（科学技术哲学专业论文）四川省优势产业技术创新战略选择研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 虽然经过建国后半个多世纪的发展，但与我国东部相比，四川省的工业 仍是比较落后的，工业落后是四川省经济落后的根本症结所在。由此，2 0 0 5 年四川鲜明提出工业强省战略，把做强工业作为四川省提升经济发展水平， 增强整体实力的重大举措。“工业强省”战略的实施需要有重点，有主次，立 足四门f 当前工业、产业发展现状，以优势产业作为发展的龙头。因此，四川 省确定了高新技术产业、优势资源产业、装备制造产业、农副产品加工业等 四大产业为工业发展的四大优势工业产业。 面i 晦国内、国际竞争环境与技术的激烈变化，四川优势产业在发展过程 中既面临着巨大的发展机遇，也面临严峻的竞争压力。优势产业若要在国内、 国际竞争环境中占有一席之地，就必须不断的技术创新自主创新。技术 创新战略决定与统帅着自主创新行为，可以说技术创新战略的选择，是自主 创新过程中不容回避的问题。 正是基于以上因素，本文通过对自主创新能力的相关理论研究的基础上， 提出自主创新能力评价的指标体系。探讨了技术创新战略的不同类型，并提 出适合自主创新能力提升的技术创新战略的类型。以系统的方法研究了技术， 创新战略是如何影响自主创新能力，适合的技术创新战略如何提升自主创新 能力的。在简要分析了四川省创新环境后，对四川省各优势产业自主创新能 力的评价，结合四川省现有的创新环境，提出适合其自主创新能力提升的技 术创新战略。 关键词：技术创新自主创新能力技术创新战略战略选择 西南交通大学硕士研究生学位论文第1l 页 a b s tr a c t c o m p a r e dw i t he a s to fo u rc o u n t r y , t h o u g ht h ed e v e l o p m e n t o fo v e rh a l fa c e n t u r ya f t e rf o u n d i n gt h es t a t e ，t h ei n d u s t r y o fs i c h u a np r o v i n c ei ss t i l l r e l a t i v e l yb a c k w a r d t h ei n d u s t r i a lb a c k w a r d n e s si st h o r o u g h l yb a c k w a r di n e c o n o m y i ns i c h u a np r o v i n c e t h e r e f o r e ，s i c h u a n p r o p o s es t r a t e g y o f s t r e n g t h e n i n gp r o v i n c eb yi n d u s t r yd i s t i n c t l yi n2 0 0 5 ，t e g a r dt h es t r a t e g ya st h e g r e a ta c t i o nt op r o m o t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e li ns i c h u a np r o v i n c e ， s t r e n g t h e nt h ew h o l es t r e n g t h t h ei m p l e m e n t a t i o no f s t r a t e g yo fs t r e n g t h e n i n g p r o v i n c eb yi n d u s t r y 辩n e e d sp a r t i c u l a re m p h a s i s ：b a s e o i lt h ep r e s e n ti n d u s t r yo f s i c h u a n ，c u r r e n ts i t u a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r y , r e g a r da d v a n t a g e i n d u s t r ya s t h et a po fd e v e l o p m e n t s o ，s i c h u a nc o n f i r m e dt h ef o u rm a jo r a d v a n t a g e i n d u s t r i a li n d u s t r i e s ，w h i c ha r en e wh i g h t e c hi n d u s t r y , s u p e r i o r r e s o u r c e si n d u s t r y , e q u i p i n gt h em a n u f a c t u r ei n d u s t r y , a g r i c u l t u r a lb y p 抛d u c t s p r o c e s s i n gi n d u s t r y , f o ri n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t