（产业经济学专业论文）外商直接投资对我国港口产业安全影响的研究.pdf

摘要 在经济全球化的背景下，我国新时期的港口经济发展正面临难得的历史发展机 遇，同时也面临着前所未有的挑战。随着中国加入w t o 和我国港口引资政策的进一 步开放，掀起了新一轮外资涌入的高潮。考虑到港口是关系国家经济安全的战略性产 业，由于港口企业自身竞争力不高，加之跨国公司的大举进入，我国港口业的安全问 题成为政府和航运界人士关注的焦点。 针对港口产业安全这一问题，本文将从外商直接投资对产业安全的影响这一角度 着手，结合港口业的自身特点，建立一个港口产业安全评价体系，并通过对我国港口 业进行安全估算，研究其安全性是否受到威胁。 在研究方法上，本文采取定性和定量分析相结合的分析方法。本文在建立产业估 算模型时借鉴了最具权威性的瑞士洛桑国际管理发展学院和世界经济论坛在整合国 际竞争力的多指标体系方法。 本文的研究主要分为五个部分：1 对本文的选题背景、意义、研究方法、研究框 架等方面进行总体叙述。2 为外商直接投资与产业安全的理论概述，对相关理论及研 究情况进行回顾，为下文的分析研究提供理论基础。3 通过对外商直接投资进入我国 港口业的现状研究，分析f d i 进入对我国港口产业现阶段的影响。4 建立我国港口产 业安全评价体系，对港口产业进行安全估算。5 基于评价结果分析我国港口产业面临 的威胁，及对提升产业的安全性提出相应的策略。 。 建立港口产业安全评价体系是本文的重要部分。本文在借鉴国内外权威方法的同 时，结合港口产业的特点，删减和增加了其中部分指标。通过对各具体指标的细致研 究和计算，得出港口产业安全的评价值处于“基本安全”的区间范围内。但是四大一 级指标之一的产业外资控制力处于“不安全”状态，对产业安全度影响最为不利。因 此，虽然目前港口业的安全度处于基本安全，但是对外资控制力的隐忧不可忽视。 关键词：外国直接投资，产业安全，产业控制力，评价指标 a b s t r a c t i nt h ee n v i r o n m e n to fg l o b a le c o n o m y , c h i n ap o r ti n d u s t r yi sf a c e dw i t hb o t h g r e a to p p o r t u n i t i e sa n dt r e m e n d o u sc h a l l e n g e sf o ri t sg r o w t h f o l l o w i n gt h ec h i n a s e n t r yo fw t oa n dt h ee n a c t i n go fo p e n i n gp o l i c i e sf o rp o r ti n d u s t r yj st h ef l o o do f f o r e i g ni n v e s t m e n ti n t ot h ei n d u s t r y i nt h em e a n t i m e ，t h el o c a lp o r ti n d u s t r yh a sn o t e s t a b l i s h e di t sc o m p e t i t i v es t r e n g t h so v e rf o r e i g ni n v e s t m e n t g i v e nm a tp o r t i n d u s t r yi so fs t r a t e g i ci m p o r t a n c et ot h ec o u n t r y se c o n o m ys e c u r i t y , t h es e c u r i t yo f p o r ti n d u s t r yh a sb e c o m et h ef o c u so ft h ea t t e n t i o no fg o v e m m e n ta n de x p e r t si n t h ei n d u s t r y - t oi n v e s t i g a t et h es e c u d t yo fp o r ti n d u s t r y , t h i sp a p e re s t a b l i s h e dt h es e c u n t y e v a l u a t i o ns y s t e mf o rp o r ti n d u s t r yb yt a i l o r i n gt h et h e o r i e so ft h ei m p a c to ff o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n to nt h es e c u r i t yo fl o c a li n d u s t d e st of i tp o r ti n d u s t r y ；a n dw i t h 们e s y s t e m ，s t u d i e dt h es e