（产业经济学专业论文）FDI对我国汽车行业的技术外溢效应分析.pdf

中文摘要 论文题目：f d i 对我国汽车行业的技术外溢效应分析 翥士业1 4 - 茗蔷鼍，丑马参，乃硕士 ：王张明( 签名)垒叟鲨二竺 指导教师：胡 健( 签名) 一j 叁竺磐 摘要 截止2 0 0 9 年1 2 月底，我国实际使用外资9 7 3 1 7 5 亿美元。随着我国利用f d i 的数 量和规模不断扩大，f d i 对我国经济发展的影响也越来越大，它已经成为我国经济建设 的基本组成部分。而汽车产业作为作为我国吸引外资较早的代表性行业，自1 9 8 4 年北京 吉普、上海大众汽车有限公司的成立标志着我国开始在汽车行业实施“以市场换技术” 的引资战略，通过和国外跨国汽车公司成立合资公司，以此吸收跨国公司的技术溢出， 提升我国汽车产业的技术水平。在汽车行业实施“以市场换技术 战略2 5 年后，本文试 图研究该战略的得失，研究影响f d i 技术溢出的关键因素，如何让外资更好地为我所用， 如何更有效地利用外资的技术外溢效应，提升我国汽车产业的整体水平以及培育真正民 族汽车自主品牌是当前社会普遍关注的问题，也使得本文的研究具有重要的现实意义。 本文在综述相关理论的基础上，结合我国汽车产业f d i 的发展历程、方式和结构， 分析了我国汽车产业f d i 的技术溢出情况。在文章的分析过程中，分别从整个汽车产业 和产业中内资企业两个层面运用计量工具对技术溢出效应进行实证分析。结果发现，f d i 对汽车全行业的技术溢出效应比较明显；但对内资汽车企业，尤其是民族汽车工业的技 术溢出效果时不理想，甚至产生了挤出效应。随后解释并分析了限制f d i 技术溢出效应 产生的原因。最终，文章在前面理论分析和实证检验的基础上，针对影响我国汽车行业 f d i 技术溢出效果的原因，从政府政策和内资汽车企业两个角度给出相对应的政策建议， 最终对完善我国汽车工业的发展模式做出一定贡献。 关键词：f d i 汽车产业技术溢出 论文类型：应用研究 h 英文摘要 s u b j e c t ：t e c h n o l o g ys p i l l o v e r sf r o mf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ：i nt h ec h i n e s ea u t o i n d u s t r y s p e c i a l i t y ： n a m e ： i n s t r u c t o r a b s t r a c t b yl a t ed e c e m b e r2 0 0 9 ，o u ra c t u a lu s eo ff o r e i g nc a p i t a lw a s9 7 3 1 7 5b il l i o n d o l l a r s w i t hc h i n a su s eo ff d iq u a n t i t ya n ds c a l eu n c e a s i n g l ye x p a n d s ，t h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fc h i n af d ii n c r e a s i n gi n f l u e n c ei nc h i n a ，i th a sb e c o m e a ne s s e n t i a lp a r to ft h ee c o n o m i cc o n s t r u c t i o n a n da sc h i n aa u t o m o b i l ei n d u s t r y a t t r a c t i n gf o r e i g ne a r l i e rt y p i c a li n d u s t r i e ss i n c e1 9 8 4 ，b e i j i n gj e e p ，s h a n g h a i g e n e r a lm o t o r sc o ，l t dw a se s t a b l i s h e di nc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y ”i nt h e m a r k e tf o rt h ei n v e s t m e n ts t r a t e g y ，”b yf o r e i g nm u l t i n a t i o n a la u t oc o m p a n i e sa n d s e tu paj o i n tv e n t u r ec o m p a n y ，t oa b s o r bt h em u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s ，i m p r o v e o u ra u t o m o b il ei n d u s t r yt e c h n i c a ll e v e l i nt h ea u t o m o t i v ei n d u s t r yi nt h em a r k e t i nt e c h n o