（政治经济学专业论文）山地经济发展的条件分析及路径选择.pdf

山地绛济发展的条件分析及路径选择 中文摘要 我国山地面积约占国土面积6 9 ，然而，山区较丘陵和平原发展水平最低。 山区的落后状况严重地制约着全国社会经济的整体发展水平和第三步战略目标 的实现，还可能引发地区矛盾，影响民族团结和国防安全。党的十六届三中全会 通过的：“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和 人的全面发展”在科学发展观总体要求下，相对落后的山区该选择什么样的发 展路径，以摆脱困境，获得长足健康发展，成为人们日益关注的问题。本文应用 经济全球化理论、后发优势理论、区域可持续发展理论，在理论分析的基础上， 结合研究山地经济的实践背景，综合分析山区经济发展现状及发展条件，提出山 区经济发展的思路和基本路径，认为山地作为落后地区，结合这一实际，应选择 后发优势战略，在具体发展路径上，亦以自然资源为依托，通过资源转换，获取 发挥后发优势的先决条件，在发展中贯彻可持续发展思想，以特色主导产业引导 产业调整的方向，逐步由以第一产业为主，向第二、三产业转化，提高产业层次 和优化产业结构。为了获得发展的动力，还需围绕发展战略和路径，采取相应的 对策措施，如加强基础设施建设、加大人力资本投资、注重生态环境建设等。 关键词：山地经济后发优势经济全球化可持续发展条件分析 路径选择 中圈分类号；f 1 2 7 山地纾济发艘的条件分析及路径选择 2 t h ec o n d i t i o n a la n a l y s i sa n dw a ys e l e c t i o no f m o u n t a i na r e ae c o n o m i cd e v e l o p m e n t a b s t r a c t t h e m o u n t a i na r e ao c c u p i e s6 9 o f t h et o t a ln a t i o n a la a e a t h ed e v e l o p m e n t l e v e lo f t h em o u n t a i na r e al a g sb e h i n dt h a to f t h ep l a i na n dh i l l sa r e a t h i ss i t u a t i o no f m o u n t a i na r e ar e s t r i c t st h ew h o l ed e v e l o p m e n tl e v e lo f o u rc o u n t r ya n dt h er e a l i z a t i o n o ft h et h i r ds 仃a t e 出g o a l i tm a ya l s oa r o u s ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nd i f f e r e n ta r e a s a n da f f e c tt h en a t i o n a lc o n s o l i d a t i o na n ds e c u r i t y i nt h er e q u e s to fs c i e n t i f i c d e v e l o p i n gt h e o r y , h o wt h em o u n t a i na r e as e l e c ta p p r o p r i a t ed e v e l o p i n gm a dt o o v e r c o m et h ed i l a m m ab e c o m eac o r ei s s u e t h et h e o r e t i c a lb a s i so f t h i sp a p e ri se c o n o m i cg i o b a l i z a t i o nt h e o r y , t h et h e o r yo f r e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dl a t e - d e v e l o p i n ga d v a n t a g e a tf i r s t , t h ea u t h o r a n a l y z e st h ep r a c t i c a lb a c k g r o u n do f m o u n t a i na r e ae c o n o m i cd e v e l o p m e n t s e c o n d l y , d i s c u s st h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dd e v e l o p i n gc o n d i t i o n so f m o u n t a i na r e a t h i r d l y , p u t f o r w a r d st h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n dw a