（民商法学专业论文）论《物权法》中的意思自治.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 在私法中，意思自治原则是现代民法典的精神内核。意思自治原则产生于西方 市民社会的现实需要中，建立在西方的社会观念基础之上，这些观念包括经济自由 理念、理性主义和人文主义传统、自然法思想等，而民法的一系列原则和具体制度建 立在意思自治理念之上。学术界对意思自治原则的研究颇多，学者们一般研究意思 自治原则的内涵，意思自治原则在整个私法体系中的地位、功能、以及物权法定主 义的局限等。而在具体的民事领域中，关于意思自治原则的研究多局限于j 贞法或合 同法，在物权法中研究的甚少，不利于意思自治原则在物权法领域的贯彻，不 利于更好的体现当事人在物权领域的意思自治。 基于以上思考，本文分三个部分展开相应的论述。 第一部分是物权法中意思自治原则的理论基础。在这一部分，笔者讲述了 物权法中意思自治原则的历史演进，物权法中意思自治原则的经济基础和 价值基础。意思自治原则的起源可以追溯至古希腊、古罗马，在古希腊孕育在私人 生活中的意思自由、自治逐渐显现出萌芽状态，承继了古希腊文明的古罗马，在对 公、私法的划分中提出了物权法中的意思自治原则。法国民法典通过法典的形 式阐述了契约自由思想，确立了意思自治原则作为民法的一个基本原则。德国民 法典对意思自治作了高度的概括与抽象，达到了一种体系化、系统化的标准。 意思自治原则和市场经济之间，具有必然的内在联系，意思自治原则的经济基 础是市场经济的确立，不论西方社会还是正处在经济体制转型期的中国，只要存在 市场经济就必须承认意思自治原则在物的归属与利用方面的指导作用。意思自治原 则的价值基础是权利本位和自由价值。意思自治以权利为本位恰当地满足了意思自 治主体的本性要求，符合人类本性的需要，有利于充分发挥行为主体的自主性和能 动性。意思自治原则是自由价值的体现是因为意志自由是意思自治原则内在规定性 的追求，同时对自由的确认和维护是意思自治本身应有的属性。 第二部分是物权法中意思自治原则的应然体现。在这一部分，笔者分析了 意思自治和强行性规范、任意性规范的关系，并从物权客体、物权类型和物权变动 等方面分析了它们如何体现物权法中的意思自治。在物权法中设立强制性规范 的目的不是限制行为主体的意志自由，与之相反，强制性规范的存在确立了私法自 治的外在界限，为人们正确的行使权利提供了准则。意思自治原则在法律规范中可 以通过任意性规范予以较好体现，对行为主体之间利益关系进行安排与协调的最重 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 要的法律规范类型应当是任意性规范。 物权客体范围的扩展与行为主体意思自治发挥的程度密切相关，物权法要顺应 当今社会发展的趋势，满足行为主体的需求，就必须拓宽物权客体的范围。在物权 法中，物权的类型主要表现在物权法定的几种类型之上，人们创设权利的自由受到 物权法定主义的限制和约束，但是物权法定又是意思自治的保障，物权法定的根本 目的在于实现行为主体的意思自治。从物权变动模式看，法定主义和意定主义是物 权变动的两种方式，但在一般情况下，物权变动基于当事人的意思表示实现，意定 主义是物权变动的主要形式，在物权变动中也充分体现了当事人的意思自治。 第三部分是我国物权法中意思自治原则之不足与完善。我国物权法在 所有权、用益物权、担保物权的制度设计方面明确了物之归属、促进了物之利用， 但是在所有权的权能、土地所有权的征收，用益物权和担保物权的客体和内容等方 面，未充分发挥当事人的意思自治，笔者对此提出了完善对策。对于所有权的权能， 物权法不仅要规定所有权的积极权能，还要明确规定所有权的消极权能，这样 才能保护行为主体依据自我意志行使所有权权利时不受他人侵犯。国家对集体土地 所有权的征收要符合征收目的，补偿费用要及时到位。为了维护被征地者的利益， 体现被征地者的愿望和要求，应让被征地者参与到征地过程中，增加征地过程中的 公开性和透明性。 用益物权客体的范围在一定程度上决定着物权法上权利人自治的界限与范 围，在本文中笔者分析了权利、无形物可以成为用益物权之客体。在用益物权的流 转方面，笔者着重分析了应取消对土地承包经营权和宅基地使用权流转的种种不合 理限制，赋予当事人在土地承包经营权和宅基地使用权流转方面更大的空间和自 由。我国物权法对担保物权的种类规定较少，只规定了三种具体的担保物权，即 抵押权、质权和留置权，给当事人选择担保方式的空间不大，不利于充分发挥担保 物权的功能。物权法在未来修改时可以结合我国实际考虑将浮动担保、让与担 保等新型担保形式吸收进去。在担保物权的内容方面，笔者着重讨论了抵押权的 转让、质押权的转质应如何完善，从而更好的体现当事人的意思自治。 关键词：物权法意思自治权利本位物权客体 i i a b s t r a c t i np r i v a t el a w , t h ea u t o n o m yp r i n c i p l ei st h ec o r es p i r i to ft h em o d e r nc i v i lc o d e p r i n c i p l eo fa u t o n o m yo fc i v i ls o c i e t yi nt h ew r e s t ，t h er e a l i t yo f t h en e e dt oc r e a t ei nt h e w 色s tb a s e do nt h ec o n c e p to fc o m m u n i t y , t h e s ec o n c e p t si n c l u d et h ec o n e 印to f e c o n o m i cf r e e d o m ，r a t i o n a l ，a n dh t u n a n i s tt r a d i t i o n s ，s u c ha sn a t u r