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中国科学技术大学硕士学位论文 现代企业技术转移及其传播学思考 中文摘要 从第一次技术革命开始，技术已经不断地为我们带来新产品。它不仅改变市场的竞争规 则也改变企业的发展模式。企业的技术结构日趋复杂，企业技术转移的有效性已经成为决定 企业持续发展的主要因素，对技术转移的研究成为企业技术管理的重要组成部分。 国家技术的进步，总是由一个个具体的企业来实现。理论和实践都已经证明，企业在当 代技术转移过程中有着核心的地位和作用，是具有非凡活力的社会组织。围绕着企业，还存 在着一系列与技术转移相关的机构，例如技术中介组织、高校和研究机构、当地政府、金融 机构、投资机构等。一方面，这些组织的合作与互动共同推进技术转移在一国或一地区的发 展，组织之间互动的顺畅与否决定了技术转移的活跃程度：另一方面，企业自身对技术的消 化吸收能力则决定了技术转移的成效。本文从技术转移主体企业的角度出发，研究技术转移 这一特殊“运动形式”的传播过程，探讨企业内部技术转移因素的相互关系，以及技术转 移过程中，企业同外部诸相关因素的联系。并结合技术转移的作用场，着重探讨企业技术转 移的作用形式、模式与渠道，技术转移主体的活力及其之间的结构，试图理性分析现代企业 技术转移的活动过程，并得出有益于企业技术管理的启示。 关键词：企业技术转移技术传播 中国科学技术大学硕士学位论文 a b s t r a c t f r o mt h ef i r s tt e c h n o l o g yr e v o l u t i o n ，t e c h n o l o g yh a v eb r o u g h tu sn e w p r o d u c t sc o n s t a n t l y i tc h a n g e sn o to n l yt h er u l e so fc o m p e t i t i o nb u ta l s o t h em o d eo fd e v e l o p m e n ti nt h ee n t e r p r i s e t h es t r u c t u r eo fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yh a sb e i n gm o r ec o m p l i c a t e d t h ev a l i d i t yo fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yt r a n s f e rh a sb e c o m eac r u c i a lf a c t o r t os t u d yt h ee n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yt r a n s f e rb e c o m e sak e yc o m p o n e n to fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g y m a n a g e m e n t t h ei m p r o v e m e n to fn a t i o n a lt e c h n o l o g ya l w a y sb er e a l i z e db yc o n c r e t e e n t e r p r i s e i tp r o v e dt h a te n t e r p r i s ep l a y sac o r er o l ei nn a t i o n a l t e c h n o l o g y t r a n s f e r a r o u n d e n t e r p r i s e ，t h e r ee x i s tas e r i e so f i n s t i t u t i o n ，s u c ha st e c h n o l o g ya g e n c y ，c o l l e g e ，l o c a l g o v e r n m e n t ， f i n a n c i a li n s t i t u t i o n ，i n v e s t m e n ti n s t i t u t i o n ，e t c o no n eh a n d ，t h e c o o p e r a t i o na n di n t e r a c t i o nb e t w e e nt h e s ei n s t i t u t i o n s p r o m o t e t e c h n o l o g yt r a n s f e rd e v e l o p m e n ti no n ec o u n t r yo ro n ea r e a t h ef l u e n c y o fi n t e r a c t i o nd e t e r m i n e st h ed e g r e eo fa c t i v i t y o nt h eo t h e rh a n