y b a s e do i lt h ea n a l y s i sa b o v e ，t ok e e p s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o fm o u n t a i na r e a , w es h o u l ds e l e c t l a t e - d e v e l o p i n g a d v a n t a g es t r a t e g y a sf a ra sd e v e l o p i n gw a y i sc o n c e r n e d ，n a t u r a lr e s o u r c e sa r et h e b a s i so fd e v e l o p m e n t t h e nt r a n s f o r m a t i o no fn a t u r a lt c s o u r c c st o c r e a t eo t h e r c o n d i t i o n st ot a k eo f f i se s s e n t i a l i nt h i sp r o c e s s ，a ne f f e c t i v ew a yi su s i n gt h el e a d i n g c h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r i e st oa d j u s tt h es e c o n d a r ya n dt e r t i a r yi n d u s t r i e s t oo b t a i nt h e m o t i v ep o w e ro fd e v e l o p m e n t , s u c hp o l i c ys u g g e s t i o n sa ss 枉e n g t h e n i n gc o n s t r u c t i o n o fb a s i cf a c i l i t i e s ，e n h a n c i n gi n v e s t m e n ti nh u m a nr e s o u r c e sa n dp r o t e c t i o no f e n v i r o n m e n t a li so f f e r e d ， k e yw o r d s ：m o u n t a i na r e ae c o r l o n l i c s ，l a t e - d e v e l o p i n ga d v a n t a g e , e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n , c o n d i t i o n a la n a l y s i s ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，d e v e l o p i n gw a y s e l e c t i o n 山地经济发展的条件分析及路径选择 1 、选题背景 日u吾 我国地域辽阔，是一个多山国家，山区面积约6 6 亿公顷，占国土面积9 6 亿公顷的6 9 ，耕地约占全国总耕地面积的2 5 。所以，山区经济发展对全国经济 发展及社会进步有着重要意义。然而，在全国6 9 9 个贫困县中，有5 0 0 多个是山区， 绝大部分贫困人口居住在贫困山区。“按县域经济为单元的统计显示，人均g d p 山区、丘陵和平原分别为：4 1 9 4 1 6 元、5 4 2 4 7 6 元、6 3 3 3 9 1 元”，o 平原经济发 展水平最高，丘陵次之，山区发展水平最低。这些山区县大多分布在革命老区、 深山区、少数民族地区与边远地区，即“老少边穷”地区。这些地区自然条件和 社会发展程度都很差，生态环境遭到破坏，自然灾害频繁，交通闭塞，文化落后， 加上人口增长过快，地方病流行，生产、生活比较困难。因此，中国经济东部和 西部的差异，或者说中国东部、中部与西部三大地区差异的话，“还存在一个垂 向的经济差异，即山区与平原的差异，或者说是山地，丘陵( 高原) 和平原的三大 差异。”。一提起山区，人们常常想到的是封闭的贫困地区 党的十六届三中全会通过的中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干 问题的决定提出：“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进 经济社会和人的全面发展”。落实科学发展观，就要求以实现人的全面发展为目 标，从广大民众的根本利益谋发展、促发展，不断满足人民日益增长的物质文化 需要；以经济建设为中心，全面推进经济、政治、文化建设，实现经济发展和社 会全面进步；要统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自 然和谐发展、统筹国内发展和对外开放。要实现经济发展和人口、资源、环境相 协调，坚持走生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路，保证世代永续发 展。 