（金融学专业论文）我国农业基础设施融资模式研究.pdf

l | i i ii ii iii i 1 1 1 11 111111l 19 0 7 8 8 2 a s t u d yo nt h ef i n a n c i n gm o d eo f r u r a li n f r a s t r u c t u r ei nc h i n a b y h u a n g j i n g b e ( h u b e iu n i v e r s i t y ) 2 0 0 9 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s l n f i n a n c e i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r a s s o c i a t ep r o f e s s o rz h o uz a i q i n g m a y , 2 0 11 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 瓮约 日期： 2o 7 1 年岁月甲日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在一年解密后适用本授权书。 2 不保密m ( 请在以上相应方框内打“、”) 作者签名： 导师签名： f 1 期：沙1 年j 月冲日 r 期：沙，年广月牙r 硕l j 学位论文 摘要 农业基础设施是农业发展的现行资本，是农民进行生活和生产活动的基本保 障。我国农村经济、生活、社会等方面的发展水平跟城市差距显著，一个很重要 的原因就是农业基础设施发展严重滞后，长期以来我国农村面临着基础设施建设 落后、管理不善，投资总额不足、投资效率低下等问题。在党中央2 0 0 4 年以来连 续7 年一号文件聚焦“三农”问题、2 0 1 1 年新出台的中央一号文件聚焦水利建设的 背景下，研究我国农业基础设施融资模式具有重要的实际意义。 农业基础设施融资模式是指农业基础设施在获得资金融通的过程中采用的普 遍性和规律性的运作方案。本文将我国农业基础设施现有的融资模式分成财政性 融资模式、市场化融资模式和其他融资模式三个大类别，前两种融资模式是现行 融资模式的主要类型，也是本文研究的重点。通过对我国现行的农业基础设施融 资模式的分析和印度、日本、美国三个国家在农村基础设施融资过程中的经验研 究发现： 1 、财政融资模式从融资结果上看融资总额不足是主要问题，从融资渠道上看 各级政府之间财权和事权不对等、权责不清。具体体现在：财政投向农业的建 设资金从总量上看呈增长态势，但是在财政支出中的比重并不稳定，有些参考指 标甚至呈现出下降的趋势，对比投向城市的基本建设资金更是差距甚大。地方 政府财政收入占国家财政收入的4 7 ，但是支出却占国家财政支出的近8 0 。 2 、市场化融资模式受限于应用条件和农业基础设施的公共品性质难以推广。 农业基础设施难以市场化、我国基础设施投融资以及农业方面的相关法律法规不 成体系、农村金融尚不完善、农村发展落后，这些客观因素给农业基础设施市场 化融资模式的应用造成了障碍。 根据以上情况，本文认为：l 、短期内财政融资模式在我国农业基础设施建设 中的主导地位难以改变，财政惠农力度和调控引导功能都要加强；2 、建立层次分 明的权责机制有利于强化各级政府的责任意识，提高财政资金的利用率和基础设 施建设的建设管理水平；3 、市场化融资模式是农业基础设施融资模式中的重要组 成，具有良好的发展前景；4 、可以通过政府引导、项目组合、完善金融环境、发 展当地经济等途径可以增强农业基础设施的市场化程度，有利于市场化融资模式 的推广；5 、财政融资和市场化融资都是为了保证农业基础设施所需资金，农业基 础设施融资过程中需要将政府的调控、支持作用和市场的高效、多样化特点结合 起来，发挥不同主体的各自优势。 关键词：农业基础设施；财政融资模式；市场化融资模式 l 我围农业皋础设施融资模式优化研究 a b s t r a c t a g r i c u l t u r a li n f r a s t r u c t u r e ，a st h ec u r r e n tc a p i t a l o fa g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t ，i s b a s i cg u a r a n t e ef o rl iv i n ga n dp r o d u c t i o na c t i v i t i e so ff