（法学理论专业论文）马克思所有权思想述要.pdf

声明 y4 9 6 3 3 本人郑重声明： l 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和 取得的研究成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料 均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人 或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了 声明并表示了谢意。 作者签名 日期 。、a 。 2 口o3 ，4 2 ； 中文摘要 马克思的所有权思想是建筑在唯物史观基础上的、融马克思经济思想和法学 思想予一炉的科学理论体系。但是，由于受马克思主义“无用论”、“过时论”、 “局限性论”的影响，也由于西方产权理论译介到我国后引起的思想迷茫，还由 于经济学学者和法学学者对这完整的思想体系的分割式研究，学术界对这一思 想体系的专门性、系统性的学术研究尚未充分展开，这在很大程度上妨碍了人们 对它的重大理论价值和实践指导意义的认识及利用。广6 j 马克思虽然没有写过专门的研究所有权问题的著作或论文，他对所有权问题 的论述散见于从早年到暮岁的众多的著述之中，但是，他的所有权思想依然具有 内容丰富、内涵深刻、体系完整的特点。特别是在资本论及其手稿中，马克 思从制度层面和运行层面对所有权问题作了淋漓尽致的阐发，使得他的所有权思 想在这里有着完整而集中的表现。这也正是本文以此为研究重点的缘由。作为“述 要”，对原著进行系统研读和分类整理，既是研究的基础也是研究的基本方法； 作为一种对马克思思想所作的研究，马克思一贯倡导并遵循的经济分析方法、历 史分析方法、整体分析方法和辩证分析方法也是本文的重要研究方法。 一 通过研究，我们发现：马克思的所有权思想是其多方面理论成就的综合反映， 他的所有权思想史是其法律思想史的生动写照；他的所有权性质理论的过人之 处，在于紧密联系资本主义生产过程中所有制、占有、所有权的相互关系的实际 状况进行剖析，进而得出所有制创造并决定所有权、所有权是人与人之间关系的 反映的科学结论；马克思用其独创的社会发展形态三阶段的理论，以社会经济关 系与人的价值、地位之间的相互关系及其变化为主线对所有权现象的历史、性质 与特点作了系统考察，证实了所有权是历史权利而非自然权利；马克思在分析所 有权的结构时，注意区分所有权的基本权能和其他与此相关的权利形式，从而明 晰地揭示了所有权的内部构造和实现机制，创立了财产的权利统一与分离学说； 马克思按照逻辑与历史相统一的叙述原则。通过对土地所有权、劳动力所有权、 资本所有权等所有权的具体形态的研究，论证了人对物的依赖关系社会条件下的 所有权的本质和规律；由于马克思遵循了整体性、生产性、历史性和经济性的分 析方法和理论原则，所以他的所有权思想具有鲜明的与时俱进的理论品格，应当 作为我国所有制改革、物权法的完善和克服西方产权理论的缺陷的优势理论、首 选理论。 关键词：所有权所有制占有p 资本所有权 a b s t r a c t m a r x st h o u g h to fp r o p r i e t a r yr i g h t si sas c i e n t i f i ct h e o r ys y s t e m ，w h i c ha d o p t sh i s t o r i c a l m a t e r i a l i s m 黔i t sb a s i sa n dh a r m o n i o u s l yc o m b i n e sm a r x se c o n o m i ca n dl e g a lt h o u g h ti r i t ea w h o l e h o w e v e r , d u ec 0t h ei n f l u e n c eo fm a r x i s mm e o d e s so f f u t i i i t y ”o u t - o f f a s h i o l l ”a n d “l i m i t a t i o n ”。t h et h o u i g h tc o n f u s i o nc a l l s e db yt h et r a n s l a t i o no fw e s t e mt h e o r yo fp r o p e r t yr i g h t i n t oc h i n a , a n dt h es e p a r a t e dr e s e a r c ho nt h e c o m p l e t et h o u g h ts y s t e mb y t h es c h o l a r si n e c o n o m i c sa n dl a w , i t sp r o f e s s i o n a la n ds y s t e m a t i cs t u d i e st h e r e f o r eh a v e n tb e o nd e v e l o p e db y t h ea c