（档案学专业论文）民生档案信息服务研究.pdf

摘要 iiii 摘摘 要要 “关注民生，改善民生”成为当今时代主题，在社会转型政府对民生管理的 整体趋势影响，档案部门本身寻求发展以及突破现实压力，和公众对民生信息 的渴望需求等诸多社会因素的影响下，民生档案应运而生，并且迅速成为界内 关注和探讨的焦点。本文立足于民生档案信息服务，将其与传统档案工作进行 联系并区别，对民生档案信息服务进行系统研究，针对当前国内存在的一些困 惑提出相应的措施体系，研究以完善民生档案信息服务为目标，促使民生档案 信息更为有效地服务于政府部门解决相关社会民生问题，成为公众维护自身合 法利益的有效途径，极大地拓展档案馆社会功能，以期发挥民生档案信息最大 的社会民生效益。 关键词：关键词：民生档案；信息服务 abstract iii abstract nowadays, the improving and reforming of peoples livelihood becomes the theme of our society. dueing to the overall tendency influence of governmental management, the development of archives department and the requirement of public, peoples livelihood archives become controversial focus gradually. the thesis analyses the service actuality to make the archive department based on peoples livelihood and archival information services, insisted to improve peoples awareness on it, maintain peoples own legal benefit and help the government departments resolve issues related to peoples livelihood. generally speaking, the peoples livelihood archives expand the social function of archives,which effectiveness is our pursuit and expectation. key words: peoples livelihood archives；information service； i 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 南昌大学 或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名（手写） ： 签字日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权南昌大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库 ， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 （保密的学位论文在解密后适用本授权书） 学位论文作者签名（手写） ： 导师签名（手写） ： 签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日 第 1 章 绪论 1 第1章 绪论第1章 绪论 1.1 选题背景选题背景 自中共十六大始,“民生”二字逐渐成为中国社会的主流话语,融入我国社 会发展的进程中,而且在中共十七大报告中，胡锦涛主席更为明确地提出：“加 快推进以改善民生为重点的社会建设，努力使全体人民学有所教、劳有所保、 病有所医、老有所养、住有所居”。民生话题成为社会各界关注的焦点，也日 益成为各行各业发展的价值取向。在这个大背景下，档案部门及时作出政策调 整和工作重心的转移，2007年12月29日国家档案局印发了关于加强民生档案 工作的意见，要求各级档案部门自觉将民生档案纳入工作范畴，积极探索民 生档案管理和利用的最佳方式和有效途径，为建设社会主义和谐社会作出应有 的贡献。 全国各级档案部门纷纷学习贯彻十七大精神，深入推进民生档案工作，并 且国家档案局局长杨冬权同志在第16届国际档案大会第146次平行会议上发表 演讲，指出服务民生是中国档案服务方向的新选择，更有学者将此次关注民生、 改善民生的社会发展大氛围作为档案事业发展的第4次浪潮和机遇，在这种背景 下民生档案信息服务应运而生。 民生问题关系着广大人民群众最为直接最为现实的社会利益，涉及领域极 其广泛，因此在我国各级档案部门，尤其是在一些经济发达城市已经开始试行 和摸索民生档案信息服务，初步制定相应的开展方案并逐步将民生档案运用于 社会各类民生问题的解决过程中，最大发挥出档案信息的社会效益和经济效益。 