（教育经济与管理专业论文）美国西部社区学院认证制度初探.pdf

论文题目： 学科专业： 学位申请人： 指导教师： 美国西部社区学院认证制度初探 教育经济与管理 李向丽 杨德广教授 中文摘要 随着高等教育大众化阶段的到来，我国高等职业教育规模的迅速扩大不禁引 起了人们对高等职业教育质量的堪忧，高等职业教育数量和质量的矛盾日益成为 制约高等职业教育发展的瓶颈，因此加强对高等职业教育质量的评价和监控已被 提上日程。自2 0 0 3 年我国实施首轮高等职业教育评估以来，已取得了显著成效， 但在充分肯定评估工作取得显著成绩的同时，我们必须清醒地认识到，现实中还 存有许多问题和不足。借鉴发展较为完善的美国西部社区学院认证制度的成功经 验，对我国高等职业院校评估工作具有导向作用和引领作用。 本文主要以美国西部社区学院认证制度为研究问题，以美国西部社区学院和 初级学院认证委员会为研究对象，主要采用文献分析法、个案研究法和历史研究 法，在剖析美国西部社区学院认证制度产生背景的基础上，详细阐述美国西部社 区学院和初级学院认证委员会的组织机构、人员构成、管理体系、认证标准和认 证程序以及各自的特点，并由此归纳出美国西部社区学院认证制度的特点，最后 借鉴美国西部社区学院认证制度的成功经验，总结概括出若干条对我国高等职业 教育评估有益的启示与建议。这些启示和建议包括：评估主体应该专业化和多元 化，评估标准应该鼓励特色化和多样化发展，积极支持评估中介机构的建立和发 展，评估过程中应该强化院校自评，评估结果应及时向社会公开，要体现区分度。 关键词：社区学院；认证；高等职业教育评估 论文类型：理论研究 t i t l e ：a ni n i t i a ls t u d yo nt h ew e s t e r nc o m m u n i t yc o l l e g e sa c c r e d i t a t i o n s y s t e mi nt h eu s a m a j o r ： e d u c a t i o na d m i n i s t r a t i o n a p p li c a n t ：l ix i a n g l i s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o ry a n gd e g u a n g a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ee n t r a n c ei n t om a s s i f i c a t i o ns t a g eo fh i g h e re d u c a t i o n ， t h er a p i de x p a n s i o no fo u rn a t i o n a lh i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o nl e a d su s t ow o r r ya b o u tt h eq u a l i t yo fh i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o n a n dt h e c o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h eq u a n t i t ya n dq u a l i t yo fh i g h e rv o c a t i o n a l e d u c a t i o ni n c r e a s i n g l yb e c o m e st h eb o t t l e n e c kt or e s t r i c tt h ed e v e l o p m e n t o fh i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o n s os t r e n g t h e n i n gt h ee v a l u a t i o n a n d m o n i t o r i n go nt h eq u a l i t yo fh i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o nm u s tb el i s t e d i na g e n d a s i n c et h ef i r s ti m p l e m e n t a t i o no fn a t i o n a lh i g h e rv o c a t i o n a l e d u c a t i o ne v a l u a t i o n ，t h ee v a l u a t i o nh a sm a d er e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t s b u tw h i l ew ef u l l yc o n f i r mt h er e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t