（产业经济学专业论文）中国电力行业有效竞争的量化评价研究.pdf

摘要 电力行业是国民经济的基础行业，其运行状况关系着我国的能源安全和国民经济的 发展情况。2 0 0 3 年我国j 下式启动了电力行业的体制改革，随之而产生的既有电力投资主 体增多的现状，也有电力商品严重短缺的严峻现实。有效竞争是电力行业引入竞争机制 后最为合理的产业组织结构，对有效竞争状况进行研究有利于为解决电力行业的各种问 题提供参考，有利于为政府制定产业政策指明方向。有鉴于此，论文构建了电力行业有 效竞争的量化评价模型。 首先，论文深入分析了有效竞争理论，并结合自然垄断行业的社会经济特征指出了 有效竞争衡量标准在衡量自然垄断行业时存在的不足，然后结合可持续发展理论和电力 行业的技术特征总结出了电力行业有效竞争的含义。 其次，论文在国内学者曹建海给出的凼内产业有效竞争的评价标准的基础上，结合 电力行业有效竞争的涵义，构建出电力行业有效竞争的评价标准以及一套可操作的有效 竞争评价的指标体系。 再次，论文应用构建出的电力行业有效竞争评价的指标体系，从市场结构、市场行 为、市场绩效三个方面对电力行业有效竞争的现状进行了深入的分析，找出了有效竞争 中发展中的不足，并对竞争状况给出了预计结果，然后采用主成分分析法对预测的结果 进行了检验。 最后，论文针对电力行业有效竞争中存在的差距和不足，从引入民间资本，培育市 场竞争主体等四个方面提出了电力行业实现有效竞争的对策建议。 关键词：有效竞争；电力行业；评价指标体系；量化评价 a bs t r a c t p o w e rm d u s t r yl st h eb a s i so ft h en a t i o n a le c o n o m ys e c t o r s ，w h i c hi sr e l a t e dt ot h e o p e r a t i o no fc h i n a se n e r g ys e c u r 主t ya i l dt h ed e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m y h 12 0 0 3 ， c h i n e s ep o w e ri n d u s t r yr e f o 肌w a so 蛳c i a l l yl a u n c h e d ，w h i c hb r o u g l l ta b o u tb o t ht h e a t t e n d a n ti n c r e a s ei nt h ep o w e rs t a t u s0 ft h em a i nb o d yo fi n v e s t m e n t ，b u ta l s oas e r i o u s s h o n a g eo fe l e c t r i c i t yc o m m o d i t y 鲥mr e a l i t y e f f e c t i v ec o m p e t i t i o ni st h em o s tr e a s o n a b l e s t r u c t u r e0 fp o w e ri n d u s t r y ，觚dt h es t u d yo fe f f e c t i v ec o m p e t i t i o nc a n p r 0 v i d er e f e r e n c et o a d d r e s st h ev a r i o u si s s u e s0 fp o w e ri n d u s t r y i nv i e wo ft h i st h e s i s ，t h ep a p e rb u i l da q u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o nm o d e lo fc h i n e s ep o w e ri n d u s t r ye f f e c t i v ec o m p e t i t i o n r r s to fa l l ，p a p e rd e 印l ya n a l y s i st h es i g n i f i c a n c et oc h i n e s ep o w e ri n d u s t r ) ro fr e s e a r c h o ne f f 色c t i v ec o m p e t i t i o n ，a n dt h e nb a s e d0 nd e e p l yt h i n k i n go fe f f e c t i v ec o m p e t i t i o nl h e o r y a n ds u s t a i n a b l ed e v e l 叩m e n tt h e o r y 锄dt h et e c h n i c a lc h a r a c t e r i s t i c so ft h ep o w e ri n d u s t r y ， t h ea u t h o rs u m m e du