（社会学专业论文）创业孵化基地在大学生创业中的功能研究.pdf

中文摘要 随着我国经济社会的不断发展，创业环境的日渐成熟，在当今 知识经济时代，大学生群体毫无疑问的成为创业的中坚力量。以往 有关大学生创业的研究多集中在创业教育领域上，较少从组织角度 进行考察。创业孵化基地作为多功能组织，研究其组织资本的作用 有助于深化大学生创业的探索，推动大学生创业水平的提升。 本研究主要目的在于探讨创业孵化基地在大学生创业中的主要 影响因素，并深入研究这些因素与大学生创业之间的内在关系。本 研究采用定量问卷调查与定性访谈相结合的方法，对长沙市参与创 业孵化实践的高校大学生进行问卷调查和个案访谈，分析了创业孵 化基地所具有的各种组织资本，并比较各资本形式对大学生创业所 产生的影响，就进一步促进创业孵化基地的功能发挥，提高大学生 的创业水平进行了几点讨论。 本研究发现：( 1 ) 创业孵化基地所具有的各种资本形式( 含人力 资本、社会资本、物质资本) 对大学生创业均存在明显影响。其中， 组织人力资本的作用最大，组织社会资本的作用次之，而物质资本 的作用最小。( 2 ) 随着创业孵化基地的成熟，组织社会资本在大学生 创业中的作用将会逐步增强。 最后，由以上两个结论进一步讨论得出：高校教育应在技能培 养方面发挥更大作用，而创业孵化基地应更好地发挥组织社会资本 的功能。 关键词：创业孵化基地；大学生创业；功能 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc h i n ae c o n o m y ， e n t r e p r e n e u r i a l e n v i r o n m e n tb e c o m eg r o w i n gm a t u r i t y ，t o d a yi sk n o w l e d g e b a s e d e c o n o m y ，t h e r ei sn od o u b tt h a tc o l l e g es t u d e n t sg r o u pb e c o m e t h eb a c k b o n eo ft h is t r e n d ， m o s to ft h er e s e a r c h e so n u n i v e r s i t ys t u d e n t s i n n o v a t i v eu n d e r t a k i n gn e a r l ya l lf o c u s o ne n t r e p r e n e u r s h i pe d u c a t i o n ，i n s t e a do fi n v e s t i g a t i n gf r o m a n o r g a n i z a t i o n a lp o i n t o fv i e w i n c u b a t i o nb a s e sa sa m u l t i f u n c t i o n a l o r g a n i z a t i o n ，t os t u d yt h e r o l eo f o r g a n i z a t i o nc a p i t a lw i l lh e l pt oe x p l o r et h ee n t r e p r e n e u r s h i p a m o n gu n i v e r s i t ys t u d e n t sa n dp r o m o t et h ei m p r o v e m e n ti n l e v e l so fe n t r e p r e n e u r s h i ps t u d e n t s t h em a i np u r p o s eo ft h i ss t u d yi st oe x p l o r et h em a i nr o l e o fi n c u b a t i o nb a s ei nt h eg r a d u a t ee n t r e p r e n e u r s h i pa n ds t u d y t h ei n h e r e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s ef a c t o r sa n dt h el e v e l s o f e n t r e p r e n e u r s h i p t h i sp a p e r u s e d q u a n t i t a t i v e a n d q u a l i t a t i v es u r v e ym e t h o d st os t u d yt h ec o l l e g es t u d e n t sw h o h a dp a r t i c i p a t e dt h es t u d e n tp r a c t i c e ，t h ea u t h o ra n a l y z e