a ll a wt h i n k i n g ，a n da s e r i e so fc i v i ll a wp r i n c i p l e sa n dt h es p e c i f i cs y s t e mb u i l to nt h ec o n c e p to fa u t o n o m y t h ep r i n c i p l eo fa c a d e m i ca u t o n o m yl o to fr e s e a r c h ，s c h o l a r sg e n e r a l l ys t u d yt h e m e a n i n go ft h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m y , t h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yo fp r i v a t el a wi nt h e e n t i r es y s t e m ss t a t u s ，f u n c t i o n ，a n dl i m i t a t i o n so fp r o p e r t yr i g h t sa n do t h e rl e g a ld o c t r i n e i ns p e c i f i ca r e a so fc i v i l ，o nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yo ft h er e s e a r c hl i m i t e dt od e b to r c o n t r a c tl a w , p r o p e r t yl a wi nt h es m a l ls t u d yi sn o tc o n d u c i v et ot h ep r i n c i p l eo f a u t o n o m yi nt h e ”p r o p e r t yl a w ”t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ef i e l di sn o tc o n d u c i v e t ob e t t e r r e f l e c t i o no ft h ep a r t i e si nt h ep r o p e r t yf i e l do fa u t o n o m y b a s e do nt h ea b o v et h i n k i n g t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t so ft h ed i s c u s s i o n s t a r t e d t h ef i r s tp a r ti s p r o p e r t yl a w ”i nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yo ft h et h e o r e t i c a lb a s i s i n t h i ss e c t i o n ，id e s c r i b et h e ”p r o p e r t yl a w ”i nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yo ft h eh i s t o r i c a l e v o l u t i o n ”p r o p e r t yl a w i nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m ya n dt h ev a l u eo ft h eb a s i so f e c o n o m i cf u n d a m e n t a l s t h eo r i g i no ft h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yc a nb et r a c e db a c kt o a n c i e n tg r e e c e ，a n c i e n tr o m e ，i na n c i e n tg r e e c ew e r eb o r ni nt h ep r i v a t el i f eo ft h e m e a n i n go ff r e e d o m ，a u t o n o m yg r a d u a l l ys h o w i n gt h eb u d ，i n h e r i t e dt h ea n c i e n tg r e e k c i v i l i z a t i o n ，a n c i e n tr o m e ，i nt h ep u b l i ca n dp r i v a t el a wd i v i s i o np r o p e r t yl a wp u t f o r w a r di nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m y f r a n c e ，”c i v i lc o d e ”t h r o u g ht h ec o d eo nt h ef o r m o fc o n t r a c t u a lf r e e d o m o ft h o u g h t ，e s t a b l i s h e dt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m ya sa f u n d a m e n t a lp r i n c i p l eo fc i