d t h e d i g e s t i v ea b i l i t yo fe n t e r p r i s ed e t e r m i n e st h ee f f e c to ft e c h n o l o g y t r a n s f e r t h i sp a p e rs t u d i e st h ep r o c e s so ft e c h n o l o g yt r a n s f e ra n d d i s c u s s e st h ee s s e n t i a lc o n t a c to f e a c he l e m e n ti n e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yt r a n s f e r ，a n df o c u s e so nt h em o d e la n dc h a n n e lo ft e c h n o l o g y t r a n s f e ro nt h ep l a t f o r mo ft e c h n o l o g yt r a n s f e r m yp u r p o s ei st oa n a l y z e t h et e c h n o l o g yt r a n s f e rp r o c e s so fm o d e r ne n t e r p r i s e ，a n df i n dau s e f u l r e v e l a t i o nt ot h et e c h n o l o g ym a n a g e m e n to fe n t e r p r i s e k e yw o r d s ：t e c h n o l o g y ，t e c h n o l o g yt r a n s f e r ，c o m m u n i c a t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y 2 中国科学技术大学硕士学位论文 1 1 研究背景和现状分析 1 1 1 研究背景 第一章绪论 今天，任何技术转移主体( 一个国家或者一个企业、转让方或者接受方) ，都是一个非 线性非平衡开放系统：系统的环境、内部的结构要素及其本质联系，直接关系到系统的运行 状态、主体决策行为和系统目标的实现。而技术知识的创造和扩散，只有在研究机构和企业 等部门以一种建设性的、互动互补的交互式作用时才是最有效率的。 2 0 世纪中后期美国、日本科技与经济实力的快速提高，就在很大程度上得益于他们较 早展开了对技术转移的研究，而且制订了大量行之有效的技术转移政策，促进了技术转移的 发展。 当前，技术转移已经形成了活跃的国际市场，各个国家内部也建立了不同规模的技术转 移市场，如何让企业有效地利用技术转移环境，吸收消化于其有用的技术，是作为晟终生产 主体的企业和宏观调控主体的国家所必须研究的。 从技术传播的角度，分析企业技术转移系统中的各种因素的相互关系，寻找影响技术有 效传播的关键因素，对实现技术转移系统的有效性及带动科技创新进展有很强的现实意义。 1 1 2 现状分析 各国都己意识到技术转移在经济发展中的重要作用，对技术转移的研究和促进投入了更 多的关注： 日本在2 0 世纪7 0 年代中期即提出“技术立国”的主张，从1 9 8 1 年开始，此项主张被 正式确立为日本的基本国策。 美国自从1 9 8 0 年以来美国国会至少通过了8 个主要的关于解决和促进技术转移的政策 优先权。 许多国外期刊，例如 j o u r n a lo ft e c h n o l o g yt r a n s f e r ，专门致力于技术转移的相 关研究，我国一些期f u ，例如软科学等，也逐渐对技术转移给予重视。另外相当多 e t 】斋藤优，技术开发论，北京：科学技术文献出版社，1 9 9 6 ，p - - 6 中国科学技术大学硕士学位论文 的专职研究机构或者高校的研究组织在自己的研究课题中涉及到技术转移和技术传播 的相关内容。 技术转移代理人，已经成为一个新兴的名词，出现在发达国家政府技术转移机构的招聘 名单中，许多国家专门成立正规的技术转移中介机构，从事技术转移活动。 过去的2 0 年中，技术转移或技术传播等词汇已经出现在许多书籍和文献中，国内外也 出版了相当多的与技术转移相关的专著。 我国政府近年来对技术创新与创新的扩散愈加重视，根据十六大精神，制订了我国今后 2 0 年的国家中长期科技发展规划，以期从根本上提高我国的科技自主创新能力，彻 底改变科技转化效率底下、企业科技含量不高、以模仿为主的发展模式。 具体到微观实践，国家整体技术的进步，是由一个个具体企业的技术进步带来的，目前 已经有大量的研究资料论证了企业在技术转移中的核心主体地位。 一方面，企业是技术向现实生产力转换的最终实现者，企业实现技术所具有的潜在价值。 另一方面，企业的经济行为联系了包括政府、中介、研究机构、风险投资机构等多种组织的 行为。企业与其他相关机构的联系与合作已经成为技术转移活动活跃与否的重要标志。而国 际合作迸一步推进了技术转移的发展，国家与国家之间，企业与企业之间，相互利用对方的 优势科技资源，以分工与合作的形式共同开发新技术。 