（产业经济学专业论文）外商直接投资对我国产业安全的影响分析.pdf

独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的外商直接投资对我国产业安全的影响 分析论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。 尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大 学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名： 隰咩吐月立日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网 络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或 其它复制手段保存论文。( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 珥年月五日 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 摘要 长期以来，“外资 一直是发展中国家眼中的宠儿，各国竞相引进外资发展 经济，以期能发挥后发优势、实现跨跃式发展。然而，外资是一把双刃剑，它对 发展中国家经济建设发挥作用的同时，也存在着不可忽视的负面影响，甚至会危 及一国的产业安全。迄今为止，我国已超过美国连续数年成为利用外商直接投资 最多的国家，根据我国的入世承诺，对外开放领域进一步扩大，那么，外资的涌 入究竟对我国的产业安全产生了怎样的影响，影响程度如何，以及未来如何防范 与应对等一系列疑问就不能不引入注意，发人深省。目前，有关国家产业安全的 理论尚未完善，国内研究业仅处于起步阶段。本文试图分析作为发展中国家，我 国应该如何合理利用外资，维护国家产业安全，以迎接全球一体化的挑战， 本文首先在简要分析国内外研究现状的基础上，阐明了本文的研究内容和逻 辑结构。然后，本文指出外资主要从产业控制、产业结构、产业效率等三方面对 产业安全产生影响。随后，实证分析了f d i 对中国经济的影响，f d i 表现出了相 当的负面效应，主要包括对我国部分产业的控制力增强、加大了我国的结构偏差、 对产业结构高度化贡献不高以及产生了一定的技术依赖效应等等。之后，本文又 结合我国的国情，分析了我国利用f d i 的现状及存在问题。最后，本文根据上述 研究的结论，提出了相关的对策和建议。本文认为，利用f d i 既要注重其正面影 响，还要注意其负面影响，保证中国产业的安全，确保中国经济的长远发展最好 的方式就是对外资的利用要扬长避短，统筹管理外资。 关键词：外商直接投资，跨国公司，国家产业安全 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 f d ia n dc h i n a si n d u s t r ys e c u r i t y a b s t r a c t e s s e n t i a l l y , t h ea u t h o rd e e m st h a tf o r e i g nc a p i t a li sad o u b l e - e d g e ds w o r d a r e r t h ee n t r yo fw t o ，诵也t h ef u r t h e ro p e n i n go fc h i n a t h e s ef u n d sp l a ya ni m p o r t a n t r o l ei nt h ec o n s t r u c t i o no fn a t i o n a le c o n o m yb u tt h e yh a v ea l s od a m a g e dd o m e s t i c i n d u s t r ys e c u r i t y u pt on o w , h o w e v e r , t h et h e o r yo fs t a t ei n d u s t r ys e c u r i t yh a sn o t b e e nw e l lf o u n d e d ，a n dt h ed o m e s t i cr e s e a r c ho nt h i si s s u ei sj u s ts t r i d i n gt h ef i r s ts t o p t h i sd i s s e r t a t i o na i m st oe x p l o r eh o wt ou t i l i z ef o r e i g ni n v e s t m e n ta n dm a i n t a i n i n d u s t r ys e c u r i t ya sd e v e l o