（国际贸易学专业论文）基于产品内分工理论的加工贸易升级问题研究.pdf

a b s t r a c t n o w a d a y s ，w i t he c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n ds c i e n t i f i ct e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t , t h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o ng r a d u a l l yp e n e t r a t e di n t oi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n f r o mi n t e r - i n d u s t r yd i v i s i o no fl a b o gi n d u s t r i a lp r o d u c t sw i t h i nt h ed i v i s i o no f l a b o r e a c hc o u n t r ys p e c i a l i z e di np r o c e s sa n ds t a g eo fp r o d u c t i o ni nd i f f e r e n t c o u n t r i e sa n dr e g i o n s i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o nh a sb e c o m ea ni m p o r t a n t p h e n o m e n o ni nt h ew o d d p r o c e s s i n gt r a d e i sam a j o rf o r mo fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n s i n c et h e r e f o r ma n do p e n i n gu p , c h i n a sp r o c e s s i n gt r a d eh a sm a d eg r e a ta c h i e v e m e n t s , p r o m o t i n ge c o n o m i cg r o w t h a n de a s e st h ee m p l o y m e n tp r e s s u r e ，a d j u s t i n g i n d u s t r i a ls t r u c t u r et ot h ee x t e n t h o w e v e r , t h e r ea r em a n yp r o b l e m s ，s u c ha sl o w v a l u e a d d e d ，s h o r tv a l u ec h a i n ，f o r e i g nc o m p a n yl e a d i n g ，c o n t i n u i n gt r a d es u r p l u s o nt h eb a c k g r o u n d , t h i sp a s s a g ee x p e c t st os e a r c hf o rt h ew a yt ou p g r a d e p r o c e s s i n gt r a d eb a s e do nt h et h e o r yo fi n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n i n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n i sc e r t a i nc o u n t r yp r o d u c ed i f f e r e n tp r o c e s so f p r o d u c t i o n s m i l e - c u r v ea n dv a l u ec h a i ns h o w , t h ep r o c e s s i n gt r a d ei st h em a j o r f o r mo fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e so c c u p yu p s t r e a ma n d d o w n s t r e a m ，w h i c ha r ep a r t so fh i g hv a l u e ，g a i n i n gm o r ep r o f i t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a sp r o c e s s i n