（西方经济学专业论文）收入分配对经济增长影响的实证研究——以山东省为例.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 改革开放以来，我国经济进入高速增长阶段，但经济增长的同时收入分配差 距也日趋扩大，能否正确对待和处理好收入分配问题成为理论界的一个重要议 题。收入分配差距的变化是否会影响经济增长? 收入分配差距与经济增长的作用 机制如何? 怎样形成经济增长与收入分配差距的良性循环? 对这些问题的回答 具有重要的理论和现实意义。 本文以山东省为例，利用实证的方法分析了山东省收入分配差距对经济增长 的影响，希望能对山东省经济发展起到一定的指导作用。山东省作为沿海经济大 省，经济高速发展的同时收入分配差距也日趋扩大，如果考虑城市居民在住房、 社会保障、公共卫生和教育等方面享受的补贴和优惠，实际差距会更大。这种不 和谐的发展从长远来看有着极大的危险性，不得不引起经济学者的关注。 本文在比较以往收入分配影响经济增长作用机制的基础上，找到了一个新的 重要中间因素一一人力资本。首先，本文第三章具体分析了收入分配通过人力资 本积累影响经济增长的作用机制。其次，第四章结合山东省历年数据对收入分配 和经济增长的关系进行了相关实证检验。本文实证可分为两个部分，第一部分是 将收入分配差距与人力资本积累置于一个简单的计量模型，验证了收入分配差距 与人力资本的积累成负相关关系；第二部分则利用卢卡斯内生增长模型作为框架 进行计量分析，验证人力资本积累与经济增长之间的关系，总结出人力资本的积 累对经济增长有着正相关关系。在此基础上，最终证实了山东省收入分配差距扩 大对经济增长有着负面影响的结论。在此结论的基础上，本文第五章针对结论提 出了相关政策建议。由于数据限制，本文的结论仍有不足之处，希望能在以后的 研究中继续改进，进而得出更加完善的结论。也希望本文从人力资本积累角度解 释收入分配差距对经济增长影响的研究对现实能有一定的实践指导意义。 关键词：收入分配：人力资本；经济增长 山东大学硕士学位论文 2 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n g u p ，o u rc o u n t r yh a sw i t n e s s e dr a p i dd e v e l o p m e n ta s w e l la su n e q u a ld i s t r i b u t i o no fi n c o m e ，w h i c hi si m p o r t a n tt a s ko ft h et h e o r yc i r c l e i t i se s s e n t i a lt h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l yt ou n d e r s t a n dt h ee f f e c to fi n c o m e d i s t r i b u t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t , a n de s t a b l i s hav i r t u o u sc y c l eb e t w e e n t h et h e s i st a k e st h ep r a c t i c ei ns h a n d o n gp r o v i n c ea sa t a r g e t ，a n a l y s e st h ee f f e c t o fi n c o m ed i s t r i b u t i o no ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n da sam a j o re c o n o m i c p r o v i n c ei nt h ec o a s t a la r e a , s h a n d o n gh a ss e e nr a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d w i d e i l i r 培d i s t r i b u t i o ng a pa sw e l l ，w h i c hc a nb ca ne v e nm o r es e r i o u sp r o b l e m c o n s i d e r i n gt h eu r b a nl i v i n gc o n d i t i o n ，s o c i a ls e c u r i t y , p u b l i cs a n i t ya n de d u c a t i o n t h e d i s h a r m o n yi sq u i t ea c r i s i sf r o mt h el o n gr u n t h i st h e s i si m p o r t sh u m a nc a p i t a la sa ni m p o r t a n ti n t e r m e d i a t ev a r i a b l e ，f i r s t l