对企业技术转移主体地位的承认，带来了本论文所要讨论的问题，企业是如何进行技术 转移的? 在企业的技术转移过程中涉及了哪些环节和因素? 政府需要从哪些方面进行决策 以推动企业更有效的实现技术转移? 1 2 论文的选题依据 国际上关于技术转移的理论，大多是从经济学角度出发，研究技术转移的经济理论，这 主要因为技术转移和经济发展直接相关，是一种经济行为。但是，技术转移同时也是技术传 播行为，具有技术传播方和技术接受方以及技术传播内容，本质上是以所传播技术成果为核 心，技术供体与技术受体之间的互动过程。 我国对技术转移的探究始于2 0 世纪5 0 年代初期，最初由于缺乏对技术转移市场的深入 认识，投入了大量的资金，技术转移的效果并不理想，创造的价值与国外类似的情况相比， 仍然存在很大差距。 现有的技术转移研究中也有相当一部分是着眼于国际技术转移或者地区间技术转移，即 4 中国科学技术大学硕士学位论文 技术从一国或一地区向另一国或另一地区的转移。从企业这个传播单位的角度来考察其技术 传播过程的研究则相对较少。 我国企业从市场经济初期开始，过于重视经济效益的增长，以粗放式经营的发展模式为 主，对核心技术的研究开发较少，更加注重的是技术模仿和低层次的重复建设，忽视了技术 的转移及消化吸收。国家在相当长时间内忽视了对技术转移的环节和层次进行深入研究和重 视。进入到全球化发展的今天，如何实现企业在技术创新中的真正主体地位，提高企业技术 转移和技术创新的能力，对于国家和企业来说，是一件关系到可持续发展的重要课题。 因此，以企业为核心，研究企业技术转移的传播过程是一项具有实际参考意义的活动。 1 3 论文的安排 论文的第二章详细分析了技术转移的相关概念 理论的研究状况。 论文的第三章研究了企业技术转移的运行机理 从根本上寻找企业技术转移的动力机制。 以及概念之间的逻辑联系、技术转移 分析企业技术转移信息网络的建设 论文的第四章对企业技术转移的流程和模式进行了探讨。 论文的第五章从共同决定技术传播有效程度的三个基本维度( 参与人、知识、空间和 时间) 提出企业技术转移过程中的关键因素，对促进企业技术有效转移提出建设性意见。 第二章技术转移与技术传播 2 1 技术转移及其相关概念 2 1 1 技术 埃弗雷特罗杰斯将技术与创新常常视为同义词2 。认为一项技术创新通常包括两个方 面：( 1 ) 硬件，包括工具，它能从材料或者物质方面体现技术，( 2 ) 软件，包括提供给工具 的信息。在他的理论中，技术被定义为信息，强调技术在减少不确定性方面的作用，即强调 信息的重要作用，技术是信息，传输是传播的过程，技术传输是信息的传播。 2 美】埃弗雷特m 罗杰斯，创新的扩散，北京：中央编译出版社，2 0 0 2 ，p - 1 2 中国科学技术大学硕士学位论文 美国国家科学基金会( n s f ) 在1 9 9 3 年的技术创新评论中引用斯科恩( s c h o n ) 的定义3 ， 将技术定义为：一种工具或物质设备，人们借助于它们扩展自己的能力。在n s f 看来，技术 是人类从事劳动的物质手段，包括有形的装备和无形的知识。 联合国工业发展组织( u n d l 0 ) 认为4 ，“技术是制造一种或多种产品以及以此为目的而 建立一个企业、工厂时需要的知识、经验和技能的总和”。 联合国经济合作与发展组织( o e c d ) 认为5 ，“技术是指在整个生产过程中所应用的知识， 这个过程是从产品的研究一直到销售”。 世界知识产权组织( w l p 0 ) 指出6 ，“技术是指制造一种产品的系统知识，所采用的工艺， 或提供一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外型涉及、安装、开办或维修一 个工厂或为管理一个工商企业及其技能中，或者反映在专家为涉及、安装、开办或维修一个 工厂或为管理一个工商企业及其活动而提供的服务或协助等方面”。 对技术的定义大致可以分为一下几种类型： 1 、知识类型， 该种观点认为，技术是指掌握了一定专门科学知识的劳动者技能、技巧和经验。其观点 强调技术的知识特性，认为技术可以独立于物质条件而存在，技术可以不包括任何物质因素， 是一种属于知识形态的无形产品。这种观点偏重与技术的软件特性。 2 、生产力类型 该观点认为，任何技术必须针对一定的目的而产生，不存在抽象的技术。技术不仅包括 知识形态的软件，也应该包括一定的硬件设备。该类观点将技术与生产力等价。具有一定使 用性。但这种观点也导致我国改革开放以来过于注重机械设备的引进而忽视对软件信息的吸 收消化。 3 、系统类型 该类观点认为技术涉及方面十分广泛，因此给技术一个完全精确的定义是较为困难的， 关键耀明确技术的特征及其发生、发展的过程。技术系统观点认为，技术是为实现一定i ；t 标 而由多种资源组成的一个系统，该系统的核心是软件技术，其它所有因素，包括发备、原材 。