p e dc o u n t r i e sd of o rt h ep u r p o s eo fm e e t i n gt h ec h a l l e n g e f r o me c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n di n t e r n a t i o n a lm u l t i l a t e r a lb u s i n e s sc o o p e r a t i o n f i r s t l y , a n a l y z i n gf o r e i 弘i n v e s t m c t si n f l u e n c eo ni n d u s t r i e ss e c u r i t yf i o m i n d u s t r yc o n t r o l ，i n d u s t r ys t r u c t u r e ，i n d u s t r ye f f i c i e n c y t h i r d l y , m a k e sa ne m p i r i c a l a n a l y s i sb a s e do nt h ea b o v ef o u rk i n d so fi n d u s t r ys e c u r i t y t h er e s u l ts h o w st h a t f o r e i g ni n v e s t m e n th a sn e g a t i v ei n f l u e n c e so ni n d u s t r ys e c u r i t y , s u c ha sc o n t r o l l i n g s o m ed o m e s t i ci n d u s t r i e s ，e n l a r g i n gt h es t r u c t u r ew i n d a g e ，c o n t r i b u t i n gl i t t l et o o p t i m i z et h es t r u c t u r e ，t h et e c h n o l o g y - d e p e n d e n c ee f f e c t ，e t c t h e na n a l y s et h ec u r r e n ts i t u a t i o no fu t i l i z i n gf 0 而舻i n v e s t m e n ti nc h i n aa n d m a k e sa l le m p i r i c a la n a l y s i sb a s e do nt h ea b o v ef o u rk i n d so fi n d u s t r ys e c u r i t y t h e r e s u l ts h o w st h a tf o r e i g ni n v e s t m e n th a s n e g a t i v ei n f l u e n c e so ni n d u s t r ys e c u r i t y , s u c h a sc o n t r i b u t i n gl i t t l et oo p t i m i z et h es t r u c t u r e ，t h et e c h n o l o g y - d e p e n d e n c ee f f e c t ，e t c 。 f i n a l l y , t h i sp a p e rr a i s e ss o m ea d v i s e s ，s u c ha sn o t i c i n gf o r e i g ne i t h e r o r p o s i t i v ei n f l u e n c e t h eb e s tw a yt oe n s u r et h ei n d u s t r ys e c u r i t ya n dt h el o n g - t e r m d e v e l o p m e n to fc h i n e s ee c o n o m yi st oa d m i n i s t r a t ef o r e i g ni n v e s t m e n t 勰aw h o l eb y m e a n so fs t r e n g t h e n i n gv i g i l a n c ea n da d j u s t i n gi n a p p r o p r i a t es t r a t e g i e s k e y w o r d s ：f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t , t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，s t a t e i n d u s t r ys e c u r i t y 首都经济贸易大学硕士学位论文( 外商直接投资对我国产业安全的影响分析 目录 1 序言1 1 1 论文背景与研究意义l 1 1 1 论文背景l 1 1 2 研究意义l 1 2 国内外的相关研究成果2 1 2 1 国外学者的研究成果2 1 2 2 我国学者对产业安全与f d i 理论的研究【5 】6 1 4 本文的研究方法和结构安排9 1 4 1 本文的研究方法9 1 4 2 本文的结构安捧9 2 国家产业安全与f d i 的一般理论分析1 l 2 1 国家产业安全的定义与特征1 l 2 1 1 产业安全的定义1 l 2 1 1 产业安全的特征。1 2 2 2 外商直接投资的形式1 4 3 中国利用f d i 现状l6 3 1 我国利用外资概况l6 3 2 外资对中国经济的影响1 7 3 2 1 从产业结构看外资的影响1 7 3 2 2 从区域间结构看2 0 3 3 本章小结2 1 4 利用f d i 对国家产业安全的影响分析2 2 4 1 外资对我国产业安全影响的指标分析一2 2 4 1 1 外资市场占有率2 2 4 1 2 外资技术控制率2 3 4 2 利用f d i 与产业控制安全2 4 4 2 1 正面影响2 4 4 2 2 主要控制方式2 6 4 3 利用f d i 与产业结构安全。2 8 4 3 1 正面影响2 8 4 4 利用f d i 与产业效率安全。3 0 4 4 1 正面影响。3 0 4 4 2 负面影响3 l 4 5 本章小结3 2 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 5 我国产业安全状况3 3 5 1 我国产业安全面临的形势和挑战3 3 5 1 1 全球新一轮科技革命蓄势待发。3 3 5 1 2 国际贸易呈现。三极化”格局3 3 5 1 3 经济摩擦的领域和范围不断扩大3 3 5 1 4 产业安全面临日趋复杂、不确定性因素增多3 4 5 2 当前我国产业安全现状与存在问题3 4 5 2 1 缺少核心技术3 4 5 2 2 产业结构层次落后3 4 5 3 我国产业安全与f d i 之间的主要问题。3 5 5 3 l 部分进口产品的冲击和威胁不断加大。3 5 5 3 2 出口遭受贸易救济调查及技术性壁垒日益增多3 6 5 3 3 部分产业中外资对内资的控制进一步加强3 7 5 3 4 对外投资屡次遭到不公正待遇3 7 5 3 5 其他不确定性因素增多的影响3 8 6 利用f d i 与维护我国产业安全的战略对策3 9 6 1 树立产业安全意识3 9 6 1 1 充分认识吸引外资的利弊3 9 6 1 2 维护民族经济，保护民族工业3 9 6 1 3 鼓励技术创新，增强竞争力4 0 6 2 提高外资利用效率4 0 6 2 1 取消各种超国民待遇4 0 6 2 2 调整外资进入的产业投向，维护国家产业安全。4 1 6 3 把握金融开放的步伐，慎重对待金融自由化4 3 6 4 推动内源型经济的形成，以维护经济的安全性4 3 7 结论4 5 后记4 6 参考文献4 7 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 1 序言 1 1 论文背景与研究意义 1 1 1 论文背景 2 1 世纪以来，世界经济的全球化进程开始加快，各国之间的经济联系日益加 深。外商直接投资( f d i ) 作为联系和影响国与国之间经济结构变动的纽带之一， 也同时以空前的速度和规模向前发展。中国作为发展中国家，从实行改革开放以 来，积极吸引外商直接投资，并取得了一定的成效，截止2 0 0 6 年5 月底，全国累 计批准设立外商投资企业5 2 万多个，合同外资金额i 1 万亿美元，实际利用外资 金额5 8 4 4 亿美元。2 0 0 2 年，我国f d i 流入量达 ! i 5 2 7 4 3 亿美元，超过美国成为该 年全球f d i 流入量最多的国家。截止至u 2 0 0 5 年，我国已累计引进f d i 达6 3 4 5 i i 亿 美元。可以说，没有外商直接投资，我国的国民经济就不可能出现如此快速的增 长，外商直接投资对我国经济增长产生了积极促进作用。外商直接投资的进入为 我国带来了大量的资金，先进的技术和管理经验，推动了我国社会主义市场经济 的建立和国有企业经营体制的转换。但是，近年来，随着中国产品在国际市场份 额的持续增加，不少西方人开始把中国称为“世界工厂 。但是在国家间经济竞 争越来越集中到对产业控制权的争夺的今天，讨论中国成为“世界工厂”的意义 已经没有太多的必要。我们更应透过中国经济舞台的热闹场面看到中国产业竞争 力的虚弱。所以如何看待利用f d i 对我国产业安全的影响就成为本文研究的出发 点。 1 1 2 研究意义 从某种程度上说，f d i 是一把双刃剑，发展中国家引用外资的过程实际上也 是被外资所利用的过程。