（环境科学专业论文）基于层次分析法的区域可持续发展指标体系的研究.pdf

a b s t r a c t f o rt h ei m p l e m e n t a t i o no fc p cc e n t r a lc o m m i t t e es p i r i t o fa c c e l e r a t i n gt h e d e v e l o p m e r i to fb o h a ir e g i o n ，i n2 0 0 4 ，c a o f e i d i a n i n d u s t r i a la r e as t a r t e di n t o l a r g e - s c a l ed e v e l o p m e n ta n d c o n s t r u c t i o np h a s ei nt a n g s h a nc i t yo fh e b e ip r o v i n c e t a n g h a ii st h en e a r e s t l a n dh i n t e r l a n do fc a o f e i d i a np o r t m a n yl a r g ei n f r a s t r u c t u r e s a r el o c a t e di nt a n g h a it o s e r v i c ec a o f e i d i a np o r ta n di n d u s t r i a la r e a w i t ht h e p r o d u c t i v i t yd i s t r i b u t i o np r o m o t i n gf r o mp r o v i n c e s a n dc i t i e st oc o a s t a la r e a ，t a n g h a i h a sb e c o m ean e wr e g i o ni n c l u d e dp r o d u c t i o nf a c t o r si nb o h a ie c o n o n u cc i r c l e ，a n d i t i st h es i g n i f i c a n tc o a s t a le c o n o m i cg r o w t ha r e ao ft a n g s h a n s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o ft a n g h a ih a si m p o r t a n tv a l u ea n ds i g n i f i c a n c ef o rt h ed e v e l o p m e n to fc a o f e i d i a n i n d u s t r i a la r e a f i r s t l y , t h r o u g ht h es t u d yo nt h et h e o r y o fr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e m ， s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a n dr e g i o n a le c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h ec o n c e p t a n dc o n n o t a t i o no fr e g i o n a le c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h ec o m p o n e n to f r e g i o n a l e c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts y s t e m a n dt h e i rr e l a t i o n s h i pw e r e s t u d i e di nt h i sp a p e ro nt h eb a s i so fa b s o r b i n gt h ep r e v i o u sr e s e a r c h e s s e c o n d l y , t h e e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n tp r e s e n t s i t u a t i o no ft a n g h a iw a ss t u d i e dm a c c o r d a n c ew i t ht h ec o n n o t a t i o no fr e g i o n a le c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n d t h es y s t e mc o n s t i t u e n te l e m e n t s 。