（经济法学专业论文）反垄断法农业适用除外制度研究.pdf

摘要 反垄断法农业适用除外制度是指针对农业领域一定的垄断状态 和垄断行为不适用反垄断法的法律制度。农业适用除外制度以公共利 益和效率为基本价值追求，这与反垄断法的价值目标是一致的。对公 共利益和效率的追求也构成了对农业进行反垄断法适用除外的必要 性。农业适用除外制度的基本制度框架由立法体例、确认原则、除外 范围、认定权和认定程序几个方面构成。我国农业适用除外制度应采 用反垄断法专门规定和其它部门法规定相结合的立法体例。基于我国 农业发展水平，应采用合理原则作为农业适用除外的确认原则。为保 证立法的系统性和农业适用除外的有效实施，农业适用除外的范围应 当结合现有的相关农业立法来界定农业适用除外的主体、客体和内 容。农业适用除外的认定权应当赋予给更加熟悉农业专业问题的农业 主管机关，并以竞争主管机关为认定权实施的监督机关。为保证农业 适用除外程序的程序正义，应当构建相应的监督程序和适用除外改变 撤销程序。我国反垄断法第五十六条对农业适用除外制度进行了 规定，但这一规定是框架性的，并未对具体制度安排和实施机制给予 详尽的规定。因此，我国反垄断法必须通过深入研究和进一步的立法 工作来构建反垄断法适用除外制度的法律体系。 关键词：反垄断法，农业，适用除外 a b s t r a c t t h ee x c l u s i o no fa g r i c u l t u r ei nt h ea p p l i c a t i o no fa n t i m o n o p o l yl a w i sal e g a ls y s t e mw h i c he x c l u d e st h ea p p l i c a t i o no fa n t i m o n o p o l yl a w f o r mm o n o p o l ys t a t ea n dm o n o p o l ya c t i o ni na g r i c u l t u r e p u b l i ci n t e r e s t a n de f f i c i e n c ya r et h ev a l u ea i mo ft h i sl e g a ls y s t e m ，t h i sv a l u ea i mi s s a m et oa n t i m o n o p o l yl a w a tt h es a m et i m e ，t h en e c e s s i t yo fe x c l u s i o ni s f o rp u b l i ci n t e r e s ta n de f f i c i e n c y t h i sl e g a l s y s t e m i sc o n s is t so f l e g i s l a t i o ns t y l e ，r e c o g n i z i n gp r i n c i p l e ，e x c l u s i o nr a n g e ，d e t e r m i n a t i n g p o w e r , d e t e r m i n a t i n gp r o c e d u r e t h el e g i s l a t i o ns t y l e o fp r cs h o u l d a d o p tt h es y s t e mo fs t i p u l a t i o n sa n do t h e rd e p a r t m e n tl a w s b a s e do nt h e a g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n tl e v e l ，t h er u l eo f r e a s o ns h o u l db ea d o p t e d t h i s l e g a ls y s t e ms h o u l df i tl e g i s l a t i o n ss y s t e m a t i cc h a r a c t e r i s t i ca n dt h el e g a l s y s t e m se f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o n ，t h e n ，w ed e f i n et h es u b j e c t ，t h eo b j e c t a n dt h ec o n t e n tc o n s i d e r i n gt h ee x i s t i n gr e l a t e da g r i c u l t u r a ll e g i s l a t i o no f o u rc o n s t u r y t h i sd e t e r m i n a t i n gp o w e rs h o u l de n t r u s tt h ed e p a r t m e n