（管理科学与工程专业论文）科技型中小企业科技成果转化的决策机制研究.pdf

中文摘要 科技型中小企业越来越受到政府、企业、学者的重视。这主要是由于科技 型中小企业在国民经济中所处的重要地位及在科技成果转化中所发挥的重大作 用。国内外学者对于相关领域的研究较多是定性的分析科技型中小企业的成长， 定性的描述科技成果转化的重要性。本文将侧重于探讨科技型中小企业科技转 化过程中的决策机制，深入研究其科技成果转化中的决策、动态博弈及逆向选 择问题。 本文的创新点如下： ( 1 ) 本文将实物期权理论用于科技型中小企业科技成果的转化决策中。如 果企业选择通过组建新企业的方式实现科技成果的转化，其中组织租是企业决 策的关键点，当组织租存在时，联合组建企业是有利的；否则，通过技术市场 直接转让是有利的。 ( 2 ) 本文构建了科技型中小企业科技成果转化过程中的供、需方动态博弈 模型。分别针对单一价格和差别价格的科技成果转化过程中的博弈双方进行分 析，指出单一科技成果价格下的低质量科技成果对高质量科技成果的“驱逐”； 差别科技成果价格下的需求方与提供科技成果的科研机构的双赢；同时，差别 科技成果价格反映了科技成果价格与科技成果质量的正相关关系。 ( 3 ) 本文分析在科技成粜的持有者和投资者联合组建企业时，两者的契约 如何解决其中的逆向选择问题。对于科技型中小企业来说，不同质量的科技成 果导致科技型中小企业不同的股权收益期望值，这种契约条款具有信号传递功 能，它可以将不同质量水平科技成果的持有者分别开来。 ( 4 ) 将本文研究成果应用于i t 行业的h t 公司科技成果转化过程，在原有 数据的基础上应用本文提出的实物期权方法对某项科技成果转化决策重新进行 分析，验证了本文提出的转化决策模型。并针对该公司的具体行业特点，提出 了提高其科技成果质量的一些策略，从企业自身出发，为保障市场秩序，给出 了些规避逆向选择风险的措施。 关键词：科技型中小企业：科技成果转化；实物期权；动态博弈；逆向选择； a b s t r a c t t h eg r o w t ho fs m a l la n dm e d i u m s i z e dt e c h n o l o g i c a lc o r p o r a t i o ni sp a i dc l o s e a t t e n t i o nb yg o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e sa n ds c h o l a r s ，t h i si sm a i n l yb e c a u s eo fs m a l l a n dm e d i u m s i z e dt e c h n o l o g i c a lc o r p o r a t i o ni st a k i n gt h ei m p o r t a n tp o s i t i o ni n p r o m o t i n gt h ee c o n o m yo fo u rc o u n t r ya n dl e a d i n gp o s i t i o ni nt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，b u tt h ea b r o a da n dd o m e s t i cs c h o l a r s r e s e a r c hi so nt h eb a s eo fc h a r a c t e r o ft h eg r o w i n go fs m a l la n dm e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g i c a lc o r p o r a t i o n ，邵w e l la st h e t h ei m p o r t a n c eo ft h et e c h n i c a lr e s u l t s t h i sp a p e ri sf o c u s i n go nd e c i s i o n m a k i n g m e c h a n i s mo ft r a n s f o r m a t i o no ft e c h n i c a lr e s u l t sf o rs m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e ，e s p e c i a l l y o nd e c i s i o n m a k i n g ，d y n a m i cg a m et h e o r ya n da d v e r s e s e l e c t i o n i nt h i sp a p e r , i n n o v a t i v ew o r ki st h ef o l l o w i n gf o u ra s p e c t s ： ( 1 ) r e a lo p t i o nt h e o r yi sa p p l i e di na c h