在民生档案信息服务初见成效的同时，相对而言较为滞后的是档案理论界还未 对民生理念下档案信息服务进行系统研究，只有少数学者对其进行初步探讨， 研究角度和层面较为零散。 因此本文选定民生档案这一个新型专门档案，对当前档案信息服务现状进 行系统分析，试图全面地审视如何将民生理念更好地融入档案信息服务精神内 涵和工作内容中，改善传统档案信息服务所遗留下的不足，提出相应的解决策 第 1 章 绪论 2 略，应对民生浪潮的挑战和机遇，逐步实现档案信息服务与公众之间保持零距 离，真正意义上服务于和谐社会的构建。 1.2 研究综述研究综述 民生档案信息服务随着国家关注民生、 服务民生这一社会大趋势逐步热化， 而成为界内当前所关注的焦点，2007 年 12 月 29 日国家档案局颁布印发关于 加强民生档案工作的意见 ，要求重点实现“两个转变” ，建立“两个体系”的 要求，即一是转变以往重事轻人、重物轻人、重典型人物轻普通人物的传统观 念和认识，树立重视所有涉及人的档案的观念，努力建立覆盖人民群众的档案 资源体系；二是转变档案工作中重机关团体利用、轻个人利用，重为机关团体 服务、轻为普通群众服务的传统观念和认识，努力建立方便人民群众的档案利 用体系。该意见的出台实施，进一步明确了民生档案信息服务在当前档案领域 的政治地位。 而中国国家档案局局长杨冬权在十六届国际档案大会上，以“服务民生 中国档案服务方向的新选择”在会议上发表演讲，围绕两大体系并结合目前 国内档案服务民生取得的显著实效，对我国民生档案的开展现状进行分析和总 结。从上述可知基于国家层面而言，民生档案信息服务已经得到实质性的明确 与肯定。 在地方层面，民生档案信息服务已经初步开展和逐步完善，在一些经济发 达地区尤为显著。2008 年七月上旬中国档案学会、江苏省档案学会及苏州市档 案局举办了以“亲民、为民、利民实现两个转变,建立两个体系 ” 为主题的高层论坛,与会专家学者围绕实现“两个转变”,建立“两个体系”的 理论和实践问题进行了热烈而深入的研讨。 而在民生档案信息服务的实践层面，以浙江、上海、苏州、深圳等城市档 案馆为典型代表，纷纷开展民生档案相关工作，诸如浙江省档案馆在档案工 作在解决民生问题中的作用不可忽视关于民生领域档案工作的调查报告 中指出“各级档案部门以构建民生档案信息资源为前提，广泛收集并优先实施 民生档案的数字化，成立一批涉及农村、社保、房产、婚姻、知青等民生档案 专题数据库，并建立已公开现行文件查阅服务中心，2006 年浙江全省档案馆的 接待人数中，公民个人利用占总利用总量的 50%以上。 ”尽管国家档案局明确提 第 1 章 绪论 3 出民生档案服务，赋予民生档案重要的社会地位，并且已有部分省份率先落实。 但是民生档案信息服务随着各地经济发展实力以及整体信息服务水平不一，呈 现出发展良莠不齐的态势，和各自为政的混乱局面。事实上从全国范围来看， 民生档案的关注和开展工作并未广泛普及，尤其是相对于经济发达地区民生档 案信息服务如火如荼的开展局面而言，理论界对于民生档案信息服务的探讨较 为薄弱，理论指导与实践操作并未实现深化统一。 从理论层面而言研究并没有完全成熟，它主要来自于各大高校的档案学者 和实践部门的档案工作者对民生档案的含义、种类及意义等因素的探讨，相对 于全国各地民生档案工作如火如荼的开展局面而言，理论界对于民生档案的探 讨较为冷落,涉及民生档案理论层面的相关期刊论文为数不多。 国内档案界的领 军人物之一冯惠玲教授（2005）在论档案馆的“亲民战略” 一文中，也明确 指出如果档案工作者树立起面向民众的社会档案观，不仅服务于政府机关、也 给各种社会组织、民间团体以及公民个人多一点“档案关怀” ，公民必然报之以 对档案馆的理解、信任和支持。这对民生档案信息服务的精神实质和服务方向 进行了本质上的总结与概括。关于民生档案概念定义方面，潘玉民和孙丽炜在 加快推进民生档案法规的建设一文中将民生档案定义为“由民生与档案复 合构成，是与民生问题最直接相关的档案材料。它既包括民生自身的档案材料, 也应当包括党和国家及各级政府部门解决民生问题的档案材料。 ”而张大伟在 为“草味”档案喝彩也谈民生档案提出“草味”档案是对传统档案管 理理念的一次颠覆，更是档案专业思想境界的一次升华，它包括“与民众生存 条件，如衣食住行、劳动就业、社会保障、教育医疗、婚姻生育等事务有关的 档案；与提高民众生活质童，如培训进修、人居条件、食品安全、环境质童、 公共安全等事务有关档案” 。而关于民生档案形成动力方面，在服务民生是我 国公共档案馆建设的宗旨一文中丁光勋认为服务民生是我国公共档案馆建设 的宗旨，究其原因在于： “(1)档案服务于民生，是档案部门在新的历史时期的 重要任务，也是在档案工作中贯彻落实科学发展观的直接体现。 （2）是适应人 民群众日益增长的精神文化的需要。(3) 档案价值只有在服务民生中得到升 华。 ”此外张锐在强化民生档案管理问题琐议一文中围绕三个方面阐述 强化民生档案管理的现实意义，认为“强化“民生档案”管理，开展惠及全民 的档案信息服务是档案部门的基本职能；建立完善的档案信息服务体系是档案 部门的工作目标；深化档案信息服务能力建设是档案部门的现实任务。 ” 第 1 章 绪论 4 在国外，民生档案信息服务的精神实质信息服务的平民化，公民信息 权的体现与保障早已得到体现，这也是欧洲诸多发达国家其档案信息服务水平 处于世界领先的最为关键的因素之一。加拿大档案学者特里库克在第十三届 国际档案大会上所作报告中指出： 在普通公民看来,档案不仅要涉及政府的职责 和保护公民个人的权益,而且更多的还应为他们提供根源感、身份感、地方感和 集体记忆。而德国“新社会范例”的支持者汉斯布姆斯认为：社会应确定其 自身价值,档案文件必须如实地反映这些价值。 档案价值不应该取决于詹金逊所 说的行政官员,也不应取决于谢伦伯格所说的历史学家,而是取决于人民大众。 上述国内外一些著名学者对档案信息服务面向社会公众的定位，对档案部 门构建“社会记忆”历史责任的强调，以及呼吁关注对公民个人应尽的“档案 关怀”等，都极大地丰富和扩展了本文的研究思路。但总体而言，目前学术界 关于民生档案信息服务的研究较为零散，研究角度和层次缺乏系统性,绝大部分 研究者对民生档案本身投入了比较多的关注，属于宏观层次的探讨，至于民生 档案信息服务的种类、内容、方式、服务主体和配套保障等诸多具体层面均未 涉及，大多数处于对民生档案进行简单描述及其介绍相关流程的粗浅层面，改 变界内这一现状正是本文的研究出发点和基本思路。虽然全国各级档案部门已 经意识到民生档案信息服务为当前主流方向，并开始在馆藏资源、服务方式、 执法调研等方面进行初步探索，但是受地域经济水平的影响，以及传统服务理 念和封闭方式的制约，全国民生档案信息服务整体水平一直较为落后,民生效益 不为显著。因此对国内民生档案信息服务进行系统性研究，立足于分析当前民 生意识氛围不浓厚、馆藏资源贫瘠、法规监管滞后等不足之处的同时，更希望 能够促进民生档案信息资源的开发与建设，切实完善面向社会公众的服务方式， 力求最大限度地发挥民生档案对构建和谐社会最为直接的力量。 1.3 研究意义研究意义 “关注民生，改善民生”成为当今时代主题，民生档案是各级档案部门响 应国家“关注民生，改善民生”这一时代主题的应有之举，本文立足于民生档 案信息服务，并将其与传统档案工作进行联系并区别，对民生档案信息服务进 行系统研究，针对当前国内存在的一些困惑和不足之处提出相应的措施完善体 系，研究以完善民生档案信息服务为目标，促使民生档案信息更为有效地服务 第 1 章 绪论 5 于政府部门解决相关社会民生问题，成为公众维护自身合法利益的有效途径， 极大地拓展档案馆社会功能，以期发挥民生档案信息最大的社会效益。 1.4 主要研究内容和写作方法主要研究内容和写作方法 1.4.1 主要研究内容主要研究内容 （1）整理、评述学术界已有的关于民生档案信息服务与社会发展之间关系 的研究。在前人研究的基础之上，结合信息学、社会学、政治学等学科的理论 视角与研究方法，全面把握民生档案信息服务的含义、分类、内涵及形成动力。 （2）将民生档案信息服务和传统档案服务联系与区别，明确民生档案信息 服务的组织、特征和现实功等。 （3）对民生档案信息服务开展较为领先的省份进行实地考察和调研，对其 民生档案信息服务开展现状进行举例分析，透过现象看本质，评估各类限制和 制约民生档案信息服务的社会因素，发现一些关键的症结所在。 （4）针对国内民生档案信息服务所面临的一些症结困境，提出相应地提升 民生档案信息服务水平的策略构思，促使民生档案发挥最大的信息效益和社会 民生效益。 1.4.2 主要写作方法主要写作方法 (1)充分尊重和广泛吸取前人研究成果,结合管理学、信息学、社会学和政 治学等学科的相关理论, 借助网络检索学术期刊全文数据库， 运用分析和综合、 归纳和演绎的方法,对相关材料信息进行收集和归纳整理。 (2)通过进入国内各级档案网站，对其进行访问和统计，分析不同地区档案 部门和同地区档案部门之间在服务民生方面存在的相同之举以及差异等状况。 (3)通过深入实地调研、座谈和问卷调查相结合，掌握国内相关民生档案信 息服务的第一手资料等实际情况，供参考借鉴，为本文提供事实依据。 第 2 章 民生档案的内涵及其价值属性 6 第第2章章 民生档案的内涵及其价值属性民生档案的内涵及其价值属性 2.1 民生以及基本涵义民生以及基本涵义 自古历代贤人就有众多关于民生的论述， 左传宣公十二年记载“民生 在勤，勤则不匾” ， 尚书里“民为邦本,本固邦宁”的说法，孟子推崇“民为 贵,社稷次之,君为轻。 ”等等。而在我国近现代社会中，在民生论述上最具时代 突破性的无疑是孙中山先生，他在三民主义中将民生定义为“民生就是人 民的生活、社会的生存、国民的生计、群众的生计”,民生需要就是衣食住行” ， 这是中国历史上第一次将民生与民权并举,并且提出相应的政策制度保障民生 的实施。 而民生成为党的政策重点是在十七大报告中，明确提出加强以改善民生为 重点的社会建设，主要涉及教育、就业、收入分配、社会保障、医疗、社会管 理等六大社会建设任务， 可见民生问题不仅成为我国社会建设的重点,也成为我 党完善政府职能的重要指向。 