to f a r i c u l t u r e ，t h e n ，t h ec o m p e t i t i o na u t h o r i t yi st h es u p e r v i s o r yd e p a r t m e n t p r o c e d u r a lj u s t i c es h o u l db eg u a r r a n t e e d ，t h e n ，t h ec h a n g ep r o c e d u r ea n d t h ec a n c e l l a t i o np r o c e d u r es h o u l db ec o n s t u r u c t e d t h ee x c l u s i o no f a g r i c u l t u r eo f5 6 mi n a n t i m o n o p o l yl a wo fp r c i sas i m p l es c h e m e w h i c hn o ti n c l u d ee x h a u s t i v es t i p u l a t i o ni n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t sa n d a n yi m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s m s o ，w en e e d c o n s t r u c tt h el e g a ls y s t e m o ft h ee x c l u s i o no fa g r i c u l t u r ei nt h ea p p l i c a t i o no fa n t i - m o n o p o l yl a w t h r o u g hd e e pr e s e a r c h i n ga n d t h ef u r t h e rl e g i s l a t i o nw o r k k e y w o r d s ：a n t i - m o n o p o l yl a w ，a g r i c u l t u r a l ，e x c l u s i o n 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名： 日期：上望年月上日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 、日期：年上月二日 硕十学何论文引论 0 1 国内外研究现状 0 i i 国内研究现状 引论 国内( 大陆) 对反垄断法制度研究一直比较重视，但是对反垄断法适用除外 这一领域的研究并不充分，对农业领域的适用除外制度进行专门探讨的论文也较 为少见。 第一，从目前已出版的较有影响的反垄断法著作来看：曹士兵的反垄断法 研究对适用除外制度进行了简要的介绍。徐士英的竞争法新论中仅在第五 章“特许经营的反垄断法规制”中对豁免制度进行了概述，并未就适用除外制度 和豁免制度进行区分，也未提及农业问题。孔祥俊的反垄断法原理第十五章 “反垄断法的豁免制度”对豁免制度进行了较为充分的论述，但其仍然未就适用 除外制度和豁免制度进行辨析，也未涉及农业问题。王晓晔的企业合并中的反 垄断问题在其第七章第二节的第五小点“反垄断法适用例外领域”对适用除外 制度进行了简要的论述，并对农业领域的适用除外问题有所提及。李国海的英 国竞争法研究对适用除外制度和豁免进行了较为细致的辨析，并对此二种制度 进行科学的区分。进而对“土地协议”和“农产品协议”的适用除外问题进行了 探讨。此外，钟明钊的竞争法学也对适用除外制度进行了粗线条的描述。 第二，从目前发表的反垄断法方面的论文来看，国内关于适用除外制度的研 究主要集中于适用除外制度的基本理论，对国外反垄断法适用除外制度的介绍， 以及对我国反垄断法适用除外制度构建的建议等方面。比如史际春、杨子蛟的反 垄断法适用除外制度的理论和实践依据，就对反垄断法适用除外制度的概念进 行了界定。并且，提出了反垄断法适用除外制度的理论基础经济基础、政策 基础、法学基础以及道德基础。该文对反垄断法适用除外制度的理论基础进行了 有益的探索，并借鉴性的提出了反垄断法适用除外制度的概念。黄勇中国 中的豁免与适用除外对豁免制度和适用除外制度进行了深入的辨析。 同时，齐虹丽的例外与豁免：中国 适用除外之观察也对反垄断 法适用除外制度的法律性质，范围和条件进行了论述。张道庆的论反垄断法适 用除外制度的理论基础从竞争与垄断的辩证关系的视角探讨了反垄断法适用除 外制度的理论基础。孙晋的反垄断法适用除外制度构建与政策性垄断的合理界 定较为深入的探讨了反垄断法适用除外制度的意义，并从社会公益、效率与公 硕十学位论文引论 平、伦理道德等三个方面探讨了反垄断法适用除外制度的价值追求。进而通过对 政策性垄断问题的界定来对反垄断法适用除外制度的构建提出了意见。此外，吴 宏伟、金善明的论反垄断法适用除外制度的价值目标一文吸收了近年来国内 外的研究成果，对反垄断法适用除外制度的定义、特征和本质进行了较为细致的 论述。