（道路与铁道工程专业论文）建筑施工企业突发安全事件应急管理研究.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行的研究工作所取得的 成果。尽我所知，除文中已经特别注明引用的内容和致谢的地方外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式注明并表示感谢。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者( 本人签名) ： 降嘏如将b 月莎日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南京林业大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版( 中国科学技术信息研究所；国家 图书馆等) ，允许论文被查阅和借阅。本人授权南京林业大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以汇编和综合为学校的科技成果，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文全部或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保密衫 ( 请在以上方框内打“ ” ) 学位论文作者( 本人签名) ： 指导教师( 本人签名) ： 蟠占月步 甙年g 羚l 毛b 第一章绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 问题的提出 随着我国国民经济持续快速的发展，基础设施和工程建设的规模正逐年扩大。目前， 我国正在进行着历史上也是世界上规模最大的基本建设，仅上海和北京这两个城市的建设 规模就跟整个欧洲的建设规模相当。我国每年基本建设投入约占国民生产总值的1 5 左 右。从业人员达3 8 0 0 多万，约占全国工业企业总从业人员的三分之一强。 建筑业是国民经济中重要的物质生产部门，同时也是高危险、事故多发的行业。由于 建筑产品具有体积庞大、类型多样性、空间固定性，进而决定建筑施工具有流动性、单件 性、复杂性、综合协调性和劳动密集性等特征。此外建筑产品的生产周期长，危险源和安 全隐患随工程进展而变化，露天、高处作业多，受天气。地质条件影响大，手工劳动及繁 重体力劳动多，作业人员素质低，再加上工程建设中存在的不履行法定建设程序、违规建 设、违法分包、转包挂靠、违章作业、违章指挥、监理监管失职等问题，这些都增加了不 安全因素。所以一直是风险、威胁和危险很大的行业。此外，工程建设项目涉及面广，影 响因素多，是一个错综复杂的系统。而任何系统都不是静止的，是在不停地运动、发展和 变化着。当系统的内部条件和外部环境发生急剧变化，系统的稳定性和可控性就会遭到破 坏，系统的行为就会出现异常情况，其结果将导致突发事件的发生吐 在世界各国，建筑业都是最危险的行业之一。我国工程建设的安全水平一直较低，每 年由于安全事故丧生的从业人员有千人之多，直接经济损失逾百亿元。特别是近年来重特 大恶性安全事件频发，己引起我国政府、人民群众和国际社会越来越多的关注。例如：2 0 0 3 年7 月上海地铁4 号线工程，黄涌江隧道口工地发生地面沉降，随后导致中山南路一幢八 层高的房屋严重倾斜，黄浦江防洪墙崩塌，造成经济损失约1 5 亿元。2 0 0 7 年1 1 月1 4 日，江苏省无锡市银仁御墅花园d a 8 号房工地发生一起重大事故，一台s c d 2 0 0 2 0 0 型 施工升降机西侧吊笼突然从1 1 层楼坠落，吊笼内1 7 名作业人员随吊笼坠落至地，共造成 1 1 人死亡、6 人受伤。显然这两起工程建设中出现的突发事件，不仅造成了巨大的人身伤 亡和社会财产损失，而且会直接或间接地损害企业的经营目标和声誉。而企业的声誉、市 场、效益以及发展之间的相互关系则不言自明。 国际安全工程科学研究领域中有一条著名的“海恩法则 ：每一起严重事故背后，必 然有2 9 次轻微事故和3 0 0 起未遂先兆，以及1 0 0 0 起事故隐患。“海恩法则 以明确的数 据和事实告诉我们，严重事故是由轻微事故、事故未遂先兆和事故隐患所引发造成的，而 这些事故是可以预防和控制的。“凡事预则立，不预则废 ，从某种程度上说，虽然突发事 件是不能完全准确预测，但还是可以预防的。然而，突发事件的发生有时是不可避免的， 因此，突发事件发生后的应急管理就显得至关重要。所以，针对以上这类工程项目突发事 件，如何进行应急管理，以降低突发事件对建筑施工企业的负面影响，特别是如何健全组 织体系、建立有效的突发事件预警和应急机制和制定有效的应急预案，为工程项目管理研 究者和工程项目实施主体所关注。 1 1 2 研究意义 自从2 0 0 3 年“s a r s 事件 之后，突发事件应急管理就成为中国各级政府特别关注 的问题。中央人民政府、国家安全生产监督管理总局、国家建设部等部门网站主页的明显 位置上新增“应急管理”专栏。在随后的几年间，出台了多项关于应急管理的法律、法规、 条例及其他相应的文件。2 0 0 7 年1 月8 日，国务院正式发布了全国应急管理体系的总纲 领国家突发公共事件总体应急预案。