（经济法学专业论文）我国政府科技监督法律问题研究.pdf

摘要 知识经济形态社会中，科技正逐渐成为一个国家社会发展以及国际竞争力的重 要影响因素，甚至直接决定着社会、政治、经济、文化、军事等领域的发展，进而 影响到人们的生活、思维、文化等各个方面。然而随着社会发展，政府科技监督体 系与科技创新之间的矛盾日渐显现，政府科技监督过于权力行政化，监督与市场形 成错位。为优化科技监督体系，促进科技法治化、民主化，实现科学技术的可持续 发展，最终更好的服务于人类社会，本研究以利益为分析基点，注重人是社会发展 的目的，强化对科技利益产生、分配中的全过程生态监督，以科技发展权为全新理 念内核，以科技与社会双重互构关系为现实基础，整合与创新我国传统科技监督资 源，全新构建了七元生态发展型政府科技监督体系。 研究中，笔者首先对科技生产力理论与实践进行了系统阐述，同时结合法学、 经济学、管理学等相关理论，包括社会契约理论、政府职能理论、管理科学理论、 其他理论源等，对政府科技监督问题进行了多学科视角的较系统全方位的分析，并 从法价值视阈对政府科技监督权进行准确定位，从而为政府科技监督研究奠定了理 论基础。 其次，重点考察了主要发达国家和发展中国家的政府科技监督模式、监管法律 制度与实务上在实践层面的运作，并通过与我国监管现状的比较分析，明确了国际 科技监督将以科技民主与法治科技为发展方向，这些经验为我国政府科技监督从传 统行政控制性管理向法治生态发展型监督转变，建构现代政府科技监督体系具有重 大的借鉴作用。 再次，以科技发展权为理念内核全新构建七元生态发展型政府科技监督体系。 生态发展型政府科技监督体系归纳为七个构成要素，即主体元、对象元、内容元、 方式元、责任元、机制元与环境元，从而形成传统平面向现代立体式建构转变的七 元系统，即监督主体元应从静态单一型主体向动态多元型主体转变：监督对象元从 直线单向型监督向回归复合型监督转变；监督内容元从重视合法性监督向合理与合 法性监督并存转变：监督方式元从单一权力型监督向多元多向型监督转变；监督责 任元从单一固定型责任向多元发展型责任转变：监督机制元从分隔独立型向分类互 促型机制转变；监督环境元从静态独立型向动态扩张型环境转变。 最后，以科技参与、科技共享为内容，从宏观、中观、微观三个层面进行法律 制度完善探讨，以此建构政府科技监督的和谐法治秩序。政府科技监督法律完善主 要注重人的自由全面发展，包括行为理念的发展、主体角色的变迁、能力素质的提 高、主体问关系的协调发展等方面，以此为基础具体提出了政府科技监督法律制度、 社会共享社会科技成果法律制度、政府科技监督信用制度、政府科技监督法律责任 体系、政府科技监督法律环境的完善建议。 本论文之研究希冀提供政府相关单位作为日后修法或立法之参考，并有助于我 国政府科技监督之持续健康发展。 关键词：政府科技监督科技发展权生态发展型监督分权制衡 宏中微系统和谐 a b s t r a c t i nt h ek n o w l e d g ee c o n o m ys o c i e t y , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yh a sg r a d u a l l yb e c a m eai m p o r t a n t r o l ei n f l u e n to nn a t i o n a ls o c i e t yd e v e l o p m e n ta sw e l la st h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ns t r e n g t h , e v e n d i r e c t l yd e c i d e dd e v e l o p m e n to fs o c l g t y , p o l i t i c s ，e , c o n o m y , c u l t u r e ，m i l i t a r yd o m a i na n ds oo n ，t h e n t a k ee f f e c tt op e o p l e sf i f e ，t h o u g h t s ，c u l t u r ee t e h o w e v e ra l gw i t ht h es o c i e t yd e v e l o p m e n t ，t h e c o n t r a d i c t o r yb e t w e e nt h eg o v e r n m e n ts c i & t e c hs u r v e i l l a n c es y s t e ma n dt h et e c h n i c a li n n o v a t i o n a p p e a r sd a y a f t e l d a y , t h eg o v e r n m e n ts c i & t e c hs u r v e n l a n c e t o oa u t h o f i t ya d m i n i s t r a t i o n ，t h e s u r v e i l l a n c ea n dt h em a r k e tf o