a r m e r s h o w e v e r , d u et ot h e l a g g i n g - b e h i n dd e v e l o p m e n to fr u r a li n f r a s t r u c t u r e ，ah u g eg a pe x i s t sb e t w e e nc i t i e sa n d c o u n t r y s i d e i ne c o n o m y , l i f ea n ds o c i e t y t h ep r o b l e m ss u c ha st h ef a l l i n gb e h i n d c o n s t r u c t i o na n dm a n a g e m e n ti na g r i c u l t u r e ，t h ei n s u f f i c i e n c ya n dl o we f f i c i e n c yo f f i n a n c i a li n v e s t m e n th a v ee x i s t e di nc h i n af o ral o n gt i m e t h e n o 1f i l e ”h a s c o n t i n u o u s l yf o c u s e do nt h ep r o b l e m so fa g r i c u l t u r es i n c e2 0 0 4 a n dt h er e c e n t “n o 1 f i l e p u b l i s h e di nj a n u a r y3 0 t hb r o u g h ta b o u tt h eu r g e n c yo fd e v e l o p m e n to fw a t e r c o n s e r v a n c yf a c i l i t i e s u n d e rs u c hc i r c u m s t a n c e ，t h et h e s i sm a k e ss e n s et od i s c u s st h e f i n a n c i n gm o d e so fi n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o ni nr u r a la r e a s a g r i c u l t u r a l i n f r a s t r u c t u r ef i n a n c i n gm o d ei sak i n do ft h eg e n e r a la n dr e g u l a r p r o g r a mw h i c hi su s e di nt h ep r o c e s so fa g r i c u l t u r a li n f r a s t r u c t u r ef i n a n c i n g t h et h e s i s d i v i d e st h ea g r i c u l t u r a li n f r a s t r u c t u r ef i n a n c i n gm o d ei n t ot h r e em a j o rm o d e s ，i n c l u d i n g f i s c a lf i n a n c i n gm o d e ，m a r k e t - o r i e n t e df i n a n c i n gm o d ea n dt h eo t h e rf i n a n c i n gm o d e t h ef i r s tt w om o d e s ，w h i c ha r et h em a i nf i n a n c i n gm o d e sc a r r i e do u ti nc h i n a ，a r ea l s o t h ef o c u so ft h i st h e s i s a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so f t h ec u r r e n ta g r i c u l t u r a li n f r a s t r u c t u r ef i n a n c i n gm o d e i nc h i n aa n dc o m p a r i n gt oi n d i a ，a m e r