a d e m i cc i r c l e s t oag r e a te x t e n lt h i so b s t r u c t so u rr e a l i z a t i o na n du s eo fi t ss i g n i f i c a n t t h e o r e t i c a lv a l u ea n dp r a c t i c a lg u i d a n c er o l e n e v e rh a dm a r xw r i r e na n yp r o f e s s i o n a lw o r k so ra r t i c l e so np r o p r i e t a r yi s s u o s s oh i s s t a t e m e n t sa b o u ti tw e r es o a t t a r e di nh i sn u m e r o u sw r i t i n g sf r o mh i sy o u t ht i l it h ee v e n i n go fh i s l i f e d e s p i t et h i s , h i st h o u g h to fp r o p r i e t a r yr i g h t ss t i l lp o s s e s s e sm a n y f e a t u r e s ，t h a ti s , a b u n d a n t c o n t e n t s , p r o f o u n dc o n n o t a t i o na n dc o m p l e t es y s t e m i nh i sc a p i t a la n do t h e rm a n u s c r i p t sn o t l e a s to f a l l 。i n c i s i v e l ya n dv i v i d l y , m a xe l u c i d a t e dh i sa t t i t u d et o w - d st h ei s s u eo fp r o p r i e t a r y r i g h t s o ns y s t e ma n do p e r a t i o nl e v e l s , t h r o u g hw h i c hh i st h o u g h to fp r o p r i e t a r yr i g h t sw a s e m b o d i e dp e r l e c t l va n dc o n c e n t r a t e d l y , w h i c hd e t e r m i n e dm yr e s e a r c h e m p h i s d e t a i l e d a c c o u n t 。w h i c hi sf o c u s e do ns o m es y s t e m a t i ca n a l y s i sa n dc l a s s i f i e da r r a n g e m e n ta b o u to r i g i n a l w e r k , i sb o t har a s e a r c hb a s i sa n daf u n d a m e n t a la p p r o a c h ；b e i n gas t u d yo nt h em a r x st h o u g h t , t 1 1 i sa r t i c l ea l s oa d o p t s o m eo t h e rm a j o rr e s e a r c hm e t h o ds u c ha sam e a n so fe c o n o m i ca n a l y s i s , h i s t o r i c a l a n a l y s i s 。i n t a r g r a t i v ea n a l y s i s a n dd i a l e c t i c a l a n a l y s i s ，w h i c h w e r e c o n s i s t e n t l y a d v o c a t e da n df o l l o w e db ym a r x a f t e rat h o m n g hs t u d yw ef i n dt h a tm a r x st h o u g h to fp r o p r i e t a r yr i g h t si sas y n t h e t i c a l r e f l e c t i u n o f o t h e r t h e o r e t i c a l a c c o m p l i s h m e n t s ，a n d i t s t h o u g h th 随o r y i sav i v i dp o r t r a i t u r e o f h i s l e g a lt h o u g h th i s t o r y ；h i st h e o r yo fp r o p r i e t a r yf i g h t sq u a i l t ye x c e l si nt h ef a c tt h a t , w i t hac l o s e a n a l y s i sa b o u tt h ea c t u a ls i t u a t i o nb e t w e e nt h em u m a lr e l a t i o n s h i po fo w n e r s h i p ，p o s s e s s i o n ，a n d p r o p r i e t a r yr i g h t sd u r i n gt h ec a p i t a l i s mp r o d u c t i o np r o c e s s ，h ed r e w af u r t h e rs c i e n t i f i cc o n c l u s i o n t h a ti ti so w n e r s h i ps y s t e mt h a tc r e a t e da n dd e t e r m i n e dp r o p r i e t a r yr i g h t sw h i c hi sar e f l e c t i o no f h u m a n r e l a t i o n s h i p ；o nt h eb a s i so f h i so r i g i n a lt h e o r y t h r e es t a g e so fs o c i a ld e v e l o p m e n ts t a t e ” w i t ham a s t e r s t r o k eo ft h es o c i a l - e c o n o m i cr e l a t i o n s h i p t h em u t u a lr e l a t i o n s h i pa n di 协c h a n g e b e t w e e nh u m a nv a l u ea n ds t a t u s m a n 【s y s t e m a t i c a l l yr e s e a r c h e dt h ep h e n o m e n o no f p r o p r i e t a r y r i g h t s i nt e r m so fi t s h i s t o r y , o a t b r ea n df e a t u r e s ，a n dp r o v e dt h a tp r o p r i e t a r yr i g h t sm e a n t h i s t o r i c a lr i g h t si n s t e a do f n a t u r a lr i g h t s ；w h i l ea n a l y z i n gt h es t r u c t u r eo f p r o p r i e t a r yr i g h t s ，m a r x a t t e n t i v e l yd i s t i n g u i s h e dt h eb a s i cp o w e r sa n df u n c t i o n so fp r o p r i e t a r yr i g h t sa n do t h e rr e l a t e d r i g h t sf o r m s t h u sc l e a r l yr e v e a l i n gt i l ei n t e m a ls t r u c t u r ea n dr e a l i z a t i o ns y s t e mo fp r o p r i e t a r y r i g h t s 。a n df o u n d i n gh i st e a c h i n go ni n t e g r a t i o na n ds e p a r a t i o no fp r o p e r t yr i g h t s ；u p h o l d i n gt h e n a r r a t i n gp r i n c i p l e - - i n t e g r a t i o no fl o g i ca n dh i s t o r y , w i t ht h es t u d yo ns o m es p e c i f i cp a t t e r n so f p r o p r i e t a r yr i g h t ss u c h 鹤o w n e r s h i p so fi a n d , w o r k f o r c ea n dc a p i t a l ，e r e ，m a r xe x p o u n d e da n d p r o v e dt h en a t u r ea n dr u l eo fp r o p r i e t a r yr i g h t so nc o n d i t i o nt