（财政学专业论文）全球公共产品供给：集体行动困境下的全球公共产品供给研究.pdf

摘要 全球公共产品是指那些能使多国人民受益，而不只是某一人口群体或某一 代人受益的产品，并且在现在和将来都不会以损害后代人的利益为代价来满足当 代人需要的公共产品。保证全球公共产品的最佳供给，各个国家之间合作性的集 体行动是必不可少的。但由于集体行动困境的存在，又使得这种国家间的合作很 难达到实际需要的水平。当然，这也必将导致全球公共产品供给的不足。因此， 如何解决全球层面的集体行动的困境，将对全球公共产品供给有着积极的意义。 本文主要研究内容，是以集体行动困境为重点，来分析目前全球公共产品供 给存在的问题，以及如何解决这些全球层面的集体行动体现出来的集体行动的困 境。这一内容不仅构成了本文的主题，还为探讨我国在全球公共产品供给的发展 有着深刻的意义。全文始终贯穿着全球公共产品、集体行动困境、如何解决全球 公共产品供给的集体行动困境以及中国如何面对这种情况下的全球公共产品供 给问题这一分析的主线。 本文首先着重从介绍了全球公共产品的一些基本理论开始，其中包括全球 公共产品的界定及其特征分类等，并对全球公共产品与国内公共产品的区别作了 简要介绍。这些为下文的集体行动分析奠定了理论基础。而在全球公共产品集体 行动分析中本文则主要介绍了全球公共产品供给的一些模型，包括权数总和模 型、“最弱决定模型与“弱”决定模型以及最优决定模型( b e s t - s h o t ) 和较优 决定模型( b e t t e r - s h o t ) 等。从博弈论的角度分析了全球公共产品供给中的集 体行动困境。当然借鉴一般论文的特点，本文在接下来的章节里，则主要介绍了 如何解决这种全球公共产品供给中存在的集体行动的困境，也就是如何通过收入 的重新分配以、国际援助的发展以及如何制定更有利于集体行动的国际规则并建 立相应的国际组织来解决第三章中存在的问题。本文最后的落脚点是我国在全球 公共产品集体行动中的应对策略。 关键词：全球公共产品；集体行动困境；国际组织 a b s t r a c t g l o b a lp u b l i cg o o d s ( g p g s ) i st h eg o o d st h a tb e n e f i t sm o r et h a no n eg r o u po f c o u n t r i e s p e o p l er a t h e rt h a no n ec o u n t r y o ro n eg e n e r a t i o n , a n dm o e d st h en e e d so f t h ep r e s e n tg e n e r a t i o nw i t h o u tc o m p r o m i s i n gt h ea b i l i t yo ff u t u r eg e n e r a t i o n st om e e t t h e i ro w nn e e d s t om a k es u r et h eo p t i m u ms u p p l yo fg p g s ，c o o p e r a t i v ec o l l e c t i v e a n t i o na m o n gc o u n t r i e si sn e c e s s a r y b u tf o rt h ed i l e m m ao fc o l l e c t i v ea c t i o n , i t sh a r d t oa c h i e v et h en e c e s s a r yl e v e lt h a ti t sn e e d e di nt h ec o o p e r a t i o na m o n gt h en a t i o n s o fc o u r s e , i tm u s tl e a dt ot h eu n d e r - s u p p l yo ft h eg p g s s oh o w t os e t t l et h ed i l e m m a o fc o l l e c t i v ea c t i o na m o n gt h en a t i o n si sm e a n sm u c ht ot h es u p p l yo f g p g s t h et h e s i st a k e st h ed i l e m m ao fc o l l e c t i v ea c t i o na n dh o wt os e t t l et h ed i l e m m a o fc o l l e c t i v ea c t i o na m o n gt h en a t i o n sa st h ek e y s t o n e , t oa n a l y s et h ep r o b l e mf r o m t h es u p p l yo fg p g s i ti st h ep a p e r sm a i nb o d y , a n