2 0 0 7 年8 月3 0 日公布的中华人民共和国突发 事件应对法也于2 0 0 7 年1 1 月1 日开始施行。应急管理已经成为中国政府高度重视的一 项政府职能。 目前，不同部门、行业、领域也从各自的特点和角度出发，设计了相应的应急管理系 统，并给出了比较具体的预案。在突发公共事件应急管理实践和应用层次的部分领域开展 了研究工作，已经有相当的研究基础。但主要集中在宏观层面上，微观层面上( 企业) 应 急管理的一些基础工作薄弱。许多重大危险源未能得到有效监控，重大隐患未能认真治理， 缺乏应急能力和灾害的科学评估体系。2 0 0 7 年2 月2 8 日国务院办公厅转发安全监管总局 等部门关于加强企业应急管理工作意见的通知进一步指出加强企业应急管理的重要性， 要求认真贯彻执行。 当前，我国工程建设规模巨大，建筑施工企业的建设管理水平、施工技术水平参差不 齐，职工安全教育滞后，建筑产品本身特性和施工均复杂等原因，导致了工程项目重特大 安全事故频发，造成大量的人员伤亡和财产损失。据笔者统计，仅2 0 0 6 年，全国建筑施 工企业( 仅房屋建筑施工企业) 因突发安全事件死亡人数达到1 0 5 1 人，其中建筑施工一 次死亡人数3 人以上的重大伤亡事故共发生3 8 起，死亡1 4 3 人。因此，对建筑施工企业 突发安全事件进行应急管理研究，并从实践层面上推进建筑施工企业应急能力的建设，提 高其应急管理水平，对减少工程项目重特大突发安全事件的发生，具有重大的理论意义和 实践价值。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 国外应急管理应用及研究现状 现代应急管理最初是从西方发达国家发起的，因为它的应用性很强，所以多集中在政 府管理部门。目前，许多国家已经设立专门性的权威处置机构，统一应对和处置突发事件。 美国早在六十年代就成立了联邦应急管理署( f e d e r a le m e r j 萨n c ym a i l a g e m e n t a g e n c y 缩写为f e m a ) ，主要就是应对国内发生的突发事件【2 j 。f e m a 总部设在华盛顿特区，全 国设有1 0 个地区分部，是政府一个独立的联邦机构。其署长直接由总统提名任命，向总 统负责。 日本近年成立了“防灾省”【3 】，建立了从中央到地方的防灾减灾信息系统及应急反应系 统，在内阁增加安全保障会议的职能、在总理府新设相当于副部长级的风险管理总监和内 阁风险管理中心。一旦国家发生重大灾难事件，日本政府首相将担任总指挥。 法国设有内务部民事防务和公共安全局，管辖全国2 4 万消防队员及有关机构，有先 进的信息系统及应对灾害和突发事件的装备。 x 全国重大安全减灾及应急事件【4 】。 俄罗斯近年来针对灾害及各种突发事件专门成立了“紧急事务和消除自然灾害后果 部”l 5 j 。该部是俄罗斯安全减灾应急的主要部门。 韩国在韩国总理府大楼内，有一层为总理府防灾本部。它专门负责并代表总理府处理 国家突发事件及灾害，并有相应技术系统及管理人员【6 】。 同时各国在尊重各部门和地方对应急管理专业分权管理的基础上，为了解决应急处理 时信息分散的问题，建立风险管理信息中心，采取直接管辖的方式来提高风险的决策能力， 并对媒体进行适度的管理【。 尽管应急管理的应用性强，但是应用中依然会存在很多的理论问题，如面对着一场火 灾，我们就要知道其发生、发展和演化的规律，这样，就必须对火灾的成灾机理进行刻画， 然后再选择不同的方案进行应对。因此，应急管理过程中专家和学者的角色就不可或缺。 从目前检索到的文献来看，近几年来国外学者针对突发事件应急管理的研究主要从以 下几个方面展开： ( 1 ) 突发事件的分类分级和评估问题。国际红十字会【8 】将灾难类型细分为：飓风、龙 卷风、台风；洪水；干旱；地震；火山爆发；流行病；饥荒和不安全食品；人为灾难：人 口迁徙；科技灾难。g r e e n 和m cg i n i l i s 【9 j 认为可以根据灾难发生的原因进行分类。评估问 题主要关注现有应急系统或方法的可靠性或有效性。如r o b e r tl b i s h o p 等【l o 】在l9 7 1 年 对现有的消防系统进行了评估，基本方法是根据统计数据计算出全州的火灾对资源需求量 和潜在危险的资源需求，和现有的消防资源进行比较。m o h a i lr a k e l l a a 【l l 】等建立模型对 应急管理中的通讯设施的可靠性进行评估。 ( 2 ) 研究应急资源的布局及调配、管理能力的培训、人员疏散的技术与模型等，如紧 急服务设施( 尤其是医疗方面) 的选址问题【1 2 1 ，成本约束下的交通事故紧急响应模型及总体 规划研究【1 3 j 【1 4 1 ，以及满足一些应急覆盖需求的通讯网络基站选址与频道分配问题【1 5 】， s m e y m a i lt u f i e k c i 和w i l l i a i na w 砒l a c e 作为权威的应急管理专家指出应急管理的本质是 一个非常复杂的多目标优化问题，在应急资源限制的情况下，必须解决资源的折中利用问 题【1 6 1 。 ( 3 ) 围绕应急管理体系和应急机制的研究。如l 觚d e s m a n 【1 7 】认为一般的突发事件可以 由政府机构根据预案进行资源调配来处理突发事件。