c u r i t ys t a t u so fc h i n ap o r ti n d u s t r y ： t h es t u d yc o m b i n e dq u a l i t a “v ew i t hq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s s e c u r i t ym o d e lf o r p o r ti n d u s t r yw a se s t a b l i s h e dw i t hr e f e r e n c et ot h em u l t i i n d e xs y s t e mt h a t i n t e m a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ( i m d ) a n dw o r l de c o n o m i c f o r u m ( w e f ) u s et oe v a l u a t et h ec o m p e t i t i v e n e s so fd i f f e r e n tc o u n t r i e s t h ep a p e rb o n s i s t so ff i v ep a r t s ：1 ) t h es u m m a r yo ft h eb a c k g r o u n d ，o b j e c t i v e s ， m e t h o d o l o g y ，a n ds t u d ys c o p eo ft h ep a p e r ；2 ) t h er e v i e wo ft h e o n e so ni n d u s t r i a l s e c u r i t y ：3 ) t h es t u d yo ft h ee n t r yo ff d it oc h i n ap o r ti n d u s t r y , a n di t si m p a c to nt h e i n d u s t r y ；4 ) t h ee s t a b l i s h m e n to fs e c u r i t ye v a l u a t i o ns y s t e mf o rp o r ti n d u s t r y , a n d t h ee s t i m a t i o no fs e c u r i t ys t a t u so ft h ei n d u s t r y ；5 ) t h ea n a l y s i so ft h et h r e a t st h a t c h i n ap o r ti n d u s t r yi sf a c e dw i t h ，a n dt h em e a s u r e st oc o p ew 诖ht h et h r e a t sa n d u p g r a d et h es e c u d t ys t a t u s t h ec o r ep a r to ft h i sp a p e ri sa b o u tt h ee s t a b l i s h m e n to fs e c u n t ye v a l u a t i o n s y s t e mf o rp o r ti n d u s t r y a f t e rc a r e f u ls t u d ya n dc a l c u l a t i o no ft h ei n d e xo ft h e s y s t e m ，t h ep a p e rf i n d st h a tt h ev a l u eo fs e c u d t ys t a t u sf o rp o r ti n d u s t r yf a l l si nt h e r a n g eo f “r o u g h i ys e c u r e 。h o w e v e r , t h ec o n t r o lf o r c eo ff o r e i g ni n v e s t m e n to nt h e i n d u s t r y , o n eo ft h ef o u rf i r s tl e v e ii n d e x e si nt h i ss t u d y , i s 。