so fe v a l u a t i o n ，w e m u s tb ef u ll ya w a r eo ft h e r ee x is t i n gm a n yp r o b l e m sa n dd e f e c t s d r a w i n g l e s s o n sf r o mt h ep e r f e c tw e s t e r nc o m m u n it yc o ll e g e sa c c r e d i t a t i o ns y s t e m i nt h eu s a ，w ec o u l db e n e f i tm u c hf r o mi t ss u c c e s s f u le x p e r i e n c e ，w h i c h h a sal e a d e r s h i pf u n c t i o na n dg u i d i n gf u n c t i o nu p o no u rn a t i o n a lh i g h e r v o c a t i o n a le d u c a t i o ne v a l u a t i o n t h et h e s i s m a i nr e s e a r c hq u e s t i o ni st h ew e s t e r nc o m m u n i t yc o l l e g e s a c c r e d i t a t i o ns y s t e mi nt h eu s aa n dt h em a i nr e s e a r c ho b j e c ti st h e a c c r e d i t i n gc o m m i s s i o nf o rc o m m u n i t ya n dj u n i o rc o l l e g e si nt h eu s a b y m e a n so ft h ed o c u m e n t a r ys t u d y ，t h ec a s es t u d ya n dt h eh is t o r i c a ls t u d y ， t h ea u t h o ra n a l y z e st h ea r i s i n gb a c k g r o u n do ft h ew e s t e r nc o m m u n i t y h c o l l e g e sa c c r e d i t a t i o ns y s t e mi nt h eu s aa n de l a b o r a t e sd e t a i l e d l yt h e o r g a n i z a t i o nd e s i g n ，t h es t a f fc o m p o s i t i o n ，m a n a g e m e n ts y s t e m ， a c c r e d i t a t i o ns t a n d a r d s ，a c c r e d i t a t i o np r o c e d u r e sa n dt h e i rr e s p e c t i v e c h a r a c t e r i s t i c s t h e no nt h eb a s i so ft h e s e ，s h es u m m a r i z e ss o m e c h a r a c t e r i s t i c so ft h ew e s t e r nc o m m u n i t yc o l l e g e sa c c r e d i t a t i o ns y s t e m i nt h eu s a i nt h ee n d ，b ym e a n so ft h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo ft h e w e s t e r nc o m m u n it yc o ll e g e sa c c r e d it a ti o ns y s t e mi nt h eu s a ，t h ea u t h o r g e n e r a l i z e sa n dp u t sf o r w a r ds o m eu s e f u le n l i g h t e n m e n t sa n ds u g g e s t i o n s a b o u to u rn a t i o n a lh i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o ne v a l u a t i o n ，a sf o l l o w i n g s ： t h ep r o f e s s i o n a l i z a t i o na n dd i v e r s i f i c a t i o no ft h ee v a l u a t