i c a ，a n dj a p a n ，t h ea u t h o rf i n do u t ：1 ) f i n a n c i a li n v e s t m e n ti sn o ts u f f i c i e n ta n dt h ef i s c a lf i n a n c i n gm o d el a c k sas t r u c t u r e d m e c h a n i s mo fa c c o u n t a b i l i t y a l t h o u g ht h ea g g r e g a t ei n v e s t m e n ti nr u r a lh a sg r o w n y e a rb yy e a r ，t h es p e e do fi n v e s t m e n tg r o w t hi sn o ts t a b l ea n ds o m ei n d e x e se v e n d e c r e a s e i n v e s t m e n ti na g r i c u l t u r ei sf a rb e h i n dt h en e c e s s a r yd e m a n da n dr e l a t i v e l y l o wc o m p a r e dt ot h ei n v e s t m e n ti nu r b a na r e a s a tl a s t t h el o c a lg o v e r n m e n tr e v e n u e a c c o u n t e df o r4 7 o fs t a t er e v e n u e ，w h i l ee x p e n d i t u r e sa c c o u n tf o rn e a r l y8 0 2 ) t h ep r a c t i c eo fm a r k e t o r i e n t e df i n a n c i n gm o d ei sl i m i t e d m a n yo b j e c t i v ef a c t o r s o b s t r u c tt h ea p p l i c a t i o no fm a r k e t o r i e n t e df i n a n c i n gm o d e ，s u c ha st h ep u b l i cn a t u r e o fa g r i c u l t u r ei n f r a s t r u c t u r e ，t h el a c ko fl a w sa n dr e g u l a t i o n so fi n v e s t m e n ta n d f i n a n c i n g ，t h ei m p e r f e c to fr u r a lf i n a n c es y s t e m ，a n dt h eu n d e r d e v e l o p m e n to f r u r a l a c c o r d i n gt oa b o v ep r o b l e m s ，t h e d i s s e r t a t i o nt h i n k st h a t ：1 ) t h ef i n a n c i a l f i n a n c i n gm o d ew i l ls t i l lp l a ya l li m p o r t a n tr o l ei nt h ef u t u r ea n dt h ei n c r e m e n to f f i n a n c i a li n v e s t m e n ti na g r i c u l t u r ei n f r a s t r u c t u r es h o u l db ee n l a r g e da n dr e g u l a t i o n i i i ，i【一 硕 ：学位论文 f u n c t i o n ss h o u l db e s t r e n g t h e n e d 2 1 e s t a b l i s has t r u c t u r e dm e c h a n i s mo f a c c o u n t a b i l i t yw h i c hw o u l ds t r e n g t h t h es e n s eo fr e s p o n s i b i l