（法学专业论文）工商管理视野下网络交易的法律监管.pdf

摘要 当今世界互联网的迅速发展改变了传统的交易方式，网络交易出 现的同时也改变了人们传统中日常交易模式。网络交易因其即时、方 便快捷、低成本的特点日益受到广大网络消费者的喜爱，那么网络交 易的独特性和法律法规监管的滞后性，使与网络交易相关的法律监管 问题遇到诸多困境也显现出来。相关网络交易过程中的违法违规现象 日益凸显，目前我国工商网络交易法律监管制度存在的主要问题有： 网络交易监管的法律依据匮乏，职能部门监管乏力：网络交易经营主 体对办理工商营业执照认识有差异；网络交易过程中发布虚假宣传信 息误导消费者等等。 作为流通领域市场监督管理的主要行政职能部门工商行政管理 机关应该如何从法律制度构建和职能转变方面，实现对网络交易经营 主体的资格认定、网络交易经营主体的行为监管、行政执法监管等各 个环节，由静态到动态、低端向高端依法进行有效的行政监管。这就 要求我国完善立法，对网络交易经营主体市场准入：网络交易经营行 为；网络交易纠纷；网络消费者维权等程序和解决途径做出明确规定， 规范网络交易主体的交易行为，维护网络消费者的合法权益，促进网 络交易的健康发展。 本论文是以笔者从事1 3 年工商行政管理工作经验，立足于工商 管理视野下网络交易法律监管，用基层工作岗位的具体实践与在湖南 师范大学学习丰富知识、理念相结合，深入研究我国网络交易法律监 管存在的相关问题及对策的基础上，探寻我国工商行政管理机关应该 如何更好地监管流通领域市场网络商品交易的监督管理与行政执法。 作为完善我国工商行政管理机关在日常网络商品交易过程中监管的 理论性建议。 工商行政管理职能机关只有不断立足网络交易监管领域的探索、 实践、完善，才能对我国网络交易市场起到行之有效的监督管理效果， 才能保证促进我国网络交易市场的健康、和谐、有序的发展。 关键词：工商管理；网络交易；法律监管 a b s t r a c t i nt o d a y sw o r l dt h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n e th a s c h a n g e dt h e t r a d iti o n a l w a yt ot r a d e ，t h en e t w o r kt r a d e a p p e a r e da tt h es a m et i m ea l s oc h a n g e dt h et r a d i t i o n a lm o d eo f d a il yt r a n s a c ti o n s t h en e t w o r kt r a d eb e c a u s eo fi t si m m e d i a t e c o n v e n i e n ta n dq u i c k ，l o wc o s tc h a r a c t e r i s t i ci n c r e a s i n g l yb y t h en e t w o r ko fc o n s u m e rl o v e ，s ot h en e t w o r kt r a d ea n dt h e u n i q u e n e s s o ft h el a w sa n d r e g u l a ti o n s o ft h e l a g g i n g r e g u l a t i o n ，a n dn e t w o r kt r a d er e l a t e dl e g a ls u p e r v i s i o nm e t m a n yd i f f i c u l t i e sa n dp r o b l e m sa p p e a r e d i nt h ep r o c e s so ft h e n e t w o r kt r a d er e l a t e di l l e g a l i n c r e a s i n g l yh i g h l i g h t s ，a t p r e s e n to u rc o u n t r yi n d u s t r ya n dc o m m e r c en e t w o r kt r a d ei a w s u p e r v i s i o ns y s t e ma r et h em a i np r o b l e m ：t h en e t w o r kt r a d e s u p e r v i s i o no ft h el a c ko fl e g a lb a s i s ，g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n f a t i g u e ：t h en e t w o r kt r a d eo p e r a t o r st od e a li n gw i t ht h e i n d u s t r ya n dc o m m e r c eb u s i n e s sli c e n s ek n o wh a v ed if f e r e n c e s ： t h en e t w o r kt r a d e p r o c e s si n f o r m a t i o nr e l e a s e df a l s e p r o p a g a n d am i s l e a dc o n s u m e r s ，e t c a st h em a r k e tc i r c u l a t i o nf i e l ds u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n t o ft h em a i na d m i n i s t r a t i v ef u n c t i o n d e p a r t m e n t t h e a d m i n i s t r a t i v eo r g a n so fi n d u s t r ya n dc o m m e r c es h o u l dh o wf r o m le g a ls y s t e mc o n s t r u c ti o na n df u n c ti o nc h a n g e ，r e a liz et ot h e n e t w o r kt r a d eb u s i n e s so ft h em a i nb o d yo ft h eq u a l i f i c a t i o n ， t h en e t w o r kt r a d eb u s i n e s st h eb e h a v i o ro fs u p e r v i s i o n ，t h e a d m i n i s t r a t i v el a we n f o r c e m e n ts u p e r v i s i o na n ds oo ne a c hli n k ， i i i f r o m s t a t i c d y n a m i c ，+ l o w t oh i g he n dt oe f f e c t i v e l y a d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o na c c o r d i n gt ol a w t h i sr e q u i r e so u r c o u n t r y t o i m p r o v et h e ! e g i s l a t i o n ，t o t h e n e t w o r kt r a d e o p e r a t o r st om a r k e ta c c e s s ：t h e n e t w o r kt r a d em a n a g e m e n t b e h a v i o r ：t h en e t w o r k t r a d ed is p u t e s ：n e t w o r kc o n s u m e r s 7 r i g h t sp r o t e c t i o n f o r p r o g r a m s a n ds o l u t i o n st o s p e c i f i c p r o v i s i o n ，r e g u l a t et h en e t w o r kt r a d eo ft h em a i nb o d yo ft h e t r a n s a c t i o n s ，a n ds u p p o r tt h en e t w o r kc o n s u m e r s l e g a lr i g h t s a n di n t e r e s t s ，a n dp r o m o t et h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h e n e t w o r kt r a n s a c ti o n s t h i sp a p e ri sb a s e do nt h ea u t h o re n g a g e di n1 3y e a r si n t h ei n d u s t r ya n dc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i o nw o r ke x p e r i e n c e ， b a s e do nt h ein d u s t r ya n dc o m m e r c em a n a g e m e n tu n d e rt h en e t w o r k t r a d el e g a ls u p e r v i s i o na n dv i s i o n ，w i t ht h ec o n c r e t ep r a c t i c e o ft h eg r a s s 。