pt h em e a n i n go fe f f e c t i v ec 0 m p e t i t i o na b o u t p o w e ri n d u s t r ) r ， s e c o n d l y ，b a s e do nt h ee v a l u a t i o nc r i t e r i aw h i c hj i 柚h a ic a os u m m 撕z e d0 ne f f e c t i v e c o m p e t i t i o no fd o m e s t i ci n d u s t r i e s ，t h ep a p e rc o m b i n e dw i t ht h em e a n i n go ft h ep o w e r i n d u s t r ye f f e c t i v ec 0 m p e t i t i o nt ob u i l dt h ee v a l u a t i o nc r i t e r i ao fp o w e ri n d u s t r ya 1 1 das e to f 0 p e r a t i o n a li n d i c a t o r so fe f ! l e c t i v ec o m p e t i t i o ni nt h ee v a i u a t i o ns y s t e m t h i r d ，t h ep a p e ra p p l i e dt h ee f 诧c t i v ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fc o m p e t i t i o n ，仃o mt h e m a r k e ts t m c t u r e ，m a r k e tb e h a v i o r ，m a r k e tp e r f o m a n c eo ft h et h r e ea s p e c t st oi d e n t i f yt h e d e v e l o p m e n t0 fe f f e c t i v ec o m p e t i t i o na n dg a v et h ee x p e c t e dr e s u l t s ，a n dt h e nu s e dp r i n c i p a l c o m p o n e n ta n a l y s i sm e t h o dt 0p r e d i c tt h er e s u l t s0 ft h et e s t f i n a l l y ，t h et h e s i sa c c o r d e dt ot h es h o n c o m i n g so fp o w e ri n d u s t r y ，f 如mt h ei n t r o d u c t i o n 0 fp r i v a t ec a p i t a la n df o s t e r i n gc o m p e l i t i o ni nt h em a r k e tt 0a c h i e v ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o n p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s k e yw o r d s ：e f 亿c t i v ec o m p e t i t i o n ；p o w e ri n d u s t r y ；e v a l u a t i o n i n d e x s y s t e m ；q u a n t i t a t i v e e v a l u a t i o n i i 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期：讥咔歹月7p 日 f 厂 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：至多拶易砀 导师签名 日期：7 中了月中日 蹶带厂月膨日 1 1 选题背景及意义 第一章绪论 1 1 1 电力在国民经济中的地位 电力行业是国民经济的基础行业，其运行状况关系着国家的能源安全和国民经济的 发展状况。同时，随着国家2 0 1 0 年纲领明确提出能源建设要以电力为中心，也迸一步巩 固了电力在能源结构中的地位。 1 、随着电力产品消费量的不断增大，电力在二次能源中的地位逐渐巩固 随着经济的快速发展，社会对电力的需求也逐步增长。近几年，我国电力消费量始 终保持较高的增速，而且基本上呈刚性上涨。以2 0 0 7 年为例，全年全国总用电量为2 8 2 4 8 亿千瓦时，比2 0 0 6 年增长1 4 4 。同时，随着电力消费量的大幅增长，电力在终端能源 消费中的比重也不断提高，2 0 0 6 年己达到2 0 3 1 ，比1 9 9 1 年翻了一番多。 