y c l a r i f y i n gt h em e c h a n i s mo fi n c o m ed i s t r i b u t i o ne f f e c t i n go ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h r o u g hh u m a nc a p i t a l ，a n dt h e nt e s t i n gt h em e c h a n i s me m p i r i c a l l yi nt h el a t t e rp a r t ， im s n yi n s p e c tan e g a t i v ec o r r e l a t i o nb e t w e e ni n c o m ed i s t r i b u t i o na n dh u m a n c a p i t a la c c u m u l a t i o n 谢mas i m p l em e t r o l o g i c a lm o d e l ，a n dt h e nv e r i f i e dt h e p o s i t i v er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h eh u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o na n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t 、i mt h el u c a se n d o g e n o u sg r o w t hm o d e l t h en e g a t i v ee f f e c to f i n c o m ed i s t r i b u t i o ni sf i n a l l yt e s t i f i e d ，b a s e do nw h i c hs o m es u g g e s t i o n sa r e p r o p o s e d a v a i l a b l ed a t al i m i t e d ，t h et h e s i ss e e ss o m es h o r t c o m i n ga n di se x p e c t e d t ob ea d j u s t e di nt h ef u r t h e rs t u d y i ti so fg r e a th o p et h a tt h ei l l u s t r a t i o no ft h ee f f e c t o fi n c o m ed i s t r i b u t i o no ne c o n o m i cd e v e l o p m e n tc o n s i d e r i n gh u m a nc a p i t a lw o u l d b eo fp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e k e yw o r d s ：i n c o m ed i s t r i b u t i o n ，h u m a nc a p i t a l ，e c o n o m i cg r o w t h 原创性声明 本凡澎明：所墅翅j 艄雏敝，是耗伯晰的 l 持下，独崩逢绗研 究所取得的飙除文中已经注明弓佣的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体刮勤期期嬲罄浏嗽斟勰。对本丈f 黼腕作出：蜜莉稚黼入和集 体均已生汶申以咖冠靠毓示明。本声明蜘萄虢自耗人承担。 畔。 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大笋有关保留、使用学位逾艾f 托觑定，同静学校保留或 向匡彖有关部门或们构送变 魉瑚勺复印伴觚毡l 子慨怠铽留淄碴调和借阅； 本人授权山东大学可以将本判蛰留啪眙痢碱部分内容编入有美嘲静戳生 亍检 索，可仑睬用影印、缩印莸尉的稀将锻保存沧妇硼均耐掣粒论文。 飙卫丑么 山东大学硕士学位论文 一、问题的提出 第一章引言 收入分配不仅在现代经济的社会再生产过程中是一个重要环节，而且在中国 经济体制改革中也是一种促进体制变迁的有力杠杆。而经济增长更是我国当今的 重中之重，任何的问题都不能干扰“以经济建设为中心一的指导思想。因此，处 理好这两者的关系就成了学者们当今研究的热点，而比我们经济起步早的发达国 家对这一问题的研究早已比较成熟。但西方关于分配与增长关系的理论只是以西 方资本主义国家的发展历程为事实论据。早期发达国家的经济发展走的都是一条 牺牲收入公平分配的道路，以牺牲大多数公民的利益为代价，换取济增长速度。 到了经济发展的中期，面对收入分配状况的恶化带来的失业、贫困等社会问题， 发达国家施行一系列的经济政策，发展本国的福利事业，从收入分配对经济增长 的影响上成功地解释了发达资本主义国家的成长过程。以收入分配的角度来解释 经济增长，对于收入分配差距日益扩大的某些发展中国家来说，这一理论是否适 用呢? 