gt r a d eh a sg o t t e ng r e a t a c h i e v e m e n t s m e a n w h i l e ，i th a ss o m ef e a t u r e s t h e ya r ei n c l u d ed e e p e n i n gd e g r e e o fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ，h i g hv a l u e - a d d e dr a t ea n df o r e i g ne n t e r p r i s ee n t i t y a n d d e v e l o p e d c o u n t r i e s o c c u p i e d m a r k e t s t r u c t u r e t h r o u g h t h i s a n a l y s i s , s u m m a r i z i n gt h ep r o b l e m so fp r o c e s s i n gt r a d ea n dg i v i n gt h er e a s o n s ，i n c l u d i n gl o w d o m e s t i cp r o c u r e m e n t , s h o r ti n d u s t r yv a l u ec h a i n ，w e a km a r k e tc o m p e t i t i v e n e s s , a n db a c k w a r ds y s t e m t h e o r yo fi n t r a - p r o d u c ts p e c i l i z a t i o nc a ng u i d eh o wt ou p g r a d ep r o c e s s i n g t r a d e d e v e l o ph i g h - v a l u es t r e a m , e n c o u r a g el o c a lp u r c h a s i n g , a d v a n c et e c h n i c a l l e v e l t h es t r a t e g i e si n c l u d ed e v e l o p i n go v e r s e a sp r o c e s s i n gt r a d e ，g i v i n gi n v e s t m e n t i nt h o s el e s s d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ；u n d e r t a k i n gi n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g t o a c c e l e r a t ep r o c e s s i n gt r a d ep r o m o t i o n ；p e r f e c t i n gg o v e r n m e n ts e r v i c e k e y w o r d s ：i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ：p r o c e s s i n g t r a d e ； v a l u e a d d e d ； o u t s o u r c i n g 。_ - 。_ _ _ _ _ _ _ - _ - 。_ _ _ 。_ 。_ - _ 。_ _ 。_ _ - _ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - 。_ _ 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ 1 i 一 目录 第一章引言1 1 1 选题背景和意义1 1 2 国内外文献综述2 1 3 研究方法和论文结构6 1 4 论文研究重点及创新点7 第二章产品内分工与加工贸易9 2 1 产品内分工概念的形成9 2 2 产品内分工与加工贸易。1 3 第三章产品内分工条件下我国加工贸易发展现状和特点1 7 3 1 改革丌放以来我国加工贸易发展概况及历程1 7 3 2 产品内分工条件下我国加工贸易发展特点2 0 第四章产品内分工条件下我国加工贸易存在的问题及原因3 1 4 1 加工贸易国内采购率低，。飞地效应”明显3 1 4 2 加工贸易技术水平不高，国内产品价值链短3 2 4 3 加工贸易整体竞争能力弱，易陷入“比较优势陷阱。