2 、电力做为煤炭等一次能源消费主体的地位逐渐加强 我国的电源结构中火力发电所占比重较大，历年火电装机容量在总装机的比重都达 到7 0 以上。随着我国装机容量爆发式的增长( 2 0 0 7 年全国发电装机容量达到7 1 3 2 9 万千瓦，同比增长1 4 3 6 ) ，电煤的需求也随之增加。同时，我国的火电机组结构中， 小机组的比例较高，而小机组消耗煤炭的数量远远大于大容量、高参数的大型机组，这 也进一步加大了对煤炭等一次能源的需求。 3 、电力关系着国家的能源安全 电力产品的供给不足将严重影响着我国二次能源的安全。同时，电力除了影响终端 能源外，还对煤炭、钢铁等一次能源的供应安全产生着重要的影响。这是因为如果缺少 电力供应，煤炭、钢铁等一次能源的生产和加工都将无法正常运行。因此，电力在能源 安全中占据极其重要的地位。 4 、电力影响着我国节能减排工作的成效 我国节能减排工作意义重大，而其中的领军行业应该是电力行业。这是因为电力行 业每年排放的s 0 2 数量达到全国排放量的2 0 ，废水的排放量达国内总排放量的4 0 ， 所以电力行业的节能减排成果对我国节能减排工作的成绩具有决定性的作用【1 1 。 1 1 2 电力行业引入竞争的理论基础和发展历程 很长一段时间内，电力行业和铁路、自来水等行业同属于自然垄断行业，这是因为 这些行业都存在着明显的规模经济性，同时投资所需的资本额巨大，适合国家进行垄断 经营。但是随着电力行业发电环节内大型燃气机组的发明，发电环节的规模经济性明显 降低，而同时巨额的投资也加重了政府的财政负担，使许多政府不堪重负。在这种背景 下，许多国家开始了电力行业的改革。改革的主要内容是将规模经济不显著的非自然垄 断环节从自然垄断行业垂直经营的体系里逐步剥离出去，将其对市场开放，引入不同的 竞争主体，而对于仍具有较强自然垄断特性的环节如电力行业的电网环节则仍沿用之前 的垄断经营方式。这就是电力行业引入竞争的由来。 我国在1 9 8 5 年之前电力行业一直由国家垄断经营，严格限制其他投资主体的进入， 但这导致了我国电力产品在较长的时期内存在供给不足的问题。所以1 9 8 5 年开始，我 国开始实行集资办电政策，率先将发电市场向公众开放。这一政策的实施在当时吸引了 许多投资主体，也在一定程度上缓解了电力产品的供需平衡矛盾，具有积极的意义。同 时，多元投资主体的形成也为竞争的引入奠定了基础。1 9 9 8 年，为了解决国家所属电 厂与独立发电厂之间存在的不公平竞争现象，国家决定在上海、黑龙江等省开展“厂网 分开、竞价上网的试点。这次试点是为电力工业打破垄断引入竞争而做的探索，它为 我国电力行业市场化运营提供了经验数据。我国大规模地引入竞争机制是在2 0 0 3 年， 国家进行了以改革为目的的电力工业结构重组。这次重组的内容主要包括两方面，一是 筹备电力监管委员会，从而引导电力行业价格、交易、制度向规范化发展。二是按照资 产、规模、区域等标准将国家电力公司的资产划分为五大发电集团，从而促使新的竞争 主体的形成。这次改革实现了电网与电厂产权的分离，这对电力工业竞争的引入具有决 定性的意义。但是改革进行后，很长一段时间内，电力工业并没有实现真正意义上的竞 争，因为2 0 0 3 年一2 0 0 5 年国内出现了大规模的电力短缺，直到2 0 0 6 年电力的供需矛 盾才趋于缓和。可见，我国电力行业的市场竞争仍处于摸索阶段。电力工业结构重组之 后电力行业又先后暴露出大量的问题，引发人们对电力行业市场竞争如何才能更为有效 的思考。 1 1 3 电力行业改革中存在的问题 我国是一个由计划经济体制向市场经济体制转轨的国家，所以在发展过程中，没有 现成的样本可以借鉴，一切都需要自己摸索。在电力行业工业结构重组之后，电力行业 暴露出一系列问题。电力行业低效高耗能的问题较为突出；火力发电比重较大，导致电 力对煤炭等资源的依存度增加；电网发展滞后于电源建设；供电可靠性不高，服务质量 较差；电价机制不合理，不能反映生产成本；电力供需矛盾严重等等。这些问题严重制 约了电力行业自身及国民经济的发展。电力行业存在的主要问题如下： 1 、规划不合理，电力供需矛盾突出。2 0 0 3 年一2 0 0 5 年我国出现了大规模的电荒。 其中，2 0 0 3 年，国内共有1 9 个省拉闸限电，而仅浙江一个省因缺电造成的经济损失就 达一百亿，影响增长率约达0 6 个百分点【2 j 。电力供需的不平衡严重影响了国民经济的 2 正常运行。2 0 0 7 年，经过电力行业的三年快速扩张，电力工业运行平稳，供需基本平 衡。但是随着工业的进一步发展，城乡一体化进程的进一步推进，电力需求仍将不断增 长，电力供需状况依然十分严峻。 深入分析，造成我国大规模电荒的原因主要是电源建设的“无序”规划。在电源建 设中，缺少对用电需求及新增装机容量的科学预测，为电力供应的短缺埋下了隐患。同 时，虽然近几年我国电力行业出现了投资热潮，但是据统计，大量项目是未通过实际研 究和严密论证及政府审批的项目，严重影响了资金的投入效果和项目所带来的经济和社 会效益。 。 2 、高投入、高消耗、低效率问题严峻。电力行业属于自然垄断行业，具有资本密 集的特性，因此，长期以来，政府每年需向电力行业进行巨额投资。2 0 0 8 年，全国用 于电源项目的投资高达2 8 7 8 7 3 亿元，用于电网项目的投资额也达到2 8 8 4 5 6 亿元。