di ti sa l s ov a l u a b l ef o ru st of i n d b e s tw a y st os u p p l yt h eg p g sf o ro u rc o u n t r y i tf o l l o w st h ec o u r s eo fg p g , t h e d i l l e m m ao fc o l l e c t i v ea c t i o n , h o wt os e t t l et h ed i l e m m ao ft h es u p p l yo fg p g sa n d h o wt of a c et h ec o m p l e x i o no f t h es u p p l yg p g ss oa st oc h i n & f i r s t , t h et h e s i ss t r e s s e si ni n t r o d u c es o m eb a s i ct h e o r yo ft h eg p g , i ti n c l u d e s t h ed e f m i e n s ，c h a r a c t e r i s t i c s ，c l a s s i f i c a t i o no ft h eg p g , a n dr e c o m m e n d st h e d i f f e r e n t i a t i o n sb e t w e e nt h eg p g sa n dt h en a t i o n lp u b l i cg o o d s t h e s el a ya f o u n d a t i o nf o rt h ea n a l y s ea sf o l l o w n e x t , i nt h es t u d yo ft h ec o l l e c t i v ea c t i o no nt h e s u p p l yo fg p 岱，t h et h e s i si n t r o d u c e ss o m em o d e lo f c o l l e c t i v ea c t i o n , a sw e i g h t e a s u m , w e a k e s t - l i n ka n dw e a k e r - l i n k , b e s t - s h o ta n db e t t e r - s h o t i ta n a l y s e st h e d i l e m m ao fc o l l e c t i v ea c t i o ni nv i r t u eo ft h eg a m et h e o r y a so t h e r sp a p e r s ，o nt h e n e x tc h a p t e ro ft h i sp a p e ri ti n t r o d u c e ss o m em e a s u r e st os e t t l et h ed i l e m m ao f c o l l e c t i v ea c t i o ni nt h es u p p l yo fg p g s ，i e i n c o m ed i s t r i b u t i o n , t h ed e v e l o p m e n to f f o r e i g na i d a n dh o wt o d e s i g np r i n c i p l e s f o rs u p r a n a t i o n a ls t r u c t u r e s i nt h e c o n c l u s i o n , i ts u g g e s t ss o m es t r a t e g i e sf o rc h i n a t oa n s w e rt h ec o l l e c t i v ea n c t i o ni n t h es u p p l yo fg p g s k e yw o r d s ：g l o b a lp u b l i cg o o d s ( g p g ) ；t h ed i l e m m ao f c o l l e c t i v ea c t i o n ； s u p r a n a t i o n a ls t r u c t u r e s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文而产生的权利和责任。 声明人( 签名) ： 年月日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“ ) 作者签名： 导师签名： 日期：年月日 日期：年月日 第l 章绪论 1 1 问题的背景 第1 章绪论 2 0 世纪9 0 年代以来，以信息技术革命为中心的高新技术迅猛发展，不仅冲破 了国界，而且缩小了各国和各地的距离，使世界经济越来越融为一体。但经济全 球化是一把“双刃剑”。