n o n s e c u r e ”t h u st h e p a p e rc o n c l u d e st h a tt h ep o r ti n d u s t r yi sc u r r e n t l yr o u g h l ys e c u r e ，b u tt h ei s s u eo f t h ec o n t r o lo ff o r e i g ni n v e s t m e n to nt h e i n d u s t r yc a n n o tb en e g l e c t e d h i jr u i i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) d i r e c t e db yp r o f e s s o ry us i q i na n d a s s o c i a t ep r o f e s s o rc h e nx u e m e i k e yw o r d s ：f o m i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，i n d u s t r ys e c u d t y , i n d u s t r yc o n t r o lf o r c e ， e v a l u a t i o ni n d e x m 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包括其他人或其他机构已 经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 日期：丑幽 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：埠导师签名：日期： 上海海事大学硕士学位论文井商直接投资对我国港口产业安全影响的研究 第一章引言 第一节选题背景 港口业是影响国民经济安全的战略性产业。面对世界经济一体化的大趋势，中国 经济在全球中的地位和作用显得越来越重要，现代港口业也成为支持世界经济、国际 贸易发展的重要组成部分。由于东亚地区跨国投资和产业转移方兴未艾，中国从1 9 9 3 年开始一直是发展中国家吸引外资最多的国家，而且我国大量的外商投资是出口导向 型的，因此对国际物流提出了很强烈的要求，这样贸易的发展带来我国港口经济的发 展。这些都说明中国在全球化背景下，港口业正面临难得的历史发展机遇。 然而新时期港口经济发展也面临着前所未有的挑战，2 0 0 2 年4 月1 日，我国遵 守入世承诺，取消了外资可以从事海运服务和港口服务和合资港口码头的中方控股规 定，这一举措使得众多跨国公司纷至沓来。近年来，外来资本投资港口业已经在如火 如荼的进行。如新加坡港务集团以及诸多世界航运巨头，已经以合资参股的方式在中 国港口安家落户。其中，和记黄埔已在上海、深圳、宁波等地有码头公司，参与上海 集装箱码头、深圳盐田港一、二、三期、宁波北仑港等8 家集装箱码头公司的经营。 新加坡港务集团与广州港务局开始了黄浦港的开发；香港招商局也与当地港务局签下 了天津港第二期的合作意向书；和记黄埔港口集团、马士基集团与中远集团、中海集 团、上海国际港务( 集团) 股份有限公司成立了合资公司，共同投资建设洋山港二期 项目。此外，长荣、东方海外、美国海陆、地中海航运、意大利邮船等外资巨头的投 资也纷纷瞄准了上海、厦门、天津，大连等港口。 由于现代港口业的生产逐步市场化，并开始将国际多式联运与全球综合物流纳入 其中，这使港口对资金的需求更为迫切。外资进入有助于缓解港口基建资金紧张，引 进国外先进技术和管理经验。但是跨国公司的进入对我国港口经济发展的冲击也是不 容忽视的，正如在“2 0 0 3 中国港口经济论坛”上与会专家指出的那样，外资的进入 也会影响或者改变我国港口之间的竞争格局。特别值得注意的是跨国公司可以利用我 们港口之间的竞争，来实施它的投资和经营战略。考虑到港口是关系国家经济安全的 战略性产业，由于港口企业自身竞争力不高，加之跨国公司的大举进入，我国港口业 的安全问题成为航运界人士最敏感的话题。保守人士认为：港口业是关系国家经济命 脉的行业，允许外资控股很容易形成垄断，而码头运营商如果掌控着大宗进出口贸易 货物的吞吐，左右航运价格的可能性也就非常大，对于国家进出口贸易的危害极大， 在战争等特殊情况下的后果更是不可预计：而反对意见则认为，外商投资内地码头， 纯粹是商业行为，其直接目的是为了获得投资回报，并没有人们所说的垄断的危险。 上海海事大学硕士学位论文外商直接投资对我国港n 产业安全影响的研究 外资青睐的热门行业中不仅有港口业，还有汽车、钢铁、工程机械等涉及到国家 产业安全的核心行业。因此，引进外资和产业安全问题已经成为政府部门和业内人士 高度关注的焦点。可是这些行业中除了钢铁、汽车等少数行业建立了产业安全估算体 系以外，其他行业的安全研究还只停留在定性分析。本文希望通过对港口产业安全评 价体系的建立和产业安全度的估算，为评价整个行业的安全性提供一个比较科学的依 据，为企业和政府的决策提供有益的参考。 第二节本课题研究的问题及意义 针对港口业产业安全这一问题，本文将从外商直接投资对产业安全的影响这一角 度着手，结合港口业的自身特点，建立一个港口产业安全评价体系，并通过对我国港 口业进行安全估算，研究其是否受到现实的影响和潜在的威胁。 产业安全在我国学术理论界是一个新的理论问题。2 0 世纪9 0 年代之后，随着我 国对外开放程度的加大，对产业安全问题的讨论才逐渐兴起。冈此，在准备本篇论文 的过程中，本人深感产业安全问题的前沿性。在国内对产业安全概念的界定几乎还没 有一个固定的说法。