但 是，在巨额投资的背后，仍然伴随着供需不平衡和高消耗、低效率的问题。目的，2 0 0 7 年，中国的供电标准煤耗为3 5 6 克千瓦时，比发达国家高5 0 克标准煤，主要电力企业 劳动生产率也还不到世界先进水平的1 3 【3 1 。从长期来看，这种粗放式的增长方式不利 于电力行业的可持续发展。 3 、电源结构不合理，清洁能源所占比重较低。我国电源结构不合理，截至2 0 0 8 年，发电总装机容量中，火电装机容量为6 0 1 3 2 万千瓦，占总装机容量的7 7 6 ，水电 装机容量为1 7 1 5 2 万千瓦，核电、风电、太阳能发电等能源所占比重很小。以水电为例， 中国的水电能源比例不仅低于一些发达国家( 北美水电开发率为6 0 ，欧洲为5 0 ) ， 也低于世界平均水平。其次，我国的电源结构不仅表现在火力发电比重较高，还表现为 火力发电中大容量、高参数的大型发电机组所占比重较少，而高耗能、高污染的小型机 组的比例较高，这在很大程度上降低了我国电力行业的能效，同时增加了电力与环境和 资源之间的矛盾。 4 、电网发展落后于电源建设和用电需求。我国电网建设滞后于电源建设，而经济 发达国家对电网的投资往往接近或者大于对电源投资，输配电资产与发电资产的比例一 般为6 ：4 。据统计，我国直到2 0 0 8 年我国才首次出现了电网投资略超过电源投资的局 面。另外，我国电网结构的主要问题包括城市电网严重老化，农村电网薄弱等等各个方 面。同时，由于地方保护主义存在，各电网具有相对独立性，各发电集团的电网覆盖的 范围又基本不重合，最终造成竞争不力，跨地区电力转运的数量较小。 5 、供电可靠性较低。由于我国电力行业引入竞争机制较晚，所以行业内企业在很 长一段时间内缺乏竞争压力的约束，再加上行为监管的缺失，使得我国电力工业中存在 服务质量较差，供电可靠性较低的问题。值得高兴的是，2 0 0 7 年电力可靠性指标相对 较好，用户年平均停电时间仅为1 0 3 6 0 小时，同比减少2 8 3 1 小时，全国1 0 万千瓦以 上火电机组等效可用系数为9 2 9 3 ，是近几年的最好水平【4 j 。但是鉴于电力可靠性对 3 于国家能源安全和社会稳定具有终极稳定的作用，因此，高度重视电力行业的供电可靠 性具有十分重要的意义。 电力行业改革中出现的各种问题，严重影响着电力行业的健康、持续发展，为影响 国民经济的正常运行，居民的正常生活和国家的能源安全埋下了隐患。有效竞争是电力 行业引入竞争机制后最为合理的产业组织结构，因此探讨电力行业有效竞争的评价方 法，找出其存在的差距和不足，对解决电力行业中存在的各种问题具有很强的参考价值， 也为政府制定产业政策指明了方向。 1 2 研究的理论基础与现状 1 2 1 有效竞争理论概述 有效竞争起源于“马歇尔冲突”。所谓的“马歇尔冲突 是指马歇尔认为规模经济 和竞争活力是一对矛盾体，这是因为他认为规模经济在带来生产成本的降低的同时也可 以导致竞争活力的丧失1 5 j 。马歇尔提出的经济学领域的这一难题，引发了之后许多学者 的不断探索，最终促使了有效竞争理论的产生。 1 9 4 0 年，美国经济学家克拉克提出了有效竞争的概念，试图为“马歇尔困境”寻 找新的理论解释。克拉克认为有效竞争是竞争收益大于竞争成本的产业结构组织状态， 其本质是合理界定规模经济和竞争活力的度，最终实现社会效率极大化的目标1 6 l 。他还 认为由于垄断的存在所以带动了行业内的技术创新，所以因为技术创新而导致的合理的 市场份额和垄断势力是合理的，所以有效竞争在强调静态均衡的同时更强调动态均衡。 克拉克虽然给出了有效竞争的两个必不可少的前提条件一市场竞争因素和垄断因素，但 是他没有论述实现有效竞争的标准问题，为后人的探索留下了空间。 继克拉克之后，梅森、索斯尼克对有效竞争的衡量标准进行了大量的研究。梅森提 出了市场结构标准( 主要阐述了有利于有效竞争形成的市场结构和该市场结构的形成条 件) 和市场绩效标准( 从市场绩效角度判断竞争的有效性) ，这就是有效竞争的“二分 法 标准1 7 】。索斯尼克在此基础上提出了市场结构一市场行为一市场绩效的“三分法”标 准。其中，市场结构标准包括市场集中度不太高、市场不存在较高的进入壁垒、没有极 端的产品差别化；市场行为标准包括对于不存在价格和产品策略上的共谋行为、对竞争 者没有压制政策；市场绩效标准包括具有技术革新和开发新产品的动力、随成本调整价 格、企业规模合理、销售费用在总费用中的比重不存在过高现象、不存在长期的过剩生 产能力，总共达1 5 个方面之多【8 1 。梅森和索斯尼克对于有效竞争的标准的界定是针对 一般性行业而言，并没有体现各行各业的特殊性，但他们提出的研究方向为后来者提供 了启示。 4 1 2 2 电力行业有效竞争评价的研究现状 国外在后期对有效竞争理论的应用并不多，尤其将其应用在电力行业的文献少之又 少，并且本着符合中国国情的原则，本文重点梳理了国内关于电力行业有效竞争状况的 研究文献，从电力行业有效竞争的评价标准和评价指标体系的构建两个方面进行梳理。 国内学者对电力行业有效竞争的评价标准专门研究的文献并不多，多是散落在对电 力市场改革和对政府规制研究的文献中，但是评价标准却是逐步完善。