i o nb o d y ，t h e c h a r a c t e r i z a t i o na n dd i v e r s i t yo fe v a l u a t i o ns t a n d a r d s ， o u ra c t i v e s u p p o r tf o rt h ef o u n d a t i o na n dd e v e l o p m e n to fe v a l u a t i o ni n t e r m e d i a r y o r g a n i z a t i o n ，t h e r e i n f o r c e m e n to f a c a d e m i cs e l f - a s s e s s m e n td u r i n g e v a l u a t i o np r o c e s s e s ，t h ep u b l i c a t i o na n dd i f f e r e n t i a t i o no ft h e e v a l u a t i o nr e s u l t s k e yw o r d s ：c o m m u n i t yc o l l e g e s ，a c c r e d i t a t i o n ，h i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o n e v a l u a t i o n t y p eo ft h e s is ：t h e o r e t i c a ls t u d y i i i 图目录 图表目录 图4 - 1 美国高等教育认证体系图3 9 图4 - 2 美国西部社区学院和初级学院认证委员会内部组织结构图4 3 表目录 表2 - 1 有关美国高等教育认证的文献数量1 2 表3 - 1 加州和夏威夷州社区学院概况之比较2 7 2 8 表4 - 1 美国全国性院校认证机构( 部分) 3 5 表4 _ 2 美国高等教育认证机构认可组织的比较3 8 表4 - 3 美国西部社区学院和初级学院认证委员会工作人员概况4 4 v i 上海师范人学硕上学位论文论文独创性声明、论文使用授权声明 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 作者签名：相面日期：勘f p 石f 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 嘲徘名。研蚴川 9 l 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 1 1 研究缘起 第一章绪论 经常从报刊杂志中看到关于我国高等院校评估的文章，其中不乏有许多学者 对目前高教评估中存在的问题和不足加以揭露和批评。诚然，我国自2 0 0 3 年实 施的首轮高职院校教学工作水平评估工作确实取得了不小的成效，但在充分肯定 评估工作取得成绩的同时，我们必须清醒地认识到，现实中我国高职院校评估还 存在许多问题和不足，尤其是把高职高专院校与普通本科院校放在同一个平台上 进行评估，用同一标准来衡量，这种做法是不科学、不合理的，从而引起了笔者 的思考。此外，缘于笔者一直对美国高等教育充满着浓厚的兴趣，美国高等教育 一直都很重视“认证”这一重要的高等教育质量保障手段，于是在我的脑中突发 一个念头：为何不将“认证 引入到我国高等职业教育评估中来呢? 由于美国 教育认证制度具有的评价鉴定作用和目标导向作用，对我国如何搞好高等职业教 育评估工作，促进高职院校的健康发展，具有重要的借鉴意义，这正是本研究的 缘起所在。 1 2 研究背景 1 2 1 大众化阶段下我国高等职业教育的迅猛发展呼唤着高等职业教育质量评 估体制的完善 自上世纪九十年代末实施高校扩招政策以来，我国高等教育无论是普通高等 教育，还是高等职业教育的规模和数量均实现了跨越式的飞跃。截止到2 0 0 2 年， 全国各高校在校生数达到1 5 0 0 多万人，高等教育毛入学率达到1 5 3 ，我国高 等教育步入了名副其实的大众化发展阶段。在各种不同形式、不同层次的高等教 育中，高等职业教育的发展尤其令人瞩目。据统计，2 0 0 8 年我国高等职业院校 已达1 1 8 4 所，年招生规模超过3 1 0 万人，在校生达9 0 0 多万人。而截止到2 0 0 8 中国高等职业院校已达1 1 8 4 所2 0 0 9 0 9 1 3 h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o m e d u 2 0 0 9 - 0 9 1 3 c o n t e n t 1 2 0 4 6 1 8 8 h t l 上海师范人学硕士学位论文 第一章绪论 年，全国共有普通高校2 2 6 3 所，其中高职( 包括高专) 院校1 1 8 4 所，占普通 高校总数的5 2 3 2 ，高等职业教育的迅猛发展使其成为我国高等教育的“半壁 江山 。我国高等职业教育规模迅速扩大不禁引起了人们对高等职业教育质量的 堪忧，高等职业教育数量和质量的矛盾日益成为制约高等职业教育发展的瓶颈， 因此加强对高等职业教育质量的评价和监控已被提上日程。 