在科学发展观总体要求下，相对落后的山区该选择什么样的发展路径，以摆 脱困境，获得长足健康发展，成为人们日益关注的问题。 d 刘清泉赵森新实现山区经济可持续发展的探索当代生态农业，1 9 9 7 ( z 1 ) 。郭文卿，霍明远，中国山区资源体系和经济体系的地位，自然资源，1 9 9 7 。3 山地并济发展的条件分析及路径选择 2 、文献综述 4 1 9 8 1 年成立了国际山地协会并创办了刊物m o u n t a i nr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t 。1 9 9 2 年联合国环境与发展大会则是世界山地研究的重要罩程碑， 它通过的2 l 世纪r 程( a g e n d a2 1 ) ，将世界山地的研究和发展与气候变化、 荒漠化、生物多样性保护、湿地保护等一起提到全球最高级别关注的高度，把“山 区可持续发展”列为人类社会面临的重大问题。其中的第1 3 章“管理脆弱生态系 统：山地可持续发展”指出，“世界山地是人类最重要的水源、能源和生物多样 性基地，其生态状况关系到世界一半以上人口的生活和生产但山区生态较为脆 弱，大部分山区已经或正在经历环境退化。山区的环境保护，资源管理，社会经 济发展是人类2 l 世纪面临的巨大挑战之一，需要人们密切关注”。回1 9 9 4 年成立了 国际山地论坛( m o u n t a i nf o r u m ) ，之后成立了区域性山地论坛( 亚太地区、欧洲、 美洲和非洲) ，全世界山地学者和工作者可以在互连网( w w m t n f o r u m o r g ) 上或 通过电子邮件( a l l o m t n f o r u i i lo r g ) 随时交换研究成果和观点。并已经多次开展网 上国际山地学术讨论会。1 9 9 8 年1 1 月3 0 日第5 3 届联合国大会通过决议，宣告将 2 0 0 2 年定为“国际山地年”。 2 0 0 2 年1 1 月，为加强国际问山地科学方面的合作，提高公众的山地保护与合 理利用意识，由中科院主办，德国农业发展基金会( d s e ) ，国际山地中心( i c i m o d ) 、 意大利农业发展基金会( i f a d ) 及成都山地所协办的“中国国际山区扶贫研讨 会”在成都市召开。研讨会上，6 0 多位中外专家学者和政府官员汇聚一堂，勾画 出由联合国组织的“2 0 0 2 国际山地年宣言”中提出的一些关键问题。会议期间。 与会代表作了题为“自然资源管理对中国山区扶贫作用”、“不丹的自然资源管 理”、“全球范围内的高地一低地互动作用”、“喜马拉雅印度k u s h 地区山区贫困状 况”等的专题报告，就贫困山区脱贫的技术方法与管理政策如何协调、山区经济 发展的战略和政策模式这一主题，提出山区可行的脱贫方案，确定适宜的政策和 战略方针。 毫无疑问，山地研究与发展已成为世界环境与发展研究最前沿的领域之一。 从1 9 9 7 2 0 0 1 年，m o u n t a i na g e n d a 相继完成了世界山地山区发展的基 。u n c e i ) a g e n d a2 1 ：e n v i r o n m e n $ a n dd e v e l o p m e n ta g e n d a h t t p f7 ：- n u n e p o r g 山地经济发燧的条件分析及路径选择 本方面，世界山地2 1 世纪的水塔，世界山地森林与可持续发 展，世界山地旅游与山地可持续发展，世界山地2 1 世纪的挑 战，世界山地山地、能源与运输等系列研究报告，对世界山地共同面 临的问题做了全球性概括。“显然，对山地进行全面深入的研究和实施山区可持 续发展战略已经势在必行。”o 近年来，国内一些学者对山地经济进行了研究。2 0 0 2 年，唐淑云在其论 山地经济的发展前景及途径一文中，对山地经济发展现状进行了分析，从资源 特征、国内外市场需求状况等方面论述了山地经济发展前景，并对资源可持续利 用及其开发途径提出了见解。该文认为，应综合开发山地资源，实施资源开发产 业化，并分别从林业开发，野生动物开发抚育、中药产业化、牧业、经济林及林 地经济作物的培植等方面进行了详细论述：提出要实施山地资源的立体开发，建 立多层次、多样化的生产模式。2 0 0 3 年，陈国阶和周后珍发表了中国山区经 济发展的区域差异，文章指出中国区域经济发展的不平衡不仅表现为东部、中 部和西部三大经济地带的差异，还呈平原、丘陵、山区发展的差距。在此基础上， 叠加城乡经济发展差异，形成犬牙交错的多维、多梯度差异。并提出区域经济发 展不平衡主要受第二三产业发展水平差异的影响，受第一产业的影响较小，中国 要实现全面小康，必须逐步缩小区域之间的发展差距，关键是加快西部山区的发 展。另有一些作者对区域性山地经济发展作了研究和论述。 山区经济发展研究取得了一定的成果，但是存在一些缺陷，一方面山区经济 研究缺乏系统的经济学原理基础，仅在区域发展理论中有所提及，结果导致了山 区经济发展研究更多地停留在对现状的描述，对某个实例的具体分析上。另一方 面，现有研究对山区经济发展多是从某一角度，如资源条件或文化特性等进行单 方面分析，而没有综合地从自然、社会、经济、制度等方面进行全面分析，这就 使对山区经济的研究较为片面，缺乏系统综合性。 