本文中产业安全是指在开放经济的背景下，特别是在国际产业竞 争中，一国重要的国民产业的生存与发展不受各种威胁，即该国国民对这些产业拥有 相应的自主权、控制权和发展权，从而在竞争中是本国国民现有的或潜在的产业权益 免受危害的状态和能力。l l j 。 基于产业安全概念和产业安全理论的探索研究的基础上，本文分析由于外商直接 投资的进入，我国港口业安全是否会受到现实的影响或潜在的威胁。运用多指标体系 方法建立一个港口产业安全评价体系，并通过数据分析对我国港口业进行安全估算。 基于安全评价的结果分析得出我国港口业是否处于安全状态，并进一步给出应对措 施，以期对我国港口业引入外资的政策调整有借鉴意义。 对于发展中国家来说，经济全球化是一柄“双刃剑”，既带来利益又可能造成伤 害，在享受经济全球化的契机与利益的同时，可能要以削弱本国经济控制力、让出部 分经济主权为代价。因此，发展中国家在融入全球化的同时，在继续扩大和加快对外 开放的前提下，关键是要建立一个评判的标准，掌握好适度原则，把外资进入的深度 和广度控制在一个合理的范围内，使正面效应大于负面效应。 随着经济的全球化，在外国直接投资规模迅速扩大并将继续扩大的情形下，对我 国港口产业安全问题进行研究也将提到日程上来。通过对于产业安全各具体指标的细 致研究，可以对经济全球化下我国港口产业状况有更全面客观地了解，从而可以相关 政策的制定提供支持和保障，促进我国港口经济更快更好地“安全发展”。 上海海事人学硕士学位论文 外商直接投资对我国港口产业安全影响的研究 第三节研究方法和研究框架 本文采取定性和定量分析相结合的分析方法。本文在建立产业估算模型时借鉴了 最具权威性的瑞士洛桑国际管理发展学院和世界经济论坛在整合国际竞争力的多指 标体系方法。 本文的研究框架大体如下： 第一章引言部分主要对本文的选题背景、意义、研究方法、研究框架等方面进行 总体叙述。 第二章主要内容为外商直接投资与产业安全的理论概述，对相关理论及研究情况 进行回顾，为下文的分析研究提供理论基础。 第三章、第四章是本文的核心内容。通过对外商直接投资进入我国港口业的现状 研究，分析f d i 进入对我国港口产业现阶段的影响。并建立我国港1 3 产业安全评价体 系，对港口产业进行安全估算。 第五章是基于评价结果分析我国港口产业面临的威胁，及对提升产业的安全性提 出相应的策略。 厂翮 f d i 与产业安全理论概述 f d l 对我国港口产业安全的影响分析 港口产业安全评价及指标体系建立 产业国内 环境评价圈圜 安全度估算 基于评价结果的对策及建议 i竺兰l 图1 1 本文的研究框架 产业控制 力评价 一卜海海事大学硕十学位论文外商直接投资对我国港口产业安全影响的研究 第二章外商直接投资与产业安全的理论概述 第一节外商直接投资理论概述 第二次世界大战结束后至今的半个世纪里，伴随着全球贸易、投资自由化的蓬勃 发展以及经济全球化的浪潮，f d i 不断出现新的特点和趋势。因此二战后，国际直接 投资理论也不断得到丰富和发展。本节将从宏观和微观的角度对国际直接投资理论的 发展进行梳理。并且对主导发展中国家外资政策的理论基础进行阐述。 一、国际直接投资理论 ( 一) 从宏观角度分析的国际直接投资理论 二二战后从宏观角度分析的国际直接投资理论主要有区位优势理论、产业周期理论 和比较优势理论。 1 区位优势理论 区位优势理论最初是由俄林提出的，当时主要指东道国的自然资源优势。后来邓 宁( d u n n i n g ) 在国际生产折中理论中把直接投资的区位因素分为：( 1 ) 市场因素，主 要为市场规模、市场增长、市场的格局及顾客的类型。( 2 ) 贸易壁垒，包括关税壁垒 及国外消费者对本国产品的心理距离等( 3 ) 区位成本因素，主要包括原料劳动力成 本，运输成本等。( 4 ) 投资环境，包括涉及外国投资的政策法规的优惠程度，关于外 国直接投资政策的稳定性及金融货币的稳定性等。 ， 以克拉维斯( k r a v i s ) 、弗里德曼征r i e d m a ne ta 1 ) 、凯夫斯( c a v e s ) 为代表的市场 学派理论十分强调市场的接近性、市场规模及增长潜力以及所谓的心理距离对跨国公 司投资区位的影响，认为接近市场就意味着低的运输成本、低的信息搜寻成本，较大 的市场规模和快速增长的市场潜力，对跨国公司的直接投资也具有较大的吸引力。以 安哥多( a g o d 0 ) 、贝尔德伯斯( b e l d e r b o s ) 、奥克荷姆( o x e l h e i l ) 以及中国学者鲁明 泓等为代表的制度学派理论，着重分析了东道国政治、经济、法律甚至转型体制对吸 引f d i 的影响。以波特( p o t e r ) 、斯密斯与佛罗里达( s m i t h & f l o r i d a ) 、埃利森与格 兰泽( e l l i s o n g l a e s e r ) 为代表的集聚经济理论认为集聚经济是由于经济活动与相 关生产设施的区域集中而形成的正外部性及规模经济、范围经济，产业的空间集聚不 仅会带来产业的自然优势而且会带来技术溢出等外在优势，对跨国公司的直接投资具 有较强的吸引力。