r mt h ed i s l o c a t i o n i no r d e rt o o p f i n l i ：z et h e t e c h n i c a ls u r v e i l l a n c e s y s t e m , p r o m o t i o nr e a l i z a t i o no fs c i & t e c ho fr u l eb yl a wa n dd e m o c r a t i z a t i o n , r e a d i z et h es c i e n c e a n dt e c h n o l o g ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , f i n a l l yb e t t e rs e r v i c et 0t h eh u m a ns o c i e t y t h i sr e s e a r c h t a k et h eb e n e f i ta st h ea n a l y s i sb a s i cp o i n t , p a y sg r e a ta r e n t i o nt ot h ep e r s o ni st h eg o a lw h i c ht h e s o c i e t yd e v e l o p s ，s t r e n g t h e n sh a s , i nt h ea s s i g n m e n te n t i r ep r o c e s se c o l o g ys u r v e i l l a n c et ot h e t e c h n i c a lb e n e f i t , t a k et h et e c h n i c a l g h tt od e v e l o p m e n ta st h eb r a n d n e wi d e ae s s e n c e ，d u a l m u t u a l l yc o n s t r u c t st h er e l a t i o n st a k et h es c i & t e c ha n dt h es o c i e t ya st h er e a l i s t i cf o u n d a t i o n , t h e c o n f o r m i t ya n dt h ei n n o v a t i o no t l f fo d u u t r yl r a d i t i o ns c i & t e c hs u r v e i l l a n c er e s o u r c e s , b r a n d - n e wh a s c o n s t r u c t e ds 4 1 v e ne l e m e n t se c o l o g yd e v e l o p m e n tg o v e r n m e n ts c i & t e c hs u r v e i l l a n c es y s t e m ht h i s r e s e a r c h , f i r s t l yt h e a u t h o rh a sc a r r i e d0 1 3t h es y s t e me l a b o r a t i o nt ot h et e c h n i c a l p r o d u 商v ef o r c e st h e o r ya n dt h ep r a c t i c e ，s i m u l t a n e o u s l y 妯i 丘嚣t h el e g a ls c i e n c e ，t h ee 目；o n o m c , c o r r e h f i o nt h e o r ya n ds oo nt h em a n a g e m e n ts t u d y , i n c l u d i n gt h e s o c i a lc o n t r a c tt h e o r y , t h e g o v e r n m e n tf u n c t i o nt h e o r y , t h em a n a g e m e n ts c i e n c et h e o r y , o t h e rt h e o r ys e n l g e sa n ds oo n , h a s c a r r i e do i lam u l t i - d i s c i p l i n a wa n g l eo fv i e wn 龇s y s t e m a t i co m n i - d i r e c t i o n a la n a l y s i st ot h e g o v e r n m e n ts c i & t e c hs m v e i l l a n c eq u e s t i o n , a n ds c o p ep m i j e so nt h ea c c u r a t el o c a l i z a t i o nf r o mt h e l