针对山区经济发展研究缺乏理论基础，并且在发展条件和发展路径分析方面 缺乏综合性和全面性这一问题，有学者对山区现状进行了综合描述，并提出了发 展的战略模式及产业发展方向，如陈国阶的( 2 0 0 3 中国山区发展报告( 2 0 0 4 ) 。 从全国整体、综合视野上，对中国山区发展进行研究。针对全面建设小康社会的 啾百平，陈晓东等，中国西部山地发展的一般模式，山地学报，2 0 0 2 ，4 山地经济发艘的条件分析及路符选择 6 中心战略任务，对中国山区发展现状、全面实现小康水平进行了评价和预测，还 就中国山区若干特殊的问题，如山区聚落、山区生态移民、山区妇女等进行了探 索和论述。也有学者在区域经济发展理论中对山区经济发展有所提及，如李欣广 ( 2 0 0 2 ) 在可持续区域经济理论中分析区域经济可持续发展的一般条件时， 指出改善生念环境成为区域经济发展的优先目标，将山区划为几类地理上有特点 的区域之一，认为山区建设的生态意义在于为平原区的河流持续供水提供源泉； 山区的林草植被是其脱贫资本；山区是保护生物多样性的基地。 党的十六届三中全会提出，“坚持以人为本，树立和落实全面、协调、可持 续的发展观，促进经济社会和人的全面发展。”实现山区经济发展是落实科学发 展观的重要内容之一。本文正是在上述背景下，在借鉴前人研究成果的基础上， 探讨山区经济发展的条件及路径选择。 3 、研究意义 我国作为世界上山地面积最大的国家，山区经济发展对全国经济发展及社会 进步有着重要意义然而，不仅山区县( 市) 的经济总量和人均g d p 远低于丘陵和 平原，即使在发展速度上，山区县也远低于平原县。2 0 0 2 年较1 9 9 9 年，g d p 增长 率山区县为5 9 ，丘陵县为6 5 ，平原县为8 6 。可见，随着时间的推移，山区、 丘陵和平原三者的经济发展差距还会进一步扩大。上述简况给我们一个十分严肃 的警示：“中国要实现全面小康、实现可持续发展的战略目标，区域发展严重失 衡已成为一个十分突出的问题，成为一个重要的制约因素。相差几十倍的区域经 济差异的存在，既不符合实现全面小康对基尼系数的要求，也与可持续发展的宗 旨相违背。可见，未来实现中国全面小康社会的难点，主要不在于全国的经济总 量和人均水平，而在于山区的发展态势。山区问题不解决，中国的社会经济发展 就是不健全的、跛脚的、畸形的。”回 山区经济发展不仅关系到亿万人民的脱贫能否实现，也关系到全国经济发展 状况。落后的山区与发达地区之间的发展差距不断扩大，这不仅不利于国民经济 持续健康的发展，而且也会引发出一系列社会问题，甚至还有可能背离社会主义 。陈国阶，中国山区发展面临的问题与挑战。科技导报，2 0 0 4 ，6 山地鲜济发展的条件分析发路衽选择 7 实现共同富裕的最终目的。山区也是少数民族人口聚居的主要区域，“在中国， 除满族、回族等几个少数民族习惯于居住在平原和城市外，大部分少数民族有着 世居高原山地和偏远山区的传统。根据2 0 0 0 年全国第五次人口普查数据，中国共 有少数民族人口1 0 6 4 3 亿，占全国总人口的8 4 1 ，其中5 0 以上的人口居住在西 南和西北地区。少数民族聚居山区与少数民族的历史文化传统和风俗习惯联系在 一起，这种状态将会长期存在。中国少数民族与山区的这种紧密的亲缘关系，也 与少数民族社会经济发展滞后紧密相关。因此，未来少数民族社会的进步、经济 的繁荣，以及民族间的大团结和全国社会的安全，都离不开山区的开发、山区的 安全。” 因此，探讨山区经济发展的条件和路径，对于促进山区经济社会发展，缩小 山区与平原发达地区的差距，有很重要的经济和社会意义。 本文在综合分析山区经济发展现状及发展条件的基础上，通过理论分析，提 出山区经济发展的思路和基本路径，最后给出对策建议，具有综合性和整体性。 同时，本文应用区域经济发展理论，在理论分析基础上，结合山地实际情况，提 出山地经济发展的路径和对策，增强了山地经济研究的理论性，具有理论意义和 实践意义，希望能为山区经济的发展提供参考性意见。 1 研究山地经济的理论基础及实践背景 1 1 研究山地经济的理论基础 1 1 1 经济全球化 2 0 世纪9 0 年代以来，全球化对世界经济产生了深远的影响。对于大部分发 展中国家来说，全球化带来的冲击多于机会，因此，如何确保自己不被全球化进 程抛弃或者边缘化成了至关重要的问题。很多国家进入全球化进程是被动的，基 本上是作为西方国家的经济从属国被带入西方主导的全球化进程来的。这从一开 始就决定了它们的全球化进程中的附属或者边缘地位以及内部的缺陷。这些国家 通常经济结构单一，这种单一性不仅体现在产品意义上，还体现在对外经济联系 意义上。“长期的殖民地历史造成了这些国家或社会的经济主要依靠为西方国家 提供特定的农产品或者原材料，直接受到了相应国家市场需求的控制。一旦这些 国家的市场出现萎缩，就会引发发展中国家的经济乃至社会政治问题，经济全球 化的深入使发展中国家的这种敏感度和脆弱性在某种程度上加强了。全球市场上 山地经济发展的条件分析及路径选择 的一些细微变动可以引发这些国家国内多种问题的并发。在这些变动中，金融货 币市场的变动尤其值得注意。”。 中国目前仍属于发展中国家，近1 0 多年来既经历了经济全球化的剧烈冲击， 也享受到了经济全球化的某些利益。