吲 区位优势理论较好地解释了跨国公司投资的方向选择问题，而且他还可以同其他 4 上海海事人学硕士学位论文外商直接投资对我国港口产业安全影响的研究 理论组合来解释更复杂的对外直接投资活动。但它的局限性也是明显的：一是只涉及 投资目标国环境因素的某些方面，而对其他诸如企业本身的因素、投资动机等较少论 及。二是无法解释出口和对外直接投资之间随时间而变的关系。 3 1 2 产品周期理论 1 9 6 6 年，美国哈佛大学跨国公司研究中心教授弗农( r gv e r n o n ) 发表了产品 周期中的国际投资和国际贸易一文，提出了产品周期理论，运用动态分析方法来解 释美国厂商的对外投资行为。1 9 7 4 年，弗农又引入了“国际寡占行为”来解释跨国 公司的对外直接投资行为。其间，威尔( l t w e l l ) 等经济学家又发展了这一理论。 产品周期理论认为，制造业产品是有生命周期的，这个周期可分为三个阶段：( 1 ) 新产品创新阶段。在这一时期，技术上领先的厂商首先推出新产品，国内市场潜力很 大，此时生产主要集中在国内；同时，通过出口而不是通过对外直接投资将产品打入 国际市场。( 2 ) 新产品的成熟阶段。新技术日益成熟，新产品基本定型，生产走向规 模化。同时，国内仿造、替代品开始出现，商品价格的需求弹性逐渐增高，公司竞争 压力的增大促使厂商进行对外直接投资；但这一阶段的对外直接投资往往是投向市场 需求大致相近的发达国家。( 3 ) 产品标准化阶段。产品的生产已经标准化，产品的生 产成本更低，技术扩散使国外竞争者开始生产模仿品。此时，竞争优势已不是技术， 而是低成本，这促使厂商大规模对外投资，把生产基地转移到发展中国家，利用当地 生产要素来降低成本。 产品周期理论从动态的角度较好地揭示了战后美国跨国公司对外直接投资的动 机和特征，并对跨国公司理论的发展产生了较大的影响。同时，它将整个对外直接投 资的产品周期和区位选择进行了动态分析和时间序列分析，为投资企业进行区位一市 场选择和国际分工的阶梯分布提供了分析框架。1 4 】但这一理论有很大局限性：一是由 于该理论依据的是二战后美国的对外直接投资模式，它对2 0 世纪8 0 年代以来中小型 公司的对外投资无法做出合理解释；二是国际分工越来越细，同一产品不同零部件之 间的分工已成为推动f d i 的重要因素，产品周期理论也难以解释这种f d i 行为。 3 比较优势论 比较优势论又称为边际产业扩张论，是2 0 世纪7 0 年代中期由日本一桥大学教授 小岛清( k i y o s h ik o j i m a ) 在其代表作对外直接投资一书中提出的。该理论的核 心是，对外直接投资应从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业依次进行，而这些 产业是东道国具有明显或潜在比较优势的部门，但如果没有外来资金、技术和管理经 验，东道国的这些比较优势又不能被利用。因此，投资国通过对外直接投资就可以充 分利用东道国的比较优势。 小岛清的理论反映了当时日本对外直接投资的特点。但由于f d i 的发展，一方面 日本许多大企业随着垄断优势的增强，开始进行对外直接投资；另一方面发展中国家 一卜海海事大学硕士学位论文外商直接投资对我国港口产业安全影响的研究 的许多中小型企业也开始对外投。遗憾的是，比较优势论显然无法对以上两方面做出 合理解释。 ( 二) 从微观角度分析的国际直接投资理论 一般认为，在跨国公司和对外直接投资理论中有两个重要的转折性贡献：第一个 贡献是海默的垄断优势理论；第二个贡献是内部化概念在解释跨国公司出现和扩张行 为方面的系统化。 3 1 1 垄断优势理论、 美国经济学者海默( s h h y m e 0 在1 9 6 0 年首次提出垄断优势理论，以后又得 到金德尔伯格( c p k i n d l e b e r g e r ) 和约翰逊( h gj o h n s o n ) 和凯夫斯( r e c a v e s ) 等学者补充发展，是最早研究对外直接投资的理论。 海默认为要解释第二次世界大战后的对外直接投资，必须放弃国际资本流动传统 理论中关于完全竞争的假定，应从不完全竞争的角度进行研究。在不完全竞争的市场 中，厂商是通过产品差别、商标、技术垄断以及规模经济等获得竞争优势的。厂商之 所以对外直接投资，是因为具有比东道国同类厂商更强的垄断优势，从而压倒竞争对 手，获得更多利润。 4 垄断优势理论的突破在于它以垄断和不完全竞争为基本命题，将国际直接投资与 国际证券投资区别研究，从而成为后继各种国际直接投资理论发展的基础。但这一理 论存在的问题也很明显，即企业拥有技术优势是否是对外直接投资的必要条件? 而且 垄断优势理论的适用性正日益削弱，具有某种优势不是企业对外直接投资的必要条 件。 2 内部化理论 内部化的基本思想首先由科斯( r h c o a s e ) 在1 9 7 3 年提出，后来巴克利但j b u c k l e y ) 、卡森( m c c a s s o n ) 和拉格曼( a m r a g m a n ) 等人在此基础上对内部化 问题进行了较为深入的研究。 ， 内部化是指在公司内部建立市场的过程，以公司内部市场代替外部市场，来解决 市场不完整带来的供需交换不能保证进行的问题。市场内部化形成主要有以下原因： ( 1 ) 中间产品交易困难而产生内部化；( 2 ) 外部市场失效而产生内部化；( 3 ) 外部 市场交易成本过高而导致内部化。当内部化过程跨越了国界，就形成了跨国公司。从 这个意义上说，在国际间实行市场内部化的过程就是发展境外直接投资的过程，正是 市场内部化的动机促成了企业对外直接投资。这种理论在一定程度上解释了战后各种 形式的海外直接投资，包括服务性行业海外直接投资的形成和发展。但是，内部化理 论单纯从跨国企业的主观方面寻找其从事海外投资的动因和基础，忽视了国际经济环 境的变化，这就使其具有片面性和局限性。 ( 三) 国际直接投资的综合理论一国际生产折衷理论( o i l 框架) 上海海事大学硕士学位论文外商直接投资对我国港口产业安全影响的研究 1 9 7 6 年，英国著名跨国公司专家邓宁( j h d u n n i n g ) 发表了其代表作贸易经济 活动的区位与跨国企业：折中理论探索，提出用折中主义方法来解释境外直接投资 活动。认为一个企业必须同时具备三个条件才能从事境外宜接投资：( 1 ) 资产所有权 优势，即指一国企业拥有或能够获得的别国企业所没有或无法获得的特定优势，主要 包括技术优势、企业规模优势、组织管理优势、金融和货币优势等；( 2 ) 内部化优势， 即指企业将拥有的所有权优势在内部使用而带来的优势。也就是说，企业为避开外部 市场机制的不完全性，通过境外直接投资方式，把所有权优势经过内部市场转移给国 外子公司，从而取得更多收益；( 3 ) 区位优势，即指跨国企业在投资区位上所具有的 选择优势，主要包括：东道国丰富的自然资源、广阔的商品销售市场、低廉的生产要 素成本、吸引外资的各种优惠政策等。 邓宁的o i l 理论借鉴和综合了以往海外直接投资理论的精华，较为全面地分析 了企业发展境外直接投资的动因和决定因素。但是，也有些不足之处：其一，该理 论的研究对象仍是发达国家的跨国公司，很难解释那些并不具备独占性技术优势的发 展中国家企业的境外直接投资行为。其二，该理论将所有权、内部化、区位优势三种 因素等量齐观，缺乏主次之分且无动态变化分析，这与形式多样、变化频繁的跨国投 资实践是有较大差距的。其三，该理论主要从微观的角度来展开分析，忽视了不同生 产关系下境外直接投资性质与特征的差异。在一些发展中国家特别是社会主义国家， 国有企业进行境外直接投资不仅是利用某些竞争优势的需要，而且往往受到特定的经 济发展战略的支配，显然o i l 理论本身对此无法作出科学的、全面的解释。【5 】 二、发展中国家外资政策的相关理论 虽然外资政策的一般理论基础也是用于发展中国家，但发展中国家外资政策又有 其特殊的理论基础。主导发展中国家外资政策的理论基础分为两类：一类是排斥外资 的理论；另一类是欢迎外资的理论。 ( 一) 排斥外资的典型理论 1 “中心外围论”的排斥外资理论 “中心一外围”结构是拉丁美洲当代最富盛名的经济学家劳尔普雷维什( r a u l p r e b i s e h ) 首先提出来的。他把世界分为两大类国家，一类是以西方七国集团为代表 的高度工业化国家，它们的经济增长是全面的、自主性的，它们出口工业品或高附加 值产品，而进口原材料或初级产品，它们是技术创新的源头，但也占有了技术进步所 带来的几乎全部利益，甚至借技术进步进一步掠夺外围国家。【6 】另一类是没有实现工 业化或畸形工业化的国家，它们的经济往往有增长而无发展，严重受制于前者的经济 周期，而且常常是出口单一的原材料，换回各种工业制品。前者处于世界体系的中心， 7 上海海事大学硕士学位论文外商直接投资对我国港口产业安全影响的研究 后者处于外围。中心与外围进行着严重不平等的交换，中心存在以外围的存在为前提， 中心的发展以损害外围的发展为代价。 2 国际依附论的排斥外资理论 激进主义发展经济学家通过对发达国家与发展中国家的内部条件与外部条件、制 度、历史、政治与现状的分析对比，认为二者的关系是富国支配穷国、穷国依附于富 国并受之剥削的“支配依附”关系。这些学者认为发展中国家要实现真正的经济 发展，就必须进行内部彻底的制度和结构改革，同时实行内部各国的经济一体化，彻 底摆脱对发达国家的依附。 7 1 ( 二) 欢迎外资的主要理论 在现代欢迎外资的理论中，最具代表性和影响力的是三个模型：( i ) “两缺口模 型”；( 2 ) “四缺口模型”；( 3 ) 开放性内生增长模型。 i “两缺口模型” i “两缺口模型”是由钱纳里( h c h e n e r y ) 和斯特劳特( a s t r o u t ) 于1 9 6 6 年提出 的，说明了发展中国家利用外资来弥补国内资金缺口的必要性。所谓“两缺口”，是 指储蓄缺口和外汇缺口，而利用外资则是弥补这两个缺口的重要手段。 其利用的总量公式为： ； 。 y = c + 1 + ( r 一 彳) ( 2 - 1 ) 其中y 代表国民收入，c 是消费，l 是投资，x 代表出口额，m 代表进口额。从 这个公式出发，可得到： ， ，一s = m x( 2 - 2 ) 1 s 是投资与储蓄之差，称为“储蓄缺口”；m - x 是进口与出口之差，称为孳外 汇缺口”。