迄今，我国已成为全球第一大吸收f d i 的东道国。诚然， f d i 在资金、技术、贸易、管理、税收等方面对我国的经济发展做出了不可磨灭 的贡献。但是，一个不容回避并引起越来越多关注的问题是，中国经济对外资的 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 依赖性异乎寻常的“高。随着f d i 的不断增强，外资企业产品在中国市场的占有 率也节节攀升，其中不少已经处于垄断地位。从产业控制理论来看，外资和东道 国对产业的控制是一种“零和博弈，一国的产业安全程度从根本上取决于这两 种力量的对决过程。中国重要产业的发展现状是：不少支柱产业的控制权已不在 中国企业手里。如作为国家支柱产业之一的汽车业，国内市场上有竞争力的企业 几乎都有外资背景。外资实际上已控制了中国汽车业的命脉；在信息通讯领域， 微软、英特尔、诺基亚、摩托罗拉等跨国巨头通过扩大在中国的投资以及兴建研 发中心，既夺市场又抢人才，从而进一步巩固了它们在中国市场上的主导地位。 本文选定外商直接投资对我国产业安全的影响分析作为课题，以期在新 的国际国内环境下，为我国积极、合理、有效地利用外资，充分发挥外资对我国 经济发展的正面效应提供一些对策思路和理论贡献。 1 2 国内外的相关研究成果 1 2 1 国外学者的研究成果 1 2 1 1 产业安全基本理论的研究 关于产业安全基本理论，主要包括产业安全的定义、内容、研究方法等基 本问题。目前普遍的看法是，产业安全起源于国家经济安全理论。 国家经济安全理论是在冷战结束后，和平与发展成为时代主题的背景下逐 渐发展起来的。随着经济全球化的逐渐加深和新技术革命的传播，国际关系中 经济因素的影响和作用明显上升，以经济和科技为核心的综合国力成为各国特 别是大国间竞争的焦点。特别是9 0 年代以来，欧洲货币危机( 1 9 9 2 ) 、墨西 哥金融危机( 1 9 9 4 ) 、亚洲金融危机( 1 9 9 7 ) 的爆发使得国际社会倍加关注经 济安全。许多国家开始重新思考和权衡经济安全与军事安全、政治安全的相互 关系，纷纷提升经济安全在国家总体安全中的地位。 然而，严格说来，对国家经济安全进行系统的、科学的研究仅仅只有几十 年的历史，有关国家经济安全的理论也正在讨论、构建和形成之中。从国外的 研究看，对“国家经济安全 的理解主要有三种看法【l 】：经济安全是军事、 政治安全的附属品，是军事力量和权力的支撑。直到2 0 世纪8 0 年代末乃至 2 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 冷战结束后，许多学者仍持有这种观点。布赞认为，经济安全这一概念只有在 限定的条件下，在经济与军事力量、权力和社会认同之间具有明显的联系时才 有意义。经济安全是经济本身的安全。强调经济本身的安全实际上是将经济 安全视为一种值得追求的目标，认为它是国家安全的重要内容，并指出发展是 国家安全的本质。经济安全是经济全球化带来的非军事性质的国家安全问 题。认为经济安全应强调开放与对国家自主权的侵蚀之间的联系。由于国家 经济安全具有国家性、根本性和战略性等特点。 1 2 1 2 维护产业安全的理论f 2 】 维护产业安全理论的起源可以追溯到英国古典经济学大师亚当斯密、美 国经济学家汉密尔顿、德国经济学家李斯特和英国经济学家穆勒等。斯密从 国防安全的层面提出对外国船舶课以重税或绝对禁止以保护民族经济的观点， 被后人称作国防需要论。美国独立战争胜利后，工业革命刚刚开始启动，美国 还是一个农业国，出于美国的利益，1 7 9 1 年汉密尔顿在关于制造业的报告 中提出了保护幼稚产业的理论。到1 8 4 0 年，李斯特针对当时德国还比较落后 的经济状况，在政治经济学的国民体系里，批评了古典政治经济学忽视民 族经济发展特点的自由贸易政策，主张运用关税作为保护国内幼稚产业的手 段。这就是说，在各国的利益还不一致时，对本国经济的保护政策和对外国经 济的限制政策是不能舍弃的，汉密尔顿和李斯特的观点后来被称之为幼稚产业 保护论。其理论观点可以概括为：在国家经济基础不十分强大、产业安全不十 分理想的情况下，不宜迫不及待地利用外资。幼稚产业保护论得到了学术界的 普遍承认，成为一个较为定型的理论。英国经济学家穆勒是一个对保护本国工 业理论持反对意见的著名代表，然而就是这个反对实施东道国产业保护的学 者，也认为幼稚产业必须实行保护，对正在发展的国家应该“把完全适合外国 情况的产业移植到本国而暂时征收保护性关税 ，“当确有把握所扶植的产业过 一段时间以后便可以自立时，才提供这种保护 。 1 2 1 3 以产业组织理论为基础的f d i 理论【3 】 a 垄断优势论( m o n o p o lis tica d v a n t a g et h e o r y ) 1 9 6 0 年海默在他的博士论文民族厂商的国际化经营：一项对外直接投资的 研究中对f d i 理论作出了开创性的研究，首先提出美国企业到国外投资的原因 首都经济贸易大学硕士学位论文 外商直接投资对我国产业安全的影响分析 在于其具有某种“企业特定优势 ，即企业国际化经营的垄断优势。