n m i o n a ls c i e n c e f o u n d a t i o no f u s a ，t h ep r o c e s so f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ：r e v i e w i n g t h e l i t e r a t u r e p r o d u c t i v i t yi m p r o v e m e n tr e s e a r c hs e c t i o nd e c i s i o no fi n d u s t r i a ls c i e n c ea n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，1 9 8 3 ，3 4 杨念梅，国际技术贸易教程，北京：北京航空航天大学出版社，1 9 9 58 ，p - 8 o e c d ( 经济合作与发展组织) ，杨红进，薛澜译，以知识为基础的经济，北京：机械工业 。“b 6 抖1 0 0 1 。一， i 。，- 6 世界知识产权组织编，刘朝晋泽，技术贸易手册，上海：上海科学技术文献出版社，1 9 8 3 ，p 一2 中国科学技术大学硕士学位论文 料、场地等作为技术实现的条件和技术系统的环境而存在。在这里，软件技术就是知识类型 观点所认为的技术要素。 虽然关于技术定义各自有不同的侧重点，但他们之间仍然存在一些共同点，因此我们可 以分析出技术的本质特征： ( 1 ) 技术具有一定的功能性。特定的技术必然针对解决特点的问题，技术具有功能性。 ( 2 ) 技术不仅仅包含硬件设备，还包含软件、工艺、管理等多方面的内容。技术包含众 多的资源，硬件设备只是其中一个方面，对应_ 】i 硬件的软件、工艺和管理方法也属于技术的 范畴。单纯的硬件是无法构成完整的技术体系。 ( 3 ) 技术是一种信息，在本质上是属于一种知识体系。技术是能够解决生产问题的知识。 2 1 2 技术转移 在联合国国际技术转移行动守则草案中，“技术转移”被定义为：关于制造产品， 应用生产方法或提供服务的系统知识的转移但不包括货物的单纯买卖或租赁。该定义明确了 技术转移的标的是“软件”技术，而单纯的不带有任何“软件技术的硬件”转移不属于“技 术转移”的范畴。但是，该定义并没有对“转移”做出具体的解释。 国际上，学者们对“技术转移”作过种种解释，范保群等人对此作过概括7 ，并按强调 的侧重点不同分为七种观点： ( 1 ) 知识诀窍的转移、分配说。这种观点认为，技术转移是技术知识的转移和再分配。 如日本小林达也的定义：从广义上说，技术转移是人类知识资源的再分配。 ( 2 ) 技术知识 应用说。它把技术转移看作是技术在社会范围内的广泛应用。如弗兰克普雷斯博士的定义： 技术转移就是研究成果的社会化，包括其在国内和向国外的推广。( 3 ) 地域、领域转移说。 持这种观点的学者认为，技术转移是地域上的转移和技术所属领域的转移，例如美国巴一赞 凯说：“当某一领域中产生的或使用的科学技术信息在一个不同的领域中被重新改进或被应 用时，这一过程就叫技术转移”。( 4 ) 环节转移说。这种观点认为，技术转移是技术信息 经过些阶段、一系列环节的顺序发展过程。如我国学者林慧岳认为技术转移是技术和知识及 其载体在技术活动中的发明、创新和扩散三个环节之问的定向流动。( 5 ) 技术载体转移说。 这种观点认为技术转移就是载体的转移。( 6 ) 相异主体合作说。这实际上是从主体角度来 定义技术转移，认为技术转移是技术要素在不同主体之间的流动过程，有两个特征：其一， 7 范保群、张钢、许庆瑞，国内外技术转移研究的现状l 亏前瞻，科学管理研究，1 9 9 6 中国科学技术大学硕士学位论文 存在不同主体：其二，存在主体之间动作。( 7 ) 技术商品流通说。这是从技术的商品属性 来定义技术转移，认为技术转移就是技术成果作为一种商品在不同所有者之间的流通过程。 除了这七种之外，还有一种观点颇具代表性，可称之为稍化吸收说。这种观点认为，技 术转移不仅是指技术知识以及随同技术一起转移的机器设备的移动，而且应是指技术在新的 环境中被获得、吸收和掌握三者的有机统一的完整过程。 根据研究的方法和研究的目的不同，技术转移概念大致可分为两种典型的类型： 1 、扩散理论 扩散理论是从空间的角度来描述技术转移的，认为技术转移是通过有偿的或者无偿等途 径，从一个地区或一个国家向其他地区或国家的转移，或是从一个领域向其他领域的转移。 该理论强调技术转移发生的条件是：某一地区、国家或者领域的技术，在另外地区、国家或 者领域被直接使用、模仿、再发明、或改造后重新利用。 2 、过程理论 过程理论是从时间的角度来描述技术转移的，认为技术转移是指技术通过一定的载体在 不同的阶段和环节中发生转移的过程。 通常认为这些阶段和环节包括技术发明、技术创新和技术扩散，技术在其中流动。该理 论从技术的产生、发展和转移的全过程来描述技术转移现象，其显著的特点在于刻划了发明、 创新在技术转移中的地位。技术转移的重要特征和最终目的是将技术转化为现实生产力。 通过这些不同的定义，我们可以归纳出技术转移的一些共性： 1 、技术转移是衔接技术开发、技术创新和技术应用各个环节的流程，是描述技术从发 明点向吸收点的转化、传播和扩散的过程。 2 、技术转移是在不同地区、国家、行业和领域所构成的系统中完成转移过程的。 3 、技术转移依赖于人类的探索、认识、创新、实践、吸收、综合和转化活动等各种能 力。 本文认为，技术转移就其一般意义来说，是指技术从供方向受方传播的过程，这个过程 直到受方掌握该技术才结束，该过程可以发生在不同地域之间，也可以发生在不同组织之问。 