f a c i n gt h ef i e r c ec h a n g e s o ft h ed o m e s t i c ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n ta n dt e c h n o l o g y , s i c h u a na d v a n t a g ei n d u s t r i e s a r e f a c i n g t h e e n o r m o u so p p o r t u n i t yf o rd e v e l o p m e n ti nt h ec o u r s eo fd e v e l o p i n g ，a n df a c i n g t h es e v e r ec o m p e t i t i o np r e s s u r e ，t o o i fa d v a n t a g ei n d u s t r ys h o u l do c c u p ys p a c e i nt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t ，t h e r ei st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n e v e ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt h a tm u s tb ec o n s t a n t t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns t r a t e g yd e c i s i o na n dc o m m a n d e r sa u t o n o m o u si n n o v a t i o nb e h a v i o r ； w ec a l ls a yt h a tt h ec h o i c eo ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yi saq u e s t i o n t h a tc a n tb ea v o i d e di nt h ea u t o n o m o u si n n o v a t i o nc o u r s e b e c a u s eo ft h ea b o v ef a c t o r , b a s e do nt h ef o u n d a t i o no ft h er e l e v a n t t h e o r e t i c a lr e s e a r c ho fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yc o r r e c t l y , t h i st h e s i sp u t s f o r w a r da p p r a i s e di n d e xs y s t e mo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y d i f f e r e n tk i n d s o fo n e st h a th a v ep r o b e di n t ot e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y , t h et h e s i sp u t s f o r w a r dt h et y p eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yt h a ts u i t a b l ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na b i l i t yp r o m o t e i ti sh o wt oi n f l u e n c ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 li 页 t os t u d yt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yw i t ht h es y s t e m a t i cm e t h o d ，h o w t h es u i t a b l e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yp r o m o t ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a b i l i t y t h e n ，a n a l y s et h r o u g hi n n o v a t i o nt h es y s t e m a t i ck e ye l e m e n tt os i c h u a n p r o v i n c e ，e x p l a i nt h ei n f l u e n c eo nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yo fe v e r y k e ye l e m e n ti nt h ei n n o v a t i v es y s t e m ，t h u so f f e rt h es u p p o r to ft h ee n v i r o n m e n t f o rc h o i c eo fs t r a t e g y a p p r a i s a lo ni n d u s t r y si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yo f e v e r ya d v a n t a g e o fs i c h u a np r o v i n c e f i n a l l y , c o m b i n e t h ei n n o v a t i v e e n v i r o n m e n t p u t f o r w a r dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s t r a t e g y t h a ti t s i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yp r o m o t e ss u i t a b l y k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n a b i l i t y ； t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y ；s e l e c t i o no fs t r a t e g y 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密彳使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“4 ) 学位论文作者签名：後牌 日期：z 口口7 f0 狮 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作 所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 创新点一：丰富了技术创新战略管理的研究内容。技术创新战略的选择， 就是运用战略管理的思想和方法来研究企业的技术创新战略选择问题。本文 对优势产业的这一问题研究，从产业角度丰富和拓展了技术创新战略的研究 内容与视野。 创新点二：有助于客观评价四川省优势产业自主创新能力。针对优势产 业的特点，本文对技术创新能力各要素进行了分析，建立了较完善的优势产 业自主创新能力评价体系和方法，为优势产业客观评判自身创新能力提供了 较客观的评价方法。 创新点三：为优势产业技术创新战略选择提供了较系统的理论构架。本 文通过对企业自主创新能力的客观评价和外部环境的简要分析，研究了不同 自主创新能力条件下，不同产业应优先选择的技术创新战略，对现阶段四川i 优势产业技术创新战略选择有一定的参考价值和借鉴意义。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景 第1 章绪论 虽然经过建国蔗半个多世纪的发展，但与我国东部相比，哩川省的工业 仍是比较落后的。从速度上看，1 9 7 8 - - 2 0 0 5 年，四川工业发展速度比全国慢 了o 。6 个百分点。从总量上看，2 0 0 5 年全国规模以上工业增加值占g d p 的比 重达到3 6 。4 ，四j | | 省只有2 7 5 ，比全国低了8 9 个百分点。四川省规模以 上工业增加值仅是山东的1 4 ，即使与陕西相比，工业化程度也稍有落后。 工业落后是四川省经济落后的根本症结所在。工业化是现代化的基硝耧前提， 实施“工业强省 是遵循客观经济规律的必然要求。四川的发展差距在工业， 潜力在工业，希望也在工业。由此，2 0 0 5 年1 2 月四川省委八届六次全会上， 四川鲜明提出工业强省战略，把做强工业作为四川省在“十一五 期间提升 经济发展水平，增强整体实力的重大举措。四川省将2 0 0 6 年定为四川“工业 年 。随后四川工业强省工作会议在成都召开，此次会议成为强力实施“工业 强省战略的一次总动员和总部署。本次会议上，省委领导发表重要讲话， 提融了“五个突破，其中提缝在培育优势产业上要实现重大突破，并强调了 加强自主创新能力，实现经济增长的突破。 “工业强省 战略的实施需要有重点，有主次，立足四川当前工业、产 业发展现状，以优势产业作为发展的龙头，正是如此四川省工业优势产业 整合与发展规划也应运而生，从产业、产品链生产规模和龙头骨干企业及 其产品的带动作用等六个方面，确定了高薪技术产业、优势姿源产业、装备 制造产业、农产品加工业等四大产业的发展规划。很明显，优势产业f l l 的发 晨如何也就直接影响到四川王业强雀战略的成败，影响到四川经济发展的好 与坏。面临国内、国际竞争环境与技术的激烈变化，四川优势产业在发展过 程中既面临着巨大的发展机遇，也面临严峻的竞争压力。优势产业若要在国 内、国际竞争环境中占有一席之地，就必须不断的技术创新自主创薪。 技术创新战略决定与统帅着自主创新行为，可以说技术创新战略的选择，是 自主刨薪过程孛不容回避的问题。