3 3 4 4 加工贸易体制落后3 4 第五章产品内分工条件下我国加工贸易升级路径和策略3 6 5 1 我国加工贸易升级的目标3 6 5 2 我国加工贸易升级路径3 6 5 3 我国加工贸易升级策略3 9 参考文献4 4 攻读学位期间的研究成果4 7 附录1 ：中国境外“经贸合作区概况一( 第一、二批) 4 8 附录2 ：中国外包示范城市4 9 致谢5 1 学位论文独创性声明、学位论文知识产权权属声明5 2 青岛人学硕七学位论文 1 1 选题背景和意义 第一章引言 2 0 世纪7 0 年代以来，随着经济全球化与科学技术革命的发展，全球范围内出 现了以垂直专业化为基础的全球性的产品生产协作，即每个国家专业化于产品某个 工序或环节的生产，产品生产分散到不同的国家和地区，国际分工由产业间、产业 内分工深入到了产品内部，从而形成了产品内分工。一个产品的生产需要经过研究 开发、生产制造与管理运营三个主要的阶段，这三个阶段构成了价值链的主要环节， 也是产品内部生产国际分工的主要界限。产品内分工使产业与产品的特定资本可以 在全世界流动，寻找综合成本最低廉的场所。企业尤其是跨国公司是产品内分工的 组织者，跨国公司以全球视野考虑生产的布点。产品内分工已成为当前国际分工的 一个重要现象。 加工贸易是实现产品内分工的一种主要形式，同时也是经济全球化背景下发展 中国家参与国际分工的一个重要途径。它实质是根据各国的生产要素禀赋和比较优 势情况，在不同的国家完成不同性质的生产工序，以实现资源的优化配置，降低产 品生产成本的一种贸易方式。中国的对外加工贸易发展程度也直接反映了本国企业 参与产品内分工的程度。改革开放以来，中国的加工贸易取得巨大发展，自1 9 7 8 年开展加工贸易业务到1 9 9 6 年加工贸易进出口总额首次超过一般贸易，成为中国 第一大对外贸易方式，仅用了不到2 0 年的时间，加工贸易对全部对外贸易及国民 经济发展的贡献不断增大加工贸易进出口总额从1 9 8 1 年的2 5 亿美元到2 0 0 8 年 的1 0 5 3 6 亿美元，增长了约4 2 0 倍。同期，加工贸易在对外贸易中的比重从5 7 提高到4 1 1 。2 0 0 9 年，加工贸易受国际金融危机的影响，进出口总额比上年有所 下降，为9 0 9 3 2 亿美元。值得关注的是，虽然加工贸易促进了经济增长，缓解了 就业压力，一定程度上有利于产业结构调整，然而也存在着许多不容忽视的问题， 比如附加值低、产业关联度小、外资企业主导、持续的顺差引起的贸易摩擦，其中 最大的问题就是中国加工贸易处在价值链低端的生产制造环节，以劳动密集型产品 生产为主，增值率较低，不利于我国产业结构优化升级。如何解决这些问题，是国 内企业、政府及学术界普遍重视的问题。本文也正是基于这一背景，期望应用产品 内分工理论来探寻中国加工贸易升级的路径及对策。正如卢峰所言：“利用产品内 分工国际环境谋求自身经济发展，是中国过去2 0 多年改革开放获得成功的一条重 要经验，因而产品内分工概念和分析框架对解读我国当代经济开放成长内在机理和 第一章引言 规律具有启示意义 n 。因此，基于产品内分工理论研究加工贸易升级问题，具有 重要理论意义和实践价值。 1 2 国内外文献综述 虽然“产品内分工 的概念1 9 9 7 年才首次提出，但困外学者对这一分工形态 的研究可以追溯到2 0 世纪六十年代。v a n e k ( 1 9 6 3 ) 、m e l v i n ( 1 9 6 9 ) 、w a r n e ( 1 9 7 1 ) 等使用两阶段生产模型来研究产业间商品流动的牵连关系，成立条件是所有工业制 成品都可以成为其它行业的投入品，这是产品内分工模型的锥形。在此基础上美i 蜀 经济学家b a l a s s a ( 1 9 6 7 ) 首先提出“垂直专业化 ( v e r t i c a ls p e c i f i c a t i o n ) 的 概念，j o n e s ( 1 9 7 1 ) 、b h a g w a t i s r i n i w a s a n ( 1 9 7 3 ) 又进行了发展，用来解释商品 生产过程被分解为多个连续的生产环节，在多个国家进行专门化生产，中问产品贸 易不断扩大，并形成一个跨越许多国家的垂直贸易链现象。沿着这条思路， g r o s s m a n ( 1 9 8 1 ) 、d i x i t & g r o s s m a n ( 1 9 8 2 ) 发展为多阶段生产模型。 2 0 世纪9 0 年代以后，随着加工贸易的不断扩大，产品内分工理沦j i ：始盛行， 一些主流经济学家开始立足于产品内分工现象本身进行研究，其研究的琏准也j i ：始 转向基本经济学概念和范式的运用。k r u g m a n ( 1 9 9 4 ，1 9 9 5 ) 将产品内分：l 现象描述为 “分割价值链 ( s 1 i c i n gu pt h ev a l u ec h a i n ) ：b h a g w a t i d e h e j i a ( 1 9 9 4 ) 用“万花筒式比较优势 ( k a l e i d o s c o p ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) 定义产品内分 工：l e a m e r ( 1 9 9 6 ) 将产品内分工定义为“非本地化 ( d e l o c a l i z a t i o n ) ，并考虑 全球产品内分工对世界收入差距增大的效应；f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 用“全球经济7 卜产 非一体化 ( d i s i n t e g r a t i o no fp r o d u c t i o ni nt h eg l o b a le c o n o m y ) 来表述产 品内分工盛行的现代国际贸易和全球生产的特点。 