当突发事件向更高级别的紧急事件转 化时，应该用非常规的程序去实施应急措施，或者运用特定权力去控制事件的蔓延。 h o e 缸i l d 球j 认为紧急状态和灾难事件的宣布都应该是经过特别批准的行政行为，必须建立 相应的法律体系。 ( 4 ) 应急管理中的信息管理问题。为了有效地实现信息共享，u t ej d ) 咖n 【1 9 l 对现存 的关于灾害和紧急事件的标志和与之相关的词汇做了调查和统计，建议应建立同一的符号 和标准来进行信息交流。jl w 如o 【2 0 】则研究了预防森林火灾和营救的决策支持体系，通 过应用计算机系统实现对火灾的监控。该系统的新颖之处表现在对不同国家的多个营救小 组的数据共享和信息互联。 ( 5 ) 突发事件应急决策理论的研究。如j o l l nc o s g r a v e 【2 1 】在描述了突发事件决策和决策 问题的特性的基础上，运用弗鲁姆和耶顿的领导规范模型构建了突发事件中决策的理论模 3 图1 1论文的研究技术路线 6 第二章建筑施工企业突发安全事件及其相关因素的研究 2 1 突发事件理论研究 2 1 1 突发事件概念辨析 计雷1 3 7 j 等认为突发事件，从广义上讲，是指在组织或者个人原定计划之外或者在其 认识范围之外突然发生的，对其利益具有损伤性或潜在危害性的一切事件；从狭义上来讲， 是指在一定区域内突然发生的，规模较大且对社会产生广泛负面影响的，对生命和财产构 成严重威胁的事件和灾难。 沈正斌在突发事件的定义中则着重强调了突发事件的突发性、异常性、破坏性和急迫 性等特性【3 8 】。 黄典剑【3 9 j 等认为是突然发生的，造成或者可能造成人员伤亡、财产损失、环境破坏 和重大社会影响的，危及安全的事件。 赵伟鹏删等认为是突发事件是一类“超常规的、突然发生的、需要立即处理的事件 。 它会对其相关的政府组织构成威胁，重大的、涉及面广的突发事件还可能使政府组织处于 危机状态。因此，他们也把突发事件称为危机事件。 笔者认为危机与突发事件是相互联系的两个不同概念。危机是对人类或其所着重者 ( 诸如：生命、财产、物资、环境等) 的威胁，而突发事件则指突然、意外发生，须立刻 加以处理的事件。突发事件是危机的导火线，在本文中，突发事件应理解为突然发生的形 成危机的事件，而突然发生的并未形成危机的事件并不能称之为突发事件。 此外，事件在英文里一般翻译成“e v e n t 或“a c c i d e n t ，前者有些中性，后者则表达 了事件灾难性的一面；英文中的“c o n t i n g e n c y 也常用于表达事件，但相对来说更显紧急 性，它所表示的突发事件是紧急事件，需要立即处理，拖延就会造成更大的损失。 本文从社会关注及研究的角度出发，认为突发事件应该限定于灾难性事件，也即与英 文“c o n t i n g e n c y 所对应的事件。 2 1 2 突发事件的基本特征 ( 1 ) 突发性。突发事件的发生过程是突发的，且瞬间完成整个过程。这种特性说明只 要突发事件发生，就几乎进入不可控状态。突发性是突发事件的核心特点。 ( 2 ) 随机性。突发事件的随机性是其发生的地点、时间、后果严重度等具有随机性， 引起突发事件发生的因素也具有随机性，如作业人员的失误等。随机性说明突发事件的发 生服从于统计规律，可用数理统计的方法进行分析。同时也说明其发生具有必然性，只要 时间足够长、样本足够多，作为随机事件的突发事件必然发生。 ( 3 ) 潜伏性。潜伏性是指突发事件在发生前或还没有造成后果时，生产作业正常进行， 处于“平静 和“安全 的状态。这种潜伏性经常表现为一定的隐患，在某一时刻会突然 爆发。 ( 4 ) 紧急性。突发事件从爆发到酿成危机一般都比较紧急，必须在有限的时间里依靠 有限的信息迅速分析事件爆发的原因、程度、影响，找到有效的应对措施，调动必要的人 7 力、物力、财力资源，采取切实可行有效的行动，防止事件的扩大，避免波及其它领域。 这可以说是刻不容缓，如果处理不及时，就会带来更大的生命财产损失和不可估量的后果。 ( 5 ) 危害性及连锁性。由于突发事件突然发生，人们来不及做出第一反应，也难以做 出正确的第一反应，易陷入惊恐、混乱之中，从而造成包括生命、健康、财产、设施和环 境生态等方面的损失。灾害、事故和破坏事件往往不是独立的，初级灾害( 事故和事件) 可以诱发次级灾害( 事故和事件) ，具有连锁性。 ( 6 ) 关注性。突发事件发生后，往往会成为社会和舆论关注的焦点和热点。一时间， 它可以成为公众街谈巷议的话题，成为传媒追寻报道的内容，成为主管部门检查批评的对 象。 2 1 3 突发事件机理研究 机理主要是指事件发展过程中所遵循的内在逻辑和规律，通过对事件机理的研究，就 可以找到事件孕育的源头，事件形成的规律和事件发生的推动力，最后，在事件的发展过 程中找到其运行脉络，以便在整个事件的处理过程中取得主动地位。 ( 1 ) 形成机理 。突发事件的发生机理是指某一隐患因素由量变到质变，达到一定的临界点而最终导致 事件发生的过程规律。隐患因素在由量变到质变，或长或短的时间内所发生的改变是具有 隐蔽性、不为人所注意的。这种隐患因素可能是自然的，也可能是人为的。