r o o t sw o r kw i t hi nh u n a nn o r m a lu n i v e r s i t ys t u d y k n o w l e d g e ，i d e a ，a n dt h ec o m b i n a t i o no fi n d e p t hr e s e a r c ho n c h i n a sl e g a ls u p e r v i si o nn e t w o r kt r a n s a c ti o n s r e l a t e d p r o b l e m sa n dc o u n t e r m e a s u r e s ，a n do nt h eb a s i so fo u rc o u n t r y f o rt h ei n d u s t r ya n dc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i o n a u t h o r i t i e s s h o u l db eh o wt ob e t t e rs u p e r v i s i o nc i r c u l a t i o nf i e l dc o m m o d i t y t r a d i n gm a r k e t n e t w o r ko fs u p e r v isi o na n dm a n a g e m e n ta n d a d m i n i s t r a t i v el a we n f o r c e m e n t a sap e r f e c to u rc o u n t r yt h e a d m i n i s t r a t i v eo r g a n so fi n d u s t r ya n dc o m m e r c ei nd a i l yn e t w o r k c o m m o d i t i e st r a d i n gi nt h ep r o c e s so fs u p e r v i s i o ns h o u l dh a v e h a p p e n e d t h ei n d u s t r ya n dc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i o nf u n c t i o n so n l yb y c o n s t a n t l yb a s e do nt h en e t w o r kt r a d ea u t h o r i t ys u p e r v i s i o n i v f i e l d so fe x p l o r a t i o na n dp r a c t i c e ，p e r f e c t ，t h e a b i l i t yo f c h i n a n e t w o r k m a r k e t h a v ee f f e c ti v e s u p e r v i si o na n d m a n a g e m e n t e f f e c t ：c a n e n s u r e t h a t p r o m o t e o u r c o u n t r y s n e t w o r km a r k e th e a l t h ，h a r m o n ya n do r d e r l yd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：i n d u s t r ya n dc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i o n：n e t w o r k t r a n s a c ti o n s ：l e g a ls u p e r v isi o n v ： 商管理视野卜- 网络交易的法律监管 绪论 二 ， 网络交易出现于2 0 世纪9 0 年代，其产生和发展的重要条件是信 息技术，特别是互联网络科学技术的迅速发展。这种新型的贸易方式 具有成本低、覆盖面广、功能全面 使用灵活、易于参与等诸多优点， 因而在产生后不久便得到了全世界广泛的认可，并得到了迅速发展。 它给社会、经济、法律等各方面所带来的影响，远远超过了以往任何 一项科学新技术的应用。然而，在网络交易的发展过程中产生了一系 列新的问题，如：从事网络交易经营主体准入资格的确认、网络交易 经营主体交易行为的监管、涉及网络交易的消费纠纷、网络交易的消 费维权等，这些问题的出现给当前我国工商行政管理机关及相关的法 律制度提出了严峻的挑战。 一、选题意义 ( 一) 理论意义 网络技术的日新月异，发展十分迅速，相关我国网络交易的法律 行规又相对滞后，行政机关监督管理法律依据匮乏，职能部门监管乏 力已经在具体实践中越来越明显。特别是在流通领域市场监管的工商 行政管理部门中，赋予工商行政机关相关对网络交易监管的法律法规 目前还是一个空白。因此，立足从工商行政管理机关视野对网络商品 交易中行政执法的出发，深入研究我国网络交易法律监管存在的相关 问题及对策的基础上，探寻我国工商行政管理机关应该如何更好地监 管流通领域市场网络商品交易的监督管理与行政执法，意义无疑是深 远的。 ( 二) 现实意义 为了有效地解决在网络交易过程中出现的新问题，作为流通领域 市场监管的主要行政职能部门工商行政管理机关应该如何从法律制 硕十学位论文 度构建和职能转变上实现行政监管、行政执法上对网络交易过程中的 各个环节，由静态( 驻场制) 到动态( 市场巡查制) 、由低端向高端 ( 以网管网) 的依法进行有效的行政监管，确保我国网络交易的健康、 和谐发展。 二、论文研究思路及论文结构 ( 一) 论文研究思路 本文笔者拟从通过近年来发生几起相关网络交易的典型案例来 分析目前我国网络交易法律监管制度的现状：网络交易监管的法律依 据匮乏，职能部门监管乏力；网络交易经营主体对办理工商营业执照 认识有差异；网络交易过程中的违法违规现象日益呈现；网络交易过 程中发布虚假宣传信息误导消费者。深度挖掘当前我国在网络交易法律 监管中存在的主要问题：网络交易及网络服务经营者法制意识不高； 网络交易行政监督的管辖权难以确定；网络交易者的违法行为调查取 证困难；网络交易监管职能机关对网络交易监管的涉及面狭窄；网络 交易行政监管执法人员的综合素质有待提高。针对以上突出问题存在 的特点，笔者拟从应该从以下几个方面的对策来不断完善我国网络交 易的法律监管：建立健全网络交易监管的法律法规；完善网络交 易市场主体工商登记准入机制；完善网络交易主体经营行为的监 管机制；完善网络交易法律监管的协调机制；建立一支高素质网 络交易监管的工商行政执法队伍等方面。不断立足网络交易监管 领域的探索、实践、完善，才能对我国网络交易市场起到行之有效的 监督管理效果，才能保证促进我国网络交易市场的健康、和谐、有序 的发展。 ( 二) 论文结构 本论文由引言、正文、结论三个部分组成。引言部分为本论文最 前部分；结论部分为本文最后一部分。正文部分为本论文的第一、二、 j i ：商管理视野卜网络交易的法律监管 。 三、四章，论文正文部分笔者主要分别从工商行政管理监督管理的视 角，全方位的对我国工商行政管理网络交易法律监管制度加以分析、 阐述： 第一章网络交易法律监管概述。主要是概述了工商行政管理视野 下当代工商行政管理部门在我国网络交易法律监管中的重要性，进一 步明确工商行政管理机关在网络交易监管职责地位。在本章笔者拟研 究以下三个网络交易法律监管的问题：第一，网络交易典型案例；第 二，网络交易法律监管概念；第三，网络交易监管的基本内容。 第二章亚洲主要国家网络交易法律监管的现状与启示。本章首先 主要是查阅了有关日本和韩国有关网络交易法律监管方面的文献资 料，从查阅的资料收集中把目前国外网络交易法律监管的状况和得到 相关的启示整理出来。通过整理的网络交易法律监管的资料，把有利 于我国网络交易法律监管的理念和经验借鉴过来，更好地促进、加快 我国网络交易的立法工作及工商行政监督管理与行政执法服务。 第三章我国网络交易法律监管的现状及缺陷。在本章主要分析我 国网络交易工商行政监督管理的现状及缺陷，通过分析现今我国网络 交易工商监管的现状及缺陷，提出笔者认为我国在网络交易中工商行 政监督管理法律制度需要进一步完善的有关对策。 第四章完善我国网络交易工商监管法律制度的对策。在本章笔者 主要的阐述：我国网络交易监管的法律法规的建立健全；网络交易市 场经营主体的工商登记注册准入机制；完善网络交易经营主体经营行 为的监管机制；建立网络交易协调监管机制、如何建立高素质复合型 的网络交易监管工商行政执法队伍方面。通过观点的阐述、分析我国 要加快网络交易法律监管的步伐，不断完善我国网络交易法律监管制 度。 结语部分重点重申工商行政管理机关在实施对我国网络交易依 硕十学位论文 法进行有效的行政监管，并使我国网络交易健康、有序的发展具有深 远的现实意义。 三、研究方法 本论文在阐述网络交易监管的相关论点中，采用了比较研究法、 分析与综合研究法、经验总结法、归纳等，对比国外对网络交易的立 法规定、网络交易法律监管状况及我国在网络商品交易监管过程中存 在问题的现状研究，并总结这些网络交易先进的理论科研成果，加以 分析和归纳。 4 ：商管理视野- 卜网络交易的法律监管 第章网络交易法律监管概述 。 互联网的迅速发展改变了传统的交易方式，催生了网络交易。网 络交易因其即时、便捷、低成本的特点日益受到广大网络消费者的喜 爱，作为一个新兴的消费方式逐渐走入百姓的日常生活，网络交易逐 渐成为新型的消费方式，这种消费方式给当前社会、经济、法律等各 方面带来了前所未有的影响，是过去任何一项新技术都不可比拟的。 网络交易的发展和运用也产生了一系列新的问题，涉及网络交易的典 型案例也初见端倪。 第一节网络交易典型案例 一、新浪网上购物起纠纷“一拍网 被判赔案 2 0 0 4 年1 0 月，毛源宏在新浪“一拍网注册，并在网上拍下价 格3 3 5 0 元的二手笔记本电脑一台，卖家为长沙市建设北路华天商城 枫祥科技。1 1 月1 日，毛源宏按网上资料向枫祥科技的个人账户汇 款3 4 0 0 元，但没有收到电脑。此后，与枫祥科技一直联系不上。经 向长沙市工商管理局查询，发现长沙市并无枫祥科技。2 0 0 5 年3 月， 毛源宏向南昌市东湖区人民法院提起诉讼，状告新浪“一拍网”的所 有人和经营者北京阳光山谷信息技术有限公司，要求其赔偿经济损失 3 4 0 0 元，并承担全部诉讼费用。东湖区法院审理后认为：新浪“一拍 网”提供双方买卖这一平台，负有对卖家起码的审查义务。