但星蓠在四川省工业企业的技术创新过程 中，还存在许多问题需要解决，其中一个举足轻重的方面就是技术创新战略 选择的闯题。 这里指优势正业产业，下文称为“优势产业”，特此说明。笔者注。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 根据现有情况，笔者认为，四川优势产业在技术创新战略的选择上需要 从以下三个方面入手： ( 1 ) 对产业的囱主创新能力认识方面，需要一套对优势产业自主创新麓 力的客观评价体系，根据产业现有自主创新能力的真实水平，制定符合自身 情况的技术创新战略。 ( 2 ) e l j 于环境变化的不确定性和环境构成要素的复杂性，优势产业的技 术创新战略选择需要对影响技术创新战略模式的环境要素及技术发展态势进 行评估，注重对外部刨新环境的准确判断，选择与外部环境相适应、和技术 发展态势一致的技术创新战略。 ( 3 ) 在技术刨新战略模式的选择过程中，要有效利震好外部创新资源， 加强与科研机构、大学的合作创新，注重互动效应。 本文首先阐述了技术创新理论及其发展，研究了技术创新战略选择与自 主创新能力提高的机理机制，简要分析了影响优势产业技术饿新战略选择的 主要环境因素，构建了四川i 优势产业自主创新能力评价体系，为四川省优势 产业技术创新战略模式的选择提出理论构架。这对实现四川省优势产业的可 持续发展，提升四川省工业的竞争力，有着一定的理论与现实意义。 ” i l 。2 研究现状 2 。1 国内外技术创新战略理论研究状况 国内外学者对于技术创新战略的研究很多。国内外学者多是依据自身研 究髓的，从不同的角度对其进行划分。如美国学者波特按技术创新对缘分类， 分必产品剖新、工艺创新，他诀为这两种模式在四类“通用战略 模式的实 施过程中都可以成为强有力的工具，只不过针对每一类战略模式，具体实施 有所差异。马肯凝( m a r q u i s ，1 9 8 2 ) 依据创新类别的改变与程度的差别分为 渐进式创新、系统创新、重大创新。塔士曼与耐德( t u s h m a n & n a d l e r , 1 9 8 6 ) 依据创新程度将产品创新、工艺创新分为渐进型、综合型与不连续型。翰德 森与克拉克( h e n d e r s o n & c l a r k ，1 9 9 0 ) 将产品区分为“核心概念 以及“核 心概念与组件间的联系”两个纬度，并依其改变程度将创新区分为，渐进创 新、结构创新、模块创新、重大创新翻。著名经济学家弗尔曼( f r e e m a n ，1 9 8 2 ) 依据技术竞争态势，认为技术创新战略分为领先战略模式、跟随战略模式、 2 1h e n d e r s o nrm a n dc l a r kkb a r c h i t e c t u r a li n n o v a t i o n a l ：t h er e c o n f i g u r a t i o no fe x i s t i n gp r o d u c t t e c h n o l o g i e sa n dt h ef a i l u r eo f e s t a b l i s h e df i r m 【j 】，a d m i n i s t r a t i v es c i e n c eq u a r t e r l y ，1 9 9 0 ，3 5 ( 1 ) ：9 3 0 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 模仿战略模式。弗若尔与郝伟士( f r i a r & h o r w i t c h ，1 9 8 6 ) 从技术来源角度 指出企业取得技术的来源可分为企业内部( 内部创业、独立事业单位、开创 性子公司) 与企业外部两大来源( 技术发展合约、购并、技术授权、合资、 投资、其它) 【，1 。 从9 0 年代开始，我国的许多专家与学者开始对技术创新战略模式的研 究。傅家骥( 1 9 9 8 ，技术创新学) 和银路( 2 0 0 4 ，技术创新管理) 从技 术来源角度，将技术创新战略分为“自主创新”、“模仿创新 、“合作创新 三种基本类型。我国学者吴贵生( 2 0 0 0 ，技术剑新管理) 结合国内外研究， 从不同的角度划分技术创新战略模式，他还根据我国企业面对的国内、外市 场环境的变化，认为技术创新战略模式应划分为“弓| 进、消化吸收战略 、“模 仿创新战略 、“市场细分和成本最小化战略。谷兴荣结合湖南高新技术企业 发展实际，得出企业技术创新的基本模式有自主开发新生型，技术嫁接 提升型，院企联盟联合型，院所改制转换型等四种模式嘲。 1 2 2 国内外技术创新战略选择理论研究状况 与技术创薪战略模式的研究相比，对于技术创新战略模式选择的研究就 相对较少了。目前学术界多是对不同行业、不同规模、不同区域的企业进行 技术创新战略选择的实证分析与研究。如刘树高在“中国软件企业技术创新 战略研究 文中，认为选择技术创新战略模式的依据就是软件企业的规模 或类型，认为不同规模企业应该根据具体情况选择不同技术创新战略 s l 。我 国学者唐春晖认为技术创新的演化具有路径依赖性，是由企业先前知识积累 与技术能力发展路径决定的，企业拥有的技术能力的不同会影响技术创新战 略的选择隧。