络组织理论对产业集群 发展模式进行分析，在已有研究成果的基础，通过应用产业经济学的相关理论，结合主导 产业特征与集群发展模式之间关系论证的结果，梳理出两种代表性的产业集群模式。立足 于陕西输变电设备制造业自身的发展情况和产业特征，选择多核式集群模式是适应该集群 今后发展的较好模式，并运用集群网络分析的方法，沿着结构特征竞争力的分析框架， 论证了所选模式对提升陕西输变电设备制造业集群竞争力有一定的帮助。具体的研究框架 如图1 2 所示。 5 西安理工大学硕士学位论文 6 丙网 i 。_ j 理论基础及研究综述 陕两输变电设备制造业集群发展现状及存在 问题分析 主导产业特征与产业集群发展模式关系研究 基 于 主 上差 基于主导产业特征的产业集群发展模式分类 萋菱 上羹譬 陕西输变电设备制造业集群主导产业特征分析 鬈 变f l j 九电 设 上重 陕- 西输变电设备制造业集群发展模式确定 业 i 1i 1r 陕曲输变电设备制造业多核式集群网络结构研究 海 上 囊耋i 多核式集群网络对提升该集群竞争力的作用分析 臻 钎i o i i i q n i o i o g n n i i i o 1r 促进实现多核式集群发展模式的措旌和政策建议 i 上 l 研究结论与展望l 图l - 2 论文研究框架 f i g l - 2r e 瓢勉1 1 c hf r a m eo f t h et h e s i s 一 理论基础及国内外研究现状评述 2 理论基础及国内外研究现状评述 2 1 产业集群理论 2 1 1 产业集群的定义 “集群 概念源于生态学，原意是指以共生关系生活在同一栖息场所中的生物族群。 虽然产业集群已成为区域经济学、产业经济学乃至竞争经济学中广泛使用的概念，但对于 产业集群至今仍没有统一的定义。近几年在世界各国的区域研究文献以及有关集群的报告 中，采用了多种与产业集群相匹配的称谓，例如“集群( c l u s t e r ) 、“产业群( i n d u s t r i a l c l u s t e r ) 、“地方企业集群( 1 0 c a lc l u s t e ro fe n t e r p r i s e s ) ”、“地方生产系统( 1 0 c a lp r o d u c t i o n s y s t e m ) 、“区域集群( r e g i o n a lc l u s t e r ) 、“产业区( i n d u s t r i a ld i s t r i c o 等，其含义大同小异， 都指的是产业集群的现象。 由于各学者对产业集群研究的视角不同，在各自的定义中，其内涵、着眼点也不尽相 同。亚当斯密从分工的角度认为产业集群是由一群具有分工性质的企业以完成某种产品 的生产联合为目的而结成的群体5 1 。德国经济学家阿尔弗雷德韦伯在企业集群的定义中 引入集聚因素，强调集群是企业的一种空间组织形式，是在某一地域范围内相互联系的集 聚体拍1 。威廉姆森从生产组织形式的角度认为企业集群是基于专业化分工和协作的众多企 业集合起来的组织，是介于纯市场组织和层级组织之间的中间性组织，它比市场稳定，比 层级组织灵活1 7 1 。胡佛( h o o v e r , 1 9 7 5 ) 将产业集群看作是具有“集聚体一规模效益的企 业群体，从企业区位选择等角度对产业集群进行了一些研究n 1 。b e r g m a n 等将产业集群定 义为，趋向于同一地方的一组经济活动，并认为，产业集群的判断标准是这一组经济活动 中任两种经济活动就业人数之间是否相关1 9 1 0c z a m a n s k i 等( 1 9 7 9 ) 将产业集群定义为，在 所有经济产业中，一组在商品和服务联系上比国民经济其他部门联系强，并在空间上相互 接近的产业 1 0 l 。