v i l l a w g e r m a n y s ”c i v i lc o d e w a sm a d eo fah i g hd e g r e eo f a u t o n o m yo fag e n e r a la n da b s t r a c t ，t oas y s t e m ，a n ds y s t e m a t i cs t a n d a r d s a u t o n o m yb e t w e e nt h ep r i n c i p l e sa n dt h em a r k e te c o n o m y , w i t ht h ei n e v i t a b l e i n t e m a lr e l a t i o n so ft h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yo ft h ee c o n o m i cb a s eo ft h ee s t a b l i s h m e n t o fam a r k e te c o n o m y , w h e t h e ri ti si nw | e s t e r ns o c i e t yi nt r a n s i t i o ne c o n o m yo fc h i n a , a s l o n ga st h ee x i s t e n c eo f am a r k e te c o n o m ym u s tr e c o g n i z et h ea u t o n o m yt h ep r i n c i p l eo f a t t r i b u t i o no fm a t e r i a la n du s eo ft h eg u i d i n gr o l e t h ev a l u eo fa u t o n o m yi sb a s e do nt h e p r i n c i p l eo fr i g h t sa n df r e e d o m so ft h ev a l u e - b a s e d a u t o n o m y - b a s e dr i g h t sa p p r o p r i a t e t om e e tt h ea u t o n o m yo ft h en a t u r eo ft h em a i nr e q u i r e m e n t s ，i ni i n ew i t ht h en e e d so f h u m a nn a t u r ei sc o n d u c i v et og i v ef u np l a yt ot h ea c t o r st h ea u t o n o m ya n di n i t i a t i v e 1 1 l e p r i n c i p l eo fa u t o n o m yi sar e f l e c t i o no ft h ev a l u eo ff r e e d o mb e c a u s ef r e e d o mi st h ew i l l i l l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s o ft h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yi n h e r e n ti nt h ep r o v i s i o n so ft h ep u r s u i to ff r e e d o ma tt h e s a m et i m et oi d e n t i f ya n ds a f e g u a r dt h ea u t o n o m yo ft h ep r o p e r t yi t s e l fs h o u l db e t h es e c o n dp a r ti st h e ”p r o p e r t yl a w ”i nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yo u g h tt ob e r e f l e c t e d i nt h i ss e c t i o n ，t h ea u t h o ra n a l y z e da n dt h ef o r c i b l es e x u a la u t o n o m yn o r m s ， a r b i t r a r i n e s so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nn o r m sa n dt h eo b j e c tf r o mt h ep r o p e r t y , p r o p e r t y t y p ea n dp r o p e r t ya n a l y s i so fc h a n g e si nh o wt h e yr e g a r dt h ep r i n c i p l eo f ”p r o p e r t yl a w i nt h ea u t o n o m y p r o p e r t yl a wi nt h ee s t a b l i s h m e n to fap e r e m p t o r yn o r mo fa c t o r sd o e s n o ti n t e n dt or e s t r i c tt h ef r e e d o mo ft h ew i l l ，i nc o n t r a s t ，t h ee x i s t e n c eo fap e r e m p t o r y n o r mo fs