l o g yi m p l e m e n t a t i o n ”，”s t r a t e g i c2 5y e a r s ，t h i sa r t i c l et r i e st os t u d y t h es t r a t e g yo fg a i na n dl o s s ，a n ds t u d yo nt h ek e yf a c t o r so ff d it e c h n o l o g y s p il l o v e r s ，h o wt om a k eb e t t e ru s ef o r e i g nc a p i t a l ，h o wt oe f f e c t i v e l yu t i l i z e f o r e i g ns p i l l o v e r s ，i m p r o v et h eo v e r a l il e v e lo fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r ya n d f o s t e r i n gt r u en a t i o n a la u t o m o b i l eb r a n di st h es o c i a lc o m m o nc o n c e r n s ，a l s om a k e t h i sr e s e a r c hh a si m p o r t a n tr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e b a s e do nt h er e v i e wo ft h er e l e v a n tt h e o r i e s ，b a s e do nt h ec o m b i n a t i o no f f d ii nc h i n aa u t o m o b il ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，a n da n a l y s e st h es t r u c t u r e ， a u t o m o b i l ei n d u s t r yo ff d it e c h n o l o g y s p i l l o v e r s i nt h ep r o c e s so fa n a l y s i s ， t h ea u t oi n d u s t r ya n di n d u s t r yf r o mt w oa s p e c t so fd o m e s t i ce n t e r p r i s e su s i n g m e a s u r i n gt o o lt oa n a l y z et e c h n o l o g i c a lo v e r f l o we f f e c t r e s u l t so fa u t o m o b i l e i n d u s t r y ，f d it e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c tm o r ea p p a r e n t ，b u tf o rd o m e s t i c a u t o m o b i l ee n t e r p r i s e s ，e s p e c i a l l yt h en a t i o n a la u t o m o b i l ei n d u s t r yt e c h n o l o g y s p i l l o v e re f f e c ti sn o ti d e a l ，e v e nt h ee x t r u s i o ne f f e c t t h e ne x p l a i n e da n d a n a l y z e dt h ef d it e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t sl i m i tc a u s e s f i n a l l y ，t h ea r t i c l e i nf r o n to ft h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a lr e s e a r c hb a s e do ni n f l u e n c e o u ra u t o m o b il ei n d u s t r yf d it e c h n o l o g ys p ill o v e re f f e c t ，a n dt h er e a s o n sf r o m t h eg o v e r n m e n tp o l i c ya n dd o m e s t i ca u t o m o b i l ee n t e r p r i s e sa r et h et w oa n g l e s c o r r e s p o n d i n