s c h m i t z ( 1 9 9 5 ) 在研究发展中国家的产业集群及其竞争优势和发展规律时， 将产业集群定义为企业在地理和部门的集中，从而，企业之间存在着广泛的劳动分工，并 拥有参与本地市场为竞争所必须具备的、范围广泛的专业化创新的企业组群i l l i 。在这些 研究中，p o r t e r 对于产业集群的定义最具有代表性，他在1 9 9 8 年发表的集群与新竞争 经济学一文，提出相对完整的产业集群的定义。他认为集群是在某一特殊领域中，相互 联系的公司和研究机构在地理上的集聚形式。集群通常包括下游产业的公司、互补产品的 生产商、专业化基础结构的供应者和提供培训、教育、信息、研究、技术支持的其他机构， 例如大学、智囊团、职业训练提供者、技术标准机构等1 。我国学者王缉慈认为，集群 是用来定义在某一特定的产业及其相关领域中，大量联系密切的企业以及相关支撑机构， 如行业协会、金融机构、职业培训和科研机构等在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优 势的现象钉。张辉对于产业集群的定义是：产业集群在我国主要指集中于一定区域内， 特定产业的众多具有分工合作关系的不同规模等级的企业和与其发展有关的各种机构、组 7 西安理工大学硕士学位论文 织等行为主体通过之间纵横交错的网络关系紧密联系在一起的空问集聚体，代表着介于市 场和等级制之间的一种新的空问经济组织形式钉。 从以上对集群的描述我们可以归纳出：产业集群本质上是一种介于市场和等级制之间 的一种经济组织形式，它是由某一特定产业中的企业及其相关支撑机构组成的。产业集群 最显著的特点是空问的聚集性和产业的关联性。一般地，产业集群综合了市场和科层组织 的功能，形成了一个稳定、持续、有序的生态组织，从而在整合力、竞争力、吸引力和影 响力等方面具备市场或科层组织所不拥有的整体竞争优势。综合以上的观点，本文认为产 业集群是指在某一特定的产业及其相关领域中，大量联系密切的企业以及相关支撑机构， 如行业协会、金融机构、职业培训和科研机构等，根据纵向专业化分工以及横向竞争和合 作关系，在空间上集聚而形成的一种介于市场和等级制之间的新的空间经济组织形式。 2 1 2 产业集群的特征及竞争力优势 a 产业集群的特征 ( 1 ) 空间集聚特征。产业集群的这种特征一方面表现为相关企业和支持机构的“扎堆” 现象，也即地域的集聚性。任何一个产业集群，诸如美国的硅谷、台湾的新竹以及我国广 东东莞等地的专业镇等都具有这样的基本特征。对于这种空间集聚现象的存在，韦伯从成 本最小化的角度、史密斯从利润最大化的角度、l u c a s ( 1 9 8 8 ) 从知识扩散的角度、经济 社会学家格兰诺维特从社会关系等不同的角度进行了解释。另外一方面指集群的根植性 ( e m b e d d e d n e s s ) 。这里所说的根植性是指集群深深地嵌入集群所在区域的社会关系之中 的经济行为。根植性是产业集群生命力的重要来源，也是地方和区域不被全球生产一体化 所隐没的关键所在。 ( 2 ) 产业化特征。看某个产业是否适合集群化发展主要是看该产业是否具有技术可 分性，即产业的产品和服务应在生产技术上具有垂直分离的特征，并能形成较长的价值链， 产业内企业间的专业化分工能够高度深化，能形成大量的工序型企业和中间产品的交易市 场。另外产品差异化也是一个重要的条件。产品的差异化包括水平方向和垂直方向的差异 化。水平方向差异化是指同种产品在品种、规格、款式、造型、色彩、所用原料、等级、 品牌等方面的不同：垂直方向的差异化是指同种产品内在质量不同。产品差异化的存在才 使得集群内企业不会陷入价格竞争的恶性循环。最后，产业竞争环境的动态多变性和速度 经济性。企业所处的产业竞争环境，对时间和空间的控制特征将决定产业组织和生产组织一 的形式( s c h o e n b e