t h i r d l y , u s i n gc o r r e l a t i v et h e o r ya n dt e c h n o l o g yo f i n d i c a t o rs y s t e m ，t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n d i c a t o rs y s t e m o ft a n g h a iw a s e s t a b l i s h e db a s e do ni t se c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n tp r e s e n ts i t u a t i o nm t h e f i e l do fe c o n o m y , s o c i e t y , r e s o u r c ea n de n v i r o n m e n tw i t ha n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s m e t h o d ( a h p ) t h r o u g he s t a b l i s h i n gt h ei n d i c a t o rs y s t e mo ft a n g h a i ，t h ee c o n o m i ca n d s o c i a l s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tl e v e lw a se v a l u a t e d ，a s ar e s u l to fd i s c o v e r i n gs e v e r a l p r o b l e m so ft a n g h a ie c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n ta n d d e c i s i v ef a c t o r sw h i c h i m p a c to ne c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft a n g h a i t h e n ，w i t ht h et h e o r yo f r e g i o n a le c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dt h e m e t h o do fm a c r o e c o n o m l c c a l c u l a t i o n ，t h es t r a t e g i e sa n da d v i s eo ft a n g h a ie c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 、e r eg i v e nf r o me c o n o m y ，s o c i e t y ，r e s o u r c e a n de n v i r o n m e n t ，w h i c hp r o v l d ea s c i e n t i f i cb a s i sf o rt h ep l a n n i n ga n dm a n a g e m e n t o ft a n g h a is u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：a _ h p ；r e g i o n ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；i n d i c a t o rs y s t e m ； e v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞洼太堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 日 本学位论文作者完全了解丞洼太堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丞淫太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：i 诛猛阑 签字日期：嵋年岁月多1 日 导师签名： 扫稚 撕期：弦产川h 第章绪论 1 1 可持续发展的基本理论 1 1 1 可持续发展的由来 第一章绪论 可持续发展思想的提出，源于人们对环境问题的逐步认识和热切关注。1 9 9 6 年，江泽民主席在国务院召开的第四次全国环境保护会议上说，可持续发展的思 想最早源于环境保护，现已成为世界上许多国家指导经济社会发展的总体战略 【1 】，这一语道破了环境保护同可持续发展之间的关系。 1 9 6 2 年，美国的莱切尔卡逊女士发表的寂静的春天【2 】，该书从环境污 染的新视角唤起了人们对古老的生态学的兴趣，通过对污染物在自然界中的迁移 转化规律的描述，揭示了环境污染对地球生态的深远影响，强调人与自然之间必 须建立起“合作的协调”的关系。 