gp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n sf o ri m p r o v e m e n t ，a n df i n a l l yt h e d e v e l o p m e n to fc h i n a sa u t o m o b il ei n d u s t r yac e r t a i np a t t e r n k e yw o r d s ：f d i a u t oi n d u s t r yt e c h n i c a ls p i l l o v e re f f e c t t h e s i st y p e ：a p p l i c a t i o ns t u d y i i i 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：已硌吸日期：矽，口莎 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发表、复制、 公开阅览、借阅以及申请专利等权利，同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录 到中国学位论文全文数据库并通过网络向社会公众提供信息服务。本人离校后发表 或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大 学。 论文作者签名： 骝占仇 导师签名：五珥肚 日期：即p 。b j 醐：峥：3 注：如本论文涉密，请在使用授权的说明中指出( 含解密年限等) 。 第一章导论 第一章导论 1 1 研究背景 我国作为一个发展中大国，自上世纪改革开放以来，在实现工业化的过程中，始终 坚持对外开放、吸引外资的原则，积极引进外资为我国所用。随着我国在2 0 0 2 年加入 w t o ，跨国公司纷纷加大对华投资使得中国作为东道国的地位明显上升。据商务部外资 司统计，2 0 0 9 年受全球经济危机影响，我国实际使用外资9 0 0 3 亿美元，同比下降2 6 。 远低于全球下降3 0 的水平，吸引外资规模排名仅次于美国。截止2 0 0 9 年1 2 月底，全 国共批准外商投资企业6 8 3 2 9 7 个，实际使用外资9 7 3 1 7 5 亿美元。由此可见，外商直接 投资( f d i ) 在我国的经济建设中发挥着重要的作用，己经成为我们经济发展的主要推动力 之一。但与此同时，关于f d i 对中国产业技术进步的作用却一直存在着争论，对我国改 革开放初期实施的“以市场换技术 的引资战略质疑不断，在中国拥有巨额存款的情况 下，f d i 的进入绝不仅仅是补充资金缺口的功能，我们更关注的是f d i 所带来的先进的 管理模式及对我国相关产业的技术溢出，尤其是后者。所以对f d i 的技术溢出的研究就 就很有必要。 汽车产业作为我国的支柱产业，具有产业链长，关联度大，带动性强等特点，可以体 现我们国家的综合工业化水平。尤其我国汽车产业作为引进外资较早的代表性行业之一， 研究f d i 在汽车行业的技术溢出就显得很有意义。在1 9 8 4 年德国大众进入中国市场以 前，我国汽车业是标准的幼稚产业，表现在生产集中度低、汽车产品结构单一、自产汽 车缺乏国际竞争力以及没有自主的研发设计能力等。我国汽车产业业在引进f d i 后，无 论是产量规模、产品结构还是生产集中度以及科研技术，都得到了长足的发展。据中汽 协发布的最新统计数据显示，2 0 0 9 年，中国汽车产销分别完成1 3 7 9 1 0 万辆和1 3 6 4 4 8 万辆，同比增长4 8 3 0 和4 6 1 5 ，首居世界第一。我国汽车产量从2 0 0 1 年的2 0 0 万辆 迅速上升到2 0 0 9 年的1 3 7 9 万辆，年均增长速度高达5 3 0 5 。f d i 对我国汽车产业的促 进作用由此可见一斑。 通过吸引f d i 引入世界先进技术，进而提高我国整体技术水平，即“以市场换技术” 是2 0 世纪中后期以来我国吸引外资的重要目标之一。而这一目标实施的重点之一就是如 何利用技术溢出，来提高自身的科技水平。我们应该看到，f d i 的进入虽然有效地提升 了我国汽车产业的整体竞争力和技术水平，但同时跨国公司凭借其资本、技术及规模经 济等优势，在我国汽车产业内部形成了很强的进入出壁垒，我国的自主品牌汽车沿既定 的技术轨道向上攀升越来越慢，所受到的技术约束和依赖也越来越大。 针对这这种现状，本文试图从汽车产业的角度来对f d i 在华的技术溢出进行分析， 探索一条能够促进外商直接投资技术溢出的新途径，并对进步完善我国汽车产业的发 展模式提出自己的建议。 西安石油大学硕士学位论文 1 2 相关概念界定 1 2 1 外商直接投资( f d i ) 外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 是与证券投资、其他投资相对而言的。 根据国际货币基金组织的定义，外商直接投资是指“一国投资者为获得持久利益而在其他 国家进行的长期投资，直接投资者的目的是在国外企业的管理中施加显著影响。”