企业的技术转移既是自身研发成果向生产的转移过程，也是从其他技术研发组织引入技术或 向其他组织输出技术的过程。 中国科学技术大学硕士学位论文 2 1 3 技术转移的相关概念 对企业来说，与技术转移相关的概念包括：技术创新，技术扩散，技术转让。 首先，技术创新是整个技术进步的个重要的中心环节，也是技术进步促进经济增长和 社会科技发展的根本机制，它是一个包括技术发明( 新技术的产生) 、技术开发( 新技术的应 用) 的技术进步过程。也是企业技术转移的基本前提和主要源泉。从技术发展变动的表现上 看，技术创新作为技术转移的源泉，从转移的内容到转移的节奏上推动着技术转移的进程， 而技术转移作为技术创新的传动机制，不仅为技术创新提供了技术资源上的保证，而且通过 技术转移的桥梁、纽带作用使技术创新充满活力。 其次，技术扩散作为技术创新之后的一个阶段，使技术创新活动更为完整、有效。在有 些情况下，技术扩散也被看作技术转移的一个阶段，而这时的技术扩散和技术转移都是针对 新技术而言的，是新技术的再次传播应用过程。但严格的从技术转移所适用的技术对象内容 上看，往往是指已有技术而非新技术，这也正是技术创新与技术转移作为两大对应范畴的主 要原因。而且技术扩散是一个纯技术的概念，扩散的对象就是纯粹的新技术，而技术转移则 不仅仅包括纯技术，而且还包括与技术有关的各种知识信息等。 再次，在技术转移活动中，技术转移与技术转让有着明显的界限。技术转移通常包含一 切导致技术和知识迁移的过程和活动，包括有偿和无偿的，也包括有意识和无意识的转移活 动。客观上，技术人员的移动，技术设备的移动，甚至某些商品的移动，都会导致技术和知 识的转移。所以，技术转移这一概念所涉及的内容要宽泛得多。并且主体不同用语也不同， 技术转移对于输出技术的一方，是技术转让：对于技术输入的一方是技术引进。而技术转让 概念要相对狭小得多，通常是指有目的、有意识的技术转移活动，是一种有偿的技术转移活 动，是技术持有人把技术的使用权或者所有权转l 止给他人的活动，常被称之为技术贸易或许 可证贸易。当然，技术转让有时也会带来一些与技术内涵相关的知识和文化信息的传播，而 这些信息的传播，又应归于技术转移活动范畴。 图2 1 技术转移的一般阶段 幽21 试图从一般意义上给出技术转移的阶段。以上概念火致可以根据其所属的不同阶 段进行区分，内涵义有很多交叉之处，可以说技术转移包括了技术创新、技术扩散、技术转 一9 一 中国科学技术大学硕士学位论文 让的很多内容，对一个企业来说，研究其技术转移的过程，必然要涉及到另外三个概念。表 2 1 在对相关概念进行分析的基础上，给出了概念之间的简单关系： 表2 i 技术转移相关概念的关系 概念价值特征传播内容 技术转移有偿或者无偿已有技术或新技术或与技术有关信息 技术转让有偿已有技术或新技术 技术创新有偿或无偿新技术 技术扩散有偿或无偿新技术 2 2 企业技术转移的传播学意义 2 2 1 技术转移与技术传播 翟杰全等人认为技术传播是专门传播工程技术知识的传播活动，一般是由技术的拥有者 向社会公众特别是知识应用组织传播技术知识的过程，可以借助于一定的组织传播、大众传 播渠道，也可以借助于一定的商业交易过程来带动。 在技术实现梯度转移过程中，由技术转移驱动的技术传播虽然实现的是国与国之间的转 移，但技术转移的行为主体却是具有技术输出行为能力和技术输入行为能力的个人或组织， 例如科研机构、高校、企业、技术开发机构、技术中介、个人等，而最终实现技术向现实生 产力转化以及技术创新的核心主体则是企业。 从实际应用角度来说，企业的技术转移不单指科技成果的转让，也不单是技术市场上的 技术贸易，它指科研成果、新工艺、新方法、专利技术的应用和推广，也指己实施了的成熟 的高技术、适用技术、技术装备、生产工艺的梯度转移。企业技术转移的虽终目的是对国内 外先进技术、高新技术的引进、消化、吸收和进一步创新，改造传统产品结构和产业结构， 增加科技进步因素在企业效益增长中的总量。技术转移的过程从传播学概念上说，属于技术 传播。 技术传播一般而言8 ，是在社会系统内通过特定传播渠道转移和扩散技术的过程，是技 术要素在不同的技术主体之间，如国家之间、地区之间、部门之间、行业之间、企业之间、 不同组织之间甚至是人与人之间的转移与扩散。这一过程可能受到技术组织、传播环境、技 术本身等多种因素的影响和制约。它的基本要素包括了技术传播者、技术受众、技术传播内 8 翟杰全，让科技跨越时空科技传播与科技传播学北京：北京理工夫学版社，2 0 0 2 ，p - 2 0 5 中国科学技术大学硕士学位论文 容、技术传播行为。企业技术转移属于一种技术传播行为，与人类其他传播行为一样，企业 作为传播单位，在传播过程中起联结作用，把传播的各种要素有效整合在一个传播系统内。 在国际技术转移理论的研究方法的基础上，我们结合传播及其本质的一般理论，引入两 个关键性的概念，即传播维度和有效传播。 首先从对人类传播本质的基本理解出发，可以把技术传播看成某种多维传播向量的构 成，他们共同决定技术传播有效程度，这三个基本维度是：参与人、技术知识、空间和时间。 参与人维度是技术的传播者和创造者；技术知识维度是参与人交互共享与协同仓j 造的信息内 容；空间与时间维度是特定环境下知识在传播通道中的运行过程及其特点。 