i t ya n di n c r e a s et h e u t i l i z a t i o no ff i n a n c i a lr e s o u r c e s 3 ) m a r k e t o r i e n t e d f i n a n c i n g m o d ei st h e i n d i s p e n s a b l ep a r to fa g r i c u l t u r e i n f r a s t r u c t u r e f i n a n c i n gm o d e sa n dh a sag o o d d e v e l o p m e n tp r o s p e c t 4 ) g o v e r n m e n tg u i d a n c e ，p r o j e c tp o r t f o l i o ，a n di m p r o v e m e n t o ft h e f i n a n c i a le n v i r o n m e n tc o u l di n c r e a s et h em a r k e t i z a t i o nl e v e la n dp r o m o t e m a r k e t - o r i e n t e df i n a n c i n gm o d e 5 ) b o t hf i s c a lf i n a n c i n gm o d ea n dm a r k e t o r i e n t e d f i n a n c i n g m o d ea r ei n t e n d e dt of i n a n c e a g r i c u l t u r a li n f r a s t r u c t u r e ，a g r i c u l t u r a l i n f r a s t r u c t u r ef i n a n c i n gr e q u i r e st h eg o v e r n m e n t sr e g u l a t i o na n ds u p p o r t ，a sw e l la s t h ee f f i c i e n c ya n dd i v e r s i f i c a t i o no fm a r k e t k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r ei n f r a s t r u c t u r e ；f i n a n c i a lf i n a n c i n gm o d e ；m a r k e t o r i e n t e d f i n a n c i n gm o d e i v i l r1】_ i 一 我同农业甚础设施融资模优化研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要一i i a b s t r a c t 一i i i 插图索引v i i i 附表索引i x 第1 章绪论1 1 1 选题背景及意义1 1 2 文献综述2 1 2 1 国外相关研究现状2 1 2 2 国内相关研究综述3 1 3 研究内容及方法5 1 3 1 研究内容5 1 3 2 研究方法与创新点6 第2 章农业基础设施融资模式的理论基础8 2 1 农业基础设施的内涵和性质8 2 1 1 农业基础设施的相关概念8 2 1 2 农业基础设施的分类9 2 2 农业基础设施投融资的相关理论l l 2 2 1 公共物品理论l l 2 2 2 政府作为投资主体的理论依据1 2 2 2 3 市场化融资的理论依据1 2 2 3 融资模式的相关理论l3 2 3 1 融资和融资模式的基本概念1 3 2 3 2 融资模式构成要素1 3 2 3 3 融资模式的选择1 4 第3 章我国农业基础设施现行融资模式分析1 6 3 1 农业基础设施融资存量和增量简析1 6 3 1 1 农村固定资产融资分析l6 3 1 2 农田水利设施融资分析16 3 1 3 农业综合丌发融资分析1 7 3 2 我国农业基础设施融资问题分析l8 v 硕f j 学位论文 3 2 1 融资总额不足1 8 3 2 2 融资效率低下1 9 3 3 我国农业基础设施主要融资模式分析2 0 3 3 1 现行的融资模式2 0 3 3 2 财政融资模式分析2 1 3 3 3 市场化融资模式分析2 2 3 3 4 其他融资模式分析2 5 第4 章农业基础设施融资的国际借鉴2 6 4 1 印度政府主导型的融资模式2 