1 9 7 2 年6 月5 日1 4 日，联合国人类环境会议于瑞典首都斯德哥尔摩召开， 这次会议的成果主要体现在两个文件中：一是大会秘书长委托完成的非正式报告 只有一个地球【3 】，二是大会通过的联合国人类环境宣言。只有一个地球 报告实质在于保护自然资源，并通过可行的技术途径恢复自然环境，制订新的战 略以促进国际合作。斯德哥尔摩会议第一次把环境问题的重要性和紧迫性摆在各 国政府面前，开始在全球范围内唤起世人对环境问题的觉醒，但是必须指出本次 会议并未能把环境问题同经济和社会发展结合起来，暴露了环境问题却未能确定 其根源和责任，也就不可能真正找到解决问题的出路。同年“罗马俱乐部”约 3 0 位来自不同国家、不同领域的学者所组成的团体发表了著名的增长的极限 【4 】，“罗马俱乐部”认为按照当时的经济模式发展下去，人类不久就会遇到增长 的极限，而改变这一趋势的最好方法就是停止增长或者零增长，它从全新的角度 启发人们重新认识人与自然、经济发展等许多问题。 世界环境与发展委员会于1 9 8 3 年1 2 月成立，1 9 8 7 年4 月出版了其最终报 告我们共同的未来1 5 ，该报告以详实的资料，针对世界环境与发展方面存在 的问题，提出具体而现实的建议。最引人注目的是该报告中首次提出“可持续发 展”的概念，把环境与发展紧密地结合在了一起。该报告对可持续发展给出的经 典定义为：可持续发展是指满足当代人需求，又不危及后代人满足其需求的能力 的发展。 第章绪论 1 9 9 2 年6 月3 日1 4 日，联合国环境与发展大会( u n c e d ) 在巴西的里约 热内卢举行，这次会议通过了( 2 1 世纪议程、里约宣言和关于森林问题 的框架声明等三个纲领性文件，签署了生物多样性公约和气候变化框架 公约两个国际公约。通过会议，国际社会接受了体现可持续发展思想的重要纲 领即里约宣言和( 2 1 世纪议程，明确了发达国家与发展中国家“共同的但 有区别的责任”【6 】，在可持续发展的道路上又迈出了坚实的一步。 1 1 2 可持续发展的定义及内涵 自2 0 世纪8 0 年代可持续发展被提出以来，来自不同领域的具有不同学术背 景的专家学者对其进行了广泛研究，并分别从本学科的角度阐释了对于可持续发 展概念与内涵的理解。 目前，比较普遍引用的定义是由我们共同的未来中给出的，即：可持续 发展是既满足当代人的需要，又不对后代满足其自身需求的能力构成危害的发展 【7 1 。这一定义高度概括了一种全新的发展模式与发展观，其内涵丰富，表达精炼， 易于理解，得到了广泛的接受与认可。 可持续发展理论认为【8 】：人类生存从最基本需要到发展需要的满足，都离不 开经济活动，可持续发展的实现取决于经济发展的实践。可持续发展是生产力的 可持续发展，不断提高经济发展水平、促进经济持续发展是生产力可持续发展的 核心内容。可持续发展要求在社会经济发展过程中不削弱人类赖以生存的环境基 础，以尽可能小的环境代价取得尽可能大的社会经济发展，所以经济持续发展是 可持续发展的基础和核心，是实现可持续发展的必要条件和途径【9 1 。 从发展的自然属性来看，可持续发展是寻求一种最佳的生态系统，以支持生 态的完整性和人类愿望的实现，使人类的生存环境得以持续，保护和加强环境系 统的生产和更新能力，即可持续发展是不超越环境系统更新能力的发展。 从发展的社会属性来看，可持续发展是在生存不超出维持生态系统涵容能力 的情况下，改善人类的生活品质，着重强调可持续发展的最终落脚点是人类社会， 即改善人类生活质量，创造美好生活环境；人口规模处于稳定，高效利用可再生 能源，集约高效的农业，生态系统的基础得到保护和改善，持续发展的交通运输 系统，新的工业和新的就业机会，经济持续发展，政治稳定，社会秩序井然的一 种社会发展。 从发展的经济属性来看，可持续发展是在保持自然资源的质量及其所提供服 务的前提下，使经济发展的净利益增加到最大限度【lo 】；自然资本不变前提下的 经济发展，或今天的资源使用不应减少未来的实际收入；不降低环境质量和不破 坏世界自然资源基础的经济发展。 2 第。章绪论 从发展的科技属性来看，可持续发展是转向更清洁、更有效的技术，尽可能 接近“零排放”或“密闭式”工艺方法，尽可能减少能源和其他自然资源的消耗； 可持续发展就是建立极少产生废料和污染物的工艺或技术系统。可持续发展就是 在人口、资源、环境各个参数的约束下，人均财富不能实现负增长l 。 从发展的伦理属性米看，可持续发展的核心是目前的决策不应当损害后代人 维持和改善其生活标准的能力【12 i 。 1 1 3 可持续发展的基本原则 可持续发展具有十分丰富的内涵。就其社会观而言，主张公平分配，既满足 当代人又满足后代人的基本需求；就其经济观而言，主张建立在保护地球自然系 统基础上的持续经济发展：就其自然观而言，主张人类与自然和谐相处。从中所 体现的基本原则有： ( 1 ) 公平性原则。所谓公平是指机会选择的平等性，可持续发展的公平性 原则包括两个方面：一是本代人的公平即代内之间的横向公平；二是代际间的公 平即世代的纵向水平。 ( 2 ) 持续性原则。可持续发展有着许多制约因素，其主要限制因素是资源 与环境，资源与环境是人类生存与发展的基础和条件，离开了这一基础和条件， 人类的生存和发展就无从谈起。 ( 3 ) 共同性原则。可持续发展关系到拿球的发展，尽管不同国家的历史、 经济、文化和发展水平不同，可持续发展的具体目标、政策和实施步骤也各有差 异，但是，公平性和可持续性则是一致的。 1 1 4 可持续发展的研究方向 随着不同学科对可持续发展内涵与外延的挖掘和扩展，可持续发展的理论研 究得到进一步深入。国内外学者基本上是从经济学方向、社会学方向、生态学方 向与系统学方向对其进行研究，现归纳如下： ( 1 ) 可持续发展理论研究的经济学方向，是以区域开发、生产力布局、经 济结构优化、物资供需平衡等作为基本内容。该方向的一个集中点，是力图把“科 技进步贡献率抵消或克服投资的边际效益递减率”作为衡量可持续发展的重要指 标和基本手段。该方向的研究尤以世界银行的世界发展报告及b r o w n e l 3 - 1 4 。 m a c n e i l l t l 5 】和p e a r c e 等的“绿色经济”等有关研究工作为代表。 ( 2 ) 可持续发展理论研究的社会学方向，是以社会发展、社会分配、利益 均衡等作为基本内容。该方向的一个集中点，是力图把“经济效率与社会公正取 得合理的平衡”作为可持续发展的重要判据和基本手段。该方向的研究尤以联合 第一章绪论 国开发计划署的人类发展报告 1 6 1 为代表作。 ( 3 ) 可持续发展理论研究的生态学方向，是以生态平衡、自然保护、资源 环境的永续利用等作为基本内容。该方向的一个集中点，是力图把“环境保护与 经济发展之间取得合理的平衡”作为可持续发展的重要指标和基本原则。该方向 的研究尤以布伦特兰夫人等的研究报告和演讲为代表。 ( 4 ) 可持续发展理论研究的系统学方向，这是中国学者在研究中国可持续 发展战略时所开创的一个新的方向。该方向以系统论为基础，吸取控制论、信息 论、计算机摸拟技术、管理科学和决策论等学科知识，将可持续发展视为一个系 统，依据因果联系建立系统的结构模型，通过对系统边界、系统环境、系统要素、 系统结构与功能、系统发展机制和系统约束等的摸拟与优化，研究与预测系统的 发展；以综合协同的观点，探索人地复杂系统的运行机制及其可持续发展的本源 和演化规律，将能够体现可持续发展本质特征的“发展度、协调度、持续度的逻 辑自治”作为中心，有序地演绎可持续发展的时空藕合与互相制约、互相作用的 关系，建立人与自然、人与人之间关系的统一解释基础和定量评判规则。 1 2 可持续发展指标体系国内外研究现状 1 2 1 可持续发展指标体系概况 目前，可持续发展问题已经成为国内外研究的热点问题，而可持续发展指标 体系是可持续发展研究的核心。可持续发展指标体系是由一系列具有内在联系的 指标组成，用以反映这个区域在一定历史发展阶段中资源、生态、经济和社会的 基本面貌，从总体上协调生态经济与社会发展之间的关系，全面监测生态经济和 社会发展的情况，综合分析研究和有效治理区域发展中出现的重大问题【】7 1 。制 定可持续发展指标体系对于保证区域资源、生态、经济、社会得以协调与持续发 展具有重要意义。 2 l 世纪议程明确地把制定可持续发展的指标和促进全球使用可持续发 展指标作为可持续发展的重要研究任务，必须制定出可持续发展的指标，以便为 各级决策提供坚实的基础，并促进环境和发展体系一体化自我调节的可持续发展 能力。由此可见，可持续发展指标的筛选和指标体系的构建过程本身就是可持续 发展进程的一部分。一般来说，可持续发展指标体系的作用主要体现在以下五个 方面【1 8 】： ( 1 ) 通过可持续发展指标体系的确立，构建评估信息系统，对某一区域的 可持续发展状况进行评估，为管理决策提供依据。 ( 2 ) 通过定量评价某一区域可持续发展的总体水平，监测和揭示该地区社 4 第。章绪论 会经济发展过程中存在的矛盾与问题，并分析其产生的原因，及时提供给当地管 理部门，以便采取对策，促进本区域的可持续发展。 ( 3 利用指标体系引导当地政府贯彻可持续发展思想，督促、引导其完成 自身的发展规划和可持续发展的基本目标。 ( 4 ) 进行国际、地区及部门之间可持续发展水平的评估与比较，从中找到 差距和薄弱环节，并分析落后的原因。 ( 5 ) 对本地区的发展趋势进行分析，利用预测手段制定本区域的可持续发 展战略和规划，以进行有效的宏观管理与调控。 1 2 2 国外研究现状 从1 9 9 2 年联合国环境与发展大会制订的2 1 世纪议程号召各国、国际组 织和非政府组织建立和运用可持续发展的指标体系以来，联合国、世界银行以及 许多国家的有关组织和专家建立了一大批的可持续发展指标体系及相应的评估 模型，有代表性的如下： ( 1 ) 压力响应模型 “压力状态响应”( p r e s s u r es t a t er e s p o n s e ，p s r ) 模型【1 9 】最早由加拿大 统计学家f r i e n d 提出，1 9 9 0 年经济合作与发展组织( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i c c o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，o e c d ) 根据1 9 8 9 年7 国集团首脑会议的要求启 动了一个专门开展环境指标的研究计划，首先将这一方法应用于环境指标研究并 获得了广泛支持。