进入2 1 世纪，产品内贸易成为国际贸易的主要形式，对产品内分工的研究更 加趋于完善，在研究范式和解释工具有了很多创新_ o 全球生产组织( i n t e r n a t i o n a l p r o d u c t i o no r g a n i z a t i o n ) 和“外包 ( o u t s o u r c i n g ) 构成了产品内分工理沦新 的基石。同时，一些经济学家在国际贸易理论框架中引入了新制度经济学中的企业 和组织理论，结合博弈论方法，将产品内分工理论涉及到的微观基础进行了深入研 究。其中主要代表人物是g r o s s m a n 和h e l p m a n ，因此被学界简称为“g - _ h 体系”。 “g - h 体系试图解决的是生产组织形式选择的问题，在g r o s s m a n h e l p m a n ( 2 0 0 2 ，2 0 0 3 ，2 0 0 5 ，2 0 0 6 ) 看来，产品内分工基本背景下，生产组织形式的选择 面临以下两个问题：自己生产还是“外包 ，国内外包还是离岸外包( o f f s o u r c i n g ) ， 而之后很多研究都是在回答这两个问题的基础上展丌的。f e e n s t r a ( 2 0 0 3 ) 引入激 i ：1 卢峰产品内分工个分析框架【r 】北京大学中国经济研究中心，n o c 2 0 0 4 0 0 5 ，p 5 7 2 青岛人学硕+ 学位论文 励理论和产权理论研究一国对外包形式的选择：a n t r a s ( 2 0 0 3 ) 建立企业边界产权 模型，证明只有在资本密集型行业，一体化产生的利益大于成本，才是可行的，只 有劳动投资在企业生产中相对更重要时，企业才会选择外包；a n t r a s h e l p m a n ( 2 0 0 4 ) 通过设计不完全契约条件下企业生产力水平异质性模型，证明代理成本和 组织成本是决定企业选择一体化或是外包的关键因素；f e e n s t r a 、h a n s o n ( 2 0 0 5 ) 以产权理论和激励制度为基础，建立全球外包模型用来分析中国加工贸易企业对外 包形式的选择问题，工厂所有权和投入品采购权是两权合一还是两权分离，因地区 和行业而不同。 跨国公司寻求在全球高效配置资源的国际生产和经营一体化战略，引发对全 球生产网络和价值链问题的研究。j a r i l l o ( 1 9 9 8 ) 、e i n e s t ( 2 0 0 1 ，2 0 0 2 ) 等研究认 为，全球生产网络是创新和传递知识的载体，全球生产网络能促进国际技术扩散， 推动产业升级，特别能使发展中国家从“嵌入 全球生产网络使产业获得较快升级。 s t u r g e o n ( 2 0 0 2 ) 将全球生产网络定义为“模块化生产网络 ( m o d u l a rp r o d u c t i o n n e t w o r k s ) ，认为这一分工生产方式是美国跨国公司产业组织进行全球生产的新模 式。g e r e f f i ( 1 9 9 9 ，2 0 0 3 ) 、h u m p h r e y ( 2 0 0 0 ) 等人则从全球价值链中不同国家和地 区的企业在生产过程中建立起的高度依赖关系，分析了企业获得价值增值和技术升 级的过程。k e a n ( 2 0 0 6 ) 从实证研究的角度考察了英国生物产业结构和技术升级过 程，认为英国生物产业的进步正是很好的“嵌入一了全球生产网络和价值链体系的 结果。 国内学者对产品内分工的研究起步较晚，进入2 1 世纪后产品内分工理论才渐 渐被学术界重视。林毅夫( 2 0 0 1 ) 一贯主张中国按比较优势战略发展经济，生产劳 动密集型工序和区段，积累资本和技术，这实际上包含了产品内分工的思想。卢峰 ( 2 0 0 4 ) 建立了一个产品内分工的分析框架，系统介绍了产品内分工概念、元结构、 分工基础、特点及影响、决定因素和发展动因。田文( 2 0 0 5 ) 比较了f e e n s t r a 和 h u m m e l s 提出的针对中间产品贸易的计量方法，分析产品内贸易模式的决定和利益 分配。北京大学中国经济研究中心课题组( 2 0 0 5 ) 对中国垂直专业化程度的计量研 究结果，比较了世界主要国家以及相关产业的产品内贸易及发展趋势。孙文远 ( 2 0 0 6 ) 从产品内分工的概念入手，分析了产业间分工、产业内分工和产品内分工 的差异以及产品内分工的决定因素、特点和影响。