。 收入分配与经济增长之间的矛盾在任何一个国家的发展过程中都会存在，发 展中国家的经济发展历程也不例外。以中国经济发展过程为例，随着中国从计划 经济向市场经济的转变，存在着牺牲一部分人民利益的现实，改革开放到现在， 中国实现了经济的持续高速增长，但与此同时，中国城市和农村的基尼系数由改 革开放前收入分配合理的区间上升到收入差距悬殊的区间，全国的基尼系数超过 国际公认的警界线水平，不仅高于所有发达国家，而且还高于多数发展中国家， 城乡之间的居民收入分配、各地区之间的居民收入分配差距都呈现扩大的趋势。 针对以中国为代表的发展中国家，个人收入分配差距逐步扩大甚至两极分化悬殊 的事实不得不引起国内外学者的思考：在经济增长的背后，收入分配差距究竟有 没有在起作用，如果有作用，那么作用的机理和作用的结果是什么? 对于山东省这样一个发展中的大省来说，保持较快的经济增长是极其重要 的，它有助于提高我省居民的福利和收入，稳定和缓解经济发展中的各种矛盾， 山东大学硕士学位论文 并最终实现各项经济发展的目标。但经济发展毕竟不等同于经济增长，它比经济 增长具有更多的内涵，收入分配就是其中十分重要的一项。 人力资本理论的兴起为我们的经济增长绘制了一幅美好的蓝图。随着社会生 产力的发展，人力资本要素在经济增长中的作用日益显著，这主要体现在以下几 个方面：( 1 ) 人力资本的增加可以更有效的创造物质产品，提高在社会生产活动 中的主导作用( 2 ) 人力资本的积累可以使掌握更多知识的劳动者发现更多可以 利用的物质资料，较高素质的劳动力通过技术创新、提高劳动生产率、创造生产 物质产品的新手段，创造和发现替代品，有利于节约短缺的物质资料，克服“瓶 颈要素对经济的制约。( 3 ) 增加人力资本的投资，有利于促进经济增长方式的 转变。物质资源的稀缺性决定了经济增长必须由粗放型向集约型转变。只有不断 提高人力资本的存量和增量水平，才能改变粗放型经济增长的恶性循环。正是由 于人力资本在经济增长中有如此重要的作用，才使得它成为社会经济增长和发展 的决定性要素。人力资本积累速度快，经济增长速度就会快，反之，人力资本积 累速度慢，经济增长速度自然会受到影响。收入分配对经济增长的影响其中很重 要的一方面就是影响了人力资本积累。收入差距的扩大使低收入阶层对人力资本 的支出少的可怜，虽然随着时间的推移，人力资本支出绝对额在不断提高，但与 高收入阶层相比，其差距也在不断扩大，这大大影响了人力资本总量的积累。本 文就是希望通过实证的方法研究山东省收入差距的扩大对人力资本积累的影响， 进而对经济增长产生的影响。既对收入差距的不断扩大敲响警钟，也考察了人力 资本对经济增长的推动作用，也即从人力资本的路径考察了收入分配对经济增长 的影响。 二、研究背景及现实意义 改革开放以来，山东省的经济一直持续、快速、健康发展，产业结构日趋合 理，经济效益不断提高，国内生产总值以年均1 0 以上的速度递增，人均国内生 产总值已经突破万元大关，国民经济主要指标居全国前列，成为中国东部沿海经 济大省。人民生活水平得到极大提高，不管是从经济总量还是人均收入上看，都 增幅不少。2 0 0 6 年山东省g d p 达到2 2 0 7 7 3 6 亿元，人均g d p 达2 3 7 9 4 元，城镇 人均可支配收入为1 2 1 9 2 2 4 元，相比2 0 0 5 年增长1 3 4 7 ，农村人均可支配收 4 山东大学硕士学位论文 入为4 3 6 8 3 3 元，相比2 0 0 5 年增长1 1 1 4 。与全国其他主要城市相比，山东 省大部分城市的g d p 的位次都比较靠前。目前，从经济周期上来看，山东已经进 入新一轮经济扩张期的上升期；从发展阶段看，山东已进入经济发展的起飞阶段。 面对历史机遇，山东正实现由“经济大省 向“经济强省 的战略性转变。 从经济周期看，山东正处在新一轮经济扩张期的上升期。改革开放以来，山 东已经历了三次经济周期。第一次周期是在1 9 8 2 1 9 8 6 年，持续时间为5 年。高 峰期在1 9 8 4 年，增长率1 7 4 ；低谷在1 9 8 6 年，增长率6 3 。第二次周期是在 1 9 8 7 1 9 9 0 年，持续时间为4 年。高峰期为1 9 8 7 年，增长率1 3 8 ；低谷在1 9 8 9 年，增长率4 0 。第三次周期在1 9 9 1 - 2 0 0 1 年，持续时间为1 1 年。高峰期为1 9 9 3 年，增长率2 1 9 ：低谷在2 0 0 1 年，增长率1 0 1 。从2 0 0 2 年以来，山东经济 发展开始发生积极变化，国民经济呈现出强劲的上升势头，生产总值增长持续走 高。统计数字表明山东自1 9 9 7 年以来，长达5 年的以市场有效需求不足与通货 紧缩为主要特征的经济收缩期已经结束，新一轮经济增长周期的扩张期已经到 来，目前正处于扩张期的上升阶段。 从发展阶段看，山东正处于经济发展的起飞阶段。美国经济学家罗斯托认为， 经济起飞必须具备三个条件：第一，生产性投资率显著提高；第二，某一个或若 干个制造业部门必须获得更多的发展，并且有很高的增长率；第三，良好的政治 制度和社会结构，足以推动国内外经济的发展。从山东目前情况看，这些条件已 经基本具备。 从经济学角度看，山东经济已经进入了结构性升级时期。