曹体杰在其硕士论文中，通过对1 1 2 家电子企业样本数据进行 实证研究，深入探讨资源观与技术创新战略的关系，得出技术能力影响企业 选择技术创新的模式的结论 7 1 。付茂林、赵强等从技术创新对企业核心能力 培育的作用过程和贡献机理，提出基于核心能力的技术创新战略选择，并认 为这种模式必须坚持以顾客需求为导向例。王海刚在“技术创新战略探析及 选择黟一文中，分别以弓| 发技术创新的动因、技术创新组织方式为标准划分 “f r i a rja n dh o r w i t e hm 。t h ee m e r g e n c eo f t e c h n o l o g ys t r a t e g y ：童n e wd i m e n s i o no f s t r a t e g i c m a n a g e m e n t 【m 】，n e wy o r k ：p e r g a m o np r e s s ，19 8 6 ，5 - 10 1 4 1 豁兴荣企业创新发展模式与成长规律新探【j 】科技与经济2 0 0 6 ( 2 ) ：1 7 1 8 扣j 刘树高中暇软件企业按本创薪战略研究【d 】辽宁大连：大连理工大学，2 0 0 5 喇庶春晖。技术辘力与援术创薪模式选释唾+ 辽宁大学学报( 蜇学校会科学藏) ，2 0 0 6 ( 1 ) ；1 2 1 1 2 4 i _ h 鬻体杰基于资源观的技术创新战略模式的选择【d 】杭州：浙江大学，2 0 0 4 嗍付茂林，赵强基于核心能力的技术创新模式选择 j 】经济师2 0 0 4 ( 1 1 ) ：1 0 2 1 0 4 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 技术创新战略，并进一步研究得出选择技术创新战略模式的基本原则嘲。这 些观点都为我们的研究提供帮助。 总的来说，冒前有关高新技术企业技术创新战略模式选择的研究还存在 以下问题： ( 1 ) 目前对技术创新战略模式的研究还未形成一个统一的理论体系，学 术界仅仅从技术、行为等某一方面对技术创新战略模式进行分类。 ( 2 ) 对技术创新战略模式的选择大多集中于案例分析，往往按照对单一 企业或行业现状和闻题进行总结，分析原因，提出对策的途径进行研究，缺 乏研究内容和方法上的创新。 ( 3 ) 分析过程中，对于宏观层面的分析，定性分析的多，定量分析的少； 研究企业层面的定量分析，多是从企业内部出发，将创新环境纳入研究体系 的不多。 ( 4 ) 大多数学者仅仅定性的阐述技术创新( 自主剑新) 能力与技术创新 战略之间的互动关系，但未在技术创新战略选择过程中体现出来，同时对于 剖新战略对于自主剖薪能力提舞的桃理机制研究也鲜见。 鉴于此，本文针对四川i 省优势产业的特点，通过客观其囱主创新能力， 在分析窭j i | 省外部环境影响要素的基础上，对四川省优势产业技术创新战略 选择问题进行研究，以期为其技术创新战略模式的选择提供一套较系统的理 论分析构架和评价方法。 1 3 主要研究内容及框架体系 。3 。 主要研究内容 本文旨在通过对技术创新相关理论的整理分析，借鉴国内学者的研究成 果，将在理论上探讨技术创新战略对自主创新能力提升的机理，而后结合四 川省及其优势产业的自身特点，运用定性及定量的方法基于对优势产业自主 创新能力和创新环境的评价的基础上，来研究其技术创新战略选择的问题。 文章的具体内容将分为6 个部分： ( 1 ) 绪论。总领全文，介绍了本文研究的背景和意义，对国内外技术创 新战略相关阀题的研究现状进行了述评，奔绥本文的主要内容和研究原则。 ( 2 ) 自主创新能力的理论界定及其评价指标。通过对技术创新、技术创 新能力、自主创新能力三部分理论综述的基础上，提搬自主创新能力的界定。 9 1 王海刚技术创新模式探析及选择【j 丁技术与创新管理2 0 0 4 ( 1 ) ： 3 5 4 2 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 在此基础上，提出适合进行产业测评的自主创新能力评价的指标体系。 ( 3 ) 技术创新战略理论研究。本部分通过对技术创新战略理论的简单回 顾，探讨了技术创新战略的不同类型，并提出适合自主创新能力提升的技术 创新战略的类型。 ( 4 ) 技术创新战略对自主创新能力的作用机理。本部分试图通过系统的 方法研究技术创新战略是如何影响自主创新能力，合适的技术创新战略如何 提井自主翩新能力的。 ( 5 ) 四川省优势产业技术创新战略的选择与分析。主要是通过以上的理 论铺垫，结合四川省创新环境的概况，通过对四j | | 省各优势产业自主创新能 力的评价，结合四川省现有的创新环境，提出适合其自主创新能力提升的技 术创新战略。 ( 6 ) 结论。对全文进行总结，探索进一步研究的方向。 1 3 2 技术路线 本文的技术路线冤强重薹 i 自主创新能力理论准备 自生戗新 能力 t l l l i i l i l l 机理作用 i 技术创新战略的理论阐释 技术刨新 战略 西j | i 省优势产业自主创 新能力现状分析及评价 选择四娥 优势产娩 技术创薪 战略 l i 。一1 提升 图1 1 本文的技术路线图 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 1 4 创新点 ( 1 ) 丰富了技术创新战略管理的研究内容。技术剖新战略的选择，就是 运用战略管理的思想和方法来研究企业的技术创新战略选择问题。