2 2 2 企业技术转移的传播学性质 技术传播也被有些学者看作是技术创新后期的一个必要阶段，从这个角度讲，它与创新 扩散有着很大的同质性。但我们所理解的技术传播，与带有西方色彩的创新扩散理论相比， 有更大的研究外延和更明确的实践性。 技术传播不仅是新技术新发明的传播，也是已有技术的传播，从范围来看，它可以包括： ( 1 ) 组织内部的技术传播；( 2 ) 组织间的技术传播，分为企业间的技术传播，以及研究单 位与企业间的技术传播；( 3 ) 行业技术传播；( 4 ) 地区间的技术传播；( 5 ) 国际技术传 播。根据是否应用于生产过程，它可以分为两种类型：( 1 ) 技术信息向受众传递的过程， 目的是了解或掌握技术，但不一定立刻向生产方向进行转化；( 2 ) 技术应用于生产过程， 获得生产力和价值。 技术转移是技术传播行为的一种，是技术向生产转化的过程，这个过程中也包括了技术 信息向受众的传递过程。我国企业的技术转移，可以分为两个层次：一是对企业本身的发明 成果进行推广和产业化；二是利用企业作为平台，充分利用其它组织或个人提供的全社会范 围的各种技术配套以及信息、评估、融资、孵化等中介服务。 企业的技术转移过程包括技术的研究开发、技术的扩散、技术的应用、应用结果反馈和 改进等，这是一个随时问螺旋式推进的过程。从特定的技术产品看，上述过程可归纳成图2 1 所示的三个阶段：技术刨新是第一阶段。主要是研发人员通过创造性的探索活动发展出创新 思想和技术设计思路，并通过一定渠道使其广为人知。也可能涉及到研发者和技术潜在用户 之间的信息交流和互动。技术扩散是第二阶段。同时涉及技术开发方利技术使用者，其目标 是通过有效的交流使两者对技术的功能和评价达成某种共识，技术的潜在使用者能够采纳或 中国科学技术大学硕士学位论文 至少了解该技术。技术应用是第三阶段。一般而言，这一阶段技术开发方仍会和用户保持信 息沟通，以跟进技术的使用状况，提供必要的后续技术支援。 在技术传播的历史中，曾经出现过不同的技术传播思想，对当时的技术传播活动产生过 重要影响。第一种思想就是“适用技术模式”( 1 9 4 5 1 9 5 0 s ) 。这种理解强调所开发技术本 身的质量对于成功的技术传播的重要性，因此多在第一阶段上下功夫。第二种思想是“推销 模式”( 1 9 6 0 1 9 7 0 s ) ，强调技术创新的扩散有赖于技术专家主动向潜在用户推销其所开发 的技术，所以特别关注第二阶段的活动。第三种思想被称作“知识应用模式”，强调技术开 发方和客户之间互动交流的重要性，重点关注各种组织环境因素。它考虑到第三阶段的复杂 性，重视对用户的知识和技能培训等。第四种技术传播思想是所谓“基于传播的模式”，特 别强调人际交往的重要性。它视成功的技术传播为一个动态交互的过程，每一个参与者都是 一个信息的集散点。通过反馈，在技术需求方的技术拉动和技术供应方的技术推动下，各参 与者最终能够就技术的各个方面( 性质、预期使用效果、采用成本等) 达成共识，从而推动 整个技术传播过程的进行。技术传播最基本的两种传播情形就是所谓点对点的转让模式和辐 射模式。 本文在研究企业技术转移的过程中，按照技术传播主体的不同，主要探讨了企业内部的 技术知识传播，企业间以及与相关组织间的技术知识传播。正如奥古斯德一施拉姆模式指出 的，技术供体与技术受体之间的划分是相对可变的，某一技术传播过程中的受方，可以转化 为另一传播过程中的供方。奥占斯德一施拉姆模式曾引申出一个相当重要的传播单位的概 念，即每一个传播的参加者，无论是个人或者团体，都可视作一个传播单位。传播单位兼有 双重身分即传者与受者和四种功能即传送、接受、编码、译码。传播的反馈过程，传播的双 向性、循环性就被较为深刻的描绘出来，此外该模式还指出了传播活动中参与人的“对等性” 以及传播活动的实时性。这对分析企业技术转移的流程和模式具有重要的意义。 2 2 3 企业技术转移涉及的传播单位 传播学理论中另一个基本的模式是哈罗德拉斯维尔提出的五w 模式9 ，即：谁；说了什 么；通过什么渠道：对谁说的；产生了什么效果。它集中注意了传播中的基本方面，也同样 适用于技术转移的过程中。即：谁；转移了什么；通过什么渠道；向准转移；产生了什么效 果。通过对一些案例的分析，技术转移过程中的技术传播者主要有以一f ) l 个方面： 9 【美】沃纳寒弗林，小詹姆斯坦卡德，传播理论：起源、方法与应用，北京：华夏m 版社，2 0 0 2 ，p - 4 5 一1 2 一 中国科学技术大学硕士学位论文 ( 1 ) 政府：主要作用是提供一个实现高校科技成果转化的政策法律环境和条件，通过其主 要的干预手段将科技成果转化的目标任务纳入国民经济和社会发展计划( 如“星火计划” 等) ，从而积极组织协调和引导推动各类科技成果的转化。同时，政府还直接为大学的科研 任务立项并给予资金支持。而近年来，政府主导下的技术市场、技术转移中心、科技园等中 介机构的建设取得了显著成效。 ( 2 ) 大学：作为技术转移的主体，它为企业提供需转化的科技成果。我国大学已逐步认识 到科技成果转化的必要性，相继成立了与美国大学类似的技术转移办公室等机构，配置了专 门人员( 但还没有正式的技术经理) ，其内部也制定了一些相关的科技政策，逐渐体现出对 教师和科研人员在科技成果的转化、推广、应用等方面的成绩予以肯定和奖励( 如清华大学 于1 9 8 3 年就设立了“科技成果推广应用效益显著奖”；同济大学出台了同济科技园的1 8 条优 惠政策等) 。 ( 3 ) 企业：是科技成果的需求方，也是体现科技成果最终效益的实现者。在当下竞争日趋 激烈的市场环境中，越来越多的企业希望与高校合作、实现科技成果的转化。企业通过向高 校提出生产经营中出现的各种市场信息来影响其科研活动，并提供研发经费。这也要求企业 不但引进技术，还必须注重自身消化能力和创新能力提高，形成可持续的增殖创新。 ( 4 ) 中介机构：在大学或科研机构与企业之间起到桥梁或催化剂的作用，可以有多种不同 的形态或方式，包括高校的科研管理或技术推广部门，及诸如科技园、科技企业孵化器等机 构，或者是政府支持或认定的技术市场、检测单位、评估机构、代理机构，或者是专门从事 技术转化工作的个人、组织或网站等。 ( 5 ) 投资机构：以风险投资为代表的科技投资机构在我国方兴未艾，它们的经营目的就是 通过资金投入和合理地参与管理，以市场化运作的方式帮助科技成果迅速转化为产业化技 术，然后再售出股份或最终从企业效益中获利。应该说，在强大的资金实力和专业经验的支 持下，被投资机构看中的技术成果一般比较容易得到高效率的转化。 以上几方共同构成了技术转移过程中的传播单位。这里主要论述了“谁”的问题，即参 与人维度，“说了什么、通过什么渠道、对谁说的以及产生了什么效果”则属于技术传播的 另外两个维度：技术知识、空间和时间。 其中，企业作为主体的作用主要是对各维度进行有效组合，其他角色则主要是提供不同 的要素，其中最重要的是大学和研究与开发机构提供技术、人才、信息等资源和要素，金融 机构和政府部门提供资金、政策，等等。企业的技术转移形式多种多样，它们可以包括：直 接获得技术转让和使用许可：企业和大学共建研发机构；大学或科研机构以技术入股与企业 1 一 中国科学技术大学硕士学位论文 合资合作；高校的研究成果通过大学的技术中介机构孵化后，与企业共同组建高科技实体 由大学或研究机构直接承办企业等等。 第三章现代企业的技术转移运行机制 3 1 企业内部技术能力 3 1 1 企业的创新资源 企业投入创新资源的多少决定了它的技术转移能力。资源包括财务资源和技术资源”。 财务资源指研究和开发支出，也即r & d 支出：技术资源指参与研究和开发的人员数目，或者 说是参与组织创新项目的人员数目。 企业作为技术的吸纳者和引进方，一般而言，它对外部技术吸纳能力的强弱直接制约着 技术转移的渠道、方式和其所能达到的实效。技术吸纳能力，作为从事技术转移活动的本领， 是以技术预测能力为起点，包括学习、理解、消化、吸收、模仿、改良、创新等多种能力在 内并梯次演进的复杂能力形态。每一种能力都是在前种能力基础上发展而来并包含前者于其 中，成为衡量技术受体技术实力强弱的基本尺度并最终决定着技术转移所能获得的实际成 效。从实体与属性的关系上看，技术吸纳能力是技术受体内部各种基础性实体要素的技术表 现力。技术吸纳能力对技术转移的制约作用，本质上是这些实体要素的集成作用。 技术存量从实物形态上看，技术存量又可以分为人与物两种要素形态。一股隋况下，二 者是相互适应的，可以从人的素质与物的效能及其二者在量的规模、结构、变动比、老化率 等对其进行客观描述和综合评价。技术存量是动态的，如果没有技术增量的介入，技术受体 的技术存量会因人们的知识老化、漫各性能相对落后、图书资料陈旧等原因而自行衰减。技 术存量是技术引进中能够自主动用并借以投入的技术资源，从静态上规定着技术受体引进或 承载外部先进技术的内容、规模和形式。从动态上看，技术存量的调整与更新会给技术转移 拓展新的领域和渠道，提供新的市场机会和条件。特别是人力资本存量的更新，对于立国兴 业更具决定意义。在技术转移中，它既可弥补其它技术存量的短缺效应，也能使技术受体的 技术实力超常发挥。 组织形态我们把技术受体内部各种结构性要素之间有机传导和制约机制称之为组织形 o 美】v k 纳雷安安，技术战略与创新竞争优势的源泉，北京：电子工业出版社，2 0 0 2 ，p - 7 3 中国科学技术大学硕士学位论文 态。其中产权组织形态的合理化能激发技术受体的创新动机，有助于发挥制度创新的多重功 能，对技术转移过程施加积极影响。资产运营形态反映着生产要素的分布及其重组或替代关 系，在动态上它能够引起资本结构、产业结构及产品结构的演变和调整，影响技术转移的“波 及效应”和规避技术转移风险的能力。职能结构形态是决策、开发、生产、营销等主要部门 的设置及其权力划分与制约关系。它的不断优化既可使参与技术活动的部门与个体的技术协 作能力形成有效聚集，以实现技术转移的预期目标，又可通过提高生产过程各个环节上的协 调运作效率来降低技术转移成本。 财力总量是技术受体经济实力的重要指标，通常以货币形态存在。在市场经济条件下， 技术资源的获取是非馈赠性的，因此，财力总量就成为影响技术受体吸纳外部先进技术的首 要经济前提，直接制约着外部技术资源进入技术受体内部的流量大小及其实际作用发挥的成 效。需要指出的是，在现实的技术转移过程中，财力总量对其提供的财力支持是通过财力配 置结构实现的，它直接关系到财力，c a , 量在支持技术转移中是否达到所期望的有效力度。显而 易见，向技术进步倾斜的财力配置结构及其支持的有效规模和力度，是技术转移得以实现并 顺利达到预期目标的基本保证。 