它推动了全球生产力大发展，加速了世界经济增长，为少 数发展中国家追赶发达国家提供了一个难得的历史机遇。但另一方面，也加剧了 国际竞争，增多了国际投机，增加了国际风险等，并对国家主权和发展中国家的 民族工业造成了严重冲击。更为严重的是，在经济全球化中，由于实力不同，发 达国家和跨国公司将得利最多，而发展中国家所得甚少。因此，发展中国家与发 达国家的差距将进一步拉大，一些最不发达国家将被排除在经济全球化之外，越 来越被“边缘化”，甚至成为发达国家和跨国公司的“新技术殖民地”。而全球公共 产品作为化解部分由全球化带来的不利影响的一把利器正受到越来越多政治学 家、经济学家的高度重视。 全球公共产品的存在与发展是与全球化进程同步的，并且伴随着全球化的发 展越发显现出它的重要性。全球公共产品事实上已经成为全球化本身不可分割的 组成部分。但是随着经济的开放程度越来越高，它对全球公共产品供应提出的要 求也越来越高。而这并没有得到所有方面的充分认识。很多人还没意识到全球公 共产品对于全球发展的重要性。随着全球化的影响程度的加深，人们渴望在享受 全球化带来的好处的同时尽量避免遭受它的负面效应的影响，而解决和管理这些 问题的机构和机制都远远还没有建立起来，从而使许多原本简单的问题变得越来 越复杂，解决的成本也越来越高。这实际上反映了全球化的发展客观上要求越来 越多的全球公共产品。 1 2 研究综述 公共产品理论是当代西方财政学的核心理论，也是这些年我国学者研究讨论 的重点。而公共产品论作为一种系统的理论，最初出现于1 9 世纪8 0 年代。 全球公共产品供给：集体行动困境下的全球公共产品供给研究 作为公共产品理论的一个拓展的“全球公共产品”( g l o b a lp u b l i cg o o d s ) 也是 由西方一些学者首先提出的。当时提出这个概念的目的主要是针对日益突出以及 激化的全球环境污染、卫生条件恶化以及国际关系等问题。而比较完整的定义全 球公共产品这一概念的是英格考尔( i n g ek a u l ) ( 1 9 9 9 ) ，他指出：那些能使多个 国家人民受益而不只是某一个人口群体或某一代人受益的产品，并且在现在和将 来都不会以损害后代人的利益为代价来满足当代人的需要的公共产品。英格考尔 研究了全球公共产品在2 1 世纪的国际合作问题以及联合国在一个多角色世界中管 理全球公共产品的作用，他首先提出全球公共产品是当今国际政策的新内容，然 后指出在全球公共产品供给问题上面临的挑战，最后他指出了联合国在全球公共 产品供给的管理中发挥的作用，为深入全球公共产品的研究提供了思路。 而较早对全球公共产品研究做过贡献的，是托德桑德勒( t o d ds a n d i e r ) ( 1 9 9 7 ) 和理查德科尼斯( r i c h a r dc o m e s ) ( 1 9 9 9 ) 两位学者，他们在其著作中 论述了外部性、公共产品和俱乐部产品等内容，并在其中谈到了全球公共产品这 一内容。 约瑟夫奈( j o s e p hs n y e ) 在划分美国国家利益时，认为全球公共产品包括 重要地区的均势、促进开放的国际经济、保护国际公正性( 如公海自由等) 、维 持国际规则与制度、经济发展帮助、联盟的召集人与分歧的调停人等，并且他还 认为美国国家利益应分为传统重大利益、全球公共产品、人权和民主。这是从包 括全球利益在内的角度来定义美国国家利益：意大利学者尼古拉阿克塞拉 ( n i c o l a a c o c e l l a ) 在他的“全球公共产品供应的分配问题”( d i s t r i b u t i v ep r o b l e m s i nt h ep r o v i s i o no f g l o b a lp u b l i cg o o d s ) 中分析了全球公共产品供应不足的度量 以及供应的分配问题，并提出了以潜能标准来衡量全球公共产品的供应不足。他 的研究成果曾于2 0 0 1 年3 月在联合国举办的“全球公共产品的供应评估”研讨会上 发表。 费罗尼( m a r c of e r r o n i ) 和莫迪( a s h o k am o d y ) 在2 0 0 2 年出版的“国际公共产 品：激励、度量和融资”( i n t e r n a t i o n a lp u b l i cg o o d s ：i n c e n t i v e s ，m e a s u r e m e n ta n d f i n a n c i n g ) 一书中，着重研究了全球公共产品产生的全球激励因素；全球公共产品 的概念性问题；提供全球公共产品时国家间的合作问题；全球公共产品的资金筹措 。【意】尼古拉阿克塞拉：全球公共产品供应的分配问题，经济理论与经济管理( j ) ，2 0 0 1 ，( 8 ) ：5 2 第l 章绪论 问题；全球公共产品的分配问题以及官方援助中的区域公共产品问题等。 金德尔伯格( c h a r l e sp k i n d l e b e r g e r ) 在“没有国际政府的国际公共产品 ( i n t e r n a t i o n a lp u b l i cg o o d sw i t h o u ti n t e r n a t i o n a lg o v e r n m e n t ) 一文中较全面的阐 述了国际关系中的公共产品现象。 