世界各国的经验表明，恐惧或抗拒经济全球 化是没有出路的，正确的选择应是主动参与经济全球化，从本国实际出发，趋利 避害，积极调整自身产业结构去适应世界经济角色分工的形势，才能避免沦为发 达国家的附庸，在加快发展中改善或转变自身的边缘地位。 同样，山区作为落后地区，由于其封闭性和经济结构的固有弱势，也面临着 被边缘化的危险。因此，山区要发展，也只有主动参与经济全球化，在全球市场 中找准自身的优势和位置，才能增强自身发展能力，获得长足发展。 1 1 2 区域后发优势理论 后发优势论的创立者是出生予俄国的美国经济史学家格申克龙 ( 6 e r c h e n k r o n ) ，他在总结德国、意大利等国经济追赶成功经验的基础上，于1 9 6 2 年创立了后发优势论( g e r c h e n k r o n ，1 9 6 2 ) 。格申克龙为分析后进国家的工业化 和经济增长提供了一个颇有说服力的理论框架，并在一定程度上被一些后进国家 的经济增长过程所验证。特别是其“替代性”概念的提出，为后发优势论奠定了 一定的理论基础。随着实践的发展，格申克龙的后发优势论在其理论继承者那里 得到了不断的补充和完善，从而得以不断发展列维提出了现代化的前提条件问 题，将后发优势与劣势具体化，并对后进国家转型中的特殊问题进行了研究，从 而发展了后发优势论。一般的现代化理论都具有强烈的“西方中心主义”色彩， 认为发展中国家要实现现代化，惟一的途径就是西方化，照搬西方的模式，现代 化就是西方化。作为现代化理论专家，列维则一反“西方中心主义”论调，从特 殊性的角度来分析后发型国家的条件和道路，这是值得充分肯定的。阿奠拉诺维 茨将后发优势论提高到一般性的理论层次，并提出初始条件与增长速度成反比等 追赶假说，指出经济趋同是有条件的趋同。特别是他关于“社会能力”的概念， 在一定程度上解释了为什么有些后进国能够成功赶上先进国家，而大部分后进国 与先进国的差距不是缩小而是在扩大的历史现实。他所说的社会能力实际上是人 力资本和制度这两种决定赶超的根本决定因素，他认为“只有当各国的社会能力 。杨雪冬全球化t 西方理论前沿社会科学文献出版社2 0 0 2 ；1 8 4 - - 1 8 b 坐丝丝堑垄星蝗壅壁坌堑丝堕丝垄堂 ! 大致相同时，赶超假设所预期的情况才会发生。”希尔曼、南亮进、金泳镐 等通过对拉美以及日本、韩国等亚洲新兴工业化国家经济高速增长的分析，将后 发优势论应用于拉美、东亚经济发展的实际，印证并修正了格申克龙的后发优势 论和阿莫拉诺维茨追赶假说，使其更有广适性，更具解释力。伯利兹、克鲁格曼 等的蛙跳理论，证明后进国家的后发优势，不仅体现于跟随性的模仿创新，而且 体现于在一定条件下后进国家可以跨越循序渐进的发展历程，直接进入高科技领 域，抢占经济发展的制高点，在某些领域和产业超过先进国家。范艾肯等根据全 球化、信息化条件下后发优势的新交化，提出了开放经济条件下的经济追赶模型， 探讨了后进国家基于后发优势与先进国家经济趋同的问题，使后发优势理论在新 形势下得到了进一步的拓展。 之后，我国有学者对“后发国家”给了更一般化的概念，即“后发展经济体”， 因为国家更重要的是一个法律和主权概念，而且只是一个宏观层概念，这一概念 在使用上不便于一个国家内部中观层( 地区或部门) 和微观层( 企业) 的经济比较。 所以，“后发展经济体”就包括后发国家、后发区域、后发部门和后发企业。这 样，“后发优势概念”也就有了更一般意义上的理解。所谓“后发优势”就是指 “后发展经济体因经济发展相对落后或迟缓所形成的有利条件或存在的各种机 遇。”o 这一界定，使得后发优势概念扩展到区域层次。区域后发优势就是指后发 区域因经济发展相对落后或迟缓所形成的有利条件或存在的各种机遇。区域后发 优势涵盖技术和制度两个层面。区域技术性后发优势是指后发区域的技术模仿创 新，即从先发区域或先发国家引进各种先进技术，并经模仿、消化吸收和改进提 高所形成的追赶优势这不仅包括从外部世界学习利用科学知识所引起的知识型 或智能型技术，而且包括引进技术和模仿技术所导致的产业结构的优化升级。区 域制度性后发优势是指后发区域的制度学习和制度移植，即效仿或借鉴各种先进 制度并经本土化改造所产生的追赶优势。比如，后发区域在发展起步时的政府替 代作用、发展计划和发展策略上的学习与模仿、市场竞争制度的引进、企业制度 和经营管理方式方法的借鉴以及经验教训等等。按照彼特的观点，所谓“创新”， 就是“建立一种新的生产函数”，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件 的“新组合”引入生产体系。熊彼特所说的“创新”、“新组合”或“经济发展”， o 邓翔，经济趋同理论与中国地区经济差距，西南财经大学出版社，2 0 0 3 ；6 9 王必达后发优势与区域发展复旦大学出版社2 0 0 4 ：5 0 山地纾济发展的条件分析及路衽选择 1 0 包括以下五种情况：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引用新技术，即新的生产方法；( 3 ) 开辟新市场；( 4 ) 控制原材料的新供应来源；( 5 ) 实现企业的新组织。因此，落 后地区通过对先进技术和制度的引进、吸收和创新，便获得了发展的机会和可能。 区域后发优势带来的经济利益就是区域后发利益。后发区域的经济发展由技 术模仿创新和制度移植变迁驱动，而技术模仿创新和制度移植变迁又由后发利益 驱动。