但“一拍 网”向网民提供完全虚假的交易信息，而原告完全是基于对“一拍网” 此知名网站的信任，与虚假的枫祥科技进行交易。因此，“一拍网” 对毛源宏被欺诈负有不可推卸的责任。经调解，“一拍网 表示愿意 赔偿原告的损失。 嵇景岩。我国电子商务立法的现状与发展趋势【d 】哈尔滨工程大学2 0 0 6 年 5 硕+ 学位论文 二、利用互联网销售假冒世界一线知名商标商品案 2 0 1 1 年l 月1 2 日卣国家工商总局公布的近三个月来由各地工商 机关打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动查获相关网络 交易的典型案件之一：“江苏省江阴市工商局查处利用互联网销售假 冒世界一线知名商标商品案 。格调名仕馆于2 0 0 9 年1 0 月在上海市 成立，利用互联网销售假冒世界一线知名商标商品。2 0 1 0 年1 2 月8 日，无锡市江阴市工商局根据举报线索，迅速采取行动，查获格调名 仕馆涉嫌假冒爱马仕、巴宝莉、普拉达、b o s s 等7 8 个世界知名商标 的服装、鞋子、眼镜等物品2 万余件，整整装满7 辆载重5 吨的大卡 车，案值在5 0 0 0 万元以上。现场还发现大量世界知名商标的吊牌、 价格标签，以及涉嫌网络交易的电脑和部分网络销售订单。对于货品 来源，经营者无法提供任何产品进货凭证。现场情况表明，这些吊牌 及价格标签是在该仓库进行加工，然后挂到商品上的，此行为涉嫌假 冒他人注册商标。目前，当事人已被刑拘。 三、厦门工商查处首例利用互联网络传销案 2 0 11 年9 月2 7 日中国工商报刊登的“厦门工商查处首例利 用互联网络传销案 。2 0 1 1 年9 月2 0 日，厦门市工商局查获钟某利 用互联网络以“团队计酬 的运作方式，组织大量人员冲浪、点击、 浏览、广告、奖励任务等途径完成网站推广业务。按照“五级 下线， 即一级下线2 0 ，二级下线2 ，三级下线3 ，四级下线5 ，五级下 线5 层层提成计酬奖励的形式吸引更多的人员成为会员、团队，仅 两个月时间就发展到1 7 4 7 人。 这些网络交易案件的发生给我国现有的法律制度和行政监督管 理提出了严峻的挑战，因此，由网络交易延伸的网络交易工商行政监 督管理下的“网络交易 是什么? 网络交易法律监管的概念又是如何 工商总局公布打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动十大典型案件中国工 商报1 0 l i 午1 月1 5 日 i ：商管理视野下网络交易的法律监管 界定? 网络商品交易市场主体资格如何确认? 网络交易主体经营行 为如何监督管理? 涉及到网络交易的消费纠纷与网络消费维权 许多问题摆在了我们工商行政管理执法部门的面前! 作为网络交易监 管的主要行政职能部门，工商行政管理机关应该怎样从自己所处的职 能地位，分别从网络交易不同的视角对网络交易法律监管的概念、网 络交易法律监管的内容、完善我国网络交易监管法律制度、网络交易 行政监管执法等进行阐述是十分有必要的。 第二节网络交易法律监管的概念 网络交易是指经营主体利用互联网站、网店、网页等载体，通过 网络信息平台进行广告宣传、销售商品或者提供网络服务，通常就是 我们所说的“电子商务 。世界贸易组织的定义是，“通过电子通讯互 联网络进行产品的生产、广告、销售及分配 。我国电子商务专家杨 坚争教授则认为，“电子商务系指交易当事人或者参与人利用现代信 息技术和计算机互联网络所进行的各类商务活动，包括商品交易、广 告、服务、资讯、教育及娱乐等领域的营销等活动 。 既然有电子技术网络的出现，那么必然会产生有利用电子科学技 术从事网络商品经营的人员网络交易经营主体( 即网络商品经营 者) ，这些网络商品经营主体在网络交易过程中操作商品经营的一切 行为网络交易经营行为( 即网络商品交易行为) 。且网络交易中 网络交易主体( 即网络商品经营者) 、网络交易行为( 即网络商品交 易行为) 又无疑是我国现行流通领域市场中传统的商品经营者及其交 易行为的衍生和互补。根据国家工商行政管理总局规定新的“三定 方案中，就已经明确规定工商行政管理机关的职责，即工商行政管理 机关是流通领域市场监管的主管行政机关。而这一新型网络商品交易 经营模式的出现，网络交易行为无疑也是纳入工商行政监管职能范围 之内，是对工商行政管理机关行使国家行政职权赋于的新的内涵，这 硕+ 学位论文 一职能内容的丰富，同时也是工商行政管理机关提升在日常行政执法 监管水平与层次的良好契机。特别是国家工商行政管理总局2 0 1 0 年 6 月1 日正式公布了网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法， 从网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法的指导思想和原则 中可以看出工商行政管理机关在监管网络商品交易及服务行为的职 能重要性。由此网络交易法律监管的概念可以概括为：流通领域市场 监督管理机关工商行政管理部门在执行国家法律法规过程中，依靠现 代信息化互联网络技术系统和平台，对从事网络商品交易经营的主体 及其网络商品经营过程中交易的行为进行全程监督管理与行政执法。 