金芳( 2 0 0 6 ) 运用空间区位、所 有权、交易机制三维框架，分析了当代产品内国际分工的形成机理。她指出，产品 内国际分工的产生和发展本质上是跨国公司利用全球规模经济，最大限度追求全球 资源整合效率的结果。柳剑平、孙云华( 2 0 0 6 ) 基于对产品内分工的实态研究，认 为产品内分工可作为对外直接投资国别选择的依据。卢峰( 2 0 0 7 ) 从产品内分工的 视角考察当代服务外包，他认为产品内分工原理已经超越制造业范围，开始对服务 3 第一章引言 业生产进行改造，发展中国家积极承接国际服务外包类似于参与制造业加工贸易， 有助于获取自身发展需要的知识、技术、人才和市场条件。曾铮、王鹏( 2 0 0 7 ) 对 产品内分工的历史沿承及其范式嬗变进行了综述，清晰的再现了产品内分工发展的 历史脉络。张纪( 2 0 0 7 ) 探讨了产品内分工的内在动因，他通过扩展的李嘉图模型 和中国省际面板数据的计量分析进行实证检验，结果表明，产品内分工的完整动因 是以比较优势的差异为基础，以交易成本的降低为条件。胡昭玲( 2 0 0 7 ) 采用中国 2 0 个主要工业行业1 9 9 2 、1 9 9 7 、2 0 0 0 三年的面板数据就产品内国际分工对生产率 的影响进行回归分析，研究发现产品内阁际分工对生产率的影响程度与行业特性密 切相关，资本密集型行业与出口密集度高的行业能更快参与剑产品内分工中去，产 品内分工对这些行业生产率提高的影响也更显著。范爱军、高敬峰( 2 0 0 8 ) 分析了 1 9 9 7 - 2 0 0 6 年我国制造业产品内分工和产品内贸易额发展变化，结论是资本密集型 行业比劳动密集型行业更有条件实行产品内分工。张纪( 2 0 0 8 ) 对中国1 9 8 0 - 2 0 0 5 年时间序列数据进行实证研究，验证了产品内国际分工网络内部存在的技术扩散效 应，他认为产品内国际分工促进了我图技术进步，人力资本是技术进步的决定力量， 因此，发展中国家的自主创新是提升本图产品内分工地位的根本动力。 鉴于加工贸易在我国对外贸易及经济、社会发展中的重要地位和作用，国内 与加工贸易有关的研究文献及其成果相当丰富。而x , t ) j h 工贸易转型升级问题的难视 和研究基本上开始于2 0 0 2 年，关注和研究暄点筑巾在以下几个方i i i i ( 1 ) 对加工 贸易转型升级背景及必要性的研究( 潘悦，2 0 0 3 ：马强，2 0 0 5 ；曲可仲，吴阿才， 2 0 0 6 ；马春辉，2 0 0 7 ) ；( 2 ) 对加工贸易转型升级影响因素及可行性的研究( 隆国 强，2 0 0 3 ；苏桂富，2 0 0 5 ：黄菁，杨三根，2 0 0 6 ；裴长洪，彭磊，2 0 0 6 ：高越，曲 建中，2 0 0 7 ；于瀚，闫岩，2 0 0 8 ) ；( 3 ) 对加工贸易转型升级内涵、目标、实现路 径及实施政策的研究( 卢峰，2 0 0 4 ；王子先，2 0 0 4 ；尹浩华，2 0 0 5 ；张志清，2 0 0 5 ； 汪连海，王雪坤，2 0 0 6 ；魏建国，2 0 0 7 ；傅均文，2 0 0 8 ：隆囤强，2 0 0 8 ) ；( 4 ) 地 方加工贸易转型升级问题研究( 田素华，2 0 0 4 ；袁欣，2 0 0 5 ；王世进，周敏，2 0 0 6 ； 肖丹丹，2 0 0 6 ；文妮佳，吕崎云，2 0 0 7 ) 。 基于产品内分工理论探讨加工贸易转型与升级问题的文献也越来越多：高越 ( 2 0 0 6 ) 指出加工贸易是中国参与产品内分工的主要形式，只有提升我国产品内分 工的分工结构，才能够使加工贸易结构升级，提升产品内分工的分工结构，就要发 挥跨国公司的促进作用，同时立足于自主创新，培育全球性竞争优势企业，打造自 主品牌。佘雪锋( 2 0 0 7 ) 从产品内分工背景下探讨了中国加工贸易转型升级的有利 条件和机制，指出在立足于静态比较优鳄，继续支持劳动密集型产品、劳动密集型 环节的加工贸易的同时，要努力创造动态比较优势，引导外资流向技术密集型产业、 高附加值加工环节，完善加工贸易政策，提高增值率。李少华( 2 0 0 7 ) 从产品内分 4 青岛人学硕十学位论文 工的角度分析了我国加工贸易的升级方向，即加工贸易产品结构升级，沿着劳动密 集型产品一资本、技术密集型产品一高新技术产品路径参与产品内分工：加工贸易 生产环节提升，实现劳动密集型环节向资本、技术密集型环节转变；同一产品分工 链上的升级，拉长产品分工链条，提升加工度，提高产品增值含量。姚阳( 2 0 0 8 ) 提出了国际产品内分工条件下我国加工贸易升级的策略，即培养产业集群，增强加 工贸易与当地产业的前后向联系，发挥产业关联和溢出效应：加速加工贸易梯度转 移，促进区域协调发展。李琳( 2 0 0 8 ) 认为我国加工贸易结构僵化是阻碍加工贸易 升级换代的关键，提出在当前国际分工视域下应该发展核心技术、发展资本技术密 集型产品和多层次发展加工贸易来促进加工贸易转型升级与结构优化。黎国林、江 华( 2 0 0 8 ) 从全球价值链研究视角分析了加工贸易产业升级，其一要根据国民经济 中的支柱产业来发展产业影响力和关联效应大的加工贸易，其二要获取行业价值链 上的统治权，实现功能升级；发展高新技术加工贸易：拓宽加工贸易内涵，积极发 展服务业加工贸易。