此外，从系统 动力学角度，突发事件可以看作是一个过程，是系统的某些要素的扰动，经过一系列中间 事件而最终导致不希望的有害结果的过程【4 l 】。 ( 2 ) 发展演化机理 突发事件的发展演化机理是指在一定环境范围内，在空间和烈度上的改变及其性质、 类别、级别、范围及区域等各种变化过程。在突发事件的发展过程中，外界因素在事态上 可推动事件恶化的发展或阻碍事件恶化的发展。突发事件发展演化过程中的影响因素是复 杂的，有时各种相关因素共同作用，并非容易掌握。 突发事件的发展演化大致分为蔓延、转换、衍生和耦合四种形式。 蔓延机理 蔓延机理是指在一定环境介质下自身趋势性的发展。突发事件的演化蔓延过程常常具 有很大的隐蔽性，使人不易察觉其发展趋势。其次是诱发性，如果突发事件不能得到有效 的应对和及时的处理，往往导致危机事件。应急的关键在于控制势态，使其不升级、不扩 大。 一 转换机理 转换机理是指某一突发事件的发生发展引发另一种事件的发生。突发事件是事物内在 矛盾由量变到质变的飞跃过程，是通过一定的契机诱发的。当该突发事件中肯定方面占主 导地位时，事件就保持它原有的性质和自身的状态存在，处于相对稳定的量变状态；反之， 就会转化成其他的突发事件。在这一过程中，突发事件的类型发生转换，两者之间存在着 较强的逻辑因果关系，前者不一定导致后者的发生，但后者一定是由前者引起的。 衍生机理 8 度及其伤害人数，对生产安全事故进行了分类，详见表2 1 。 表2 1 生产安全事故等级分类表 事故等级分类标准( 事故严重程度) 轻伤事故有轻伤的事故 重伤事故有重伤无死亡的事故 死亡事故1 次事故死亡l 2 人的事故 重大伤亡事故1 次事故死亡3 人以上的事故( 含3 人) 特大伤亡事故一次死亡l o 入以上( 含1 0 人) 的事故 民航客机发生的机毁人亡( 死亡4 0 人及其以上) 事故 专机和外国民航客机在中国境内发生的机毁人亡事故 铁路、水运、矿山、水利、电力事故造成一次死亡5 0 人及其以上，或者 特别重大伤亡事故一次造成经济损失l 0 0 0 万元及其以上的事故 公路和其他发生一次死亡3 0 人及其以上或直接经济损失5 0 0 万元及其以 上的事故 一次造成职工和居民l o o 人及其以上的急性中毒事故 突发安全事件是生产或活动进程中发生与人们愿望和意志相反的使进程停止或受到 干扰的意外事件，同时可能伴随着人体伤害和物质损坏【4 3 】m 。 本文的研究客体建筑施工企业突发安全事件是属于突发公共事件中的事故灾难这一 类型，特指那些造成重特大伤亡事故的突发安全事件。为了更加形象准确地描述建筑施工 企业突发安全事件，可用数学公式表示： 建筑旌工企业突发安全事件) c 突发安全事件 n ( 灾难事故 ， 突发安全事件 c 突发公共事件 、 灾难事故 c 突发公共事件 。， 综上所述，本文将建筑施工企业突发安全事件界定为突然发生，造成或者可能造成房 屋建筑施工企业重特大人员伤亡、财产损失，甚至造成严重社会危害，危及公共安全的紧 急事件。 2 3 建筑施工企业突发安全事件的相关分析 2 3 1 统计分析 建筑施工企业突发安全事件具有发生类型的规律性和重复性等特征。这为危险源的识 别及建筑旌工企业的应急管理提供了直接依据。本文利用数理统计的方法从施工伤亡的角 度对安全事故的规律性进行分析。 ( 1 ) 突发安全事件的类型 目前，建筑施工企业伤亡事故主要有高处坠落、坍塌、物体打击、起重伤害、触电、 机具伤害这六种类型。通过对我国2 0 0 5 2 0 0 7 年发生的安全事故的统计分析，这六大类型 事故的发生起数占到伤亡事故总起数的9 5 9 。其中高处坠落发生起数最多，其次是坍塌 和物体打击。因此，建筑旌工企业对这三种类型的突发安全事件需要引起足够的注意，并 做好相应的应急预案等工作。图2 2 为2 0 0 5 2 0 0 7 年全国建筑施工企业伤亡事故类型的分 析图。 1 0 火灾和爆炸 1 4 9 图2 - 22 0 0 5 2 0 0 7 年全国建筑施工企业伤亡事故类型分析图 坠落 3 ( 2 ) 突发安全事件的发生规律 笔者根据国家建设部网站公布的每日事故详细快报对2 0 0 6 年全国建筑施工企业伤亡 人数和伤亡事故分别进行了统计，统计结果见表2 2 和表2 3 ，并按月份绘制了2 0 0 6 年全 国建筑施工企业伤亡事故起数与伤亡人数折线图，如图2 3 所示。通过对这两表一图进行 研究，易发现突发安全事件的发生在时间上具有一定的规律。 表2 - 22 0 0 6 年全国建筑施工企业伤亡人数统计表 月份 l234567891 0 1 1 1 2 死亡人数 5 53 81 0 97 79 71 0 2 1 0 21 1 41 2 11 0 27 75 8 重伤人数 428739654665 伤亡人数 5 9 4 0 1 1 78 4 1 0 01 1 l1 0 81 1 91 2 51 0 88 36 3 表2 - 32 0 0 6 年全国建筑施工企业伤亡事故统计表 ? l234567891 0 l l 1 2 事故类型 高处坠落 1 4 1 4 4 32 44 54 14 54 14 94 02 72 9 坍塌 1 7591 491 441 5 1 3 1 31 1 9 物体打击 751 5 1 0 1 0 1 81 11 31 7876 起重伤害4 29845397970 触电 01562891 583l 1 机具伤害 2l652 4 1 3 54 5 54 中毒和窒息1 0201o301122 火灾和爆炸 0102o0oo00l 0 车辆伤害 00l0100 0 0 010 其他伤害 1o1 l12312220 合计 4 62 99 17 07 59 29 19 91 0 18 l 6 45 1 铡1 4 0 j 醚 1 2 0 基l o o 蠢8 0 嚣器 墓2 0 0 l2 34567891 01 11 2 月份 图2 32 0 0 6 年全国建筑施工企i 睇往事故起数与伤亡人数折线图 工程项目突发安全事件的发生按月份分布显示，无论是伤亡人数还是发生起数都较高 的月份是3 月份至1 1 月，其他几个月份相对较低。