a wv a l u et ot h eg o v e r n m e n ts d & t e c hs u p e r v i s u r ya n t h o f i t y , t h u ss t u d i e df o rt h eg o v e r n m e n t s c i & t e c hs u r v e i l l a n c eh a sl a i dt h er a t i o n a l e n e x t , i n s p e c t e dt h em a i nd e v e l o p e dc o u n 竹a n dt h ed e v e l o p i n gn a t i o ng o v e r n m e n ts c i & t e c h s u r v e i l l a n c ep a t t e r n i n 、i t he m p h a s i st h es u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n gl a ws y s t e ma n dt h es o l i ds e r v i c e i nt h ep r a c t i c es t r a t i f i c a t i o np l a n eo p e r a t i o n ，a n dt h r o u g hs u p e r v i s e sa n dm a n a g e st h ep r e s e n ts i t u a t i o n w i t ho u rc o n n t r yt h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，h a sb e e nc l e a ra b o u tt h ei n t e m a t i n n a lt e c h n i c a l s u r v e i l l a n c et a k et h et e c h n i c a ld e m o c r a c ya n dt h eg o v e r n m e n tb yl a ws c i & t e c ha st h ed e v e l o p m e n t d i r e c t i o n , t h e s ee x p e r i e n c e st r i m s f o r l n sf o ro u rc o u n t r yg o v e r n m e n ts c i & t e c hs u r v e i l l a n c ef r o mt h e t r a d i t i o n a la d m i n i s t r a t i o nc o n t r o l l a b i l i t ym a n a g e m e n tt ot h eg o v e r n m e n tb yl a we c o l o g yd e v e l o p m e n t s u r v e i l l a n c e ，c o n s t r u c t st h ec o n s t r u c t i o nm o d e r ng o v e r n m e n ts c i & t e c hs u r v e i l l a n c es y s t e mt oh a v e t h es i g n i f i c a n tm o d e lf u n c t i o n t h e n , b r a n d - n e wc o n s t r u c t ss e v e ne l e m e n te c o l o g yd e v e l o p m e n tg o v e r n m e n ts c i e n c ea n d t e c h n o l o g ys u r v e i l l a n c es y s t e mt a k et h et e c h n i c a lr i g h tt od e v e l o p m e n ta st h ei d e ae s s e n c e t h e e c o l o g yd e v e l o p m e n tg o v e r n m e n ts c i & t e c hs u r v e i l l a n c es y s t e mi n d u c t o ni ss e v e ni n t e g r a n tp a r t s ， n a m e l ym a i nb o d ye l e m e n t , o b j e c te | e m e n t , c o n t e n te l e m e n t , w a ye l e m e n t , r e s p o n s i b i l i t ye l e m e n t , m e c h a n i s me l e m e n ta n de n v i r o n m e n te l e m e n t , t h u sf o n u st h et