h a th u m a nb e i n g sd e p e n d e do n o b j e c t si nt h es o c i e t y ；m a r xa d o p t e ds o m ea n a l y s i sm e t h o d sa n dt h e o r yp r i n c i p l e sw h i c ha r e c o m p l e t e ，p r o d u c t i v e ，h i s t o r i c a l a n de c o n o m i c ，h i s t h o u g h to fp r o p r i e t a r yr i g h t s t h e r e f o r e p o 嫩s s c sad i s t i n c tt h a n r yc h a r a c t e rg r o w i n gw i t ho u rs o c i e t y , w h i c hs h o u l db ee s t e e m e d 髂a s u p e r i o r a n df i r s t - c h o i c et h e o r yt oi n n o v a t ec h i n a so w n e r s h i ps y s t e m ，c o n s u m m a t ep r o p e r t yl a w , a n do v e r c o m et h ed e f e c t si nw e s t e r nt h e o r i e so f p r o p e r t yr i g h t k e y w o r d ：p r o p r i e t yr i g h t s ；s y s t e mo f o w n e r s h i p ；p o s s e s s i o n ；p r o p r i e t a r yr i g h t so f c a p i t a l 前言 以马克思的名字命名的思想理论体系，即马克思主义，不知道的人恐怕为数 不多，但是对它的伟大的理论意义和实践意义，人们往往估计不足。2 0 世纪9 0 年代以来，不时冒出来的马克思主义“无用论”、“过时论”、“局限性论”等就是 这方面的代表。o 这些论调建立在对马克思著作的一知半解甚至无知误解的基础 上，因而是轻率的、有违科学精神的。所有权思想是马克思主义学说的重要组成 部分。是融马克思的经济思想和法学思想于一炉的科学理论体系。2 0 世纪8 0 年 代，随着我国民法学复兴的起步，有些学者在研究国家所有权问题时对马克思的 所有权思想中的所有权性质、社会主义公有制下的所有权形态等作过探讨，取得 了当时堪称标志性的研究成果：o 有的学者在系统研究马克思的权利学说的过程 中，对马克思的所有权思想予以了高度的关注和重视，并在所有权形态的研究方 面取得了令人注目的成就：o 还有的学者在研究资本论 的法律思想时，对马 克思的所有权思想中的所有权的历史形式及所有权的部分形态作过研究。但是， 从总体上看，学术界对马克思所有权思想的研究尚不够系统，研究成果偏少，o 甚 至出现了一些研究误区。主要表现在：( 1 ) 从经济学角度的研究主要有三种研究 范式，一是在研究马克思所有制理论时涉及所有权问题，侧重点不在所有权：二 是在将霞方的产权理论与马克思的产权理论进行比较时涉及马克思所有权思想 中的某些内容或某些结论，其中不乏为迎合西方产权理论而贬低马克思所有权思 想的成份；三是在研究当下的国家所有权、土地所有权、劳动力所有权问题时， 附带研究或提及马克思的公有制、土地所有权、劳动力所有权思想，但都基本上 局限于摘引马克思的个别论述或个别结论。( 2 ) 从法学角度的研究有两种倾向， 其一是引用马克思关于所有权是所有制在法律上的反映的论述，借以说明所有权 的性质，而对所有制如何决定所有权以及所有权的历史运动、结构等重大理论问 题缺少研究；其二是无视或认识不到马克思所有权思想重大的理论价值和实践指 导意义，认为一国的立法可以不考虑所有制的性质和特点，因而不去研究马克思 关于所有制、所有权及其相互关系的理论。在我国物权立法过程中这种理论倾向 表现得尤为明显。如有些学者认为，物权法不是为了保护所有制，不应反映生产 资料所有制的性质。曲上述种种表现导致的结果是：马克思所有权思想所阐明的 。参见于光远、董辅扔；中田经济学向何处去 ，北京t 经济科学出版社1 9 9 7 年版。第2 6 1 ，2 6 4 页；晏 智杰：古典经济学 北寨；北京大学出版社1 9 9 9 年版，第3 7 1 页 。参见佟柔主编：论田象所有权 北京：中田政法大学出版社1 9 8 7 年版我田大陆第一位民法学博士、 著名民法学家王利明教授的博论文置家所有权研究) 就是这一领域的重要代表作 4 参见公丕祥：权利现聋的逻辑 济南：山东人民出版社2 0 0 2 年版 ”参见毛信庄：( 资本论) 法律思想研究) 上海：三联书店1 9 9 2 年版 。对马克思所有权思想的系统研究尚未展开，厕于笔者的查阅范田j 乞今直接以“马克思所有权理论”为 研究对象并据此命露的论文仅发现一篇参见李石泉：马克思的所有权理论 ，载于财经研究 1 9 9 9 年 第8 期，第3 l l 甄该文基本局限于马克思关于所有权的性质方面的研究 。