这其中的过程和机理表现在： 首先，区域技术性后发利益诱导技术模仿创新。后发区域技术性后发利益蕴 藏在后发区域与先发区域的技术落差中，落差越大，势能或利益越大。技术模仿 创新的第一步是技术引进。包括智能形态的“软技术”和物化形成的“硬技术” 然后是消化、吸收，实行本地化，再进行改进、提高，并展开创新式学习。 其次，区域制度性后发利益诱发制度学习和制度移植。后发区域不仅技术落 后，而且制度也落后，甚至更落后。与先发区域种种先进成熟的制度相比较，后 发区域的传统经济制度效率低下，一旦进行改革，效率便可大幅度提高。这里面 蕴藏着巨大的后发利益。后发区域的制度变迁一般表现为制度学习借鉴的过程， 即一开始可能移植、效仿，但不是简单的模仿，而是结合本地情况的改造和创新。 最后，区域技术模仿创新与区域制度移植变迁互动。后发区域的各种旧制度 之间有一种稳定的均衡，制度与技术之间有一种低水平或原始的适应性。当技术 模仿创新带来技术进步和生产力水平提高时，这种“适应”和“均衡”统统被打 破。于是技术模仿创新推动制度移植变迁，制度的学习移植又激发新的技术模仿 创新。这样，两者相互促进，从适应、不适应到新的适应，不断向前发展。 但是，区域后发优势只是相对后进在积极意义上的理解，只是为后发区域奋 起直追，加速发展提供了一种机遇或可能，因而也只是潜在的，并非后发区域实 际拥有的。要使后发区域的后发优势转化成为现实的后发利益，这不仅要取决于 众多条件的支持，而且还取决于各种要素及条件在不同时空范围的有效组合。具 体包括： 1 、资本形成条件。包括区域内物质资本的形成和人力资本的形成。这里物 质资本定义为：“由经济制度本身生产出来的，体现一定技术进步的、并被用作 投入要素以便进一步生产更多商品和劳务的物质产品”。从古典经济学家亚当嘶 密开始，经济学家们多强调物质资本对后发国家或地区的重要性，这主要是因为 山地挣济发展的条件分析及路径选择 它不但是经济增长的独立要素。而且是技术进步的物化载体。后发区域的技术进 步不仅要通过购买和引进先发国家或地区的新设备才能实现，而且促进后发区域 经济增长的许多技术模仿创新均需要花费一定的投资。所以，“物质资本的形成 也应成为后发区域技术一经济追赶中发挥后发优势的前提条件。”国人力资本理论 的创始人是美国著名经济学家、诺贝尔奖得主西奥多舒尔茨。他从长期的农业 经济发展中发现，从2 0 世纪初到5 0 年代，促进美国农业生产率迅速提高和农业 生产量迅速增加的重要原因，已经不再是土地、资本投入和人口数量的增加，而 是人的能力和技术水平的提高。舒尔茨指出：“改善穷人福利的决定性生产要素 不是空间、能源和耕地，决定性要素是人口质量的改善和知识的增进。”正是基 于这一认识，舒尔茨首次提出并阐述了人力资本的概念，所谓人力资本，就是体 现在劳动者身上的，以劳动者的数量和质量表示的非物质资本。人力资本意味着 科学、技术和知识在劳动者身上的凝结，从而也成为后发区域在技术一经济追赶 中发挥后发优势的重要条件之一。 2 、规模经济条件。“规模经济是指在既定的( 不变的) 技术条件下，生产一单 位单一的或复合产品的平均成本递减的现象。柚用k r u g m a n 的中心一外围模型来 说明规模经济与区域经济发展的关系。由于厂商在不同地区生产需考虑到固定成 本和运输成本；且在已具有制造业初步优势的条件下，厂商生产地的选址往往取 决于一种需求的外部性，用7 1 表示( 即从事制造业的人口在总人口中的比例) 。如 果固定成本较大，则初步优势的制造业规模经济越大，制造业的优势不可能被逆 转；如果单位运输成本较小，则初步优势的制造业可能发生规模经济，制造业的 优势地位也不可能被逆转；如果越大，则人口越向初步优势的制造业地区聚集， 制造业的优势地位只能被进一步强化。可见，这一结论暗含着已具初步制造业优 势的先发区域的厂商有向后发区域“叛逃”的可能性，这种“叛逃”对后发区域 来说就是一种后发优势。而这种后发优势的发挥需要后发区域具备规模经济条 件，具体体现在：区域内制造业市场需求外部性的形成。从k r u g m a n 的“制造 业集中”的故事中我们不难发现，先发区域只要保持从事制造业的人口比重对后 发区域的优势，其制造业的优势地位就能被进一步强化因为按照萨伊的专业化 分工的观点，一个人如果专业于某一制造业产品的生产，则他自动产生对别的制 。王必达后发优势与区域发展复旦大学出版牡2 0 0 4 ：1 1 8 o 王必达后发优势与区域发展复旦大学出版社2 0 0 4 ，1 2 3 ，1 3 4 - - 1 4 3 山地经济发展的条件分析及路径选择 1 2 造业产品的需求，即供给自动创造需求。这一基本原理给后发区域的重要启示是： 区域内制造业产品市场需求外部性的形成是促成发展要素逆转的前提条件；区 域内运输效率的提高，如果后发区域内部通过快速高效的运输系统将区域内市场 统一起来，使先发区域和后发区域之间的运输成本保持在一个相对较高水平上， 那么先发区域的制造业优势地们就有可能被逆转。 3 、组合条件。所谓组合条件是指“区域后发优势及其实现条件之自j 在性质 上的相互适应性和在时空范围内的有效组合。柚根据本文对后发区域后发优势的 界定与分类，区域后发优势的发挥还需具备以下前提条件：技术模仿与制度移 植的互动性。当后发区域通过制度移植和发挥制度性后发优势建立了一种新的制 度以后，在初期，制度框架适应技术的特性与要求，使技术模仿与创新的后发优 势得以发挥，技术水平不断提高。