而在我们国内，对全球公共产品比较全面的进行研究还未展开。让国内学术 界首次接触“全球公共产品”这一概念的是约瑟夫斯蒂格利茨( j o s e p hs t i g l i t z ) 。 1 9 9 8 年，在“中国改革第二步战略”演讲中，他指出：“为了自身利益，也为了全 球利益，中国应该更多的参与创造全球公共产品即能使全世界受益的集体行 为，诸如充满活力的国际贸易体系，或防止全球变暖”也是因为受斯蒂格利茨 的启发，北京大学的刘辉在其博士论文中，曾以国际互联网作为全球公共产品的 一个“案例”进行分析。但是，该文只是把国际互联网作为“一个”全球公共产品来 分析，并没有涉及其它国际经济学范畴。 1 3 创新与不足 任何一门社会学科都是对社会问题、社会现象的一个方面进行揭示和反映， 试图以这样一个方面来解释复杂研究对象的全部是不现实的，也是不负责任的。 本文主要以集体行动逻辑来研究全球层面的公共产品供给问题。在分析研究过程 中不断出现的问题使我深深的感觉到，在目前相对缺乏一些基本数据及研究基础 之下对这些问题的深入研究是相当艰巨的事情。正是基于这样的认识，在上面所 做综述的基础上，把自己的研究范围和逻辑进行定位，以求从一个相对明确的角 度对问题进行力所能及的阐述。 本文的创新之处在于。对全球公共产品进行较为系统的理论分析，从全球公 共产品供给的总方程、权数总和方程以及一些非囚徒困境等方法对全球供给产品 的供给及发展作了一些研究。对我国参与全球公共产品供给的现实与不足进行了 归纳总结，并针对上面分析提出了自己的政策建议。但由于本人博弈论知识以及 有关集团行动逻辑的认识相对有限，这些研究也只能是在借鉴国内外一些学者的 研究基础之上做一些补充。全球公共产品研究在这几年不但是热点也是难点，因 此有待大家进一步研究探讨。 3 全球公共产品供给：集体行动困境下的全球公共产品供给研究 第2 章全球公共产品的理论分析 2 1 全球公共产品的界定 按照萨缪尔森的看法，“公共产品”就是指那些“每个人都能够消费而不会减 少其功用的东西”。我们平时所说的公共产品和经济学教科书中所讲的公共产品 理论，一般是从国家或国家的某个地区来讲的。其实，公共品不仅可以从一个国 家或一个国家的某个地区来考察，也可以将范围进一步拓展到一国边界之外。按 照受益范围的不同，可以将公共品分成四个层次：地方公共产品( 1 0 c a lp u b l i c g o o d s ) 、国家公共产品( n a t i o n a lp u b l i cg o o d s ) 、区域公共产品( r e g i o n a lp u b l i cg o o d s ) 和全球公共产品( g l o b a lp u b l i cg o o d s ) 。其中区域公共品与全球公共品又合称 为国际公共产品( i n t e r n a t i o n a lp u b l i cg o o d s ) 。一般来说，地方公共产品和国家公共 产品的受益范围都局限在一国边界之内，区域公共品和全球公共品的受益范围则 超出了国家的边界，区域公共品能使一个区域的许多国家受益，全球公共产品的 受益范围则远远超过了其他公共产品，能使世界上不同区域的许多国家甚至全球 所有国家受益。全球公共产品理论是从公共产品理论发展而来的。在1 9 9 9 年之前， 全球公共产品的概念还没有得到人们的重视，研究也是分散的。美国经济学家金 德尔伯格( k i n d l e b e r g e r ，1 9 8 6 ) 认为，全球公共产品有贸易体系、国际货币、资本 流动、稳定时期一致的宏观经济政策以及必需时的危机管理。诺贝尔经济学奖获 得者斯蒂格里茨( s t i g l i t z ，1 9 9 5 ，1 9 9 9 ) 认为，全球公共产品有5 类，即国际经济稳 定、国际安全( 政治稳定) 、国际环境、国际人道主义援助及知识。k i n d l e b e r g e r 和s t i g l i t z 是从外延的角度界定全球公共品的。很明显，他们所界定的全球公共产 品的范围是很窄的，没有把其他一些很重要的全球公共产品包括进来。 1 9 9 9 年，联合国发展计划署出版了l h i n g ek a u l 等人编辑的全球公共产品： 2 l 世纪的国际合作一书。自此以后，全球公共产品理论开始引起人们的关注并 逐渐成为经济学界的一个研究热点。但直到日前，全球公共产品还没有一个得到 广泛认同的定义。在全球公共品：2 l 世纪的国际合作一书中k a u l 等人是这样 界定全球公共产品的：全球公共产品是所有国家、所有人群、所有世代均可受益 的物品。这一定义是从受益空间、受益对象和受益时间来界定全球公共产品的。 4 第2 章全球公共产品的理论分析 世界银行则是这样定义全球公共品的：“全球公共产品是指那些具有很强跨 国界外部性的商品、资源、服务以及规章体制、政策体制。它们对发展和消除贫 困非常重要也只有通过发达国家与发展中国家的合作和集体行动才能充分供应 此类物品。