由于投资、储蓄、进口和出口是独立变动的，这两个缺口相等只能是事后， 而在事前，该式出现不平衡是必然的，这就需要国家的调节。因此有必要通过引入外 资来弥补缺口，到国民经济总量的均衡，这是主动的调节方式。 2 “四缺口模型” 在“两缺口模型”理论的基础上，经赫希曼( h i r s c h m a n ) 和托达罗( t o d a r o ) 等 人的发展，形成了。四缺口模型”。该模型在储蓄缺口和外汇缺口的基础上，增加了 政府税收缺口和生产要素缺口，并论述了利用外商直接投资对弥补生产要素缺口具有 的特殊意义。后来麦金农( m c k i n n o n ) 又进一步把该模型动态化，论述了引进外资具 有比国内资金积累更高的效率，引进外资可以促进国民收入加速增长。嗍 3 开放性内生增长模型 开放性内生增长模型包含和借鉴了史格斯罗姆s e g e r s t r o m ) 、安南特( t a n a n t ) 和迪诺波洛斯( e d i n o p o u l o s ) 的“南一北”贸易模式，格罗斯曼【go r o s s m a n ) 和 赫尔普曼( e h e l p m a n ) 的产品周期模式，将弗农限gv e m o n ) 的“产品生命周期” 上海海事人学硕十学位论文外商直接投资对我国港口产业安全影响的研究 假说发展成为动态的一般均衡模式。 开放性内生增长模型强调了发达国家和发展中国家之间国际贸易和资本流动的 重要性，特别是对发展中国家的至关重要的意义。该模型认为，对发展中国家来说， 引进外资、加速技术进步不仅可以提高本国生产资源的利用效率，还可以产生改善南 北贸易条件或不使南北贸易条件恶化的双重效应。因而，一个发展中国家对外资关门 是极不明智的，而且跨国公司是实现南北技术转移的最有效的载体之一 9 1 一、产业安全的概念 第二节产业安全理论概述 ( 一) 国内学者对产业安全概念的不同观点 关于产业安全的具体内涵，国内学术界迄今未能形成一致观点。综合国内学者对 此概念的各种理解可以将几种有代表性的观点归纳为产业控制力论、产业竞争为论 以及国民产业权益论三类不同的产业安全观。 1 产业控制力论 这种观点核心是强调本国资本对本国产业的控制能力。国家发改委宏观经济研究 院的王允贵认为，产业安全是指本国资本对影响国计民生的国内重要经济部门掌握控 制权。 t o j 西南交通大学的张立博士提出，产业安全是指一国在对外开放的条件下，在 国际竞争的发展进程中，具有保持民族产业持续生存和发展的能力，始终保持着本国 资本对本国产业主体的控制。l 牛央财经大学的张碧琼教授认为，“国家产业安全问 题最主要是由于外商直接投资产生的，指的是外商利用其资本、技术、管理、营销等 方面的优势，通过合资、直接收购等方式控制国内企业，甚至控制某些重要产业，由 此而产生对国家主权的威胁”。口2 】比较而言，复旦大学管理学院于新东博士提出的“三 权”标准论更有代表性，他认为一国对某一产业的创始、调整和发展，如果拥有相应 的自主权或称控制权的话，即可认定该产业在该国是安全的。从以上三个环节产生出 来的三权，即创始权、调整权和发展权可以看成是衡量产业安全与否的标准。l l 3 】 产业控制力论包含了一些正确的理论内涵，但没有抓住问题实质。实际上，本国 资本具有产业控制力，应是市场竞争优胜劣汰的结果。如果缺乏竞争力基础，所谓的 产业控制只能是运用行政干预力量进行暂时的资本控制。这种不从培养自身核心竞争 力入手，片面强调控制权的做法，在开放的条件下是无法起到维护产业安全的作用的。 2 产业竞争力论 与主要强调控制力的产业安全观有所不同，一些学者认为产业安全与否不应机械 上海海事入学碗士学位论文外商直接投资对我国港口产业安全影响的研究 地以持股比例度量，他们更强调产业竞争力或发展力对产业安全的影响。上海财经大 学的杨公朴教授等指出，产业安全“是指一国对国内重要产业的控制能力及该产业抵 御外部威胁的能力( 主要体现为产业的国际竞争力) ”。【1 4 j 中南财经政法大学的夏兴园 教授，王瑛博士认为，产业安全“是指一国产业对来自国内外不利因素具有足够的抵 御和抗衡能力，能够保持各产业部门的均衡协调发展”。【15 i 而李连成、张玉波认为， 产业安全的内涵一般是指一国拥有对涉及国家安全的产业和战略性产业的控制力及 这些产业在国际比较意义上的发展力。控制力是对产业安全的静态描述，发展力是对 产业安全的动态刻画，是产业安全的本质特征。【l6 】还有，景玉琴主张“产业安全应分 为宏观和中观两个层次”。宏观层次的产业安全是指“一国制度安排能够引致较合理 的市场结构及市场行为，经济保持活力，在开放竞争中本国重要产业具有竞争力，多 数产业能够生存并持续发展”。中观层次上的产业安全指“本国国民所控制的企业达 到生存规模，具有持续发展的能力及较大的产业影响力，在开放竞争中具有一定优 势”。【7 l 相对于产业控制力论，产业竞争力论要全面且触及产业安全问题的本质。控制力、 竞争力都是影响产业安全的基本因素，两者存在现象与本质的关系，一国资本对其重 要产业始终掌握控制权应当建立在强大的竞争力基础上。