dt h e o r g a n i z a t i o n a lc a p i t a lw h i c hw a sp o s s e s sb yi n c u b a t i o nb a s e s a n dc o m p a r e dt h ev a r i o u sf o r m so fo r g a n iz a ti o n a lc a p it a l ，t h e n ， s o m ed i s c u s s i o ni sd r a w no nt h ef u r t h e rp r o m o t i o no fi n c u b a t i o n b a s ef u n c ti o n i n ga n de n t r e p r e n e u r s h i pl e v e lo fc o ll e g e s t u d e n t s t h i sr e s e a r c hw i l lc o m et ot h e f o l l o w i n g c o n c l u s i o n s ： ( 1 ) i n c u b a ti o nb a s e sp o s s e s sv a r i o u sf o r m so fc a p i t a l ( i n c l u d i n gh u m a nc a p i t a l ，s o c i a lc a p i t a l ，a n dp h y s i c a l c a p i t a l ) a m o n gt h e m ，t h er o l eo fo r g a n i z a t i o n a lh u m a nc a p i t a l i st h em o s t ，f o l l o w e db yo r g a n i z a t i o n a ls o c i a lc a p i t a l ，a n d t h er o l eo fp h y s i c a lc a p i t a li st h es m a l l e s t ( 2 ) w i t ht h em a t u r eo fi n c u b a t i o nb a s e s ， o r g a n i z a t i o n a l s o c i a lc a p i t a l sr o l ew i l lb eg r a d u a l l yi n c r e a s e d f i n a l l y ，f u r t h e rd i s c u s s i o nf r o mt h ea b o v et w oc o n c l u s i o n s r e a c h e d ：h i g h e re d u c a ti o ns h o u l dp l a yag r e a t e rr o l ei ns k ill s d e v e l o p m e n t ，a n di n c u b a t i o nb a s e ss h o u l dp l a yt h er o l eo f s o c i a lc a p i t a lb e t t e r k e y w o r d s ：i n c u b a t i o n b a s e ；u n i v e r s i t y s t u d e n t s i n n o v a t i v e u n d e r t a k i n g ； f u n c t i o n i i i 湖南! j 币范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 铡 矽口年月 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 作者签名： 导师签名： 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密醴 力碰尝滋内瓣z 日期：7 t o f lv # - 6 月扩日 创业孵化基地在大学生创业中的功能研究 引言 一、问题的提出 创业，从世界范围来说，已经成为了一个全球性的命题并且越 来越受世界各国的青睐和认可。因为在当今信息技术日益发展的背 景下，创业活动不仅能促进技术创新、加速产业结构升级、提高劳 动生产率，同时，还可以形成新的经济增长点、促进劳动力就业、 激发社会成员的创造潜力。因此，创业已成为经济社会全面协调可 持续发展中无可比拟的巨大推动力，在国家发展以及经济繁荣方面 发挥着日益重要的作用。 联合国教科文组织在“面向2 l 世纪教育国际研讨会”上提出了 学习的“第三本护照 ，即创业能力的问题，要求把创业能力提高到 与目前学术性和职业教育同等的地位。由此可见，创业已经成为需 要我们认真对待和重视的现实课题。 