参见中田政法大学物权立法课题组：关于( 民法草案物权法篇 制定若干问履的意见) 藏于政法论 坛 2 0 0 3 年第1 期，第5 i 页 重要理论、原则和方法无法得到全面的展示，从而使这一思想体系的理论价值和 实践意义无法彰显，甚至被掩盖了- 。 究其原因，这种研究现状是由研究者们的认识局限和知识局限导致的。这里 所说的认识局限实际上是一种认识误区，有人以马克思主义( 包括所有权思想) 诞生于1 0 0 多年前因而过时了为由，竭力贬损它，但为什么他们对同样出现于 1 0 0 年前( 甚至2 0 0 年前) 的诸如斯密的“经济入”、李嘉图的“比较利益”、帕 累托的“最优状态”等津津乐道呢? 为什么他们一讨论产权问题就言必称科斯定 理呢? 很显然，贬损马克思主义的那些人往往是带有某种主观标准( 好恶) 的。 这里所说的知识局限是指从事经济学研究和法学研究的学者受各自知识领域和 学术兴趣的局限，不能对马克思所有权思想作整体性的研究。一般说来，经济学 学者通常较少关注法学闻题，多半只研究马克思关于所有制、所有制关系的理论， 即从生产关系、经济关系的角度研究所有权的经济内容，而忽视甚至根本不研究 所有权的法权性质和法律确认：法学学者大多只研究所有权的法权性质，而对所 有权的运动过程( 实现机制) 则较少论及。这种分割式的研究将马克思的所有权 思想给肢解了。事实上，所有权的经济性质和法权性质是不能分开加以说明的。 研究所有制、所有制关系，不可避免地会涉及法律上层建筑，涉及人们之间权利 关系的法律确认问题；而所有权的法权性质、社会性质又必须通过对客观经济关 系和经济过程的分析，才能得到说明。所以将所有制与所有权结合起来进行研究 才能显出马克思所有权思想的庐山真面目。因此，克服上述两种局限是本文试图 达到的写作目的之一。 本文名为马克思所有权思想述要，顾名思义乃是系统阐述马克思关于所 有权思想的成说之要点。应当看到，马克思没有专门研究所有权问题的著作或论 文，他的所有权思想散见于从早年到暮岁的众多的著述之中。但我们发现，他的 所有权思想主要集中在资本论及其手稿之中。因此，本文的研究采取点面结 合的方法，首先从“面”上将马克思在各个时期的有关所有权的论述或思想作 扫描，以期对其思想形成和发展的脉络有一个完整的认识。鉴于马克恩所有权思 想的形成和发展有长达4 0 余年的时间跨度，而且这一思想与马克思的哲学思想、 法学思想、经济学思想、史学思想等相伴而生，故本文用了较大篇幅介绍、阐述 马克思研究所有权问题的背景、目的、进程及其理论特色。这种“面”上的研究 既出于使马克思所有权思想系统化的考虑，同时也为“点”上的研究铺平道路 “点”上的研究主要是以资本论及其手稿中的所有权思想为重点。资本论 及其手稿不仅对资本主义生产方式进行了制度( 包括所有权制度) 分析，而且对 它的运行机制进行了分析。o 资本论中讨论的资本主义的运行机制即商品、 货币、资本、市场的形成及运作机制实际上就是所有权的运动机制。所以，本文 分别对马克思所有权思想中的性质理论、历史理论、结构理论、形态理论从制度 层面和运行层面进行了较为深入的探究，以充分显示这一思想体系所具有的鲜明 ：，鹏盂落“资本运行撕赉本移与市场经济) j 晾：北京大学出版社l 嘲年版，第l 1 4 6 的经济性、历史性、整体性和开放性，进而显示出这一思想体系与众多的唯心主 义思想家的财产权思想迥然不同的理论特点和旺盛的生命力。不言而喻，无论是 “面”上的研究还是“点”上的研究都不能游离于马克思的原著，所以，这种点 面结合的研究的基本方法仍应是文献分析方法。 当然，文章合为时而作。“述而不作”难免给人“信而好古”回的印象对马 克思所有权思想的研究，必须关注并联系我们这个时代提出或遇到的种种问题， 用马克思所有权思想解读时代生活的各种关系，使之成为时代精神的体现。o 这 也是马克思教导我们的方法论原则。“一个时代所提出的问题，和任何在内容上 是正当的因而也是合理的问题，有着共同的命运：主要的困难并不是答案，而是 问题。因此，真正的批判要分析的不是答案，而是问题。”“问题就是公开的、无 畏豹、左右一切个人的时代声音。问题就是时代的口号，是它表现自己精神状态 的最实际的呼声。”西的确，时代给我们提出了一系列具有挑战性的问题，诸如， 在社会毛义市场经济条件下，与社会主义初级阶段的生产力水平相适应的所有制 应当是一种怎样的结构? 公有制的实现方式能否以及如何多样化? 怎样的所有 权安排才能保证经济效率( 能) 的最大化? 现代民法特别是其中的物权法如何体 现各种财产所有权的平等保护? 在西方各式各样的产权学说纷至沓来之时，如何 坚持和发展马克思的所有权思想，从而确保它在我国改革和发展中的指导地位? 诚然，马克思的所有权思想中虽然没有也不可能给出解决这些闯题的具体方案， 但是它的基本思想、理论逻辑、研究方法为我们解决这些问题提供了科学依据， 这也正是本文设专章讨论马克思所有权思想的当代意义的缘由 我们知道，马克思的所有权思想是一个具有严密逻辑联系的理论体系马克 思对所有权问题思考的每一步深入都同他对所有权现象的客观基础及历史发展 进程的把握是密不可分的。