6 4 1 1 权责清晰的供给主体2 7 4 1 2 多元灵活的融资渠道2 7 4 1 3 自下而上的决策机制一2 9 4 2 日本政府和农民协作型的供给模式2 9 4 2 1 完善的法律保障体系一2 9 4 2 2 多样化的投资主体3 0 4 2 3 高度组织性的农民协会3 1 4 3 美国多元参与型的市场化融资模式3 2 4 3 1 贯彻“以农立国”的宗旨3 2 4 3 2 完善市场化的农村金融3 3 4 3 3 系统化的供给制度3 4 4 4 印、日、美三国经验小结3 4 第5 章我国农业基础设施融资模式的改进和推广3 6 5 1 财政融资模式的改进3 6 5 2 市场化融资模式的推广3 7 5 2 1 农业基础设施市场化3 7 5 2 2 项目融资模式的组合3 9 5 3 我国农业基础设施的总体融资框架4 0 第6 章完善我国农业基础设施融资模式的政策建议一4 1 6 1 明确各投融资主体的职能定位4 l 6 1 1 明确政府和市场的职能定位- 4 1 6 1 2 明确各级政府间的权责4 2 6 2 创造有利于市场化融资的融资环境4 2 6 2 1 加强法律保障体系4 2 6 2 2 完善现代化农村金融制度4 3 6 3 加强激励措施吸引多元投融资主体4 4 v i 我固农业桀础设施融资模式优化硼 究 6 4 积极推广新型融资模式4 5 结论一4 6 参考文献4 8 致谢51 v i i 硕l j 学位论文 插图索引 图3 1财政融资模式的一般结构2 1 图3 2市场化融资模式的一般结构2 2 图4 1印度由下至上的农业基础设施表达机制2 9 图4 2美国农村金融构架3 3 图5 1农业基础设施融资增强市场化的途径3 8 图5 2政府与其他主体协商阶段3 9 图5 3农村基础设施项目组合型融资模式3 9 图5 4我国农业基础设施融资模式的总体思路4 0 v i i i 我冈农业堆础设施融资模，优化研究 附表索引 表2 1基础设施项目运营方式1 4 表3 1 农村固定资产投资情况1 6 表3 2 我国农业基本建设投入状况1 7 表3 32 0 0 0 - - 2 0 0 8 年我国农业综合开发资金来源情况1 8 表3 4 我国现行的农业基础设施融资模式分类2 0 表3 5不同类别的农业基础设施对应的融资模式2 l 表3 6 项目融资的环境要求2 3 表3 7 不同农村金融服务机构的服务及覆盖情况2 5 表4 1日本支农力度3 1 表5 1权责明确的各级政府融资模式一3 7 表5 2以农村公路融资为例的各级政府合作模式3 7 表5 3私人部门提供部分基础设施的可能性3 8 i x 硕l j 学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 “农业丰则基础强，农民富则国家盛，农村稳则社会安”，作为一个处于转型 阶段，又具有典型二元经济特征农业大国，农业、农村、农民问题对于我国整个 经济和社会稳定和谐的发展有着重要意义。“三农”问题的关键是农业，基础为农 村，主体是农民，农业得不到快速发展，农村和农民的问题就难以从根本上解决。 农业基础设施是农村现代化和经济可持续发展的重要物质技术条件，也是提 高农村公共服务水平、促进农民增收的基础支撑。加强农业基础设施建设，加大 农业基础设施投资力度是打破农业基础设施不足制约农业经济发展的必然措施。 2 0 0 4 年以来的连续七年的中央l 号文件以及党的十七届三中全会通过的关于推 进农村改革发展若干重大问题决定中对支农政策的阐述，从过去主要强调农产 品供给和农民增收，转向了更为基础、现实的农村基础设施的改造和农业综合生 产能力的提高，把加强农业和农村基础设施建设作为推进农村改革发展的重要举 措。2 0 1 0 年报告对加强农业农村基础设施建设进行了全面部署，规定2 0 1 0 年国家财政支出、固定资产投资、土地出让收入都要优先投向农业农村基础设施 建设。2 0 1 0 年1 2 月刚过去的中央农村工作会议上，科学规划了“十二五”农业农 村发展前景，强调在保障和改善民生中要重点强化农村基础设施和公共服务，大 力推进农村水利、电网、农村公路等农业基础设施建设。 农业基础设施建设是基金密集型的工程，尽管政府近年出台了一系列支农惠 农的政策，但是计划体制下形成的城乡二元经济结构没有得到根本改变的情况下， 农业在收入分配中的弱势地位就不会改善，公共财政对农业的投入至今仍停留在 补偿历史缺口和弥补“三农”利益上。虽然国家在不断加强对农业基础设施建设的 投入，但是农业基础设施的总量和质量都大大落后于我国农村发展的需求，远远 滞后于农业发展的速度，无法适应农业现代化的需求。