经济全球化的深入 和对外开放的扩大，有利于山东更好地利用国际市场和资源来发展经济，经济全 球化带来的国际市场大融合、产业大转移、资本大流动和技术大传播，对于弥补 山东资本、技术、自然资源等生产要素缺口，实现产业升级、技术进步、体制机 制创新，加速整个经济起飞，将是一个非常有利的时期。 同时，我们也应该清楚地看到，山东在经济发展的上升阶段，经济社会领域 中存在的留五大瓶颈一问题也不容忽视，这“五大瓶颈 正制约着山东经济的腾 飞： ( 1 ) 城乡收入差距扩大。从农民人均纯收入与城市居民可支配收入的比较 来看，1 9 8 0 年以来山东城乡居民收入差距曾经有逐步缩小的趋势，到1 9 8 3 年降 山东大学硕士学位论文 到最低点1 4 9 ：1 ，随后又呈逐年扩大趋势，2 0 0 4 年达到了2 6 9 ：1 的历史最高 点。如果考虑城市居民在住房、社会保障、公共卫生和教育等方面享受的补贴和 优惠，实际差距会更大。 ( 2 ) 社会分配和社会公平问题较突出。由于多年积累，收入差距在城乡之 间、不同地区之间、不同行业之间、不同所有制之间以及不同群体之间都有明显 表现。收入差距的扩大加剧了已有的社会矛盾，以收入差别为主的全面社会差别 拉开，以利益矛盾为主要表现的人民内部矛盾和社会不稳定因素增加。 ( 3 ) 经济增长与社会发展不协调。据联合国发展署2 0 0 3 年公布的数据，中 国经济总量已居世界第6 位，而中国社会发展却排名世界第1 0 4 位，处于中等偏 下水平。以教育和卫生事业为例，山东基本普及了九年制义务教育，但高中阶段 教育、职业技术教育和高等教育发展还不适应，劳动力受教育程度低，区域及城 乡之间教育水平差距较大，农村教育还很薄弱。 ( 4 ) 经济增长方式较为粗放。目前山东经济主要是依靠高投入、高消耗维 持的高增长，经济增长对投资和资源的依赖程度高。由于山东资源型、初加工型 产业投入较大、比重较高，企业的技术含量较低，加大了对资源的粗放消耗和过 度消耗，不仅带来严重的环境污染，而且影响了经济效益的提高和经济结构的优 化 ( 5 ) 资源环境问题压力大。山东是缺水省份，始终处于人均水资源量1 0 0 0 立方米的贫水区临界值以内，从近4 年情况看，基本属于人均水资源小于5 0 0 立方米的绝对贫水地区。来自城市生活污水和工业废水的过量排放，使水质遭到 严重污染。高消耗的经济增长方式造成了高环境污染。能源供应日趋紧张，多种 矿产已进入中后期开采阶段，照现在的开采速度，十多年后自产原煤将严重短缺。 这五大瓶颈总体可以概括为两大方面：收入差距和人力资本。其中前两大瓶 颈反映了收入分配差距制约着经济增长，而后三大瓶颈则反映了人力资本积累薄 弱对经济增长的影响。本文基于以上现状，通过实证研究来观察收入分配和人力 资本对经济的影响，希望能对山东省经济增长过程中影响经济增长的因素有更深 刻的认识。 6 山东大学硕士学位论文 三、研究思路、创新点及论文结构 本文试图在众多学者研究的理论基础上结合山东省的经济发展现状利用实 证的方法分析山东省收入分配与经济增长的关系。通过参阅大量人力资本理论的 文献资料，整理学者的观点，本文总结出人力资本的积累对经济增长有着正相关 关系的结论，并对两者间的作用机制加以分析，同时本文以山东省为例分析认为， 收入分配差距与人力资本的积累成负相关关系，进而得出山东省收入分配差距扩 大对经济增长有着负面的影响的结论并给予实证检验。在实证研究部分，本文把 实证研究分为两部分，分别做计量研究：第一部分主要验证收入分配差距与人力 资本积累之间的关系，本文建立了一个简单的计量模型加以分析；第二部分主要 验证人力资本积累与经济增长之间的关系，本文利用卢卡斯内生增长模型作为框 架进行计量分析进而得出两者关系。 一般来说，收入分配可以通过以下四种机制来影响经济增长的速度： l 收入分配不平等卜- 叫收入再分配卜一叫投资卜_ 叫经济增长i 目前，大部分学者都是采用第四种机制来分析收入分配差距与经济增长的关 系，也即是收入分配差距的扩大导致了低收入阶层居民可支配收入的相对减少， 从而约束了消费能力，使得有效需求不足，进而影响了经济增长。而本文力图从 人力资本角度解释收入分配差距对经济增长的影响，在这方面虽然有很多学者研 究了人力资本对经济增长的影响，但很少有人关注收入分配差距对人力资本积累 的影响，这正是本文的创新点。 山东大学硕士学位论文 第二章收入分配、经济增长和人力资本理论综述 毫无疑问，既能够快速的发展经济，又能够使人民均享发展带来的利益这是 人类千百年来梦寐以求的目标。这就涉及到经济增长和收入分配问题，也正是如 此，收入分配与经济增长之间关的理论就成为了思想家们尤其是经济学家关注和 研究的焦点。 而随着理论研究的深入，单纯的研究收入分配与经济增长之间的关系已经远 远不能解释社会发展中的各种现象，收入分配和经济增长是通过什么而连接在一 起的呢? 舒尔茨人力资本概念的提出让我们从一个新的视角来看待影响经济增 长的因素。随着经济的发展，人力资本积累在经济增长中的作用越来越重要，而 人力资本的投入恰恰又受到收入分配的影响，收入分配的不平等导致了人力资本 积累也出现了极大的不平等。探讨三者之间的关系也是经济发展中一个不能忽视 的问题，在探讨这个问题之前，我们先来看一下相关的理论基础。 