i e v e m e n t so fs & tt r a n s f o r m a t i o n d e c i s i o n i ft h eo w n e ro fa c h i e v e m e n t ss e l e c t st h ew a y st of o u n dan e we n t e r p r i s et o t r a n s f o r mt h e m , t h eo r g a n i z i n gr e n ti st h ek e yd e c i s i o n - m a k i n gp o i n t w h e n o r g a n i z i n gr e n te x i s t s ，aj o i n t l yc o r p o r a t i o ni sa d v a n t a g e d ，i fn o t ，o t h e rw a y si s a d v a n t a g e d ( 2 ) ad y n a m i cg a m et h e o r ym o d e li sc o n s t r c u c t e df o rt e c h n i c a lr e s u l t s s u p p l i e r a n dd e m a n d e r t h es e r v i c ep r i c ea n dq u a l i t yi ss t u d d i e dr e s p e c t i v e l yf o rb o t hs i n g l e p r i c ea n dd i f f e r e n tp r i c e i ti sp o i n t e do u tt h a tp o o rq u a l i t yt e c h n i c a lr e s u l t sw i l ll e a d t ot h eb a n i s h m e n to fh i g hq u a l i t yo n e su n d e rs i n g l ep r i c e ，a n dw i n w i nf o rb o t hs i d e s u n d e rd i f f e r e n tp r i c e i ti sa l s of o u n do u tt h a tt h ed i f f e r e n tp r i c eo ft e c h n i c a lr e s u l t s r e f l e c t st h ep o s i t i v ec o r r e l a t i o nb e t w e e ns & t r e s u l t s p r i c ea n dq u a l i t y ( 3 ) i nt h ep r o c e s so fa c h i e v e m e n t st r a n s f o r m a t i o n t h ea c t o ro fi n f o r m a t i o n d i s a d v a n t a g ew o u l df a c es e r i o u sa d v e r s es e l e c t i o nr i s k t h i sp a p e ra n a l y s e st h e p r o b l e mo fa d v e r s es e l e c t i o nh o wt ob es o l v e db yt h ec o n t r a c t sw h e na c h i e v e m e n t s o w n e ra n di n v e s t o rf o u n dan e we n t e r p r i s ej o i n t l y f o rs m a l la n dm e d i u m s i z e d - - t e c h e n t e r p r i s e ，s & t r e s u l t sw i t hd i f f e r e n t q u a l i t yb r i n g a b o u td i f f e r e n ti n c o m e e x p e c t a t i o n t h es t u d yp r o v e st h a tt h i sc o n t r a c th a saf u n c t i o no fs i g n a l i n g i tc a n f i l t e ro u th i g hq u a l i t ya c h i e v e m e n t so w n e rf r o ml o wq u a l i t yo n e s t h es c r e e n i n g f u n c t i o nc o u l dm i t i g a t et h ea d v e r s es e l e c t i o np r o b l e m si nt h et r a n s f o r m a t i