p s r 模型实质上是一个用于分析和评价环境与人类活动关系 的概念框架。压力指标测量由人类活动引起的环境影响，如污染物排放、资源回 采率等；状态指标测量由压力引起的环境状况的变化和后果，如周围污染物的浓 度等；响应指标反映人类为改善环境状态而采取的社会行动，如新法规、排污收 费制度等。许多国际组织和国家的可持续发展指标体系研究继承了该模型并用来 反映可持续发展概念中各要素间的复杂关系。其中比较有影响的有联合国可持续 发展委员会( u n c s d ) 的可持续发展指标体系【2 0 】，英国的可持续发展指标体系 2 1 1 ，联合国统计局( u n s t a t ) 的可持续发展指标体系等【2 2 】。 ( 2 ) 三成分模型 所谓三成分，是指社会、经济和环境。他们是可持续发展密不可分的三个组 成部分。三成分模型得到了很多可持续发展研究机构以及政府的认可。环境问题 科学委员会( t h es c i e n t i f i cc o m m i t t e eo np r o b l e m so fe n v i r o n m e n t ，s c o p e ) 和 联合国环境规划署( u n i t e dn a t i o ne n v i r o n m e n tp r o g r a m ) 合作开展了高度综合的 可持续发展指标体系的研究，并提出了一套指标体系【2 3 1 。该指标体系采用的基 础模型将人与自然间的相互作用关系划分为4 大类：源( s o u r c e ) 、汇( s i n k ) 、 第一章绪论 生命支持和人类福利。s c o p e 开发了一套覆盖以上4 方面，包含2 5 个指标的指 标体系。该指标体系初期工作主要集中于资源环境的可持续性方面，最终目标是 将其扩展到持续发展的社会、经济等其他领域。环境问题委员会的指标体系中， 环境为人类社会活动提供最基本的资源，如土壤资源、矿物资源、木材、食品等； 自然资源为转化成品和能量服务：自然系统则提供了人类必须的牛命支持系统的 服务功能；空气和水污染直接影响人类的生存。 ( 3 ) 经济学模型 长期以来，国内生产总值( g d p ) 作为衡量国家和地区经济健康程度与发展 的首要指标被广泛使用 2 4 - 2 5 】。然而，g d p 存在着一些严重缺陷：只将货币交易 作为经济行为，忽视其他能够增加国民福利的行为；没有区分其中增加或减少国 民福利的部分；没有区分成本和收益，也没有区分生产性和破坏性的活动；没有 计算自然资源的生态效益和环境容量的贡献；掩盖了社会结构的缺陷。为了克服 g d p 的不足，经济学家提出了一些可替代的货币化指标，其中最具代表性的是 世界银行提出的真实储蓄( g e n u i n es a v i n g ) 【2 6 】。世界银行于1 9 9 5 年开始其监测 环境可持续发展的试验性工作，对传统的资本概念进行了创造性扩展，试图通过 测量自然资本、人造资本、人力资本和社会资本来测量国家的财富和可持续发展 能力随时问的动态变化，并由此提出了一个衡量可持续发展的新指标一真实储 蓄。所谓真实储蓄，就是扣除了自然资源损耗和环境污染损害后的一个国家的真 实的储蓄，也就是总储蓄减去产品贬值后的净储蓄再扣除自然资源的损耗和环境 污染的损失。真实储蓄动态地表达了一个国家或地区的可持续发展能力，其政策 含义为真实储蓄的持续负增长最终必将导致财富的减少。真实储蓄对国家财富和 可持续发展能力的内涵表达更加丰富、合理，从理论上说能更加准确地评估国家 的真实财富和发展能力，特别是自然资本和人力资本的测算，丰富了传统意义上 财富的概念。其不足之处是，该方法中使用的一些创造性概念迄今没有得到很好 的检验，特别是社会资本的概念需要进一步推敲并研究其定量化方法；指标详细 计算的技术要求较高，难以操作；在实践中，对于资源损耗、污染损失等还需要 更多的科学研究和数据支持 2 7 - 2 8 】。 ( 4 ) 社会学模型 可持续发展中的“发展”不同于传统意义上物质财富的增长，其最终目的在 于改善人们的生活质量。社会学方向指标体系的建立，立足于以社会福利和生活 质量的提高来代表发展的可持续性，典型代表有2 个，一个是人文发展指数 ( h u m a nd e v e l o p m e n ti n d e x ，h d i ) 2 9 】，是联合国专家在经济社会理事会的支持 下经6 年努力得出的研究成果，由联合国开发计划署于1 9 9 0 年5 月发表的第1 份人类发展报告中首次公布【3 0 1 。“人文发展”一词指扩大人们的选择过程， 6 第r 一章绪论 也指已实现的福利水平。h d i 是由反映人口总体健康状况的平均预期寿命、反映 人口受教育水平或知识水平的文化水准和反映生活质量的、经过购买力平衡后的 人均g d p 这3 个基础变量经过算术平均而得到的综合指标，该指标主要着重于 现状的描述和对历史发展过程的时序分析，无法对未来的发展态势进行有效的预 测与把握【3 l 】；另一个是人类活动强度指数( h a i ) ，由以色列希伯莱大学提出， 由于其理论基础和方法论均存在某些缺陷，也未得到广泛认可。 ( 5 ) 生态足迹模型 由于任何人都要消费自然提供的产品和服务，因此均对地球生态系统构成影 响，只要人类对自然系统的压力处于地球生态系统的承载范围内，地球生态系统 就是安全的，人类经济社会的发展就处于可持续的范围内。w a c k e r n a g e l 于1 9 9 6 年提出牛态足迹的概念和模型是对解决如何判定全人类是否生存于地球生态系 统承载力范围内进行的一种研究尝试【3 2 j 。 同时，国际的、国家的、区域的和部门的等不同层次上的可持续发展指标体 系也不断涌现。其中，具有代表性的有加拿大、美国、荷兰等国家的和加拿大阿 尔伯塔、美国俄勒冈等地区的指标体系，如表1 1 所示。这些评估指标及其定量 计算模型已经在一些国家和地区可持续发展评价中得到了应用。 表1 1 国际上可持续发展指标体系的研究 层次类型代表性案例 国际层次 联合国可持续发展委员会指标 世界银行的国家财富的衡量 国家层次 加拿大的国家指标体系 荷兰的政策执行指标 美国总统委员会可持续发展指标 省一级 加拿大阿尔伯达可持续发展指标 美国俄勒冈基准 地方一级 美国可持续发展西雅图 英国的可持续发展指标项目 私营部门 北方电信环境业绩指数 生态效率 加拿大安大略湖的仝成本账户 总结国际上开发可持续发展指标体系的经验，可以发现： ( 1 ) 各个国家基本上都有自己特定的指标体系。 第。章绪论 ( 2 ) 有关框架的构建目前没有最好的，基本都维持可持续发展的经济、社 会和环境三维状态。 ( 3 ) 欧洲各国都倾向于将可持续发展指标与可持续发展政策联系起来。 ( 4 ) 指标的数目没有特定的限制，数目的选择取决于框架、主要议题和选 择的过程。 ( 5 ) 在数据的可得性方面，某些数据的缺失是导致指标进一步发展的主要 障碍。 ( 6 ) 指标体系并不是最终的结果，因此不管是在相关的议题和指标方面， 还是在方法的演变方面必须要经得起变化。 1 2 3 国内研究现状 自9 0 年代初以来，国内不少学者在借鉴国外相关研究的基础上，就中国的 可持续发展评价理论与方法进行研究，以寻找适于评价我国可持续发展实践效果 的理论体系与方法。本文将对一些具有代表性的可持续发展指标体系研究成果加 以简单介绍。 ( 1 ) 叶文虎等提出的可持续发展指标体系框架 北京大学环境科学中心的叶文虎和唐剑武【3 3 】认为，考察一个社会的发展状 况是否符合可持续发展的要求，重点在于考察社会发展状况是否达到了资源、经 济、社会和环境四大系统的协调，并由此提出一个协调度的概念以及衡量区域可 持续发展的大体思路，即由某一时刻的资源( d 1 ) 、经济( d 2 ) 、社会( d 3 ) 与环 境( d 4 ) 的发展状态、协调度r ( d l ，d 2 ，d 3 ，d 4 ) 、可持续发展微分a s d a t 、 可持续发展函数s d ( t ) 组成。另外，他们还提出一个新的国民生产总值( g n p * ) ， 是将原有国民生产总值( g n p ) 与资源的总价值( r v ) 和环境的承载力价值( e c v ) 联系在一起。该指标体系框架通过对不同时段协调程度比较，可以判断一个国家 或地区的发展是否符合可持续发展的战略要求，特别足该指标体系提出的新国民 生产总值的概念，消除了通常使用g n p 所带来的资源空心化以及盲目开采和浪 费现象，为衡量区域可持续发展提供了一个新的更科学的经济核算手段。 ( 2 ) 中国科学院可持续发展研究组提出的可持续发展指标体系 以牛文元【蚓为代表的中国科学院可持续发展战略研究组自1 9 9 9 年开始至今 连续推出了4 个年度的中国可持续发展战略报告，依据可持续发展的系统学 研究原理，提出并逐步完善了一套“五级叠加，逐层收敛，规范权重，统一排序” 的可持续发展指标体系。该指标体系由总体层、系统层、状态层、变量层和要素 层5 个等级组成，其中：总体层代表中国战略实施的总体态势和效果：系统层构 成了可持续发展理论体系的主体内容，表达了系统内部的逻辑关系和函数关系， 8 第。章绪论 包括生存、发展、环境、社会与智力5 个支持系统：状态层刻画了每一系统内部 能够表征系统行为的关系结构：变量层从本质上反映状态的行为、关系、变化等 的原因和动力；要素层作为对上一层次的指标进行定量的系统描述，采用可测得、 可比的、可获得的指标来度量变量层的数量、强度和速率表现效果，并成为该指 标体系的最为基层的要素。该指标体系的构建，运用系统学理论与方法，并以系 统论规划来编制，在国际上首次对国家内部区域的发展差异做出了衡量，对各区 域的可持续发展能力进行全而而系统的评估，具有重要的理论意义和应用价值。 但由于其指标数量过于庞大( 4 5 个指数共计2 1 9 个指标) ，指标的选取受人为因 素影响较明显，而且某些指标相关密切或被重复计算，从而在一定程度上影响了 评价结果的客观性与准确性。 ( 3 ) 国家统计局统计科学研究所提出的可持续发展指标体系 国家统计局统计科学研究所和中国2 l 世纪议程管理中心联合成立了“中国 可持续发展指标体系研究”课题组，建立了一套包括经济、社会、人口、资源、 环境、科教六大子系统的国家级可持续发展统计指标体系，每个子系统冉依据不 同的侧重点迸一步扩展相应的分子系统，分子系统则由1 0 0 个描述性指标和1 0 0 个评价性指标组成【3 5 1 ，该指标体系突出了可持续整体优化的发展思想，既能反 映区域可持续发展的现状和水平，又能反映可持续发展各领域、各层次以及总体 的趋势变化动态，因此能够较为全面地评价可持续发展进程。