r a d i t i o n a lp l a n et h r e e - d i m e n s i o n a lt o c o n s t r u c ts e v e ne l e m e n ts y s t e m st ot h em o d e ma g ew h i c ht h ec o n s t r u c t i o nt r a n s f o r m s ，n a m e l yt h e s u r v e i l l a n c em a i nb o d ye l e m e n ts h o u l df r x n nt h es t a t i cs o l em a i nb o d yt ot h ed y n a m i cm a n ye l e m e n t m a i nb o d i e st r a n s f o r m a t i o n ；t h es u r v e i l l a n c eo b j e c te l e m e n tt r a n s f o r m sf r o mt h es t r a i g h tl i n e u n i d i r e c t i o n a ls h i n e 山a n c et ot h er e t u mc o m p o u n ds u r v e i l l a n c e ；s u r v e i l l a n c ec o n t e n ty n a nc o n g m t a k e st h ev a i l d e i l i n n c et or e a s o n a b l yt oc o e x i s tw i t ht h ev a l i ds u r v e i l l a n c et h et r a n s f o r m a t i o n ； t h es u r v e i l l a n c ew a ye l e m e n tt r a n s f o r m sf r o mt h es o l ea u t h o r i t ys u r v e i l l a n c et om u l t i e l e m e n td u o t ot h es u r v e i l l a n c e ；s u r v e i l l a n c er e s p o n s i b i l i t ye l e m e n tf r o ms o l es t a t i o n a r yr e s p o n s i b i l i t yt om a n y c l e m e n td e v e l o p m e n tr e s p o n s i b i l i t y 仃a n s f o r m a f i o n ；s u r v e i l i n n c em e c h a n i s mc l e m e n tf r o ms o p a r n t i o n i n d e p e n d e n tt y p e t oc l a s s i f i e d m u t u a l l yp r e s s i n g m e c h a n i s mt r a n s f o r m a t i o n ；s u r v e i l l a n c e e n v i r o n m e n ty u a nf i o ms t a t i ci n d e p e n d e n tt y p et od y n a m i ce x p a n s i o ne n v i r o n m e n tt r a n s f o r m a t i o n f i n a l l y , t a k et h et e c h n i c a lp a r t i c i p a t i o n , t e c l m i c a ls h a r i n ga st h ec o n t e n t , f r o mt h e 舭c e n t e r m i c r ot h r e es t r a t i f i c a t i o np l a n e sc a l t l e so nt h el e g a ls y s t e mt oc o n s u m m n t et h ed i s c u s s i o n , t ot h i s c o n s t r u c t st h ec o n s t r u c t i o ng o v e r n m e n ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys u r v e i l l a n c et h eh a r m o n i o u s g o v e r n m e n tb yl a wo r d e lt h eg o v e r n m e n ts c i & t e c hs u r v e i l l a n c el a wc o n s u m m a t e sm a i n l yp a y s g r e a