本文对优 势产业的这一闻题研究，从产业焦度丰富和拓展了技术创新战略的研究内容 与视野。 ( 2 ) 有助于客观评价四川省优势产业自身自主创新能力。针对优势产业 的特点，本文对技术创新能力各要素进行了分析，建立了较完善的优势产业 自主创新能力评价体系和方法，为优势产业客观评判自身自主创新能力提供 了较客观的评价方法。 ( 3 ) 为优势产业技术创新战略选择提供了较系统的理论构架。本文通过 对企业自主创新能力的客观评价和终鄂环境的筒要分析，研究了不同自主创 新能力条件下，不同产业应优先选择的技术创新战略，对现阶段四川优势产 业技术创新战略选择有一定的参考价值和借鉴意义。 1 5 研究的原则与方法 ，5 。1 研究原则 本文研究遵循以下原则： ( 1 ) 研究内容在理论和实践上遵循系统性、前沿性和现实性原则。 ( 2 ) 研究方法遵循科学性、可行性和合理性原则。 ( 3 ) 研究结论及建议措施遵循可操作性、实用性和创新性原则。 5 2 研究方法 在论文的研究过程中特别关注多种研究方法的综合应用，以获得较好的 研究效果，主要在以下几项研究工作中得到体现： ( 1 ) 理论与实证研究相结合。在理论上笔者从自主创新能力和技术创新 战略出发，探讨了合适的技术创新战略选择对于自主创新能力提升的作用机 理；另一方面，从现实出发，通过对四川省优势产业自主创新能力的量化评 价，得出结论。 ( 2 ) 文献研究。文献研究是本论文研究的一种重要方法。正是建立在对 大量文献阅读和论证的基础上，本文作者才可以提出创新的理论点以及详细 的理论框架。 ( 3 ) 定性研究和定量研究相结合。创新过程中的影响因素纷繁复杂，由 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 于各指标数据实际收集过程中具有差异，因此会产生部分定性和部分定量的 特点。本文通过合理处理定性和定量的数据集合，确保了模型的科学性和合 理性。 ( 4 ) 系统的方法。将自主创新过程和技术创新战略的研究置于创新环境 的大背景之下，将其视为一个有机的系统，兼顾系统中各因子之间的相互影 响与互动。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第2 章自主创新能力的理论界定及其评价指标 为了使四川省优势产业的技术创新战略选择立足于现实与理论的基石之 上，针对自身自主创新能力做出更明智的决策，本章将对与自主创新能力相 关的概念与理论进行整理、蛸纳与总结。其闻涉及到了国内井学术界对于这 些理论的历史回顾与总结，从而分析得自主创新能力的内涵，给予其更科学、 合理的界定。之所以把这些内容敖在一起，是由于它们彼此都有密切的关系。 通过对这一系列概念的梳理，为后文关于技术剑新的战略选择对自主创新能 力的提升机理研究提供较完整的理论基础。同时通过理论界定之后，给出自 主刽新能力评价的指标体系。 2 1 技术创新理论 从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会非稳定性的影响出发，熊彼 特( j 。a s c h u m p e t e r ) 在2 0 世纪3 0 年代末首先提出了技术创新理论，从那 时趁国外技术创新研究已经经历了大半个世纪。他把创新定义为一种生产函 数的新组合，其目的在于获取潜在的超额利润。在1 9 3 9 年的商业周期中， 他把创新概括为5 种类型：生产薪的产品；进入新的生产方法、新的工艺过 程；开辟新的市场；开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源；采用新 的组织方式。可见熊彼特的创新理论内容相当广泛，包括了一切可以提高资 源配置效率的活动。但是他并没有将技术“内生化。 索罗( s c s o l o ) ( 1 9 5 1 ) 对技术创新理论重新进行了较全面的研究， 他在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出技术创 新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。伊诺思( j l e n o s ) ( 1 9 6 2 ) 在石油加工业的发明与创新一文中首次明确界定了技术创 新，即技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投 入的保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。只是从集合的角 度加以界定的。林恩( gl y n n ) 则首次从时序的角度加以研究，“始于对技 术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业产品的整个行为过程。曼斯 费尔德( m 。m s n s f i e l d ) ( 1 9 8 2 ) 认为产晶刨薪是获企业对新产品的构思舞始， 以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。弗里曼( c f r e e m a n ) 在工 业创新经济学( 1 9 8 2 ) 修订本中骧确指出，技术创新就是新产品、新过程、 新系统和新服务的首次商业性转化。