e l f - g o v e r n m e n te s t a b l i s h e dt h ee x t e r n a lb o u n d a r i e so fp r i v a t el a w , t h er i g h tf o r p e o p l et oe x e r c i s et h e i rr i g h t sp r o v i d e db yt h eg u i d e l i n e s t h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yi n t h el e g a ln o r m si nt h en o r mc a nb ea r b i t r a r i l yb e t t e rr e f l e c t i o no ft h ei n t e r e s t so fa c t o r si n t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eo r g a n i z a t i o na n dc o o r d i n a t i o no ft h em o s ti m p o r t a n tt y p e so f l e g a ln o r m ss h o u l db ea r b i t r a r yn o r n l s t h ee x p a n s i o no ft h es c o p eo b j e c tp r o p e r t yw i t ht h ea c t o r st op l a yt h ed e g r e eo f a u t o n o m yi sc l o s e l yr e l a t e dt op r o p e r t yl a wt ok e 印p a c ew i mt o d a y st r e n d so fs o c i a l d e v e l o p m e n tt om e e tt h en e e d so fa c t o r s ，i ti sn e c e s s a r yt ob r o a d e nt h es c o p eo ft h e o b je c tp r o p e r t y i np r o p e r t yl a w , m a i n l yt h et y p eo fp r o p e r t yi ns e v e r a lt y p e so fp r o p e r t y r i g h t so ns t a t u t o r y , i ti st h ef r e e d o mo ft h ec r e a t i o no fp r o p e r t yf i g h t sa n dt h es t a t u t o r y l i m i t a t i o n sa n dr e s t r i c t i o n s ，b u tt h ep r o p e r t yi sas t a t u t o r yp r o t e c t i o no fa u t o n o m y , p h y 7 s i c a lt h ef u n d a m e n t a lp u r p o s eo ft h es t a t u t o r yr i g h ti st oa c h i e v ea u t o n o m ya c t o r s c h a n g e si np a t t e m sf r o mt h ep r o p e r t y , t h es t a t u t o r ya n di si n t e n d e dt os e tt w ot y p e so f p r o p e r t yc h a n g e s ，b u tu n d e rn o r m a lc i r c u m s t a n c e s ，t h ep r o p e r t yc h a n g et h a tb a s e do nt h e r e a l i z a t i o no ft h em e a n i n go ft h ep a r t i e s ，i si n t e n d e dt os e tt h em a i nf o r mo fp r o p e r t y r i g h t sc h a n g e si nt h ec h a n g e si np r o p e r t yr i g h t sa r ea l s of u l l yr e f l e c t st h ea u t o n o m yo ft h e p a r t i e s t h et h i r dp a r ti so u rc o u n t r y , p r o p e r t yl a w ”i nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m ya n dl e s s t h a np e r f e c t c h i n a s p r o p e r t y ”i nt h eo w n e r s h i p ，u s u f r u c t u a r yp r o p e r t y , as e c u r i t y i n t e r e s ti nt h ed e s i g no ft h es y s t e m ，ac l e a ra t t r i b u t i o no ft h em a t e r i a lt op r o m o t et h eu s e o ft h em a t e r i a l ，b u ti nt h ep o w e ro