ta t t e n t i o nt op e r s o n sf r e e d o mf u l ls c a l ed e v e l o p m e n t , i n c l u d i n gt h eb e h a v i o ri d e ad e v e l o p m e n t , m a i nb o d yr o l ev i c i s s i t u d e ，b e t w e e nt h ea b i l i t yq u a l i t ye n h a n c e m e n t , t h em a i nb o d yr e l a t e sn s p e c ta n d s oo nc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t , s p e c i f i c a l l yp r o p o s e dt a k et h i sa st h ef o u n d a t i o nt h eg o v e r n m e n t s c i & t e c hs u r v e i l l a n c el a ws y s t e m , t h es o c i e t ys h a ”t h es o c i a ls c i & t e c ha c h i e v e m e n tl a ws y s t e m , t h e g o v e r n m e n ts c i & t e c hs u r v e i l l a n c ec r e d i ts y s t e m , t h eg o v e r n m e n ts c i & t e c hs u r v e i l l a n c el e g a l l i a b i l i t ys y s t e m , t h eg o v e r n m e n ts c i & t e c hs u r v e i l l a n c e l a we n v i r o n m e n te n n s u m n l a t e st h e s u g g e s t i o n t h i sr e s e a r c hh o p et op r o v i d e sar e f e r e n c et ot h eg o v e r n m e n ta n dt h ec o r r e l a t i o nu n i tt or e p a i r t h el a wm l e g i s l a t i o ni n t h ef u t u r e a n dw i l lb eh e l p f u lt om l c e u n t r yg o v e r n m e n ts c i & t e c h s u r v e i l l a n c ec o n t i n u ea n dh e a l i hd e v e l o p m e n l k e yw o r d s ：t h er i g h to fs c i & t e c hd e v e l o p m e n t ：t h eg o v e r n m e n ts u r v e i l l a n c eo fs c i & t e c h ，； e c o l o g yd e v e l o p m e n ts u r v e i l l a n c e ：t h eb a l a n c eo fm i n u t ea u t h o r i t y ；h a r m o n i o u so ft h eg r e a tc e n t e r m i c r os y s t e m i v 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 是否保密 如需保密，解密时间年月 日 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料，指导教师对此进行了审定与我一同t 作的同志对本研究所 做的任何贡献均己在论文中做了明确的说明，并表示了谢意 研究生签名：弓文扣气时同：& 。) 年月，日 学位论文使用授权书 本人完全了解。华中农业大学关于保存、使用学位论文的规定”，即学生必须按 照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存提交论文的印刷版和 电子版，并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文本人同意华中农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表传播学 位论文的全部或部分内容 注：保密学位论文在解密后适用于本授权书 学位黼槲： 心撇名：胁啦 签名日期：扣- ，年。月r 日 签名日期：o 参1 年厶月f 厂日 华中农业大学2 0 0 7 届硕士学位论文：我国政府科技监督法律问题研究 1 1 问题的提出 第一章引论 2 1 世纪是科技高速发展的时代，科技创新与科技理性是科技可持续发展的重要 目标，其中优化科技管理体系，是促进科技可持续发展目标实现的重要一环。