o np r o c e s s ( 4 ) t h i st h e s i sa p p l i e sw h a th a sb e e ns t u d i 【e di nt h et r a n s f o r m a t i o nf o rh t r e s u l t s o nt h eb a s i so fo r i g i n a ld a t a ，r e a lo p t i o ni se x e r t e di nd e c i s i o n - m a k i n go fo n e t e c h n i c a lr e s u l t st r a n s f o r m a t i o n ，w h i c hv a l i d a t e dt h ed e c i s i o n - m a k i n gm o d e l f i n a l l y , a i m e da tt h ec o n c r e t ei n d u s t r yc h a r a c t e r , s o m es t r a t e g i e st oe n h a n c et h eq u a l i t yo f t e c h n i c a lr e s u l t sa n ds o m es u g g e s t i o n st oe l u d ea d v e r s es e l e c t i o na r ep u tf o r w a r d k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e d t e c he n t e r p r i s e ；t r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a lr e s u l t s ；r e a lo p t i o n ；d y n a m i cg a m et h e o r y ；a d v e r s es e l e c t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名幢姆 签字日期： a 叼年 学位论文版权使用授权书 p 月p 日 本学位论文作者完全了解叁洼盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：勾鼯 签字日期：) 口7 f 9 月汐日 f 导师签名： 签字日期：沙7 年铲月，汐日 第一章绪论 第一章绪论 近年来，世界经济模式已由传统工业经济模式实现了向知识经济模式的过 渡，在知识经济时代世界各国竞争的中心转变为知识、科技的竞争，进而表现 为科技成果转化的竞争。世界上各国为了保持和发展自己的经济、军事优势， 纷纷提出了发展高新技术产业促进科技成果转化的计划。在我国科技型中小企 业在国民经济中的地位日渐上涨，提高科技型中小企业科技成果的转化率，是 促进效益增加和国力增强的有效途径。由于科技成果转化为现实生产力对经济 增长的重要意义及其转化过程的复杂性，因此关于如何促进科技成果转化的问 题，一直受到各国管理部门和学术界的广泛关注。科技成果转化过程中的决策 机制主要是为了使转化过程顺利进行，以实现转化目标而必备的机构制度等。 良好的决策和调控机制要求转化过程中能做到趋利避害，减少非理性和盲目性。 本章主要内容： 夸本论文研究的背景与意义 夸国内外研究综述 夸本论文研究的主要内容及方法 专本论文的创新点 1 1 本文研究背景 1 1 1 科技成果转化为我国经济创造新的发展空间 1 加快科技成果转化，促进科技经济一体化，提升国家综合国力 世界经济发展的一个明显趋势就是科学技术发展日新月异，科技在经济发 展中的作用越来越大。而要发挥科技是第一生产力的作用，首要的工作就是促 进科技成果的转化，因为科技与经济的结合直接表现为科技成果转化为生产力。 只有当科技成果转化为产品并实现了商品化和产业化的时候，科技才由潜在生 产力转为现实生产力。科技成果转化的能力、速度与规模，已成为衡量一个国 天津大学博士学位论文 家科学技术和生产力水平的重要标志。 2 加快科技成果转化，推动企业技术进步，提高竞争能力 每年高等院校和科研机构都会产生一大批科技成果，而这些科研机构基本 上不具备独立转化的能力，因此，这些科技成果要转化为现实生产力，就需要 不断向企业转移，推动企业的技术创新，增强企业的技术实力和竞争能力。大 量的实践证明，企业之间的竞争越来越依赖于其技术力量的竞争。大量科技成 果的开发与应用，一方面为我国开创了许多新兴产业，如软件、电子出版、信 息网络等，并成为国家与地区经济新的增长点；另一方面改造了大量大面积的 传统产业，加速传统产业的技术进步。 3 加快科技成果转化也是科技机构和高等院校自身发展的需要 在市场经济下，许多科研机构正逐渐走向市场，成为自主发展的独立经济 实体。科技成果也是一种商品，科研机构就是这种商品的生产者，他们付出了 大量的劳动，消耗了经济资源，如果其产品不能转化为商品，他们为生产这些 产品所付出的成本就难以收回，其自身也难以生存和发展。