第一节国内学者关于收入分配、人力资本和经济增长关系的研究 一、收入分配和经济增长关系研究 近年来国内对经济增长与收入分配关系的研究主要集中在经济增长与收入 分配的相关关系上，一部分学者认为发展到一定水平以上的经济增长与收入分配 不平等负相关，而另一部分学者则认为经济增长和收入分配不平等正相关。在理 论研究方面，支持经济增长与收入分配不平等负相关的代表性研究包括权衡 ( 2 0 0 2 ) 1 尹恒、龚六堂、邹恒甫( 2 0 0 5 ) 2 等人的研究，而认为经济增长和收 入分配不平等正相关的代表性研究包括陈宗胜( 1 9 9 5 ) 3 等人的研究；在实证研 究方面，绝大部分对中国的实证研究都表明经济增长和收入分配不平等负相关， 1 权衡，转型时期中国经济增长的收入分配效应及其机理分析，上海经济研究，2 0 0 2 年第2 期，4 2 5 0 2 尹恒，龚六堂，邹恒甫，收入分配不平等与经济增长：回到库兹涅茨假说，经济研究，2 0 0 5 年第4 期， 1 7 - 2 2 3 陈宗胜，经济发展中的收入分配口咽上海：上海三联书店，上海人民出版社，1 9 9 5 山东大学硕士学位论文 其中代表性研究包括李实、赵人伟等( 1 9 9 9 ) 、胡兵、胡宝娣、赖景生( 2 0 0 5 ) 5 、杨俊、张宗益、李晓羽( 2 0 0 5 6 ) 等人的研究。除此之外，还有一些学者从其 他角度研究了经济增长与收入分配之间的关系。如颜鹏飞、唐轶昂( 2 0 0 2 ) 7 认 为有两种因素决定收入差距的动态过程：一是市场竞争因素，这是推动收入差距 扩大的内在力量；另一种因素是政府执行的宏观收入分配调节政策，而收入差距 是否扩大则主要取决于后一种力量的作用，即政府实施的收入调节政策将成为主 导收入差距变化的决定力量；徐涛( 2 0 0 3 ) 。从短期角度实证分析了收入分配不 平等对经济增长的影响，认为二者之间短期内存在负相关关系；冯子标( 2 0 0 4 ) 9 从微观的要素分配角度阐释了他对经济增长与收入分配问题的看法，认为收入 分配变动既有独立于经济增长的一面，也有与经济增长相关的一面：而后者又可 以进一步分解为正相关的一面和负相关的一面。下面按时间顺序分别介绍一下上 述代表性研究的方法和结论。 李实、赵人伟等( 1 9 9 9 ) 埔从中国不同省份的统计年鉴中收集了农村人均收 入和住房收入分组方面的有关数据，然后利用住房收入分组比例分别计算了每一 省份不同年份的基尼系数，最后构成了一组含有8 5 个有效样本的“混合样本” 数据，对省内收入差距与实际收入水平关系的几种函数进行了经验估计，结果没 有从经验分析上支撑库兹涅茨假说。 陈宗胜( 1 9 9 5 ) u 在一系列只与公有经济相联系的假设条件下，全面研究了 在公有经济中同时制约经济发展和收入分配的各种因素，考察了这些变量本身及 其与收入分配差距的相互关系和变化趋势，并独立地提出了公有制经济发展中的 收入差别倒u 型假说。 颜鹏飞、唐铁昂( 2 0 0 2 ) 1 2 的研究指出，搿倒u 型 假说不能科学解释中国收 入分配差距拉大的现象。他们认为，有两种因素决定收入差距的动态过程：一是 李实、赵人伟，中国居民收入差距的原因分析，会计之友，1 9 9 9 年第1 2 期，3 3 - 3 6 5 胡兵，胡宝娣。赖景生，经济增长、收入分配对农村贫困变动的影响，财经研究，第3 l 卷，第8 期，2 0 0 5 年8 月，8 9 9 9 杨俊，张宗益，李晓羽，收入分配、人力资本与经济增长：来自中国的经验( 1 9 9 5 2 0 0 3 ) ，经济科学， 2 0 0 5 您第5 期，5 - 1 5 7 颜鹏飞、唐轶昂，我国居民收入分配差距研究一兼评库兹涅茨的到u 理论，福建论坛2 0 0 2 年第3 期， 4 8 徐涛，关于制约农民收入增长因素的分析，农业经济，2 0 0 3 年7 月，1 7 1 8 冯子标，经济增长余收入分配变动趋势分析，经济学家2 0 0 4 4 ，3 7 4 6 m 李实、赵人伟中国居民收入差距的原因分析，会计之友，1 9 9 9 年第1 2 期，3 3 3 6 陈宗胜，完善失业保障，逐步解决失业问题，开放导报，1 9 9 5 年第3 期，1 6 1 9 1 2 颜鹏飞、唐轶昂我国居民收入分配差距研究谦评库兹涅茨的到u 理论，福建论坛，2 0 0 2 年第3 期， 4 4 9 山东大学硕士学位论文 市场竞争因素，这是推动收入差距扩大的内在力量：另一种因素是政府执行的宏 观收入分配调节政策。在经济发展进程中，个人收入差距是否呈现“倒u 形态， 取决于两种力量的对比。前一种力量是市场经济国家普遍存在的，而收入差距是 否扩大则主要取决于后一种力量的作用，即政府实施的收入调节政策将成为主导 收入差距变化的决定力量。 徐涛( 2 0 0 3 ) 1 3 分析了短期内收入分配对经济增长的影响，他采用了1 9 9 9 年到2 0 0 2 年第三季度的季度数据建立了一个包含不同收入层次的消费模型，并 利用中国不同性质单位从业人员收入水平和经济增长数据进行了分析，发现提高 低收入层次人群的收入在短期内对经济增长有很大的促进作用。 权衡( 2 0 0 2 ) 在客观描述转型以前即改革开放前中国收入分配关系特点的 基础上，重点分析了体制改革和对外开放条件下中国经济高速增长所产生的收入 分配效应，并从经济运行内在机制角度分析了产生这种效应的深刻背景和原因， 认为在经济转型时期，从总体上说中国经济增长所产生的收入分配恶化效应强于 增长所带来的收入分配改善效应；而之所以产生如此结果，就是因为有其产生的 内生性原因和内在的作用机制，因而具有内生性和必然性特点。 