随着我国社会经济的不断发展，创业环境的日渐成熟，在当今 知识经济时代，大学生群体毫无疑问的成为这一趋势的中坚力量， 作为一个特殊的群体，大学生一方面在专业领域具备较高的文化素 质和技能，拥有绝对的智力资本优势，而另一方面，他们怀有远大 的理想、富于创新精神，敢于突破传统的束缚，而且还年轻又有朝 气和活力，对创业充满激情，是最适宜创业的一个群体。大学生可 以在创业过程中发挥自身的比较优势，运用科学技术与文化创意创 业，能够使创业实践活动取得较大的成功和更好的效益。 从现实层面来看，白2 0 0 8 年全球金融危机蔓延以来，高校毕业 生的就业形势日趋紧张，大学生就业成为全社会共同关注的焦点话 任国友大学生创业素质的调查与研究【j 】，中国劳动关系学院学报，2 0 0 6 ( 1 0 ) 硕士学位论文 题。2 0 0 9 年6 月，一份由麦可思公司发布的2 0 0 9 年中国大学生就 业报告显示：2 0 0 8 届大学毕业生毕业半年后的就业率约为8 6 。 比上年平均下降了2 个百分点。 另据报道，2 0 1 0 年全国高校应届生将达到6 3 0 万人，在去年6 1 1 万毕业生的基础上再创新高。再加上去年未就业毕业生8 0 万人，今 年高校毕业生的就业形势将更为严峻。 为缓解大学生的就业压力，拓宽大学生的就业渠道，中央和各 级地方政府关注并支持大学生自主创业的力度不断加强，出台了一 系列贴合实际的大学生创业优惠政策，越来越多的大学生开始考虑 创业，各高校也采取措施，鼓励大学生开展创业实践活动，通过自主 创业完成就业，同时也为社会创造更多的就业机会。如2 0 0 9 年2 月 1 5 日，国务院办公厅发出通知，高校毕业生创业可享受4 项优惠政 策，包括免收行政事业性收费、提供小额担保贷款、享受职业培训 补贴、享受更多公共服务等。事实上，国务院办公厅于2 0 0 8 年1 0 月3 0 就转发人力资源社会保障部等1 1 部门关于促进以创业带动 就业工作的指导意见，意见要求要坚持“政府促进与社会支持、 市场导向与自主创业 的基本原则和指导思想，重点指导和帮助高 校毕业生、失业人员和返乡农民工自主创业。基本形成促进以创业 带动就业的制度和政策，使更多有创业意愿和创业能力的劳动者成 功创业。 与此同时，为深入贯彻党的十七大精神和团的十六大、十六届 二中全会要求，落实关于建立共青团“青年就业创业见习基地”的 指导意见( 试行) 的有关要求，充分发挥共青团的自身优势，调动 麦可思2 0 0 9 年中国大学生就业报告 e b o l 】h t t p ：v a r y g o v c n f w x x w y 2 0 0 9 - 0 6 1 1 c o n t e n t 一1 3 3 7 2 3 2 h t m ， 2 0 0 9 - 0 6 - 1 1 2 0 1 0 - 0 3 - 2 0 丁肇文再创新高今年全国高校应届毕业生达6 3 0 万 n 】北京晚报，2 0 1 0 - 0 1 3 1 ( 3 ) 何乐毕业生你不是一个人在战斗中国市场 j 】2 0 0 9 ( 2 9 ) 国务院办公厅关于促进以创业带动就业工作的指导意见 e b o l 】 h t t p ：硼研g o v c n z w g k 2 0 0 8 1 0 3 0 c o n t e n t 1 1 3 6 0 8 8 h t m ，2 0 0 8 - 1 0 - 2 0 2 0 1 0 - 0 3 2 0 创业孵化基地在大学生创业中的功能研究 社会各方资源，积极帮助青年提高就业创业能力，团中央决定在各 省范围内陆续建立一批“青年就业创业见习基地”，截止到2 0 0 9 年4 月底，湖南省共建立3 6 9 个见习基地，提供1 6 2 3 9 个见习岗位。 科技部于2 0 0 9 年9 月下发了关于大学生科技创业见习基地试 点工作的实施方案，这一方案旨在依托国家科技创业孵化体系，建 立大学生科技创业见习基地，引导集聚社会资源，培育大学生的创 业意识和能力，带动大学生以科技创业带动社会就业工作。 2 0 0 9 年全国“两会 期间，温家宝总理在政府工作报告中提出： 要加快建设一批投资少、见效快的大学生创业园或“创业孵化基地”。 由此可见，创业孵化基地在促进大学生创业方面的突出作用已受到 党中央、国务院的重视。引导大学生以技术创业带动就业，已经成 为孵化基地在特定历史阶段的重要使命。 因此，在当前就业形势不容乐观的条件下，依靠大学生创业孵 化基地，充分调动各种有利资源，努力发挥孵化基地的组织功能， 更好的帮助和扶持大学生自主创业，将是本研究所要分析和探讨的 重点。 二、研究综述 我国在创业实践方面起步较晚，因此，与创业相关的各种研究 相对比较滞后，尽管有不少研究也涉及到大学生创业的问题，但所 论及的内容十分有限，且多是从个体或宏观政策角度出发来研究大 学生的创业心理、行为及水平。目前，已有研究主要集中在以下两 个方面： ( 一) 关于大学生创业教育的研究 在创业教育领域，美国最早开展了创业教育并且发展迅速。张 湖南共青团湖南共青团“青年创业孵化器”工作实施方案 e b o l 】 h t t p ：w w w h n g q t c o m j i u y e s h o w a s p ? i d = 3 6 ，2 0 0 9 0 4 一o l 2 0 l o 一0 3 2 0 王文娟从战略高度到战术实处 j 】中国科技财富，2 0 0 9 ( 9 ) 温家宝政府工作报告【z 】2 0 0 9 0 3 - 0 5 硕士学位论文 帆、张帏在美国大学创业教育发展及对中国的启示一文中详细 梳理了美国大学创业教育的产生、兴起和发展的过程。