垄断优势论 认为完全竞争的市场结构只在理论上存在，不完全竞争的市场结构更符合实际， 外商直接投资是不完全竞争的产物，跨国公司进行对外投资的决定因素是企业所 拥有的垄断优势。后来有一些学者继续对此理论进行发展与完善，其中有代表性 的是约翰逊的占有能力论，认为知识的转移是直接投资的关键，知识资产的占有 能力自然是跨国公司重要的垄断优势：凯夫的产品差异能力论认为拥有使产品发 生差别的能力是跨国公司的重要优势：尼克博克的寡占反映论认为垄断程度较高 的少数寡头公司具有成批地在同一时期对外直接投资的现象。 海默的垄断优势论摒弃了长期以来沿用的完全竞争的理论假定，是f d i 理 论的重大突破：将直接投资与境外证券投资分开进行探讨，使f d i 理论首次以独 立的理论形态从传统的理论中分离出来。但这一理论在适用范围上也有不足和局 限性，缺乏普遍的指导意义，研究对象主要是实力雄厚的美国跨国公司，难以解释 不具备垄断优势的发展中国家企业境外投资活动：而对拥有独占性技术优势的外 国企业为什么不采用直接出口或者转让特许权的方式去扩展自己的海外势力，而 选择进行海外直接投资，垄断优势论则没有做出合理的解释。 b 内部化理论( t h et h e o r yo fi n t e r n a li z a t i o n ) 内部化理论是当前解释对外直接投资的一种比较流行的理论。该理论主要是 由英国学者巴克莱卡森和加拿大学者拉格曼共同提出来的。内部化是指企业内部 建立市场的过程，以企业的内部市场代替外部市场，从而解决由于外部市场不完 善而导致的中间产品( 诸如原材料、半成品、技术、知识等) 低效率交易的局面。 该理论以科斯的产权理论为基础，可以归纳为三个方面：首先企业在不完全市场 上从事经营的目的是追求利润的最大化：其次当生产要素特别是中间产品的市场 不完全时企业就有可能以内部市场取代外部市场，统一管理经营活动：最后当内 部化超越国界时就产生了跨国公司。内部化理论是西方学者研究f d i 理论的一 个转折点，但内部化理论只强调了市场不完全对f d i 产生的意义，忽略了市场竞 争的积极方面对f d i 的促进作用，而且它也不能很好地解释f d i 的区位选择及 跨国经营网络的构架等问题。 1 2 1 4 以国际贸易理论为基础的f d i 理论 4 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 a 产品周期理论( t h et h e o r yo fp r o d u c tc y c l e ) 美国学者维农在其1 9 6 6 年发表的产品周期中的国际贸易和国际投资一 文中，实证研究了美国跨国公司的对外直接投资，并创立了产品周期理论。他将产 品生命周期分为产品创新、产品成熟、产品标准化三个阶段，产品首先在母国生 产，然后对外投资，最后返销回母国。企业进行对外直接投资是企业在产品生命周 期运动中为适应生产和竞争条件的变化而做出的必然决策。该理论是第一个试图 对跨国投资行为解释动态化的理论，科学地解释了战后美国在西欧大量投资的原 因。此理论也存在着缺陷：它是实证研究美国特定时期境外直接投资的产物，并局 限于高度创新的制造业等行业：该理论适用于解释企业最初作为一个投资者进入 外国市场的情况。但无法解释发展中国家的对外直接投资行为。 b 比较优势理论( t h et h e o r yo fc o m p a r a tiv ea d v a n t a g e ) 比较优势理论又被称为边际产业扩张论，是小岛清于2 0 世纪7 0 年代中期 提出来的。该模式的核心是，对外投资应从投资国已经处于或即将处于比较劣势 的产业及边际产业依次进行，而这些产业又是东道国具有明显或潜在比较优势的 部门，如果没有外来的资金、技术和经验，东道国的这些优势就不能被利用。这样 双方可以在扩大贸易的同时升级和改善各国的产业结构。 边际产业转移理论从一国的经济结构和产业结构调整的角度出发，采用动态 分析的方法，解释发达国家对发展中国家的以垂直分工为基础的对外直接投资， 还揭示出转移到发展中国家产业结构的高度不仅取决于跨国公司自身产业的结 构高度，而且还取决于专业产业的比较优劣程度。但此理论以投资国为分析对象， 忽视了跨国公司的主动性：基本上排除了发展中国家赶超发达国家的可能，不符 合该理论对发展中国家之间的水平投资及发展中国家对发达国家的逆向投资的 现实。 c “雁行模式( f l y i n gg e e s ep a t e r n ) 理论 “雁行模式是赤松要于2 0 世纪3 0 年代初创立的关于经济发展的一般理 论，他认为，一国某一产业的发展大致经历进口、当地生产、开拓出口、出口增长 等几个发展阶段。