蒲阳在我国电 力市场有效竞争的理论与方法研究一文中试图构建了电力行业有效竞争评价的指标体 系，但其在选择评价标准时，仅采用了索斯尼克“三分法 中的针对一般性行业的1 1 项指标对发电环节的竞争状况进行了研究，完全没有考虑到电力行业做为自然垄断行业 的特殊性，如关联经济性，割裂了发电环节和输配电环节的关系，没有考虑二者的接入 程度，仅讨论了发电环节的竞争状况【9 1 。同时，蒲阳忽略了电力行业本身所具有的技术 特征，比如电力行业的普遍服务特性等，在评价电力行业的有效竞争状况时只考虑了其 带来的经济绩效，没有兼顾到社会公平。因此，其评价结果不能有效地反映电力行业的 竞争状况。杨永忠以有效竞争为基础，在对自然垄断产业理论深入研究、对世界各国实 践比较分析的基础上，提出了自然垄断产业有效市场的发展模式，并结合电力产业的特 征对有效市场的评价标准进行了深入分析。他提出以行业集中度、规模经济水平、产品 差别性、进入壁垒、垄断能力、激励性规制、纵向合理配置等标准衡量电力市场的市场 结构；市场行为则从价格、产品等方面考虑；市场绩效的标准则包括劳动生产率、技术 进步程度、产业利润率等【1 0 】。纵观国内关于电力行业有效竞争评价标准的研究，标准 的内容正逐步的完善。但值得关注的是各项标准对自然垄断行业和电力行业的特征剖析 还不够全面，大多停留在一般行业的特性上，这为后人提供了研究的方向。 虽然国内外学者提出的有效竞争的评判标准逐步完善，从诸多方面揭示了有效竞争 的特征和内涵，但其中选用了诸如“一定数量的 等难以量化的词汇，使标准具有一 定的模糊性，可操作性不强。因此，一些学者在前人提出的评判标准的基础上，开始了 建立有效竞争的数量评价指标体系的研究，希望将有效竞争实现程度进一步量化；但由 于设计个包罗万象的普遍适用的指标体系是十分困难的，这方面的研究文献并不多。 蒲阳( 2 0 0 7 ) 在我国电力市场有效竞争的理论与方法研究一文中试图构建了电力行 业有效竞争评价的指标体系，为简单衡量电力行业有效竞争状况做出了努力，但由于其 建立的评价标准还没有深入到电力行业的技术特征，仍需要进一步修正和补充其建立的 指标体系。而除此之外，真正对电力行业有效竞争程度进行分析的很少，戴争光、余化 良虽然依托s c p 范式对我国电力产业的有效竞争现状进行了实证分析，但多采用直接 观察或者简单的数据处理，很难给人以简明、概括的概念。因此，本文试图在蒲阳的研 究基础上，深入挖掘自然垄断行业和电力行业的技术特征，重塑电力行业有效竞争的内 涵，构建出更加符合行业实际情况，可操作性更强的指标体系。 5 1 3 论文的主要内容和创新点 1 3 1 论文的主要内容 本文的研究旨在构建电力行业有效竞争评价指标体系的基础上，对电力行业的有效 竞争程度进行量化评价，使之能够对解决我国电力行业中暴露的各种问题，使我国电力 产业朝着有效竞争的方向发展起到借鉴和指导作用。论文首先在对有效竞争理论进行梳 理的基础上指出其存在的不足；然后结合自然垄断行业特征、电力行业的技术特征和可 持续发展理论总结出电力行业有效竞争的含义；随后在此基础上构建出电力行业有效竞 争的评价标准和指标体系；然后用该指标体系对电力行业有效竞争的现状进行全面的定 性分析，并用主成分分析法对其进行实证检验；最后论文根据电力行业有效竞争中存在 的差距和不足，从引进民间资本、鼓励企业兼并重组等几个方面提出促进我国电力行业 有效竞争优化的政策和建议。论文的主要技术路线图如下，见图1 1 。 图1 1 论文的技术路线图 6 1 3 2 论文的主要创新点 1 、深入剖析自然垄断行业特征、电力行业技术特征，结合可持续发展理论，总结 出电力行业有效竞争的含义 2 、根据电力行业有效竞争含义结合国内产业有效竞争的评价标准，构建电力行业 有效竞争的衡量标准； 3 、在电力行业有效竞争评价标准的基础上，设计电力行业有效竞争的量化评价指 标； 4 、用主成分分析法完成对电力行业有效竞争的量化评价 7 第二章有效竞争理论与电力行业有效竞争含义 2 1 有效竞争的理论研究 2 1 1 有效竞争的内涵 有效竞争理论是随着马歇尔困境( 规模经济和竞争活力二者之间存在难以协调的矛 盾) 的提出而产生的。在著名经济学家马歇尔看来，企业扩大生产规模后，可以利用较 低的交易成本、原材料等物资的采购成本而降低单位产品的生产成本，但同时由于企业 规模的扩大而带来的垄断势力却可能降低企业提高经营管理水平和加强技术创新的积 极性，从而导致生产效率和消费者福利的损失。在这种背景下，1 9 4 0 年6 月，克拉克提 出了有效竞争的概念，试图为“马歇尔困境”寻求新的解决方法。克拉克认为有效竞争 是竞争收益大于竞争成本的产业组织结构状态，其本质是合理界定规模经济和竞争活力 的“度 ，从而使二者有效地协调起来，最终达到产业内社会经济效率极大化的目标。 深入分析，有效竞争具有如下特征： 第一，有效竞争强调适度竞争和适度规模的兼容。有效竞争要达到理想状态，必须 充分发挥竞争活力和规模经济的优势，即将竞争不足、竞争过度和规模不经济等情况逐 步消除。这是因为虽然竞争具有有利于资源优化配置的作用，但是竞争不足可能导致垄 断势力的存在，损害消费者利益，而过度竞争则可能导致重复建设，造成生产资源的浪 费。