辞海中对于“民生”的解释是“人民的生计”，是一个带有人本思想 和人文关怀的词语，话语语境中显然渗透着一种大众情怀。从不同的角度而言， 包含着不同的涵义，如从社会个体的人权角度而言，民生就是人的全部生存权 和普遍发展权；从社会个体的需求角度而言，民生是指与实现人的生存权利有 关的全部需求和与实现人的发展权利有关的普遍需求。从社会管理主体的责任 角度而言，民生就是党和政府施政的最高准则。 可见现代意义上的民生概念有广义和狭义之分。广义上的民生概念所涵盖 范围较大，是指与民生有关的一切事物，涉及经济、社会、政治、文化等任何 领域，这一概念过于宽泛，在实际生活和社会管理中一般不采用广义的民生概 念。而狭义上的民生概念主要是从社会层面上着眼的，主要体现在科教文卫社 会公共事业等方面。 “从这个角度看，所谓民生，主要是指民众的基本生存和生 活状态，以及民众的基本发展机会、基本发展能力和基本权益保护的状况等等。 第 2 章 民生档案的内涵及其价值属性 7 狭义上的民生概念相对来说比较准确，也容易把握，容易同具体层面上的民生 政策吻合。 ” 1 2.2 民生档案的内涵民生档案的内涵 民生一词虽然由来已久，但是运用于档案领域主要是在十七大之后，报告 提出加强以改善民生为重点的社会建设，努力使全体人民学有所教、劳有所得、 病有所养、住有所居，推动建设和谐社会。随着十七大对“关注民生和服务民 生”服务主题的确定，民生成为各行各领域的转型重心和未来服务方向，档案 界也不例外，并且民生档案成为档案事业发展的另一机遇，同时挑战并存。 2.2.1 民生档案的由来民生档案的由来 2007 年 12 月 29 日国家档案局颁布印发关于加强民生档案工作的意见 ， 要求重点实现“两个转变” ，建立“两个体系”的要求，即一是转变以往重事轻 人、重物轻人、重典型人物轻普通人物的传统观念和认识，树立重视所有涉及 人的档案的观念，努力建立覆盖人民群众的档案资源体系；二是转变档案工作 中重机关团体利用、轻个人利用，重为机关团体服务、轻为普通群众服务的传 统观念和认识，努力建立方便人民群众的档案利用体系。该意见出台实施后， 民生档案在界内频繁使用，各级档案部门纷纷开始民生档案工作的调研，出台 相应的工作方案。 “民生档案其实是一种历史现象，在历史的长河中存在已久， 不是什么新生事物，只不过没有以“民生档案”的称谓和视野显现出来而已。 随着关于加强民生档案工作的意见颁布引发之后，许多先前的专门档案如 养老保险档案、医疗保险档案、失业保险档案婚姻登记档案、公证档案、房屋 拆迁档案等被聚集在民生档案这一概念体系之下，成为档案部门服务民生的切 入点，发挥着越来越重要的作用。 ” 2 同时中国国家档案局局长杨冬权在十六届国际档案大会上，以“服务民生 中国档案服务方向的新选择”为题在会议上发表演讲，围绕两大体系并结 合目前国内档案服务民生取得的显著实效，对我国民生档案的开展现状进行分 1吴忠民. 民生的基本涵义及特征. 中国党政干部论坛, 2008(5) 2曹航,宗培岭. 民生档案:概念质疑与思考. 浙江档案, 2009(2) 第 2 章 民生档案的内涵及其价值属性 8 析和总结。基于国家层面而言，民生档案信息服务已经得到实质性的明确与肯 定。 而在地方层面，民生档案信息服务已经初步开展，着手调研，在一些经济 发达地区尤为显著。相对于界内基于理论层面对民生档案内涵、外延、现实功 能及长远意义等诸多层面展开研究的现状而言，民生档案信息服务的实践层面 更为可圈可点，以浙江、上海、苏州、深圳等城市档案馆为典型代表，纷纷开 展民生档案信息服务，人性化的服务方式，攀升的利用率，凸显出民生档案的 现实功能和社会地位，民生档案更为进一步地融入进公众视野。 然而尽管国家档案局明确提出民生档案服务，赋予民生档案重要的社会地 位，并且已有部分省份率先落实。而事实上从全国范围来看，民生档案的关注 和开展工作并未广泛普及，服务水平有待于提升。尤其是相对于经济发达地区 民生档案信息服务如火如荼的开展局面而言，理论界对于民生档案信息服务的 探讨较为薄弱，理论指导与实践操作并未实现深化统一。此外民生档案信息服 务随着各地经济发展实力以及整体信息服务水平不一，呈现出良莠不齐的发展 态势，和各自为政的混乱局面，整体的现行状态处于一种缺乏明确实施方法的 崎岖发展中。 2.2.2 界内对民生档案的争议界内对民生档案的争议 随着界内对民生档案信息服务的关注和探讨日益升温，民生档案这一新有 名词备受争议，一类观点以张天佩为代表，对“民生档案”产生质疑，指出民 生档案因为没有明确的概念、内涵及外延，不符合学术要求，认为民生档案的 提出是不具有实际意义，只是换上新衣的传统档案信息服务中的原有内容。另 一类观点以严永官、宗培岭和曹航为代表，认为是“民生档案”属于一种关注 民生服务民生的工作方向，体现的是以人为本的服务理念，信息服务社会化的 必然趋势，更是党和政府工作对档案部门在新时期的任务要求。 笔者认为档案领域中的实践部门和理论界这两大阵营之所以对民生档案这 一事物存在如此大的分歧，是因为两者所处的角度不一，实践部门追求的是服 务效益的提升，民生档案对于实践部门的服务工作而言，无论是在服务理念、 制度、模式等方面都有着极其重要的指向意义，是档案部门真正亲近于民的一 次服务改革。