哈佛商学院 于l9 4 7 年率先开设课程新创企业管理( m a n a g e m e n to f n e w e n t e r p r i s e s ) ，这标志着创业教育正式在美国产生。2 0 世纪6 0 年代末， 硅谷地区成功的创新与创业实践大大促进了大学创业教育的需求。 1 9 6 8 年，百森商学院( b a b s o nc o l l e g e ) 首次在本科教育中设置创业专 业( e n t r e p r e n e u r s h i pc o n c e n t r a t i o n ) 。到了2 0 世纪7 0 至8 0 年代，伴 随电脑和互联网的诞生及广泛应用，美国在大学创业教育方面的发 展进一步得到加快。2 0 世纪9 0 年代以后，美国进入了信息技术高度 发展的时代，知识经济方兴未艾。随着互联网的迅速普及，美国大 学生的创业教育得到更加广泛的认同和支持。目前，创业教育作为 美国大学教育的一个重要组成部分，经过5 0 多年的发展已经趋于成 熟，几乎所有参加美国大学排名的大学均己设置了创业课程，并为 师生及其他创业者提供多种形式的咨询服务。部分大学还在外部资 助和支持下建立了相应的图书馆、孵化器等创业教育基础设施。 房国忠、刘宏妍在美国大学生创业教育模式及其启示中重 点考察了美国大学生创业教育的几种典型培养模式，其中包括以培 养创业意识为主的百森商学院( b a b s o nc o l l e g e ) 、以培养实际管理经 验为主的哈佛大学( h a r v a r du n i v e r s i t y ) 和以培养系统的创业知识为 主的斯坦福大学( s t a n f o r du n i v e r s i t y ) ，这三所大学的教育模式代表了 美国高等院校创业教育的典型模式。 此外，美国的创业实践活动也颇具特色。杨宝忠在美国大学 生的创业实践活动及其启示中介绍了美国大学生丰富多彩的创业 实践活动，这些实践活动主要包括“创业计划”竞赛、“合作计划” 项目以及暑期打工活动，其中的“创业计划”竞赛意在向风险投资 张帆，张帏美国大学创业教育发展及对中国的启示 j 】中国人才，2 0 0 3 ( 8 ) 房国忠，刘宏妍美国大学生创业教育模式及其启示【j 】外国教育研究2 0 0 6 ( 1 2 ) 创业孵化基地在大学生创业中的功能研究 家游说，从而取得投资创办公司，而“合作计划”项目则是让在读 的大学生定期到公司、非赢利机构、政府机关中参加一定阶段的工 作实践，使学生在课堂上所学到的理论知识可以在工作实践中得到 检验和应用。同时，暑期打工的经验给许多大学生的创业之路积淀 了宝贵的财富。 英国在大学生创业方面也开展了卓有成效的探索和尝试，牛长 松在英国安置大学生中小企业实习的壳牌技术创业项目述评中 详细阐述了壳牌技术创业项目的兴起和运作、实习内容与程序、还 有项目的具体目标等。壳牌技术创业项目( s h e l lt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e p r o g r a m ，s t e p ) 由壳牌公司1 9 8 6 年发起、英国各级政府赞助和协作， 是一项在全英范围内安置大学生暑假到中小企业实习的计划，并从 1 9 9 2 年起开始得到贸工部的支持。这个项目在大学、大学生与中小 企业之间搭建了一个沟通的平台，带来了双方彼此传统态度的转变。 对于国内创业教育的研究也有不少，其中，王婉萍认为应该完 善大学生创业教育培养体系、改进管理机制、增强和巩固师资群体 及运行环境，构建我国大学生创业教育保障体系。 而张剑英、回娅 冬强调要通过加强对大学生创业意识的培养，进一步完善创业教育 培养体系，以增强大学生的创业能力。陈成文、孙淇庭从大学生创 业政策视角，通过对创业教育培训政策、创业促进与融资政策和创 业环境政策的评价分析，提出了完善大学生创业政策的相关对策及 措施。程新平在分析了当前就业形势及大学生的创业意识与创业能 力现状后，指出提升大学生的创业意识和就业能力是增加创业机会 的重要途径。王郡玲简析了大学生需要培养的多种创业素质与能 杨宝忠美国大学生的创业实践活动及其启示 j 】外国教育研究，2 0 0 5 ( 1 1 ) 牛长松英国大学生创业教育政策探析 j 】比较教育研究，2 0 0 7 ( 4 ) 王婉萍大学生创业教育及保障体系的研究 d 】杭州：浙江大学，2 0 0 6 ( 4 ) 张剑英，回娅冬论高校创业教育与大学生创业能力培养中国成人教育 j 】2 0 0 7 ( 2 ) 陈成文，孙淇庭大学生创业政策：评价与展望 j 】高等教育研究，2 0 0 9 ( 7 ) 程新平新形势下提高大学生创业意识和就业能力的思考【j 】教育与职业，2 0 0 7 ( 2 7 ) 硕士学位论文 力，并且认为这些品质和能力对适应现代社会有着重要的促进作用。 