但制度框架的影响力是符合“边际效益递减” 规律的，制度移植的适应性能推动技术模仿的后发优势的发挥，推动技术的加速 发展，它的不适应性会阻碍技术性后发优势的发挥，阻碍技术的持续模仿创新。 当新的制度被移植建立以后，又开始下一轮的循环而现实中由于文化观念变迁 的滞后性，使得制度性后发优势难以发挥，因此，制度与技术互动中的文化观念 的变迁是影响后发区域技术性后发优势正常发挥的重要前提条件。制度移植与 非正式约束的兼容性。制度是指这样一些行为规范，它们以某种明确的形式被确 定下来，并且由行为人所在的组织进行监督和用强制力保证实施。非正式约束是 指人们在长期交往中自发形成并被人们无意识接受的行为规范，它包括的范围十 分广泛，如价值道德规范、风俗文化习惯、意识形态等等。一般来说，后发区域 只能对先发区域的正式制度进行移植。而非正式约束，即价值观、道德观和意识 形态等具有不可模仿性。正式制度可以在一夜之间被移植，而非正式约束的改变 却是长期的。这就会引发后发区域移植的正式制度与原有非正式约束之间能否相 兼容的问题。如果兼容，说明这种制度移植的后发优势能得到充分发挥；反之， 则难以发挥。通常，后发区域诱致型制度移植变迁与非正式约束之问的关系一般 是相兼容的，而强制型制度移植变迁与非正式约束之间有可能不相兼容。从以上 分析不难看出，后发区域制度移植变迁的方式应以诱致型制度移植变迁为主。但 这一制度变迁方式的实现不是自然而然的过程，它取决于后发区域各级组织的学 习能力。按照现代制度经济学理论，知识存量的增长是制度演化的动力，而知识 山地绎济发艘的条件分析及路径选择 存量形成和增长的根本途径是学习。后发区域要相摆脱贫穷落后的面貌，从根本 上还是要注重学习能力的提高。通过学习，改变后发区域的非正式约束，促进正 式制度的移植与改进。市场空间结构一元化。所谓市场空间结构，指的是市场 在空间上的分布状态及其相互关系。市场空间结构有两种基本类型：一种类型被 称之为市场空间二元结构，即发达的区域市场与落后的区域市场在空间分析上的 同时并存状态及相互关系；另一种类型是市场空自j 一元结构，即处于同一发展层 次的不同区域市场在空间分布上的同时并存状态及其相互关系。市场空间二元结 构中，后发区域的配置相对无效，无疑会抬高本区域各种投入要素的机会成本， 将导致投入要素不断流出，形成“要素效益外溢”。相对的，先发区域由于后发 区域的配置相对无效，无疑会降低本区域各种投入要素的机会成本，并对后发区 域各种投入要素产生巨大的诱惑力，不仅本区域的种种投入要素不可能流出，反 而还会大量吸纳后发区域的各种投入要素即形成“要素效益内注”。这容易使先 发区域获得市场垄断势力，导致区域间市场竞争的非规范性，造成的不仅是资源 配置方面的低效率，而且还会成为进一步强化这种低效率的手段。市场空间一元 结构意味着各区域的资源配置具有相同层次的效率，经济增长无论是从每一区域 看还是从两区域构成的整体上讲，都具有内在的扩张机制。如果把区域经济增长 用柯布道格拉斯生产函数加以表示的话，市场空间一元结构所体现出来的制度重 新安排，会通过提供更有效率的组织经济活动的途径改变该生产函数中的各种参 数的输出功能，使区域经济增长能够突破预定的技术水平和投入要素规模的约 束，产生出更大的经济增长总量。另外，从制度重新安排引起的投入要素流动的 角度而言，投入要素在每一区域内部或区域间重新组合直至优化组合，同样具有 突破预定技术水平和投入要素规模约束的功能。 4 、条件缺失与政府替代。以上分析表明，后发区域在发挥后发优势时一般 要具备一些先决条件或初始条件。但后发区域在经济起步时，一般不具备这些先 决条件或初始条件。比如，既无物质资本的积累，又无人力资本储备；既无对外 来先进技术引进、吸收、消化的能力，也缺乏对区域外先进制度的学习和移植的 能力；更为重要的是，后发区域缺乏形成这些初始条件的市场机制。这些都是后 发区域盼后发劣势和经济启动的障碍。面对这种障碍，后发区域只有两种选择， 一是消极等待，让市场逐步产生或形成这些条件，二是积极替代，即在条件不具 山地经济发展的条件分析及路径选择 1 4 备或不成熟时，由政府出面替代市场，做出关键性最大努力，促成上述初始条件 的形成，这就是“政府第一推动力假说”。但政府的作用也是有限度的，因为政 府替代既有正效应，也会产生负效应。按照“政府第一推动力”假说，“后发区 域发展初期政府的替代有利于推动经济发展，因为这时政府替代的正效应大于负 效应，政府推动的效率是递减的。但随着发展的深入，政府替代的负效应大于正 效应，政府推动的成本逐步上升，效率将递减。因此，到发展的中后期，尤其是 当经济一旦起飞，政府应逐步退出和还原。”o 1 1 3 区域经济可持续发展理论 1 9 8 7 年，以挪威首相布伦特兰夫人为主席的联合国世界环境与发展委员会 ( w c e d ) 在向联合国提交的报告“我们共同的未来”中明确提出了可持续发展的概 念，并将可持续发展定义为“既能满足当代人的需要，又对后代人满足其需求能 力不构成危害的发展”。随后，在联合国多次有关以“人类环境与发展”为主题 的大会上，可持续发展作为一种新的社会发展模式，为越来越多的国家所理解和 接受，并且正在逐步深入地影响到人类社会生产和生活的各个领域。