但同时仍存在许多 不足，主要表现在：所选参数过多，可操作性较差，指标间存在一定的重复与交 叉，重数量指标、轻质量指标。 ( 4 ) 北京大学张世秋提出的可持续发展指标体系 北京大学环境科学中心的张世秋【3 6 j 提出的可持续发展指标体系，由社会发 展、经济、资源与环境、制度问题四大类指标组成，每大类指标中又分为具体的 压力指标、状态指标和响应指标，总共包含1 6 9 个指标。该指标体系借鉴了 u n c s d 的可持续发展指标体系的分类方法，将指标分为压力指标、状态指标和 响应指标，这样能够更好的理解每个指标所代表的含义。但由于选取的指标过多， 指标之间的关系较为复杂含糊，且某些指标相关系数过高，出现了重叠计算现象， 因此有待于进一步对指标进行遴选。 ( 5 ) 清华大学刘求实等提出的区域可持续发展指标体系 清华大学的刘求实和沈红【37 】认为，从可持续发展角度评价区域社会大系统 应包括两个层次：一是系统运行层次，该层次含有资源利用、经济社会系统运行、 污染防治与生态维护3 个主要过程；另_ 个层次是系统表现层次，它是系统运行 的结果，主要包括资源潜力、经济绩效、生活质量和生态环境质量4 个方面。根 据以上框架，他们建立了由两个层次，包括2 个准则、8 个子准则，共计3 8 项 9 第章绪论 指标组成的区域可持续发展指标体系，该指标体系对区域社会大系统的运行过程 做出了准确、全面的描述和分析，同时综合考虑了人口、资源、生态环境和经济、 社会等诸多方面及其协调性，满足了可持续发展的全面性要求，通过对长白山典 型生态区可持续发展水平及变化趋势的评价，表明其可操作性较强。但由于该指 标体系是针对典型区域建立的，所以在其他地区的可持续发展评价应用中存在一 定的局限性。 我国国内各层次的可持续发展指标体系也都开展了广泛的研究与讨论，如表 1 。2 所示，但区域化的指标体系研究相对滞后，且主要是以描述性的环境指标为 主体，与可持续发展的相关性不够，难以满足综合决策和公众参与的要求。 表1 2 我国可持续发展指标体系各层次的研究 国内在追踪国际理论的前沿的同时，注意加强了指标可操作性研究，并提出 了一些框架和方法，具有一定的指导和借鉴作用。但是目前我国可持续发展指标 体系研究的水平，无论是在理论上还是在方法学上与国际上尚有差距，还没有大 家一致公认和接受的指标体系【3 8 l 。总的来看，国内可持续发展指标体系存在以 下几个方面的问题： ( 1 ) 可持续发展体系建立的理论框架仍处在探索阶段。它主要是从可持续 发展理论框架演化而来的，而可持续发展的理论框架目前处在研究探索阶段，因 而可持续发展指标体系建立的原则、方法和评价尚不统一。 l o 第章绪论 ( 2 ) 可持续发展指标的概念不清楚。许多可持续发展指标体系没有确切指 出指标中所包含的可持续发展思想内涵或可持续性的信息。 ( 3 ) 整个评价过程主观性较强。主要表现在标准值、权重的确定和指标的 选取和量化上，主观性因素太多，缺少客观的量化模型支持。 ( 4 ) 现有的评价方法大多基于统计学的观点，把资源可持续利用看作是一 个多层次、多领域的决策问题，指标结构也是多维、多层次，但对区域可持续发 展缺乏动态的模拟和监测。 ( 5 ) 现有的指标体系过于庞大，可操作性不强。 1 3 研究的目的和意义 纵观可持续发展指标体系研究的历程，可持续发展评价理念主要是由几个国 际机构提出，所提出的指标体系也是用来进行国家水平上的评价和比较的，而区 域化的指标体系研究相对滞后，这是可持续发展指标体系研究的一大不足。区域 可持续是国家可持续的载体，国家政策都是在区域层次上发挥作用的，由于区域 差异性的存在，不同韵区域要使用不同的调控工具和政策。这就要求开发区域性 的指标评价体系，以此来选择调控工具和政剩3 9 】。 2 0 0 6 年，曹妃甸工业区被列为国家“十一五”规划的重头项日，是仅次于 天津滨海新区的重大项目，之后首钢东迁曹妃甸，紧接着冀东发现南堡大油田， 河北省适时提出建设“沿海经济强省”战略转型，作为曹妃甸工业区直接腹地的 唐海县面临千载难逢的历史性发展机遇。未来几年将是唐海经济结构大调整、社 会结构大转型、城市功能大提升的关键时期，唐海县城市化发展将呈现出超常规、 跨越式的发展趋势。建立可持续发展体系对于促进唐海社会经济健康发展，建立 资源节约型生产、生活和消费方式，提高环境管理水平具有极为重要的意义。然 而，目前国内外区域可持续发展指标体系的设计普遍存在把区域选取过大的倾 向，往往把省域、市域作为研究分析单元，由于各个地区的经济社会发展条件不 同，面临的问题不同，所侧重的发展目标不同，从而指标的选择标准和原则也就 不一样，因此，不能用一般的行政区域社会经济发展指标来反映区域内不同地区 社会经济发展运行状况的具体差异和导向未来发展的精确方向。