主要是每年3 月以后，因天气转暖， 大量的工程项目相继开工，而且由于春节刚结束，施工人员的思想尚未完全进入工作状态， 所以事故的发生频率开始大量增加。随着工程进入施工旺季，任务增加，以及夏季的到来， 伤亡事故和伤亡人数逐渐增加，尤其6 月份至9 月份这一时间段伤亡事故的发生频率是全 年最高的。由于天气炎热，着装较少等原因，由触电、机具伤害引起的伤亡事故也明显增 加。而1 2 月份以后天气转冷，大部分工程相继进入扫尾阶段，伤亡事故开始减少。因为 2 月份是春节，大多数施工人员放假，所以施工现场安全事故处于低潮阶段。 2 3 2 诱因分析 轨迹交叉事故致因理论认为一个生产系统通常是由人、机、物构成的，它们处于同一 环境中1 4 5 j 。事故的发生是由于该系统内人的不安全行为与物( 机或环境) 的不安全状态 在同一时空相遇所引起的。如图2 4 所示，其中m 为人的不安全行为子集，s 为物( 机) 的不安全状态子集，e 为环境的不安全条件子集，阴影部分表示安全事故。 图2 - 4 轨迹交叉论事故致因模犁 建筑施工企业的生产或活动主要是组织人员、材料、设备和机具等，按照施工计划、 客观规律和条件、作业标准等，通过一系列的组织和管理手段，完成建筑产品的建设工作。 对于建筑施工企业来说，其生产活动过程中发生的使施工停止或受到干扰的突发安全事件 1 2 有很多类，产生这些突发安全事件的根源涉及到该项目的设计单位、建设单位、监理单位 等各参与方，同时，还有自然力等因素。根据上述轨迹交叉事故致因理论，施工过程中的 突发安全事件主要诱因分析如下： 。 ( 1 ) 人的因素 人的因素是导致建筑施工企业突发安全事件的重要原因。当安全事件发生时，入的要 素对于降低损失尤为重要。人的因素包括：技术水平、心理素质与状态、体力状况、职业 道德。这些都容易导致安全事件的发生。 入的具体操作与工作的心理行为过程，可分为感知判断一动作三个环节。失误发生在 动作上，但相当一部分的动作失误来自判断错误，而判断错误的相当一部分又来自感知信 息缺失与感知失误。 ( 2 ) 物的因素 这里的物是指施工过程中所涉及的设备、材料、半成品、燃料、施工机械、机具、设 施、能源等。以施工机械为例，其本身就是一个致灾因子。机械不可能是绝对完美的，机 械或机械零件可能在某一时刻失效。在一个复杂的人机系统中，一个零件失效可能将引起 一系列故障，最后引发安全事件。 ( 3 ) 环境因素 与建筑行业紧密相关的环境，就是施工现场。整洁、有序、精心布置的施工现场的事 故发生率肯定比杂乱的现场低。到处是施工材料、机具乱摆放、生产及生活用电私拉乱扯， 不但给正常生产带来不便，而且会引起人的烦躁情绪，从而增加事故隐患。 ( 4 ) 管理因素 应该从管理的角度达到对人、物、环境最优化配置，以达到防患于未然。 以上这些因素的具体分析见表2 - 4 。 2 3 3 影响分析 建筑施工企业突发安全事件的发生，不但造成重大人员伤亡和财产损失，还会带来一 些负面影响。主要有对工程项目参与方的影响、对工程项目本身的影响、对施工项目组织 成员心理方面的影响。 ( 1 ) 对工程项目参与方的影响 建筑施工企业突发安全事件的发生，往往会成为社会和舆论关注的焦点和热点。对工 程项目参与方如建设单位、监理单位、施工单位会造成很大的负面影响，其中对建筑施工 企业影响最大。工程项目突发安全事件除了直接造成人员伤亡和财产损失之外，突发安全 事件的影响还波及到该建筑施工企业的其他在建项目等，甚至企业的不同层面。更为严重 的会使建筑施工企业信誉扫地，甚至导致其市场地位丧失，生存环境恶化等。 ( 2 ) 对工程项目本身的影响 建筑施工企业突发安全事件的发生会使工程项目进度、成本等目标无法实现或目标破 坏，或施工组织被迫转变既定的行为。工程项目突发安全事件的发生还会使组织内部出现 紧张的局面。有时虽然施工项目情形有了很大的变化，但人们从心理上依然难以承认。在 这个阶段，人际关系变为自我保护型，人们倾向于求助各自的利益集团寻求帮助。 1 3 ( 3 ) 对施工项目组织成员心理方面的影响 建筑施工企业突发安全事件对施工项目组织成员心理方面的影响，主要是对人们心理 和士气上的冲击。 