世界银行的定义强调的是全球公共产品的性质、外延、作用和来源。 全球公共产品国际特别工作组( i n t e r n a t i o n a lt a s kf o r c e0 1 1g p g - s ) 认为，全球 公共产品是指那些对国际社会很重要、单个国家无法单独适当处理、因此需要发 达国家和发展中国家集体行动才能提供的公共品。o 这一定义是从重要性和提供 方式上界定全球公共产品的。 对于全球公共产品定义较为全面的阐述的英格考尔，他认为，一种产品若 是全球公共产品，它必须首先满足公共产品的特性，即消费上的非竞争性与非排 他性；其次，作为“全球”公共产品，还应以三个特殊条件作为衡量尺度：世界按 国家划分、全球范围、代际。全球公共产品作为公共产品在空间范围的拓展，它 在满足公共产品的两个基本特征的同时，它还必须同时满足以上三个条件。 国家一界定的基本条件。全球公共产品首先应满足的第一个条件是：它必 须涉及国家，这里的国家是广义的概念。国家是组成国际社会的核心要素，它在 人们的各种活动( 如经济、政治、文化等) 中扮演着重要的角色。由于种种原因 和目的，国家可以组成各种集团，如区域论坛、贸易集团、战略联盟和各种“俱 乐部”等。 一 全球范围界定的横向条件。全球公共产品应满足的第二个条件是：其利 益不仅涉及到广泛的国家范围，还应涉及到全球广泛的人口范围，并且最好的全 球公共产品应使全球人口受益。国与国之间的社会经济的差别正在增长，富国越 来越富，穷国越来越穷，仅1 9 8 9 年至1 9 9 8 年之间，全世界最穷的1 5 的人口占全 球收入的份额已经从2 3 下降到1 4 。另一方面，最富的1 5 人口所占的比例却 上升了。在撒哈拉南部非洲，2 0 个国家人均收入比2 0 世纪7 0 年代后期还要低。在 许多欠发达国家，安全设备和环境规则很少或者几乎不存在。这不仅表现在收入 上，还表现在知识、信息及技术的获得等方面。然而，无论对穷国还是富国而言， 财富和剥削是并存的。因此，即使公共产品能带来具有全球范围的利益( 或者至 少是各个国家集团的大多数国家) ，受益者也只能是这些国家的一部分人。以互 d e v e l o p m e n tc o m m i t t e e ：。p o v e r t yr e d u c t i o na n dg l o b a lp u b l i cg o o d s * i s s u e sf o rt h cw o r db a n ki n s u p p o r t i n g g l o b a lc o l l e c t i v ea c t i o n ( d c 2 0 0 0 - 1 6 ) - w o r l db a n k ，s e p t e m b ( a 6 , 2 0 0 0 0 。参见全球公共品国际特别工作组的网站h p p t ：w w w g p g t a s k f o r c c o r g 5 全球公共产品供给：集体行动困境下的全球公共产品供给研究 联网为例，高昂的费用( 包括计算机成本、网络及电话费等) 使许多人望尘莫及。 与此类似的像非典型肺炎、疟疾、肺结核、艾滋病这种全球公共害品( g l o b a lp u b l i c b a d s ) ，如果不加以防治而任其自由传播的话，穷人的痛苦远比富人多得多。这是 因为穷人付不起治疗费用然而，世界各国并不仅仅是根据收入水平来划分的， 道德、宗教、政治冲突和其它一些因素也可以将其区分。 代际一界定的纵向条件。全球公共产品应满足的第三个条件是：它应该不 仅包括当代人的利益，而且也涉及到后代人的利益，或者至少是在没有损害后代 人满足其需要的基础上来满足当代人的需要。从以上两点可以看出，理想的全球 公共产品的受益者应该是整个人类。由于人的生命毕竟有限的，因此必须考虑到 “可持续发展”的问题。据联合国世界环境与发展委员会的定义，可持续发展是指 “发展是在没有损害后代人满足其需要的基础上来满足当代人的需要”。这一定义 不仅适用于环境问题，也适用于金融、贸易、卫生等问题，同样也适用于全球公 共产品问题。就如森( s e n ，1 9 8 7 ) 所提到的，对于跨代全球共用品而言，无论 分配效率还是动态效率都不是令人满意的福利水平度量标准。从规范性角度来 看，“潜能”作为衡量个人优势的标准可能比诸如效用、国民生产总值( 或其增长 率) 这样的心理或纯物质标准更为合适。 由此可见，全球公共产品的三个条件表明了研究全球公共产品的必要性及其现 实意义。因此，全球公共产品可以定义为：那些能够使多国人民受益而不只是某一 人口群体或某一代人受益的产品，并且在现在和将来都不会以损害后代人的利益为 代价来满足当代人的需要的公共产品。依照这一定义狭义的全球公共产品如全球气 候的稳定、天气信息、控制消除传染性疾病和宏观经济稳定以及全球健康、国际互 联网、生物多样性、公海渔业资源、基础研究、标准、原则等；而广义的全球公共 产品不仅包括联合国2 0 0 0 年采用的m d g s ( m i l l e n n i md e v e l o p m e n to o a i s ) q 日定义的如 健康状况、教育、生活环境以及消减贫困等，还包括世界和平的维持等。 