；根据 经济合作与发展组织的定义，“外商直接投资是一个国家的居民( 直接投资者) 在投资者所 在国之外的，以另一个国家的居民( 直接投资企业) 身份进行的，以获得持久利益为目的 的活动；美国商务部对其的定义是“外商直接投资指某一个人在某一个国家对位于另一国 家的企业具有持续性的利益或某种程度的影响”。 在我国，根据我国国家统计局的规定，外国直接投资指外国企业和经济组织或个人 ( 包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业) 按我国有关政策、法规，用现汇、实 物、技术等在我国境内开设外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外 合资经营企业、中外合作经营企业或合作开发资源的投资( 包括外商投资收益的再投资) ， 以及政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金。如果一个企业全部资 本中2 5 或以上来自外国( 包括港澳台) 投资者，该企业就被称为外国( 商) 投资企业。一般 将外国( 商) 投资企业划分成中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独资企业和合 作开发等四类，从1 9 9 5 年开始又增加一个种类：外商投资股份有限公司。在我国的统计 中，由于考虑到政治原因，将来自港澳台地区的直接投资与来自其他国家的投资区别开 来，分别称为“外商投资企业”和“港澳台投资企业”。 1 2 2 技术溢出( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) 技术溢出( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) ，通常是指作为世界先进技术的主要发明者跨 国公司，通过对外直接投资内部化实现其技术转移的行为对东道国会带来外部经 济。技术外溢是一种既可以促进东道国经济增长，而外国投资者又无法收回全部收 益的经济现象。技术溢出与作为商业行为的技术转让不同，它是经济学意义上的外部效 应，是技术领先者带来的，由于技术产品具有公共产品的部分特性，因而技术溢出通常 是非情愿或无意识的。 西方学者先后从外部性、知识溢出、入力资本溢出、边干边学、模仿与竞争和 公司决策等多个方面对技术外溢效应进行了比较系统的解释和分析。技术溢出一般 包括国际技术溢出、国内技术溢出、行业间技术溢出、行业内技术溢出四种形式， 在本文主要指国际技术溢出和行业内技术溢出。本文主要分析汽车行业外商直接投资的 技术溢出效应极其影响因素，并在此基础上提出了我国强化汽车行业f d i 技术溢出效应 的政策建议。 1 2 3 汽车产业 本文涉及的汽车业是一个广泛的概念。除了汽车整车企业外，还包括改装汽 2 第章导论 车，摩托车，车用发动机，汽车及摩托车配件等，本文所使用的数据也是来源于 中国汽车工业统计年鉴的方法统计而得。在汽车产量和销售量方面，含生产 的汽车整车和底盘，改装车不包括其内。 1 3 研究内容和技术路线 本文采用理论论证和实证检验相结合的方法，对f d i 在我国汽车行业产生的技术溢 出效应进行了考察。首先，在对国内外学者研究现状分析的基础上，通过纵向回顾，对在 f d i 参与下我国汽车产业近2 5 年的发展进行分析，从主要指标的前后对比上可以发现我 国汽车行业的总体规模、产业结构、生产集中度和技术水平都得到了很大提高，f d i 的 技术溢出效应得到了充分的展示，随后的计量分析结果也支持了这一结论。然后，本文 重点分析了汽车行业中的内资部分，在此基础上，采用相关数据，运用计量分析方法对 f d i 的技术溢出效应被内资企业吸收情况进行了实证检验，并对实证检验的结果给出了 了一定解释。最后，从政府和我国内资企业两个角度出发，给出了真正可以促进汽车产 业f d i 技术溢出的建议，从而最终为完善我国汽车工业的发展模式做出一定贡献。本文 的技术路线如图1 1 所示： 图1 - 1 本文技术路线图 西安石油大学硕士学位论文 1 4 论文创新点 在对f d i 技术溢出效应的研究中，尤其是在实证分析方面，国外学者的研究要远远 领先于国内研究，他们的研究方法、研究思路以及一定的工具都有很多可借鉴之处。技 术溢出目前也是我国的一个研究热点，但将f d i 技术溢出和我国特定的产业结合起来论 证的研究不是很多，具体到研究汽车产业的技术溢出效应就少之又少了。相对而言，本 文有以下创新： l 、把f d i 与我国的汽车产业结合起来考察技术溢出效应。在我国国内，当前有关 汽车产业f d i 的研究主要关注f d i 对产业结构、生产集中度的影响方面，对f d i 在汽车 行业的技术溢出效应研究的学者很少，即使有，大部分做得也是定性分析。所以本文试 图利用一定的计量工具分析汽车行业的f d i 技术溢出效应。 2 、在本文的研究中，对整个汽车行业和内资企业做了区别分析，结果发现两者差异 很大，这给政府决策部门以及后续研究提供了一定的研究基础和方向。 3 、本文的研究不仅仅是为了促进汽车产业的f d i 技术溢出效应，其研究结论更是 为我国汽车产业的发展模式提供一个新的视角，即希望内资企业可以利用f d i 技术溢出， 走自主创新、树立自主品牌之路。 