表2 - 4 建筑施工企业突发安全事件诱因具体分析阳 诱因具体分析 不使用个人防护用具 操作错误( 指按钮、阀门、扳手、把柄等的错误操作) 造成安全装置失效 使用不安全设备 人的因素 身体或精神原因 冒险进入危险场所 注意力分散 攀、坐不安全位置，在起吊物下作业、停留 物体存放不当 物的因素 防护不当( 指支撑不当，临边洞口防护不当等) 或无防护 维修、调整不良( 指设备失修，保养不当等) 设备在非正常状态下运行( 指设备带“病”运转，超负荷运转等) 作业场所狭窄 环境温度、湿度不当 交通线路的配置不安全 通风不良或不通风 环境因素 材料等堆放不安全 照明不足 场地杂乱 工序设计或配置不安全 安全投入不足 违章指挥与违章作业 国家没有制定健全的法律及政策，如层层转包，包而不管，以包代管 未经培训或培训不够，缺乏安全操作技术知识 管理因素 对现场工作缺乏检查验收或缺少安全检查 没有或不认真实施事故防范措施 对事故隐患整改不力 没有安全操作规范或不健全 首先，心理健康受到严重损害。工程项目突发安全事件爆发后，最难以消除的是留 在人们心中的阴影。人们受到的心理影响有多种形式，如：事后的震惊、事件的重现、内 疚、改变信念等。这些心理影响只是一种潜在的反应，伴随着这些反应的是人们外在行为 1 4 发生的变化，如心烦意乱、烦躁不安，严重的还会出现身体的发抖、精神错乱。这种损伤 在短时间内难以恢复。 其次，安全、信任感降低。人们的安全及信任感降低，对于组织和社会来说都是极为 悲哀的事情。人们可能会对自己身边的人、对自己所在的组织，以及对政府都产生怀疑。 第三，文化价值的改变。工程项目突发安全事件的发生对人们的心理有潜在的影响， 人们有可能改变自己的世界观、人生观和价值观，最终导致人们外在行为模式和原来信奉 的组织文化或社会文化的改变，如人心涣散、自我保护意识增强、集体意识降低等。这无 论是对组织的发展还是对社会的稳定都是不利因素。 1 5 3 2 2 工程项目管理与工程项目应急管理的比较研究 工程项目应急管理的直接目标虽是降低突发事件对项目的冲击程度，使项目实施尽快 恢复正常，但最终目的还是保证工程项目目标的实现。因此，从这一点讲，项目应急管理是 项目管理的一个组成部分。项目应急管理是针对突发事件的一种专门的管理，它是对项目 管理的丰富和发展。事实上，项目应急管理的许多信息来源于项目管理，同时，项目应急管 理中产生的许多信息又支持着项目管理。 3 2 3 工程项目风险管理与工程项目应急管理的比较研究 工程项目到处充满着风险，工程项目主体每时每刻面对着风险。项目风险管理是通过 对风险的识别，分析估计、应对和监控等环节，用最低的成本来实现项目的目标。项目风险 管理一般包括风险事件发生前对风险的识别、评估，以及风险事件发生前的应对措施等。 项目应急管理的管理对象是工程项目突发事件，其发生概率比一般风险要小，然而所 造成的危害相当大，管理难度也相当高，所以项目应急管理是项目风险管理的最高阶段。 显然，工程项目风险管理与应急管理有区别，也有共同的地方，两者之间的配合或者集成会 更有助于项目目标的实现。 综上所述：工程项目突发安全事件应急管理、工程项目应急管理、工程项目风险管理、 工程项目管理在工程项目系统容许能力和时间跨度上既有区别又有联系，详见图3 一l 。 采 箍 姓 蕊 倏 皿 臀 氍 h 、，一 工程项目管理 图3 - l工程项目突发安全事件应急管理等概念区别联系图 3 3 建筑施工企业突发安全事件应急管理的原则与策略 应急管理思想诞生于2 0 世纪4 0 年代末期。二次大战以后，由于有“珍珠港事件”的 惨痛教训，美国开始思考军队应急管理问题。随后，发端于军界的应急管理思想被更为广 泛地运用于商业和公共事务管理之中【4 9 】。“无锡银仁御墅花园1 1 1 4 重大事故的悲惨 教训及建筑施工企业本身的组织特性表明：建筑施工企业同样面临着潜在的和现实的突发 1 7 安全事件，建筑施工企业也同样需要应急管理。因此，在商界和公共事务管理中广泛应用 的应急管理理论也同样能为制定建筑施工企业突发安全事件应急管理的原则与策略提供 参考。 3 3 1 建筑施工企业突发安全事件应急管理的原则 ( 1 ) 时间原则：“当断不断，必受其乱”。在应急管理进程中，必须反应迅速，立即采 取有效积极的应对措施，切不可延误时机。 ( 2 ) 生命安全第一位原则：建筑施工企业突发安全事件应急管理的核心理念在于保护 和保障建筑施工企业员工生命安全，这是“以人为本 的理念在应急管理中的体现，也是 建筑施工企业处理工程项目突发安全事件的基本理念。这一原则也表明了建筑施工企业突 发安全事件应急管理的基本目标是保护员工生命安全。 ( 3 ) 组织原则：建立专门性的应急管理机构，分工明确，职责明晰；在日常管理中积累 经验、长期规划，在工程项目突发安全事件发生时能从容应对，掌控全局。 ( 4 ) 预防制度化原则：对可能发生的突发安全事件，在总结经验教训和吸取相关预防研 究成果的基础上，制定出综合预防和应对措施来，并使以应对突发安全事件为核心的整个 紧急处置过程形成制度。 ( 5 ) 全局性原则：在进行应急管理时必须具有全局意识，绝不可顾此失彼。只有这样才 能透过表面现象看本质，创造性地解决问题。 ( 6 ) 利益原则：突发安全事件的处理遵循“利取其大，弊取其小 的决策准则，化大 为小，化小为无，努力降低各类损失，甚至化害为益。 ( 7 ) 疏导原则：对建筑施工企业来说，危机造成的最大危害在于工程项目遭到破坏，并 带来员工心理的脆弱。要重视员工心理的缓解和引导，尽早使工程项目恢复正常。 3 3 2 建筑施工企业突发安全事件应急管理的策略 ( 1 ) 全程化应急管理。