2 2 全球公共产品的特征 由上面的分析我们可以看出全球公共产品具有以下几个特征： 2 2 1 非排他性 和其它公共产品一样，全球公共产品也具有非排他性特征，也即，技术上很 6 第2 章全球公共产品的理论分析 难将那些不愿付款者( 包括私人、机构、组织、国家等) 排除在公共产品的受益 范围之外。我们以环境为例，作为一种全球公共产品，也同样拥有自己的产权问 题。由于技术上和可操作性等原因很难对其进行具体的产权界定，这就导致了各 个国家为了自身眼前利益的最大化而对其过度使用。这也就是哈丁( g a r r e t t h a r d i n ) 著名的“公用地悲剧( t r a g e d y o f t h ec o m m o i l s ) 2 2 2 全球性 地理范围的“全球”是与地方、国家或区域相对应的。我们所讨论的“全球”是 多维度的，它不仅包括地理这一维度，还包括了社会、时间维度，而社会、时间 维度比地理维度更显得重要。如果一种公共产品仅使一个国家或一个地区受益， 那么它绝不是全球公共产品，而是国家或地区的公共产品。例如，北约这一区域 性的组织，它的存在目的就是为了其盟国提供安全服务的，更确切的说，它是一 种“俱乐部产品”。相反，欧盟和亚太经合组织是区域性组织，但它们可以给全世 界人民带来福利，这就可以称之为全球公共产品。另一方面，如果全球公共产品 仅使一代人受益，而损害了后代的福利，也不是真正意义上的全球公共产品。全 球性从某种角度来说也是一种公共范畴，只不过把公共性的范围进行了扩大。现 在许多全球公共产品曾经是世界范围内人们熟悉的地方性和国家性公共产品。以 知识产权制度为例，在不久以前，它还严格地属于主权国家政策的范围。随着知 识产权制度的全球化，主权国家的政策选择范围缩小。那么谁来决定某种产品是 全球公共产品还是国家公共产品呢? 单个主权国家已无法进行决定，这已超出了 他们的权力范围，这些决策事务已上升为国际社会共同关注的、不处理会影响国 际社会正常秩序发展的事务。像公共性一样，全球性有时是一种自然的属性，有 时是一种社会结构。在许多情况下，公共产品的全球化是有意识地努力的结果。 随着国际社会面临的共同问题的增加，在这种努力下，全球公共产品的种类将会 不断增加。 2 2 3 国际共同管理 应该说全球公共产品的观念在很早以前就已出现在国家和国际政策日程上。 在以前，它们被称为“全球挑战”或“全球关注”。在全球化发展之前，由于各国经 固公用地悲剧是制度经济学家非常熟悉的例子，这个例子证明，如果一种资源没有捧他的所有权，就会导致 对这种资源的过度使用。 7 全球公共产品供给：集体行动困境下的全球公共产品供给研究 济、政治和文化的联系程度没有像现在这么紧密，各国都只是消极和被动的应付 出现的一些国际共同问题。但是随着全球经济与政治的不断发展，更多更严重的 国际共同问题向各个国家以及全人类提出了严峻的挑战，若处理不当就会对多个 国家乃至全人类造成损害，而由于对其采取措施超出了主权范围，单个国家或地 区根本无法应付。因此全球公共产品的提供需要多种权力主体进行协作。只有上 升为需要，多种权力主体进行管理的事务才具有公共性和全球性。而且，如果没 有多种权力主体形成共识来处理问题，就无法解决这些全球性的挑战和危机或者 解决起来的成本非常高。 2 3 全球公共产品的分类 世界各国对全球公共产品在不同时期有不同的看法，对它的种类也有不同的 要求。因此全球公共品的种类繁多，根据以上对全球公共产品的定义与性质的研 究，我们可以从多个角度对全球公共产品进行分类( 参见表1 ) ： ( 1 ) 根据性质不同，可分为纯全球公共产品和准全球公共产品( s a u d l e r , 1 9 9 9 ) 。纯全球公共产品既具有非竞争性也具有非排它性；而准全球公共产品只 满足其中的一个性质。其中，具有非竞争性和排它性的属于全球俱乐部产品( c l u b g o o d s ) ，具有竞争性和非排它性的属于全球共库资源( c o m m o l lp o o lr o s o u r o e ) 。 ， ( 2 ) 根据产生和而临问题的不同，可分为自然全球共有( n a t u r a l0 0 b a l c o m m o n s ) 、人造全球共有( h u m a m - m a d eg l o b a lc o m m o n s ) 和全球条件( e 丑o b a l c o n d i t i o n s ) ( k a u l ，e ta l ，1 9 9 9 ) 。自然全球共有是自然界本来就存在的，人造全球 共有和全球条件是由人类的存在和发展而产生的。二者的主要区别是，人造全球 共有是存量，要求人类适当地消费以保证其充分发挥效用；而全球条件是流量， 要求有充分的努力以保证其供给。 ( 3 ) 根据所处生产环节的不同，可分为最终全球公共产品和中间全球公共 产品。前者可直接用于几消费，而后者是为提供最终全球公共产品服务的，不能 直接用于几消费。 ( 4 ) 根据表现形式的不同，可分为目的型全球公共品和手段型全球公共品。 前者是人类所追求的目标，后者则是达到目标的手段。 