同样，高等院校也 是技术产品的生产者，他们生产技术产品也要付出成本，如果这些付出不能得 到相应的回报，高等院校的发展也会受到影响。 1 1 2 我国科技成果转化的现状 据国家统计局统计，截至至f 1 2 0 0 5 年，我国的科研从业人员约4 5 8 万人，其中 独立的科研机构约6 2 3 万人，高等学校约5 3 4 万人。在2 0 0 5 年度，我国的科研经 费筹集总额约3 7 8 0 5 亿元，科研经费支出总额约3 3 7 6 2 亿元；2 0 0 5 年度仅重大科 技成果就取得4 1 5 3 0 件，其中独立科研机构取得9 l1 6 件，高等学校取得8 9 8 7 件。 在专利方面，2 0 0 5 年度国家专利局共受理专利申请为2 4 2 0 2 8 件( 其中实用新型 专利11 6 3 9 4 件，外观设计专_ 乖1 j 8 8 5 4 4 件) ，专利授权为1 4 5 6 0 0 件( 其中实用新型 专利7 9 3 6 4 件，外观设计专利6 3 6 5 0 件) 。但是，在这些科技成果中，只有大约 1 5 - - 2 0 的成果得到转化并批量生产，只有约5 的成果形成了产业化，专利 实施率也只有3 0 左右，大多数的科技成果不能转化为现实生产力，创造这些科 技成果的劳动也就成为一种浪费。 造成我国科技成果转化率低的原因主要在于以下几个方面： ( 1 ) 科研院所“生产”的所谓成果或技术往往只是部分单元技术，甚至有 第一章绪论 相当一部分并不很成熟，离实际应用尚有距离。院所的技术要想达到“样机” 阶段，一方面在技术层面尤其在系统集成方面还需继续研究攻关，另一方面也 需要大量的资金投入，来实现技术的“商品”化。这也就是众所周知的技术到 中试再到产业化1 ：1 0 ：1 0 0 的比例关系。但由于科研院所基本上没有能力独自 实现成果的中试与产业化，或者说这也并不是其强项，因而造成了科研院所大 量“半成品待字闺中。 ( 2 ) 科研院所与社会资源的合作存在种种障碍。技术转移的有效途径之一 就是科研单位与企业相结合，实现优势互补，强强联合。但在实际操作过程中， 合作双方往往存在不同程度的障碍。比如在技术评估作价、股份比例、选派管 理者等诸多方面难以达成共识，合作无法成功。再者技术转移的其它方式比如 单纯的技术转让，也往往因其技术成果的持有人与技术的不可分割性，即使技 术转移了，其主体不到位也很难保证技术成果在实际商品化生产过程中达到设 计要求，所以成功率较低。 ( 3 ) 技术研发工作针对性很强，目的很明确，那就是突破关键技术，提高 产品的性能指标。因此技术开发工作必须源于产品需求。但在实际情况中，一 部分成果在立项和选题阶段缺乏足够的市场调研，因而成果的“诞生不是技 术水平不高，就是已无实际意义。失去市场基础的科研项目注定是毫无意义的。 ( 4 ) 目前，科研单位的体制己不适应市场经济对科技的需求。随着市场竞 争的日趋激烈，企业产品更新换代速度也越来越快，尤其随着学科的不断交叉 交融，对技术提供者的要求也越趋综合性。应该说，过去科研院所对地方经济 的贡献率是比较容易实现的。一方面，生产企业普遍存在着技术水平低、设备 落后等问题，在其技术改造方面，科研院所比较容易发挥出自己的水平；另一 方面，科研院所也将自身最为成熟的技术( 或者说最容易转化的成果) 应用到 了企业的实际需要当中。但随着形势的发展，尤其是跨国公司的日益渗透，企 业自身科技水平的日渐提高，科研单位先前的优势已不十分明显。提高科研院 所自身的技术水平，加强技术集成、共性与关键技术的开发与研究是当务之急。 但我们的研究单位大多是在计划经济体制下按单一学科设立的，自身很难单独 完成企业复杂又对系统集成水平要求较高的项目，再加上缺乏跨单位合作的机 制，因而就出现了科研单位拥有许多单元技术或项目，对企业综合技术需求无 能为力的局面。 ( 5 ) 技术转移不同于科研工作，除了要具备一定的专业知识外，还要了解 天津大学博士学位论文 经济、财务以及法律等方面的知识，甚至还要涉及社会科学等知识，可以说是 一项复杂系统工程，因而有相当一部分科研人员也不愿花更多的时间从事技术 转移，这也客观上影响了技术转移工作的开展。 1 1 3 科技型中小企业科技成果转化问题的提出 据统计，我国在工商部门注册的中小企业已超过1 0 0 0 万家，占全国企业总 数的9 9 。在2 0 世纪9 0 年代以来的经济快速增长中，中小企业创造了工业新增产 值的7 6 以上，销售收入占5 7 ，出口额占6 0 ；中小企业以其占全部4 8 5 的 资产提供了6 8 7 的城镇就业机会，同时还为国家创造了4 3 2 的工商税收。中 小企业的数量及其在国民经济中的份额不断增加，已成为经济增长的重要推动 力量。中小企业的技术创新不仅在成果数量上占有相当高的份额，而且创新的 水平与层次并不亚于大企业，他们创造了许多当代最重要的工业创新成果。 科技型中小企业是我国中小企业队伍中的一支新生力量，是广大科技人员 投身市场经济、依靠技术创新将科技成果迅速转化为现实生产力的创举，是科 技与经济结合的成功范例。历经2 0 多年的发展，它已从简单的提供咨询服务、 课题攻关和成果转化，发展成为国民经济中的一支充满生机和活力的生力军， 成为持续健康快速发展的中国经济的新的增长点。 