唐海的经济社会 发展有着自己特有的历史背景、现实特征和要求，到目前为止，还没有针对于唐 海县经济社会发展的需要而建立的经济社会发展指标体系，国内建立的可持续发 展指标体系难以适用于唐海这种特殊盼发展情况，利用已有的指标体系难以正确 全面地评价和分析唐海可持续发展的进展、成效、困难和问题，基于上述分析， 在深入理解可持续发展相关概念以及参考国外和国内同类研究的成果的基础上， 第一章绪论 根据唐海发展的实际，来构建唐海的可持续发展指标体系，来有效描述、反映、 评估和预测唐海发展水平和速度，为政府进行规划设计和政策决议提供依据，保 证唐海可持续发展的顺利进行。同时，为同类情况城市的可持续发展指标体系的 建立提供指导。 1 4 研究的主要内容和思路 1 4 1 研究主要内容 本文根据唐海经济社会发展现状的研究与分析以及新的发展要求和日标，结 合区域经济可持续发展的内涵，构建一套针对性较强的区域可持续发展的指标体 系。在构建的指标体系基础上，对唐海经济社会可持续发展的程度和水平进行评 价，通过对评价结果的分析，进而提出唐海经济可持续发展的对策和建议，主要 内容包括如下： ( 1 ) 可持续发展指标体系研究现状分析。通过对国际研究机构和国外主要 国家提出的可持续发展指标体系、国内可持续发展指标体系和区县可持续发展指 标体系的资料收集与分析，分析出关于现有区域可持续发展指标体系研究中存在 的一些问题和不足之处。 ( 2 ) 唐海经济发展现状的研究。通过对唐海经济增长、社会发展、资源环 境等方面发展现状的分析，了解唐海经济社会发展的客观条件和现实，明确唐海 经济社会发展的目标和任务。 ( 3 ) 区域可持续发展的指标体系构建。在前面分析研究的基础上，首先明 确区域经济可持续发展指标体系构建的指导思想和遵循的基本原则，然后开始指 标体系的具体构建。 ( 4 ) 通过构建的区域可持续发展指标体系对唐海的经济发展进行评价。指 标体系建立后，就可以通过基础数据的采集和整理，对唐海的经济发展情况进行 评价。 ( 5 ) 提出唐海经济可持续发展的对策和建议。通过对指标体系得出的评价 结果进行分析，找出大兴经济发展中存在的问题和限制因素，进而提出实现唐海 经济可持续发展的对策和建议。 1 4 2 研究思路和方法 ( 1 ) 可持续发展指标体系研究现状的资料收集与分析 本文首先通过文献法对国外可持续发展指标体系、国内可持续发展指标体系 第章绪论 和区县可持续发展指标体系研究现状的资料收集与分析，分析出现有区县可持续 发展指标体系研究的特点和存在的一些问题和不足之处。旨在针对现有指标体系 存在的问题和不足，结合指标体系的设计技术，构建一套结构简明而又能充分体 现唐海经济社会发展特征的指标体系。 ( 2 ) 指标体系构建的理论依据研究 任何指标体系的构建都要以一定的理论为依据，唐海可持续发展指标体系是 根据【又：域可持续发展理论进行设计和建立的，因此，本文首先对区域可持续发展 的基本理论进行了研究，了解区域可持续发展理论的内涵和特征。通过文献法对 区域经济发展理论、可持续发展理论和区域可持续发展理论进行研究，认清区域 可持续发展的特征和内涵，分析区域可持续发展系统的构成要素及其相互关系， 为唐海指标体系的构建提供理论基础。 ( 3 ) 指标体系构建的原则和设计方法研究 通过文献法对指标体系的相关理论、设计技术和评价方法进行研究，了解指 标体系的含义、特征和功能，把握指标体系设计的基本原则，掌握指标体系设计 的技术和指标体系评价的方法，为唐海指标体系的构建提供方法依据。 ( 4 ) 指标体系构建的现实依据研究 针对唐海发展所面临的背景环境和发展目标，通过调查法和系统分析法，分 析唐海经济发展、社会发展、资源环境等方面的发展现状和特点，了解唐海经济 社会发展的客观条件和现实，明确唐海经济社会发展的目标和任务，为指标体系 的构建提供现实依据。 ( 5 ) 指标体系的具体构建 根据区域可持续发展的特征、内涵和系统构成要素的相互关系，确立了构建 指标体系的丰要指导思想。通过前面对指标体系的相关理论的研究，根据指标体 系特征和功能，设立了构建指标体系的原则和指标选择的标准。指标体系构建的 基本程序可以概括为：分解描述区域经济可持续发展系统的总目标；确立相应的 准则；建立递阶层次结构；筛选指标；建立指标体系。其中的关键工作是筛选指 标。 ( 6 ) 对唐海的可持续发展进行评价 指标体系建立后，就可以通过基础数据的采集和整理，对唐海的经济发展情 况进行评价。评价的基本步骤可以概括为：数据收集；指标值无量纲化处理；指 标权重的确定：评价指数合成；评价结果。提出唐海经济社会可持续发展的对策 和措施通过对指标体系得出的评价结果进行分析，找出唐海经济发展中存在的问 题和限制因素，进而提出实现唐海经济可持续发展的对策和建议。 第二章区域呵持续发展指标体系研究 第二章区域可持续发展指标体系研究 可持续发展作为一种发展模式和战略日标，已经成为国际社会的共识。但由 于不同国家和不同地区在同一时期内其社会经济发展水平、资源储量、环境状况 等方面差异巨大，需要根据区域的实际情况制定出适合自身的可持续发展战略及 政策措施，因此，区域可持续发展指标体系的研究一方面要遵循可持续发展的一 般要求，又必须充分考虑不同区域的自然环境、社会经济系统的特点，目前，区 域可持续发展指标体系研究已经成为国内外研究的热点问题之一。本文结合区域 经济发展理论、可持续发展理论和区域经济可持续发展理论进行研究，廓清区域 经济可持续发展的特征和内涵，分析区域经济可持续发