所以，要想充分展示这一理论的总体性和历史性，就 必须按照逻辑与历史的一致性原则展开分析，本文的分析也试图依循这一原则。 在具体的研究过程中，我首先采用文献分析方法。对马克思相关著作进行了认真 的研读，力i 郅里渍和叙述马克思所有权思想的逻辑行程，注意考察这一思想发展 的历史进程，竭力将马克思透过纷繁复杂的所有权现象去揭示其内在本质的思想 轨迹勾画出来。同时，哉将马克思在研究中倡导并遵循的经济分析方法、历史分 析方法、整体性分析方法和辩证分析方法运用二f 分析和论述之中，努力体现这些 方法的工具魅力，并以此作为本文的方法论基础。 依据上述原贝q 和方法，本文由六章组成。各章的论述重点及主要的创新性成 果如下。第一章旨在简要地考察对马克思所有权思想的形成和发展或多或少产生 过影响的一些思想家的财产所有权学说，并以此为切入点依次阐述了马克思所有 权思想形成、系统化及运用与验证时期的理论特征。从中我们发现，马克思的所 有权思想是其多方面理沦成就的综合反映，这思想的形成和发展，与历史唯物 o 论语述而 ：参墨坌丕登：法制现代化的理论逻辑) ，北京；中嗣政法大学出版社1 9 9 9 年版，第l 页 。马克思恩格氟全集 第4 0 誊第2 黔页 7 主义思想的形成密不可分，与马克思对经济问题和政治经济学的关注、重视并深 入研究密不可分，与马克思法学思想的形成和发展密不可分，与马克思对唯心主 义思想家的财产权学说的批判密不可分，也与马克思对无产阶级革命和社会主义 事业的强烈使命感密不可分。 第二章对马克思关于所有权的性质理论作了分析。马克思的所有权思想超越 以往思想家们财产权思想的一个明显的标志，在于找准了一个出发点，即第一次 牢固地将所有权关系置放在经济关系基础之上，用历史唯物主义的观点和方法消 除了财产关系中的“法学幻想”。本文以资本论第一卷为分析范例，着重展 示了马克思对所有制、占：阿和所有权相互关系的分析论证过程。马克思的分析表 明，占有过程是所有制关系中的决定性环节，占有不仅决定着所有权关系，而且 制约着整个社会经济关系。所以，所有制创造并决定所有权的科学结论，是建立 在马克思对资本主义生产过程的严密的逻辑推演基础之上的。本章还根据马克思 对德文e i g e n t u m 一词在理解和使用上的变化，确证了所有权所表现的人与人关 系是符合马克思本意的，所有权直观地表现出来的人对物的关系仅仅是一个表 象。马克思还通过所有权与债权相互关系的分析，论证了所有权是平等主体以契 约的形式创设债权的基础和前提，从而从另一侧面说明了所有权不能通过买卖 ( 契约) 而获得，而只能在一定的所有制关系中被创造出来。 第三章根据马克思关于社会发展形态三阶段的理论，分别讨论了人对人的依 赖关系、人对物的依赖关系社会形态下的所有权关系的特点，并以此为基础分析 了自由人联合体条件下占有关系的基本特征，以及在这一条件全面成就之前社会 主义社会第一阶段( 初级阶段) 法权关系的本质规定性。由此，我们便从法权关 系史的角度进一步认清了所有权是一种历史权利，而非自然权利，所有权的产生 和历史命运与法的产生及历史命运是一致的。 第四章以马克思构筑的所有制关系体系为基础，根据马克思的权利组合理 论，结合具体的所有权形态考察了财产的权利统一与分离现象，并据此揭示了所 有权的内部构造和实现机制。在这里，我们对属于所有权内部权能的权利形式与 不能归之于所有权权能的诸如索取权、管理权等权利形式作了区分，藉以说明占 有权、支配权、经营权、使用权在所有权实现过程中的独特地位，同时也表明马 克思的所有权结构理论具有鲜明的层次性。 第五章对马克思关于所有权形态的理论作了集中阐释。在我看来，马克思总 是联系具体的所有权形态来阐明所有权的性质、历史形式和结构，因而他的所有 权思想在所有权形态理论中有着最为系统的表现。本章按照土地所有权、劳动力 所有权和资本所有权的顺序渐次展开论述，从而揭示了三者之间的历史联系和运 作规律，同时展示了马克思对三者分析的理论逻辑。这是因为资本所有权是资本 主义所有权关系中的核心范畴，它的形成是一个历史的“蛹化”过程，它需要通 过土地所有权、劳动力所有权才能得到完整的说明。研究土地所有权是为了说明 资本运动过程中产生的剩余价值的分配规律，而研究劳动力所有权旨在表里如一 地说明资本所有权是如何实现的，因之，此二者的研究都是为最终论证资本所有 权的本质及规律服务的。 第六章对马克思所有权思想的理论价值作了初步概括，并着力论证了它在我 国的所有制改革、物权立法及批判地汲取西方产权理论过程中的毋庸置疑的指导 地位和实际意义。我的看法是：马克思所有权思想因为遵循了整体性、生产性、 历史性和经济性的分析方法和理论原则，因而与各种唯心主义的财产所有权理论 相比在理论上更为严密、更加科学，也更能经受住逻辑和实践的检验，它也因此 具有更为鲜明的与时俱迸的理论品格，可以也应当作为我国社会主义初级阶段的 所有制改革和所有权关系法律调整的指南，可以也应当作为克服西方产权理论根 本缺陷、指导中国产权改革的优势理论、首选理论。 第一章马克思所有权思想的形成和发展 马克思的所有权思想是马克思法律思想和经济理论的重要组成部分，内容极 为丰富。如同马克思的其它法律思想和经济理论一样，其所有权思想往往与他的 哲学、政治学、伦理学、社会学、历史学等思想交织在一起，且它的每个部分又 常常是在不同历史时期、不同场合下进行阐发的。