冯子标( 2 0 0 4 ) 1 5 从微观的要素分配角度阐释了他对经济增长与收入分配问 题的看法。他指出从经济增长的角度来看，至少有五类要素具备参与分配的可能 性，它们分别是劳动、土地、资本、企业家才能以及社会资本，个人所拥有的这 五类要素报酬的总和构成个人收入。由于经济增长对个人拥有的各要素数量及其 单位价格变化的影响不确定，所以经济增长与个人收入的变动，从而收入分配的 变动的关系也不能确定。由此决定，收入分配变动既有独立于经济增长的一面， 也有与经济增长相关的一面；而后者又可以进一步分解为正相关的一面和负相关 的一面。 胡兵、胡宝娣、赖景生( 2 0 0 5 ) 埔利用了基于l o r e n z 曲线进行贫困测度及其 分解的方法，实证研究了1 9 8 5 年到2 0 0 3 年中国农村的贫困变动，以及经济增长 和收入分配对贫困变动的影响。结果表明，经济增长使农村居民收入增加，大幅 n 徐涛。关于制约农民收入增长因素的分析，农业经济，2 0 0 3 年7 月，1 7 1 8 1 4 权衡，转型时期中国经济增长的收入分配效应及其机理分析，上海经济研究，2 0 0 2 年第2 期，4 2 5 0 ”冯子标，经济增长余收入分配变动趋势分析，经济学家，2 0 0 4 4 ，3 7 - 4 6 1 6 胡兵，胡宝娣，赖景生，经济增长、收入分配对农村贫困变动的影响，财经研究，第3 l 卷，第8 期，2 0 0 5 年8 月。的9 9 1 0 山东大学硕士学位论文 度减少了贫困，但农村居民的收入差距逐渐拉大，收入不平等加剧部分地抵消了 经济增长的减贫成效。 杨俊、张宗益、李晓羽( 2 0 0 5 ) 订选取1 9 9 5 年到2 0 0 0 年和1 9 9 8 年到2 0 0 3 年两个样本区间，将中国2 0 个省份的截面数据与时序数据相结合，对中国居民 收入不平等与中国经济增长之间的作用机制进行研究。结果表明中国九十年代中 后期的居民收入分配差距与后期经济增长之间存在较为显著的负相关关系。同时 人力资本积累对中国经济增长促进作用已日渐突出，特别是初等及中等教育程度 以上的人力资本对经济的促进作用尤为显著。 尹恒、龚六堂、邹恒甫( 2 0 0 5 ) 埔运用一个政治经济模型，研究在财政支出 同时具有生产性和消费性、同时进入总生产函数和代表性个人的效用函数时，收 入分配不平等对经济增长的影响。指出在政治均衡时，收入分配越不平等，实际 资本税率就越高，因此收入分配不平等与经济增长间存在一定程度的库兹涅茨倒 u 型关系。 二、国内学者关于收入分配和人力资本关系的研究 ( 一) 收入分配差距对人力资本积累的影响研究 李瑞娥( 1 9 9 7 ) 擒认为在新旧体制转轨时期，由于就业领域的“体制病”仍十 分严重，从社会范围看，人才流动还无法完全纳入竞争机制，导致了行业间的收入 差距，这种体制性收入差距导致了收入高的行业往往忽视人力资本质量的提高， 对人力资本的投入不够。 谢勇、徐倩( 2 0 0 4 ) 认为个人和家庭是人力资本投资的主体和受益者之一。 他们通过对1 9 9 2 - - - 2 0 0 1 十年间统计资料的处理与分析，发现目前中国持续扩大 的收入差距极大地影响了个人和家庭进行人力资本投资的能力和投资的预期收 益率，从而对人力资本投资行为产生了一定的制约。通过收入分配差距对人力资 本投资能力和投资心理两个方面的研究发现，我国目前持续扩大的收入差距一方 1 7 杨俊，张宗益，李晓羽，收入分配、人力资本与经济增长：来自中国的经验( 1 9 9 5 2 0 0 3 ) 经济科学，2 0 0 5 您第5 期，5 - 1 5 尹恒，龚六堂，邹恒甫，收入分配不平等与经济增长：回到库兹涅茨假说，经济研究，2 0 0 5 年第4 期， 1 7 - 2 2 9 李瑞娥，收入差距对人力资本投资的制约，经济学家1 9 9 7 年3 月，1 1 4 1 1 6 谢勇，徐倩，前论收入分配差距对中国城镇居民人力资本投资的影响，人口与经济，2 0 0 4 年第1 期，3 7 4 0 山东大学硕士学位论文 面制约了广大居民尤其是中低收入居民进行人力资本投资的能力，从而使他们通 过提高人力资本存量来改变自身处境的努力受制于其有限的经济实力而无法得 以充分实现。同时一些不正常的制度性、政策性因素在我国收入差距的扩大过程 中起到的重要作用，势必会在心理上对城镇居民进行人力资本投资产生难以估量 的阻碍作用。 靳卫东( 2 0 0 7 ) 2 1 认为收入差距和人力资本的关系涉及到几代人，他通过建 立拉格朗日函数分析了农民人力资本投资的短期效应，并进一步分析了农民人力 资本投资的长期均衡，最后得出结论认为，对于我国农村居民，老一代个体的收 入差距决定了新一代个体所继承的遗产数量，从而对新一代个体的人力资本投资 产生影响，老一代个体的收入差距使新一代个体的人力资本水平和收入水平出现 了差异。在长期中，收入差距会使农民分为两类人群，一类人群及其后代的人力 资本投资水平和收入水平逐渐收敛于原点而陷于贫困，另一类人群及其后代的人 力资本投资水平和收入水平逐渐收敛于一个长期均衡点，人力资本差距和收入差 距将不断增大。由此，公共财政政策成为消除农村贫困和减小农民收入差距的关 键。 ( 二) 人力资本积累对收入分配的影响研究 王照彬( 1 9 9 8 ) 2 2 研究认为人力资本影响收入分配的因素是多方面的，相对 于个人来说，影响收人的因素可以划分为外因和内因，前者主要指与个人特征无 关的家庭条件、财产状况、收入分配政策、机会等外部条件，后者主要指与个人 特征有关的一个人的能力、察赋、志趣等自身条件。由于人力资本投资有可能在 很大程度上改变个人特征，改善一个人的自身条件，因此，在长期内，人力资本 投资能够改善一个人的收入状况，在短期内，假定每个人面临的外部条件相同， 人力资本投资显然也是影响收人分配的一个很重要的因素。这样，人力资本投资 既是引起收人不平等的因素，又是削减收人不平等的手段，两者何者为重取决于 个人或政府的选择。 贾小枚、刘霞( 2 0 0 5 ) 船和朱晓斌( 2 0 0 7 ) 2 4 分析认为农民收入增长缓慢是城 2 。靳卫东农民的收入差距与人力资本投资研究，南开经济研究，2 0 0 7 年第1 期，8 l - 9 2 丝王照彬，人力资本投资影响收入分配的理论分析，教育与经济，1 9 9 8 年第l 期，6 | 2 贾小玫，刘霞，农村人力资本投资与城乡收入差距的关系研究，经济论坛，2 0 0 5 年9 月，1 3 5 1 3 6 1 2 山东大学硕士学位论文 乡居民收入差距增大的直接原因，并且通过城乡居民受教育的年限及受教育人口 的比例数据揭示了城乡居民人力资本存量的巨大差异是城乡居民收入差距增大 的深层诱因。他们认为农民收入增长很大程度取决于进城农民工的收入多少，所 以提高进城农民工的素质可以在一定程度上减小城乡收入差距。 杜秀宗( 2 0 0 7 ) 箱从城镇的角度分析了城镇人力资本的投入对城镇居民收入 的的影响。他把人力资本投入分为食品、医疗、教育支出三个方面，结合1 9 8 1 年以来的统计数据建立多元线性回归模型得出结论，食品支出、医疗保健支出及 教育支出对收入的影响是显著的，也即人力资本投资对城镇居民人均可支配收入 的影响是显著的，增加人力资本投资可以增长城镇居民人均可支配收入，缩小 城镇居民人力资本投资的差距对于缩小其收入差距有很大的作用。 谷亚光( 2 0 0 5 ) 认为人力资本投资对收入分配差距的影响主要表现为扩张 效应和收缩效应。由于不同地区经济发展水平的不同导致了受教育程度的不同， 受教育程度的不同导致了职业不同和工资结构的扩张效应一受教育者与未受教 育者之间，或者受过较多教育者与受过较少教育者之间工资收入差距拉大。而随 着经济的发展和社会的进步，教育层级增多，教育规模扩大，使教育供求失衡的 矛盾得以缓解，最终导致人力资本投资的收缩效应产生，教育会使受过教育者与 未受过教育者之间，或者受过较多教育者与受过较少教育者之间的工资收入差距 缩小。因此，要缩小城乡收入差距，实现城乡共同富裕的发展目标，就必须大力 发展农村的教育事业，特别是要提高农村落后地区和低收人人群的受教育水平。 第二节国外学者关于收入分配、人力资本与经济增长关系的研究 与近年来国内对经济增长与收入分配关系的研究相类似，国外对此问题的研 究也主要集中在经济增长与收入分配的相关关系上，一部分学者认为发展到一定 水平以上的经济增长与收入分配不平等负相关，而另一部分学者则认为经济增长 和收入分配不平等正相关。在理论研究方面，支持经济增长与收入分配不平等负 相关的代表性研究包括p e r s s o n 和t a b e l l i n i ( 1 9 9 3 ) 盯、b a n e r j e e 和n e w m a n 甜朱晓斌，增加农村人力资本投资是缩小城乡收入差距的关键。湖南社会科学，2 0 0 7 年第2 期，2 1 0 - 2 1 1 罄杜秀宗，人力资本投资余城镇居民收入差距关系分析，发展研究，2 0 0 7 年第3 期，8 7 8 9 拍谷亚光，缩小城乡收入差距关键是加大农村人力资本投资，廊坊师范学院学报，2 0 0 5 年3 月，8 2 8 5 前p c r s s o n , t a n dgt a b c l l i n i 1 9 9 4 , i si n e q u a l i t yh a r m f u lf o rg r o w t h ? ， a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , v o i 8 4 n o 3 ( j u n e ) 。6 0 0 1 2 l 山东大学硕士学位论文 ( 1 9 9 3 ) 髑、a l e s i n a 和r o d k i k ( 1 9 9 4 ) 等人的研究，而认为经济增长和收入分 配不平等正相关的代表性研究包括g a l o r 和t s i d o n ( 1 9 9 6 ) 等人的研究。 在实证研究方面，绝大部分实证研究都表明经济增长和收入分配不平等负相 关，其中代表性研究包括a l b e r t o ( 1 9 9 4 ) 2 9 、c l a r k ( 1 9 9 6 ) 3 0 、d e i n i n g e r 和 s q u i r e ( 1 9 9 6 ) 3 1 、p a n i z z a ( 2 0 0 2 ) 3 2 等人的研究。除此之外，还有一些学者从 其他角度研究了经济增长与收入分配之间的关系。