8 第2 章全球公共产品的理论分析 ( 5 ) 根据项日的不同，可分为环境、健康、知识、安全和治理。 ( 6 ) 根据消费上的强制性与否，可分为强制消费型全球公共产品与非强制 消费型全球公共产品。 表1 ：全球公共产品的分类 分类依据 类别 例子 纯全球公共产品防止疾病传播、基础研究、保护臭氧层 等； 性质 准全球公共全球俱乐部产品国际通讯卫星、国际邮政服务、国际气 产品全球共库资源 象信息等； 自然全球共有臭氧层、大气( 气候) ； 人造全球共有互联网、知识、一般准则和原则； 领域 全球条件和平、健康、金融稳定、自由贸易、环 境可持续性； 最终全球公共产品环境、人类共同遗产、全球金融稳定； 生产环节 中间全球公共产品国际秩序； 目的型全球公共产品世界和平、消除贫困、金融稳定、防止 表现形式 全球变暖； 手段型全球公共产品制度、政策、国际合作、数据、知识、 标准的协调； 环境控制温室气体排放、保持生物多样性； 健康控制传染性疾病传播、医学研究； 知识 知识的获取和使用、互联网服务； 项目 安全世界和平、打击全球恐怖主义和跨国犯 罪； 治理全球金融稳定、全球贸易体制； 强制消费型全球公共产品大气、全球安全、全球金融稳定； 消费 非强制消费型全球公共产品互联网服务、知识、国际通信卫星。 9 全球公共产品供给：集体行动困境下的全球公共产品供给研究 2 4 全球公共产品与国家公共产品的区别 2 4 1 受益范围的区别 众所周知国家公共产品的受益范围是一个国家内的全部或部分的居民。而全 球公共产品的受益范围则不仅仅局限于一个国家或地区，它的受益范围是超越国 家界限的整个地球上所有的国家或大部分的国家。最好的全球公共产品应使全球 人口受益。 2 4 2 存在形态上的差别 全球公共产品与国家公共产品相比较，它以“物”的形态存在的很少，更多的 是体现为无形产品，主要是各种规则和机制等。如上面所列示的全球公共产品分 类我们可以看出其中非物质形态的公共产品占绝大多数。而实物形态的全球公共 产品却比较少见。而对于国家或地区的公共产品其实物形态的公共产品却占了相 当的份额，如基础设施，军队等等。 2 4 3 决策主体与决策机制上的区别 对于公共产品的供给，国家公共产品的供给的决策主体是很明确的，就是主 权国家的政府部门。但是对于全球公共产品的决策主体，其国家范围的公共产品 供给的决策主体有很大的不同。这个决策主体必须以主权国家、世界公民或全球 公民的民主选择为基础的共同选择，以确保各方的需求得到充分的考虑。同时一 个合法的决策主体要建立在人类对可持续发展达成全球共识的思想基础上。但到 目前为止，全球实际上还未能建立起这样一个有效的决策主体。现有国际政治经 济秩序的决策基本上都是由发达国家起主导作用，广大发展中国家的呼声和要求 没有得到应有重视。特别是在全球化的进程中发展中国家和发达国家获得的利益 和面对风险的机会是大不一样的，这就表现在发展中国家一方面渴望改变国家面 貌希望积极参与全球公共产品的决策，另一方面由于得不到太多的发言权，无法 通过积极参与决策来改善自身的处境，所以渐渐变得没有积极性去参与，这反过 来又恶化了他们的处境。因此，确立全球公共产品决策的主体及其权力，是当前 全球化发展面临的一项重要任务。 在单个主权国家内部，由于市场机制无法有效提供公共产品，它的决策和供 应都是通过政府进行的。但全球公共产品的决策机制超出了单个主权国家的范 畴，与国家公共产品的决策便有了很大的不同，一是提供产品是单个国家无法单 1 0 第2 章全球公共产品的理论分析 独完成的，是为了解决一些全球性问题，因此需要相关主体的合作；二是提供产 品的主体是多元的。不但包括民族国家，还包括政府间组织、非政府组织及个人， 这些主体在问题解决中具有互补协作功能。三是提供产品的主体是多层次的。从 总体看，它涵盖了区域、国家、次国家三个层次。因此其决策机制的完善是非常 重要的。以主权国家为基础的多边体制的最高级会议和非正式会议已经成为目前 全球公共产品提供的主要决策机制。通过这种决策机制把大家共同关注的问题转 变成牢固的甚至是有约束力的协议，从而形成一种共同的、现代化的规则集合， 来约束各行为主体的行为。 2 4 4 生产与供应上的不同 全球公共产品的最优供应与国家公共产品有所不同。国家公共产品的最优供 应，只要满足“萨缪尔森条件”即可，即在社会再多提供一个该产品的成本与社会 愿意为新提供的这个产品付出的金额相等时这种公共产品的供应是最优的。但全 球公共产品经常是由多个行为主体联合提供的，其提供需要公共投入，有时也有 私人产品投入，而且是由不同国家来进行的。因此在供应时不但要考虑效率问题， 还应考虑到公平问题。在当前的世界上私人产品的总产出处于一定水平的条件 下，假设需要生产一种全球公共产品，而该产品的生产需要私人产品作为投入， 如果穷国生产该产品比富国更有成本效率，从效率的角度来考虑就会让穷国进行 生产。但穷国更多地提供该产品要求穷国居民本身减少它对私人产品的消费，而 穷国的私人产品本身就比富国少，这会进一步减少穷国人民的福利。在这种情况 下，为了维持或改善穷国的福利，就必须进行国际收入的转移。如果没有这种收 入转移，就很难实现全球公共产品的有效和公平的供应。因此在决定全球公共产 品的生产与供应时不能仅仅用成本效率原则来指导国际合作，还必须时刻考虑公 平问题。 