李敏、云倩、俞裕兰( 2 0 0 8 ) 基于产品内分工视角探究了加工 贸易发展路径，指出加工贸易的转型升级本质就是我国企业从价值链低端环节向高 附加值环节延伸，发展配套业务，实现产业、价值链、企业和区域的全面升级。刘 似臣、李宝英( 2 0 0 9 ) 指出加工贸易企业价值链升级途径，即政府应落实与执行加 工贸易禁止进出口商品目录，取消税收歧视待遇，降低加工贸易企业额外成本， 引导加工贸易企业创建自主品牌，掌握自由知识产权技术，控制销售和物流环节， 调整区域布局。彭衡( 2 0 0 9 ) 从延伸产业价值链角度提出了加工贸易转型升级，一 是推进上游产业链，重点发展研发和设计产业，二是精选中游产业，从事高价值低 物耗产品制造，三是延伸下游产业链，促进加工贸易与服务贸易的结合。 通过对产品内分工的国内外研究综述可以看出，国外学者对产品内分工的研究 已经比较规范，无论从实证分析还是规范分析都相当成熟，国内研究由于起步较晚， 还处于探索时期。国外对产品内分工的研究是站在发达国家角度去考察这种分工对 国家福利及其贸易利益的影响，但发展中国家有自己的实际情况，即劳动力资源丰 富，缺少资本和技术，如何运用产品内分工理论考察发展中国家福利和贸易利益分 配情况，如何解释改革开放以来中国加工贸易的发展以及近几年加工贸易的升级问 题，是国内学者需要解决的问题。国内学者对产品内分工的研究也主要从中国与美 国等发达国家的贸易角度展开的，对中国与发展中国家的以产品内分工为基础的贸 易往来研究甚少。全球生产组织理论是产品内分工理论最前沿的研究阵地，这不仅 为国际分工理论发展指出了创新方向，而且更重要的是为我国通过生产组织形式创 新，实现加工贸易转型升级提供了坚实的理论基础。 综合来看国内现有文献对加工贸易转型升级问题的研究具有以下特点：以产 品内分工理论为基础来探求中国加工贸易转型升级途径及对策的文献成果逐渐增 5 第一章引言 多，并且提出了许多有益的思路和观点，这些构成本论文进一步研究的重要基础。 在对实现加工贸易转型升级途径和对策的研究上，较多的集中在对加工贸易本 身，而从经济结构、产业结构以及贸易结构调整角度来寻求加工贸易转型升级对策 的研究还相对缺乏。境外加工贸易是加工贸易的一种形式，国内学者在探讨加工 贸易升级时往往忽略了对境外加工贸易的重视。现有研究主要集中于生产型加工 贸易，而对服务型加工贸易研究重视不够。这些研究的不足也j 下是本选题期望通过 进一步研究要解决的重点和难点。 ，1 3 研究方法和论文结构 全文将始终贯穿辩证唯物主义和历史唯物主义的研究方法论，辩证分析和认 识加工贸易所取得的成就与存在的问题。在研究方法上略持理论分析和实践分析 相结合，定性与定量分析相结合，并以定量分析为主；规范与实证分析相结合，通 过实证分析寻找问题，通过规范分析寻求对策。在分析工具上，按照研究内容需 要，分别或综合采用数据、曲线、图表等数量分析工具和描述性方法，来分析中国 加工贸易特点及变化规律。 本文结构为： 第l 部分是引言，主要介绍了选题彳了景和意义，产品内分工和加工贸易的文献 综述，以及论文研究方法、结构平创新点。产品内分工是当i ；j 玎国际分工的一个重要 现象，对于研究我国加工贸易升级有很强的理论指导。本文旨在通过对产品内分工 和加工贸易的研究，发现加工贸易存在的i j 题，并试图运用产品内分工理论，提出 加工贸易升级的路径和策略。 第2 部分是对产品内分工理论和加工贸易的概述。产品内分工主要指特定产品 生产过程中的不同工序或环节在空间上分属于不同国家或地区，每个国家或地区专 业化于产品特定环节的生产；比较优势是产品内分工的分工基础；科学技术的发展、 交易成本的降低、发达国家和发展中国家鼓励加工贸易的政策是产品内分工发展的 重要原因；产品内分工的特点主要有：产品内分工是国际分工的进一步深化，跨国 公司是产品内分工的主要推动者，产品内分工对发达国家和发展中国家提供了新的 分工方式；“微笑曲线”说明，在产品内分工中，发达国家处于上下游环节，而发 展中国家只能从事中问环节的简单产品加工组装：产品内分工的迅猛发展导致了 “超贸易经济体”的出现；加工贸易是实现产品内分工的一种主要形式。 第3 部分详细分析了产品内分工条件下我国加工贸易发展现状和特点。首先介 绍了改革开放以来我国加工贸易发展概况和历程，加工贸易在对外贸易中的比重迅 速提高，是国民经济发展的重要力量，改革丌放以来我国加工贸易经历了“探索起 步、“快速发展”、“稳步提升”、“转型升级”四个阶段；然后从加工贸易参与产品 6 青岛人学硕十学位论文 内分工程度、加工贸易增值率、加工贸易企业主体、加工贸易市场结构和境外加工 贸易五个部分描述了我国产品内分工条件下加工贸易特点。我国产品内分工程度在 进一步深化，加工贸易增值率不断提高，外资企业是我国加工贸易企业主体，美国、 欧盟、日本、香港和东盟一直是我国主要的加工贸易伙伴；从事境外加工贸易的企 业技术水平较高，其动力主要来源于开辟更大的市场，获取利润，我国境外加工贸 易企业一般都倾向于将企业掌握在自己手中，企业融资困难和人才缺乏是开展境外 加工贸易的最大的问题和困难。 