因此，对试图系统整理、发掘 马克思所有权思想的本文而言，追溯马克思所有权思想形成的思想渊源，把握马 克思所有权思想的每一个概念、范畴、原理的产生、演变、修正、补充、深化、 完善的历史过程。进而揭示马克思所有权思想的发展特征，是一项符合逻辑顺序 的基础性的研究工作。从这个意义上说，本章又可称为“马克思所有权思想简史”。 第一节马克思以前思想家的所有权思想 马克思法律思想的形成和发展有一个极为重要的理论特征。那就是批判地继 承历史上优秀的法律文化遗产，以科学的法学概念、范畴和原理来反映法律现象 发展的规律性；他的经济理论也是批判、继承、创新有机结合的理论典范。在马 克思之前，所有权问题既为经济学学者所涉猎。，又为法学家、政治学家、哲学 家所津津乐道圆。在马克思所有权思想形成和发展过程中，一些资产阶级学者的 所有权思想直接或间接地受到马克思的重视、关注或批判，并对马克思的所有权 思想产生了或多或少的影响，故有必要在此对马克思以前的有关思想家在所有权 问题上的见解作一扫描 一、洛克的财产所有权论述 约翰洛克( j o h nl o c k e ，1 6 3 2 1 7 0 4 年) ，英国思想家，是资产阶级自由主 义集大成者。他将自然权利学说系统化和理论化，并运用于财产理论之中，成为 财产自然权利理论的经典代表o ，对资产阶级的财产所有权概念的形成产生了重 大而深刻的影响。马克思把洛克称为“同封建社会相对立的资产阶级社会的法权 观念的经典表达者”，认为“洛克哲学成了以后整个英国政治经济学一切观念的 。值的注意的是在蛏济学素那里财产的私人所有权是几何公理式的立论前提即他们只把财产所有权 看作是鼓励财富积累的量有力因素，并满足于财产所有权的实际稳定性，既不深入探究财产所有权的由来， 也不研究财产所有权的保障方法参见林岗：并存与竞争中的协调发展公有翻为主体的多种经济成分 井存，。西安z 陕西人民出版社1 9 9 1 年版第2 页 除经济学家以外的其它学者对所有权的研究和解释，主要见诸一些法学、哲学、政治学和历史学著作 4 对洛克财产理论的此种评价。并不是说所有理点都是他的独创事实上。洛克论及的诸如财产权、自由 权和生命权等问鼍都有人论述过关于财产权，法田思想象让博丹就说过，法律的目的在于保护臣民 的生命财产安全，尤其是公民的私有财产；葡兰法学家雨果格劳秀斯认为，私有财产制是因原始社会的 公有制失街以后人们开始实行的i 保护私有财产也是自靛法的要求他讵，根据自然法的曩定，- 不侵犯 别人的财产；归还一于别人的东西并僖还由它得到的利益；必须遵守请育，赔傣由予自己的过失而造成的 损失! 以及兮应墨惩罚的人以报应”关于自由权。荚胃政论家、诗人妁翰弥尔螺t 儡导建立自由共和 i s l , 在那里人民享有全弗的自由1 人民的自由投是根据自然法获得它高于君权关于生龠权。荚曩哲学 塞托马新。譬布新将自抟权剥概括为。利用一切可麓的办法来保卫我们自己一，是一种自卫权参见刘剑文、 扬汉平主蝙：私有财产法律保护，北京；法律出版社2 0 0 0 年版第1 7 页 1 0 基础，所以他的观点就更加重要。”。 近代自然法学的理论家们为了阐明自己的国家和法律学说，试图从人类发展 史中发现建立在自然法理论上的国家和法律的合理性与必然性，洛克自不例外。 洛克认勾，在前政治社会( 即“自然状态”) 下，人们就享有普遍的天赋权利， 包括生命权、自由权和财产权。这些权利是与生俱来的，任何人都不能侵犯；即 使进入了政治社会( 即“公民社会”) ，人们仍然保留这些最基本的权利。他说： “自然状态有一种为人人所应遵守的自然法对它起着支配作用；而理性，也就是 自然法，教导着有意遵从理性的全人类：人们既然都是平等和独立的，任何人就 不得侵害他人的生命、健康、自由和财产。”。而“人们联合成为国家和置身于政 府之下的重大的主要的目的，是保护他们的财产”。相应地，“政治社会本身如 果不具有保护所有物的权力，从而可以处罚这个社会中的一切人的犯罪行为，就 不成其为政治社会，也就不能继续存在。”洛克这里所称的“财产”无疑是指私 有财产。不过，他有时也把生命权、自由权和财产权统称为“所有权”p r o p e r t y ) 。 在洛克的财产所有权理论中有这样一段曾被马克思摘抄、点评的。经典表述， 即“土地和一切低等动物为一切人所共有，但是每个人对他自己的人身享有一种 所有权，除他之外任何人都没有这种权利。他的身体所从事的劳动和他的双手所 进行的工作，我们可以说，正当地属于他的。所以只要他使任何东西脱离自然所 提供的和那个东西所处的状态，他就已经掺进他的劳动，在这上面参加他自己所 有的某些东西，因而使它成为他的财产。” 显然，在洛克看来，私人所有权的获 得有两种方式，一是天赋，二是劳动。在从“天赋”到“劳动”的论述中，洛克 强调了劳动使人们获得私人财产权的合理性，认为人们的劳动在万物之母的自然 所已完成的作业上面加上一些东西，这样它们就成为劳动者的私有的权利了；因 劳动而获得的权利与公共的东西( 公共所有物) 是有区别的，“我的劳动使它们 脱离原来所处的共同状态，确定了我对于它们的财产权。”由而且因劳动而取得的 财产权无需共有人的明白的同意，即“并不需要有所有人的事先同意的社会契约” ，“如果这样的同意是必要的话，那么，尽管上帝给予人类很丰富的东西，人类 早已饿死了。” 