科技型中小企业的科技成果转化能力弱、任务紧迫。对于我国中小企业长 远发展而言，与融资问题相比，成果转化问题要更为根本和关键。在我国中小 企业中，大多数还属于半机械化为主的劳动密集型企业，高新技术企业不足1 0 。 我国中小企业投入技术开发的经费约占全国研究经费的4 0 ，远低于发达国家 7 0 的水平。面对加入w t o 后国际市场竞争日益激烈，如果中小企业不能实现 科技成果的顺利转化，就很难生存和发展。虽然我过政府也采取了一系列措施 鼓励和扶持中小企业的科技成果转化，目前，我国已建立中小企业技术创新服 务中心4 0 家、生产力促进中, 心5 0 0 多家、高科技企业的孵化器1 0 0 余家、大学科 技园3 0 多家、留学生创业园2 0 多家，试图为科技型中小企业的科技成果转化提 供支撑和载体。但是，我国还缺乏有效的中小企业科技成果转化体系。尤其是 科技型中小企业科技成果转化更有赖于与外界的合作和支持，更需要有完善的 体系支撑。中小企业科技成果转化任重而道远。如何采取相关措施促进我国科 技型中小企业科技成果转化，进而促进我国国民经济的持续、快速、健康发展 4 第一章绪论 已成为摆在我们面前的迫在眉睫的问题。为了研究方便，下文中如无特别指出， 所指企业均为科技型中小企业。 1 2 国内外研究综述 目前国内外学者对科技成果转化问题的研究主要可以分为两部分：第一部 分是对科技成果转化过程的研究，这部分的研究一般着重于对科技成果的产业 化方式，科技成果在其生产者和使用者之问的转移，以及作为科技成果使用者 的企业如何接受科技成果；第二部分是对影响科技成果转化效率的因素的研究， 如国家政策、产学研结合、风险投资机构的发展等。下面本文分别对这些问题 做简要评述。由于国内学者在该领域的研究多是以分析科技成果转化环境、国 家政策等，研究方法也主要以定性分析为主，研究不够深入，本节着重于对国 外学者的研究成果进行介绍和分析，最后对国内的研究情况做简单介绍。 1 2 1 国外研究动态 ( 一) 科技成果转化过程 科技成果从知识形态到产品形态，再到商品形态和产业形态，它要经历一 个产业化过程。科技成果的产业化过程，有的要涉及到科技成果产权的转移， 即它一般要从科研机构转移到企业中。对科技成果转化过程的研究主要又可以 分为两部分：第一部分是不考虑科技成果产权的转移，研究科技成果的产业化 过程，主要是新产品开发过程；第二部分是研究科技成果在科研究机构和企业 之间的转移，主要是企业如何接受科技成果问题。 1 新产品开发过程 学者b r o w n 和e i s e n h a r d t ( 1 9 9 5 ) 及c o o p e r ( 2 0 0 3 ) 认为新产品开发过程是一 个组织利用他们的资源和能力来创造一个新的产品或对一个已有产品的改进。 产品开发行为是一个企业“生存、成功、复兴的关键性因素”，特别是对那些 处于快速发展和激烈竞争环境中的企业【l 】【2 】。 新产品开发过程由一系列工作程序构成，开发工作的成败决定于这些具体 的工作的质量。a h m a d i 、r o e m e r 和w a n g ( 2 0 0 1 ) 对新产品开发过程的工作程序 进行了研究并将这些工作程序组成一个结构化的过程，他们的研究工作主要是 为了减少新产品开发过程中出现的反复，因为这些反复的工作极大地影响了新 天津大学博士学位论文 产品开发的周期和开发的成本。他们使用了两个马尔可夫模型来对新产品开发 过程进行建模并应用该方法来计算开发时吲3 1 。s m i t h 和m o r r o w ( 19 9 9 ) 对新产 品开发过程的相关模型做了总结和回顾并指出这些模型的长处和不足，同时他 们也对新产品开发过程模型的评估标准做了研究l 4 j 。 新产品开发过程是由一系列复杂的活动组成的，在各个企业之问有很大的 差异。s a n c h e z 和p a r e z ( 2 0 0 3 ) 通过对西班牙的汽车零部件供应商的独立开发与 联合开发活动的研究，来试图解释这些企业在新产品开发活动中的差异。他们 的统计分析结果表明，不同企业之问的开发周期和开发费用确实存在着较大的 差异，在新产品开发方面，那些拥有较大的技术复杂性产品的企业比那些技术 较为简单的企业，他们在产品开发方面有一定的优势【5 】。a h n 和d y c k h o f f ( 1 9 9 7 ) 也对类似的问题做了研究，他们研究了新产品开发决策中的柔性问题。他们指 出，新产品开发的决策问题不同于一个确定性决策问题，其决策的结果也难以 用一个完全理性的模型来描述，因此他们提出了一个考虑新产品开发过程实际 情况的决策支持模型来实现辅助决策作用【6 j 。 由于新产品开发过程的复杂性，有许多因素会影响新产品开发工作的效率， 管理者也需要借助于许多管理工具来提高新产品开发的管理工作的水平。m a y l o r ( 2 0 0 0 ) 研究了企业的新产品开发工作效率与企业应用新的开发工具和新技术 的关系，他使用了聚类分析的方法将企业分为三组，他们发现，那些采用较多 的新工具和新技术的企业，他们的新产品开发效率显著高于其他企业【。7 1 。