4 第二章f d i 技术溢出效应的文献综述 第二章f d i 技术溢出效应的文献综述 本文在这一部分主要回顾了前人对跨国公司f d i 技术溢出效应的研究情况，介绍了 跨国公司在东道国技术外溢的途径、制约因素、国别实证研究、溢出度量和我国汽车行 业f d i 技术溢出的文献综述。主要包括以下几个部分： 2 1 关于f d i 技术溢出传播途径的研究 最早对这一问题做出分析的是经济学家麦克杜格尔( g o e g r ed n o a l da l a s t a i r m a c d o u g a l l ) 。1 9 6 0 年，麦克杜格尔在国外私人投资的收益和成本：理论探讨一文中， 第一次提出了技术溢出效应问题。随后经过三十多年的发展，理论界对f d i 技术溢出效 应传播途径的研究己经形成成熟的体系。一般认为，f d i 技术溢出效应的传播途径可以 分为产业内和产业外的技术溢出效应，产业内的技术溢出途径包括竞争效应、示范效应 和人员流动效应；而产业间的溢出途径则主要是上下游产业间的前后向关联效应。现分 别简介如下： 第一，竞争、示范效应。 竞争效应是f d i 技术外溢的一个主要渠道。行业中外资企业的进入除了打破国内市 场内资企业垄断、提高国内资源配置效率外，最主要的是对本行业内资企业造成了很大 的竞争压力，它会促使内资企业加快技术的研发力度，充分利用现有资源，从而获得竞 争优势，而这同时也会促进外资企业不断采用新技术，加快外资企业母公司向其转移先 进技术的速度，最终使东道国当地行业受益。 与竞争效应相伴随的就是外资企业的示范效应，外商投资企业的技术水平一般都高 于内资企业，它所具备的先进生产技术、管理方法及组织结构都会对当地内资企业产生 示范效应，内资企业出于竞争考虑，会通过模仿消化吸收外资技术，等外资原有技术普 及以后，外资企业会不断采用新技术，从而引起新一轮的示范与模拟，最终促使东道国 该行业的技术水平提高。 第二，人员流动效应 内、外资间的人员流动是发生技术外溢的一个最为直接和有效的渠道。外资企业具 备一大特点就是，它给员工提供完善的培训，包括：完善系统的技术、管理方法以及市 场营销等培训，而人作为技术的载体，是最具有创新活力的资源，外资企业员工以后出 于各种原因，从外资企业离职以后，无论是其流入内资企业还是自己成立新公司，他在 外资企业所学到的先进技术及管理模式也随之流入到内资企业中，从而对内资企业产生 技术外溢。 第三，产业间的技术溢出效应 产业间外溢效应则主要通过外资企业与本地企业在上下游产业间的前向关联和后向 关联发生作用。前向联系是指外资企业与国内顾客即购货方之间的关联活动。后向联系 西安石油大学硕士学位论文 则是外资企业与当地供应商之间发生的关联活动。产业间外溢效应主要是通过后向联系 发生作用。外资企业为提高自己的竞争优势，一般都会实行原料采购的本地化，即选择 东道国当地的供应商采购生产所需零部件和原材料，由于外资企业与内地供货商本身存 在很大的技术差距，外资企业为了改善和保证产品质量，就会对内资供货商提供一定的 技术服务，而当地供应商也会主动学习，这样最终就提升了东道国该行业的技术水平。 2 2 关于f d i 技术溢出影响因素的研究 针对f d i 技术溢出的这些途径，学者们进一步研究了影响溢出效应的制约因素，其 实从图2 1 技术外溢溢出机制图可以看出，影响f d i 技术溢出效应的因素主要包括以下 三方面： 图2 1 技术外溢溢出机制图 第一：f d i 技术外溢方即跨国公司的特征 对技术外溢效应影响因素的早期研究集中在技术外溢方的特征，主要包括外商直接 投资的来源、投资方式、战略市场定位等特性。一般将流入我国的f d i 按来源分为港澳 台和欧美国家两种类型，通常前者倾向于劳动密集型产业，而后者倾向于技术密集型产 业，所以一般后者产生外溢效应较大；而按投资方式一般可将f d i 细分为外商独资、中 外合资、中外合作企业等形式，一般认为合资企业技术外溢大于独资企业形式，但外商 独资化是我国目前各个行业包括汽车行业的趋势，从这个角度来看，汽车行业f d i 技术 外溢有减小的趋势：外资企业按市场定位可分为出口导向型和市场导向型两种类型，前 者产品目标市场定位在国外市场，而后者定位在国内市场，很明显，市场导向型的外资 企业会对内资企业造成较大的竞争压力，从而对内资企业产生竞争、示范与模仿效应， 6 第二章f d i 技术溢出效应的文献综述 最终会产生更大的技术外溢效应，从这个角度分析，当前我国汽车行业的外资企业绝大 多数是市场定位型企业，所以可以对内资企业产生较大的技术外溢效应。 第二：技术溢出的接受方即内资企业的特征 内资企业作为技术溢出的接受方，其各方面特性也会影响技术外溢效应的大小。由 于我国当前的市场经济体制并未完善，所以从东道国自身的角度分析影响外溢效应的因 素是尤为重要，当前学者的研究主要关注内资企业的所有制形式、内外资企业技术差距、 内资企业吸收能力三方面。内资企业所有制形式包括国有企业、集体所有指企业和民营 企业。国有企业一般规模较大，更有能力和外资企业竞争，更有可能接受技术溢出，但 是，国有企业本身依赖政府支持，所以思想观念保守僵化，对外来技术有一定的排斥性， 最终模仿和学习能力很差；而集体所有制企业和民营企业虽然规模较小，但其在体制灵 活、适应市场竞争的能力更强，对先进技术的模仿和创新能力更强，同时由于民营企业 的薪酬体制比较灵活，更有可能吸引跨国公司的优秀人才到本企业工作，从而通过人员 流动效应形成技术外溢。