fo w n e r s h i p ，t h ec o l l e c t i o no fl a n do w n e r s h i p ， u s u f r u c t u a r yp r o p e r t ya n ds e c u r i t yi n t e r e s t st h eo b j e c ta n dt h ec o n t e n td i dn o tg i v ef u l l p l a yt ot h ep a r t ya u t o n o m y , t h ea u t h o rh a sp u tf o r w a r dap e r f e c tr e s p o n s e e m p o w e r m e n t f o rt h et i t l e ，”p r o p e r t yl a w p r o v i d e st h a to w n e r s h i po fn o to n l yt h ea c t i v ep o w e r , b u t a l s oc l e a rt h a tt h en e g a t i v ep o w e ro fo w n e r s h i pi no r d e rt op r o t e c tt h ew i l lo fa c t o r sb a s e d o nt h ee x e r c i s eo fs e l f - o w n e r s h i pr i g h t sv i o l a t i o n sf r o mo t h e r s s t a t eo fc o l l e c t i v el a n d o w n e r s h i pi nl i n ew i mt h ec o l l e c t i o no ft h el e v yt ot h ep u r p o s eo fc o m p e n s a t i o ni np l a c e at i m e l ym a n n e r i no r d e rt os a f e g u a r dt h ei n t e r e s t so ft h o s ew h oa r el a n d ，l a n de m b o d i e d b yt h ea s p i r a t i o n sa n dd e m a n d so ft h o s ew h os h o u l db ea l l o w e dt ob ei n v o l v e di nl a n d r e q u i s i t i o nl a n dr e q u i s i t i o np r o c e s s ，t h ei n c r e a s ei nl a n di nt h ep r o c e s so fo p e n n e s sa n d i v 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s t r a n s p a r e n c y o b j e c tp r o p e r t yw i t ht h es c o p eo fb e n e f i t st os o m ee x t e n t , d e t e r m i n et h e ”p r o p e r t y l a w ”o nt h el i m i t so ft h er i g h tt oa u t o n o m ya n dt h es c o p eo fa n a l y s i si nt h i sp a p e rt h e a u t h o rf i g h t s ，i n t a n g i b l e sc a i lb et h eo b j e c to ft h eu s u f r u c tp r o p e r t y u s u f r u c t u a r y p r o p e r t yi nt h ec i r c u l a t i o na r e a , t h ea u t h o rs h o u l df o c u so na l la n a l y s i so ft h er e m o v a lo f l a n dc o n t r a c ta n dm a n a g e m e n tr i g h t so ft h eh o m e s t e a dr i g h tt ou s ea l lk i n d so f u n r e a s o n a b l er e s t r i c t i o n so nt h ec i r c u l a t i o n ，g i v i n gt h ep a r t i e st h e f i g h t t ol a n d c o n t r a c t u a lm a n a g e m e n ta n dh o u s es i t e st h ef i g h tt ou s et h eg r e a t e rc i r c u l a t i o ns p a c ea n d l i b e r t y c h i n a s ”p r o p e r t yl a w ”o nt h et y p e so fs e c u r i t yi n t e r e s t sp r o v i d e df o rl e s s ，o n l y t h r e es p e c i f i cp r o v i s i o n so fas e c u r i t yi n t e r e s ti nt h a tm o r t g a g e ，q u a l i t ya n dl i e n s ，t ot h e p a r