在一国范围内，雁行模式先是在生产低附加值的消费品产业出 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 现，然后在生产资料产业出现，继而整个制造业的结构调整均会呈现雁行变化格 局。 雁行形态理论所主张的是一种建立在动态比较优势原则基础上的追赶型经济 发展模式，主张在投资国与被投资国之间实施动态的产业转移。它的局限性也是 明显的，雁行形态只是一种过渡模式：对后发国来说，雁行形态是一种追赶模式， 而不是创新模式，因此有很大的风险：雁行形态的运行要求具有严格的前提和约 束条件。 d 投资与贸易替代论( t h et h e o r yo fi n v e s t m e n ta n d t r a d ei n s t i t u t i o n ) 西方经济学者r a 曼德尔于1 9 5 7 年就跨国公司国际化经营中的贸易与投资的 关系提出了系统的理论模型，并创立了投资与贸易替代论。投资与贸易替代论的 主要内容是：( 1 ) 在两国生产函数相同的情况下，则国际贸易与国际投资表现为 替代关系：( 2 ) 国际直接投资起因于国际贸易，由于在自由贸易条件下，国际直 接投资的基础不存在，其获利的条件也不存在，故不会发生国际直接投资；( 3 ) 在替代关系发生的情况下，投资国方面将减少拥有比较优势商品的生产和出口， 转而增加拥有比较劣势商品的生产和出口，而东道国将增加拥有比较优势商品的 生产和出口，减少拥有比较劣势商品的生产和出口。这两种情况都具有逆贸易性 质，即起到减少国际贸易的作用。前者意味着国际直接投资取代国际贸易：后者意 味着为了达到维持本国充分就业及经济增长的目标而不得不增加具有比较劣势 商品的生产。 跨国公司的对外直接投资会遇到各种投资壁垒，在投资壁垒和贸易壁垒并存 的条件下，投资对贸易的完全替代不可能是最佳的选择，使对外直接投资本身也 成为较高成本的国际经济竞争方式。该理论仅适用于经济水平相近的国家，为了 绕开贸易保护主义障碍而进行的直接投资，难以对其他类型的国际直接投资行为 做出科学解释。 1 2 2 我国学者对产业安全与f d i 理论的研究【5 】 我国学者从8 0 年代后期开始从事产业安全这方面的研究，其中蕴涵着产业安 全理论的一些成果。很多学者认为国家经济安全指的是一个国家经济整体处于 6 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 不受各种因素尤其是外部因素冲击，或即便受到冲击也能保持经济利益不受重 大损害的状态。其基本内容包括金融安全、产业安全、( 战略资源) 供应安全、 贸易安全、环境安全以及信息安全等。在此基础上，一些学者开始对产业安 全进行了专门性的探索研究。如在产业安全内涵的理解上面，王允贵( 1 9 9 7 ) 认为，产业安全是指本国资本对影响国计民生的国内重要经济部门掌握控制 权，国民经济各行业的发展主要依赖于本国的资金、技术和品牌，支柱产业具 有较强的国际竞争力；于新东( 1 9 9 9 ) 提出产业安全要与产业发展的几个阶段相 对应，认为产业安全是指一国对某一产业的创始、调整和发展拥有相应的自主 权和控制权；王瑛( 2 0 0 1 ) 从产业竞争力出发，认为国家产业安全是指一国产业 对来自国内外的不利因素具有足够的抵御和抗衡能力，能够保持各产业部门的 均衡协调发展；李连成、张波( 2 0 0 2 ) 从动、静态角度进行了研究。虽然观点各 异，但为我们能准确把握产业安全的内涵做出了重要的提示和贡献。可见， 产业安全基本理论尚处于形成之中，其基本框架仍需不断完善。我国学者对 f d i 理论主要是结合某一方面来做的，如f d i 在中国投资类型的演变研究、f d i 与中国的技术进步、f d i 与中国产业组织、f d i 与中国经济增长等等。近些年 来，我国学者开始更多地从我国地区与行业的分布结构来研究外商直接投资与 我国经济发展的特点，认为我国同外商直接投资方应该对投资关系进行重新界 定，利用我国现有的人力市场等优势加大我国的谈判筹码。同时应该研究如何 从外商直接投资中获取更大的利润，如何利用或制定适当的政策法规进一步鼓 励并保持我国经济的可持续发展。 维护产业安全的理论研究也开始发展起来。有的学者回顾了保护性理论的 发展历程和发达国家对产业进行保护的实践，提出了相应对策；有的学者从跨 国公司战略和东道国关系角度提出了产业保护的必要性和方法；有的学者针对 入世后带来的挑战对维护我国产业安全提出相应的对策。这些学者的出发点虽 然不一，但都主张维护民族产业的利益。国内学者在利用外资对产业安全影响 方面也进行了有益的理论探索。如李朝晖、靳向兰运用1 9 7 9 1 9 9 7 年间的样 本，在总量基础上用回归方法计算外资对中国经济增长、出口、外汇储备和就 业的影响，认为其效应均是正向。王福新、蒋瑞直使用灰色理论的关联度分析 方法分析中国利用外资与经济发展的关系，证明利用外资与中国经济增长有较 7 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 为明显的关联度。