现代 科技管理必须适应社会发展的需要，特别是在科技活动日益多样化、综合化、跨领 域、全球化的趋势下，如何立足科技可持续发展的需要，对传统科技管理体系进行 超越，创建和谐法治科技是我们面临的重要课题。 1 ，1 知识经济对科技管理提出了新的要求 以技术为先导的工业革命发展到知识经济时代，已经不单是技术与经济的问题 了，更多是与制度、文化和道德等密切关联的社会发展问题。知识经济是建立在知 识和信息的生产、分配和使用之上的经济，主要依靠创新推动，不断地创新是其原 动力。目前科技发展日新月益，以技术创新为目标，改变传统单纯的“中国制造” 体系，建立创新型国家已经成为我国重要的战略决策。通常我国谈到科技创新，主 要指科学技术的创新，一种只见树木不见森林的思想已经形成了一种桎梏。科技创 新包括多个方面，人员创新、动力创新、技术创新、组织创新、制度创新等，这都 对我国科技管理提出了新的要求，以科技创新促进科技管理的创新，以科技管理创 新来保障科技创新。 知识经济是以知识为基础的经济，是一种可持续发展的经济，主要是生产要素 是知识和信息，是由创新所推动的经济，科技的创新不仅是科学技术的创新，其所 带来的是经济发展框架中内在因素的变动和革新，从而促使社会生活的物质基础和 组织形式发生了巨大的变化，这种变化也会引起社会范式的转变。这些因素的影响 促使科技管理必须适应时代的要求，以促进科技创新为其核心目标，这对科技管理 中的主体、组织形式、管理体系、管理制度等都提出了更新更高的要求。 1 1 2 科技创新形式多样化要求对传统科技管理超越 培育人们的自主创新能力，全面提升产业链，优化产业组织结构，促进经济、 社会与生态效益的统一，全面建设创新型国家，科技创新形式的多样化是其现实要 求。现代科技日新月益，高新技术不断发展，科技资源之间的整合利用，能更好的 促进科技创新，因此目前科技创新形式也面临多样化。其一，国际之间的合作，现 代某些科技单靠某一个国家是难以完成的，整合全球资源是其中重要途径。其二， 地区间的科技合作，我国地区发展差异巨大，东中西部差异明显，科技资源分布不 均，实现地区间科技合作亦是重要发展趋势。其三，企业间的科技联盟，现代企业 是科研活动的重要主体，而企业之间的联合科技活动能有效的整合企业之间的科技 第一章引论 资源，促进科技创新。这些科技活动形式的多样化，甚至跨国化，传统的科技管理 理念和管理体系己无法满足现代科技活动的需要，因此对传统科技管理超越，创建 现代的科技管理体系是必要的。 1 1 3 政府转型背景要求政府不断优化科技监督体系 随着全球化进程的加快，生产要素的全球化配置，使我国必须积极的融入全球 化之中，抓住机遇面对挑战。全球化促使政府职能进行转变，从管理型、治理性政 府转变为服务型、学习型、创新型政府，从传统的行政手段，转变为经济手段、法 律手段。在政府转型背景下，政府主要职能为全面增进人民的福祉和为社会发展提 供稳定而有序的法治环境。我国已经是w t o 正式成员，w t o 框架主要在于通过规范 政府行为，减少地方政府的政策抑制，促进全球自由贸易的发展。同时，国际科技 合作与交流不断，各国政府科技监督体系衔接如何，直接关系国际科技发展的成果 实现，因此减少政府传统的行政刚性管制，强化政府的柔性监督、法治监督，不断 拓展政府科技监督内涵，塑造现代政府科技监督体系。 1 1 4 法治社会要求对政府科技监督法律体系进行有益探索 目前，我国正处于社会转型期，改革开放也正进入攻坚阶段，温家宝总理在2 0 0 5 年的政府工作报告时，明确提出未来五年主要的任务就是进行政府体制改革。社会 转型过程对我国社会影响是深远的，也要面对诸多现实问题，解决诸多现实矛盾， 特别是法治社会建设过程中，平稳与发展的协调问题，创新与管理问题等。我国的 市场经济建设是政府主导型，甚至有学者提出我国将长期实行行政经济的模式，因 此政府在我国改革开放中发挥着重要作用，科技创新活动同样需要政府的有效监 督。随着我国市场经济体系不断完善，科技创新活动也应是建立在市场经基础上， 按照市场经济规律进行科技资源配置，同时我们也应意识到我国政府科技监督体系 某种程度上仍保留了计划经济的烙印，政府科技监督过于行政权力化。随着社会的 发展，以政府为主导的科技监督体系正在逐步建立，而在如何处理科技创新与政府 监督矛盾方面，一直未能很好解决，甚至已经出现某些负面影响，进而抑制了科技 的发展。随着法治社会建设进程的加快，对政府科技监督法律体系进行有益的探索 是非常重要的。 1 2 研究的切入点 我国理论界和科技管理界主要从管理学、经济学角度对科技监督进行探讨，其 研究目的也主要在于完善科技管理体制和提高科技管理的效率，且这个时期的研究 又集中某一个行业、部门、领域或某一个环节的科技管理问题进行探讨。对于科技 管理体制问题是我国学者研究的重点。新中国成立后，由于照搬苏联的做法，在科 技工作中形成了高度集中型的管理模式。这种模式的特点是：科技行政权力高度集 2 华中农业大学2 0 7 届硕士学位论文：我国政府科技监督法律问题研究 中，科技计划约束性强，科技经费由国家调拨，科技管理实行纵向管理。高度集中 型科技管理模式对我国科技的发展起到过一定的作用，但是随着社会经济的发展， 这种模式的弊端也逐渐显露出来。