还有许 多学者研究了新产品开发过程的管理问题，如新产品开发过程中的时间安排方 法( y a na n dw u ，2 0 0 1 ) 【引，新产品开发中的激励问题( d a v i l a ，2 0 0 3 ) 【9 】，研发与 生产的集成组织( n i h t i l a ，1 9 9 9 ) 【1 0 】，新产品开发的价值分析( 谢武等，2 0 0 3 ) 【】 以及企业问的联合开发问题( c h a u d h u r i 1 9 9 5 ) 等【12 1 。 新产品开发的最终目的是实现新技术的产业化，也就是要将大量的新产品 生产出来并送达消费者，企业的新产品开发工作是否能够达到产业化的目的， 需要对此进行评估。m u l l e r 和f a i r l i e c l a r k e ( 2 0 0 3 ) 对新产品开发工作的评估方 法做了研究，并识别出评估过程中需要重点关注的一些因素【l3 1 ，类似的研究还 有d r i v a ( 2 0 0 0 ) 等【1 4 】。 2 科技成果应用过程 科技成果的转化一般是从科研机构向企业转移，企业是科技成果转化的接 受主体，因此，大量的相关文献研究了企业接受科技成果的行为。 6 第一章绪论 科技成果之所以具有转化的价值，其原因是因为科技成果可以为提高社会 生产力，为企业带来相应的利润。但是，科技成果的应用前景带有不确定性， 因此，对于一家企业是否要接受某项科技成果，他们的决策要考虑科技成果的 不确定性，因此，企业在接受科技成果时一般会有一个等待和观望的过程，企 业的这种行为可以由利润不确定模型来解释。利润不确定模型认为一个企业推 迟接受一项科技成果的原因是因为，随着时间的推移，他们可以进一步收集相 关信息，从而可以避免一些没有利润的技术被应用( j e s s e n ，1 9 8 2 ；m c c a r d l e ， 1 9 8 5 ：b h a t t a c h a r y a ，1 9 8 6 ) 1 5 1 1 6 】【1 7 】。 技术不确定性模型是在利润不确定性模型基础上的扩展，该模型在研究利 润的不确定性问题时考虑技术进步的影响。该模型认为，如果技术进步的速度 非常快，那么一项技术在被应用之后就可能会很快被新的技术所替代，而企业 对该技术的投资就可能难以收回，因此企业在决定是否采用一项新技术时需要 考虑两个方面的成本：一方面由于错误地采用了一项新技术而带来的损失，另 一方面是因为等待而付出的机会成本。d o r a s z e l s k i ( 2 0 0 4 ) 通过一个连续时问、 无限时问的动态规划模型，研究了在考虑技术不确定因素的情况下企业的决策 问题18 1 。 f a r z i n ( 1 9 9 8 ) 将企业应用科技成果的决策问题看作一个投资问题，他们指 出，早期的研究使用了传统的净现值方法，要么只考虑一项具有确定效率特征 的技术成果在一个非预期的时间出现，或者是技术进步所带来的效率改进是确 定的，或者是忽略沉没成本不可撤回的特征，这些研究都忽略了技术应用过程 中等待行为的期权价值【1 9 】。尽管有许多学者( b a l d w i n ，1 9 8 2 ；m c d o n a l da n d s i e g e l ，1 9 8 6 ；p i n d y c k ，1 9 8 8 ；p i n d y c k ，1 9 9 1 ：p i n d y c k ，1 9 9 3 ；d i x i t ，1 9 8 9 ； d i x i t ，1 9 9 2 ) 研究了在不确定性和投资不可撤回情况下的投资问题【2 0 卜【2 6 1 ，但是， 他们的研究都没有考虑技术的不确定性和技术应用的不可撤回性。c h o i ( 1 9 9 4 ) 采用一个两期模型来考虑网络的外部性，这种外部性是在技术进步随机出现时， 消费者对技术选择的不可撤消性和连续性所造成的【2 7 】。s t e n b a c k a 和t o m b a k ( 1 9 9 4 ) 使用一个两家卖主垄断的博弈模型来研究技术应用决策问题，他们分 析了技术的不确定性对采用一项新技术和成功地选择等待之问的不同影响 2 引。 f a r z i n 等( 1 9 9 8 ) 使用一个动态规划模型，研究了当新技术的出现和技术进步的 影响同时存在不确定性时，企业采用新技术的决策问题。a l v a r e z 和s t e n b a c k a ( 2 0 0 1 ) 使用实物期权的方法研究了应用现有技术的最佳时机的问题，他们考 7 天津大学博士学位论文 虑了一个包含技术不确定性的实物期权，在该实物期权中，新技术出现所带来 的机会使等待期权具有价值。 科技成果从科研机构转移到企业中，需要通过一些契约来完成科技成果产 权的转让。由于科技成果的最初状态一般是知识状态，它的真实价值以及它给 企业能够带来的收益和不利影响，这些知识往往都是一些专门知识，因此在科 技成果的提供者和科技成果的使用者之间存在着严重的信息不对称，因此，科 技成果转让的协议是一种在典型的信息不对称情况下的不完全契约。不完全契 约的思想最初来源于g r o s s m e na n dh a r t ( 1 9 8 6 ) 以及a g h i o na n db o l t o n ( 1 9 9 2 ) 【2 9 】f 3 0 】，而a g h i o n 并i t i r o l e ( 1 9 9 4 ) 将不完全契约的思想用来解释在市场不断变化 的情况下会导致组织创新的出现 3 1 1 。