进而从反垄断法适用除外制度的直接目标和根本目标两条径路探讨了反垄 断法的价值目标：国家产业政策和社会整体利益。并对我国反垄断法适用除 外制度的目标价值进行了分析。 其次，也有一部分对发达国家反垄断法适用除外制度进行介绍和研究的论 文。如郑鹏程的美国反垄断法适用除外制度发展趋势探析就分门别类的对美 国保险业、州行为、请愿行为、体育运动等适用除外制度进行了介绍。齐虹丽的 政府规制与反垄断法的适用除外制度以同本反垄断法中的适用除外制度 为讨论中心一文就是从政府规制的角度对同本反垄断法适用除外制度进行了研 究。同时，她的市场失灵与日本反垄断法中适用除外制度的界限一文从市场 失灵的角度探讨了日本反垄断法适用除外制度的限制问题。 当然，也有少数几篇涉及农业领域反垄断法适用除外问题的。如李亮国、 王艳林的农业在反垄断法中的适用除外研究中国反垄断法第五十六条之解 释就对我国反垄断法中的适用除外问题进行了粗线条的勾勒。此外，卢先 望的“出口国营贸易 与美国反垄断法的农业例外也对美国反垄断法的农业 例外问题进行了介绍。 1 1 2 国外研究现状 由于农业适用除外制度研究相对于反垄断法的其他制度更为专业，因而国外 对其研究也并不特别充分。当前关于反垄断法农业适用除外制度的国外研究主要 有：p h i l i pe a r e e d a ，l o u i s k a p l o w ，a a r o ne d l i n 在其著作a n t i t r u s t a n a l y s i s ： p r o b l e m s ，t e x t sa n dc a s e s ，6 t h e d 中指出：美国反托拉斯豁免制度虽然名为 “豁免”( e x e m p t i o n ) ，但其实质却是本文所讨论的“适用除外”。值得注意的是， “豁免”在美国反托拉斯法中并不是一个十分精确的概念，其仅仅是对排除适用 反托拉斯法的一个“松散”称谓而已。p h i l i pe a r e e d a ，h e r b e r th o v e n k a m p 的 著作f u n d a m e n t a l so fa n t i t r u s tl a w ，v o l u m ei 中认为：豁免( i m m u n i t y ) 的 解释是( 适用) 范围的排除( e x c l u s i o n sf r o mc o v e r a g e ) ；在其另一本书中，豁免 ( e x e m p t i o n ) 被解释为“各种不同的对反托拉斯法适用的限制( 1 i m i t a t i o n so n t h er e a c ho fa n t i t r u s tl a w s ) 。在论文检索方面，仅有a r i er e i c h 的一篇学 术会议论文t h ea g r i c u l t u r a le x e m p t i o ni na n t i t r u s tl a w ：ac o m p a r a t i v e l o o ka tt h ep o l i t i c a le c o n o m yo fm a r k e tr e g u l a t i o n 该文对美国、欧盟、 2 硕十学位论文 引论 英国、以色列相关国家的农业适用除# l - 带j j 度的立法背景、条款、范圈和农业特点 进行了全面的介绍。 综上，国外对反垄断法农业适用除； i - n 度的研究已经有定的基础。因此， 本人认为我国的农业适用除外制度立法应该立足于我国的现实国情，同时又应当 注重吸取和借鉴当今世界上经济发达国家先进的反垄断法立法与实施的经验。 0 2 本文的研究意义 农业在反垄断法中享有适用除外之待遇，是现代市场经济国家反垄断法的通 行做法。它和扶持与补贴共同构成现代各国的农业保护政策。中华人民共和国 反垄断法( 以下简称反垄断法) 顺应当代世界市场经济的通行规则，在第五 十六条给予农业反垄断法的适用除外。这对于“三农”问题突出，农业转型艰难， 农业人口过大，而农业的基础地位又牢不可破的中国而言，的确是一项重大的政 策宣示。为了将这一政策性宣示更好地细化并转换为竞争政策和农业政策的协调 机制，对农业在反垄断法中的适用除外制度进行深入研究具有重要意义。 虽然近十几年来我国学术界与实务界对反垄断法的研究热情与同俱增，研究 深度也有了很大的提升，但是对农业适用除外制度的研究还显得相对滞后，只有 极少数学者在论文与专著中对农业适用除外制度予以提及。目前，尚无论文或著 作对农业适用除外制度的理论基础、立法体例、确认原则、认定权、认定程序等 制度进行系统研究。这对我国反垄断法的实施与完善是非常不利的。农业适用除 外制度的立法工作必将依托农业适用除外制度的理论研究成果而展开。因此，本 文的研究对农业适用除外制度的理论创新有较大的实践意义。 本文通过在借鉴国外对农业适用除； i - n 度的研究成果，结合我国当下的具体 国情，从实践角度对反垄断法第五十六条的实施提出了操作性的建议。第一， 确立了农业适用除外制度的基本价值追求，树立公共利益和农业经济效率为反垄 断法上农业适用除外制度的基本价值追求。