其内容包括社会责任感、健康人格、创业能力、团队协作能力、爱 国主义和诚实守信。顾建国认为高校和政府在大学生创业教育中有 着各自独立的功能与作用，双方需要相互补充，因此应当实现府校 联动，健全大学生创业运行机制。于广河在分析了我国大学生创业 意识的状况后认为，创业能力薄弱的原因主要有创业意识淡薄，创业 教育与学科的专业教育脱节，大多数高校的创业教育主要是精英教 育、创业实务教育，并进一步研究了培养和提高大学生创业意识的 主要途径和方式。 ( 二) 关于大学生创业的实证研究 在实证研究方面，不少研究者从多个角度对大学生的创业问题 进行了积极探讨。宋洪霞在2 0 0 7 年通过对大学生创业的个案研究， 描述了大学生创业的状况，并且分析了大学生创业的动机、创业成 功的因素以及创业的环境支持等，为今后大学生创业提供了有益的 参考和借鉴。周星在2 0 0 8 年发表的大学生社会网络对创业绩效 的影响机制研究中发现：大学生社会网络的各维度对创业绩效的 作用非常明显，且程度各有不同，大学生可以有的放矢地对这些方 面进行提高和加强。王巍则在大学生创业模式研究中总结了当前大 学生创业模式，根据创业时期的不同可分为兼职，休学和毕业后三 种。认为大学生毕业后创业是最好的模式。而黄四枚在2 0 0 9 年对 长沙市高校大学生的创业倾向进行了一项实证研究，通过分析个人 背景环境、创业教育状况以及社会因素对大学生创业态度的影响， 得出结论认为创业态度直接影响到学生的创业倾向和行为。吴丹丹 王郡玲谈新时期大学生创新素质和能力的培养【j 】中国成人教育，2 0 0 7 ( 1 0 ) 顾建国大学生创业机制建构：高校与政府的作用 d 】南京：南京农业大学，2 0 0 7 于广河关于培养、强化大学生创业意识的研究【j 】高教研究，2 0 0 9 ( 4 ) 宋洪霞大学生创业的个案研究 d 】上海：华东师范大学，2 0 0 7 ( 4 ) 周星大学生社会网络对创业绩效的影响机制研究 d 】上海：同济大学，2 0 0 8 ( 3 ) 王巍大学生创业模式研究 d 】长春：吉林大学，2 0 0 4 ( 4 ) 黄四枚高校大学生的创业倾向影响因素实证研究【d 】长沙：中南大学，2 0 0 9 ( 5 ) 创业孵化基地在大学生创业中的功能研究 在2 0 0 6 年对云南省大学生的自主创业机制进行了调查研究，其中着 重论述了创业驱动机制，搜寻和支持机制等内容，发现机制之间存 在相互关联和影响。康荔2 0 0 6 年对厦门地区大学生进行了创业人 格的比较研究，调查结果表明接受过高等教育的创业者在人格品质、 创业动机和综合素质方面具有更大的优势，而且性别差异明显。周 秋江2 0 0 7 年对宁波市1 2 0 0 名高校大学生进行了有关自主创业现状 的调查和研究，最终结果发现在校大学生在创业知识与能力方面有 待改进与完善，并建议从政府、家庭、学校和个人多个层面来建构 一个大学生创业教育体系。陈艳、雷育胜、曹然然在2 0 0 6 年对广 东省1 4 0 0 多位高校大学生进行了问卷调查，主要研究考察了大学生 的创业素质与创业能力，在此基础上对创业素质教育和自我培养提 出了一些讨论和建议。赵明在2 0 0 8 年发表的上海高校大学生创业 支持体系研究一文中，根据对上海部分高校的大学生创业支持体系 的研究，认为在政策、资金、创业教育、孵化等方面需要进一步完 善创业支持体系的建设。 三、研究意义 本研究的理论意义主要表现在：借助社会资本、人力资本理论， 从组织的角度，分析研究创业孵化基地对大学生的创业理念、创业 能力、创业渠道、和创业机会所产生的一些影响。一方面，可以丰 富和完善大学生创业问题的相关理论研究，另一方面则有利于理论 视角的进一步深化和解释范围的拓展。 本研究的实际意义则表现在：研究和剖析创业孵化基地在大学 生创业中所产生的作用与效果，为更好地发挥大学生创业孵化基地 吴丹丹云南省大学生自主创业机制研究【d 】昆明：昆明理工大学，2 0 0 6 ( 1 2 ) 康荔大学生创业人格比较研究一一以厦门地区为例 d 】，厦门：厦门大学，2 0 0 6 周秋江大学生自主创业现状调查与对策研究一一以宁波市高校大学生为【j 】黑龙江高 教研究，2 0 0 7 ( 1 2 ) 陈艳，雷育胜，曹然然大学生创业素质调查与思考 j 】。高教探索，2 0 0 6 ( 4 ) 赵明上海高校大学生创业支持体系研究【j 】上海：上海交通大学，2 0 0 8 ( 1 ) 硕士学位论文 的孵化功能提出一些建议。此外，对今后孵化基地的发展以及大学 生创业的趋势作一定程度的分析和探讨。 四、研究内容 创业孵化基地在大学生创业中的功能研究是一个理论性、现实 性较强的问题。本研究的主要内容由理论视角、研究设计、结果分 析、结论与讨论四个部分构成。 第一部分是理论视角。本研究从演变、涵义、层次以及功能四 个方面概述社会资本理论和人力资本理论，介绍两者在本研究中的 应用，从社会资本和人力资本的理论视角来分析创业孵化基地在大 学生创业中的功能发挥。 第二部分是研究设计。在这一部分，主要提出本研究的研究假 设，界定研究变量，介绍资料来源、样本情况和资料分析方法。 