同样，这种不完全契约的思想也适合于来 解释科技成果转让问题。c h o i ( 2 0 0 1 ) 研究了科技成果转化中的特许使用问题， 假设在科技成果的提供者和使用者之间存在信息不对称和道德风险问题，而消 除他们之间的信息不对称是一个需要消耗大量成本的过程，他们的模型可以用 来求解科技成果的提供者和使用者之间的最优利润分成比例，同时也可以用于 直接投资和特许使用的选择【3 2 】。关于对特许使用问题的研究，还包括g a l l i n i 和 w r i g h t ( 1 9 9 0 ) 以及b e g g s ( 1 9 9 2 ) 的研究，在他们的模型中，科技成果的提供 者和使用者之间的分成比例被作为解决两种之间信息不对称的信号传递工具 3 3 3 4 1 o 一些学者的研究集中于某些具体技术的应用问题。p r e m k u m a r 和r o b e , s ( 1 9 9 9 ) 研究了信息技术在农村的中小企业的应用问题，他们的研究发现，最 高管理者的支持、组织规模、外部压力以及竞争压力是决定信息技术能否被采 用的主要因素【3 5 】，而p i r e s 和a i s b e a ( 2 0 0 3 ) 则关注于电子商务技术的应用问题【3 6 1 。 大量出现的信息技术正在改变着我们的生产方式和生活方式，许多信息技术对 我们还是陌生的。最近，技术接受模型( t e c h n o l o g ya c c e p t a n c em o d e l ) 已经被许 多的研究者用于信息技术产品的开发，以使产品能够获得人们更好的理解和应 用。s t r a u b 等( 1 9 9 7 ) 研究了在一些地区技术接受模型的使用情况，他们发现， 该模型在美国、欧洲都达到了很好的运用，而在日本则不然【3 7 】。r i e m e n s c h n e i d e r 等( 2 0 0 3 ) 研究了小企业应用信息技术的情况，他们的研究也是为了检验技术 接受模型的有效性问题【3 引。a g a r w a l 和p r a s a d ( 1 9 9 8 ) 对技术接受模型的假设提 出了质疑，他们认为，该模型认为人们对技术的感知和技术应用的潜在影响关 系不存在，他们的研究推翻了这一假设【3 9 】。w a l l e r 等( 1 9 9 8 ) 通过访谈和信件交 8 第一章绪论 流的方式研究了农民在应用土豆生产新技术的情况，他们的研究旨在理解农民 在做出采用一项新技术和不采用该技术时，其中的主要影响因素是什么。他们 发现，受教育程度与新技术的应用正相关，而经验与新技术的应用负相关【4 0 】。 g u e r i n ( 2 0 0 1 ) 研究了可持续发展技术的应用问题。目前，可持续发展正在成为 全世界经济和社会发展的新途径，但是，许多可持续发展技术并没有如人们想 象的那样能快速的被采用，g u e r i n 的研究探讨了可持续发展技术不能被应用的基 本影响因剥4 1 1 。一些学者还对科技成果转化过程的技术支持手段进行了研究。 t o m b s 等( 2 0 0 4 ) 的研究描述了一个应用于高校科研环境的硬件和软件平台，该 平台包含模拟一个商业化过程的实时操作系统，可以帮助研究者加快产品模型 的研究【4 2 1 。 ( 二) 科技成果转化影响因素的研究 影响科技成果转化的因素很多，如技术本身的因素、企业组织特征、国家 政策等，下面分别从这些方面来回顾目前的研究现状。 1 技术自身的影响因素 ， b a t z ( 2 0 0 3 ) 等通过案例研究的方法分析了技术自身的特征对技术应用的速 度和应用范围的影响，他们假设运用过去已经被应用的技术的相关信息可以知 道新技术的使用者做出是否要应用该技术的决策，他们的研究发现，技术的相 关投资、相关风险和技术的复杂性对技术应用的速度和技术应用的范围有显著 影响，该研究结论是在对一系列实证数据的分析基础上得到的j 具有较高的可 信性，它可以被用来将那些有应用前景的技术和没有应用前景的技术分离开来， 从而可以指导技术开发的决策【4 3 1 。b a t z ( 1 9 9 9 ) 等就这一问题还对农业技术的应 用情况做了研究，也得到了相似的结论】。 2 组织特征的影响 组织应用一项新技术的过程包含一系列的行为，这包括从他们对技术的认 识到接受，一直到将该技术应用到商业经营中( f r a m b a c k ，2 0 0 2 ) 【4 5 1 。r o g e r s ( 1 9 9 5 ) 将技术应用过程定义为“一个个体或其他决策主体从对一项创新技术 知识的学习，到对该项技术形成观点，再到决定是否采用该项技术，将该项技 术付诸实施，直到最后证实自己的决策的一个完整的过程”，可见，他是从组 织的观点来定义技术应用过程的】。从组织的观点来看，技术应用过程可以大 致分为两个步骤：技术应用的初始( i n i t i a t i o n ) 和应用( i m p l e m e n t a t i o n ) ( z a l t m a n ， 1 9 7 3 ) 1 47 | 。