第三节网络交易法律监管的基本内容 从解读工商行政管理总局制定的新“三定”方案，工商行政管理 机关对流通领域市场中网络商品交易监督管理的职责内容可以概括 为“网络商品交易市场经营主体准入的监管 ：“网络商品交易市场经 营主体交易行为的监管 ；“行政执法监管 三个部分。本论文重点只 对前面二个部分进行主要论述。 一、网络交易市场经营主体准入的监管 传统的商业经营者都必须到工商行政管理部门进行登记注册， 才能获得合法的经营权身份，成为工商经营户。从事网络商品交易市 场的主体( 包含法人、自然人、其他经济组织) 要具备合法的资格， 也必须到工商行政管理机关进行登记注册，获得网络交易主体经营的 资格或网络商品经营户合法身份。它是工商行政管理部门在网络交易 经营主体进行网络商品交易行为时，开展对网络交易主体行为进行行 政监督管理与行政执法的前提。对于从事网络交易经营主体登记注册 确认包含两个方面的内容：一是利用互联网站从事网络商品交易信息 平台、互联网技术服务经营性主体资格的确认( 俗称互联网服务运营 商) ：二是利用互联网络交易平台、网站从事网络商品交易经营行为 8 i ：商管理视野- 卜网络交易的法律监管 的主体资格的确认( 俗称开网店) 。 1 、利用计算机互联网站为网络商品交易经营主体提供网络交易 信息平台、互联网技术服务经营性主体资格的确认。 在网络商品交易中，一些经营者利用电子信息技术，到相关主管 部门申请、登记注册一个经营性网站，选择一个i p 地址，设立一个 互联网域名，成立一个互联网交易平台或网站，为网络商品经营者从 事网上商品交易服务提供载体，如：网络交易信息平台、互联网技术 服务等。这个经营性的互联网交易平台或网站本身就具备了一般普通 企业的特点，它是企业法人把互联网交易平台或网站在网络上设立的 分支机构。 由于主体从事互联交易信息平台或网站经营的服务项目内容区 别于传统的经营主体从事商品经营的项目内容，经营互联网交易平台 站或网站主体- 提供的是网络交易信息平台的服务；而传统的商品 经营的主体艉供的是直接出售商品实物的服务。工商行政管理机 关在对互联网站从事经营主体登记注册时，可以根据互联交易信息平 台或网站从事经营主体所经营项目内容的特殊性，在传统的商品经营 主体登记注册的基础上登记注册的内容、形式上也应该有所不同。如： 传统的商品经营主体在工商行政管理机关申请登记注册时，经营主体 一般只要根据所经营范围提供相关的资料，然后工商行政机关对提供 的资料进行审核，如果涉及食品、药品、证券有关国家安全和人 民生命财产安全需要提供前置行政许可经营项目的行业，经营主体则 要先到相关的行政主管部门报批相关经营项目的行政许可，在前置审 批后获得行政许可后，经营主体拿到前置行政许可到工商行政管理机 关申请登记注册。工商行政管理机关登记注册部门在审查主体提供所 需的资料后，资料齐全的准予登记注册，发放电子版营业执照。企业 电子版营业执照记载的内容为：企业为企业名称、投资人姓名、企业 硕十学位论文 住所、经营范围及方式、ip 地址或网站地址。 一- 2 、利用互联网络交易信息平台或网站为载体从事网络商品交易 经营主体资格的确认。 从事网络商品交易经营主体是利用互联网络交易信息平台或网 站为载体，建立自己的网页或网站直接从事商品交易活动( 俗称开网 店) 。网络交易主体在工商行政管理机关申请登记注册时，除了应当 提供涉及食品、药品、证券有关国家安全和人民生命财产安全需 要提供前置行政许可手续时，根据网络商品交易及有关服务行为管 理暂行办法规定，还要以“实名制的形式向提供网络交易平台或 网站服务的经营者提出申请，提交其真实姓名和经营地址等相关信 息。工商行政管理机关在审核其提供的资料是否需前置手续，具备登 记注册条件的，依法办理工商登记注册。颁发个体电子版营业执照， 个体电子版营业执照记载的内容为：字号名称、经营者姓名、组成形 式、经营场所、经营范围及方式、ip 地址或网页地址。工商电子版 营业执照是在互联网能够确认交易双方主体合法身份具有经营资格 的数字证书，电子版营业执照是在传统的纸质工商营业执照基础上利 用现代科技做了相应的数字化和密码化处理。网络商品交易经营主体 可以从工商行政管理部门网站上直接下载以“红盾 为标识的电子版 营业执照，并使电子版工商营业执照在网络经营户网站或网页上的显 著位置标注，方便网络商品交易相对人点击“红盾 标识链接到主管 的工商行政管理部门的网站，了解该网络交易经营主体的相关登记注 册信息。已经工商行政管理部门登记注册并领取营业执照的法人、其 他经济组织或者个体工商户，通过网络从事商品交易及有关服务行为 的，应当在其网站主页面或者从事经营活动的网页醒目位置公开营业 执照登载的信息或者其营业执照的电子链接标识。 国家工商总局网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法第十条 1 0 + i ：商管理视野_ 卜网络交易的法律监管 以上网络商品交易市场经营主体在向工商行政管理机关申请登 记注册时，提供的相关资料区别传统商品经营主体提供资料的另一个 共同特征：经营主体都必须以“实名制”提供相关个人的真实姓名 和经营地址、联系方式等信息；经营主体把互联网站、i p 地址或网 页等信息提供给工商行政管理部门进行审核登记注册；经营主体申 请登记注册流程处理中，工商行政管理部门的审批、核准、登记注册 的整个途径可以实行网络化。 