第三部分是结果分析。本文主要分析创业孵化基地提供的三种 不同形式的资本对大学生创业所产生的显著影响和差异，并重点分 析组织社会资本和组织人力资本对大学生创业水平的影响。 第四部分是结论与讨论。依据结果分析，得出基本结论，并进 行一些必要的讨论。 创业孵化基地在大学生创业中的功能研究 1 理论视角 1 1 社会资本理论 社会资本是2 0 世纪7 0 年代末在社会网络研究的基础上发展出 来的，是与人力资本和物质资本相对应的一种理论概念。它将价值 判断和文化涵义融入了经济学的分析框架之中。社会资本把微观层 次的个人选择与中观的集体选择，宏观的社会、国家选择结合起来 形成新的分析范式，对我们理解和洞悉经济与社会增添了一个新的 视角。 1 1 1 社会资本理论的发展历程 社会资本理论自诞生以来便受到学术界的广泛关注与重视，由 于社会资本概念的跨学科特性，使得它在短短3 0 年的时间里发展迅 速，并形成了众多流派。国外许多社会学家对社会资本理论的创立 和发展做出了开创性的研究，随着时间的推移，社会资本的概念也 不断得到丰富和扩展，使其在社会学、经济学、管理学、政治学、 甚至卫生领域都得到了广泛的应用和借鉴，产生了意义深远的影响。 1 1 1 1 社会资本理论的源起 虽然社会资本理论的思想萌发于古典社会学时代，如涂尔干、 韦伯和齐美尔那里，但一般认为，理论的直接来源是产生于格兰诺 维特、林南等关于社会网络和社会资源研究。 2 0 世纪7 0 年代初，格兰诺维特在一项有关就业求职的研究中提 出了一个极富新意的论断。他认为，对于求职者来说，弱关系网络 较之于强关系可能显得更有作用和价值，并将这种现象解释为社会 关系网络的异质性所致。 著名社会学家林南教授在社会资本方面的研究引起了学术界的 硕士学位论文 广泛关注，他在构建社会资本的网络理论一文中将社会资本定 义为：嵌入于社会结构中的资源，通过在有目的的行动中被接近或 被运用。其包含结构中的嵌入资源、某种社会资源对个体的易接性 ( a c c e s s i b i l i t y ) 、个体在有目的的行动中使用或动员某种社会资源 三个组成要素，涵盖结构的( 嵌入性) 、机会( 易接性) 、与行动取 向( 使用) 的三个基本观点。 1 1 1 2 社会资本理论的发展 法国社会学家皮埃尔布迪厄于1 9 8 0 年用法文详细系统地论述 了社会资本理论。他站在阶级的角度来看待社会资本，认为社会资本 是优势阶层成员致力于共同认可与确认的投资。 布迪厄认为，“( 社会资本) 是真实或虚拟资源的总和，这些资 源是同某种持久性的网络占有分不开的。特定行动者占有的资本的 数量依赖于他所占有的网络的规模和数量，依赖于和他有联系的所 有行动者以自己的权力所占有的资源数量”。 美国社会学家科尔曼把社会资本称为个人所拥有的表现为社会 结构资源的资本财产。这类资本财产主要存在于社会团体和社会关 系网之中，只能通过成员资格和网络联系才可以获得相应回报，并 且是由组成社会结构的诸多要素构成。 科尔曼的理论观点主要有两大贡献。其一是对社会资本的概念 作了系统研究，指出社会资本包括社会网络、社会团体和网络摄取 三个方面。个人参加的社会团体越多，其社会资本就越雄厚；个人 的社会网规模越大、异质性越强，则其社会资本越丰富；个人从社 会网络摄取的资源就越多，那么社会资本量会越多。其二是把人力 王积超社会资本及其测量的理论研究 j 】西北民族大学学报( 哲学社会科学版) ， 2 0 0 4 ( 2 ) 王积超社会资本及其测量的理论研究 j 】西北民族大学学报( 哲学社会科学版) ， 2 0 0 4 ( 2 ) 王竹组织社会资本对我国中小企业国际化绩效影响研究 d 】南京：南京理工大 学，2 0 0 8 创业孵化基地在大学生创业中的功能研究 资本和社会资本的概念联系起来，认为社会资本是积累人力资本的 条件 科尔曼还在学理意义上对社会资本进行了相当全面的定义和分 析。他认为：社会资本是根据其功能来定义的。它不是一个单一体， 而是有很多种，与其它形式的资本一样，社会资本也有生产性的特 征，某些目的的实现因为有它而变成可能，相反，在缺少它时这些 目的将难以实现。他又把社会资本的表现形式划分为下列几类：义 务与期望、信息网络、规范与有效惩罚、权威关系、多功能社会组 织和有意创建的社会组织等。 著名目裔社会学者福山对此也有深入的研究。他从文化的角度 出发，对社会资本进行了相关阐释。社会资本非常有利于两个或更 多个体之间的相互合作，是一种可借由事例加以解释说明的非正式 规范。这种规范可以是两个朋友之间的互惠性规范，也可以是像基 督教或儒教之类的复杂而精巧的教条等等。互惠性规范镶嵌在某人 与其他人联系的社会网络之中，但只是在他与其他人交往时才成为 可能。从该定义来看，网络、信任、公民社会以及诸如此类的事物 虽同社会资本相关联，但全都属于附带现象，即它们是社会资本的 结果，而不是社会资本本身。 罗纳德博特在总结了许多经典的研究结论，尤其是融合了格 兰诺维特及科尔曼的思想内涵后认为，社会资本是“朋友、同事和 更普遍的联系，通过它们你得到了使用( 其他形式) 资本的机会 企业内部和企业间的关系是社会资本它是竞争成功的最后决定 者”。