美国国家科学基金会( n s f ) 的报告 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 1 9 7 6 ：科学指示器中将创新定义为：技术创新是将新的或改进的产品、 过程或服务引入市场。缪尔塞( r m u e s e r ) ( 1 9 8 6 ) 作了对技术创新理论的 综述性描述，在此基础上他认为技术创新是以其构成新颖和成功实现为特征 的有意义的非连续事件。经济合作与发展组织( d e c d ) 则把技术创新界定 为包括新产品和新工艺，以及产品和工艺显著的技术变化。如果在市场上实 现创新( 产品创新) 或者在生产工艺中应用了创新，那么就说创新完成了。 因此，创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。 国内学者对技术创新的研究始于2 0 世纪8 0 年代，具有代表性的主要有， 我国学者许庆瑞在研究与发展管理( 1 9 8 6 ) 认为技术创新是一个将知识与 物质、劳动力转化为产品的过程。罗伟在技术创新与政府政策( 1 9 9 6 ) 等 认为，技术创新是经济活动中引入新产品或新工艺，从而实现生产要素的重 新组合，并在市场上获得成功的过程。傅家骥在技术创新学( 1 9 9 8 ) 中认 为，技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标， 重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经 营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得 新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技组织、 商业和金融等一系列活动的综合过程。主要是从过程的角度加以研究的。 从目前国内技术创新理论研究涉及的范围来看，我国技术创新研究基本 上有三个角度，即经济学的、管理学的和技术哲学或者技术社会学的研究， 技术创新的经济学研究和管理学研究构成国内技术创新理论研究的主流。 综上所述，笔者认为技术创新是一个经济过程，是一个以市场为导向， 以科研技术为支柱，以产品开发为龙头，以经济效益为目标，将新产品、新 创意、新工艺等转化为商品的过程，是科技与经济有机结合的社会系统工程。 在完成这一工程的关键环节中，着重研究三个环节： 新构思的产生与形成：根据获取的市场信息或知识信息，分析用户需求、 自身技术能力和现实可能性，融合成技术创新构思。这里己经明确了技术创 新的行为尽管由企业来执行，但是最终目的是迎合更多的客户需求，扩大可 能存在的市场容量与份额。 研究与开发：为使技术创新构思转化为现实生产力，必须进行研究开发， 即通过技术开发和商品开发把构想物化成具有价值和使用价值的商品。 应用与扩散：要实现技术创新的期望收获，完成创新的完整过程，应尽 快把创新成果或物化的商品向市场销售和向社会转移扩散，以获取更多的盈 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 利和效益。 2 2 技术创新能力理论 虽然国际上技术创新研究已半个多世纪，但对于创新能力的讨论，却是 起源于2 0 世纪8 0 年代对第三世界作为技术引进方如何获得自主技术的研究 【1 0 1 。伯格曼( m b u r g e l m a n ) 和曼迪奇( a m a i d i g u e ) 认为企业创新能力是 便于组织支持企业技术创新战略的组织特性全集。该定义侧重于从战略管理 的角度对企业技术创新能力作了分解( 1 9 9 0 ，1 9 9 9 ) ，具有一定的借鉴意义 1 1 】。 巴顿( d c b a r t o n ，1 9 9 2 ) 认为企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的 人、技术系统、管理系统的能力及企业的价值观。这一定义揭示了技术创新 能力的核心内容，但作为定义却缺乏整合观点而且过于宽泛。普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 和哈默尔( g a r yh a m e l ) 认为技术创新能力是各种技能和技术 流的整合( 1 9 9 0 ) 。另外f r a n s m a n ，s t e w a r d ，d o r e ，d e s a i ，k a t z 等学者以及 世界银行等组织对企业创新能力也进行了深入的研究【1 2 1 。 从1 9 9 4 年到2 0 0 6 年，国内研究企业技术创新能力研究的文章共有3 6 6 篇，其中与企业技术创新能力提升相关的文献有7 0 多篇，与企业技术创新能 力评价的文献有共有9 0 多篇。 从技术能力和技术创新能力的关系分析，傅家骥( 1 9 9 8 ) 提出技术创新 能力的构成为生产能力、吸收能力和创造能力。技术创新能力最具有攻击性， 企业提高技术能力最终以提高技术创新能力为依托，企业技术创新能力是企 业发展技术能力的核心( 技术创新学) 。 用系统的观点加以研究的是曹崇延、王淮学( 1 9 9 8 ) ，认为技术创新能力 实际上是企业整体的系统功能，并且以产品创新能力，生产技术创新能力以 及管理技术创新能力为主体，协调发展以实现利润的能力。