继2 0 0 3 年按照普通高等学校本科教学工作水平评估方案( 试行) 进行各 类本科院校教学工作水平评估活动之后，国家教育部于2 0 0 4 年又正式启动了高 职( 高专) 院校人才培养工作水平评估，水平评估主要由各省、直辖市教育厅( 教 委) 来负责，对所在地区的高职( 高专) 院校进行评估，教育部定期抽查各地区 的评估结论。截止到2 0 0 8 年底，我国高职院校的第一轮评估工作取得了显著成 效，不仅提高了高职院校的人才培养水平和高职院校的教育质量，还有效推动了 我国高职院校的改革与发展。但在充分肯定评估工作取得显著成效的同时，我们 必须清醒地认识到，现实中高职院校评估工作还存许多问题和不足。例如，目前 我国高职院校评估主体单一，评估队伍行政化色彩浓厚，评估人员缺乏专业培训； 高职院校对评估指标意见很大，主管部门把评估本科普通高校的指标照搬到对高 职高专院校的评估上，评估指标对职业教育特色体现不够；评估过程过分注重外 部评估，对院校的自我评估重视不够；评估程序过于繁琐，耗费大量的人力、物 力和财力等等。因此借鉴发展较为完善的美国西部社区学院认证制度的经验，对 我国高职院校人才培养工作水平评估工作具有导向和引领作用。 1 2 2 社区学院是美国高等职业教育办学的主要机构，对社区学院的认证具有 美国高等职业教育认证的典型特征 美国是世界上第一个进入高等教育大众化发展阶段的国家，同时也是发展高 等职业教育较早的国家之一。社区学院作为美国高等职业教育的主要实施机构， 被公认为世界上最成功的高等职业教育模式之一，社区学院所具有的独特灵活的 办学理念和管理方式，使之深受美国人民乃至全世界人民的喜爱，被誉为“人民 的学院 。自诞生之日起，社区学院就为美国社会培养了大批高素质的专业技术 技能人才，大大促进了美国经济社会的发展。 教育部1 7 日公布2 0 0 8 年全国教育事业发展统计公报2 0 0 9 0 7 1 7 h t t p ：, n 哪g o v c n g z d t 2 0 0 9 - 0 7 1 7 c o n t e n t 一1 3 6 8 4 3 6 h t m 2 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 此外，在美国的一些大城市都下设社区，每个社区根据人口和面积的大小设 置1 2 个社区学院不等。另外，美国的州下设县，每个县至少设一个社区学院， 这样的话，美国一千一百多所社区学院就遍布全国各地，因此数量规模如此庞大、 覆盖范围如此之广的社区学院就撑起了美国高等职业教育的“大半边天，社区 学院的职业教育成为美国高等职业教育的最重要组成部分。因此，从某种程度上 来说，美国社区学院认证制度具有美国高等职业教育认证制度的典型特征。 i 2 3 美国作为当今世界上高等教育最发达和最具竞争力的国家，其独特的高 等教育质量认证制度也是倍受推崇的 尽管从一六三六年哈佛学院的诞生算起，美国高等教育迄今为止只有三百多 年的历史，然而在这么短暂的时间里，美国高等教育如同其经济发展一样，取得 了举世瞩目的成就：首先，从规模和数量上看，美国高等教育于2 0 世纪4 0 年代 步入了大众化阶段，又在2 0 世纪7 0 年代跨入了普及化阶段。据美国教育统计信 息中心( t h en a t i o n a l c e n t e rf o re d u c a t i o ns t a t i s t i c s ( n c e s ) ) 公布，截 止到2 0 0 5 年底，美国高等院校中在学人数有1 7 0 0 多万，各类授予学位的研究型 大学、州立学院、文理学院和社区学院有4 1 4 0 所；美国人口中接受高等教育 人口所占的比例比世界上其他任何国家都高。而且，美国还是世界上留学生教育 最发达的国家和世界上最大的留学生输入国。其次，从质量上看，美国拥有许多 诸如哈佛、耶鲁这类世界级的顶尖高等学府，它们具备世界顶尖水平的科研实力， 其办学条件、教学环境和学术力量都处于世界领先地位。目前世界上7 0 的诺 贝尔奖获得者在美国的大学供职。根据2 0 0 1 年的一项调查，全球有大约3 0 的 科学和工程类论文以及4 4 的最常被援引的论文出自美国的大学乜1 。美国高等教 育之所以能取得如此举世瞩目的成就，与其独具特色和行之有效的高等教育质量 保障制度是密不可分的，而美国区域性院校认证作为保障美国高等教育质量的重 要手段，对于推动美国高等教育健康持续快速的发展发挥了极其重要的作用。 