在阐明私人所有权的起源和保障的同时，在从“天赋”到“劳动”的论述中， 洛克也同样完成了从“对自己的人身享有所有权”到“对自己的劳动享有所有权” 的过渡。所谓因为“每人对他自己的人身享有一种所有权”，所以他的身体和双 手所从事的劳动，也就“是正当地属于他的”。这样，通过劳动价值理论o ，从“狭 。马克思：剩余价值论) ( 第一册) ，北京：人民出版杜1 9 7 5 年版，第3 9 3 页 。【英】洛克：政府论 ( 下篇) ，叶启芳、盟菊农译，北京：商务印书馆1 9 6 4 年版，第6 页 。i 英】洛克政府论) ( 下篇) ，叶启芳、瞿菊农译，北京：商务印书馆1 9 6 4 年版，第7 7 页 。f 英】洛克：政府论) ( 下篇) ，叶启芳瞿菊农译，北京；商务印书馆1 9 6 4 年版。第5 3 页 9 参见马克思：剩余价值论 ( 第一册) ，北京。人民出版社1 9 7 5 年版，第3 9 0 页 9 【英j 洛克t 政府论 ( 下篇) ，叶启芳囊菊农译，北京：商务印书馆1 9 6 4 年版，第1 8 页 。【英】洛克：政府论) ( 下篇) 。叶启芳篡菊农译，北京：商务印书馆1 9 6 4 年版，第2 0 页 。李梅t 权利与正义：康德政治哲学研究 北京：社会科学文献出版社2 0 0 0 年版，第2 1 5 页 9f 英】洛克t 政府论 ( 下篇) ，叶启芳、瞿菊农译，北京：商务印书馆1 9 6 4 年版第2 0 页 洛克的劳动价值理论对亚当颠密、大卫车嘉圈乃至卡尔马克思等人的相关理论有重要影响 1 1 义的自己所有权”导出了对外物的“广义的自己所有权”的命题。“值得注意的 是，狭义的自己所有权导出对外物的广义的自己所有权命题，虽然是通过劳动价 值理论真接提出的，但它却以自由理论为基础：换言之，对这一命题的解答而言， 劳动价值理论和自由理论是缺一不可的，洛克也正是循着这一进路并以这两种理 论为基础阐释该命题的。劳动创造须以自由为前提：而自由须通过劳动来实现。 而且，自d j 理论在实现所有权的消极功能( 排除他人干涉) 上有积极意义，但在 界定所有权的范围时没有很强的说服力：劳动创造却在时间和空间上拓展所有权 的积极功能( 占有、使用、收益和处分) ，并确立了财产权的存在，这就是洛克 所谓的“劳动财产权”。 洛克关于财产所有权的论述，对以自然权利为基础的财产权理论至少有三个 方面的贡献：第一，天赋权利的学说倡导一种权利本位，成为财产个人主义、所 有权绝对思想的基石；第二，劳动价值学说为财产权找到了合法性基础。并确立 了社会发展的核心价值；第三，扩张了人格权( 人通过劳动创造物是自己人格的 扩张) ，使财产权具有了人权基础。当然，有人认为他的天赋权利学说与劳动价 值学说相矛盾。并认为劳动所有权论是将有体物与劳动混同以后的形而上学的诡 辩：o 也有人认为洛克的“劳动财产权”与“我的仆人所割的草皮”也是“我的 财产”。的论调是相矛盾的，因为占有他人劳动的产品显然是对这种财产权的侵 犯，且洛克对劳动财产权如何变为对他人劳动的占有权，也没有做过丝毫说明。 ”。但是，洛克的财产权理论在建构近代私有财产制度方面的贡献是不可抹杀的， 而且这种自然权利思想至今仍是西方世界许多人的一种深刻的信仰。 二、卢梭对财产所有权的研究 让雅克卢梭( j e a nj a c q u e sr o u s s e a u ，1 7 1 2 1 7 7 8 ) ，法国启蒙思想家、 哲学家、教育学家、文学家。在洛克之后对财产所有权研究的学者中，卢梭是值 得注意的一个。卢梭在其名著社会契约论一书中用专章对财产权作了研究。 与洛克不同的是，卢梭不认为财产权是一种自然权利，在他看来，只有通过社会 契约，人们才可能拥有财产权。他指出，在自然状态中，人对于他所企图的和所 能得到的一切东西有着无限的权利， 自然状态中人所享有的自然的自由只受他 的力量与狡计的限制。在这种状态中，我们抓得住的，就拥有，抓不住的就没有。 而在社会状态中，我们失去了自然的自由，代替它的是社会的自由。在进入社会 后，财产权就不是建立在暴力和狡计的基础上，而是建立在相互承认与尊重的基 础上。社会的自由高于自然的自由，因为在社会中个人产生了道德责任感，因而 能够服从法律，而不只是听从本能的安排。 在卢梭的视野里。社会状态和自然状态是迥然相异的，只有在社会状态中我 ”狭义的自己所有权是指对身体和思想的自由，而狭义的自己所有权和由此导出来的财产权称为广义的自 己所有权这是两个相对的概念 。刘剑文、杨汉平主编：私有财产法律保护 ，北京：法律出版社2 0 0 0 年版，第17 页 。f 英】洛克：政府论) 【下篇) ，叶启芳、瞿菊农译，北京：商务印书馆1 9 6 4 年版，第3 2 页 。参见林岗：并存与竞争中的协调发展公有制为主体的多种经济成分并存 ，西安：陕西人民出版社 1 9 9 1 年敝，第3 4 页 。参见【法l 卢梭；社会契约论) 何兆武译。北京：商务印书馆1 9 8 7 年版，第3 0 页 1 2 们才可能拥有财有权。自然状态完全是在道德与法律之外的一种状态，因而他不 赞同洛克的主张，否认财产权可以从自然状态中推论出来。实际上，在自然状态 中，说一个东西是“他的”只意味着，他有力量保住它。只有成为