2 0 0 9 年入秋开始西南地区 遭受特大旱灾，受灾严重的区域多集中在农村；2 0 1 0 年入汛以来全国出现的最大 洪涝险情唱凯堤决口造了四个乡镇被淹；2 0 1 1 年湖北省遭遇大旱，很多农村地区 水源接近干涸，同时北方小麦产区持续干旱。每次天灾受影响最大的都是农民， 这个严峻的事实凸显了我国农业基础设施建设的严重落后和不足，说明了农业基 础设施建设的必要性和紧迫性。 资金来源匮乏、融资模式落后是农业基础设施建设不足的重要原因，在我国 农村现行的融资体制中，大部分农村的交通、电力、水利、通信等基础设施融资 我困农业摹础设施融资模l = 优化研究 主要源于各级政府和公共部门的投入，国家补贴真正落到实处的只占到很小的比 例。仅农村水利这一项基础设施而言，市级政府和县级政府配套资金到位率仅为 5 4 ，每年建设的资金缺1 ：3 高达5 0 亿元人民币。这种困局一方面受限于各级地 方财政的收入，容易造成贫穷地区的基础设施更加不足，无法胜任其“社会现行资 本”的特征；另一方面忽略了农业基础设施内生性融资机制的培育，只能被动地依 赖于国家和政府的补助，无法自主地利用社会其他资金，无法根据各个地区的特 点及时合理的安排资金。 在这样的时代背景和现实情况下，对农业基础设施融资问题的研究不仅具有 很强的理论价值，而且具有强烈的实际意义。农业基础设施融资中融资主体的构 成、财政在融资中的职能和定位、各投融资主体的作用边界、影响b o t 、p p p 等 市场化融资模式在农村实行和推广的原因探讨等问题的研究，对于提高财政融资 的效率、推广市场化融资模式，拓宽农业基础设施融资渠道、解决资金不足和利 用率不高的困境都有所帮助。这些问题的解决对于促进我国农业基础设施建设、 推动我国农业经济平稳快速的发展具有重要的意义。 1 2 文献综述 1 2 1 国外相关研究现状 国外关于基础设施融资的研究已经比较成熟，但是针对农村公共品的研究较 少，一方面是由于农村基础设施的数据获取难度较大( l ap o r t a ，19 9 8 ；s e p t e m b e r a n dd e t h i e r ，1 9 9 9 ) f 2 】【3 1 ，另一方面是很多发达国家农村现代化程度较高，发展 过程中也没有出现差距明显的城乡二元结构问题。 1 农业基础设施的重要性 农业基础设施建设的重要性研究主要集中在对农村经济的促进作用和提高农 村居民的福利两方面。蒂博特在( t i b o u tc h a r l e s ，1 9 5 6 ) 【4 】指出，人们可以通过 自由迁移选择个人效用最大的地方居住，“用脚投票”显示了人们对地方公共产品 的偏好，给了辖区政府管理者压力。钱纳里( h o l l i sb c h e n e r y ，l9 8 8 ) 提出，一 国人均国民生产总值从2 0 0 美元到1 2 0 0 美元的过渡时期，农业固定资产投资在农 业总投资中占比必须在1 0 左右【”。e c m a m a t z a k i s ( 2 0 0 3 ) 研究通过建立模型 研究了希腊的公共基础设施和农业生产率增长之间的关系，结论表明两者之间存 在明显的关系。同时结论还显示。改变技术和收入等约束条件之后，民间供给可 以在收益具有排他性的基础设施领域推行【6 】。洛佩斯( l o p e z ，2 0 0 5 ) 通过研究指 出农村投资不足、公共品供给乏力是导致农村贫困和发展迟缓的重要因素【_ 7 1 。 2 农业基础设施的供给 2 硕f ：学位论文 农业基础设施供给的研究主要集中在供给主体的选择、决策机制、供给效率 等方面。 供给主体优劣的争辩多集中在政府和市场谁更有效。b u c h a n a n ( 1 9 5 0 ) 对美国农 业社区的基础设施进行了研究，在收入水平较高的情况下，产品供给私人化可以 提高“俱乐部”产品的供给效率【8 1 。索科洛( s o k o l o w ，1 9 8 1 ) 、里德( r e i d ，1 9 8 6 ) 认为由于财政资金、官员素质等因素的限制导致了当地政府在提供农村公共品时 不能达到帕累托最优【9 】【m 】，而拜里( b e w l e v ，19 8 1 ) 和德勒( d e l l e r ，19 9 0 ) 等 学者在进行实证检验后提出，政府能够高效地提供农村公共品【1 1 】【l2 1 。 供给模式的研究集中在市场化供给农村公共品是否合理可行。c h i c o i n e ( 1 9 8 9 ) 认为联邦政府和州政府申请到的资会减少导致了美国农村公共产品，特别是基础 设施的供给遇到问题【l3 1 。