n u m b e ro fu s c o ll e g e sa n du n i v e r s i t i e sa n dd e g r e e sa w a r d e d 2 0 0 5 h t t p ：册i n f o p l e a s e c o m l i p a a 0 9 0 8 7 4 2 h t m l 2 1 英刊：美国高等教育何以如此成功2 0 0 5 0 9 1 6 h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o 皿w o r l d 2 0 0 5 0 9 1 6 c o n t e n t 一3 4 9 8 8 6 5 h t m l 3 上海师范人学硕上学位论文第一章绪论 1 3 主要概念界定 1 3 1 社区学院( c o m m u n i t yc o l l e g e s ) 美国社区学院协会( t h ea s s o c i a t i o no fa m e r i c a nc o m m u n i t yc o l l e g e s ) 的网站上是这样界定社区学院的：社区学院是国家为社会公民提供接受高等教育 机会的中心，是美国的一项新发明，使老百姓在家门口就能享受公立资助的高等 教育，其宗旨是为包括成人在内的每位公民提供接受高等教育的机会，社区学院 向公众承诺以下五点： 通过开放入学政策服务于社会上各个不同年龄阶段的群体，这种开放入学政 策公平、平等地对待每位学生； 具有全面综合性的教育计划； 以社区为基础并为所在社区提供优质服务的高等教育机构； 提供有效教学； 提供终身学习。n 1 国内著名学者张念宏认为，社区学院，包括初级学院，是美国中学后教育及 高等教育的重要层次和组成部分，具有以下特色：办学与当地社会和经济发展 的需求紧密结合；这类学院的职业教育与普通高等教育、职前和职后教育都可 以灵活沟通，从而适应不同的人在不同时期的不同需要。嘲 学者吴雪萍、蒋新峰认为，美国社区学院的创建可以追溯到1 9 世纪末2 0 世 纪初的初级学院运动。二战结束后不久，“社区学院 这一名称得到了广泛应用， 而在这之前，两年制的高等院校被称为初级学院。d 1 综合以上观点，笔者认为，社区学院作为高等职业教育的一种形式，是以培 养技能型技术人才为主，集“普通教育、转学教育、职业教育、社区教育与补偿 教育于一体，以颁发副学士学位为最高学位的一种高等教育机构。美国的社区 学院最初是由初级学院发展演变而来的，其创建可以追溯到1 9 世纪末2 0 世纪初 的初级学院运动，大约发端于1 0 0 多年前美国伊利诺伊州的乔利埃特初级学院。 当时初级学院主要服务于当地社会经济的发展需求，其主要职能包括普通教育、 a b o u tc o m m u n i t y c o l l e g e s h t t p ：w e b a d m i n , a a c c n c h e e d u 一a b o u t c c p a g e s d e f a u l t , a s p x 嘲张念宏中国教育百科全书 z 北京：海洋 l j 版社，1 9 9 1 5 6 6 b 1 吴雪萍，蒋新峰美国社区学院的高等职业教育管窥 j 教育与职业，2 0 0 2 ( 0 3 ) 4 上海师范人学硕士学位论文第一章绪论 转学教育、职业教育、社区教育和补偿教育。鉴于初级学院和社区学院之间一脉 相承的关系，笔者在此不单独对美国西部初级学院认证另做介绍。 1 3 2 认证 认证是美国保障和提高高等院校或专业教育质量的重要手段，朱迪斯伊 顿在美国高等教育认证概况一文中，将认证解释为“高等教育用以检查大学、 学院以及专业，保证和提高教育质量的外部质量评估过程。在美国，认证是由为 完成此项特定目的而设计的民间的、非盈利性的组织机构来实施的，高校和专业 将寻求认证地位作为一种向学生和公众证明其学术质量的手段，目的是有资格获 得联邦资金。1 目前，美国的高等教育认证工作主要是由覆盖全国的六个区域性院校认证协 会来负责实施，它们分别根据各自的认证标准和被认证院校提出的办学目标，针 对高校的整体综合情况进行认证活动。而对于大多数被认证院校来说，则是为了 完成综合全面性的使命而寻求区域性认证的。美国六大区域性院校认证协会分别 是：新英格兰院校认证协会( n e a s c ) 、西北部院校认证协会( n w c c u ) 、中北部院 校认证协会( n c a ) 、中部各州院校认证协会( m s c h e ) 、南部院校认证协会( s a c s ) 和西部院校认证协会( w a s c ) 。 作为美国六大区域性院校认证组织之一的西部院校认证协会( w a s c ) 主要负 责美国西部地区( 包括加利福尼亚州和夏威夷州) 内所有院校的认证活动。本文 中的西部社区学院和初级学院认证委员会是西部院校认证协会 它包括三个委员 会：西部学校认证委员会( w a s c - a c s ) 、西部社区学院和初级学院认证委员会 ( w a s c - a c c j c ) 、西部高级学院和大学认证委员会( w a s c - a c s c u ) 下属的三个委 员会之一，它作为西部院校认证协会中唯一对社区学院( 有的州称为初级学院) 进行认证的机构，具有美国高等教育区域性院校认证的共有特征。它不但对内接 受西部院校认证协会管理董事会的监督和管理，对外还需接受美国高等教育认证 委员会( c h e a ) 和美国联邦教育部( u s d e ) 的认可和管理。 j u d i t h s e a t o n o v e r v i e w o f a c c r e d i t a t i o n i n f o r m i n g t h e p u b l i c a b o u t a c c r e d i t a t i o n h t t p ：1 1 踟c h e a 。