特别是，产业安全是在开放 条件下，竞争力的强弱与产业安全存在一定的内在对应关系。但归根到底，竞争力是 影响产业安全的核心因素，其与产业安全是一种函数关系。产业竞争力论仍未全面揭 示产业安全的本质内涵。 3 国民产业权益论 持这一观点的学者主要是赵世洪博士，他在对产业安全理论进行深入研究的基础 上，提出了“国民产业安全”概念。他认为，产业安全的准确提法应为国民产业安全。 国民产业安全指一国的国民产业在国际产业竞争中为得到对外开放带来的产业权益 总量而让渡最小的产业权益份额，在让渡一定国民产业权益份额的条件下得到由对外 开放引致最大的国民产业权益总量。也就是在国际竞争中达成国民产业权益总量和其 在国内份额的最佳组合。【l8 】国民产业权益论主要基于产业的国家归属之说，认为国民 作为产业安全中的权益主体，在国界之内有明确的排他性经济主权。外国国民在东道 国内取得的任何产业权益，都是对东道国国民权益在机会成本意义上的侵占，应该得 到东道国国民根据其自身利益的需要而做出权益让渡的许可。所谓产业安全，归根结 底是要使国民为主体的产业权益在国际竞争中得到保证并不受损害。 国民产业权益论迄今并未为人们认可，但这一观点基本抓住了产业安全的本质。 它准确回答了某一产业究竟属于谁的问题。避免了将“产业安全”概念中的“产业” 理解为国家产业或民族产业所带来的缺憾与不足。国民产业权益论也存在一定缺陷： 其一，这表述主要考虑一国国内市场上的国际产业竞争，忽略了国外市场上的国际 1 0 上海海事丈学硕士学位论文 外商直接投资对我国港订产业安全影响的研究 产业竞争，忽略了进行海外投资和出口贸易中的不安全因素。其二，这一表述显然是 以一国能够对其国民产业实施有效控制亦即拥有创始权、调整权和发展权为前提条件 的，但其隐含着的产业竞争力是一个恒量，没有动态地考察产业竞争力并揭示这一核 心因素与产业安全之间的内在联系。 ( 二) 产业安全概念的界定 综合国内学者目前对产业安全内涵的界定以及笔者对这一概念的理解，对产业安 全概念可以结合以下几个方面来加以表述。 1 产业安全的本质 产业安全在本质上是指一国国民使其现有的或潜在的产业权益免受危害的状态 和能力。 2 产业安全受到威胁的主体 只有重要的国民产业才是产业安全受到威胁的主体。所谓重要目民产业，应是那 些影响整个国民经济全局的战略性资源产业和支柱性产业，对市场容量和就业产生重 要影响的敏感产业以及可能对国民经济未来发展产生重要影响的先导性幼稚产业等。 3 产业安全的导因 产业安全问题可能源于国内制度性因素和结构性因素，甚至可能由自然灾害等因 素导致。而现在更多的产业安全问题是由开放经济条件下的国际产业竞争引发，既包 括投资领域的竞争，也包括贸易领域的竞争；既包括一国国内市场的竞争，也包括国 外市场的竞争。 4 产业安全的标志 产业安全的标志是一国对其产业是否拥有创始权、调整权和发展权，其中以发展 权的拥有作为最重要的判断标准。发展权的拥有之所以至关重要，是因为一国即使对 某一产业不具备创始权，也缺乏调整权，但通过引进技术和设备，可能获得后发优势。 问题的关键是，引进技术和设备之后，本国能否消化和吸收该产业中的各项技术，并 由此通过自身的力量掌握对该产业及其技术进行升级换代所需要的开发和创新能力， 达到掌握引导该产业发展的主动权，在国际竞争中取得优势地位。对大部分国家而言， 与发展权相关的产业安全也最为重要。 5 产业安全所受到的威胁 产业安全所受到的威胁包括合法威胁和非法威胁两种。合法威胁是指，由市场经 济的优胜劣汰规律和符合规则的外国企业及进入所导致的威胁；非法威胁是指，敌意 国家蓄意对某国产业安全的一种破坏，或者由敌意国家所左右的违反国际关系准则和 规则的活动所导致的威胁。 6 产业安全的动态变化 从产业安全的动态变化来看，产业安全包括产业生存安全和产业发展安全两个方 上海海事人学硕士学位论文外商矗接投资对我国港口产业安全影响的研究 面，前者指产业的生存不受威胁的状态，后者指产业的发展不受威胁的状态。 7 产业安全与国家经济安全的关系 国家层次的产业安全与特定具体产业的安全的内涵是不同的。产业安全是较为中 观层次的，是国家经济安全的重要组成部分。 综上所述，对产业安全概念可定义为：在开放经济背景下，一国国民对其重要产 业拥有自主权、控制权和发展权，从而使这些产业能够应对各种生存与发展威胁，在 竞争中达成国民产业权益总量和其在国内份额的最佳组合，使本国国民现有的或潜在 的产业权益免受危害的状态和能力。、 二、产业安全概念的理论模型 为了更简明、全面地表达国民产业安全的内涵，下面建立开放经济条件下基于一 国国内市场竞争的产业安全两国模型，来具体讨论和说明产业安全的基本含义、最佳 产业安全状态的确定以及产业安全水平的测度问题。 ( 一) 基本假设 1 只涉及两个国家n 和w ，n 国为研究产业安全的对象国家，w 国是向n 国 进行投资并与之贸易的国家，两国的竞争限于n 国国内市场。 2 n 国和w 国国内都没有价格和市场扭曲，都在进行国际经济交流前达到了国 内经济最有效率的状态，即各自的帕累托最优状态。但若把n 国和w 国作为一个整 体来综合考虑，则尚未达到帕累托最优状态，两国都可以从国际贸易