这个表现在我国汽车行业非常明显，四大国有汽车企业在技术 接受方面，无论是自主品牌的推出，还是海外市场的开拓都和奇瑞、吉利和比亚迪公司 相差甚远。 内外资企业的技术差距是技术外溢效应得以发生的前提条件，但两者差距不可过大， 外资企业进入我国汽车行业初期，当时内外资企业技术差距过大，所以很难产生技术外 溢效应，近年来有所好转。内资企业的消化、吸收能力对外溢技术的接受非常关键，一 般用人力资本水平和r & d 投入来衡量，企业只有具备一定的研发投入，才有能力去学 习和模仿外资企业的先进技术，进而很好地消化吸收，带来自身技术水平的提高。由于 人是技术的载体，是最重要的技术资源，所以人力资本水平也在很大程度上影响内资企 业对外溢技术的吸收消化能力。近2 0 年来，我国汽车行业内资公司无论是人力资本水平 还是研发投入都有一个很大的增长，但和外资企业相比，仍有不小差距。 第三、东道国市场环境特征 除了东道国内、外资企业的因素外，东道国整个市场的宏观境也是影响f d i 技术外 溢效应的重要因素。如东道国的金融市场效率，知识产权保护制度，市场经济开放度等 因素。如果东道国知识产权保护制度不完善，外资企业就会降低投资规模，并减少在东 道国进行高端研发，不利于技术外溢的实现；s j o h o l m ( 1 9 9 9 ) 对印尼的研究表明，在充分 竞争的产业内，f d i 的溢出效果会更加明显。东道国政府最主要是营造一个内、外资企 业相互竞争的氛围，这样最终可以促进技术外溢的产生。 2 3 基于不同国家f d i 技术溢出效应的实证研究 国内外学者关于f d i 技术溢出效应的研究在溢出途径和制约溢出的因素上已经形成 了基本一致的观点。目前的分歧主要集中于实证分析上，即具体到不同国家的某个产业 ( 或产业之间) f d i 的技术溢出效应是否存在，是正效应还是负效应。无论结果怎样，其实 7 西安石油火学硕士学位论文 都反映了东道国对f d i 技术溢出的吸收能力。 最早进行f d i 溢出效应国别研究的是c a v e s ，他在1 9 7 4 年以澳大利亚制造业为研究 对象，将f d i 作为一个独立的生产要素纳入到当地企业的生产函数中，通过对1 9 6 6 年 产业层面数据的计量分析，他的研究结果表明，f d i 确实对澳大利亚制造业相关产业的 劳动生产率有着正面的积极影响，也就是说产生了技术溢出效应。最早的以发展中国家 为对象的研究是1 9 8 3 年b l o m s t r o m & p e r s s n o 对墨西哥的实证研究。他选取了墨西哥2 1 5 个制造产业为研究对象，并按企业类型分成国有企业、私营企业和外国企业，研究结果 表明在这些产业f d i 的存在与国内相关产业的私营企业的生产率之间存在正的相关性， 得出了外国企业对本土企业存在着溢出效应的结论。此外，g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 对加拿大的 研究，s j o h o l m ( 1 9 9 9 ) 对印度尼西亚的研究，l u i 等人( 2 0 0 0 ) 对英国的研究都得到了肯定的 结论，即f d i 对东道国相关产业产生了积极的溢出效应。 除了以上研究得到f d i 技术溢出为正外；还有一些学者的研认为f d i 技术溢出效应不 明显，如h d a d d a & h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 在有关摩洛哥制造业f d i 技术溢出效应的研究中，通过 对1 9 8 5 到1 9 8 9 年1 5 个制造业的数据分析发现，在这1 5 个制造业中，f d i 对于合资企 业的效率提高具有贡献，但如果行业中引进更多的f d i ，则其与国有企业的更高的生产 率增长之间没有联系。另外，k a t h u r i a 对印度的研究，k u g l e r 对哥伦比亚的研究，g i r m a 对英国的研究以及b o s e o ( 2 0 0 1 ) 对匈牙利的研究都得到了f d i 技术溢出效应不明显的结 论。假设的f d i 技术溢出效应得不到支持，他对此的解释是：如果外资企业与国有企业之 间技术差距过大时，则会阻止f d i 技术溢出效应的产生。 而1 9 9 9 年a i t k i n & h a r r i o s n 对委内瑞拉研究所得出的结论甚至是否定的。他们的研 究发现，当地企业的劳动生产率与产业内f d i 所占比例之间竟然是负相关的关系。虽然 在整体上，合资企业中外资股权比重越大，企业的生产效率也越高，但是这种由f d i 带 来的生产效率的提高全部被合资企业“内部化，并没有外溢到当地企业。 其实不同学者对不同国家f d i 技术溢出效应的实证分析，得出不同的结论只反映了 一个事实，即不同国家对f d i 技术溢出的吸收能力不同。其实我们不难看出，得出技术 溢出效应为j 下的国家基本上都是具备一定技术水准、基础建设完备以及政权稳定的国家， 也就是说这些国家和发达国家有差距，但是差距不是非常悬殊，所以才会对f d i 技术溢 出有明显的接受效应；而研究结论认为f d i 技术溢出效应不明显甚至是负效应的国家也 不难看出，这些国家都是非常落后的欠发达国家，由于他和发达国家技术水平差距太大， 发达国家可能出于占领市场或政治考虑在东道国投资，所以很难产生明显的技术溢出效 应，甚至会对东道国国内内资企业产生一定的挤出效应。