从技术的提供者的角度来看，只有在创新被接受并融入组织内部， 9 天津大学博士学位论文 而且其使用者承诺继续使用该技术之后，一个技术创新活动才算取得成功 ( b h a t t a c h e r j e e ，19 9 8 ) 1 4 8 。 影响一项技术是否被组织接受的首要因素是组织对该项技术特征的认识。 组织对一项技术特征的认识首先是对技术的盈利性的看法，即如果应用该技术 会比应用其他技术带来多些经济利益，它对组织是否会采用该技术有非常重要 的影响，其他方面还包括技术的兼容性、复杂性、可观察性和和检验性，以及 技术的不确定性，n o o t e b o o m ( 1 9 8 9 ) 、r o b i n s o n ( 1 9 9 0 ) 、m a n s f i e l d ( 1 9 9 3 ) 等学者对该问题做了深入的研究【4 9 】【5 0 】【5 1 】。 影响技术应用的另一个重要因素是接受者的组织特征。考察接受者的组织 特征，主要从三个方面考察：第一是组织的规模，第二是组织的结构，第三是 组织的创新性。关于组织的规模，目前的观点并不一致，有些学者认为大型组 织更有实力来应用新技术，而一些学者则认为小型组织更有采用新技术的动机。 关于组织结构的考察，同样也有矛盾的观点。有关这方面的综述可参见 d a m a n p o u r ( 1 9 9 1 ) 1 5 2 】。一个组织是否乐于接受一项新的技术或新的思想，这 对组织是否会接受新技术有重要影响。例如，m o r r i s s o n ( 1 9 9 6 ) 提供的证据表 明，组织排斥创新活动( o r g a n i z a t i o nd i s p o s i t i o n a li n n o v a t i v e n e s s ，o d i ) 或在创 新的前沿( l e a d i n ge d g es t a t u s ，l e s ) 这两种孑然不同的态度可以用来解释为 什么新技术在不同组织中被揭示的时机不刚5 3 】。组织的特征也和他们采用的经 营战略有关，对于一个采取积极的、有创新导向的市场战略的组织，他们更倾 向于接受新技术( h a n 等，1 9 9 8 ；h u r l e ya n dh u l t ，1 9 9 8 ) 【5 4 】【5 5 】。 一个组织对待新技术的态度受该组织最高领导者的观点的影响很大，一些 学者通过对组织的最高领导者的研究来解释不同组织对待创新的不同态度。 c h a k r a b a r t i 和h a u s c h i l d t ( 1 9 8 9 ) 认为，根据对待技术创新的态度的不同，组织 团队的领头人可以分为技术专家、主办者和技术创新的领导者【5 6 】。h o w e l l 和 h i g g i n s ( 1 9 9 0 ) 发现，技术创新的领先者可以接受更大的风险，更具有创新精 神和领导者风范【5 7 1 。t a b a k 和b a n ( 1 9 9 9 ) 的研究则是将组织的个人因素、组织 环境和决策者行为综合起来考察一个组织在选择是否采用创新技术的决策行为 的【5 引。n y s t r o m 等( 2 0 0 2 ) 也研究了组织环境与领导者的创新决策的相互关系【5 9 1 。 3 国家政策和文化特征的影响 无疑，国家政策对科技成果的转化具有重要的影响。例如，b r a n c o ( 2 0 0 2 ) 研究了政府采购对推广新技术的影响。国家在制定政府采购政策时，往往会对 l o 第一章绪论 不同企业采取一些歧视性政策，一些学者认为这种歧视性政策会保护落后，不 能激励那些低效率的企业采取技术进步手段来提高企业的竞争力，但是，b r a n c o 的研究表明，在政府采购的歧视性政策下，即使新技术的采用难以通过契约手 段来强制约束，那些低效率的企业也会积极采用新技术来提高竞争力唧】。 新技术的推广与国家的经济社会环境有关。c o m i n 和h o b i j n ( 2 0 0 4 ) 通过对 2 0 项新技术在2 3 个国家的技术推广情况做了实证调查，他们的研究发现，对于 一个国家技术推广影响最大的因素主要包括人力资源储备、政府效率、对外开 放水平以及原有的技术水平等。另外，新技术的推广离不开金融支持，一个国 家的金融与技术的融合水平也是影响技术推广的一个很重要的原因【6 1 1 。r i n ( 1 9 9 7 ) 研究了技术与金融的融合程度对于新技术推广的影响，他指出，由于 各个国家的技术与金融的融合方式不同，这对不同技术的推广会产生影响，在 那些技术与金融结合程度高的国家里( 如英国) ，那些简单的、可替代的技术 得到更多的应用，而在那些技术与金融结合程度低的国家里，如德国，那些更 完善、更有突破性的技术得到了推广【6 引。 1 2 2 国内研究动态 我国的科技成果转化与西方发达国家相比，还存在着较大的差距。一些学 者通过介绍国外科技成果转化的成功经验，来探讨我国科技成果转化的有效途 径。孙中峰等( 2 0 0 3 ) 介绍了美国自2 0 世纪8 0 年代以来采取的加快技术转移的 一些