所以只有适度竞争才能充分体现竞争的活力，王俊豪等学者经过潜心研究给出了适 度竞争的衡量标准，即竞争收益大于竞争成本。同时，与规模经济相反的是规模不经济 意味着较多的资源投入却只能得到一定量的产出，这表现为资源的利用率较低，经济效 率低下。所以有效竞争必须以最小经济规模为条件。而所谓的适度规模即是指达到了最 小经济规模但同时又不会造成较大的垄断势力的规模。由有效竞争的适度竞争和适度规 模两个特性可知，只有同时满足竞争收益大于竞争成本和企业达到最小经济规模两个基 本条件，才属于有效竞争的范畴。 第二，有效竞争更注重长期均衡的实现。有效竞争是一个动态的概念。虽然有效竞 争也强调短期均衡的作用，但是其更注重长期均衡的实现。克拉克认为政府在制定产业 政策时，不应完全否定市场的垄断因素，因为他认为如果企业是通过技术革新而获得相 应的市场分额并取得一定的垄断势力，这种垄断具有一定的合理性而且这种垄断可能进 一步推动行业内的技术进步【9 l 。政府的主要着眼点应该是要保证竞争的动态性质，将技 术进步与经济增长放在同等位置进行考察。所以，有效竞争的这一特性要求国内外学者 在对具体行业的有效竞争状况进行考量时，必须设置相应的技术进步指标，而凡是有利 于长期均衡实现的因素都值得进一步强化。 8 2 1 2 有效竞争的标准 克拉克提出了有效竞争的概念，但是他并没有具体论述有效竞争的衡量标准。梅森、 索斯尼克等学者经过认真研究，提出了著名的“二分法”和“三分法”，进一步完善了 有效竞争理论。其中，索斯尼克的“三分法”应用最为广泛，成为许多学者对具体行业 进行有效竞争评价的基础，其包括市场结构、市场行为和市场绩效三个方面的标准。主 要内容如下： 市场结构标准：市场上有一定数量的买者和卖者，但各企业都不具有较大的垄断势 力；产品存在质量差别；不存在人为的进入和退出障碍；信息流动顺畅。 市场行为标准：企业之间不存在共谋行为；企业不存在欺骗消费者的行为；企业存 在着一定的技术创新和服务行为。 市场绩效标准：生产和资源配置是有效率的；企业应该获得合适的利润，并投入合 适的资金进行技术创新；企业积极采用新技术和新设备。【1 0 】 2 1 3 有效竞争的反思 1 、有效竞争标准无法体现自然垄断行业的特殊性 无论是索斯尼克的“三分法”，还是曹建海的国内产业有效竞争的衡量标准，均是 针对一般行业提出的，其不能直接用于自然垄断行业有效竞争的评价，这是因为自然垄 断行业做为特殊的一类行业，具有其特有的经济、社会和技术特征。 首先，自然垄断行业具有较强的关联经济性。自然垄断行业一般具有复杂的工序和 技术特征，各环节之间需要相互稳定衔接，并且在产业组织上往往都需要全国联网甚至 统一兼容【l 。以电力行业为例，生产出来的电力产品必须通过电网这一重要的载体进行 输送，否则其存在就没有了意义，所以在考察自然垄断行业时必须将其做为一个整体进 行考察而不能割裂其中任何一个环节。这种关联经济性的存在决定了自然垄断行业的竞 争状况不仅取决于竞争环节的竞争结构，而且仍然保持自然垄断特性的环节可以利用其 垄断势力对竞争环节的竞争状况进行干预。以电力行业为例，发电环节最先对外开放， 引入了不同的竞争主体，而电网由于所需的投资额巨大，所以仍采用垄断经营的形式， 但是电网企业可以采用提高上网价格的方法，限制中小发电企业参与市场竞争；同时， 如果做为电力产品的唯一运输载体的电网建设较为落后，可能导致电力产品因无法正常 运输而供给不足，最终导致竞争无法开展，这些行为都严重影响了发电环节的竞争的公 平性。所以在考察自然垄断行业的有效竞争状况时，不仅要考察行业竞争环节的竞争状 况，垄断环节的垄断状况，还必须考察竞争环节和垄断环节的纵向接入结构，只有保证 竞争环节与垄断环节保持合理的投资比例、区域、技术设置及产权渗透才能够保证竞争 的有效性i l2 1 。 9 其次，自然垄断行业具有普遍服务的特性。自然垄断行业一般是国家的基础产业， 而自然垄断产品是公共产品，自然垄断行业具有向社会提供安全、稳定、可靠供给的义 务。因此，在考察自然垄断行业有效竞争状况时不仅要考察社会经济效率，同时要兼顾 社会公平。随着竞争的引入，以私人为主体的企业以追求利润为目标，可能引发许多盈 利不高甚至没有盈利的环节投资不足的问题，一旦产品供给中断，将给消费者带来极大 的影响。以电力行业为例，由于偏远地区和农村的电网较为薄弱，建设困难较大，所以 长期以来，存在着边远地区和农村电力供应不足的问题，这将不利于区域经济的发展。 所以，在评价自然垄断行业有效竞争实现程度时应该在兼顾社会公平的基础上设置普遍 服务指标。 2 、有效竞争的标准无法体现各个行业的具体技术特征 如前所述，国内外学者提出的有效竞争的衡量标准均是针对一般行业而提出的，并 未体现各个行业的具体的技术特征。以索斯尼克“三分法”中的市场结构指标为例，其 中包含“产品存在差别性”这一指标，但是各个行业产品的差别性体现在不同的方面， 所以这一指标在实际应用中可操作性不强。另外，各个行业除了一般行业的属性外，还 存在许多固有属性，而这种同有属性对该行业具有重要的意义，以电力行业为例，电力 产品具有不可储存性和供给需求刚性，所以在电力装机中必须留有一定的备用余量，国 际上一般是3 0 1 1 川。