如a l e s i n a 等( 1 9 9 6 ) 3 3 从投 资角度入手，分析收入分配不平等对投资的影响，指出二者之间存在负相关关系； b i r d s a l l 和l o n d o n o ( 1 9 9 7 ) 3 4 ，r a v a l l i o n ( 1 9 9 8 ) 3 5p 以及d e i n i n g e r ( 1 9 9 9 ) 祷等从人力资源非分配的平等性角度入手，指出人力资源的初始分配对未来的增 长产生负面影响，但f o r b e s ，l i 和z o u ( 1 9 9 8 ) 3 7 的研究结论是，人力资源初始 不平等对增长具有积极影响；d r e y ( 1 9 9 8 ) 鹞从发展中国家市场不完善角度入 手，指出不完善市场阻碍了经济增长带来的收入分配改善；s y l w e s t e r ( 2 0 0 0 ) 从国家的公共教育支出的角度入手，指出教育支出的增加短期内会降低经济增长 率，但长期内会提高经济增长率；x a v i e rs a l a - i - m a r t i n ( 2 0 0 5 ) 如从世界各国 人均收入变化的角度入手，指出不同国家和地区的经济增长与收入分配的相关关 系并不相同，宏观政策和市场化程度可能是造成这种区别的原因。下面按时间顺 序分别介绍一下上述代表性研究的方法和结论。 珏b 柚嘲，a 。a n da n e w m a n o c c u p a l i o m dc h o i c ea n dp r o c e s so fd e v e l o p m e n t j o u r n a lo fp o l i t i c a le c o n o m y ， 1 9 9 3 。1 0 1 ( 2 ) 2 9 a l e s i n a , a l b e r t o , a n dr o d r i kd a n i ，1 9 9 4 ，“d i s t r i b u t i v ep o l i t i c sa n de c o n o m i cg r o w t h , ”q u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s ，1 0 9 ( 2 ) ：4 6 5 - 4 9 0 如c a e k eg “m o r ee v i d e n c eo ni n c o m ed i s l r i b u t i o na n dg r o w t h j o u r n a lo fd e v e l o p m e n te c o n o m i c s ，1 9 9 5 ，4 7 ( 2 ) 3 1 d e i n i n g e r , k ，a n dl q u i r e ( 1 9 9 6 ) , a n e wd a t as e tm e a s u r i n gi n c o m ei n e q u a l i t y ”，w o r l d b a n ke c o n o m i c r e v i e w ，1 0 ，5 6 5 - 5 9 1 强a a n m a , u 2 0 0 2 , i n c o m c a n d e c o n o m i c g m w t h ：e v i d e n c c f r o m a m e r i c a d a t a , j o u m a l o f e c o n o m i c g r o w t h , 7 ：2 5 - - 4 1 3 3 a l b e r t o a l e s i n aa n dr o b e r t op e m t t i “i n c o m ed i s t r i b n t i o n , p o l i t i c a li n s t a b i l i 吼a n di n v e r e s t m e n f e u r o p e 锄 e c o n o m i cr e v i e w , v 0 1 4 0 ，n o 6 ，p p 1 2 0 3 - 1 2 2 8 ，1 9 9 6 ”b i r d s a l ln ，a n dl o n d o f l o ，j - l ( 1 9 9 7 ) a s s e ti n e q u m i t yd o e sm a t t e r p a p e rp r e s e n t e dt ot h ea m e r i c a n e c o n o m i c sa s s o c i a t i o na n n u a lm e e t i n g s , n e wo r l e a n s , j a n u a r y4 - 6w a s h i n g t o n , d c ：i n t e ra m e r i c a n d e v e l o p m e n tb a n k “r a v a l l i o n , m a n dc h e n , s ( 1 9 9 7 ) ：“w h 砒c a nn e ws u r v e yd a t at e l lu sa b o u tr e c e n tc h a n g e s i nd i s t r i b