张帆、郑京平利用第三次全国普查资料，使用o l s 回归， 证明跨国公司倾向于劳动生产率高、利润率高、资本密集度高、生产集中度高 和人均工资水平高的行业等等。这些研究大都集中于对我国经济发展的正面影 响方面，且一般是对我国经济总体或某一方面的泛泛分析，缺乏对产业安全具 体的、有针对性的分析。 东南亚金融危机过后，一些学者开始更加注意外资的负面效应，专门针对产 业安全研究的文献也多了起来。如有的学者从外资的规模、增长速度、结构等方 面来研究外资对我国产业安全的影响；有的从产业、品牌、市场、技术等角度研 究f d i 对我国产业安全的负面效应；有的则从f d i 与我国产业安全的辨证关系 入手分析了外资的进入对我国产业发展的正面效应和负面效应；还有的从跨国公 司动机角度分析外资对我国产业安全的影响。叶辅靖教授主持的新形势下我国 利用外资战略和国家经济安全问题研究的课题较系统的研究了我国利用外资与 当前国家经济安全的状况，其分报告我国外资战略与产业发展在研究外资对 产业安全影响的基础上反思了我国利用外资战略的成败得失，在国内较有影响。 应该说，从单纯注重外资的正面效应到开始重视其负面效应，进而开始辨证地、 多角度地看待其影响，是我们对利用外资的认识不断深化的表现。 综上所述，关于利用外资与产业安全的专门性研究较少，且不够深入。首先， 从产业安全基本理论看，产业安全属于国家经济安全理论的一部分，有关金融安 全的研究较多，对国家产业安全的研究还处于基础研究阶段，而把利用外资与产 业安全结合起来，将利用外资对产业发展的影响上升到国家经济安全高度的研究 尚不多见。其次，对利用外资与产业安全影响的理论的研究，国内学者大都集中 在正面效应的分析上，对负面效应的研究很少，或仅限于描述性的表面分析，缺 少实证研究和计量分析。至于维护产业安全的理论，一般是针对上述影响分析后 提出的对策，但一般是政策性和导向性的陈述，缺乏系统性和可操作性。以上研 究的不足，为本文的研究提供了较大的理论空间。 1 3 研究创新和不足之处 本文的创新之处在于角度新，本文把经济全球化与中国产业安全这两大热 点问题结合起来，在对外开放，融入经济全球化的动态背景中考察中国的产业 安全方法新。 8 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 其次，本文对外商直接投资对我国经济的影响做一些实证性的分析，虽然数据 和模型有待完善，但不失为一次尝试。 总的说来，由于本人掌握的理论和知识有限，因而本文写作的深度不够，并 且存在偏差，主要存在的问题：研究方法单一，缺少足够的理论分析，产业安 全方面的分析，多为描述性的。 1 4 本文的研究方法和结构安排 1 4 1 本文的研究方法 1 4 1 1 理论分析与实证研究相结合 本文从我国利用f d i 现状，引出产业安全理论，之后从实证角度分析了利用 外资对我国三次产业增加值的贡献。 1 4 1 2 辩证分析 本文在进行利用f d i 对产业安全影响的理论分析和实证研究时，注意从正反 两方面进行剖析，争取对整体情况做出客观评价。 1 4 2 本文的结构安排 本文的写作整体上是依照“提出问题一分析问题一解决问题”的思路展开的。 自提出问题阶段，主要指出本文的选题背景和意义。在分析问题阶段，首先对“利 用f d i 与产业安全 进行了理论分析，然后结合我国利用我国利用f d i 的现状和 趋势，采用相关统计数据进行了实证分析。在解决问题阶段，对如何调整利用外 资战略和改进我国产业安全现状提出了相应的对策和建议。 全文分为六章： 第一章是绪论，主要介绍问题的提出和研究意义，概括了国内外研究现状， 并指出了本文采用的研究方法和结构安排等。 第二章是有关国家产业安全一般理论分析。 9 首都经济贸易大学硕士学位论文 0 1 - 商直接投资对我国产业安全的影响分析 第三章是我国利用f d i 现状及利用外资概况，f d i 的总体形势，并从产业和 区域结构两方面具体分析。 第四章是利用f d i 对产业安全影响的三个方面：产业控制安全、产业结构安 全、产业效率安全的一般作用机理。 第五章是我国产业安全现状和与主要问题。 第六章为讲利用f d i 与维护我国产业安全的战略对策，树立产业安全意识， 调整f d i ，提高其利用效率。 最后是结论，总结全文并对未来的研究进行展望。 l o 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 2 国家产业安全与f di 的一般理论分析 2 1 国家产业安全的定义与特征 2 1 1 产业安全的定义 国家安全是安全内涵的延伸，因此我们要了解国家安全，必须首先了解一下 安全这一概念的含义。在汉语中，安全是威胁、危险的反义词，它表明的是一种状 态，其通常有以下几个含义稳定、完整、没有危险、不出事故、不受威胁等。在 英语里，安全通常被解释为安全的状态，即没有危险、不恐惧，含有维护安全的意 思，包括安全措施和安全机构。