产业规模即技术受体中生产要素和产品的集中程度和经营活动的集约化水平。通常用资 产总量、职工人数、销售收入等一组指标来衡量。一般而言，随着技术受体产业规模的扩大， 对技术转移的贡献是不断递增的。由于资本市场的不完全性，使规模较大的技术受体具有较 高的稳定性，有助于保持技术进步的持续性。规模较大的技术受体，容易从专业化和分工效 率中产生规模经济，从而拥有更多的技术存量和财力积累，以保证技术进步的有效投入。规 模较大的技术受体，由于经营结构多元化，便于分散和化解创新风险，并提高技术转移的“极 化”效应和“乘数”作用。上述分析表明：技术转移对技术受体存在着一个最小有效规模的 限制。低于这个规模，技术进步能力无疑是萎缩的，但规模超出一定限度，也会产生内部不 经济，反而给技术转移带来负面影响。 3 1 2 企业信息传播网络建设 大量技术信息的传播在企业中进行，企业与技术转移相关的信息传播网络建设决定了技 术信息的有效传播，首先是企业的网络层次，包括个人子系统、两人子系统、小组子系统、 组织以及组织之间的传播。其次是网络的传播功能，包括企业的生产、创新和维护“。网络 美】斯蒂文- 小约翰，传播理论，北京：中国科学出版社，1 9 9 9 ，p - 5 4 中国科学技术大学硕士学位论文 的结构，即信息传播的形式和规则在信息转移网络中也有重要作用。 企业技术转移信息网络是针对企业技术与环境的信息交流模式所说。包括企业的组织结 构、对外部信息的开放程度以及非正式交流的程度”。 组织结构包括形式化和集中化，形式化是指组织内部相关规划、书面文件和运作程序的 覆盖面的大小，它代表组织内存在的官僚作风的程度；集中化指的是决策制订的地点。组织 越集中，决策制订就越可能由组织高层来进行。 对外信息开放程度中的外部环境主要指顾客和企业外部的技术专家。组织学习是成功的 技术创新的一项重要因素，信息交流是促进企业学习的关键。因此，企业与顾客和外部技术 专家交流的程度越高，产生创新的可能性越大。 除了组织网络结构的形式化和集中化，组织内的非正式交流网络也对创新产生影响。开 放的环境氛围允许组织内观念的自由交流，这对技术创新的过程有益。而封闭的组织氛围中 成员之间的加仑流联系会比较少，就不利于技术的创新和扩散。从而也就不利于技术转移的 进行。 可以用一个简单的图表来表示影响技术创新的各种因素。 企业内部因素 r & d 投入及其强度 应用许多新技术的产品 企业信息网络建设 产品，市场集中战略 新技术的内部开发 技术创新 图3 2 影响技术创新的因素 3 1 3 企业技术转移的动力机制 外部环境因素 产业技术机会 空间和社会经济网络 有关技术转移的动力问题，可以引用日本经济学家斋滕优的观点。他认为需求( n ，n e e d s ) 与满足需求所必需的储备与资源( r ，r e s o u r c e s ，包括人才、资本、设备、信息等) 之间的 相互作用促进了技术的开发与应用，而企业的n r 关系与其他组织的n r 关系的互补 互动，才能实现技术转移，这种互补互动也规定了企业的产业发展及其对外经济活动方向。 企业的行为准则以追求利润最大化为中心。对企业来说，重要的需求( n ) 是为降低成 本而改良工艺、为扩大销售而提高质量、创造更有利可图的新商品的开发等，囚为这些都有 ” 美】v k - 纳雷安安，技术战略与创新竞争优势的源泉，北京：电子工业出版社，2 0 0 2 ，p - 7 5 中国科学技术大学硕士学位论文 助于其实现利润最大化目标。那么能否筹措到与n 相对的充足的r ，即技术转移资源( 人 才、资金、设备、信息等) ，是首要的重大问题。需求( n ) 的技术水平越高，对技术转移 资源( r ) 的质量要求越高。在这种情况下，大企业往往倾注全力于核心技术的开发，而相 对非核心的技术则转移到下属或其他企业来完成，在这种技术开发结构中，高层企业往往将 下属承包企业的技术开发作为资源加以利用。一旦技术开发竞争激烈，时间就成为重要的技 术开发资源。即使投入了巨额的技术开发经费，并经过艰苦奋斗获得了成功，但在专利制度 的条件下，专利权也只授予先申请者，后申请者如果不向专利权人支付许可证使用费，就不 能使用该技术。 企业只有具备了很好的技术需求水平，才会配备更高的技术转移资源。因此，我们可以 得出结论，政府在制订政策的过程中，从刺激企业技术需求以及培育企业技术需求方面入手， 会更加有利于增强企业的技术转移水平和技术创新能力。 案例： 技术篚力的构成 1 9 9 5 年刘庆峰进入中科大语音实验室，开始做语音技术的参数合成。这时他的理想就 是“要把科大的语音实验室做成中国的贝尔实验室”。在1 9 9 8 年“8 6 3 ”评比中，刘庆峰的 团队获得第一，此时他们开始对外开展产业化合作。此时他们的兴趣仍然集中在技术开发， 并没有自己做企业的想法。 他们把管理、市场、财务都交给了一个福建的合作伙伴，结果经营不善，开发了很多产 品都没卖出去。总结经验时，他们意识到：如果经营者不懂技术的前瞻性和方向性，靠单纯 的管理很难把握高科技创业公司的发展方向；如果没有清晰的产品战略、技术路线和规划， 就会导致市场开拓的盲目性，研发也会失去主导方向而变得吃力；如果要做到具有国际竞争 力、能和微软这样的大企业平起平坐，至少在某些局部领域可以一争高低，那么一定要由懂 技术并有长远眼光的人