o r g d e f a u lt a s p ? li n k = 4 5 上海师范大学硕上学位论文第一章绪论 1 3 3 制度 现代汉语辞海将制度定义为“要求大家共同遵守的办事规程或行动准 则 ，即全体成员共同遵守的办事规程或行动准则构成了这种制度的内容，而 全体成员组建的这个机构则成为了实施这种制度的载体。具体到本文来说，美国 西部社区学院制度的实施载体就是西部社区学院和初级学院认证委员会。因此笔 者以美国西部社区学院和初级学院认证委员会为个案，通过对其进行深入详细的 研究，全面阐述美国西部社区学院认证制度的概况，并归纳总结美国西部社区学 院认证制度的特点。 1 3 4 高等职业教育评估 顾明远先生在其编写的教育大辞典中把教育评估定义为：教育评估是根 据既定的目的，确定相应的目标，建立科学的指标体系，通过系统地收集信息和 定性、定量分析，依据客观的价值标准，对教育系统的功效和工作状态作出评议 和估价的过程。瞄1 在我国，高等职业教育评估就是以高等职业教育系统作为评估对象，依据高 等职业教育培养目标，建立科学的评估指标体系，通过系统的信息收集，采用定 性与定量相结合的方法，依据客观的标准，对高职院校做出的评判与估价。评估 分为外部评估和内部评估，外部评估是指由主管教育的行政部门或社会用人单位 或非官方的民间组织对学校全面工作进行的综合评估，而内部评估则是指学校自 身进行的评估，即院校自行组织的对各学科、专业或一门课程所做的单项评估。 目前我国正在实施的高职院校人才培养工作水平评估属于对高等职业院校进行 的外部评估，是对高职院校以教学工作为核心的人才培养工作的综合性评估，其 评估的范围为独立设置的专科层次院校，主要为高等专科学校和高等职业技术学 院，而本文中的评估对象专指高等职业技术学院。 1 4 研究意义 截止到2 0 0 8 年，我国共有普通高等院校2 2 6 3 所，其中高职( 包括高专) 院 刘振铎主编，现代汉语辞海 z 长春：北方妇女儿童出版社，2 0 0 3 1 2 2 4 嘲顾明远教育大辞典 z 上海：上海教育出版社，1 9 9 7 7 6 6 6 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 校1 1 8 4 所，高等职业教育的迅猛发展引起了政府和相关部门对职教质量的关注 和担忧。尽管近年来，我国教育部或各省、市教育行政主管部门组织过评估工作， 但由于这种评估工作是集办、管、评为一身，工作量大而且不合理，所以造成不 良的社会影响。鉴于美国西部社区学院认证制度所具有的评价鉴定作用和目标导 向作用，对保障美国西部社区学院的教育教学质量做出了巨大贡献。而在我国， 目前有11 8 4 所高职高专院校，如何更科学、合理、可行地搞好高职院校的认证 评估工作，以促进高职院校的健康发展，可从美国西部社区学院认证制度中获取 借鉴和启示。 1 5 研究方法 本论文主要采用了文献研究法、个案研究法、历史研究法等相关研究方法。 1 5 1 文献研究法 文献研究法是本文采用的最主要研究方法。文献研究法是通过对文献进行查 阅、分析、整理，从而找出事物本质属性的一种研究方法。本文所引用文献从语 言形式上可分为中文文献和英文文献两大类，中文文献有6 2 篇，英文文献有4 1 篇。对于英文文献的处理，笔者首先将其翻译成中文，整理加以取舍再引用，为 详细而清晰地阐述美国西部社区学院认证制度提供了良好的素材，从而更加真实 而准确地归纳思考出一些美国西部社区学院认证制度的特点。 从文献的出处来看，本文所引用的文献可分为两大类：一是政策性文献，如 美国西部社区学院和初级学院认证委员会( h t t p ：w w w a c c j c o r g ) 、美国高等 教育认证委员会( h t t p ：w w w c h e a o r g ) 、美国社区学院协会 ( h t t p ：w w w a a c c n c h e e d u ) 等官方网站上提供的大量丰富而新颖的一手资 料和文献，它们大多数是政策性的；二是研究性文献，学校图书馆和教育学院文 献资料中心有一些关于美国高等教育认证方面的中文图书，从中国期刊网上搜到 大量中国学者对美国高等教育认证和美国社区学院认证的研究成果，以及校图书 馆的外文资源如e b s c o s 教育学学术资源检索大全( e r c ) 和s p r i n g e r l i n k 电子 期刊提供了一些外国学者对美国高等教育认证和社区学院认证的研究成果，都为 笔者的研究提供了方便。另外，从g o o g l e 等搜索性网站上也能搜到大量相关的 7 上海师范大学硕： 学位论文第一章绪论 中英文资料，以弥补前述网站上信息资料的不足。笔者在合理构建论文框架的基 础上，充分利用、整理和组织这些文献资料，并据此采用归纳法进行总结、思考 和借鉴。 1 5 2 个案研究法 本文中笔者选取了富有代表性的美国西部社区学院和初级学院认证委员会 作为个案，通过对其组织机构、人员构成、管理体系、认证标准和认证程序的详 细阐述和深入研究，归纳概括出美国西部社区学院认证制度的特点，从而为完善 我国高等职业教育质量评估体制提供借鉴与启示。 