第二，本文对农业适用除外制度的立 法体例进行了科学的研究，提出了较为符合我国立法实际的立法体例。第三，本 文总结国外关于农业适用除外制度的确认原则立法状况，指出我国农业适用除外 应采取的原则。第四，本文结合我的农业发展状况和相关农业部门立法，考察国 外对适用除外范围的界定，指出了我们农业适用除外的范围。第五，本文还对我 国农业适用除外的认定权和适用程序提出了建议。对农业适用除外制度的研究有 利于学术界对反垄断法的认识的进一步加深。 硕十学位论文引论 0 3 本文的研究方法 0 3 1 比较研究法 由于我国反垄断法对于农业适用除外制度一笔带过，相关具体立法尚未开 始。在学术上的研究更是少之又少。“他山之石，可以攻玉”。国外对农业适用除 外的研究已有一定的程度，在实践中也积累了许多判例。因此，我们应当合理利 用国外现有的研究成果，注重国外农业适用除外立法的先进经验。本文在大量翻 译国外现有研究成果的基础上，将国内与国外的相关立法进行比较，以期寻找构 建我国未来反垄断法农业适用除外制度的法律途径。 0 3 2 规范分析与价值分析相结合的方法 本文将法的理性规范与我国社会经济的现实表现结合起来，具体表现在通过 对我国农业发展状况和农业领域的联合与集中问题进行分析，同时结合反垄断法 的价值追求来指引农业适用除外制度的构建。 0 3 3 历史考察的方法 恩格斯曾经说过“我们时代的理论思维，都是一种历史的产物，它在不同的 时代具有完全不同的形式，同时具有完全不同的内容。 本论文以研究各国农业 适用除外制度的具体做法为基础，考察各国农业适用除外制度的演进史。因此， 在研究中从纵向了解了各国对农业适用除外制度的变化，从中探求适合我国国情 的农业适用除外制度。 0 3 4 案例分析的方法 农业适用除外制度最早源于美国，而美国的法律体系属于判例法体系。因此， 在美国，存在许多关于农业适用除外的判例。本文在阐述农业适用除外的界定、 农业适用除外的构成要件、违法性认定等方面内容时运用案例分析的方法。本文 在广泛采集英美国家和欧盟关于农业适用除外的案例的基础上，对案例进行了分 析和总结，并予以借鉴。 马克思恩格斯选集第4 卷。人民出版社1 9 9 5 ：2 8 4 4 硕十学位论文第一章反带断法农业适川除外的界定和必要性 第一章反垄断法农业适用除外的界定和必要性 1 1 反垄断法农业适用除外的基本界定 1 i 1 反垄断法农业适用除外制度的基本含义 反垄断法农业适用除外制度是指在形式上符合反垄断法禁止规定的行为，由 于符合不适用反垄断法的法律规定而排除适用的法律制度。农业适用除外制度是 均衡比较的结果，即从经济效果上对限制竞争行为的性质和影响进行比较，在限 制竞争行为带来的经济后果利大于弊时，将其排除适用反垄断法的禁止。一旦某 种垄断行为或限制竞争行为符合适用除外条件而适用反垄断法的适用除外规定 时，该行为将不被适用反垄断法，也不会承担反垄断法上的法律责任。国家为了 保障农业经济的健康发展，促进整个社会公共利益，往往会在反垄断法及相关法 规中规定的某些垄断行为不适用反垄断法的法律制度。即反垄断法适用除外制 度。简言之，反垄断法农业适用除外制度就是针对农业领域一定的垄断组织、垄 断状态或垄断行为不适用反垄断法的法律制度。农业适用除外制度作为法律面对 多样化经济现实的缓冲带，在刚性的法律中创造了一个柔性的部分，充分体现了 反垄断法的政策性、专业性和操作技巧性。 i i 2 农业适用除外制度与农业适用豁免制度的辨析 农业适用除外制度，即对特定农业领域不适用反垄断法。另一个与其关系密 切因而经常并列的概念是反垄断豁免。豁免与适用除外的关系，历来众说纷纭、 争议颇多，二者究竟是何关系? 学者对此有不同的认识：有的学者认为，适用除外 等同于豁免。也有人认为，适用除外等同于豁免，但仅仅是适用除外的一种情形。 还有学者指出，适用除外等同于豁免，二者只是翻译方法的不同。也有人把适用除 外等同于法律适用的豁免权。 事实上，农业适用除外制度和豁免制度有着较为清晰的理论界限，英国竞争 法在其相关立法中对二者进行了较为科学的辨析：英国1 9 9 8 年竞争法既然 同时规定有适用除外和豁免制度，就表明英国竞争法的制定者认为这两种制度之 间存在较重要的区别。从实际立法来看，这两个概念的主要区别在于：适用除外 意味着某项协议或行为根本就不属于“第一章禁止”和“第二章禁止 的规制范 。李国海英国竞争法研究北京：法律出版杜，2 0 0 8 ：1 3 7 - 1 3 8 5 硕十学位论文 第一章反苇断法农业适川除外的界定雨l 必要性 围；而某项协议获得豁免意味着该协议属于“第一章禁止”管辖，但因为该协议 可以由其导致的经济利益来对其限制竞争效果给予补偿，使得该协议不被“第一 章禁止”处罚。因此，适用除外制度所表示的是某种对象不被列入竞争法的规制 范围，也就是说，竞争法不适用于某种对象；而豁免制度所表示的是某种对象属 于竞争法规制的范围，而且该对象本来也该被禁止和制裁，但是因为它能带来显 著的经济利益，足够补偿其造成的限制竞争的消极后果，因此不受禁止和制裁。 反垄断法的适用除外( e x c e p t i o n ) 是指对特定经济领域不适用反垄断法，将 其除外于反垄断法的适用范围。