第4 部分分析了我国加工贸易存在的问题及原因。其一是加工贸易国内采购率 低，“飞地效应”明显，原因有：外商投资企业是我国加工贸易的主体，跨国公司 主导的加工贸易是其全球产业链条上的一部分：国内产品质量不稳定、技术水平落 后；国内企业融资困难，竞争能力不强；其二是加工贸易技术水平不高，国内产业 价值链短，这与我国利用外资质量不高、外资结构不合理、劳动力素质较低有关； 其三是加工贸易整体竞争能力弱，易陷入“比较优势陷阱”，主要在于出口结构不 合理，以静态比较优势来发展加工贸易，贸易顺差加剧国际摩擦和出口市场过于集 中导致的抗风险能力弱；其四是加工贸易体制落后，体现在深加工结转制度、税收 政策和利用外资政策方面。 第5 部分根据产品内分工理论指出了我国加工贸易升级路径和策略。升级路径 就是向产业链的上下游发展，提高本地采购率，提升加工贸易技术水平，完善加工 贸易产业链；升级策略是大力发展境外加工贸易和积极承接国际服务外包。 1 4 论文研究重点及创新点 1 4 1 研究重点 本文主要研究加工贸易升级，对加工贸易转型不做研究，因为加工贸易转型与 升级是两个不同的概念。“转型 对象主要针对企业股权结构、产地、内部组织方 式、生产方式以及营销市场等，指转变加工贸易发展方式。“升级”则是要不断提 高加工贸易在全球价值链中的地位，由价值链低端环节向价值链高端环节演进。产 品内分工理论以产品价值链为主要研究对象，j 下好符合加工贸易“升级 要求，能 够更好的指导加工贸易升级。 总体来说，加工贸易升级有四个层面的升级：一是产品结构升级，由低附加值 产品升级为高附加值产品，并且提高服务产品加工贸易比重，提高产品技术含量和 附加值；二是价值链升级，由单纯加工环节向研发设计、营销服务等上下游环节延 伸，由价值链低端环节向高端环节演进，掌握核心技术，控制品牌和营销渠道；三 是企业能力升级，内资企业成为加工贸易主体，并占据加工贸易产业链关键环节； 7 第一章引言 四是产业结构升级，不断降低劳动密集型产业在加工贸易中的比例，大力发展高新 技术产业，增加技术和资本的比重。关于这些层面的升级策略，国内不少学者进行 了具体研究，并提出很多针对性建议。但对于境外加工贸易和服务外包，以往涉及 的较少，本文将重点从这两个方面提出加工贸易升级对策。 1 4 2 创新点 1 从全球经济和市场一体化角度把中国加工贸易升级的空间扩展到整个国 际市场，探求以扩大境外加工贸易推动加工贸易升级的可行性。 2 提出以承接困际服务外包为。重点，促进现代服务业发展，以服务业发展促 进制造业加工贸易升级进程。 8 青岛人学硕十学位论文 第二章产品内分工与2 b nq - 贸易 2 1 产品内分工概念的形成 西方学者对产品内分工研究始于2 0 世纪6 0 年代，但提出产品内分工这一概 念却是2 0 世纪末。不同学科对产品内分工现象的描述使用了不同的概念。使用较 多的则是用“垂直专业化 ( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) 来概括产品内分工现象。 在产业组织理论中，垂直是指产品生产过程中上下游企业之间的纵向关系，垂直 专业化则指上下游企业进行分工与合作，各自在产品生产价值链的某个阶段进行 专业化生产船1 。在管理学中，产品内分工现象被描述成了价值链理论。哈佛商学 院教授迈克尔波特于1 9 8 5 年提出“价值链”概念，他认为“每一个企业都是在 设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进行种种活动的集合体，所有这 些活动都可以用一个价值链来表明”。每一项经营管理活动就是价值链条上的 一个环节，不同环节创造价值大小不同。从生产组织形式的创新角度，国外不少 学者也对产品内分工现象冠以“零散化生产 ( f r a g m e n t e dp r o d u c t i o n ) 、。生产 非一体化一( d i s i n t e g r a t i o no fp r o d u c t i o n ) 、“国际外包”( i n t e r n a t i o n a l o u t s o u r c i n g ) 等名称。跨国公司是产品内分工的主要推动者，不少学者从企业组 织理论角度研究跨国公司的发展，提出了“跨国公司网络组织”。2 0 世纪9 0 年代 中后期，跨国公司逐渐改变经营方式和合作关系，跨国公司问的战略联盟深化为 一种跨国公司网络组织，即跨国公司为了实现自身的全球战略发展目标而在研发、 生产或销售等领域进行合作形成的企业网络组织。在本论文中，为了将其与加工 贸易相对应，我们使用产品内分工这一概念。 2 1 1 产品内分工的内涵 虽然不同的学科从不同的视角，赋予“产品内分工 不同的名称，但理论界对 产品内分工的含义并不存在分歧，产品内分工( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) 主要指特定产品生产过程中的不同工序或环节在空百j 上分属于不同国家或地区，每 个国家或地区专业化于产品特定环节的生产。