当然除了技术水平差距外，不 同国家的教育发展程度、人力资本水平以及对外资的政策导向不同，从而最终每个国家 不同时期、甚至同一国家不同产业对f d i 的技术溢出的接受效应都大相径庭，具体影响 一个国家某个产业对f d i 技术溢出的接受程度的因素很多，这也是当前学者的一个研究 热点问题，值得笔者以后做后续研究。 8 第二章f d l 技术溢出效应的文献综述 2 4 关于f d i 技术溢出的度量分析 技术溢出度量的研究目前尚无定论，但技术溢出对企业的技术创新作用不容怀疑，因 此，运用科学的方法对技术溢出进行度量则有重要意义。技术溢出的度量分析包括国家 间、行业间( 包括行业内部) 、企业间以及高校与企业间等范围，由于本文主要关注汽车 产业内部的f d i 技术溢出，所以只对当前产业间和企业间的技术溢出测量进行评述。目 前，测算行业( 部门) 之间的技术溢出主要使用两种方法，即技术流矩阵和技术距离。 2 4 1利用“技术流矩阵”方法度量技术溢出 “技术流矩阵”由s e h e r e r ( 1 9 8 2 ) 首先提出， 组成的矩阵，矩阵的“行”是技术的产生行业， 方向是从技术产生行业流向技术使用行业。 其思想是建立一个用创新数据或专利数据 矩阵的“列”是技术的使用行业，溢出流的 b a r tv e r s p a g e n ( 1 9 9 7 ) 在s c h e r e r 的研究基础上，他尝试着将“技术流矩阵”用于测算制 造业间的溢出效应。其研究主要基于专利引用，它的创新性在于不仅给出了部门间溢出量 的指标，在矩阵中加入了时间维度，考虑了技术溢出的时间滞后性，而且将其方法运用 于1 9 7 9 1 9 9 7 年间欧洲专利局2 2 个行业的专利申请和引用状况，测算出了各行业间的技 术溢出关系及技术溢出流量，指出r & d 溢出导致行业之间的技术投资差异。但是，以 专利引用数据为基础的技术溢出分析存在两个问题，即不同部门在专利倾向方面的差异 性、专利统计不能很好地测定小企业的创新活动；另外，d i e t z e n b a c h e r ( 2 0 0 0 ) 也运用“技 术流矩阵”分析了多部门框架下的产品创新与过程创新的技术溢出。不同在于他将技术溢 出的测度定义为“创新部门之外其他部门的产出变化占所有部门( 包括创新部门) 产出变 化的百分比”，在计算过程中用r & d 投入产出数据替代了专利数据。 “技术流矩阵”方法简化了发明产生的产品和过程，辨析了使用这些产品和过程的经 济部门，故大量应用于租溢出的测算。但是，这种方法在测量技术溢出时也存在一些问题。 首先，这些矩阵建立在使用者和生产者的关系上，它们忽视了更明确地建立在部门问技 术联结上的溢出关系；其次，专利数据在构建溢出矩阵时，无法体现潜在的技术知识溢 出效应。 2 4 2 利用“技术距离”度量技术溢出 另外一种行业间的技术溢出测算方法，是通过计算行业间( 企业间) 的技术距离来进 行的。此种方法最早由j a f f e ( 1 9 8 6 ) 提出，研究中采用技术相似度衡量企业之间的技术距 离。其利用企业在技术领域( 分为2 1 个类别) 的r & d 投入和在不同类别产品市场的销售 收入( 分为2 0 个类别) ，得出每个企业的技术位置向量( 每个企业在各技术领域的研发投入 份额构成的向量) 和企业的市场位置向量( 每个企业在各个产品市场的销售收入份额构成 的向量) ，通过计算各企业技术位置向量之间的相邻程度和市场位置向量的相邻程度，判 断出企业之间是否可能存在溢出关系，并在此基础上计算出行业间的技术相似性，从而 9 两安石油大学硕士学位论文 得出行业间的技术溢出量。虽然行业间和国家间溢出效应大小的度量已有了很多研究， 但是对企业间技术溢出进行度量的文献却非常少，国外学者多是通过对企业的研发溢出 与生产率的关系进行研究，来间接讨论这个问题。 在对技术溢出的度量过程中，我们首先应该认识到技术溢出所具有的不可直接度量 性，即严格的评估是很难实现的。随着创新调研数据的出现以及有效性的增加，技术溢 出度量的研究会逐步完善，但对溢出的评估都是基于对溢出的代理变量的度量，而任何 一个代理变量都不可能完全反映出溢出的效果。所以任何度量的结果与实际结果均会有 一定的差距：我国当前研究主要集中于行业内研究，对于国家间以及高校与企业间的技 术溢出度量研究很少，并且研究方法也比较单一，没有形成比较系统的成果；企业层面 技术溢出度量的研究相对很少，这可能是创新调研数据的缺乏结果所致；另外单独进行 企业层面的技术溢出度量受到企业个体特性的制约，当前很难找到一个统一的工具或方 法来解决该问题。 2 5 我国汽车行业f d i 技术溢出效应研究综述 我国国内对外商直接投资技术外溢效应研究的学者较多，具有代表性的有： 赖明勇( 2 0 0 2 ) 9b o r e n s z t e z n ( 1 9 9 8 ) 的模型为基础，首次测算并比较了我国对外商直接 投资的吸收能力。赖认为，现阶段引资政策的调整重点是如何充分利用外商企业的技术 外溢效应来提高本国技术水平，并且指出加强教育投资，注重人力资本的积累是增强我 国对外商直接投资的吸收能力的关键。 