该领域即使表面上符合垄断行为的构成要件也不 受反垄断法的调整。而豁免( e x e m p t i o n ) 则是有“网丌一面”的意思，即对于违反 反垄断法的行为，由于其符合反垄断法本身规定的免责条件，因而反垄断法对其 不予禁止。在英国1 9 9 8 年竞争法中，“第一章禁止”既包括适用除外，也包 括豁免制度，还包括“特别措施”制度，而“第二章禁止则只包括适用除外制 度，不包括豁免制度，也不包括“特别措施”制度。 1 1 3 反垄断法农业适用除外制度的基本要素 法律制度的要素是构成该项制度的基本元素。农业适用除外制度作为反垄断 法的一部分，在其原则、规则、概念以及技术性事项等方面有其共同分享的主要 方面。如价值追求，基本概念，主要的规则等等。同时，作为反垄断法的适用除 外，农业适用除外制度也有其独具特色的范畴，这些范畴也正是在农业适用除外 制度在实施过程中必须面对的问题。 农业适用除外制度的基本要素主要包括以下几个方面。一、农业适用除外制 度的立法体例。二、农业适用除外制度的确认原则。包括合理原则和本身违法原 则。三、农业适用除外的范围界定。对相关农业生产者，农产品的界定。四、农 业适用除外的认定权。包括主管机关，权限等问题。五、农业适用除外的认定程 序问题。因此，本文拟从以上五个方面来构建反垄断法农业适用除外制度的基本 体系。 1 2 反垄断法农业适用除外的必要性 1 2 1 追求公共利益的需要 亚里士多德认为，国家是最高的社团，其目的在于实现最高的善公共利 益。反垄断法作为法律制度的一部分，其价值目标当首推社会公共利益。农业作 为国民经济最为基础的产业是为公共利益作出最多牺牲和最大贡献的产业。反垄 6 硕十学位论文第一章反荜断法农业适川除外的界定和必要性 断法与农业的基本属性在适用除外制度中实现了价值追求的契合。 1 2 1 1 公共利益理念是反垄断法的核心理念 首先，公共利益理念是现代反垄断法产生的思想基础。公共利益观念是现 代反垄断法产生的观念源泉，也是反垄断法产生的思想基础。现代反垄断法是在 社会经济变化过程中法律制度社会化转型的集中体现，其基本制度设计在很大程 度上是对传统民法中的合同自由和私人所有权绝对等基本原则的反转。反垄断法 之所以能逆反传统民法的基石性原则，其基本原因是社会的法律观念发生了变 化。这些变化的核心内容包括：正义观念的拓展、社会利益观念的构建、国家职 能观念的更新。在这三项内容中，作为支撑反垄断法基本制度的观念前提公 共利益理念在现代反垄断法产生和发展的过程中起到了关键的思想支撑作用。 其次，公共利益理念是反垄断法多元价值的整合平台。公共利益是反垄断法 价值体系中最高层次的价值追求，是反垄断法价值整合的最终指向。国内已有学 者提出了反垄断法价值的递进关系，即反垄断法的基本价值是通过保护竞争或 维护竞争秩序来实现实质公平和社会整体经济效率的，反垄断法应当体现实质公 平的价值和社会整体经济效率的价值。更有学者作出了构建反垄断法价值体系的 有益尝试 ，从一般观念理解而言，社会整体效益这一概念只包含经济方面的内容， 而没能包含经济内容以外的更为广阔的公共观念和社会利益内容。因此，反垄断 法价值体系最高层次观念应当是内涵更为广泛的公共利益，将公共利益放在反垄 断法价值体系的最高层，才能涵盖反垄断法的各种具体价值形态。 最后，公共利益理念对于协调反垄断法具体价值之间的冲突也起着关键作 用。因为公共利益理念是协调反垄断法具体价值冲突的起点。首先，当公共利益 与其他利益发生冲突时，应坚持公共利益优先。正如有的学者所言：“反垄断法既 保护社会整体效率，也保护企业个体效率，但当这两者相冲突时，反垄断法所选择 的是社会整体效率而不是个体效率。其次，公共利益也是对同层次价值冲突进行 整合的基准。例如，当效率价值与公平价值发生冲突时，究竟应实行效率优先还是 公平优先，就不能一概而论，而是要看何种选择更符合公共利益的需要。总之，公 共利益理念对于反垄断法价值整合发挥着独特而关键的作用，因此，公共利益理 念是反垄断法价值整合的基本平台。 李国海反垄断法公共利益理念研究法商研究，2 0 0 7 ，( 5 ) ：2 6 2 7 圆王先林论反垄断法的堆奉价值，史徽人学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 2 ，( 6 ) ：6 5 - 6 6 游钰反垄断法价值论法制与 l ：会发腱，1 9 9 8 ，( 6 ) ：1 2 1 4 7 硕十学位论文第一章反萑断法农业适j j 除外的界定和必要性 1 1 2 2 农业基础性与公共利益的产业基础 “农为邦本，本固邦宁、，农业是人类生存的生物前提。民以食为天，先人 们的至高无上的法器鼎f 是用来盛放食物的器皿。人类的进化史f 式获取食 物能力和效率不断提高的一部历史。在人类历史进程的任何时期，农业都是人类 赖以生存的基本物质基础。随着生产力的发展和科技的进步，工业文明基于其改 造自然的强大力量占据了人类生产活动的主要方面。虽然农业的自然依赖性使其 失去了生产生活的主导地位，但是农业依然是其他产业生产的原料来源，依然是 人类赖以存在的粮食基础，依然是最为广阔的消费市场。