徐辉( 1 9 9 8 ) 认为这种管理体制容易造成了科研、 开发和生产脱节，技术转移困难；管理结构僵化，科研机构缺乏自主权，科研人员 的积极性调动不起来：各科研单位封闭，自成体系，人员和科技资源得不到合理的 利用和交流。改革开放后，我国科技管理模式仍留有深深的计划经济烙印，以行政 管理模式为主，与市场经济的要求相距较远。 有学者从政府机构改革探讨我国科技体制改革问题，如李正风( 2 0 0 0 ) 认为， 以对科研机构的微观改革为基础，科技体制改革的深化应转向宏观尺度，把全面整 合社会科技力量，建立国家创新体系作为科技体制改革的重心，而政府在科技工作 中的职能转变是科技系统转型取得实质性进展的基础。徐辉( 1 9 9 8 ) 认为，科技行 政管理是专业行政管理的重要组成部分，应针对尚存的诸如宏观调控、科技与经济 结合的内在机制、科技投入等方面的问题，借鉴国外成功经验，从科技系统的结构 调整和科技活动的市场化、企业化两方面加强改革力度，认真落实“稳住一头，放 开一片”的深化改革方针，建立以企业为主体的多元化的科技投入体系，继续促进 技术市场的发展，进一步完善我国的科技行政管理。 从科技监督的主体来看，普遍认为政府应扮演重要角色。黄锦成等( 2 0 0 5 ) 认 为，科技项目是科技计划的载体，项目实施能否成功，将直接影响科技计划目标的 实现，因此，树立科技投入的风险意识，适时进行管理监督和考核，及时、全面、 准确地掌握项目进展和实施状况，是科技计划项目管理工作的一个有机和重要的组 成部分。科技项目监控可以从制度建设、运行机制、监控体系、技术和方法等方面 进行强化探索。针对新时期科技活动的发展特点，吕秀美( 2 0 0 4 ) 等认为，新时期 科技管理创新应牢固树立以人为本的思想，发挥科技管理人员的主观能动性，针对 科研活动的不同阶段与跨学科、跨领域的管理，实现经济与科技结合的有效激励机 制，强化政府监督的重要作用。刘洁认为，应在国家科技管理体系中引入信用机制， 实施信用管理有利于提高国家科研项目管理水平，提高政府有限科研资源分配的公 正性和有效性，同时也有利于社会信用体系的建立。应通过信用制度与管理体系的 建立，提高全社会的信用意识，制定国家各科研部门的统一信息指标体系和评价方 法，并强化动态、信息科技管理。 从科技监督的内容上来看，对科技经费监督探讨较多，并提出了较多的科技经 费监督体系完善建议，而对科技监督安全，科技理性则探讨较少。戴国庆( 2 0 0 5 ) 认为我国科技专项经费监督管理体系应坚持保证经费安全为核心，实现国家科技专 项经费监督的制度化、规范化与技术化。在科技主管部门内部，按照现代行政管理 理念，即“决策一执行一监督”机构相对独立，互相制衡原则进行机构设置。并认为 一个完整的科技专项经费监督体系应当是伴随“专项资金链”，形成一个“监督链”， 并构成一个闭环。 第一章引论 从科技监督的方式上来看，普通从管理学与经济学角度去探讨，追求效率与科 技创新，而较少从法学角度探讨追求法治科技与科技民主其原因有二：第一，没 有真正认识到市场经济对社会政治生活的深刻影响，科技管理活动许多问题的解决 过分依赖于政府，忽略了市场力量。第二，研究管理主体的学者大多是经济学者与 管理学者，缺乏法学者的参与，自然科技管理中法治化色彩很淡。另外一个问题就 是对管理主体认识的单一性，没有认识到除政府之外社会中间层主体也是管理主体 一部分，缺乏对政府管理与其他社会主体共同参与管理的法律制度供给研究。科技 管理中加强法律制度的供给研究是非常重要的，由于我国法治化是在经验欠缺，技 术尚不成熟、体制尚未理顺的情况下。本着“宜粗不宜细”的指导思想、通过“摸 着石头过河”的探索方式，逐步开展起来的。当它面对日新月异的社会环境变迁时， 法律与社会关系调整的实际需要之间的磨擦自然在所难免。韦伯的现代性理论认为， 西方现代化的过程就是理性化、理智化、除魅的过程。他提出“基于理性事业的近 代形式的资本主义，不仅需要可计算的生产技术手段，还需要可计算的法律制度和 根据形式化规章来实施的行政管理”。王丹红( 2 0 0 4 ) 认为，必须在技术创新制度 中引入法治，像三位著名科学家提出的那样“要从人治科技转变到竞争优胜的体制” 也就是法治规范的技术创新体制的建立，这种体制是市场规则、法治规则，是一种 激励和保障创新人才发挥作用的环境。罗玉中( 2 0 0 1 ) 认为：“科技优先发展的战 略地位需要法律加以确认，科技活动引起的社会关系需要法律调整，参加国际科技 经济竞争合作需要法律的保障，对科技成果的非道德使用可能造成的社会危害还需 要法律加以防治。”何英等( 2 0 0 2 ) 认为“有利于我国科技进步，科技体制改革的推 进和国家创新体系的构建与运行；有利于我国科技与经济、社会、自然的协调发展 和在国际竞争中效能的提高：有利于维护科技活动主体的合法权益；各种主体之间 的利益平衡，保障国家科技调控与管理权利的正当行使。”科技法律法规是达到了 其规范的社会目的的法规。 在法学领域里，科技活动中政府监督法律制度是属于行政法范畴，还是属于科 技法研究范围，学术界仍处于争论之中。罗玉中( 1 9 9 3 ) 认为，科技法运行的目的 和结果是确认维护和实现一定的利益。反过来说，一定的利益要求也是推动科技法 运行的内在动力或阻碍科技法运行的内在障碍。