建筑施工企业应急管理应贯穿于突发安全事件的发生、发展的 全过程，在其整个生命周期，都要实施检测、预警、干预或控制等缓解性措施。在制度上 预防，于过程中控制，完善后期评估与总结，进行全程管理。及时准确地分析工程项目危 险源、性质及危害程度，确当地选择应急方案，是实现全程管理，消除工程项目突发安全 事件的关键点。 ( 2 ) 全员的应急管理。培育健康的企业文化，以增进公司全体员工的应急理念和提高 面对突发安全事件的勇气。在公司员工上下凝聚共识，形成合力的情况下，共同抵抗突发 安全事件冲击的能量是巨大的。 ( 3 ) 整合的应急管理。要合理整合资源，实现跨组织合作对象的多元化：必须与企业之 外的组织或单位维持良好的互动关系，彼此合作，争取更多的社会资源，提升企业应对工 程项目突发安全事件的实力。 ( 4 ) 集权化应急管理。要健全建筑施工企业突发安全事件应急组织和建立问责制度， 理清组织隶属关系，明确权责，增加组织成员间的协调合作，夯实消除工程项目突发安全 事件的组织基础。 ( 5 ) 全面化应急管理。建筑施工企业组织要不断吸收外部的新知识，建立学习型组织， 1 8 确保应急管理能够识别面临的一切危险源，能够涵盖所有施工环节中的一切危险源，提升 工程项目突发安全事件的预见性，防止其发生与发展。 3 4 建筑施工企业应急管理阶段划分的研究 国内外对于应急管理阶段的界定有着许多的说法，并且大部分都是沿用危机管理中的 界定方法，如预防( p r e v e n t i o n ) 、准备( p r 印a r a t i o n ) 、反应s p o n s e ) 和恢复( r e v e 巧) ( p p r r ) 四个阶段，而美国的联邦危机管理署( f e m a ) 将其修正为：减缓( m i t i g a t i o n ) 、预防 ( p r e p a r a t i o n ) 、反应( r e s p o i l s e ) 和恢复( r e c o v e r y ) 。罗伯特希斯提出了危机管理的4 r 模型： 减少( r c d u c t i o n ) 、预备删i n e s s ) 、反应氓e s p o i l s e ) 、恢复c o v e r y ) 。 在众多的危机管理阶段分析方法中，有三种最为学术界所认同的模型。 第一种是芬克( f i n k ) 的四阶段生命周期模型，简称f 模型。芬克用医学术语形象地将 四个阶段描述为征兆期、发作期、延续期和痊愈期。 第二种是米罗特夫( i a j lm i 昀国提出的五阶段模型，简称m 模型。其五个阶段分别为 信号探测和预防、控制损害、恢复阶段和学习阶段。 第三种是三阶段模型。其出处我们无从考证，但它却为很多危机管理专家所推崇。它 把危机管理分成危机前、危机中和危机后这三个大的阶段，每一个阶段再可分为不同的子 阶段。 本文中，应急管理是结合突发事件的生命周期理论加以分析的，以便针对突发事件发 生、发展的每一阶段制定出相应的对策。从最广泛的意义上讲，应急管理是对突发事件进 行全过程管理，包括事前的预防、事中的处置和事后的评估，是一个动态的过程。因此， 应急管理可以相应地被划分为四个逻辑阶段：预防、准备、反应和恢复。尽管在实际情况 中，这些阶段往往是重叠的，但它们中的每一阶段都有自己单独的目标，而且每一个阶段 又是构筑在前一阶段的基础之上，所以预防、准备、反应和恢复的相互关联，构成了应急 管理的循环过程5 0 1 。如图3 - 2 所示。 量答练 宣姨戆奄 | 1 蠢二i - ? 0 。 规章制度 ? _ f | ，_ ， 调查评估 飞! ：7 一+ “一j 。 善后处置、运。，7 。 图3 _ 2 应急管理的循环过程图 1 9 因此，建筑施工企业应急管理阶段，根据工程项目突发安全事件的时间发展脉络和常 用的应急管理阶段划分方法，也相应地划分为事故预防、应急准备、应急反应、应急恢复 这四个阶段。 ( 1 ) 事故预防 在应急管理中预防有两层含义：一是事故的预防工作，即通过安全管理和安全技术等 手段，尽可能地防止事故的发生，实现本质安全；二是在假定事故必然发生的前提下，通 过预先采取的预防措施，来达到降低或减缓事故的影响或后果严重程度。如制定安全规章 制度，对员工进行宣传教育，对危险源进行识别、监测评价等。 ( 2 ) 应急准备 应急准备是应急管理过程中一个极其关键的过程，它是针对可能发生的安全事件，为 迅速有效开展应急行动而预先所做的各种准备，包括相关部门和人员职责的落实，预案的 编制，应急队伍的建设，应急设备、物质的准备和维护，预案的演习，与外部应急力量的 衔接等，其目标是保持突发安全事件应急救援所需的应急能力。 ( 3 ) 应急反应 应急反应是在安全事件爆发后立即采取的应急与救援行动。包括安全事件的通告预 警、抢救抢险、信息收集与应急决策、指挥协调、外部救援等，其目标是将人员伤亡、财 产损失等其他影响减少到最小。 ( 4 ) 应急恢复 恢复工作应该在事故发生后立即进行，它首先使安全事件影响区域恢复到相对安全的 基本状态，然后逐步恢复到正常状态。要求立即进行的恢复工作包括损失评估、原因调查、 现场清理、善后处置和恢复生产等，在短期恢复中应注意的是避免出现新的紧急情况，长 期恢复工作中应吸取经验教训，为下一步开展预防和应急工作做好准备。 