而学术界追求的是一种新的基础理论，民生档案在原有服务水平 第 2 章 民生档案的内涵及其价值属性 9 的基础上顺应国家服务民生的趋势而生，并不具备新的学术问题，在学术上难 以独成体系。正是两者基于的角度和立场不同，才会形成两种截然不同的观点。 事实上理论服务于实践，对民生档案这一名词概念的过多纠缠与争辩是没有必 要的。国家对民生的关注，是社会民主政治进步的程度体现，国家档案局印发 关于加强民生档案工作的意见是明确今后档案信息服务的方向，提出档案 信息服务贴近民生、服务公众的服务理念，彻底改善原有档案信息服务的滞后 现状，满足公众的信息需求，维护其合法权益，并为档案部门寻求自身突破和 发展的有效途径，更是作为社会记忆公共部门应履行的职责所在。因此笔者认 为理论界应该结合实践部门民生档案信息服务的现状以及困境对服务方式、服 务制度等方面进行相应的探讨， 以研究成果来推动和提升实践部门的服务水平， 这才是两者应有的积极互动，也是本文的研究意义所在。 2.2.3 民生档案的含义与分类民生档案的含义与分类 笔者认为民生档案是关于社会各领域涉及广大人民群众切身利益的相关民 生信息的集合，并且这些信息具有保存价值和社会意义，民生档案内容纷繁复 杂，涉及领域诸多，并且是一个动态、持续发展的过程，伴随社会热点问题的 变化而变，无法用某个静态的特定概念对它囊括而尽，主要形成于衣、食、住、 行、卫生、劳动就业、社会保障、教育、医疗、婚姻等一些重点民生领域。 由于民生所涵盖范围过于宽泛，并且一直以来我国城乡二元结构凸显，虽 然两者在民生管理和服务方式的侧重点有所不同，但是城乡之间在民生管理的 方向与途径大致相同，因此结合档案信息服务的现状以及当前社会各类民生热 点对民生档案进行分类如下： （1）社会保障档案：主要涉及城乡居民生活保障和各类保险，包括城乡低 保档案、社会救济档案、养老保险档案、医疗保险档案等，为社会公众解决各 类生活困难、维护自身合法权益的同时，也促进了国家社会保障事业的发展。 （2）劳动就业档案：就业问题已经成为当前社会民生问题中最为突出的一 类问题，因此劳动就业档案是为促进再就业而形成，主要包括大中院校学生就 业档案，城镇下岗职工再就业培训，返乡农民工自主创业等方面所形成的档案。 它们不仅记录着社会劳动就业率的现况，也为今后再就业工程提供相应的借鉴 与指导。 第 2 章 民生档案的内涵及其价值属性 10 （3）医疗卫生档案：包括药品安全、城市社区卫生服务、新型农村合作医 疗以及突发传染性疾病控制等方面形成的档案，尤其是针对全球如非典、甲型 h1n1等流行疾病，所采取的急救措施以及对特殊案例采取的特殊治疗法等重要 档案信息，更应做到及时更新和发布，以保障国民健康安全。 （4）科学教育档案：包括九年义务教育，大中院校高等教育，出国留学等 相关教育事业所形成的档案集合，科学教育档案其作用是促进教育资源合理分 布以及先进教学经验的共享，尤其是协调城乡地区以及中西部地区教育事业发 展不平衡的现状，保障公民享有平等的受教育权。 （5）婚姻档案：主要是公民在结婚登记、撤销婚姻、离婚登记、补发婚姻 登记证的过程中形成的具有凭证作用的各种记录，并且集中于民政部门。由中 华人民共和国民政部和国家档案局于 2006 年 1 月 23 日共同颁布并开始实施的 婚姻登记档案管理办法 ，是该类民生档案的工作依据和准则，主要是为公众 解决日常婚姻纠纷。 （6）住房建设档案：包括经济适用房、廉租房、棚区改造、拆迁征用、房 屋权属等建设过程中所形成的档案，有效解决当前国内房价过高、住房困难这 一严峻的社会问题。 （7）新农村建设档案：包括土地承包、山林体制改革、农田水利、农村公 共基础建设等所形成的档案。 （8）社区档案：包括社区建设档案，社区家庭档案，私人档案等。 （9）生态环境保护档案：节能减排、防污治理、森林保护等环保工程所形 成的档案。 （10）其他社会管理档案：食品安全、安全生产、铁路机场等基础公共建设 所形成的档案。 2.3 民生档案的形成动力民生档案的形成动力 档案信息服务是以档案部门工作为中心，对内服务并依靠于政府，对外开 放并服务于公众，三者之间关系放置于同一平台，档案部门承担着主要服务职 能，政府机构给予政策指导和经费支持，公众反馈服务信息的质量与评价。概 括而言档案部门在完善自身服务水平的前提下，结合政府政策、法律以及经济 支持，履行服务公众的职责，形成三者之间相互依存相互影响的关系。因此不 第 2 章 民生档案的内涵及其价值属性 11 难理解民生档案的形成动力也是主要来自政府管理的整体趋势影响，档案部门 寻求突破和发展的现实压力和公众对民生信息的渴望需求这三个层面。 （1）社会转型政府对民生管理的整体趋势影响 胡锦涛总书记在十七大报告中明确提出，加快推进以改善民生为重点的社 会建设，要以解决人民最关心、最直接、最现实的利益问题为重点,在提供公共 产品和公共服务方面有所突破。 “报告不仅体现了从政治的高度重视民生，更为 重要的是从政治的高度向全党提出了保障和改善民生的总体思路、建设目标和 具体任务，突出强调了要从体系、制度和机制的建设上来全而保障和改善民生， 这是党的十七大报告重要的理论创新和制度创新。 ” 1 随着社会生产力的发展与文明程度的日益更新，政府管理逐步转型于公开 透明地面向公众， “立党为公、执政为民”的理念进一步得到深入和体现，以民 生为本成为党执政理念的核心价值取向，这意味着政府传统的行政管理逐步向 公共服务转变。以民生为导向，促进民生问题的完善与解决，共同构建和谐社 会，成为当前全国各级党和政府的重心工作之一，因而各级行政部门在中央政 策的指引下，纷纷将民生与本部门职能服务紧密结合，民生档案应运而生。 国家档案局局长杨冬权在 2008 年档案工作者年会上，以档案部门怎样进 一步贯彻以人为本建立“两个体系” 为题明确指出： “这是科学发展的 形势给档案工作提出的新任务，科学发展观的核心是以人为本，民生档案的出 现是以人为本思想对档案工作提出的新要求。随着全党、全国贯彻落实科学发 展观的不断深入，民生问题成为党政领导关注的重点，也成为上上下下、方方 面面关注的焦点，而大量民生问题的解决，民生档案又起到了关键性的作用。 ” 简而言之，民生档案是在社会转型时期基于政府对民生管理整体趋势的影响， 国家档案行政部门对科学发展观在档案界的贯彻落实之举。 （2）档案部门寻求突破和发展的现实压力 “信息服务活动实质上就是一个将信息供给与信息需求联接在一起的优化 系统，其目标就是以最优的信息运动结构，实现信息最大程度的价值增加。 ” 2 档案作为社会记忆的重要组成部门，其生命力在于有效的利用与服务，紧随时 代关注民生、服务民生的主题，以不断实现信息服务者与信息用户之间的服务 匹配和协调为目标。 1刘国军. 解决民生问题重在体制改革与创新. 党政干部学刊, 2008(4) 2卞昭玲. 网络环境下档案信息管理服务研究. 北京: 中国档案出版社, 2007 年 1 月出版 第 2 章 民生档案的内涵及其价值属性 12 2007 年 12 月 29 日国家档案局印发了关于加强民生档案工作的意见 ， 要求各级档案部门自觉将民生档案工作纳入工作范畴，积极探索民生档案管理 和利用的最佳方式和有效途径，为社会主义和谐社会建设作出应有的贡献。作 为公共事业机构的档案部门如何以民生为工作突破点,切实提高公共产品和服 务的供给能力以及质量，保障公众的信息需求权利，成为档案部门无法回避的 现实问题。换而言之民生档案的出现和形成，正是由档案部门寻求突破和发展 这一现实压力所决定的。 具体而言一方面，信息服务是围绕社会信息需求、服务社会而展开，以最 大限度的实现信息共享为最终目标，因此结合民生这一宽泛却又具体的社会现 实需求，档案工作必须积极调整服务结构，融入到服务民生这一时代潮流。换 而言之，民生档案之所为成为当前档案信息服务的重点取向，最根本的因素在 于民生档案的巨大社会效益。另一方面，档案部门作为公共信息服务机构，其 宗旨是保障社会成员的信息权,从而达到维护社会公正的目的。而重视民生、关 注民生是公正和效率之间的最佳结合点。从这一角度出发，社会各界给对档案 部门给予了压力和期望，促使民生档案成为当前档案信息服务增值完善的方向 和坐标。 （3）公众对民生信息的渴望需求 信息化社会中信息的传播与交流频繁更替、瞬息万变，而我国传统的实体 档案信息开放率低、利用率低，公众一直处于相对弱势的地位。相对于开放率 高达 90%的美国，普通民众是其最主要的服务对象，两者服务水平相差甚远， 这不仅仅是因为服务理念和方式上存在差异，更在于我国档案部门馆藏资源体 系中，它所涉及公众切身利益的民生信息是非常的贫瘠。随着社会民生问题的 日益凸显，以及政府部门出台一系列相关惠民便民的民生政策，解民忧、维民 权，公众迫切需要获得相关的民生信息以维护自身合法权利，从而民生档案成 为解决这一现实矛盾的有效途径。 “2007 年 4 月,宁波渔轮厂、宁波水泥厂、宁波建筑材料厂、宁波玻璃纤 维厂等多家单位的1000多名从事过特繁工种的职工为了落实提前5年退休的优 惠政策来到宁波市档案馆查阅档案,工作人员从接收进馆的上百万卷国有转制 破产企业档案中找到相关证明,从而保护了这 1000 多名职工的合法权益,也维 第 2 章 民生档案的内涵及其价值属性 13 护了社会的稳定。 ” 1 可以想象若档案部门没有及时对这些档案进行相应的收集 整理，不仅导致了无法帮助这 1000 多名职工解决相关问题，而且也进一步加深 了社会公众对公共档案馆服务的误解与冷漠，最为严重的是为社会管理带来了 潜伏隐藏的不安定因素。通过这一事实案例，可见细微的民生档案信息在现实 生活中帮助公众解决所涉及相关民生问题，从而维护其合法权益所产生的重大 作用。档案为民所用，事关群众利益的民生事件都力求有档可查，有据可依， 才能实实在在地满足公众对民生信息日益增长的渴望需求。 2.4 民生档案信息的价值属性民生档案信息的价值属性 民生是社会发展之本，国家治国理政之本，所指与民众有关的一切生活问 题,直接关系到民众之生存和发展。衣食住行是最基本的民生,此外文化、教育、 医疗、就业、社会保障等等,也都是重要的民生体现。民生档案正是针对上述民 生问题而形成的原始记录和真实反映。