t i e st h eo p t i o no fag u a r a n t e e dw a yo fs p a c e ，i sn o tc o n d u c i v et ot h ef u l las e c u r i t y i n t e r e s ti nt h ef u n c t i o n so fp l a y ”p r o p e r t yl a w ”c a l lb em o d i f i e di nt h ef u t u r ec o m b i n e d w i t ht h er e a l i t yo fo u rc o u n t r yt oc o n s i d e raf l o a t i n gg u a r a n t e e ，s e c u r i t y , e t e s ot h a tt h e f o r mo fa b s o r p t i o ni n t ot h en e ws e c u r i t y as e c u r i t yi n t e r e s ti nt h ec o n t e n t ，t h ea u t h o r f o c u s e so nt h et r a n s f e ro fm o r t g a g e ，p l e d g et ot h er i g h to nh o wt oi m p r o v eq u a l i t yi n o r d e rt ob e t t e rr e f l e c tt h ea u t o n o m yo ft h ep a r t i e s k e yw o r d s ：p r o p e r t yl a wa u t o n o m yo fp r i v a t el a wr i g h t s b a s e dp r o p e r t y o b j e c t v 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其它个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 多l 久 日期：哆z 7 年乡月中日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 作者签名：孟2 久 日期：垆7 年多月鲈日 导师签名： 日期：年月 日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回童途窒量变卮溢蜃；旦圭生；旦二生；旦三生筮查! 作者签名：互杖 日期：伊7 年乡月甲日 j 导师签名： 日期：年月 日 一、物权法中意思自治原则的理论基础 ( 一) 物权法中意思自治原则的历史演进 1 、意思自治原则的起源 意思自治原则的起源可以追溯至古希腊，在古希腊城邦国家，就已存在私人生 活领域与公共领域、家族领域与政治领域的区别，但是，由于人们既被看作“社会 动物”又被视为“政治动物 ，因而其国家和社会是复合的，公民政治生活和社会 生活是相融的，甚至“轮番为治”。人们每天必须超越私有的狭隘家庭领域而升入 政治领域，其阻止城邦侵犯公民的私人生活并使每份财产的界限保持其神圣性的指 向，也并非是处于对私有财产的尊重，相反却是参与公共事务的需要。因此，在 古希腊城邦国家个人在物权法领域中的自由与意思自治受到政治生活、公共事务的 诸多限制。但是，我们应当看到，在古希腊已经奠定了财产私有制的基础，私人生 活构筑了国家生活的前提和基础，而孕育在私人生活中的意思自由、自治也逐渐显 现出萌芽状态，故在古希腊城邦国家尽管没有出现抽象的意思自治原则，但却出现 了意思自治的萌芽并伴随于市民生活。 承继了古希腊文明的古罗马，在对公、私法的划分中提出了物权法中的意 思自治原则。伴随着古罗马社会简单商品经济的繁荣和发展，罗马人不再象希腊人 那样仅将个人生活完全融于城邦政治生活之中，更没有出现“轮番为治 ，在市民 生活中，他们开始为自己的取得合法权利而不懈斗争，并因此而影响到社会秩序和 政府之创建，而罗马共和国的形成被视为人民不懈努力之成果，被称为人民基于法 律的一致和共同的利益的维护而创建的国家集合体。个人权利的追求和思维的转变 促使罗马时期的市民社会在一定程度上获得极大的的发展，国家与市民社会的关系 不再完全融为一体，更多地呈现出一种“保护 状态，这反映在法律观念上，就是 把个人与国家相分离，国家被视为法律的产物，并以尊重个人权利作为自身存在的 依据，甚至把建立在意思自治基础上的私人权利看做国家权利行使的最高准则。 在国家与市民社会相对分离这一社会背景下，罗马帝政前期的五大法学家之一 乌尔比安( d o m i t i u su l p j a n u s ，约公元1 7 0 年 - - 2 2 8 年) 首创了公法和私法的划分。 按照乌尔比安的观点，法或市民法被划分为公法与私法。“公法调整的政治关系以 。马长山： 国家、市民社会与法治，商务印书馆2 0 0 2 年版，第1 3 4 1 3 5 页。 i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 及国家应当实现的目的，私法调整的公民个人之间的关系，为个人利益确定条件和 限度，涉及个人福利。按照乌尔比安关于公法与私法区分的标准，规定国家公务 行为的法律为公法，规定个人利益及社会经济活动的法律为私法，如调整婚姻、家 庭、物权、债权、债务和继承关系等的法律法规。公法在性质上是强制性的，当事 人必须无条件地遵守，不得逆尔行事。正如优帝学说汇编所言：“公法的规范 不得由个人之间的协议而变更。”而私法规范则是任意性的，可以由当事人的意志 而改变之，它的遵循的原则是对当事人来说协议就是法律，它设定了当事人之间的 权利与义务，协议或日契约约束并规范着当事人间的民事行为。乌尔比安关于公法 与私法的划分被查士丁尼法典所直接引用，从而使这一区分随同罗马法世代传袭下 来，并日益成为大陆法系的一个重要特征。