倪正茂( 1 9 9 0 ) 认为，科技法学者 把其纳入到科技法领域主要是认为科技行政法具有一般行政法不具有的探索性、激 励性、社会性的特征；其次是认为科技行政法的调整不象一般行政法对行政关系调 整那样稳定，其制定、修改、废除的周期比一般行政法短；三是认为现有的科技行 政法条款多以激励性手段进行调整，符合科技法的特点；四是，科技行政法具有社 会性，与同统治行为密切联系的一般行政法不同等等。宋鹏( 2 0 0 5 ) 认为，科技行 政法的涵义应当是：科技行政法是调整国家科技行政主体在运用行政权调控、监督、 干预、管理科技活动中所形成的社会关系的法律规范的总称，是行政法的一个分支 学科也就是说凡是国家行政权干预科技活动所形成的一切社会关系都应在科技行 4 华中农业大学2 0 0 7 届硕士学位论文：我国政府科技监督法律问胚研究 政法的调整范围之列，这既符合行政法的研究宗旨与目的，也不违背部门行政法的 划分的基本准则。 对于科技监督法律体系完善，多数学者从程序法上进行了探讨，认为利益是推 动科技法运行的内在动力，当缺乏客观可操作的程序法时，科研人员由于利益驱动 或为了缓解压力，可能采取一些不正当手段来钻法律程序的空子，例如试图利用人 为因素和造假来蒙混过关，获得不当的荣誉或利益。其负面影响远不限于该研究课 题的本身。由于造成获取不合理的利益，这于其他自觉遵守科技法规的科研人员而 言显然不利和不公平，从而影响他们的行为方式，在他们中间诱发更多的钻法律程 序空子的行为，对社会法律意识产生消极影响。梁如霞( 2 0 0 3 ) 认为，由于我国目 前还没有完整的科技行政法和科技程序法，使重大的科技工程和项目的立项与扶持 都缺乏透明度与法律监督。孙国瑞( 2 0 0 5 ) 认为科学基金管理中的程序正义也是一 种不完善的程序正义。应松年( 2 0 0 1 ) 认为，对于在不完善程序正义中的结果，其 正当性难以确保的缺陷，只能用程序正义本身的正当化作用来解决。有学者更是从 具体程序的制度设计上提出了自己的建议，如李彩练( 1 9 9 8 ) 认为，说明理由是科 学基金管理者做出一个决策时，应当向相对方阐述做出这一决定的事实和法律依据 做出充分详尽的令人信服的解释。说明理由是一项程序性要求，是体现程序正义的 必要条件之一。例如美国国家科学基金会的做法，不管申请是否获得资助，基金会都 将不署名的评议意见寄给研究人员，使他们不仅能了解自己的申请是否被接受，还 能了解自己的申请为什么被接受或拒绝。这显然对研究人员以后的申请、研究工作 能起到一定的指导作用。同时，评议意见应全面，具体地评价申请者的申请，在说明 接受或不接受的理由时，一定要有详细的论证和说明，而避免使用一些笼统的用语。 更有学者对我国科技进步法的修改提出了自己意见，如袁国顺( 2 0 0 2 ) 等认为， 科技进步法缺乏科技行政管理的手段，方法和程序等内容，使科技行政管理无 法依据法律来操作。( 2 0 0 3 ) 科技进步法更像一种指导性的文件，调整方法主要 是采用肯定、鼓励的方法，没有相关科技行政执法检查的要求，没有行政强制监督 和行政强制履行的法律措施。 政府科技监督是一个系统性工程，前人研究是我们进行研究的重要基础，超越 单视野的片面性，首先要明晰目前研究存在的不足，主要包括以下四个方面：其一， 科技监督活动中政府定位的模糊，对于政府在科技管理中的角色问题尚未明确，特 别在多元化科技投入下，政府功能如何发挥未能明确；其二，对于政府科技监督的 体系未深入研究，进而未提出具体结构体系，包括监督的内容、要素、层次、对象、 方式等；其三仅是从行政法对科技管理进行了表面的探索，并未从法学等综合视角 深入科技监督法律体系的具体研究，更没有从利益与利益机制深入探讨；其四未从 外部与内部互动关系中探讨科技监督，没有对文化、政治、经济、社会与科技管理 进行系统研究。结合我国理论研究和实践活动的现状，我国政府科技监督法律问题 研究可以注重以下三方面： 第一章引论 ( 1 ) 知识经济形态下政府科技监督理念与监督体系的转变。知识经济是以知 识为基础的经济，是一种可持续发展的经济，主要是生产要素是知识和信息，是由 创新所推动的经济，科技的创新不仅是科学技术的创新，其所带来的是经济发展框 架中内在因素的变动和革新，从而促使社会生活的物质基础和组织形式发生了巨大 的变化，这种变化也会引起社会范式的转变。这些因素的影响促使政府科技监督必 须适应时代的要求，以促进科技创新与科技理性为目标，注重科技发展与政府科技 监督的辨证统一关系，促进政府科技监督理念、价值取向、原则的转变，从传统的 直接监督审查向绩效监督转变，促进科技活动社会责任法律化转变，在这种知识经 济形态下，科技监督的主体、组织形式、监督技术、监督程序、监督体系、监督制 度等都将发生变化。 ( 2 ) 社会转型期中，社会结构变化和民主法治进程要求从生存权向发展权转 变为核心建构政府科技监督法律体系。目前，我国正处于社会转型期，改革开放也 正进入攻坚阶段，温家宝总理在2 0 0 5 年政府工作报告时，明确提出未来五年主要 的任务就是进行政府体制改革。社会转型过程对我国社会影响是深远的，社会结构 从二元结构向三元结构变化，社会需求的多元化等诸多现实问题都在影响着我国政 府科技监督体系的建立。我国市场经济体系仍在逐步完善之中，甚至有学者提出我 国将长期实行行政经济模式，政府在我国改革开放中发挥