深入了解行业的具体特征有利于制定出更加贴近行业、可操作性更 强的指标。 3 、有效竞争的评价标准缺少衡量行业可持续发展能力的标准 可持续发展的实质是社会、经济与环境协调发展。有效竞争不仅仅体现了行业内规 模经济和竞争活力的实现程度，更重要是有效竞争所产生的市场绩效决定了行业的可持 续发展的能力。可以这样说，有效竞争是实现行业可持续发展的重要手段，可持续性是 有效竞争的目标所在。任何不利于行业可持续发展的行为都不属于有效竞争的范畴。因 此，只有充分考虑了有利于行业可持续发展的各项因素( 比如行业的发展带来的环境绩 效以及社会绩效) ，才能更全面准确地衡量行业有效竞争的状况，从而为有效竞争的实 现奠定基础。 2 2 电力行业有效竞争的含义 由前面分析可知，要考察电力行业的有效竞争状况，必须充分考虑自然垄断行业特 性( 前文已论述) 、电力行业可持续发展的要求以及电力行业的技术特征三个方面的内 容。前面论文已经论述了有效竞争衡量标准对于衡量自然垄断行业存在的缺陷，本节分 别论述电力行业可持续发展的含义和电力行业的技术特征，在此基础上给出电力行业有 效竞争的含义。 1 0 2 2 1 电力行业可持续发展的含义 可持续发展是满足目前需求而又不降低后代满足其需求的能力的发展，其实质是社 会、经济与环境协调发展。 1 、电力行业可持续发展的迫切性 电力行业可持续发展不仅影响到行业自身，甚至影响到能源的可持续发展与社会的 可持续发展，因此加快电力行业可持续发展具有重要意义。 ( 1 ) 煤炭等不可再生能源的供应严重制约着电力行业的发展。我国电源结构中火电 发电比例较高，一般高于7 0 ，又加上近几年我国装机容量飞速增长，所以对煤炭的依 存度逐步提高。但是较高的依存度带来了较大的安全隐患。以2 0 0 8 年上半年为例，煤炭 价格上涨导致火力发电企业普遍亏损。同时，煤炭是不可再生资源，其储存量关系着电 力行业的发展能力。随着煤炭的大幅消耗，也不利于电力行业的可持续发展。 ( 2 ) 电力行业面临着巨大的节能减排压力。据世界公约公布，我国s 0 2 的排放量居世 界首位。据国内统计，我国电力s 0 2 的排放量达到了国内排放总量的2 0 。同时，工业 废水也达到国内排放总量的4 0 。因此，电力行业在我国节能减排中占据关键的地位。 2 0 0 6 年，国家实施关停小机组政策，主要关闭一些耗能高、污染大的小机组，并严格规 定了电力行业节能减排及关停小机组的数量指标，给电力行业带来了巨大的压力。 ( 3 ) 我国电源结构中可再生能源电源比例较低。我国可再生能源在电力产业的应用 较少，不利于电力行业的长期发展。以水资源为例，我国水资源利用率不到2 0 ，低于 世界平均水平；风电方面，中国发电量居世界第二位，但是风电发电量却居世界第九位， 不及印度的1 3 【1 4 】。 2 、电力行业可持续发展的内涵 电力产业可持续发展的内涵包括以下几个方面： ( 1 ) 合理规划，逐步实现电力供需平衡，保证电力行业的供给义务，并且在提供 电力能源的同时，实现区域内电力、环境、经济和社会协调发展； ( 2 ) 依靠技术进步，极大地提高电力的资源配置效率和生产能力利用率 ( 3 ) 改善电源结构，加大可再生能源的开发力度，提高电网调度、运行和管理水 平，建立高效节约型电力经济体系。1 1 5 】 2 2 2 电力行业的技术特征 电力行业既是自然垄断行业，但又不同于一般的自然垄断行业，有其自身的特性。 1 、网络性 电力行业的网络性包括两层含义。首先，电力产品必须通过电网进行传输，离开了 电网，电力产品便成了“无米之炊 。所以在电力行业的建设中，必须合理规划电源和 电网的投资力度，使二者保持合理的比例，才能促进电力行业的健康发展。其次，电力 行业的网络性指电力行业的这种网络性具有很强的正外部性网络效应，表现为电网的价 值随着用户的数量增长而网络价值本身以其平方数量增长。 2 、关联性 电力系统包括发电、输电、配电和售电四个环节。由于电力产品不能储存，所以发 输配售四个环节必须相互稳定衔接，从而保证实时平衡。由于关联性的存在，电网企业 存在利用自身垄断势力设置与发电环节的接入障碍的风险。例如，电网企业可以向非本 区域的发电企业征收较高的上网费用，一定程度上限制了跨区转运；同时，电网企业可 以通过提高上网电价限制中小企业参与竞争，进而干扰正常的竞争。所以，在评价电力 行业有效竞争的状况时，必须充分考虑发电环节和输配电环节的纵向接入，必须保证这 几个环节之间保持合理的投资比例及技术配置程度。 3 、需求的不确定性和供给刚性 电力需求是不断变化的，在不同时间，用电量很不相同。例如冬天和夏天电力产品 的需求量较大，而春天和夏天消费者对电力产品的需求则相对较弱。同时，电力需求还 会受到一些偶然因素的影响，比如冰雪等自然灾害都会影响某一时期对电力产品的需 求。所以，电力产品的需求具有不确定性。电力产品的供给却具有极大的刚性。我国主 要有火电、水电和核电三种类型的发电企业，而这三种电源的建设周期都比较长，一般 在几年以上，有的甚至需要十几年时间；投资数额也比较巨大。因此，短期在特定的区 域内，由于受到投资额、建设周期长和复杂的审批手续限制，再加上外来电源受输电网 输电能力的限制，所以电力供给的容量是刚性的。 