意思自治作为私法的一个基本精神，正 如德国法学家肯德根所言：“私法主体的动机是一种禁忌，对于其行为的后果，主 体充其量是对自己承担责任 。换言之私主体可以在法律允许的范围的自由的处分 自己作为或者不作为的权利，这种处分命令的渊源只能来自权利主体的自由意志， 他人无权非法干涉。这是私人自治自由也即意思自治原则在罗马法中的体现。 2 、意思自治原则的确立 1 6 世纪法国法学家查理杜摩林提出了“当事人意思自治说( t h e o r yo f a u t o n o m yo ft h ep a r t i e s ) ，被认为是有关意思自治理论的最早论述。其核心是意 思自治取决于当事人的意志，即意志决定论。换言之当事人有权按照自己的意志在 权利与义务享有与负担事项上作出自我选择，当事人的自由意志可以而且应该成为 达成与限制契约关系的标准。对责任的负担而言，根据私法中权利义务对等原则， 当事人可以而且应当对依其自我意志作出的权义抉择承担相应责任。“当事人意思 自治说 有利于当事人在权利义务方面有效率的按照自我意志达成期望的契约并积 极主动之将其付诸于实践，在履行契约中实现自我利益。如果履行契约受阻或有其他 违约行为，当事人可根据自己选择的准据法启动相应的法律救济措施，以此来维护 自身合法权益，从而维护社会交易的稳定。“当事人意思自治说”也有利于契约争 议的迅速解决，节约交易成本，提高法律效益。 到1 7 、1 8 世纪，英国、美国、法国相继爆发了资产阶级革命，促使意思自治 原则逐步走向成熟。“资产阶级把它在封建主义统治下发展起来的生产力掌握起来。 一切旧的经济形式、一切与之相适应的市民关系以及作为旧日市民社会的正式表现 彼德罗彭梵得：罗马法教科书，黄风译，中国政法大学出版社1 9 9 2 年版，第9 页。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的政治制度都被粉碎了。”资产阶级革命的胜利消灭了特权阶级，使得广大市民社 会在政治和经济上摆脱了封建等级制的束缚，以往掌握在贵族手中的封建特权被转 化为市民天赋所有的权利。原来仅为少数人所享有的并被法律所保护的平等、自由 被市民化、普遍化，成为法律所保护的、人人都可以享受的权利。在此时期法国自 然法学家对封建社会的不平等关系进行了猛烈的批判，卢梭提出“人是生而自由与 平等的”思想，这一时期的哲学思想归纳为个人追求平等、权利与自由与国家专制、 强制的抗衡。 此种思想追求集中表现在法国1 7 8 9 年颁布的人权宣言之中。在此宣言中 系统阐述了资产阶级的人权学说、法治原则及主权在民、三权分立等国家的本质与 创立学说，严厉抨击了封建贵族集权专制的腐朽没落制度。人权宣言体现了启 蒙思想家的理论和思想，在这部宣言书中，个人平等、个性自由、私人利益、权利 观念被作为天赋之权利被加以宣扬，市民社会的权利要求被充分而彻底地表达了出 来。如其第一条就宣布“人民生来就是而且始终是自由的，在权利方面是平等的。” 这实际上明确了人的权利是天赋的、自然的。接着，其第二条宣布靠任何政治结 合的目的都在于保存自然的和不可让于的人权。这些权利就是自由权、财产权利、 安全权和反抗压迫权。 该宣言第五条明确宣布：“人们有权实施法律所不禁止的一 切行为。 第七条规定：“除非在法律所规定的情况下并按照法律所规定的手续，任 何人都不受控告、逮捕或拘留。”第十一条规定：“自由交流思想和意见是最宝贵的 人权之一，因此，每个公民都有言论、著作和出版的自由。 第十七条规定：“财产 权神圣不可侵犯，除非是合法认定的公共需要所显然必需，并以公平而预先赔偿为 条件，任何人的财产权都不得被剥夺。”从人权宣言规定可以看出，平等权、 自由权、财产权等都被极大地加以肯定，而这些正是国家与社会分离之前的市民阶 层所竭力追求而不得的。而人权宣言所要表达的根本思想，是社会应当最大限 度的承认个人的权利，应当承认人所具有的自由是与生俱来的。而意思自治原则不 过是平等自由思想在民商事经济活动中的一种特殊表现。故从法哲学上讲，意思自 治是建立在人“生而自由、生而平等的信念基础之上的。 1 8 世纪在法国出现了法典化运动，典型代表就是1 8 0 4 年法国民法典的颁布， 通过法典的形式阐述了契约自由思想，鲜明的提出并确立了意思自治原则作为民法 的一个基本原则，成为人们在民商事交往中遵守的法律理念并日益根深蒂固。法 国民法典在有关合同( 或曰契约) 问题上，在合同的成立、解释、效力，解除等 o 马克思恩格斯全集( 第4 卷) ，人民出版社1 9 7 2 年版，第1 5 4 页 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 方面都主张以当事人的合意为准，遵循私法自治原则，而意思自治原则在物权法 方面的体现，通过1 8 0 4 年法国民法典中可以看出人们对财产、物及权利关系 的认识体现了意思自治原则，物权分为主物权和从物权，前者包括所有权及其派生 的其他主物权，如用益权、使用权和居住权、地上权、地役权、长期租赁权，后者 主要指担保物权。民法典虽然限定了物权的范围，但在民商事交往中出现的许多权 利并不属于物权范围的情形下也赋予其物权效力来解决实际纠纷，换言之，在权利 性质不明的情形下获得了物权效力的补偿，这在一定程度上贯彻与继承了罗马法的 私法自治。总之，法国以法典的形式明确了意思自治在民法中的主导地位，意思自 治原则也就成了私法的一项基本原则。 3 、意思自治原则的发展 德国大多数学者将意思自治称为私法自治，关于私法自治的阐述主要有以下观 点：德国学者弗卢梅认为，所谓私法自治是指“各个主体根据他的意志自主形成法 律关系的原则”；比德林斯基将私法自治定义为“对通过表达意思产生或消灭法律 后果这种可能性的法律承认”； 卡尔拉伦茨则将私法自治界定为：法律制度赋予 并且确保每一个人都具有在一定的范围内，通过法律行为特别是合同来调整相互之 间的可能性，这种可能性称作“私法自治”。 而卡伦斯( c a n