根据以上定义，结合h u m m e l s 等人对 垂直专业化的定义与描述，可以总结出产品内分工要同时具备三个条件h 1 ： ( i ) 特定产品的生产工序或环节必须在空间上具有分离性，而且要有两个或 两个以上持续的生产工序或环节； 1 2 1 田文产品内贸易论【m 】经济科学j i i 版 t ，2 0 0 6 0 7 ，p 4 2 p l 迈克尔波特著，陈小悦译竞争优坍l m 】华夏版 i ：2 0 0 5 8 4 1h u m e l sd a v i d i s h ii k e il uy i 肋pn a t l h ea n dg r o w t ho fv e t t i c a ls p e c i a l i z a t i o ni nw o r l d t r a d e j j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s 2 0 0 1 9 第二章产品内分工与加t 贸易 ( i i ) 两个或两个以上国家或地区参与特定产品生产，并且只能专业化于产品 特定环节生产； ( 1 1 1 ) 至少一个国家或地区在其从事的生产环节进口产品用于生产，产出产品 可以用于国内消费，但必须有一部分用于出口。 从产品内分工实践及发展演变过程来看，比较优势仍然是产品内分工的基础。 比较优势的思想产生于英国古典经济学家亚当斯密1 7 7 6 年出版的国富论，之 后，李嘉图将其发展成为相对比较优势思想，并将这种思想理论化，初步形成了比 较优势理论的框架。按照李嘉图的观点，比较优势是指不同国家生产同一种产品的 机会成本差异，该差并源自各国生产产品的劳动生产率差异。随着研究的深入，瑞 典经济学家赫克歇尔一俄林又进一步提出“资源禀赋论 ，其主要观点是：比较优势 表现为各国生产同一产品时的价格差异，这种价格差异来自于产品的成本差别，而 产品的成本差别来自于生产过程中所使用的生产要素的价格差别，这种生产要素的 价格差别则取决于各国各种生产要素的相对丰裕程度，即资源的相对禀赋差异。因 此，归根结底，比较优势就是资源察赋的比较优势。 各国拥有的资源禀赋不同，有的国家资本丰富，有的国家技术丰富，有的国家 劳动力丰富。出于产品不同生产环节的资本、技术、劳动、资源以及知识密集程度 不同所需的要素相对比例也不同，因此就可以划分为不同类型的生产环节。产品 生产过程被拆分为不f 司环节束山不同国家的企业完成，在发挥各国比较优势的同时， 可以提高产品生产效率，降低生产成本。一般来说，在产品内分工中，资本、技术 和知识密集型环节属于高层次生产环节，一般由发达国家完成，劳动和资源密集型 环节属于低层次生产加工环节，般由发展中国家完成。 2 1 2 产品内分工产生与发展原因 经济全球化推动了国际分工的深入发展，使世界各国融入国际分工体系，跨国 公司成为世界经济的主导力量，同时也是产品内分工的主要推动者。科学技术的发 展、产品生产组织成本与交易成本的降低是产品内分工发展的重要原因，跨国公司 的发展壮大及其生产组织与管理方式的创新进一步促进了产品内分工的发展，而各 国鼓励加工贸易的政策则为产品内分工的发展开通了方便之门。 ( 1 ) 科学技术的发展。首先是航海技术的进步只新月异，船舶趋向于大型化、 专业化、高速化，航海资料数字化，通信自动化，从而降低了大宗货物的运输成本 和运输时f n j ，也降低了海上运输风险，使海洋运输成为国际物流中最主要的运输方 式。其次是航空业的快速发展大大降低了航空运输成本，方便了精密仪器、重大价 值的物品的运输，为生产分工和贸易提供了一条更为快捷的运输方式。再次是科学 技术的发展促进了电子行业的发展。很多电子产品生产过程不同加工区段在要素投 1 0 青岛人学硕+ 学位论文 入品比例上存在较大差异，且电子零部件和中间产品单位价值运输成本较低，因而 特别有利于采用产品内分工生产方式，从而给产品内分工扩展提供了适当的对象晦1 。 ( 2 ) 产品生产组织成本与交易成本的降低。组织成本与交易成本的降低首先得 益于信息产业与通信领域的技术进步，尤其是计算机及网络技术的飞速发展与普遍 应用，是组织成本与交易成本降低的最重要的技术因素。传真机、互联网、移动电 话的使用，克服了距离和时空的障碍，使处于不同国家的企业能够方便高效的交流 与协调，从而使信息沟通更加准确、便捷，使产品生产的跨地区和跨时区实时监管 成为可能；再次是关税壁垒和非关税贸易壁垒的降低，大大降低了跨境交易成本， 促进了国际贸易的发展。g a t t w t o 积极推动贸易自由化和贸易便利化，逐步降低关 税，减少贸易壁垒，简化和协调国际贸易制度和手续，从而达到降低国际贸易活动 中交易成本的目的。 ( 3 ) 跨国公司的发展壮大及其生产组织与管理方式的创新。2 0 世纪六七十年 代，跨国公司子公司与母公司之间很少有专业化的分工，子公司主要是复制母公司 的模式，生产同一行业相互关联的产品。但2 0 世纪七十年代后，随着跨国公司的迅 速发展壮大，