全球公共品与其它层次的公共品也有一定的联系：一方而，随着全球化进程 的加快和国际交往的增加，一些原本属于某个国家或某些国家的公共品，由于其 收益溢出了国界或国家集团的边界也就成为全球公共品，可以称之为全球化的国 家公共品和区域公共品；另一方而，某些公共品原本是在全球的层而上提供的， 一个国家要想从中受益，必须要将之转化为本国的国家公共品。而收益的大小不 仅取决于该国的政策选择也取决于其能力的大小及偏好。 全球公共产品供给：集体行动困境下的全球公共产品供给研究 2 5 全球公共产品供给的现状 2 5 1 全球公共产品供给不足 全球公共品供给越来越溃乏，已经受到各国的重视。但由于公共品“搭便车” 问题，各国在提供全球性公共产品的能力上、在对全球性公共产品的需求上，都 存着相当的差异，这使得各国政府在某项全球性公共产品的服务水平的决定上难 以达成一致的协议。一些已经达成的协议，也主要依靠国际间业已形成的官方发 展援助( o d a ) 来维系。 2 5 2 全球公共产品供给主体缺位 到目前为止，全球实际上还未能建立起这样一个有效的决策主体。现有国际 政治经济秩序的决策基本上都是由发达国家起主导作用，广大发展国家的呼声和 要求没有得到应有重视。特别是在全球化的进程中发展中国家和发达国家获得的 利益和面对风险的机会是大不一样的，这就表现在发展中国家一方面渴望改变国 家面貌希望积极参与全球公共产品的决策，另一方面由于得不到太多的发言权， 无法通过积极参与决策来改善自身的处境，所以渐渐变得没有积极性去参与，这 反过来又恶化了他们的处境。因此，确立全球公共产品决策的主体及其权力，是 当前全球化发展面临的一项重要的任务。 2 5 3 全球公共产品供给复杂 由于全球公共产品缺乏一个统一的部门提供资金，经常会由于资金不足导致 其供应不足。虽然有些全球公共产品有着充足的资金供应，如以网络为基础的产 品，包括国际通信与运输系统，其资金投入通常都列入了各国国家预算，并且能 够向用户征收使用费，但大多数全球公共产品的资金供应是以官方发展援助的形 式出现的，在提供的过程中需要经过国内很多机构的审核，受到的限制因素较多， 所需时间较长，特别是一些发达国家承诺的经援并未兑现和到位，这是导致资金 供应不足的基本原因。由于全球公共产品提供受供给国家在意识形态，供给能力， 对公共品偏好等之间存在主权差别、参与差别以及动力机制上的差别与国内公共 品相比之下全球公共产品的“搭便车”问题更严重。 2 5 4 使用过度与使用不足并存 如全球和平、健康、金融稳定、自由贸易、环境可持续、公平和正义属于供 给不足的全球公共品。臭氧层、大气属于使用过度的全球公共品。互联网、知识 1 2 第2 章全球公共产品的理论分析 属于使用不足的全球公共品。也正因为如此，全球公共品的提供需要全球合作， 需要各个主体( 国家、企业、个人) 的集体行动。这正如s t i g l i t z ( 1 9 9 9 ) 所言： “全球公共品为国际集体行动提供了重要的合理性。 2 6 本章小结 本章首先对公共产品的理论界定、特征、分类、与国家公共产品的区别及其 现实供给情况进行综述，为全文研究提供理论基础。在指出公共产品研究视野的 局限性和回答现实问题的迫切性基础上，将公共产品的研究拓展到开放的经济体 系之中，引出全球公共产品这一概念，对全球公共产品的界定、特征、分类及提 出意义进行分析。并介绍了当前全球公共产品供给的一个基本情况。这些内容为 以下两章具体展开全球公共产品供给中集体行动困境的分析提供了理论依据和 研究方向。 1 3 全球公共产品供给：集体行动困境下的全球公共产品供给研究 第3 章全球公共产品供给的集体行动逻辑 3 1 全球公共产品供给总和模型 将单位贡献与可用于消费的公共产品相联系起来的，是公共供给总和模型。 在这里，应用产品的总供给方程来分析公共产品的供给。所以每个国家对公共产 品的贡献将直接增加该公共产品的总供给水平。即单位供给之间是完全替代的 也就是说提供每单位公共产品的边际贡献是一样的，且不管提供者是谁。在 这一定义之下，某全球公共产品的供给可以用以下方程来表示： q = 矿 其中q 是某公共产品的供给总量，它等于第i 个参与者提供g 个公共产品情况 下且有1 1 个这种参与者所提供的公共产品的总和。如果我们假设提供每单位公共 产品该公共产品提供者所获得的收益是b ，而与之对应的每单位支出是c 。当b ，上海三联书店上海人民出版社，p 2 0 1 5 全球公共产品供给：集体行动困境下的全球公共产品供给研究 在公式( 3 ) 中，q 是n 1 阶列矩阵( q i ，q _ ) ，a 是口矿的n n 阶矩阵，q 是n l 阶列矩阵国1 ，g “) 。这个集体行动方程是纯公共产品的一般总方程。如果所有 的口扩数值都是l ，则这一方程得出的结论是纯公共产品供给模型；但是如果所有 的嘞都是l ，而其它的数值都是0 ，则这一方程就是一个纯私人产品的模型( 也 就是“妒斜对角线上的元素都是1 ) 。当公共品的受益者与供应者的地理位置的距 离更重要，而不是方向时，a 就是对称的矩阵，否则就是非对称的我们平常 所提到的关于酸雨问题就属于这一类型。由于气流的原因，使得从某些国家