目前界内没有对民生档案明确定义，在 国家档案局印发的关于加强民生档案工作的意见中将民生档案概括为包括 各类与民生有关的专门档案，是党和政府保障民生、改善民生的一种途径和直 接记录，其价值属性具体如下： （1）民生问题的真实写照 民生档案，作为民众生活的一种历史记录，无不是关乎民生的。其不仅仅 局限于个人家庭档案，更广泛形成于政府行政、教育、卫生、社会保障等重要 民生领域。具体如养老保险、最低生活保障、医疗政策、婚姻登记、房屋拆迁、 企业破产等等，所牵涉的都是民生。可见民生档案是民生问题的原始反映，点 滴记录，真实写照，此为民生档案的基本价值属性。 （2）民生政治的内在要求 从本质上看，民生问题凸显的是政府提供公共服务能力和行为问题，它并 不是简单或纯粹的经济性社会问题,而是一个政治问题即民生政治。 “民生政治 是以改善民生为政治目标,以民生问题作为政治决策、职能和资源配置的重心, 用民众生活质量指数取代简单的经济发展指数作为考量政治发展的标杆的政治 1浙江省档案局调研组. 档案工作在解决民生问题中的作用不可忽视关于民生领域档案工作的调查报 告. 浙江档案, 2007(9) 第 2 章 民生档案的内涵及其价值属性 14 模式。 ” 1 而其内在要求是以民生为核心，民生档案作为民生问题的历史记录， 以及作为解决民生问题的借鉴参考和策略途径，无疑是民生政治的内在要求， 更是其价值属性的主要体现。 （3）民权的体现与表达途径 从逻辑角度而言，民生与民权两者之间具有紧密的逻辑关联，相辅相成。 民权是民生的一种保障途径，而民生问题归根到底是一个民权问题。而民生档 案是针对民生问题形成，作为解决民生问题的历史记录和策略依据，从侧面效 益角度而言，是维护群众切身利益的必要方式，有利于民众心声的表达，是民 权体现和维护的一种方式，此为民生档案的重要价值属性。 1曹文宏,张铭. 民生问题的政治学解读. 理论视野, 2008(3) 第 3 章 民生档案信息服务的功能及特征 15 第第3章章 民生档案信息服务的功能及特征民生档案信息服务的功能及特征 “档案信息服务从广义上讲，指的是档案信息机构整个的业务工作。即所 有为了促进档案信息流通，加快档案信息传播，提高档案信息利用率，便于利 用者获取档案信息所进行的各项活动。狭义上讲，是指档案馆（室）工作人员 根据利用者的档案信息需求，组织利用者获取和利用档案信息的工作。 ” 1 本文 所说的档案信息服务主要指的是后者，是档案部门根据各类具体用户的需求， 在健全管理制度和合理的程序下，以特定的方式为社会公众服务，满足所需的 信息利用，最大限度地发挥档案信息的社会效益和经济效益，从而树立良好的 社会服务形象，提升民生档案在社会各界的关注度，促进档案事业不断地发展。 3.1 传统档案信息服务概况 传统档案信息服务概况 3.1.1 传统档案信息服务的理念传统档案信息服务的理念 服务理念实质上属于一种服务精神， 是贯穿档案部门服务活动的服务思想， 与服务意识相对而言，服务理念更具全局范畴，决定着档案部门的存在和发展 方向，是档案部门服务能力和竞争力的思想根源。概括而言，由于封建社会阶 级性历史根源深厚，传统档案信息服务一直是统治者的一项统治工具，资政成 为档案信息服务最为主要的服务理念，档案利用是少数人的特权，并未向社会 公众普及。 “1996 年至 2002 年我国的档案开放利用情况的统计显示，我国各级各类 档案馆的档案开放率从 1996 年的 19.7%，上升到 2002 年的 21.1%。 ” 2 随着对外 开放程度的日益提升，信息的作用也日益凸显，档案信息服务开始逐步转向社 会公众，不再是传统的封闭状态，服务于局部。但由于漫长的传统档案信息服 务的封闭状态遗留下“重保管，轻利用”的这一工作作风，加上档案部门坐落 在政府大院，对外服务时间较短，程序繁琐，导致档案信息服务理念仍具有局 1颜海. 档案信息资源开发利用.武昌: 武汉大学出版社, 2004 年 3 月出版 2姜之茂. 北京市档案开放利用研究简介. 摘自北京社科门户网站, 第 3 章 民生档案信息服务的功能及特征 16 部单向服务的特点，以服务政府部门为主，学术研究为辅，并未真正深入公众 这一社会大群体。 3.1.2 传统档案信息服务的类型传统档案信息服务的类型 （1） “原件”服务 档案与其他信息资料相比，以历史真实可靠性为其最显著特征，因此大部 分档案部门的传统信息服务中所提供的绝大多数档案信息，属于未加工的原件 或是副本，对原件信息的提取和凝练程度较低，许多潜在的珍贵档案资源并未 挖掘，普遍存在利用查找所需档案时繁琐复杂的现象，花费时间较长。 （2）文献编纂 档案信息服务除了原件服务，还有一项主要工作档案文献的编纂， “即 档案部门围绕一个既定的主题，搜集、筛选、审核、整理、加工、整序、评介 相关的档案信息，以档案文献出版物的形式向社会用户提供档案文献信息。” 1 然而在传统档案信息服务中，档案部门只会针对一些统治阶层所需的或是具有 研究使用价值的主题才会进行相关档案信息的系统化和集成化，主动对外提供 服务形式并未成为传统档案信息的主流服务方式。 （3）教育宣传 传统档案信息服务受社会开放程度的影响，也逐步对外开放，形成档案部 门独有的教育宣传服务，一般通过档案实物陈列、档案图片展览宣传等方式对 外宣传，发挥教育的间接作用。但是这种服务方式仍然是以馆内服务为主，等 待用户上门“接受教育” ，很少主动“走出去”对外服务。 3.2 民生档案信息服务民生档案信息服务 档案信息服务是一项具有社会性的服务，肩负着社会记忆工程的重任。因 此切实从服务民生的角度出发，以公众利用需求为中心，关注并收集民生档案， 形成“平民史” ，避免社会记忆的空白，应对瞬息万变的社会利用需求，成为民 生档案信息服务宗旨最为本质的凝炼概括。 1韩宝华. 档案文献编纂学教程.北京:中国人民大学出版社, 2003 年 4 月出版 第 3 章 民生档案信息服务的功能及特征 17 3.2.1 民生档案信息服务的组织民生档案信息服务的组织 根据本文对民生档案的分类概括，笔者认为民生档案信息服务的组织可分 为四类： 第一类是各级档案部门，属于民生档案信息服务的核心主体，利用档案部 门自身馆藏资源丰富、政府授权等优势条件开展贴近民生的信息服务，并且对 其他民生档案服务主体进行相应的业务工作指导，实现统一规划，全面把握和 提升本区域各部门服务民生的能力。 第二类是各类民生领域主体服务管理部门，如教育部门、民政部门、社保 部门、城建部门等等，这类属于民生档案信息服务组织的主体之一，大部分的 民生信息来源于这些部门，这样不仅便于民生档案信息的收集，也避免了服务 准备工作的重复与冗余，更促进了集中利用部门资金支持和充分掌握民生信息 等方面的优势开展本领域的民生档案信息服务。 第三类是城市社区中心，这类服务组织除了形成、管理社区自身形成的社 区建设档案之外，还应充分发挥便捷于民、亲近于民的组织特征，负责收集和 管理社区家庭档案以及私人档案，并提供相应的信息服务。 第四类是农村村委会，这类组织主要借助于行政村档案室和镇政府机关档 案室两大基础平台，负责新农村建设所涉及的基础设施建设、农村医疗合作社、 农村低保等民生档案信息的收集、管理和利用。 3.2.2 民生档案信息服务的类型民生档案信息服务的类型 由于社会民生问题涉及面大，具有动态性、复杂性等特点，这就决定档案 部门在关注民生和服务民生的过程中要改变传统馆内封闭的服务方式，加强创 新服务方式，由被动服务转向主动服务，利用现有的先进网络技术以及完善的 档案管理软件，有效完善民生档案信息服务的方式。从北京、上海等经济发达 地区档案部门的率先行为看，当前民生档案信息服务的类型主要有： 一是馆内民生专题服务，主要是将馆内所涉及民生的档案信息资源进行整 理，按照社会民生热点问题进行归类集成统一化，制成专题信息数据库，并结 合馆内的现行文件利用中心，在馆藏资源建设上满足公众的民生信息需求。 第 3 章 民生档案信息服务的功能及特征 18 二是全天候民生档案在线查询利用，没有时空限制，公众可随时随地查询 利用，如北京市怀柔区“利用者可以直接在网上查询1942年至1977年的开放档 案案卷目录10892条，文件目录12639条和行政规范性文件。” 1 三是送档上门服务，针对一些弱势群体或是档案素质意识不高的社会群体， 将他们日常所需利用的婚姻档案、知青档案、土地征用档案、林权体制改革档 案等信息，主动送档上门为其提供服务。 3.2.3 民生档案信息服务的特征民生档案信息服务的特征 民生档案信息服务除了包含档案信息服务自身所具备的一些基本特征之 外，也因民生问题的社会复杂性，而形成民生档案信息服务所独有的四大特性： （1）第一是亲民性，民生档案信息如“与民众关系密切的“旧粮票、恢复 高考制度第一年的一张普通准考证、一条印有政治标记的双人床单、婚姻证明、 “上山下乡” 、参军入伍等方方面面的平民档案。记载人类生话方方面面的这些 档案,将为他们提供根源感、身份感、地方感。” 2 （2）第二是动态性, 民生档案内容纷繁复杂，涉及领域诸多，并且是一个 动态、持续发展的过程，伴随社会热点问题的变化而变，无法用某个静态的特 定概念对它囊括而尽，每个社会时期的民生档案信息侧重点也不一，呈现出相 对的动态性。 （3）第三是基层性，民生档案信息来自于基层并且服务于基层，满足公众 信息需求的同时，为公众解决一些实际生活问题，维护公众各项社会权利，因 此基层性也是民生档案信息服务不可或缺的重要特性。 （4）第四是共享性，民生档案信息涉及诸多民生领域，从信息的收集至利 用需要跨行业跨部门进行，这对各民生信息服务主体提出了共建共享的要求， 也为其创造了相应的基础条件。最大范围的信息共建共享不仅减少了工作量， 也避免了资源的重置，能够更加有效地促使社会记忆真正回归社会。 3.2.4 民生档案信息服务的现实功能民生档案信息服务的现实功能 （1）满足公众日益增长的精神文化需求，增强社会整体档案意识 1北京市怀柔区. 档案服务与人民群众保持零距离. 北京档案, 2007(12) 2苏君华,周林兴.集结号 、社会记忆与我们的责任公共档案馆保存平民档案的意义与策略. 山西档 案, 2008(4) 第 3 章 民生档案信息服务的功能及特征 19 民生档案信息服务因其服务内容贴近生活，这容易使公众感知档案、认