工商行政管理机关对网络交易主体备案登记的方法予以对网络 交易市场主体的确认，是网络商品交易经营户获得合法资格从事网络 商品交易经营的前提。它是网络交易主体得以成立与存续，使网络交 易相对人的网络交易和工商行政管理机关对网络交易主体从事网络 交易活动的监督管理有明确的对象；同时也是网络交易相对人或者社 会公众通过合法途径在工商行政管理机关查阅到网络交易主体的实 际状况，对网络交易主体与其经营相关情况，如网络交易主体的类型、 名称、注册资金、组织结构等有一个清晰的了解，从而更加明智地选 择和决定自己的网络交易行为，进而保护网络交易相对人和社会公众 的利益，维护社会交易的安全；更是利于工商行政管理机关及时了解 网络交易经营主体的设立和经营状态，为国家在产业政策、战略上， 实现对网络交易经营主体的经济引导和法律调整，更好地实现我国网 络交易的法律监督管理，建立一个良好的网络交易法律环境。 二、网络交易市场主体经营行为的监管 网络交易市场主体经营行为是网络交易经营主体在网络交易市 场中从事以营利为目的的经营行为。网络交易经营主体行为有三个方 面的特点：它是主体以营利为目的的行为；它是经营性的行为；它是 主体所必须直接从事的行为。 网络交易经营主体在工商行政管理机关进行了备案登记注册后， 硕十学位论文 获得了工商行政管理机关发放电子版的工商营业执照，就具备了能够 从事网络商品交易及有关服务经营的合法个体、企业经营户。个体、 企业经营户在具体网络商品交易及服务经营过程中的所从事的经营 行为是受工商行政管理机关监督管理的。按照国家工商行政管理总局 2 0 1 0 年6 月1 日公布的网络商品交易及有关服务行为管理暂行办 法及现有的无照经营查处取缔办法、产品质量法、商标法、 广告法以及消费者权益保护法等法律法规，都赋予了工商行 政管理机关对流通领域市场监督管理的职责。因此工商行政管理机关 对网络交易市场主体经营行为的行政监督管理，特别是对网络交易市 场主体利用互联网络平台网站从事无照经营、销售假冒伪劣商品、商 标侵权、发布虚假广告、网络传销、侵犯消费者合法权益及危害国家 安全和人民生命财产安全等违反法律法规的各种行为进行彻底查处， 严厉打击。监督管理方法：1 、必须明确工商行政管理机关对网络交 易监管的工作重点。在具体网络交易的实际操作过程中，对比较大型 的网络交易网站、网络交易信息平台以及涉及经营日常生活食品、药 品等关系人民群众生命健康安全的重点行业中的企业实行全程重点 监督检查，采取定期的市场巡查与随机抽查相结合的方式，及时查处 网络交易上的各种违反法律法规经营行为。2 、必须依托现有的先进 网络技术手段对网络交易行为进行监督管理。工商行政管理机关应当 自行开发相应网络交易监管程序，为工商行政执法人员搜索、发现、 查处网络交易违法经营行为提供行之有效的现代科学技术工具。例如 对于网络交易中的商标侵权案件，应当从法律上对网络交易商标侵权 行为进行明确的界定，并赋予工商行政管理机关相应的执法职权和完 善网络交易违法行为的查处手段，如在网络交易过程中发布不良信息 的监管、互联网站登入密码密钥的解密手段等。 工商行政管理机关在日后网络交易行政监管工作过程中，可以按 + l ：商管理视野卜网络交易的法律监管 照“以网管网、以网治网 的网络交易原则j 对网络交易户在实际网 络经营或者提供网络服务的过程中所实施的行为能得到有效的行政 。 监管。为网络交易经营者及服务者营造一个宽松的网络交易经营环 境，从而促进我国网络交易市场的健康有序、和谐的发展。 硕十学位论文 第二章亚洲主要国家网络交易法律监管的现状与启示 网络交易的新兴经营模式与传统的有形市场经营模式的互补，为 我国现行社会市场经济下的经营者、消费者提供了多样化的交易手 段，那么也为流通领域市场行政监督管理机关提出了严峻挑战，作为 流通领域市场监管的主要职能部门工商行政管理机关应该如何顺应 这一新兴网络交易模式的特点，把提升网络商品交易监管的能力和促 进我国网络交易健康、和谐的发展并举，作为当前工商行政管理机关 在实施对网络商品交易监督管理工作的重点? 同时通过不断更新网 络交易法律监管的理念、借鉴国外从法律规制的视角对网络交易进行 有效监管的成功经验，从而更好地为我国网络交易市场营造公平、公 正有序的网络交易发展环境服务。 第一节亚洲主要国家网络交易法律监管的现状 一、日本网络交易法律监管的现状 纵观世界各国网络交易的发展，日本在网络交易监管进程中发展 的速度也十分快。特别是在建立健全相关网络交易监管的立法比较完 善，从而有效实现了本国网络交易在法律的保护和规范下健康有序发 展。日本网络交易市场秩序监管的主要措施： l 、国家政府部门对网络交易的行政干预相对较少，网络交易监 管以自由发展为主导。 日本经济产业省是该国网络交易监管的主要职能部门，而其他一 些相关部门根据分工的不同，开展一些与其职能相关的网络交易监管 工作，例如日本总务省主要监管网络交易情报通信方面的归属；日本 公平交易委员会只负责网络交易过程中与商品标识相关的问题。由于 在日本整个社会里，国内的公民一般都十分重视个人诚实的信用。