( 企业技术创新 能力评价指标体系研究，预测) 根据技术创新的具体内容，许庆瑞等( 1 9 9 5 ) 提出企业技术创新能力是 企业产品创新能力和工艺创新能力两者之间的耦合状态及由此决定的整体功 能。( 企业创新能力的概念、结构、度量于评价，科学管理研究) 国内其他学者多数从技术创新的过程角度进行研究，如魏江等( 1 9 9 8 ) l l o l 陈劲永续发展一企业技术创新透析【m 】北京：科学出版社2 0 0 1 ：7 3 【t 1 1 魏江，郭斌，许庆瑞企业技术能力与技术创新能力的评价指标体系叨中国高新技术企业杂志 1 9 9 5 ( 5 ) b 2 1 孙伟，王化军技术创新能力及评价指标的研究【j 】黑龙江八一农垦大学学报2 0 0 2 ( 4 ) 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 认为，技术创新能力的结构要素是创新决策能力、研发能力、生产能力、市 场营销能力、组织能力。贾蔚文( 2 0 0 0 ) 认为，技术创新能力是企业的一种 综合能力，是决策能力、技术获得能力、工程化能力以及市场开拓能力的总 和。关士续( 转引自杨忠敏，企业技术创新能力评价的理论与方法综述科 技进步与对策，2 0 0 4 ) 认为技术创新能力是由技术决策能力、r & d 能力、实 施能力、实现能力与组织管理能力组成，并对创新过程各环节的能力要素做 了进一步的分解。1 9 9 6 年国家科委制定的技术创新工程纲要中，把技术 创新能力界定为创新决策能力、研究开发能力、工程化能力、生产制造能力、 市场营销能力、组织管理能力以及资源配置能力等。 技术创新是一个开放的系统活动，系统内外的资源整合配置效果是体现 能力的最佳标准。因而从技术创新资源角度看，企业技术创新能力是企业所 拥有的用来配置、利用、组合、协调创新资源进行特定创新活动的积累性能 力，是在创新资源的基础之上所构成的一种“经验基础 。技术创新能力是提 升企业竞争力最直接、最显形化的能力。在企业活动中，通过技术创新活动 把企业资源组合起来并引导它们为特定的创新目标服务。主要包括了企业创 新决策能力、r & d 能力、生产能力、市场营销能力、组织能力的综合。其中 r & d 能力、生产能力、组织能力对企业竞争力的作用最为突出，r & d 能力 即为产品和工艺开发能力、改进生产技术的能力综合。 2 3 自主创新能力理论 2 3 1 自主创新能力理论简述 ， 与技术创新能力的研究相比，自主创新能力的研究就具有中国特色了， 自主创新包括原始性创新，集成创新，引进、消化吸收后的再创新。因此在 理论综述中笔者仅在国内学者研究成果进行整理。同济大学王瑞杰( 2 0 0 0 ) 在自主技术创新能力开放条件下的自主技术创新能力培育中研究了 自主创新能力，论文从国家创新体系的宏观角度考虑了创新能力的问题。最 近两年，国内很多文献都出现过“自主创新能力”一词( 从1 9 9 4 年到2 0 0 6 年共有1 8 0 多篇文章涉及到企业自主创新能力的问题) ，但其涵义却很少从理 论角度进行讨论，主要原因是当技术创新能力的定义角度不同，而技术创新 能力范畴中确实包涵着自主创新能力的，导致最后对自主创新能力界定所得 到的观点与技术创新界定类似。比较有代表性的观点有：刘风朝等( 2 0 0 5 ) 认为企业自主创新能力是指企业通过对内外资源的有效整合与运用，实现产 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 业关键技术的重大突破，培育自有品牌，从而掌握或影响价值分配过程的基 本素质【1 3 1 。温瑞裙等( 2 0 0 5 ) 认为企业自主创新能力是指企业在市场竞争中， 通过有效运用企业内外各种创新资源，建立新的技术平台或改变核心技术， 并取得自主知识产权，使企业不断增强其核心竞争力，从而获得持续竞争优 势，在技术创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合 1 4 1 。徐大可、陈劲 ( 2 0 0 6 ) 认为企业自主创新能力包括三个纬度，一是成功组织开展创新活动 并取得创新成果的能力。二是企业创造新技术知识的能力，也就是考察企业 创新的技术率先性程度。三是企业独立开展创新活动的能力，也就是考察企 业创新活动技术支持的内在性程度【- s 】。林迎星( 2 0 0 6 ) 认为，企业在自身资 源基础上形成的一种以自身为主的技术剑薪技能髑。w 见国内学术界对自主 创新能力这一概念的界定尚不统一，很多学者有意回避了自主创新能力的界 定阀题。 2 3 2 自主创新能力的内涵 行文至此，需要明确的闯题不由凸现出来，就是自主创新能力和技术创 新能力都体现了企业的创新能力，而区别在于突出的重点是什么。仅从r & d 这一阶段看，技术创新能力包涵了产品与工艺的创新，在过去的学术定义上， 将技术引进和模仿作为技术创新能力的一个方面，丽自主剖薪能力则体现在 引进和模仿后的创新过程中或者产出的成果中。从过程上看，自主创新能力 包含于技术创新能力内。 创新能力的实质是创新系统( 企业生产经营予系统) 在菜一时间点，创 新要素与结构、创新过程与环节、创新系统与环境的优化、均衡、协调水平， 是创新系统经济发展潜能、存量的综合度量，是科技转化为生产力的效能， 是知识创造、传播、应用的水平。创新能力的特点是：创新能力是一种存量， 一种由系统内在动力和外部整合力决定的具有实体和无形的