区域可持续 发展是国家乃至全球可持续发展的基础，也是比区域更小的地域生产系统可持续 发展的综合，具有承上启下的地位。区域可持续发展的定义可以表述为：“特定 的区域在对人类有意义的时间跨度内，不以破坏本区域或其它区域现实的或将来 的满足公众需求的能力的发展过程。”o 一，区域经济可持续发展的特征 r 根据经济可持续发展的基本要求，结合区域经济的资源与环境特点，区域经 济可持续发展的特点可归纳如下： l 、持续性。“历史上一个区域的存亡盛衰，就是区域经济各子系统发展不可 持续的结果。区域经济发展的可持续性，首先取决于生态子系统的可持续性，接 下来才是经济子系统可持续性”o 联合国( 2 1 世纪议程第1 3 章中明确指出， “山区是水、能源和生物多样化的重要源泉同时，矿物、林产品和农产品等重 要资源也出自山区，它还是娱乐的园地。山区环境对维护全球生态系统十分重要， o 王必达后发优势与区域发展复旦大学出版杜2 0 0 4 ；1 4 4 - - 1 4 5 。吕鸣伦。刘卫国，区域可持续发展的理论探讨。地理研究，1 9 9 8 。8 。李欣广可持续区域经济发展论中国环境科学出版社2 0 0 2 r6 - - 1 3 山地绎济发展的条件分析发路杼选择 它是地球复杂和相互依存的生态环境中的一个重要生态系统。但是，山区生态系 统正在迅速改变。它容易受到日益严重的水土流失、山崩以及生境和遗传上多样 性迅速丧失的影响。就人类而言，山区居民普遍贫困，山区当地的知识遗失。这 样，地球上绝大部分山区j 下面临环境的恶化。因此需要立即采取行动，适当管理 山区资源，促进人民的社会经济发展。” 2 ，协调性。区域系统中生态、经济、社会三个子系统在结构、功能上相协 调，方可实现区域经济的可持续发展。 3 ，整体性。区域经济的可持续发展是一个不可分割的整体运动。一个可持 续发展的进展，同时有着各方面的改进与进步；而可持续发展受阻的问题，背后 都有着各种牵连。 4 、开放性。这个特点表明区域经济系统在多层次的相互交换物质、能量、 信息中获得可持续发展的能力。封闭条件下人与自然的结合总是低水平的，人的 社会经济活动规模的增大会造成对自然的消耗与损害不断加深，人需要有“反哺” 自然界的活动。增大摄取量与增加反哺量这一矛盾，需要增强人的能力，改进生 产生活方式，而这都离不开开放，即与区域的外界交换物质、能量、信息。 5 、梯级性。这个特点表明区域经济可持续发展的动态性。鉴于当代社会经 济尚未摆脱可持续发展的趋势，在走向区域经济可持续发展的进程中，必然分为 不同的阶段，从而使迈向区域经济可持续发展的过程呈现从不可持续发展的阶梯 到可持续发展的强劲阶梯等若干梯级。 二、区域经济可持续发展的条件 为了实现区域经济的可持续发展，需要创造相应的条件。这些条件可以概括 为：生态、社会、经济三大系统相互起良性作用；生态、人力、物质三类资本相 互增殖；生态、社会、经济可持续性相互适应；生态建设、经济建设与社会发展 三套目标相互配合 1 、生态、社会、经济三大系统相互起良性作用。三个子系统相互作用、相 互依赖的客观联系是不以入的意志为转移的。总的看来，经济子系统是主导，它 的状况与人们所企望的社会生活发展目标最直接相关；其状况由区域内的生产力 水平、产业系统与经济规则来体现。社会子系统是条件，它决定着区域经济主体 的结构、数量质量以及发挥作用的直接条件：制度、组织效能、管理水平与精神 山地经济发展的条件分析及路径选择1 6 条件。生态子系统是基础，它决定着区域内经济社会的运行是否有良好的资源条 件、自然环境与人工环境。这三大子系统要能够起良性作用，就应当做到：经济 子系统必须能够确立科学合理的社会生活发展目标，经济活动不给生态环境造成 超负荷，并通过高效率的投入产出不断积累财力，为培育区域可持续发展能力提 供雄厚的物质力量。社会子系统必须能够使区域内的人口一劳动力再生产是质量 提高型的，为区域提供越来越多的人力资源，通过人的智慧与主观能动性，创造 出区域经济可持续发展的制度条件。生态子系统必须体现自然再生产顺利进行， 区域内自然环境不是趋于恶化而是保持稳定或者趋于改善，人工环境在适应经济 发展需要的前提下不断扩大和取代自然环境，但并不失去应当保留的自然生态功 能。于是承载经济社会发展的自然基础能够得以不断增强。 2 、生态、人力、物质三类资本相互增殖。我们把存在于区域经济系统中一 切有利于经济发展的具体要素分为生态资源、社会资源、经济资源三类。在市场 经济体制下，要获取这些资源并运用于发展项目中，是要付出代价并且要有取得 回报的预期，对其他可能无偿供给、不考虑回报的资源存而不论这样，就需要 将原有的三类资源具体化为生态资本、人力资本与物质资本。区域经济的可持续 发展要求三类资本都有所增殖。通常物质资本与人力资本的增殖呈正相关，但是 生态资本的增殖却往往游离于经济增长视野之外。物质资本与人力资本增殖的自 然后果是生态资源的减少，这是生态资源不断地转化为经济资源的结果，客观上 要求生态资本增大来与经济增长相适应。然而，长期对生态资源的补偿不足将导 致生态资本没有增加的实际可能现实中物质资本与生态资本之间有此消彼长的 矛盾。但是，从长期来看，物质资本只能在与生态资本共同增殖的过程中推进区 域经济的可持续发展，而人力资本相应地要适应这两类资本增殖的需要。正确处 理两类资本的相互促进，需要智慧与理性行动，这要由人力资本的增殖来解决。 3 、生态、社会、经济三种可持续性相互适应。生态可