此外，在现代经济发展 中，它还有着以下重要作用，而这些方面无论是就业还是环境保护都是维护和促 进社会公共利益的重要方面。 第一、农业是解决就业矛盾的重要渠道。目前，随着全球性的金融危机进一 步加深，我国失业人口急剧上升，实际失业率高达9 4 ( 中国社科院于2 0 0 8 年 1 2 月1 6 同发布的社会蓝皮书) ，远远超过国际警戒线7 的标准，成为潜在影 响经济发展和社会稳定的重大问题。同时，大力发展劳动密集产业是增加就业的 有效途径。因此，按照我国农业的实际和国际经验，搞精耕细作，运用科学技术， 发展劳动密集型农业，实现精态生产是未来我国农业发展的方向，这必定吸收更 多的劳动力从事农业生产，从而减轻城市就业压力。 第二、农业是改善生态环境的基础条件。环境问题既是世纪问题也是世界性 的问题，人类的生存需要良好的生态环境，作为基础产业，如果农业生产的发展 以损害生态环境为代价，无疑于饮鸩止渴，剜肉疗疮。近年来，大气污染、海洋污 染、水土流失等环境问题己开始明显的影响人类的生存和生产活动，并引起世界 各国的广泛关注。经济发达国家在积极寻找对策，千方百计改善和保护生态环境。 改善生态环境的措施除了抑制污染、消除污染源外，发展高效生态农业也是环境 改善必不可少的重要途径。美国、欧盟等国家无一不把发展农业做为改善环境的 重要措施，农、林、牧、渔各业综合发展，循环养殖已成为他们国家发展战略的重 要方面。 第三、农业是巩固市场地位的重要途径。农业是国民经济的基础，是市场经 济的物质来源，也是市场经济的产品销售地。比如，城市化水平是衡量市场经济 发展水平的重要指标，发达国家目前城市化水平已达7 5 ，低收入国家也达到3 5 ， 而我国仅为1 8 5 。因为，城市化水平的提高必须有广阔的农产品市场做依托。 同时二、三产业的扩大和发展也离不丌农村这个市场，也必须不断向农村延伸， 提高农村市场占有率。此外，农业在增加外汇收入方面的作用也越来越大。随着 经济的发展，人类将追求更高的生活质量，对农产品的需求也从数量到质量都有 8 硕十学位论文第一章反芊断法农业适川除外的界定和必要性 更高的要求，农业创汇比重的增加也势之必然。 第四、农业是二、三产业发展的基础力量。随着科技的发展，农产品在加工 层次上进一步加强，在农产品的用途丌发上进一步扩大种类和层次，这势必产生 更多的新工业项目，从而扩大了工业规模。工业规模的扩大无疑会带动三产的发 展。因此，农业是整个国民经济的产业基础。 1 1 2 3 农业适用除外制度是反垄断法对公共利益价值追求的体现 农业适用除外制度对公共利益的追求，完全符合反垄断法的价值目标。尽管 垄断是作为竞争的消极作用方面而存在的，但垄断作为竞争的对立面，在某种程 度上竞争的消极方而正是垄断发挥积极作用的领域。依照国家的农业产业政策和 其他经济政策，在农业领域里需要避免过度的竞争。因为在农业领域里的过度竞 争会造成农业资源的巨大浪费，达不到应有的农业经济效益，甚至影响到一国的 农业基础地位，因此在农业领域有必要允许其存在一定的垄断状态或垄断行为， 以此来达到社会公益的价值目标。在农业领域排斥了过度竞争，保护规模经济， 让“自由竞争”和“个体效益价值”暂时退居次要地位，反垄断法侧重于从公共 利益的角度来协调和处理个体与社会的关系，农业适用除外制度的设置也正是出 于维护社会公共利益目的。 1 2 2 提高农业效率的需要 1 2 2 1 效率是反垄断法的直接目标 迟到的j 下义为非正义。效率是人类所追求的社会正义中内含的价值名目之 一。法律经济学将效率观念引入了法律领域，在经济法领域，侧重于研究经济方面 的效率，是指实现社会资源的最佳配置的状态，应有效地利用资源，最大程度地增 进社会财富。美国反垄断法制定初期，比较注重安全、平等和自由价值。2 0 世纪 6 0 、7 0 年代后，面对r 、欧诸国经济竞争的压力，再加上新技术革命深刻地变革 着经济结构和企业经营模式，美国反垄断法的价值目标发生了重大转变，因为“外 国竞争的威胁是比反托拉斯法有力得多的加强市场秩序的工具 。芝加哥学派就 认为，经济效率应当是反托拉斯法关注的唯一目标。绩效好的企业最终在竞争中 胜出，使市场结构趋于集中，会使资源配置效率和生产效率都得以提高，并因此使 消费者受益。 反垄断法作为市场经济的保障法，直接调整着市场中的经济关系，而经济活 动的直接目的之一就是效率，因此，反垄断法其更应该将效率作为自己的基本价 9 硕十学何论文 第一章反苹断法农业适川除外的界定和必要性 值目标。在市场经济活动中，竞争是市场机制发挥作用的主要方式，而竞争的主 要内容就是市场主体之间生产效率不断提高的竞争。只有生产效率不断的在竞争 中取得优势，才可能占领市场，获得更大的市场利润，市场主体在优胜劣汰的竞 争动力和压力双重作用下不断地改善经营管理，提高技术水平，提高质量，改 善服务，从而促进国民经济发展，也使消费者从中得到实惠。因此，反垄断法正 是通过对破坏竞争的非法垄断行为的禁止，维持合理的市场秩序，保证有效的竞 争机制，从而促进和保障市场竞争机制功能的充分有效发挥，最终促进社会整体 效率的提高。 1 2 2 2 我国农业产业特征与效率价值追求的必要性 首先，农业的弱质性使得农业效率极难提高。