萨瓦斯( s a v a s ，2 0 0 0 ) 认为公共产品必须由政府提供 的观点是不符合逻辑的，建议通过合作供给模式p p p ( p u b l i c p r i v a n t p a r t n e r s h i p ) 打破政府的垄断地位，以解决效率低下和资金不足的问题。 1 4 1 w e l l e n i u s ，f o s t e r 和m a l m b e r g c a l v o ( 2 0 0 3 ) 的研究表明，在亚非拉的一些发展中国家，私人公司 在政府补贴的背景下提供农村基础设施服务的实例已经大量存在【1 5 】。 不少学者认为决策机制的设计能够优化农村公共品供给模式。z h a n g ( 2 0 0 4 ) 等人调查分析之后提出，村民分享选举和决策权有助于提高公共品的供给效率 【l6 1 ，德纳尔德( d e n h a r d t ，2 0 0 0 ) 也认为政府不仅要承担公共产品的供给，同时 要保障农民对公共品的需求得到顺畅表达【l 7 1 。 1 2 2 国内相关研究综述 1 有关基础设施与“三农”关系的研究 理论方面，林毅夫( 2 0 0 2 ) 指出，我国基础设施落后限制了广大农村地区居 民的消费愿望，政府应该用积极的财政政策促进农村基础设施的建设，解决农业 劳动力外流，同时也促进农村产业结构的调整，从根本上解决农民增收的问题【”】。 彭代彦( 2 0 0 2 ) 论证了农村道路和医疗卫生设施可以明显降低农业生产性支出， 并且促进农民收入【l9 1 。赵霞( 2 0 0 8 ) 通过对我国近年发布的“三农”问题的一号文 件中共中央国务院关于切实加强农业基础建设进一步促进农业发展农民增收的 若干意见的分析和阐述，说明农业基础设施建设对于加快农村社会事业发展、 推进农村现代化具有重要意义，是“三农”工作新的着力点【2 们。陈怀远( 2 0 0 8 ) 对 我国农业基础设施建设现状进行了分析，认为不管是从建设社会主义新农村、加 快我国农村现代化，还是保障粮食安全、促进社会稳定来看，加强农业基础建设 都是新时期我国社会发展的急切要求【2 1 1 。陈锡文( 2 0 1 0 ) 认为农村品供给是“三 农”问题面临的三大挑战之一，农业基础设施，特别是农f f l 水利设施的建设是我国 农业面临的大问题1 2 2 | 。 我国农业皋础设施融资模式优化研究 实证方面，刘伦武( 2 0 0 6 ) 建立了向量误差修正模型，通过脉冲响应函数和 预测方差分解研究我国农业基础设施水平和农村经济发展之间的动态关系。结果 表明，农业基础设施水平对农村经济增长中一个标准差的扰动一直呈现正响应； 此外，农村经济增长对其自身一个标准差新息波动较大，同时出现了持续年数不 太长的负响应。即，两者之间存在长期的均衡关系，短期内表现出强度较弱的正 向交互影响。作者由此得到结论，我国农业基础设施建设的水平对农村经济增长 起着促进作用，但是由于基础设施的严重滞后，制约了对经济发展的推动作用【2 引。 毛燕玲( 2 0 0 8 ) 进行了更为细致的数理分析，研究了农业基本建设投资、第一产 业总产值、农民人均纯收入和乡镇企业增加值4 个变量之间的关系。结果表明， 农业水利建设对于促进农村经济发展和乡镇企业增收起着主要作用【24 1 。郭劲光等 ( 2 0 0 9 ) 通过对1 9 8 7 2 0 0 6 年的统计数据进行全面分析，认为我国贫困地区的基 础设施上建设不足，投资总额和比重都较低；同时通过回归检验证明基础设施数 量上的增加和质量上的改进对于降低贫困、提高农民收入和改善收入结构都有促 进作用【25 1 。 2 、对农业基础设施融资模式研究 ( 1 ) 投融资主体 农村公共产品的供给主体问题我国学术界的观点主要有： 主张政府应该承担供给主体的职责，同时发展多元化融资。马晓河、方松 海( 2 0 0 5 ) 认为我国农村公共物品的供给责任应该由政府承担，同时这种责任也 并不意味着政府一定要直接提供所有公共品，可以通过招标机制、向使用者收费 等等市场化运作来解决农村公共品供给严重不足的问题【26 1 。张金艳( 2 0 0 9 ) 认为 政府是我国农业基础设施建设的主体，在我国农业基础设施薄弱，需要大量财政 资金投入农村交通、水利等项目的建设，并且需要政府出台政策法规来保护和支 持农业的发展【2 7 j 。 倾向于利用市场制度解决我国农业基础设施建设不足和低效的困境。陈祖 英( 2 0 10 ) 对我国新农村建设中的投融资模式进行了探讨，提出了借鉴现代经营 管理理念，采取政策鼓励和引导社会资金投入涉农领域，创新新农村建设的投融 资模式【28 1 。陈文科等( 2 0 10 ) 在分析中部地区新农村建设的典型模式时强调，要 调动多元主体积极参与新农村建设，鼓励工商企业和金融部门支持农村发展【2 9 1 。 