博特首次将社会资本从个人层面扩展到企业层面，他指出， 肖鸿试析当代社会网研究的若干进展 j 】社会学研究，1 9 9 9 ( 3 ) 王竹组织社会资本对我国中小企业国际化绩效影响研究 d 】南京：南京理工大 学，2 0 0 8 顾慈阳社会资本理论及其应用研究 d 】天津：天津大学，2 0 0 4 王竹组织社会资本对我国中小企业国际化绩效影响研究 d 】南京：南京理工大 学，2 0 0 8 硕士学位论文 社会行动者在社会关系网络中获取到的资源即为社会资本。博特还 创造性地提出了有名的“结构洞理论，结构洞指的是两个网络利 益者之间可以相互提供的一种非重复性的结构联系。 社会学家往往倾向认为社会资本是人们在某一社会关系网络中 运用资源的能力，这很明显是拥有某一社会资源的人的能力。事实 上，社会资本是指从社会网络中所获取的资源。社会资本可以使个 体利用自身的能力来组织其他人，并将其他人的能力通过社会关系 网络转化为自身的资本。 1 1 2 社会资本的定义与功能 对于社会资本的定义，国内外学者根据不同的研究领域及对象， 给予了不尽相同的界定。布迪厄这样定义社会资本，“社会资本是实 际或潜在资源的集合体，他们与或多或少制度化了的相互认识与认 知的持续关系网络联系在一起通过集体拥有的资本的支持提供 给他的每一个成员 。 他将社会资本界定为一种社会网络，属于 资本的三种基本形态之一。 美国社会学家普特南则将社会资本界定为网络、规则和信任， 并且认为社会资本是一种组织特点，如其它资本形式一样具有生产 性。普特南花费长达二十年时间调查了意大利南部的行政区政府， 最终就社会资本问题研究，于1 9 9 3 年写成让民主政治运转起来 一书，指出社会资本包涵了社会组织的特征，诸如信任、规范、网 络，它们能够通过推动协调的行动以提高社会的效率。普特南从社 会组织的角度定义了社会资本，并从民主政治方面对社会资本进行 研究。波茨对社会资本进行了定义，他认为社会资本是个人通过他 们的成员资格在网络中或者在更宽泛的社会结构中获取短缺资源的 顾慈阳社会资本理论及其应用研究 d 】天津：天津大学，2 0 0 4 周红云社会资本：布迪厄、科尔曼和帕特南的比较 j 】经济社会体制比较，2 0 0 3 ( 4 ) 顾慈阳社会资本理论及其应用研究【d 】天津：天津大学，2 0 0 4 创业孵化基地在大学生创业中的功能研究 能力获取社会资本的能力不是个人固有的，而是个人与他人关 系之中所包含的一种资产。总而言之，社会资本是镶嵌的结果。 1 1 3 社会资本的层次 社会资本在个人、组织以及国家三个层次上有着不同的内涵。 从个人角度看，社会资本是指个体可以动员的能为其创造经济效益 的一切社会性资源，例如个人所具备的声誉、权力和地位等以及个 人或家庭所拥有的社会关系网络总和，又诸如能给自己带来经济效 益的同学、亲属、朋友和同事等。对于组织层次来讲，其社会资本 是指组织能够调动的可为其创造经济效益的各种社会性资源，涉及 组织的规模、信誉、资金以及物质性的筹措能力等，还包括该组织 或者组织内的每位成员所具备的、愿意而且能够为组织带来效益的 一系列社会关系网络总和，诸如协作单位、往来客户或者领导者的 个人关系等；而在国家层次上来说，其社会资本是指国家得以调动 的能为其创造经济效益的一切社会资源，包括一个国家的国际声誉、 经济实力和水平、政治与文化制度、法律规范及体系等，还包括了 国家所拥有的国际外交关系或者本国全体公民拥有的、愿意而且可 以为国家带来效益的一切社会关系总和。总之，对于社会资本的测 量要视具体的层次来决定，本研究所考察的组织社会资本就属于组 织层次，涉及组织的信誉、信任、凝聚力、社会关系网络以及非正 式的联系等。 1 2 人力资本理论 在经过了长久的思想发展与理论准备之后，到2 0 世纪5 0 年代 末和6 0 年代初，人力资本理论作为现代经济学的一个独立分支，系 统地产生和发展起来。 王竹组织社会资本对我国中小企业国际化绩效影响研究 d 】南京：南京理工大 学，2 0 0 8 顾慈阳社会资本理论及其应用研究 d 】天津：天津大学，2 0 0 4 硕士学位论文 1 2 1 人力资本理论的演变 近几十年来，人力资本理论的迅速发展与广泛运用在学术界产 生了大而深远的影响，有关人力资本的各种思想至少可以追溯到十 七世纪以前。它从一些有关的思想和理念到最终形成一个系统性的 理论，其中经历了一段漫长的演化时期。 1 2 1 1 人力资本理论的萌芽 一般资本论是现代经济学在发展的最初阶段创立的，但是这些 理论观点并未把该理论系统成功地应用于人力分析，因此当时的人 力资本理论作为一种体系还远没有形成。然而，在当时已经出现了 很多关于人力资本的基本思想。例如古典经济学时期的威廉配第 是首先明确地把人当作是资产并尝试计算其经济价值的人。威廉配 第非常强调人对于财富生产的关键作用，他的一句脍炙人口的名言 便是“土地是财富之母，劳动是财富之父”。继威廉配第之后，英 国的统计学家威廉法尔，德国统计学家恩斯特恩格尔和维茨坦 等均采用了不同的科学方法来计算人的一系列经济价值。 