这表现在以下两个方面：第一， 农业生产的基本属性决定了农业效率很难提高。在农业市场中，农业生产者在 市场交易过程中是处于弱势地位的。农产品的普遍具有时令性，对季节甚至每一 天的周转周期都极为敏感，比如蔬菜就需要在当天售出。因为大部分农产品都是 易腐的，长期储存的技术问题在目前的技术条件下还无法解决。此外，基于对土 地的要求，农业生产者数目众多却很分散。他们不了解消费者的信息，存在比较 严重的信息不对称。因此，个体农业生产者在进行将来的生产决策时，很难进行正 确的市场预测。第二、农业生产面临的较大的风险。农业活动基于其自然依赖性 而具有的连续性、长周期性，使得农业经营预期结果的稳定性大受影响。例如， 农业生产会受到物种生长周期的约束。如“谷物的生产需要将近一年，牛羊的生 产需要几年，木材的生产可长达十几年到一百年 ( 马克思，1 9 7 5 ) 。而且改良土 壤、良种繁育、农田基本建设都需要较长时间，而在市场过程中，农业的季节性与 生产的连续性，使其无法在一个生产周期之内通过人为的控制来达到扩大或压缩 生产规模的目标，并且由于其产品的可贮存性差，“这些特征使农业成为一种冒险 事业”( 莫尔豪斯，1 9 9 2 ) 。因此，农业的这种弱质性使得农业效率的提高极为困 难。 其次，我国农业的弱质性更为严重。这表现在以下几个方面：第一、农业生 产经营规模水平低是制约农业效率提高的关键因素。我国农业发展面临着小生产 与大市场同趋突出的矛盾，市场发育滞后已成为农业生产发展的严重制约因素。 加之由于农工商分离、农业生产者利益流失过多、农民获利微薄等因素，都直接 或间接地削弱了我国农业的发展后劲，对农村的进一步发展造成了不利的影响。 第二、农业产业化程度低是制约农业效率提高的组织因素。我国农业与国际市场 的接轨要求还有很大距离。广大农村特别是一些贫困地区交通不便、信息不灵以 时建中，钟刚试析反垄断法农业豁免制度财贸研究，2 0 0 8 ，( 2 ) ：1 4 1 1 4 6 l o 硕十学位论文第一章反节断法农业适川除外的界定和必要性 及农村市场经济发展不到位，适应市场需要的各种专业性中介组织明显发育滞后， 对农村商品生产以及对外丌放形成极大阻力，影响了农村经济集约化、商品化、 市场化进程。第三、农业生产面临着自然和经济双重风险是制约农业效率提高的 固有因素。我国农业靠天吃饭的农业基本现状还未得到根本改变。而农业生产的 经济再生产特点，也使农业生产面临生产、分配、交换、消费等不确定性因素造 成的经济风险。此外，农业生产周期长、农民一家一户的生产规模有限及经营成 本高、农产品价格需求弹性小以及边际效益递减规律的作用，都导致农民增产不 增收、农业面临极大的市场风险、等量投入不能得到等量利润的状态存在，使农 业在市场经济中处于不利地位。 1 2 2 3 农业适用除外制度是反垄断法对效率价值追求的体现 基于农业基本特征需要通过规模化经营、建立农业合作组织以及纵向的联合 组织等方式才能有效的提高农业生产效率，因此，农业适用除外制度保障农业效 率的提高是反垄断法效率价值追求的直接体现。农业适用除外制度对农业效率提 高的基础在于垄断对经济发展影响的两面性，即垄断既有限制竞争、阻碍市场效 率提高的一面，也有促进经济发展提高市场效率的作用。从经济学的角度来看， 垄断并不必然导致经济的低效率与浪费，在某些市场化程度低或者自然经济属性 强的领域( 如在农业领域) 反而有利于提高整个社会的经济效益和资源配置效率， 有利于实现技术进步与创新；此外，垄断也并不必然限制竞争，因为“在长期内， 没有一个垄断者能确保不受到竞争者的冲击。”而且，在自由竞争的市场经济条 件下，高利润会诱使潜在的竞争者千方百计进入垄断市场，引导社会资源从其他 行业转向该行业，从而刺激竞争，动摇垄断者的市场优势地位。 在农业领域，通过发展规模经营垄断有利于规模经济的发展和社会整体效率 的提高。通过纵向联合以及横向联合垄断可以减少交易成本，提高农业的竞争力。 因此，经济学家马歇尔晚年对英国的经济政策提出忠告道：把一切垄断都当作坏 事，是没有充分理由的简单化，对英国经济的发展将是有害无益的。圆农业适用除 外制度正是法律对垄断的双面性作出的回应，是维护农业基础地位，促进有效竞 争、追求反垄断与促进社会经济发展有机统一的一种必然选择。 。保罗萨缪尔森、威廉诺德豪斯经济学( 第1 6 版) 北京：华夏i i j 版社，1 9 9 9 ：1 2 7 杨兰品中国转型时期垄断问题研究经济评论，1 9 9 9 ，( 4 ) ：3 4 1 l 硕十学位论文第二章农业适j j 除外的立法体例 第二章农业适用除外的立法体例 反垄断法农业适用除外制度都是要通过一定的立法形式表现出来的。立法体 例，也叫法律的表现形式。综观各国的反垄断立法，关于反垄断法农业适用除外 制度的立法体例可以分为：在反垄断法中做出专门规定、在其他部门法中对适用 除外做出规定、以及对农业适用除夕t - t l 度进行单行立法三类。 2 1 由反垄断法规定农业适用除外制度 在反垄断法律、法规中规定适用除外条款，这是大多数成文法国家规定适用 除夕l - n 度最常见的方法。克莱顿法规定反垄断法不禁止那些为合法目的而采 取互助措施的农业和园艺组织的活动。