纯公共品和准公共品之间界限模糊，政府和市场都可以成为供给者。王书 军( 2 0 0 9 ) 研究了影响农村公共品主体选择的7 个因素，同时从公平和效率的角 度提出了政府供给、社区供给和私人供给的模糊边界，认为经济的发展、技术进 步、政策导向等因素的改变会导致供给主体在发生改变【3 0 1 。 ( 2 ) 融资模式和机制 4 硕i ：学位论文 徐明亮( 2 0 0 8 ) 分析了我国农业基础设施建设资金短缺的成因，认为解决这 种局面需要构建多层次的农村金融体系，同时开放农村基础设施建设市场，大力 发展民间资本融资模式【3 1 1 。脱秋菊( 2 0 0 8 ) 认为我国农业基础设施建设长期以来 依靠政府投资的模式不符合我国农村发展的现状，分析了b o t 模式的可行性和必 要性，提出b o t 是我国农业基础设施融资的一条可行之路【3 2 】。匡远配和曾福生 ( 2 0 0 9 ) 通过理论分析和对比分析，提出了农村基础设施融资模式的选择标准， 给出了不同类型的基础设施融资渠道的选择，认为既要加大财政支农力度，也要 创新投融资模式【”】。 实证方面，孙庆国、翟印礼( 2 0 0 9 ) 通过对辽宁省农业基础设施融资的实例 分析，指出政府投资仍是农业基础设施建设资金来源的主渠道，同时调动市场机 制和社会自治机制，并且吸引民问资本的投入，这种整合的融资模式中资金来源 充足并且得到了有效使用 3 4 1 。徐丹丹等( 2 0 0 9 ) 通过对北京农村地区的公共产品 供给模式进行分析，通过理论模型分析得出北京地区的农村尚处于经济由发展向 成熟过渡的阶段，认为限于当前我国农村的经济发展水平不高、农民对纯公共物 品和准公共物品的需求旺盛，公共品供给依赖于政府供给，财政资金应该向农村 倾斜【35 1 。 ( 3 ) 融资状况 王明吴( 2 0 1 0 ) 根据财政部公共财政覆盖农村课题组的调研数据分析得出， 我国农村公路总体供不应求，质量有待提高，同时东西部地区的等级分布差别很 大，西部低等级公路比重在8 1 7 以上，东部则在4 0 8 左右【3 6 】。李祥云和陈建 伟( 2 0 10 ) 构建了二次相对效益模型对我国财政支农的情况进行了分析，结果表 明我国财政支农规模偏小、结构失衡、绩效偏低；同时经济发达地区的财政支农 效益较高，西部地区的技术效率明显低于东中部地区【37 1 。 3 、总结 通过以上国内外研究我们可以发现，研究多集中在两方面，一方面是对我国 农业基础设施现状的研究，认为我国农业设施严重落后于农民生产生活需要，成 为制约我国农村发展的一大瓶颈；另一方面是农业基础设施融资现状的分析上， 对不同融资渠道和融资模的优劣探讨很多，但是对我国现行的具体融资模式的不 足、应该如何应用和推广的研究很少。 1 3 研究内容及方法 1 3 1 研究内容 本文从农业基础设施的性质和作用入手，说明农业基础设施建设对于农村经 济发展的促进作用；通过分析我国现行的农业基础设施融资模式，找出融资过程 我国农业基础设施融资模优化研究 中存在的问题、探讨问题产生的成因。同时结合国内外融资途径选择的典型实例 进行案例说明，分析各种融资模式的适用性和利弊点，最后，根据我国农业基础 设施融资中存在的问题，提出我国农业基础设施融资模式的优化策略。 本文共分六章，每一章的主要内容如下： 第一章是绪论部分。主要陈述本文的选题背景与现实意义、研究内容和创新点等。 第二章，详细阐述农业基础设施的相关理论，为后文阐述农业基础设融资模 式的探讨打好理论基础。 第三章，分类探讨我国农业基础设施的融资模式，并析我国农业基础设施融 资模式面临的现状及其成因。 第四章，介绍印度、日本、美国在农村现代化建设过程中积累的经验教训， 结合我国农村的具体情况总结值得借鉴的经验。 第五章，对我国财政融资模式给出了改进方案，就如何推广市场化融资模式 提出了相应策略。 最后，根据我国现阶段农业基础设施融资模式的现状和问题，提出相应的政 策建议。 本文研究流程如下图： 1 3 2 研究方法与创新点 本文采用了定性分析与定量分析相结合的研究方法，定性研究主要集中于对 农业基础设施融资理论方面的应用与演绎，力求从理论上对我国现行的农业基本 融资模式进行全面系统的分析与比较。定量研究主要是数字说理，首先说明各种 6 硕。卜学位论文 融资模式在我国的推广情况，然后再分析现行模式的应用现状，最后借鉴国际经 验，提出了我国农业基础设施融资财政融资模式的改进意见和市场化融资模式的 推广策略，同时给出相应的政策建议。 创新点主要体现在本文分析了我国农村发展的现状和不同融资模式应用的情 况，并结合应用现状提出了权责分明的各级政府合作模式、如何推