因 1 4 i ：商管理视野f n 络交易的法律监管 此个人的诚信在网络交易中是不可或缺的资源，所以网络交易秩序在 日本总体来说是呈良性态势发展，网络交易时发生的交易纠纷不太常 见，政府职能部门在网络交易中的行政干预一般是不会介入的，当在 网络交易过程中经营的主体出现违法违规情况比较严重时，相关职能 部门就会出面介入，根据网络交易主体的违法违规行为进行查处。 2 、网络交易主体行为主要依靠现行的法律法规来规范，从而维 护网络交易市场秩序。 日本国内网络交易相关职能监管部门在网络交易监管过程中，大 多数是依据现行的网络交易法律法规来维护网络交易市场的正常秩 序，如个物营业法不仅对传统的有形市场监管适用，而且同样适 用于新兴的网络交易监管。日本现行实施的电子消费者协议以及电 子承诺通知相关民法特例法律并不是网络交易市场监督管理的唯一 法律。国家会根据国内网络交易电子科学技术发展的状况和每次电子 技术所表现出的更替速度，都会从国家层面上优先对网络交易法律法 规的出台、修改。这样才能使网络交易的立法与相关职能监管部门对 网络交易的监管在一定时期内步调协调，使政府职能部门在网络交易 监管过程中对网络交易主体的违法法规行为，一般都能很快的适用相 关的法律法规进行查处、打击。因此，日本政府经过长期不懈的努力 探索、实践，在网络交易市场的监督管理上已经形成了自己的独特风 格特色，并一直走在亚洲各国的前列。 3 、注重网络交易中违法违规行为证据的保存。 日本对网络交易过程中的违法违规行为的证据保存措施主要是 建立健全网络交易中的交易记录保存制度，根据日本网络交易监管法 律规定，网络交易平台的经营主体对于网络交易过程中的所有交易信 息记录都应当保存一年以上。这样做有利于解决网络交易经营主体与 网络交易消费者在网络交易中产生的网络交易纠纷；同时更有利于网 硕十学位论文 络交易监管职能部门查处打击网络交易过程中的各种违法犯罪行为。 4 网络交易主体的不同，登记注册的标准和确认的身份各异。 在网络交易过程中，网络交易经营主体必须持有工商登记凭证， 才可以从事网络交易经营活动。同时，日本帝国数据银行会根据搜集 的资料对网络交易主体在交易过程中的经营行为进行评估，实行第三 方认证制度，确定其履约能力；网络交易消费者只有在完成网络交易 平台经营主体要求的相关身份确认后，才能在网络上从事各种网络交 易相关活动。做得比较好的公司有日本的y a h o o 公司，该公司根据网 络交易消费者的特点，建立网络交易消费者“电子结算登记 身份识 别系统，网络交易消费者只要提供能够证明本人身份的相关有效证 件，如个人的驾驶执照、健康登记卡等，方可进行网上交易活动。 二、韩国网络交易法律监管的现状 在全球性网络交易监管的发展浪潮中，西方发达国家一直处于领 先地位，韩国代表东方亚洲主要国家也紧随其后。 1 、职能部门根据本部门的具体职责维护网络交易消费者合法利 j 止 盆。 韩国政府在网络交易监管中，从本国的实际特点出发，建立健全 网络交易监督管理体制。横向来看：网络交易过程中有关知识产权方 面问题归属韩国知识经济部门监督管理：网络交易消费者的权益保护 等主要由本国的公正委员会负责监督管理；纵向来看：韩国政府依据 网络交易监管部门的职权、职责的重要性按层级来划分，中央一级的 网络监管部门直接由公平交易委员会负责；具体按照中央一级的主管 部门指导意见实施、落实网络交易事项的专门机构归属该委员会的网 络交易组。 2 、建立健全网络交易监管的法律法规，为查处打击网络交易违 法违规行为提供法律依据，做到有法可依。 l ：商管理视野卜网络交易的法律监管 网络交易中消费者合法权益的有效保护一直是网络交易监管过 程中一大难点，韩国政府为了从根本上解决这一难题，在原有的电 子商务中消费者保护方针的基础上，又制定了韩国电子商务消费 者权益保护法用于网络交易监管的具体规定。同时又适时根据网络 交易过程中出现的新问题及时对相关的法律法规进行修改和补充。 3 、强化网络交易平台经营主体的法律责任意识，实行先行退货 机制。 为确保本国网络交易市场健康的发展，韩国电子商务消费者权 益保护法规定，网络交易平台经营主体对自己直接销售的商品承担 法律上的销售责任；网络交易中买、卖双方发生纠纷时，网络交易平 台经营主体必须提供卖方的准确地址，以便于双方的纠纷得到及时处 理。如果网络交易平台经营主体一时不能协助解决网络交易经营者与 消费者纠纷，那么网络交易经营主体就会先给买方支付在购买商品的 同等金额；网络交易平台经营者负有保留交易记录的法律义务，按相 关法律规定，其保留期限为五年，而相关网络交易商品的图片、视频 和文字解释等内容则可以只保存半年。 4 、建立网络交易行业协会，加强行业自律管理。 1 9 9 9 年，韩国成立网络交易经营主体的行业协会，该协会制定 网络交易经营主体规则来规范协会成员的网络经营行为，使协会成员 合法进行经营。只有当协会成员发生违规情况时，网络交易经营主体 的行业协会会向网络交易违法违规主体提出警告或处罚；当会员合法 利益受到威胁时，该协会将会代表企业跟政府相关部门进行有效的沟 通，进而提出处理意见。网络交易协会还从协会的职责出发，充分了 解协会企业成员与消费者意愿动向，通过意向反馈信息的收集，不断 调整网络交易协会对企业成员的指导性意见；定期发布行业协会文件 以规范协会成员的网络经营行为；积极加强与政府有关主管部门的沟 硕十学位论文 通。 。 5 、建立健全网络交易市场主体登记进入机制。 韩国法律规定，网络交易经营主体