结合中英文两者之间的含义，本文认为，所谓安全， 就是一种相对稳定、完整而又没有威胁、恐惧的状态以及维持这种状态的能力。 安全一般分为个人安全、集体安全、国家安全和国际安全等，但本文在此要探讨 的是其中的国家产业安全。关于产业安全目前尚无统一的定义。由于各人认识角 度、关注侧重点的差异，最终形成的概念表述并不一致。相当一部分研究者立足 于经济全球化、一体化这一背景来理解。为了讨论利用外资对我国产业安全的 影响，必须先弄清国家产业安全的定义。关于这一点，国内学术界尚未形成一致 的意见，仅形成几种代表性观剧7 1 。 一种观点从产业发展的三个阶段出发，认为对某一产业的创始、调整和发展 拥有相应的自主权和控制权是衡量产业安全与否的标准。所谓创始权是指国家对 某产业的出现或生成以及形成规模的相应权利。凡是国家自主发展的并使这企业 形成规模的就拥有了创始权利。所谓调整权，至为适应世界经济、国际贸易和国 际技术结构的变化而对某产业做出相应调整的能力和由此拥有的权利。本国对该 企业的升级换代拥有调整和引导的能力。所谓发展权，指各国拥有相同产业且该 产业目前发展水平在各国大致相当时，一国能在该产业的未来发展中使本国的这 一产业领先与别的国家，并由此取得该产业在国际竞争的优势地位。 一种观点从产业竞争力角度出发，认为国家产业安全是指一国产业对于来 自国内外的不利因素具有足够的抵御和抗衡能力，能够保持各产业部门的均衡协 调发展。具体可以从以下几个方面表现出来：一是国家的经济命脉是否被外资所 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 控制，即外资进入关键产业的深度和广度是否保持在一个合理的范围内；二是国 内市场结构状况，这是影响一国产业安全的重要因素，主要指外国企业占有特定 市场份额的大小，通过对国内市场结构进行分析，可以度量一个国家某一特定行 业内本国企业的发展前景，并进一步度量一国政府对国民经济命脉的控制能力； 三是产业结构安全。从经济长期发展、综合国力提高和国际竞争力增强等整体角 度而言，国民经济保持整体结构的合理性。 一种观点主张产业安全应从动、静态两个角度进行研究，认为产业安全是指 一国拥有对涉及国家安全的产业和战略性产业的控制力及这些产业在国际比较 意义上的发展力。控制力是对产业安全的静态描述，发展力是对产业安全的动态 刻画，是产业安全的本质特征。 还有一种观点认为产业安全是指一国在对外开放的条件下，在国际竞争发展的进 程中，具有保持民族产业持续生存和发展的能力，从而始终保持着本国资本对本 国产业主体的控制。 通过以上学术观点的分析可见，国内学术界对国家产业安全的概念理解上包 含了许多有益的理论内涵，但也有一定局限。这里，本文认为应当从国家经济安 全范畴来对其定义进行界定，即产业安全是指主权国家的产业利益不受侵犯，具 体包括支柱产业的形成、壮大和发展控制权掌握在本国政府手里，民族资本能按 照有利于本国国民经济可持续发展战略的要求来实施，并在此过程中能排除和抵 御外来因素的干扰和破坏。 2 1 2 产业安全的特征 2 1 2 1 民族性 许多研究文献都说明，世界上真正可被称为“无国籍公司”( c o m p a n yw i t h o u t c o u n t r y ) 的企业是极少的，绝大多数跨国公司都有自己的母国基地( h o m eb a s e ) 【引。从总体上说民族产业与境内的外资产业对国家产业安全发展目标的利益是有 本质区别的。前者与实现国家产业发展目标的利益是一致的，而后者是为了谋取 利润，甚至是超额利润而来到发展中国家的，在利益动机的驱使下，它们的强大 经济力量可以给相对弱小的发展中国家的民族工业带来严重不利的后果【9 1 。此 外，从实践上看，当前发展中国家实行的对外经济政策和行为大部分都是建立在 1 2 首都经济贸易大学硕士学位论文外商直接投资对我国产业安全的影响分析 民族产业概念基础上的，民族性是产业安全的基本特征之一 2 1 2 2 战略性 产业安全关系到国计民生和一国经济的长远发展，是国家经济安全的重要基 础。要使国家经济利益不受到严重侵害，确保产业安全至关重要。所以，必须从 战略上高度重视产业安全问题的研究。 2 1 2 3 综合性 产业安全涉及范围广，既包括农业，又包括工业和服务业。产业与产业之间 相互关联，某一产业的安全受到威胁，那么相关产业的安全也会受到直接或间接 的威胁。此外，影响产业安全的因素是复杂的、综合的，包括政治、经济、自然、 社会、信息和技术等。由此可见，产业安全具有高度复杂性和综合性的特点，因 此维护产业安全的手段也是复杂多样的。 2 1 2 4 紧迫性 产业安全的紧迫性源于该问题的战略性和综合性，发展中国家在经济全球一 体化的条件下进行对外开放使这一问题变得尤其紧迫。 2 1 2 5 系统性 产业安全是一个有丰富内涵的政策系统。它既涉及组织内部问题，又涉及组 织外部问题。从组织内部来说，它涉及到制度结构以及相关的技术问题和管理问 题，要求政府采