亚当斯密作为古典经济学中的一位杰出代表人物在谈及资本 的界定时，清楚地把人们通过教育而获得的生产技能归入资本之列， 从而在实际上提出了人力资本的概念。斯密之后，又有西尼尔、杜 能、李斯特、麦克库洛赫、约翰斯图亚特穆勒、威廉纳索萨 伊等对人力资本的主要概念及人力资本投资进行了更加深入的讨论 和分析。而到了新古典经济学时期，对人力资本概念和人力资本投 资等问题的分析就更为深入了。瓦尔拉曾多次明确提出人力资本的 概念，并一直强调人力资本与劳动的差别，主张后者只是为前者提 供的服务而已。 马歇尔也曾在其著作中非常透彻地阐明了许多人力 资本投资的一般原理。费希尔把人力资本的概念以及其价值决定问 张凤林人力资本理论及其应用研究 m 】北京：商务印书馆，2 0 0 6 ：7 张凤林人力资本理论及其应用研究【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 6 ：2 5 1 4 创业孵化基地在大学生创业中的功能研究 题归入到了一个系统严谨的资本与利息理论的统一框架之中。 1 2 1 2 人力资本理论的发展及演化 2 0 世纪5 0 年代后期人力资本理论逐渐形成并发展起来。在人力 资本理论刚刚创立的时期先后出现了像西奥多舒尔茨、雅各布明 塞尔以及加里贝克尔这样三位特别重要的人物。 西奥多舒尔茨对人力资本的研究是从经济发展这个角度来进 行的。他认为，人是成为贫困的关键因素之一，“改善人口质量的投 资，能显著提高穷人的经济前途和福利”。西奥多舒尔茨于1 9 6 0 年在美国经济学会发表了关于人力资本投资的演讲，这标志着人力 资本理论的正式诞生。舒尔茨在人力资本理论方面的主要贡献表现 在：系统地论述了人力资本理论的一些基本问题，确立了人力资本 理论的基本框架，他认为人力资本投资的内容应涵盖五个方面：医 疗和保健、正规教育、职业培训或非正规教育、变换就业机会进行 的迁移、企业以外的技术培训。 明赛尔将人力资本投资的差别和个人的收入分配差别联系起 来，把人力资本概念和人力资本投资的方法引入收入分配之中。他 在自己的博士论文人力资本投资与个人收入分配中就首先运用 了人力资本投资的方法来研究人与人之间的收入分配问题。明赛尔 对人力资本理论的贡献包括以下几个方面：首先是建立了人力资本 投资的收益率模型；其次提出了人力资本的工资收入函数；第三是 在研究在职培训时，提出了“赶超 这一概念；最后是把人力资本 理论与分析方法完整地运用到劳动力市场行为与家庭决策中去。 在其人力资本一书中，贝克尔则为人力资本理论确立了分 析框架和理论基础。他的主要成就是建立了人力资本投资均衡模型 张凤林人力资本理论及其应用研究【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 6 ：3 0 张凤林人力资本理论及其应用研究 m 】北京：商务印书馆，2 0 0 6 ：3 7 张凤林人力资本理论及其应用研究 m 】北京：商务印书馆，2 0 0 6 ：4 1 1 5 硕士学位论文 和人力资本导向的收入分配模型。继贝克尔之后，人力资本理论得 到了进一步发展。主要是围绕三个层面的问题展开的：一是教育投 资收益问题；二是人力资本投资均衡配置问题；三是有关能力偏差 和教育投资的筛选功能的探讨。此外，人力资本的概念和人力资本 的分析方法还被广泛应用于其他领域。 尽管马克思在其著作中没有提及人力资本这一概念，但是马克 思把人所具有的劳动能力统称为劳动力，这其实就是人力资本的实 质。他认为：“我把劳动力或劳动能力理解为人的身体即活的人体中 存在的，每当人生产某使用价值就运用的是体力和智力的总和”。 1 2 2 人力资本的内涵与层次 人力资本是指人们花费在入力保健、教育、培训等方面的开支 所形成的资本。就其实体形态来说，人力资本是活的人体所拥有的 体力、健康、经验、知识和技能及其它精神存量的总称。 从个体角度而言：人力资本是指存在于人体之中、后天获得的 具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和。从群体 角度定义为：人力资本是指存在于一个国家或地区人口群体每一个 人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力及健康等 质量因素之和。 1 2 3 人力资本的功能 人力资本的主要功能可以理解为通过正规教育和非正规教育而 形成的人力资本所发挥的各种作用。知识的积累、技术的进步，新 物质资本需求更高层次的专业人士。接受过专业教育培训的人，掌 握有更多的知识和更先进的应用技术，技术进步首先可以提高投资 的收益，然后投资又会引起知识存量的增长，接着知识存量的增加 石春燕人力资本、政治资本与军队转业干部再就业的相互关系 d 】长春：吉林大学， 2 0 0 6 张萝红社会结构转型中的人力资本失灵 d 】长春：吉林大学，2 0 0 5 创业孵化基地在大学生创业中的功能研究 又加快了技术进步的步伐。可见，人力资本具有很强的传递效应， 可以在更深的程度上影响社会的经济、科技和文化的发展。 人力资本理论使人在物质生产中的决定性作用得到复归。重新 证明了人，尤其是具有专业知识和技术的高质量的人是推动经济增 长和经济发展的真正源