1 5 3 历史研究法 历史研究法就是借助于相关社会历史过程的史料进行分析、破译和整理， 来认识研究对象的过去，研究现在和预测未来的一种研究方法。n 1 在运用历史研 究方法时，描述研究成果的组织方法有两种：一种是按时间顺序描述历史事实， 另一种是根据课题或主题描述历史事实。位1 为了保持我国高等职业教育评估体制发展历程的连贯性，本文采用前一种方 法对我国高等职业教育评估发展历程进行阐述，即按时间顺序阐述我国高等职业 教育评估体制的发展历程。通过研究改革开放以来我国高等职业教育评估的发展 历程，了解我国高等职业教育评估发展历程，并归纳其特点与不足。 1 6 研究目的和问题阐述 1 6 1 研究目的 本研究试图通过全面阐述美国西部社区学院认证制度的概况，归纳概括出美 国西部社区学院认证制度的特点，并借鉴美国西部社区学院认证的成功经验，思 考归纳出若干条有利于我国高等职业教育评估的启示与建议。 m 卓挺亚，张亿钧，李汪洋教育科学研究方法 m 海口：南海l 叶 版公司，2 0 0 3 1 3 2 嘲 美 梅雷迪斯d 高尔教育研究方法导论 m 南京：江苏教育出版社，2 0 0 4 5 4 6 - 5 4 7 8 上海师范人学硕上学位论文第一章绪论 1 6 2 问题的阐述 本研究探讨的总问题是：美国西部社区学院认证制度具有怎样的概况和特 点? 从中可获取哪些有利于我国高职评估的经验与启示? 本研究以美国西部社区学院认证制度为研究问题，具体探讨以下三个问题： 1 美国西部社区学院认证制度在怎样的背景下产生的? 2 美国西部社区学院认证制度具有怎样的实施主体( 本文中指组织机构和工 作人员) 、管理体系、认证标准、认证程序以及各自的特点? 美国西部社区学院 认证制度具有哪些特点? 3 借鉴美国西部社区学院认证制度的成功经验，可以总结出哪些有利于我国 高等职业教育评估的启示与建议? 1 7 论文的创新与不足 本文的创新之处在于，通过对美国西部社区学院和初级学院认证委员会的详 细阐述和分析，概括总结出美国西部社区学院认证制度的特点，并在此基础上归 纳思考若干条有利于我国高等职业教育评估的启示与建议。 虽然国内目前对美国高等教育认证制度的研究较多，但对美国社区学院认证 制度的研究则鲜见。而作为美国西部社区学院和初级学院认证委员会，其开展的 社区学院认证活动具有更强的科学性和专业性。其他院校认证机构中的大多数是 对其他类型院校的认证，例如西部高级学院和大学认证委员会只负责对西部地区 四年制大学和高级学院进行认证，而新英格兰大专院校技术与职业院校认证委员 会则是对新英格兰地区六个州内的大专院校和职业院校进行认证的机构等。正因 为目前在对美国高等教育认证制度的研究中，缺乏对社区学院或类似职教院校认 证进行专门性研究，使得本文对美国西部社区学院认证制度的研究具有特殊的价 值和意义。但本文的不足之处在于，由于受到现实条件的制约，笔者无法到美国 社区学院做实地考察，仅仅从文献资料入手进行分析研究。 9 上海师范人学硕士学位论文第一章绪论 1 8 论文的基本框架 本文主要以美国西部社区学院认证制度为研究问题，以美国西部社区学院和 初级学院认证委员会为研究对象，在简要分析美国西部社区学院认证制度产生必 要性的基础上，详细阐述美国西部社区学院和初级学院认证委员会的组织机构、 人员构成、管理体系、认证标准和认证程序，并归纳出美国西部社区学院认证制 度的特点。最后借鉴美国西部社区学院认证制度的成功经验，总结出若干条对我 国高等职业教育评估有益的启示与建议。本文共分为五个部分，其中第四章和第 五章为论文的主体部分，各章的内容概要如下： 第一章：绪论。主要对本文的研究缘起、研究背景、研究意义、研究目的 与研究问题进行阐述，对主要概念如“社区学院 、“认证 、“高等职业教育评估” 等进行界定，并介绍了论文的基本框架和内容。 第二章：文献述评。主要评述了国内外学者对美国高等教育认证制度的研 究、对美国区域性院校认证制度的研究以及对美国社区学院的研究，并分析它们 的优势和不足，为本研究打开了门径。 第三章：美国西部社区学院认证制度产生的背景。本章在简要介绍美国社 区学院概况的基础上，着重介绍了美国西部地区( 主要指加利福尼亚州和夏威夷 州) 社区学院的发展概况，并由此分析了美国西部社区学院认证制度产生的背景。 第四章：美国西部社区学院认证制度概述。本章作者选取了富有代表性的 美国西部社区学院和初级学院认证委员会作为个案，通过对其组织机构、人员构 成、管理体系、认证标准和认证程序的深入研究，分别归纳各部分的特点，最后 在此基础上概括出美国西部社区学院认证制度的特点。 第五章：本章首先采用历史研究法，回顾了改革开放以来我国高等职业教 育评估的发展历程，并分析其特点与不足，接着笔者借鉴美国西部社区学院认证 制度的成功经验，归纳思考出五点对我国高等职业教育评估体制发展有益的启示 与建议。 1 0 上海师范人学硕：l 学位论文 第二章文献综述 第二章文献综述 弟一早义陬琢怂 认证是美国高校保障和提高高等教育质量的重要手段，认证机构使用最高的 专业化标准，来确保其为学校或其他教育机构、学生、公众、政府和其他利益相 关者提供最优质的服务。认证的主要功能是维持对学校或某一领域专业的控制， 涉及到承诺和间接责任。