何洁( 2 0 0 0 ) 借鉴f e d e r ( 1 9 8 2 ) 的模型，把生产部门分为国内生产部门与外商企业部门， 将f d i 企业外溢效应量化为外资工业总资本和其估计系数的乘积，用生产函数方法测算 了我国工业部门外商直接投资的外溢效应。结果发现，f d i 技术外溢效应主要受当地经 济发展水平的门槛效应制约，外溢效应对当地经济的正向促进作用的发挥，必须建立在 经济发展水平的提高、基础设施的完善、自身技术水平的提高和市场规模扩大的基础上。 何的研究方法具有一定的可借鉴性。 陈涛涛( 2 0 0 3 ) 则主要关注f d i 行业内技术溢出效应( 或称为“示范与竞争效应”) 的研究领域，她认为：影响f d i 行业内技术溢出效应的最主要是行业特征，即每个行业 的内外资企业能力差异不同，她用“技术能力差距”、“资本密度差距”和“规模差距”三个 标准来衡量行业特征，其中技术能力差距是最重要的衡量指标。她的研究发现：只有在“内 外资企业的能力差距较小的行业”中，f d i 的溢出效应是明显存在的，而在“内外资企业 的能力差距较大的行业”中，没有产生f d i 溢出效应的迹象。 陈明森( 2 0 0 5 ) 则从外资特征的角度研究影响f d i 技术溢出的因素，他发现所有东 道国企业的技术外溢效应都来自与跨国公司母公司的技术转移，所以东道国企业的学习 能力和跨国公司转移技术和东道国原有技术之间的落差高度这两者最终决定了f d i 技术 外溢效应的大小，所以跨国公司技术的来源国其母公司的技术水平就非常关键，由此得 1 0 第二章f d i 技术溢出效应的文献综述 出了一定要区分对待不同来源地区如欧美或港台跨国公司的结论。陈的研究角度比较新 颖，结论也很有说服力。 当前国内针对汽车这一特定行业f d i 技术外溢效应研究的学者并不多，有代表性的 有： 赵英( 2 0 0 0 ) 撰文研究了f d i 对中国汽车工业的影响，认为外资的进入加速了中国汽 车与成为支柱产业的进程，提高了汽车与工业技术水平，满足了国内市场的需要并且促 进了汽车工业产业组织结构的合理化。如果从技术溢出效应角度分析，显然是产生了相 应的技术溢出效应。但她的研究主要是定性分析较多，而且相对而言比较笼统。 路风和封凯栋( 2 0 0 5 ) 对我国汽车工业自主开发的状况进行认真全面的调研，详细探 讨了关于外商投资与我国汽车工业的发展关系问题，这是目前为止关于外商投资与轿车 产业发展的最新研究，他们认为：中国汽车工业长期缺乏产品开发能力的症结是过分依 赖合资模式。合资模式在实践中会限制中国企业在产品开发层次上的技术学习，自主开 发是在产品开发层次上进行技术学习的惟一途经。 西安石油大学硕士学位论文 第三章f d i 对整个汽车产业的技术溢出效应 3 1 我国汽车产业f d i 的基本状况 3 1 1 我国汽车产业f d i 的发展历程 我国汽车产业f d i 的发展历程大致可分为三个阶段，一是1 9 8 4 1 9 9 4 年的探索阶段， 产品涉及轿车、商务车、重型载货车、大客车等；二是1 9 9 4 - - 2 0 0 1 年的快速扩张阶段， 这一波中引进技术最多的是轿车，轿车的技术发展，在一意义上代表了近几年汽车技术 的进步历程；三是2 0 0 2 年至今的全面发展阶段。现分别介绍其特点。 探索阶段( 1 9 8 4 1 9 9 4 ) ：自十一届三中全会提出“对内搞活，对外开放”的政策以后， 我国汽车产业开始积极引进国外资金和技术，汽车生产大幅增长。1 9 8 4 年1 月1 5 日， 北京汽车制造厂和美国汽车公司合营的北京吉普汽车有限公司开业。同年1 0 月，中德双 方签署上海大众汽车有限公司合作协议。随后，广州标致，一汽大众，神龙汽车有限公 司等纷纷签约成立。这一时期，我国引进了以桑塔纳为代表的轿车，以依维柯为代表商 务车，以斯太尔为代表的重型载货汽车，以尼奥普兰为代表的大客车，其特点是跨国公 司对中国市场、中国政策环境和中方合作企业处于试探熟悉阶段，同时中国企业也对外 方先进的产品、工艺、经营方法也有一个逐渐熟悉和学习的过程。 快速扩张阶段( 1 9 9 4 2 0 0 1 ) ：以1 9 9 4 年中国公布汽车工业产业政策为标志， 中国汽车工业进入新的发展时期，面对国内外激烈竞争，汽车行业技术进步加快，国际 化趋势日益明显，汽车产品结构和工业的组织结构面临重大调整，这一时期，法国雪铁 龙、日本铃木、美国通用、日本本田、日本丰田和意大利菲亚特等公司都在中国成立了 整车合资企业，形成了一个真正的引进合资浪潮。该阶段特点是中国经济持续快速增长， 消费升级加快为国外汽车公司提供了一个巨大的商业机会，从国内政策来看，处中央政 府外，各地方政府的引资政策更为宽松与灵活，每年轿车产量沿着数十万辆的台阶稳步 前进，各大跨国公司加速进入中国进行本土化生产。抢时间，占地盘是该时期重要特点。 全面发展阶段( 2 0 0 2 年至今) ：中国“入世”以后，北京现代、华晨宝马、东风本田、 广州丰田、北京奔驰等合资企业纷纷成立。该阶段以乘用车合资企业为主，兼有商用合 资企业的签约成立。该阶段跨国公司合资企业有两大特点：一是全面进入，所有大型轿 车跨国公司都来中国建立合资企业；二是深度进入，在中国有一家合资企业的跨国公司 纷纷展开第二个合作项目。1 9 8 4 年至