笔者认为建筑施工企业应急管理不应仅仅是事故预防、应急准备、应急反应、应急恢 复这样一个简单的循环过程，而是每次对突发事件进行应急之后，都要认真总结经验、吸 取教训、持续改进，这样建筑施工企业应急管理就会呈现一个逐渐上升过程和可持续发展 的过程，如图3 3 所示。 ，一一 维持 图3 3 建筑施工企业应急管理持续改进模型 本论文为了研究的方便起见和建立论文框架结构的需要，将工程项目突发安全事件的 预防和应急准备归结为建筑施工企业突发安全事件日常应急管理，在论文的第四章中予以 研究，而把建筑施工企业突发安全事件应急反应和应急恢复合并起来在第五章中研究。 2 l 4 1 2 建筑施工企业日常应急管理的具体思路 长期以来，在处理突发安全事件时，存在着重应对、轻防范的问题。减少突发安全事 件的最好方法是防范其发生。在工程项目突发安全事件的防范上，本文认为建筑施工企业 日常应急管理应该将应急管理与日常风险管理有机结合起来，寓应急管理于日常风险管理 之中，让日常风险管理成为应急管理的“安全阀 ，从根本上提高应急管理的水平。国家 安全生产事故灾难应急预案的“预防为主，平战结合 工作原则也体现了这一道理。 所以建筑施工企业日常应急管理思路是：首先，通过加强日常风险管理，及时将建筑 安全隐患予以排查治理，减少一般安全事件的发生和发展演化为重大突发安全事件的可能 性，让日常风险管理是突发安全事件的第一道防线。但由于突发安全事件具有潜伏性、随 机性等特性，所以要在其爆发前，完全能够防范，是相当困难的；或者虽能够防范，如果 防范成本很高，那么在经济上也是不现实的。那么在突发安全事件爆发后，如何做到及时 有效的应对呢? 建筑施工企业应在突发安全事件爆发前应建立健全各种应急预案、建立企 业自己的救援队伍、加大应急投入、完善救援保障、普及员工的应急知识，将各项工作落 实到各环节、各岗位，全面加强安全生产应急管理工作，从而提高第一时间的应急处置水 平和能力。 建筑施工企业突发安全事件应急预防和应急准备的有些工作可以和企业的日常风险 管理加以集成，如在企业对施工人员的教育和培训中增加应急知识，把重大危险源的辨识、 评估和企业的日常安全检查结合起来，综合考虑应急投入和企业安全投入等。建筑施工企 业日常风险管理，笔者认为主要应从企业自身实际出发，制定和完善各种相关安全管理制 度( 见图4 2 ) ，然后加强贯彻执行。 安全生产责任制度 安全教育培训制度 安全技术管理制度 机械设备管理制度 安全生产检查验收制度 安全生产奖罚制度 消防、保卫管理制度 安全生产瓷会保障制度 荤要劳动防护用品管理制度 安全生产事故报告处理制度 其他制度 年度安全技术措施编制制度 施工组织设计与专项安全施工方案编审制度 安全技术措施计划执行制度 安全技术交底管理办法 公司对项目的奖励与处罚制度 旅工现场安全奖罚暂行规定 企业及人员安全评价考核制度 图4 2 建筑施工企业的相关安全管理制度 2 3 建筑旖工企业的相关安全管理制度 总之，建筑施工企业突发安全事件日常应急管理，应在加强日常风险管理的基础上， 进一步做好应急管理组织体系的构建、重大危险源的辨识和风险评估、编制突发安全事件 应急预案这三个方面的工作，应对可能爆发的工程项目突发安全事件。 4 2 建筑施工企业应急管理组织体系的构建 4 2 1 建筑施工企业应急管理组织体系构建的理论依据 建筑施工企业应急管理组织体系构建的理论依据是组织权变理论。 “权变”，现代汉语词典解释为“随机应变 。权变作为管理思想，中国自古就有，但 权变作为一种理论，是萌芽于2 0 世纪6 0 年代，7 0 年代开始成为一个较为成熟的管理学 派。卢桑斯在1 9 7 6 年出版的管理导论：种权变学说一书中，比较系统和权威地概 括了权变理论的主要内容。他指出，权变管理就是考虑到有关环境变量同相应的管理观念 和技术之间的关系，使采用的管理观念和技术能有效地达到目标。劳伦斯和洛尔施认为， 不确定的环境要求组织具有较高的分化程度和整合水平，只有组织的分化程度和整合水平 与环境的不确定性水平相匹配时，组织的运行才处于良好状态。总之，组织权变理论认为， 组织系统应以环境的变化为导向，尽可能及时、准确地把握环境的变化，调整组织系统特 征与行为，调节组织结构，以适应环境的变化并对环境产生影响。 。 组织权变理论中的环境是广义上的环境，本文中的工程项目突发事件的爆发也可以看 作建筑施工企业所面临的环境改变。建筑施工企业常态职能管理都是结构良好的常规性任 务，采用程序化和固定化的管理模式。当突发事件发生时，建筑施工企业面临的是结构性 较差的非常规性任务，正常状态下的组织结构己不能适应战时状态了，公司的组织结构需 要迅速调整，才能实现最高的运作效率，积极做出反应，为突发事件的应对提供基础平台。 因此，建筑施工企业的应急职能管理应该采用高度灵活性和临时性的管理模式。 4 2 2 建筑施工企业应急管理组织机构模式的创建 在现代建筑施工企业中，通常采用两级管理的组织机构形式和三级管理的组织机构形 式。其中，采用两级管理的建筑施工企业，设置公司项目经理部两个管理层次，是按照 矩阵制的原理构建企业组织机构。本文依据两级管理的组织机构形式，建筑施工企业应急 反应组织机构也相应地分为一、二级编制，公司总部层面上设置一级应急反应组织机构， 工程项目经理部层面上设置二级应急反应组织机构。应对突发安全事件