院校认证不但确保弄虚作假的院校不被认证为诚实可信 的院校，而且监督已被认证的领域或专业继续满足学院和公众的期望。n 1 从制度 实施的功能来看，认证和评估在功能上具有极大的相似性，因此使得本文具有较 大的研究价值。 虽然认证制度在美国诞生已有1 5 0 多年的历史，但对美国教育认证制度的研 究却是在2 0 世纪8 0 年代才逐渐兴起。总的来说，美国本土对这个领域的研究并 不多，而我国学者对美国教育认证的研究却有较大的兴趣。不过我国学者在美国 高等教育认证方面的研究专著很少，只有少数涵盖于各国高等教育评估或高等教 育质量保障体系的著作之中的章节内容，如夏天阳主编的各国高等教育评估 瞳1 一书对美国高等教育认证制度论述较多，刘盛纲主编的美国加拿大高等教 育评估跚以及雷庆、赵婷婷等主编的北美地区高等教育质量保障体系研究 “1 也涉及到美国高等教育认证的体系概况和特点等，但这些著作仅是对美国高等 教育认证制度作了简单的译介，内容略显空泛。特别值得一提的是，学者王建成 在美国高等教育认证制度研究一书中突破了该研究领域的传统视角，借用了 制度经济学的分析框架，对美国教育认证制度进行了分类，即“正式规则、非正 式规则和实施机制”三大类。嘲 有关美国高等教育认证制度的研究大多是期刊论文，在中国期刊网上的检索 项中输入有关“美国高等教育认证的题名进行篇名精确检索，上面显示出近 1 1 年来( 1 9 9 8 年一2 0 0 9 年) 关于研究“美国高等教育认证的文献数量结果 见表2 - i ： l e eh a r v e y t h ep o w e ro fa c c r e d i t a t i o n ：v i e w so fa c a d e m i c s j 3 j o u r n a lo fh i g h e re d u c a t i o n p o l i c ya n dm a n a g e m e n t ，v 0 1 2 6 ，n o 2 ，j u l y2 0 0 4 晗1 夏天阳各国高等教育评估 m 上海：上海科学技术出版社，1 9 9 7 啼1 刘盛纲美国加拿大高等教育评 m 上海：同济大学 i ；版社，1 9 8 7 h 雷庆，赵婷婷等北美地区高等教育质量保障体系研究 m 北京：北京航空航天大学出版社，2 0 0 8 嘲王建成美国高等教育认证制度研究 m 北京：教育科学出版社，2 0 0 7 上海师范大学硕卜学位论文 第二章文献综述 表2 - 1 ：有关美国高等教育认证的文献数量 检索词美国高等美国教育 美国高等 美国教育 美国社区 学院 教育认证认证教育评估评估 数量( 篇) 3 25 2 1 53 6 0 从上表看出，关于美国高等教育认证方面的研究文献3 2 篇，期刊论文2 3 篇，全国优秀硕士学位论文9 篇。而关于美国社区学院的研究文献很多，共有 3 6 0 篇。虽然研究美国社区学院的论文很多，但目前以美国西部社区学院认证 制度为研究问题，以美国西部社区学院和初级学院认证委员会为研究对象的毕业 论文还没有。 2 1 国内外学者对美国高等教育认证制度的研究 2 1 1 我国学者对美国高等教育认证制度的研究 通过对我国学者关于美国高等教育认证制度文献研究的阅读和整理，可将这 些文献分为以下三大类： 2 1 1 1 我国学者对美国高等教育认证类型、标准和程序等的研究 我国最早研究美国高等教育认证制度的是李延成，他详细地介绍了美国高等 教育认证制度产生的背景和特点，并指出美国高等教育认证制度是一种独特的高 等教育管理与质量保障模式。此篇论文引起了国内学者对高等教育认证制度的 广泛关注。学者万毅平在美国的高校认证与教育评估一文中介绍了美国高校 认证和评估的类型，并以美国教育专业认证的全美教育认证委员会( n c a t e ) 为例，详细介绍了美国高等教育专业认证的标准和程序。埋1 早期关于美国高等教育认证制度的研究大多数以介绍性的为主，具体详实地 向我们介绍了美国高等教育认证制度的类型、认证标准和认证程序等，使我们对 n 1 李延成美国高等教育认证制度：一种高等教育管理与质量保障模式 j 高等教育研究，1 9 9 8 ( 0 6 ) 幢1 万毅平美国的高校认证与教育评估 j 江苏大学学报( 高教研究版) ，2 0 0 3 ( 0 2 ) 1 2 上海师范大学硕士学位论文第二章文献综述 美国高等教育认证制度有一个概括性的了解与认识，但这种研究比较笼统，也比 较肤浅，缺乏深刻的分析和研究，特别是对美国高等教育认证制度的本质和功能 等缺乏深入性的研究。 2 1 1 2 我国学者对美国高等教育认证制度的本质、特点和功能等的研究 学者熊耕对美国高等教育认证制度从多角度做了深入持续的研究，尤其是在 美国高等教育认证制度的起源、本质、功能和特点等方面做了大量深入的研究， 她在美国高等教育认证制度的起源及其形成动力分析一文中，她在对美国高 等教育认证制度的形成进行历史追溯的基础上，从美国社会大环境以及高等教育 的内部环境两个方面深入分析了美国高等教育认证制度形成的动力。n 1 她的观点 独特、视角新颖，同时还提出美国高等教育认证具有“自愿与强迫相济、独立与 制约相倚、科学性与民主性兼顾和自治与责任并重等特点。船1 在美国高等教 育认证制度的功能分析一文中，她提出高等教育认证制度具有多种功能，其基