电力需求的不确定性和供给的刚性决定了只有电力供给有一定的余量，才能保证电 力供应的安全性。国际上一般为3 0 的备用率，可用发电容量( 不包括检修容量、阻塞 容量) 必须大于最大负荷副1 6 】。 4 、差别性 电力商品的差异化包括纵向差异化和横向差异化两方面的内容【1 5 】。其中纵向差异化 主要指电力商品的一些技术特征，例如电压、频率和可靠性等。如居民偏好2 2 0 v 的电压， 而工业用电偏好3 8 0 v 的高压，无论居民还是工业用电都更偏好可靠性好的电力商品【1 7 1 。 横向差异化主要指电源结构的不同。这是因为电源的类型不同，电源所具有的调峰性能 也不同，比如水电站的调峰性能比火力发电厂好，而核电站则不具备调峰能力。同时电 源类型的不同也表现为不同的电价水平，即绿色电价。节能调度政策实施以来，国家对 可再生能源实行了高电价政策，而对煤炭等不可再生并且能耗高、污染大的能源则采取 低电价政策。 5 、普遍服务 电力商品属于公共产品，具有社会性的供给义务。这就要求对电力行业有效竞争状 况进行考察时不仅要考察社会经济绩效，还要兼顾社会公平。电力行业的普遍服务主要 是指电力产品的供应要覆盖广大农村以及边远地区，从而实现区域间的协调发展【1 8 】。 1 2 2 2 3 电力行业有效竞争的内涵 结合自然垄断行业特性、可持续发展理论和电力行业的技术特征，本文定义电力行 业的有效竞争为：在合理的组织结构状态下，有利于实现电力行业长期供需平衡、规模 经济与竞争活力相协调、保证电力行业的普遍服务能力，最终有利于电力行业可持续发 展的产业组织结构。 1 、有利于电力行业保持长期供需平衡。电力行业的供给关系着国家的能源安全和 经济发展，多次的拉闸限电为国家和社会造成了巨大的损失。所以合理规划电源结构和 数量，保持电力行业长期供需平衡，具有重要的意义。实现电力行业的长期供需均衡的 重要途径是实现电力行业的有效竞争。竞争不足，可能导致垄断势力限制产量，提高电 价；竞争过度，又会导致电源的重复建设，只有保证电力行业的合理规划，引导行业实 现有效竞争才能保持长期的供需平衡。 2 、有利于保持竞争活力和规模经济。电力行业四个环节中，发电环节率先引入了 竞争机制，而输配电领域具有很强的网络特性。因此，要在发电环节中培育竞争主体， 保证竞争的活力，但是又不能一味追求竞争，而导致规模经济的丧失，因为发电环节投 资巨大，技术较复杂等特性，决定了发电环节必须有一定的规模效应，否则会形成过度 竞争及生态环境的破坏，最终造成了效率的损失。同时，在输配电环节也不能一味追求 竞争，因为竞争的引入可能导致低水平地重复建设，造成生产资源的浪费。同时，为了 保证竞争的活力，必须合理设置发电环节和输配电环节等纵向接入，避免垄断环节的主 体干扰竞争的行为发生。 3 、保证电力的普遍服务，实现国家、企业和消费者的共赢。电力行业是自然垄断 行业，具有普遍服务的特性。因此，有效率的电力行业必须保证以合理的电价惠及绝大 部分民众，而且电力产品不仅要覆盖到城市，必须尽力保证边缘的农村的供给。另外， 考察一个行业的发展状况，必须要充分考虑其对国家的贡献，行业中的企业的发展情况 以及消费者福利状况，只有三者实现共赢，我们才能说该行业是有效率的。 4 、有利于电力行业可持续发展。电力行业的可持续发展对国民经济的稳定运行具 有重要意义。我国现在电源结构中火力占据较大比例，但火力发电对煤炭等一次能源的 依赖性比较大。近些年，煤炭价格的走高，导致电力行业成本持续攀升，不利于电力行 业的长期发展。同时，火电排放的废弃物随着电力需求的增大而逐渐扩大，给国内的生 态环境造成了极大的压力。所以必须通过有效竞争的手段，逐步调整电源结构，有效调 节跨区域输送电的问题，才能保证电力行业的永续发展。 1 3 第三章电力行业有效竞争评价指标体系的构建 对电力行业有效竞争状况进行全面客观地评价，找出其中的差距和不足，有利于促 进行业有效竞争的形成和发展。但是，电力行业有效竞争状况的评价需要借助一套符合 行业特征并且可操作性强的指标体系才能完成，所以构建电力行业有效竞争的评价指标 体系具有重要的意义。 3 1 电力行业有效竞争评价标准的构建 我国著名学者曹建海在对有效竞争评价标准问题进行研究时，以索斯尼克的“三分 法”为基础，提出了国内产业有效竞争的标准，涵盖市场结构、企业行为、经济绩效三 个方面，共1 5 条。 市场结构标准：不存在人为的进入和退出壁垒；市场上存在合理数量的具有规模经 济的企业；有合理的新企业的进入率和一定的企业的死亡率；有利于企业成长的市场机 制；市场上达到规模经济的企业不存在垄断势力；不存在行政性的进入壁垒和地方保护。 企业行为标准：企业应以产品质量差异、产品服务、技术创新等做为主要竞争手段， 而非价格手段；不存在厂商之间的共谋行为；不存在消费欺诈行为。 经济绩效标准：生产和资源配置是有效率的；能够提供满足消费者需求的不同种类 的产品；有足够的报酬鼓励技术创新；不存在销售活动过程中的资源浪费。【1 9 】 基于有效竞争的概念和国内外学者对有效竞争评价标准所做出的研究，结合电力行 业的技术特征，本文构建了符合电力行业特点的有效竞争的衡量标准： 市场结构标准：发电环节存在一定