其规定：“人类的劳动不是商品或商事交 易对象，在反托拉斯法中没有任何规定可以解释为要求禁止劳工、农业或园艺组 织的存在和运行，在反托拉斯法中，这种组织或其拥有的成员都不解释为非 法联合或共谋限制竞争”。加拿大竞争法第4 条规定：本法不适用于渔夫或渔夫协 2 0 石。 欧共体竞争法涉及农业适用除外条款主要是欧盟条约第3 条( e ) 款规 定了农业的共同政策。欧盟条约第3 条( g ) 款明确了不被扭曲的竞争原则。 欧盟条约第3 2 条( 1 ) 款的规定，农产品是指土壤里生长出来的产品、畜 牧农场产品、渔场的产品，以及这些相关产品的直接的首次加工产品。第3 2 条 ( 3 ) 款则规定第3 2 至第3 8 条中所规定的产品已包含在欧盟条约第8 l 条、 第8 2 条中。欧盟条约第3 3 条确定的欧盟组织所要达到的目标：( a ) 提高农 业生产率；( b ) 确保社区公平的生活标准；( c ) 稳定市场；( d ) 确保供应稳定；( e ) 确保农产品以一个合理的价格到达消费者手中。欧盟条约第3 6 条规定：“本 章涉及竞争规则的条款仅适用农产品的生产与贸易，而且只有根据委员会在第 3 7 条第( 2 ) 款、第( 3 ) 款框架下所作出的决定，并且与其确立的程序一致， 而不排除在外的项目则在第3 3 条中陈述。 德国反对限制竞争法第2 8 条规定：“关于禁止卡特尔的规定不适用于农 业生产者企业。植物栽培企业和动物饲养企业以及在该类企业的层次上从事经营 的企业，也视为农业生产者企业 。德国反对限制竞争法的第1 0 0 条规定：“农 业生产者和农业生产者联合会除了不得订立价格卡特尔外，可以订立有关农产品 的生产、销售、储存、加工等各方面的协议 。 1 2 硕十学位论文 第二章农业适川除外的立法体例 1 9 9 8 年英国竞争法附则三第9 条规定，如果某项协议与农产品生产或 贸易有关，并且符合下列条件，在有关农产品生产或贸易的范围内，该协议不适 用“第章禁止”： ( 1 ) 该协议构成国家市场组织的不可分割部分： ( 2 ) 该协议对于实现欧共体条约第3 3 条所列目标而言是必需的； ( 3 ) 该协议属于成员国农民或农民的联合体( 或联合体的联合体) 的协议， 并且涉及农产品的生产或销售；或者涉及用于农产品储存、处理或加工的联合设 备的使用，并且该协议没有规定订立相同价格的义务。 r 本关于禁止私人垄断及确保公正交易法的适用除外法第2 条规定：禁 止垄断法的第8 条规定，不适用于合作社及相关团体。 2 2 由其它部门法规定农业适用除外制度 美国1 9 2 6 年的农产品合作销售法鼓励发展合作社以解决剩余产品的销 售问题，允许在农产品的生产者中问交换“过去、现在和未来的农作物、市场行 情及统计上的、经济的或其他的”信息，并且根据这项法律，联邦政府创建了现在 的农业合作服务局，该局负责对建立和改善合作社有兴趣的个人提供各种技术协 助。1 9 3 6 年的罗宾逊一帕特曼法案第3 条规定：“本法不限制联合会，将其 经营收益的一部或全部，按照购销比例，返还其成员、生产者、消费者。”该规定 从经营收益分配的角度为农业合作社对其成员与非成员区别对待提供了法律依 据。在渔业方面，1 9 3 4 年的渔业供销合作法案对渔业组织予以部分适用除 外。该法规定：“那些在渔业中捕捉、收集或养殖水产品的渔民和在公共或者私 人水底种植水产品的种植者，可以在一起组成合作社、法人团体等组织( 不论是否 以股份形式组织) ，从事集体加工、准备投向市场，在州际和外国商务中进行买卖 和交易它们生产的产品。这些组织可以拥有自己的交易机构，这些组织和它们的 成员可以基于这类目标订立必要的合同和协议。 还有于1 9 3 4 年通过的渔民 集体销售法、1 9 3 3 年通过的农业调整法、1 9 3 7 年通过的农业销售协议法 也蟹 守。 欧共体条约第4 2 条明确规定，农业领域不适用竞争规则，农业政策优先于 竞争政策。欧盟委员会关于处理农业领域协议的2 6 号条例规定，农业享受 某一类别的除外。在欧盟范围内，绝大多数农产品由欧盟统一管辖，由成员国共 同商定最高价格与最低限价，并实行出口补贴。 日本是通过部门立法对农业进行适用除外规定最多的国家。战后，日本政府 李围海英固竞争法研究北京：法律版社，2 0 0 8 1 5 0 。吴远福中外合作社立法研究广西民族人学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 6 ，( 7 ) ：1 2 1 3 1 3 硕十学位论文第二章农业适用除外的立法体例 通过经济立法，把政策目标和经济措施法律化，形成保护农业的法律体系，实现 “以法保农”。除保护农业的根本大法农业基本法外同本还制定和公布了农 产品价格稳定法、饲料供应稳定法、关于稳定畜产品价格法、农地法、 水利资源丌发促进法、农业改良促进法、主要农作物种子法、饲料管理 法、农药管理法、植物防疫法、农业改良资会资助法、农村地区引进工 业促进法、农业机械化促进法、农业协同组合法等。在这基础上政府还建 立了许多保护和扶植农业的条例、计划、对策等，形成了保护农业的完整法律体 系。把农业相关法律制度完全排除在反